（政治经济学专业论文）走出贫困羁绊的战略选择——宁夏农村贫困与反贫困研究.pdf

中文摘要 中国是世界上人口最多的发展中国家，落后的经济发展水平和大量的农村人口使得中国长期 饱受农村贫困问题的困扰。改革开放之后，为了缓解十分严重的农村贫困问题，中国进行了一系 列的体制改革和制度创新。农村反贫困工作取得了辉煌的成就。然而，由于中国农村的贫困标准 还很低，脆弱的生态环境、薄弱的基础设施以及并不完善的市场机制和不健全的制度制约着中国 农村反贫困的进程。宁夏是中国贫困人口集中的省区之一，虽然宁夏农村贫困人口从1 9 8 2 年的 1 2 1 1 8 万人减少到2 0 0 5 年的2 9 5 3 万人，是中国贫困人口减少较快的省区之一，但是从1 9 8 2 年至今，宁夏农村贫困人口脱贫率与返贫率在不稳定地变化着，反贫困之路任重而道远探索贫 困问题产生的制度根源就显得急迫而意义深远。本人在大量阅读前人研究成果的基础上，通过实 地调查，对宁夏农村贫困状况做了进一步的分析，并对反贫困战略选择提出了一些有针对性的建 议。 本文分为四个部分，第一部分综合考虑了各种因素探讨了选题的目的和意义，并回顾了国内 外该领域的研究现状及其现有研究成果，作为研究的基础和理论指导。第二部分简要地分析了宁 夏农村贫困现状，并结合宁夏农村贫困现状重点分析了反贫困的制度变迁。第三部分，通过第二 部分对宁夏反贫困的历程的回顾并结合制度理论，进一步从收入分配制度、市场主体制度、资源 配置制度、文化意识形态制度、社会保障制度等五个方面探讨了宁夏农村贫困问题产生的制度根 源。第四部分依据以上理论与分析，以建设社会主义新农村为指导思想，从制度变迁的角度入手， 对宁夏反贫困的战略提出了一些构想，以期通过一定的措施进一步地缓解宁夏农村的贫困状况。 关键词：贫困，贫困度量，制度 a b s t r a c t c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ht h el a r g e s tp o p u l a t i o ni nt h ew o r l d f o ral o n gt i m e ，c h i n ai s t r o u b l e db yt h er u r a li m p o v e r i s h e dp r o b l e mb e c a u s eo ft h eb a c k w a r d n e s so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t l e v e la n dt h el a r g er u r a lp o p u l a t i o n a f t e rr e f o r ma n do p e np o l i c y , i no r d e rt oa l l e v i a t et h ee x t r e m e l y s e r i o u sr u r a lp o v e r t y , c h i n e s eg o v e r n m e n th a sc a r r i e do u tas e r i e so fr e f o r ma n ds y s t e mi n n o v a t i o n s t h ec o u n t r y s i d ec o u n t e r - i m p o v e r i s h e dw o r kh a sa c h i e v e dt h em a g n i f i c e n ta c h i e v e m e n t h o w e v e r , c h i n e s er u r a la r e a s i m p o v e r i s h e ds t a n d a r di ss t i l ll o w a n dt h e r ea r em a n yo t h e rf a c t o r sw h i c hr e s t r i c t t h ep r o c e s so fa n t i - p o v e r t yw o r ki nc h i n ar u r a la r e a ，s u c ha st h ef r a i le c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，p o o r i n f r a s t r u c t u r ea sw e l la si m p e r f e c tm a r k e tm e c h a n i s ma n d s y s t e m c h i n e s ec o u n t r y s i d e c o u n t e r - i m p o v e r i s h e dw o r k sa r ee n t e r i n gan e we r a n i n g x i ai so n eo ft h ep r o v i n c e si nc h i n aw h e r et h e p o v e r t y - s t r i c k e np e o p l ec e n t r a l i z e d a l t h o u g h ，t h ep o v e r t y - s t r i c k e np o p u l a t i o ni nn i n g x i ar u r a la r e a s h a sr e d u c e df r o m1 ，211 ，8 0 0i n19 8 2t o2 9 5 ，3 0 0i n2 0 0 5 i ti so n eo ft h ea r e a sw h i c hp o v e r t y - s t r i c k e n p o p u l a t i o nr e d u c e dq u i c k l y b u tf r o m19 8 2u n t i ln o w , t h er a t ec o u n t r y s i d es t r i c k e np e o p l ee s c a p i n g f r o mp o v e r t ya n dt h er a t er e t u r n sp o o ri s n tc h a n g i n gs t a b l yi nn i n g x i a a n t i - p o v e r t yw o r ki nn i n g x i a h a sh e a v yr e s p o n s i b i l i t i e sa n dal o n gw a yt og o s o ，i ti su r g e n tt oe x p l o r et h es y s t e mr o o tw h i c hc a u s e s t h ei m p o v e r i s h e dq u e s t i o n 1 1 l i st a s kh a sap r o f o u n ds i g n i f i c a n c e a f t e rr e a d i n gal o to fr e s e a r c hr e s u l t s o fp r e d e c e s s o r s ，t h ea u t h o rm a d eaf u r t h e ra n a l y s i so nn i n g x i ac o u n t r y s i d ei m p o v e r i s h e dc o n d i t i o n ，a n d p u tf o r w a r ds o m et a r g e t - o r i e n t e dp r o p o s a l st ot h ec o u n t e r - i m p o v e r i s h e ds t r a t e g i c t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti l l u s t r a t e st h ep u r p o s ea n dt h es i g n i f i c a n c eo f t h ep a p e ra n dr e v i e w st h el i t e r a t u r ef r o mh o m ea n da b r o a da st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dg u i d a n c eo f m yp a p e r t h es e c o n dp a r tb r i e f l ya n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ec o u n t r y s i d ei m p o v e r i s h m e n ti n n i n g x i a ，a n dt h ec h a n g e so ft h ec o u n t e r - i m p o v e r i s h e ds y s t e m t h et h i r dp a r t ，t h r o u g hl o o k i n gb a c kt h e a n t i - p o v e r t yh i s t o r ya n dt h ei n s t i t u t i o n a lt h e o r yi ns e c o n dp a r t ，t h ea u t h o rf u r t h e rd i s c u s s e st h es y s t e m r o o t sw h i c hc a u s et h ec o u n t r y s i d ei m p o v e r i s h m e n tp r o b l e mf r o mi n c o m ed i s t r i b u t i o ns y s t e m ，s u b j e c to f m a r k e ts y s t e m ，r e s o u r c ea l l o c a t i o ns y s t e m ，c u l t u r ei d e o l o g ys y s t e m ，s o c i a ls e c u r i t ys y s t e m sr e s p e c t i v e l y b a s i n go nt h ea b o v et h e o r ya n dt h ea n a l y s i s ，t h ef o u r t hp a r tt a k i n gt h eb u i l ds o c i a l i s mn e wc o u n t r y s i d e a st h eg u i d i n gp r i n c i p l e ，p r o p o s e d8 0 m es u g g e s t i o mo nc o u n t e r - i m p o v e r i s h e ds t r a t e g i e sc a r r i e do u ti n n i n g x i af r o ms y s t e mc h a n g e sa n g l e h o p et os l o wd o w nt h en i n g x i ac o u n t r y s i d ep o v e r t ys i t u a t i o nb y c a r r y i n go u tf u r t h e rm e a s u r e s k e yw o r d s ：i m p o v e r i s h e d ，i m p o v e r i s h e dm e a s u r e ，t h es y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 研究生躲马蹋段 帆磁年翻加同 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位 论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生张朔霞帆渺年翻朋 导师签名：辜p 绉 时间：沙妒翻 宁夏大学硕士学位论文第一章导论 1 1 研究的背景 第一章导论 作为人类社会经济发展过程中所面临的一个共同问题，贫困同人口和污染问题一起构成人类 社会的三大难题。最近几年，减少贫困已成为国家机构以及非国家机构或超国家机构间合作发展 中的重中之重，尤其是自2 0 0 0 年9 月千禧发展目标( m i l l e r m i u md e v e l o p m e n tg o a l s ，m d g s ) 发布以来，富国机构或政府已经将根除贫困提上议事日程。虽然各国在反贫困方面取得了不同程 度的成果，但直至2 0 0 5 年底，世界绝对贫困人口情形几乎一如2 0 世纪9 0 年代，至少笼统地就 绝对数而言，并未取得显著进步，因此被认为是迷失的年代。据联合国秘书长( 2 0 0 5 ) 报告 投资与发展：实现千禧发展目标的可行性计划( 原引s a c h s ，2 0 0 5 ) 估计，如果这一趋势持续 发展下去，那么到了2 0 1 5 年将会有大约3 亿人，或者说4 7 的应减贫人口将达不到既定目标( 从 绝对数量来看，到2 0 1 5 年贫困人口由1 9 9 0 年的1 2 1 8 亿降至6 5 8 亿) 。其中，中国和印度的发 展至关重要，具体来说，m d g s 近一半计划的完成( 如果计划不变) ，事实上完全依赖于中国、印 度和亚洲其他一些地区的经济发展。 作为世界体的一分子，中国在世界贫困人口减少方面扮演着重要的角色，落后的经济发展水 平和大量的农村人口使得中国长期饱受农村贫困问题的困扰。为了缓解十分严重的农村贫困问 题，中国进行了一系列的体制改革和制度创新。我国政府扶贫正式开始于1 9 8 3 年，根据中国官 方确定的国家贫困线统计，2 0 多年来，在改革和开放的宏观环境下，通过中国政府的开发式扶贫 以及国际组织和民间组织的社会扶贫，中国农村贫困人口从1 9 7 8 年的2 5 亿人减少到2 0 0 5 年的 2 3 6 5 万人，绝大多数农村人口的温饱问题已经基本得到解决。然而，中国农村的贫困标准还很低， 脆弱的生态环境、薄弱的基础设施以及并不健全的市场机制和各项制度制约着中国农村反贫困的 进程，中国农村反贫困己经进入一个新的历史时期。 2 0 0 1 年6 月中国政府发表了中国农村扶贫开发纲要( 2 0 0 1 - 2 0 1 0 年) ，纲要把贫困地 区尚未解决温饱问题的贫困人口作为扶贫开发的首要对象：扶贫开发的重点是贫困人口集中的中 西部少数民族地区、革命老区、边疆地区和特困地区。宁夏是我国贫困问题比较集中、贫困人口 较多的省区之一，尤其是宁夏南部山区。宁夏南部山区是国务院最早扶持的特困地区之一。经过 了2 0 多年的反贫困实践，通过有计划、有组织、多方位的扶贫开发，贫困地区面貌发生了根本 性变化，绝大多数人口的吃饭问题得到一定程度地解决，基本满足了最低生存需要。但是，受历 史和自然因素影响，脱贫的基础还不稳固，经济资源、自然资源、社会资源和人力资源还相当薄 弱，从根本上摆脱贫困、走向致富之路的任务还很艰巨。如何最大范围地减少贫困人口，并且使 更多的农村人口走向致富道路是宁夏经济发展中的一大课题。 在此背景下，研究宁夏农村贫困问题的新特征，分析宁夏农村反贫困的各种制约因素，探讨 如何进一步减少或消除农村贫困不仅关系到宁夏农村贫困人口生活水平的改善和提高，还将对宁 夏建设社会主义新农村和构建和谐小康社会的整体战略产生积极影响。在对新时期宁夏农村贫困 。 1 j a np r i e w e & h a n s j o r gh e r r t h em a c r o e c o n o m i c so fd e v e l o p m e n ta n dp o v e r t yr e d u c t i o n - - s t r a t e g i e sb e y o n dt h e “w a s h i n g t o nc o n s e n s u s ”西南财经出版社 - 1 - 宁夏大学硕l ：学位论文笫一章导论 的特征分析及反贫困政策的转变地进一步考察上，本文认为弓。夏农村贫困人口分布的日益分散 化、农村绝对贫困人口减少但相对贫困问题突出、脱贫人口返贫现象严重主要原因在于制度冈素， 制度因素是宁夏农村贫困的根本阻碍因素。 1 2 研究的目的及意义 贫困是一个全球性的问题。国际组织和各国领导人都把反贫困作为他们政策制定中的一个焦 点问题。从目前国内国外研究的情况来看，大部分研究是基于国家和地区层面的研究，关注的焦 点是贫困问题产生的根源以及反贫困实践与对策的规范分析，然而，由于各国社会制度特征和社 会结构的差异，各国所采取的反贫困策略也各不相同。即使在某一特定国家，随着其制度的改革 和社会结构的变迁，其反贫困的策略也会发生变化，同时，在特定国家的特定地区，贫困的状态 以及反贫困的策略也有所区别。 宁夏是一个民族地区，在贫困问题的产生以及反贫困方面有其特殊性，经过多年的反贫困实 践，宁夏贫困人口大幅度减少，但同时面临的新问题是：贫困人口返贫现象很突出，只关注贫困 人口的减少并不能彻底解决贫困问题，众多研究表明，贫困的深层原因在于制度因素，如何彻底 消除贫困，还要从制度入手，本文以宁夏农村贫困问题为研究对象，分析制度因素对宁夏农村贫 困现状的影响，以及如何通过制度创新走出贫困的羁绊。这一视角对宁夏贫凼问题的研究有一定 理论和现实意义：一是，丰富民族地区农村贫困问题的研究理论。二是，通过对贫困问题的定量 分析，提供一定的事实依据，为政策的制定提供一定的依据。三是，不论是从国家或者地区层面 来说，贫困问题都是影响经济发展的重要冈素，对于宁夏也是这样，因此研究宁夏的贫困问题， 对于宁夏的经济发展无疑是有着重要的意义。 1 3 国内外研究综述 从世界范围来看，各国都存在不同程度的贫困，这是经济发展水平、经济结构、社会制度、 政府政策以及自然资源等因素共同作用的结果。贫困问题由来已久，最早可以追溯到人类社会发 展初期，由于生产力低下，赖以生存的生产及生活资料极其贫乏，因此贫困在那个时期是一种共 通的生活状态。随着私有制的产生，贫富分化成为一种普遍的社会现象，从而社会生活水平有了 高低之分，不公的社会分配和所有制必然导致社会问题的产生，至此，贫困作为一种社会问题登 上了历史舞台。然而，贫困问题的矛盾深化并成为一个严重的社会发展问题，从而引起社会学家、 经济学家广泛研究和政治家关注，还是近百年的事。 最早将贫困作为一种社会病态，并进行研究的是马克思和恩格斯。1 8 世纪末，随着工业革命 和城市化的兴起，资本家通过圈地运动为其工业生产发掘出了大批劳动者，在资本家得到大批廉 价劳动力的同时，财富也源源不断地向资本家集聚，而这一切都是以更多的人成为贫困者为代价 的。如果说过去是因为生产力低下而普遍存在贫困，那么为什么在先进的生产力条件下，贫困依 然存在而且更为加剧呢，马克思从制度层次揭示了贫困问题，他认为贫困的核心在于收入分配的 不公平导致了工人阶级的贫困，是社会制度本身存在问题，这是种社会病态，对于如何诊治这 一社会病态，恩格斯一针见血地指出，现今的一切贫困灾难，完全是由已不适合于时间条件的社 会制度造成的：用建立新社会制度的办法来彻底铲除这一切贫困的手段已经具备。 2 宁夏人学硕f j 学位论文第一章导论 a i i m。!,a 曼! 曼曼皇曼舅 那么，进入新世纪，贫凼依然是困扰人类的难题，原因何在呢? 目前不少学者认为，贫困是 发展进程中的非均衡矛盾。他们认为，目前发展中国家的贫凼，除了历史的成冈外，现阶段的主 要症结是欠发展的问题，是发展进程中的非均衡矛盾；尤其是在公有制为主体的国家，贫困主要 是城乡和区域间发展不平衡的问题，以及个体劳动者素质差异等问题。冈此可以说，贫困是一个 社会历史问题，随着社会的发展内容也在变化。从国内外贫困问题的研究来看，有关贫困问题的 研究主要集中在以下几个方面，鉴于篇幅问题，只就与本文相关的加以具体分析。 1 3 1 贫困含义的演进 贫困的定义是动态的、不断发展的。各国研究贫困的学者们站在不同的角度对贫困加以定义。 以美国为例，较早对贫困下定义的是o r s h a n s k y 在6 0 年代给出的，她将购买美国农业部食品计 划所包含食物的费用的3 倍设定为贫凼线，并将家庭收入低于由此计算出来的贫困线标准者认定 为贫困者。1 9 6 9 年，美国官方统计机构采纳o r s h a n s k y 对贫困的定义，根据消费物价指数等因素 对之作轻微调整来确定贫困。这种贫困的定义给予满足贫困户基本生活需要的考虑，着眼于贫困 户最低生活水平的实现。而实际上这一贫困定义由于不能反映家庭实际收入和贫困户的偏好而受 到一些经济学家的批评。此后，h a n v e m a n 和b e r s h a d k e r 提出了净收入能力贫困( n e te a r n i n g c a p a c i t yp o v e r t y ，简称n e c ) 的概念，n e c 是指在充分利用其成年人的才智和体力资本后，仍然 不能获得等于或大于贫困线的净年收入。这一概念强调采取各种措施消除贫困者就业的外部限 制，确保贫困户中有工作能力成员的就业机会。英国的汤森( t o w n s e n 血1 9 7 9 ) 认为，贫困是一 个相对的概念，如果一个个体、家庭或组织缺乏资源以获取食黼，参与社会活动，以及拥有一定 的生活条件和设施，而这些对他们所处的社会而言是普遍的或至少是广泛鼓励和认同的事，那么 他们就可以被认为是贫困的，他们拥有的资源远低于普通人或家庭所拥有的，事实上，他们是排 除在普通的生活方式、习俗和活动之外的。那么到底什么是贫困呢? 1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主、 经济学家阿玛蒂亚森认为，应该从概念上将贫困定义为能力不足而不是收入低下。从能力的角 度定义贫困，具有重要意义。联合国开发计划署认为，贫困远不只是人们通常认为的收入不足( 收 入贫困) 问题，相反，贫凼实质上是人类发展所必需的最基本的机会和选择权的被排斥，恰恰是 这些机会和选择权利才能把人们引向一种长期、健康和创造性的生活，使人们享受体面生活、自 由、自尊和他人的尊重。从而从更广泛的意义上定义了贫困。 从国内研究来看，综括起来，对贫困的定义及成因的研究已经基本上完成了从资源要素贫困 观( 沈红，2 0 0 0 ；李伟，2 0 0 1 ；李秉龙等，2 0 0 4 ) 向贫困文化观( 周怡，2 0 0 2 ) 再向能力贫困观 ( 黄文凭，卢新波，2 0 0 2 ；刘尧，2 0 0 2 ) 的转变。陈端计( 1 9 9 1 ) 通过对贫困产生根源的探索， 概括出三大观点，即主体不发育论、供体不平等论和载体不完善论，并在此基础上，认为贫困是 一个综合体，其真正的根源在于“主体不发育供体不平等载体不完善”所构成的一个低 质态的“三位一体区域经济社会运转体系。而吴忠( 1 9 9 2 ) 则从更为广泛的角度对贫困问题进 行了研究，针对贫困产生的根源，他分别从人口学、经济学、社会学、政治学和发展经济学的角 度进行了阐释，认为个人素质低是贫困内在的、本质的根源。李含琳( 1 9 9 4 ) 在吴忠研究的基础 上将贫困产生根源的论述义推进了步，作者将贫困产生的实质及其产生根源的论点分为七类并 作了详细评述，主要包括资本短缺论、资源贫乏论、自然环境论、人口素质论、劳动挤压论、科 - 3 宁夏人学硕i j 学佗论文第。章导论 技落后论和阶级划分论。作者较为全面地阐释了制度产生的根源，同时他也指出贫困是一个综合 的社会现象。以上论点都只是从某一方面说明了贫困产生的根源，但不是贫困的全部，有相当大 的片面性。康晓光( 1 9 9 5 ) 对制度性贫困、区域性贫困和阶层性贫困的成因结合实例进行了分析， 并系统分析区域性贫困的成因。从而得出自然条件、发展起点、经济结构、积累能力、科技力量、 人口素质、社会服务、制度创新、市场机制、政治结构等都是影响区域性经济发展的重要因素， 这些冈素共同作用造成了区域的贫困。 随着西方经济学理论的引入，越来越多的学者开始强调心理因素的影响，探讨贫困产生的深 层次的原因及其机制。曹光明( 1 9 9 2 ) 通过对贫困经济低水平下的均衡地分析，得出贫困经济在 贫困机制下( “应急机制”、“平发机制”、“灭火机制”及“加剧机制”) 显现出来的均衡状态，以 及使这种均衡得以实现的贫困文化，是贫困的全部内容，因此认为贫困是封闭条件下的社会均衡。 胡鞍钢( 2 0 0 4 ) 则指出，贫困是一个多纬度现象，可将贫困划分为收入贫困、人类贫困和知识贫 困，它们之间的关系是：收入贫困导致人类贫困与知识贫困；而人类贫困与知识贫困则是收入贫 困的重要根源；贫困人口不仅收入不足，而且人类发展能力不足，知识资产严重不足。因此，他 认为2 1 世纪人类新的综合反贫困战略应当从狭义地消除收入贫困转向更为广泛地持久地消除三 大贫困，其中消除人类贫困和知识贫困会人大减少收入贫困。2 1 世纪新的综合反贫困战略框架的 核心应当是提高人( 特别是贫困人口) 的发展能力。 1 3 2 贫困产生根源的相关讨论 对于贫困产生的原因，也是众说纷纭，较为著名的有以下几种： 相对剥夺说。“相对剥夺”，这一概念是由英国著名学者汤森1 9 7 9 年提出的，他强调指出： 贫困是一个被侵占、被剥夺的过程。在这一过程中，人们逐渐地、不知不觉地被排斥在社会生活 主流之外。汤森对贫困问题作了充分的考察后得出：“当某些个人、家庭和群体没有足够的资源 去获取自己所属的那个社会公认的、一般都能享受到的饮食、生活条件、舒适地参加某些活动的 机会，那么就可以说他们处于贫困状态。他们由于缺少资源而被排斥在一般生活方式、常规及活 动之外。”之后，有一派“相对剥夺说”发展成为“机会剥夺说”，另一派发展为“权利剥夺说”。 不平等说。不平等说认为，贫困就是一种不平等。在贫困和不平等之间存在着因果的内在联 系。但是，不同学者对于“不平等”却有着不同的解释。经济学者视贫困为一种经济上的不平等； 社会学者较多从社会分层的意义上解析贫困问题，认为“在分层的意义上，贫困就是一种不平等” ( m i l l e r r o b y ，1 9 7 1 ) ，穷人一般生活在社会的底层，过着悲惨的生活。也有不少社会学者和政 治学者从社会结构或社会制度上寻找贫困的病因，他们认为社会制度本身的不平等导致了现代意 义上的社会贫困。而实践表明，人们很难有一个标准来界定“平等”，这也使得在实践中缺乏可 操作性。 发展不足说。这一理论认为贫困是与发展相对的概念，贫困的根源就其本质含义来说就是发 展不足，即作为社会的人发展权利实现不足或未能得到实现，是经济和人文发展指数都低于一定 标准，这个标准往往因时因地而异。因此，贫困的具体含义往往带有很强的相对性，而且也不应 该有一个绝对指数，因此发展总是相对的。这一“学说”对贫困所作的分析，比单纯的地理学、 生物学、经济学或政治学分析要宽泛的多，更加注重“贫困”与“发展”的内在联系。这是其优 4 宁夏人学形! j 学位论文第一辛导论 点，但由于“发展”本身是个相对的概念，因此“发展不足说”只是对贫困现象的一种表达而已。 能力缺乏说。这一理论认为，人们之所以贫困，主要是由于自身的能力不足或缺乏的缘故。 这一解释也受到部分学者的质疑，一是，这个定义并未涉及贫困的本质属性；另一方面，将贫困 视为一种能力缺乏，不能不说是一种偏见，因为许许多多的贫困人口并非缺少这种能力，问题是 贫困者能力的发挥受到种种制约。这样就产生了对贫困新的定义，贫困是冈种种发展障碍和制约 因素造成的生存危机和生活困境；一定层面的贫困是一种社会状态，这种状态不被改善将是恶性 循环的。 混合因素说。这一理论认为，贫困是多种因素共同作用的结果，有历史条件制约、经济基础 落后、自然资源匮乏、生态环境恶化、人口过度增长、经济结构单一、发展战略不当、经济政策 失误等内部因素，也有国际经济秩序不合理、债务负担沉重、贸易条件恶化、贸易地位不合理等 外部因素，但最根本的原因是教育水平低下。 制度根源说。这一理论的核心是：任何一种贫困都是特定的社会制度的产物，资本短缺、资 源缺乏、人口失控以及科技文化落后等之所以形成，其原因都可以在制度分析中找到答案。这就 是说，制度贫困以及制度落后和制度短缺等，是一切贫困形式的总根源，而资本短缺和资源贫乏 等不过是不同的贫困表现形式而已。从总体上来考察，贫困的产生首先导源于短缺型经济体制， 其次贫困又是现代经济与传统经济比较的结果。 1 3 3 贫困测度指标的研究与运用 如何度量贫困是分析贫困和采取针对性措施的重要步骤，综合国内外有关贫困测度的指标， 常用的有以下几种： 1 贫困发生率指标。这是一个常用的指标，它表示处于贫困线以下的人口占总人口的比重。 用来反映总人口中贫困人口的比例，测量广度，但不能准确地反映贫困的大小或轻重，因此无法 进行地域间跨时期的比较。 2 平均贫凼缺口。个人贫困缺口( 贫困线与个人收入的差值) 与贫困人口数的比值。反映为 了完全消除贫困对所有贫困人口的平均补助额。平均贫凼缺口率为平均缺口与总人口的比。 3 汤森的贫困指标。汤森( 1 9 7 6 ) 认为，一个合乎规范的贫困衡量指标应当满足三个公理： 第一，针对性公理。贫困程度的大小与处于贫困线上的人的收入变化无关，而贫困究竟落在谁的 身上也不影响贫困程度。第二，单调性公理。如果有一穷人收入状况恶化而其他穷人不变，则贫 困状况恶化。第三，转移公理。将某一穷人的部分收入转移至比他更富有的人，则贫困程度加重， 也就是说，穷人之间的收入不平等程度加大，贫困程度加大。可以看出，森赋予了贫困指标规范 的含义。森的指标也是现在度量贫困时比较常用的指标之一。s = hl + ( l - 1 ) gi 。森的指标考虑 到了贫困衡量的规范因素，但未在指标中体现出来。 4 f g t 指标。在森之后，不少学者对其原则和指标进行了修正，f o s t e r ，6 r e e r 和 t h o r b e c k e ( 1 9 8 4 ) ，提出贫困指标f 6 t 指标，该指标可分解为三个指标，贫困发生率、贫困深度指 标、贫困强度指标。因此，较为全面的度量了贫困，当然这一指标也并不是完美的。邱东教授( 1 9 9 6 ) 认为，该指标包含了三大因素对贫困水平的影响，但仍然是一个潜在的贫困者收入差异程度主导 型指标，过分强调贫困者收入差异这一因素，也许会得到错误的信息。洪兴建、高鸿桢( 2 0 0 5 ) 5 宁夏人学硕i j 学位论文第一章导论 认为，一个包含了更多信息的贫困指数，如果不能对它进行分解，各个因素各自的影响不能被测 度，越是高度综合的指数，其直观解释能力可能越差，实践中发挥的作用也会越小。这一点也是 值得我们注意的。 5 d u c l o s ( 1 9 9 9 ) 贫困指标。这一指标是包含了规范因素的贫困指标。在这一指标中加入了相 对贫困主观判断规范因子，使得我们在评价贫困时不能仅仅考虑贫困人口比率、平均贫困缺口、 收入分配的不平等程度等客观因素，必须考虑不同社会或不同时期人们对贫困的主观判断。因为， 社会伦理对贫困的看法不同，贫困程度理当有所差别，d u c l o s 虽然考虑到了规范因素对贫困衡量 的影响，但并没有说明规范因素的引入和决定，这就使得在实践中使用该指标时造成规范权重确 定的困难。在我国越来越多的学者主张加入规范因素，比如徐万坪、杨万能( 2 0 0 4 ) 对规范因素 的确定提出建议，他们认为，在伦理因素确定时因考虑的因素：一是文化差异的影响。由于不同 的文化差异，不同社会对贫困的价值判断也是不同的。二是通过历史数据比较确定。并且认为， 如果要更准确地把握贫困的内涵和进行贫困比较，我们就必须在我们的贫困指标中加入规范因 素，以反映社会伦理、道德、价值等主观因素的偏好或厌恶程度。虽然他们提出了这一思路，但 是实践中，规范权重的确定还是存在困难，这也是我们以后将努力解决的问题。 通过以上分析可以看出，贫困的测度指标有多种，任何一种贫困指标在不同时间的变化都可 以作为效果好坏的判断标准，但并非每一种指数都有很好的解释力，基于不同贫困指数上的反贫 困实践就有着不同的战略选择，贫困是多纬度的，用单个指标反映贫困难免有失偏颇。因此越来 越多的学者主张把一些综合性较强的贫困指数的变化分解成各个潜在部分的变化，并研究各部分 的影响趋势及程度，以便较为全面地反映反贫困所取得的成绩以及相关冈素的贡献大小，从而为 制定切实可行的政策提供依据。我国学者在这方面做出了不懈的努力。 研究也表明，贫困所有成因中经济因素起基础性作用，经济增长对于减少贫困效果的分解是 判别收入增长与收入不均等状况对贫困减少效果优劣的重要工具，贫困减少指数提供了度量“贫 困减少”程度( 由经济增长引起的) 的可行方法。贫困减少指数表明，增长政策的选择应该使收 入效应与不均等效应之和最大化；其次，经济增长能够减少贫困即使在不均等状况恶化的情况下， 这为不同发展阶段即不同提取提供了政策选择，某些阶段、地区可能更注重增长而另一些阶段、 地区可能更注重均等状况。林伯强( 2 0 0 3 ) 运用f g t 指数与g q 模型度量了1 9 8 5 年2 0 0 1 年中 国经济增长与收入不均等对于贫困状况的影响，结论表明1 9 8 5 年一2 0 0 1 年中国的经济增长有 效地减少了贫困，但同时收入不均等状况也恶化了，这限制了经济增长带给贫困人口的潜在福利， 也降低了增长减少贫困的效果，特别是在2 0 时9 0 年代后半期。他同时指出，在相当平均主义的 情况下，“让一部分人先富起来”对于提供刺激增长的激励是必要的，但我们也要警惕不均等状 况恶化的现实。胡兵、胡宝娣、赖景生( 2 0 0 5 年) ，基于l o r e n z 曲线进行贫困测度及其模型分解法， 实证研究了1 9 8 5 2 0 0 3 年中国农村的贫困变动，以及经济增长和收入分配对贫困变动的影响。 结果表明，经济增长是农村居民收入增加，大幅度减少了贫困，但农村居民的收入差距逐渐拉大， 收入不平等加剧部分抵消了经济增长的减贫成效。王雨林和黄祖辉( 2 0 0 5 ) 等将贫困的变化分解 为经济增长和收入分配的影响，经济增长通过增加穷人收入减少贫困，而在人均收入水平不变的 情况下，收入分配状况的改善将减少贫困；反之，收入分配状况的恶化将增加贫困。洪兴建、高 鸿桢( 2 0 0 5 ) 利用中国1 9 8 0 2 0 0 2 年统计数据，通过增长和分配模型分解分析，对比分析结果得 出：不同时期的所有贫困指数分配因素均导致其上升，而增长因素绝大多数情况引起贫困指数下 6 宁夏人学硕l j 学位论史第一章导论 蔓曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼! 曼曼曼皇曼曼曼皂曼曼曼曼曼鼍曼鼍- -i = 。 ： 。 =i：m = mn 曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼奠 降，同时增长冈素引发贫困指数下降的能力在减弱，分配因素引起贫困指数上升的能力却在加强。 从而认为，解决当前中国农村的贫困问题必须两手都要抓，手抓经济增长对缓解贫困的促进作 用，另一手抓收入分配政策的调整，强化收入分配政策对缓解贫困的推动作用。 1 3 4 反贫困实践与对策的研究 从国外来看，“第二次世界大战”后，许多国家和发展中国家都曾致力于经济的高速发展和 现代化进程，并希望通过它全面消灭普遍存在的贫困。但历经数十年，却发现经济发展的好处大 部分落到了非贫困社会群体甚至富人头人。于是人们开始认识到，只有高速发展经济的战略是不 够的，尽管它是缓解贫困的最重要和最基本的前提，但必须是在保持经济较快发展的同时实施专 门反贫困的措施和扶贫项目才能奏效。正是在这一背景下，从2 0 世纪7 0 年代起，全世界开始实 施各种反贫困战略。比较成功的扶贫项目有： 1 开展以帮助穷人增加收入和扩大就业为目标的发展项目。这是最基本的和主要的扶贫战略 目标。比如直接向贫困家庭提供小额贷款，改进消费和福利等，这点在我国也有体现： 2 在穷人特别集中的地区，致力于提高生产力和改善生活条件的基础设施的建设； 3 促使穷人提高自己的能力和素质，从而使经济发展即使在外力援助撤出之后仍能继续进行 ( 外力帮助在开始阶段不可缺少) ； 4 管理上的分权和集权结合，即在扶贫项目管理上，一方面要求有自下而上的各层次的积极 性，尤其是穷人自己参与扶贫项目管理积极性，另一方面，要有严格的监督和评估制度； 5 使穷人受益的资源再分配政策，也就是说实行一项有利于穷人的宏观经济政策和发展战略 对缓解贫困同样重要； 6 建立农民组织。这是农业国专门的扶贫项目成功的冈素之一。农民组织的建立更有利于农 民参与扶贫活动； 7 设计良好的扶贫项目和独立运作的系统。扶贫项目必须直接和专门针对和服务穷人，通过 有效的传递系统使资源迅速到达穷人那里。保证扶贫资金有较大覆盖面，使多数穷人成为受益者； 8 直接面向穷人的小额贷款，通常被认为是一种最有效的扶贫手段，几乎所有成功的扶贫项 目都采用之，也是我国扶贫的主要措施。 此外，世界银行1 9 9 0 年报告给出了由“机会”和“能力”两方面组成的有效扶贫战略： “一是实行劳动密集型发展模式及其配套政策，促进对穷人最丰富的资产，即劳动的需求，为穷 人提供谋生的机会：二是广泛向穷人提供基本社会服务，增加劳动力的人力资本，提高穷人利用 谋生机会的能力。前者解决劳动力数量过多的问题，后者解决的是劳动力质量过低的问题，以此 来提高劳动者的收入，从而解决贫困问题。”同时报告还提出了具体的经验：反贫困战略 必须包括两个互相促进的基本内容：保持经济增长和投资人民。在增长、反贫困与环境保护之 间架起三者兼顾的联系：反贫困需要保护环境，同时保护环境又需经济增长和减轻贫困。降低 人口的高速增长。如果人口增长超过了经济增长，那么解决贫困的任何努力将一事无成。制定 更有针对性和更有效率的社会救济技术，并建立相应的社会保障体系。建立更加开放的经济和 政治体制。加强政府、私营部门、非政府组织和国防机构之间在扶贫工作中的协调和合作。这些 实践经验无疑为各国反贫困提供了经验指导。 7 宁夏人学6 f ! l j 学 节论文 第一章导论 随着各国贫困问题研究和反贫困实践的深入，一个新的概念开始广为使用，这就是反贫困治 理结构，它是指为了实现社会经济发展和消除贫困的双重目标，反贫困主体运用权力和手段对社 会经济资源实行支配、协调、控制、管理；同时，积极动员贫困人口高度参与，并有效提高他们 获取资源和平等分享经济增长利益的能力，用法制原则规定政府、各种社会组织及贫困人口自身 的权、责、利关系，由此形成反贫困目标和战略、组织管理体系、政策和制度规范及行为模式的 有机整体。这就为反贫困指明了方向，可以看出，反贫困是各个要素相互作用、相互联系的有机 整体。 中国是世界上最大的发展中国家，像其他发展中国家一样，贫困也是中国经济发展中的障碍。 根据孙月平等( 2 0 0 4 ) 的研究中国目前贫困问题基本上可以概括为“四个并存”。一是乡村贫困 与城市贫困并存，城市贫困问题日趋严重；二是绝对贫困与相对贫困并存，相对贫困将成为反贫 困工作的主要对象。三是区域贫困与阶层贫困并存，区域贫困将更加显著，而同时阶层贫困也不 容忽视。四是物质贫困与人文贫凼并存，人文贫困更加严重。造成以上贫困问题存在的原因既有 历史的、自然的、地区经济发展不平衡的原因；同时还有家庭与个人、收入分配、社会保障等方 面的原因。为了缓解贫困，提高人民的生活水平，促进社会的全面发展，中国在反贫困问题上作 了不懈努力。我国学者针对我国农村贫困问题采用不同贫困测度指标和模型加以分析，并提出了 相应的政策建议。 吴忠( 1 9 9 2 ) 把中国返贫实践概括为三类：一是人类基本需求开发，直接面对农村，以贫困 农民为对象，调动农民自身参与反贫困的开发活动；二是进行区域开发，选择一个区位较好的经 济空间进行大量投资，通过整个地区经济社会的发展来促成贫困入口的脱贫；三是通过社会保险、 社会救济和社会福利等政策措施，使贫凼者收入增加，贫困状况得以改善。针对我国反贫困行动 发展历程，有两种划分，汪三贵( 1 9 9 4 ) 把这一历程划分为救济扶贫、开发扶贫和缓贫三个阶段。 孙月平等( 2 0 0 4 ) 则划分为四个阶段，分别是救济扶贫( 1 9 4 9 1 9 7 6 ) 、改革扶贫( 1 9 7 6 1 9 8 5 ) 、 开发扶贫( 1 9 8 5 1 9 9 3 ) 和缓贫开发( 1 9 9 3 至今) ，划分标准基本一致，直观刻画了我国的反贫历 程。我国的反贫困历程经历了漫长而复杂的道路，尽管也取得了一定成绩，但是，反贫困持续发 展的道路上依然充满荆棘和艰辛。 1 3 5 我国学者就贫困产生原因基于制度的讨论 论及制度，不得不谈到诺斯关于正式制度和非正式制度的划分，前者包括宪法、正式契约等， 后者主要指人们习以为常的而无需明言的惯例，或者用张宇燕教授的归纳，制度即规则和习惯。 最早将贫困问题的研究推向制度层面的可以追溯到森，阿马迪亚森( a m a r t y as e n ) 对饥荒的 研究颠覆了以往我们关于贫困源于供给不足的观念，即收入贫困的角度，在他看来，贫困乃至饥 荒的出现，往往并非出自粮食绝对短缺，而是因为权利的不足，即多数人被饿死“是因为他们缺 乏得到粮食的合法权利”。森的研究将贫困问题的研究由物质学或生产学的层面推向了制度层面， 尽管在贫困与饥荒中他未如此明示，但将食物获取权的不足这种分配制度的缺失归于广义的 制度不足，是贫困问题研究的一大进步。 随着研究