（世界经济专业论文）FDI技术溢出对广东企业自主创新的影响——基于广东行业数据的实证研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 ， 学位论文作者签名：每次磊 日期： 77 年石月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名： 导师签名：钾谴华 l i 日期：弘膨彳年舀月j 日 f di 技术溢出对 基于广 专业：世界经济 硕士生：李庆云 指导教师：邹建华教授 摘要 f d i 的技术溢出效应，对东道国自主创新所起的作用如何一直是理论界关 注的焦点之一。f d i 的载体跨国公司是绝大多数前沿技术的创新者，也是 全球技术转移与技术扩散的主体。由于技术，特别是在高新科技领域，具有，。 泛的外溢性，引进f d i 与跨国公司开展卓有成效的合作，是发展中国家获得技 术、提高创新能力的重要渠道。 本文收集2 0 0 1 - - 2 0 0 7 年广东2 5 个工业行业相关数据，运用面板数据模型， 实证分析了f d i 的溢出对广东企业自主创新的影响。本文的实证研究结果表明： f d i 在广东省存在显著、正向的技术溢出效应，即f d i 能促进广东企业自主创 新；在随后时间层面的动态分析中发现f d i 的这种作用在不同期间内呈现出交 替现象。最后，本文根据实证分析结果提出政策建议，广东应该积极改善投资 环境，在利用外资政策上应扬长避短，注重外资引进质量，发扬政府在企业创 新中的引导作用，增强企业在创新体系中的主体地位，使得利用外资和实现j “ 东经济发展战略以及提高企业自主创新能力的目标统一起来，使广东从开放的 世界中获得更多的比较利益，提升j “东省的区域竞争力。 关键词：自主创新，外商直接投资( f d i ) ，跨国公司，技术溢出效应 t h e e m p i r i c a ls t u d y o n i n n o v a t i o na n dt e c b a s e do ni n d u s t r yd a t ai ng u a n g d o n g m a j o r ：i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s n a m e ：l iq i n g y u n s u p e r v i s o r ：p r o f j i a n h u az o u a b s t r a c t t h ee f f e c to ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no ff d is p i l l o v e r si nd e v e l o p i n gh o s tc o u n t r i e s h a sr e c e i v e di n c r e a s i n ga t t e n t i o ni nt h e o r yf r o n t i e r s i n c em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s a r ei n v e n t o r so fa d v a n c e dt e c h n o l o g yi nt h ew o r l d ，f d is p i l l o v e r si so n eo ft h e i m p o r t a n tw a yf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e st oa t t a i nt e c h n ol o g y u s i n gt h e2 5i n d u s t r i e s p a n e ld a t ao fg u a n g d o n gf r o m2 0 0 1t o2 0 0 7a sa ne x a m p l e ， t h ep a p e ra n a l y z e de m p i r i c a l l yt h ee f f e c to ff d it ot h ep a t e n ta p p l i c a t i o n sa n d i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fg u a n g d o n ge n t e r p r i s e s ，a n dg e tt h e c o n c l u s i o nt h a tf d i c o u l dp r o m o t et h ei n n o v a t i o no fo u re n t e r p r i s e s ；h o w e v e rt h ev a l i d a t e dt h a tt h e p r o m o t i o no ff d ih a da l t e r n a t ee f f e c td u r i n gt h es u b s e q u e n ta n a l y s i so ft i m el e v e l s f i n a l l y , o n t h eb a s i so ft h ea b o v ee m p i r i c a ls t u d y , s o m er e l a t i v ep o l i c ys u g g e s t i o n sa r e p u tf o r w a r di nt h i st h e s i s ：t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yt h em o r el e a d i n gr o l ei n t h e i n n o v a t i o no ft h ee n t e r p r i s e st h a ts h o u l de n h a n c et h es t a t u so ft h em a i ni n n o v a t i o n si n t h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n dw es h o u l dk e e pt h eu n a n i m o u sg o a lo f g u a n g d o n g s e c o n o m i c d e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n d i m p r o v i n g t h e a b i l i t y o f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na l o n gw i t hu s i n gf d i ，a n di n c r e a s eg u a n g d o n g sc o m p a r a t i v e a d v a n t a g eb e n e f i tf r o mt h eo p e ne c o n o m y k e y w o r d s ：f d i ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ， t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t i i 目录 第一章绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 研究意义2 1 3 本文研究框架3 1 4 研究方法4 第二章文献综述：5 2 1 理论研究5 2 2 实证研究6 2 3 研究方法述评1 3 第三章广东省f di 概况1 4 3 1 广东外商直接投资分析1 4 3 2 跨国公司在粤研发投资概况1 8 第四章广东自主创新基本情况分析2 0 4 1 自主创新含义与评价2 0 4 2 广东自主创新投入和产出基本情况分析2 l 4 3 广东自主创新的国内、国际比较分析2 4 第五章实证分析2 8 5 1f d i 与j “东企业自主创新关系：基于静态效应的分析2 8 5 2f d i 与广东企业自主创新关系：基于动态效应的分析3 l 第六章结论与政策建议3 4 6 1 结论3 4 6 2 进一步提高广东企业自主创新能力政策建议3 4 第七章研究局限与展望4 1 7 1 本义研究的局限性4 1 7 2 进一步研究展望4 l 参考文献4 2 附录4 5 致谢4 7 i l l 1 1 问题的提出 第一章绪论 我国作为发展中国家，对于f d i 的吸收越来越多。随着全球化进程的加速 以及我国对外开放的逐步发展，f d i 的溢出效应越来越多地受到关注。并且我国 在亚洲金融危机之后成为了全球吸引f d i 最多的国家，如何最大限度地激励f d i 在我国产生溢出效应，同时减少它所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业 所面临的现实问题。 经济全球化之迅速以及我国成功加入w t o ，便得中国成为外商直接投资最 多的国家。有投资就会有技术溢出，也因此可以使得东道国经济得以迅速发展1 。 但在我国经济发展的同时，也因为大量外商直接投资( f d i ) 而造成了核心技术 缺乏症。究其原因，是我国对于国外技术的过分依赖。而广东是我国的经济大省， 也是我国吸引外商直接投资的主要省份。这使作者萌生了通过对于f d i 在我国 广东产生的企业自主创新的实证研究，想知道是否经过调整，可以使得广东企业 通过吸收经由f d i 溢出的技术而提高自主创新能力。 从我国整体来看，出于经济、政治等原因，我们也必须要掌握一些关系国家 经济命脉的战略产业尤其是高新技术产业的核心技术，以实现所有的产业升级， 最终在全球分工中获取更多的比较利益。正因为如此，我们强调自主创新的必要 性，因为自主创新能力是企业的核心竞争力，只有培育了自主创新能力的企业， 才能在同益激烈的国际竞争中保持不败地位。但是我国的自主创新是否仅仅依靠 我国自身的力量来完成呢? 答案是否定的。“中国提出的自主创新要依托全球的 资源和国际化的科技成果，因此自主创新战略的精神内核包含了国家积极对外开 放和大力引进国外先进技术的内容2 。所以，吸引和学习发达国家的先进技术是 我国经济实现飞跃式发展重要途径，也是我国企业提高自主创新能力的必经之 路。引进和学习技术是为了在此基础上更好的创新，否则引进f d i 反而对技术 创新不利；事实也证明，技术引进也存在着局限性，片面的引进而不消化吸收就 千林生入世与中国的利用外资。南开经济研究2 0 0 2 ( 1 ) 2 柴海涛吸收外资和自主创新并不矛盾 z l h t t p ：f i n a n c e q q e o m a 2 0 0 6 0 9 2 2 1 0 0 0 2 8 7 h t m l 会形成技术引进依赖，结果更不利于自主创新。 我国的改革开放呈梯度式，加之各省区的地理位置，资源条件等因素，导致 f d i 的流入在地区分布上呈现出明显差异。而广东更是以其得天独厚的地理优势 和政策先导在国内引入f d i 地区中位居前列。广东省的f d i 在逐年攀升，但数 字攀升的背后是否达到了人们曾经热议，甚至到目前为止都极为关注的“以市场 换技术”这一效果呢! f d i 对j “东内资企业技术进步的推动有多大，具体来说， 对自主创新有多大贡献呢! 本义的宗旨就是解开这一谜底，全篇都是围绕这个问 题展开讨论的。 1 2 研究意义 从理论上讲，纵观f d i 对东道国技术外溢的影响这一研究领域的权威文献， 不难看出，众多学者对f d i 技术溢出对东道国的技术影响无外乎“促进论 和 “抑制论”两种截然相反的观点，并且普遍支持存在“门槛论”。在不同的国家、 不同的区域，f d i 的技术溢出是否明显与该国家或地区本身的经济发展水平密切 相关。此外，人力资本存量对其吸收相应的技术实现创新有关键作用。对于广东 省的企业而言，广东的经济发展水平是否够高，是否已经跨越了“门槛”，创新 技术的人力资本质量是否达到要求，这些都是f d i 影响广东企业自主研发能力 的前提条件和关键因素。对于广东f d i 的研究，以往大多是研究f d i 与技术进 步之间的关系或是广东省工业企业中f d i 外溢效应分析以及省内各城市之间技 术溢出效应的对比，而极少关注f d i 技术外溢与自主创新方面的联系，本文无 疑是该研究领域的新尝试，因此该研究具有重要的理论意义。 从现实上看，对于一个地区而言，如果要在全球价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ， g v c ) 中处于有利地位，从而在国际分工中获得更多的比较利益，就应该不断 的增加科技活动投入来获得自主知识产权及核心技术，增强自主创新能力。所以， 研究地区自主创新有着十分重要的战略意义。本文正是针对广东企业的相关情况 进行分析的，通过f d i 对广东企业自主创新的影响分析，可以为地方政府的招 商引资决策以及内资企业自主创新模式提供参考，献计献策。 综上所述，广东地区f d i 与其企业自主创新之间相关关系进行实证研究， 对于加快该地区企业的白主创新能力，促进该地区经济的发展具有重要的理论和 2 现实意义。 1 3 本文研究框架 第一部分：绪论。首先 架及用到的主要研究方法： 第二部分：理论综述。 行回顾并评述，然后进一步引出本文所要研究的问题。 第三部分：广东f d i 概况分析。介绍了外商直接投资在广东的发展历程、 特点及发展特征以及科研创新情况。 第四部分：广东自主创新情况概览。 第五部分：实证分析。实证分析f d i 对广东企业自主创新的影响，揭示促 进抑制因素的存在性；然后在时间层面上进行动态分析，揭示f d i 与广东企业 自主创新关系的动态变化趋势。 第六部分：结论及政策建议。针对实证和案例分析总结，在政府和企业层面 上提出了提高企业自主创新能力的相关政策建议。 第七部分：研究局限与展望。 本文的研究框架如下图所示： 1 4 研究方法 本义采用了理论与实际相结合的研究方法。本义对广东f d i 流入现状、广 东内资企业自主创新的情况( 包括研发、专利申请等方面) 均基于实际。而整个 研究过程中，也用到了相关理论的成果和分析方法，从而保证了内容的科学性和 严密性。 本文采用实证与规范相结合的研究方法。研究经济问题，其主要目的，首先 是解释研究对象之间的本质( 而不是表面现象的) 的稳定的( 而不是偶然的) 联 系。实证方面，采用计量模型分析的方法来分析f d i 对广东企业自主创新能力 的影响，这是本文所采用最主要也最重要的研究方法。在具体分析中利用现有的 经济数据，运用成熟的计量经济学方法，进行数理分析和检验，所以得到的结果 具有客观性和准确性。在实证研究的基础上，本文研究了“应该如何办 的问题， 给出了加强f d i 促进企业自主创新能力的对策，这是规范性的研究，有一定的 可操作性。此外，本文在应用模型分析法和统计分析法的基础1 ，采用文字、数 理和图表等多种分析工具，使论文能能够尽量做到目了然。 在计量模型上，本文采取f e d e r ( 1 9 8 2 ) 做法：首先是划分内外资两部门； 其次是构造两部门生产函数方程；最后是观察f d i 项系数，度量f d i 溢出效应。 以往研究中的因变量大多是：t f p 或产值增长率，本文选用的因变量是专利申请 情况，从而建立f d i 对广东企业自主创新影响的实证模型。并在此基础上，探 讨当地政府如何对f d i 引入政策做出调整，以及当地企业应当如何充分利用f d i 产生的技术溢出效应来提高其自主创新能力，并最终提高市场竞争力。 4 2 1 理论研究 2 1 1 国外理论研究 第二章文献综述 弗一早义i 歌三示尬 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 理论的起源最早可以追溯到二十世纪六十 年代， m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 3 在一篇名为海外私人投资的成本与收益：理论方 法，经济记录文章中首次提到f d i 溢出效应，并分析了f d i 对东道国的一般 福利效应。随后的研究分成两个方向：其一是分析行业内技术溢出效应；其二是 分析行业间的技术溢出效应。技术溢出路径有：示范和模仿效应，市场竞争效应， 人力资本流动，产业关联效应，研发合作。 根据邓宁的国际直接投资理论，跨国公司对外直接投资必须拥有三种优势： 所有权优势( 0 ) 、内部化优势( i ) 和区位优势( l ) 。所有权优势是跨国公司投 资的首要条件，也是其保持竞争优势最基本的因素，主要体现在先进技术上：而 内部化优势则是跨国公司保持这种技术领先的重要条件，因为如果内部化优势下 降，则跨国公司所用权优势也很快在短时期消失：区位优势主要体现在优惠的政 策如税收政策上。但实际上，跨国公司在东道国地理及文化上的比较劣势会抵消 这种优势。因此，外资企业欲在东道国的市场竞争中获胜，也就必有先进的技术 和科学的管理方式，以减少在与内资企业竞争所遇到的不利因素，所以，外资企 业对内资企业的技术控制就成为其必然的战略选择，这样依靠外部因素来提高内 资企业的技术水平似乎不太可能。然而即使外资企业对技术牢牢控制，内资企业 也能通过模仿等渠道学习和利用国外的先进技术；而且适当的外资竞争压力更能 促使其加快技术创新。当然，内资企业如果只是简单的模仿和复制，则可能失去 进一步技术创新的动力；而且过度竞争也可能使内资企业失去原有的市场，因此 在项目选择上会放弃那些投资周期长的研发项目，从而自主创新受阻。 沃农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 在“产品周期中的国际投资与国际贸易”一义中提出 了产品生命周期假设，分析了新产品研发、生产、贸易与投资的过程，其所包含 3 m a c d o u g a l l ，g d a1 9 6 0 ，t h eb e n e f i t sa n dc o s t so f p r i v a t ei n v e s t m e n tf r o ma b r o a d ：at h e o r e t i c a la p p r o a c h ， e c o n o m i cr e c o r d ，3 6 ，i3 - 3 5 5 新技术从高技能劳动密集型向低技能劳动密集型的转化。当产品达到标准化阶段 时，跨国企业便在成本较低的发展中国家进行投资设厂，生产该产品，当地销售 并出口到发达国家。之所以内部化技术转移成为跨国企业进行技术扩散的首选和 早期形式，主要是由于无法控制的技术外溢会使得私人收益小于社会收益，跨国 企业在进行技术转移时将会更倾向于内部化方式，即通过自己的子公司将技术转 移到母国之外。目前，理论界普遍认为：跨国企业对其子公司的内部化技术转移 会给东道国带来整体技术水平的提高。 2 1 2 国内理论研究 王子君等( 2 0 0 2 ) 利用技术引进与经济增长的扩展模型研究发现，实现技术 许可比f d i 所带来的技术外溢更有效。由此看出，企图通过技术溢出和技术转 移来实现我国本土产j 业技术升级显得十分困难。 从内外资竞争来看，蒋殿春( 2 0 0 1 ) 建立跨国公司与发展中东道国企业之间 的技术创新博弈模型，结果表明，基于竞争效应的条件下，跨围公司往往比国内 生产厂商进行更多的r & d 活动；而且跨国公司更倾向于风险小，生产成本节约 或产品性能改良幅度也较小的技术创新项目上，在可能成为新一代产品核心技术 的革命性创新上，我国企业比跨国公司的创新动机更强。 然而，在考虑融资条件下，柴正猛等( 2 0 0 4 ) 构建了融资受限的国内企业与 内源性融资的跨国公司之间r & d 竞争模型，结果证明了企业资金受银行契约约 束的国内企业将极大地减少研发投入。 因此，在我国现阶段的融资条件下，理论上难以证明外商直接投资对我国企 业技术创新有显著的促进作用。然而在实证上也和研究发展中国家一样存在着较 大的差别。 2 2 实证研究 2 2 1 国外实证研究 外商直接投资对东道国企业技术创新和技术转移的影响一直受到国际学术 界的关注。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 最早研究了f d i 对内资企业发展的影响，他认为f d i 6 能给内资企业带来三种潜在的收益：首先是配置收益，指跨国公司的进入增加了 东道国的资本存量，增加了出口，从而改变了东道国的资源结构，提高了要素配 置的效率，这指的f d i 对东道国经济的贡献；其次是技术效应的收益，指外商 投资的进入提高了东道国的技术效率，从而使东道国技术生产率提高：最后是技 术转移的收益，技术效应是一种静态的收益，而技术转移则是动态效益，先进的 技术和管理经验能够使东道国企业的自主创新能力得到提高。其后小泉 ( k o i z u m i ，1 9 7 7 ) 等人构建了跨国公司对发展中国家直接投资和技术转移的动 态模型，深入分析影响技术扩散的各种因素。科克( k o k k o ，1 9 9 2 ) 的研究表明， 技术转移和技术扩散效应在很大程度上取决于跨国公司与内资企业的市场特征 及其相互影响。 其后有很多相关经验研究的结果是不确定的，近些年来国外对外商直接投资 与内资企业技术创新的关系的文献表明，大多数学者研究发现，流入发达国家的 f d i 对内资企业技术创新有促进作用。主要原因在于发达国家内外资企业技术水 平相差不大，学习能力都较强，而且完善的制度环境、发达的基础设施和丰富的 人力资源都有利于技术从外资企业向内资企业转移，而内资企业技术进步也有利 于外资企业技术能力的提高，其结果是内外资企业发现相互技术溢出的现象。布 兰斯特( b r a n s t e t t e r ，2 0 0 6 ) 构建了跨国公司技术溢出模型，证明了日本在美国 的跨国公司能够通过知识溢出等途径影响美国公司的技术进步，同时也认为这种 技术进步反过来又影响了同奉跨国公司的技术水平，这说明发达国家内外资企业 技术创新存在着良性的互动机制。 而对于发展中国家的f d i 是否存在着良好的技术溢出效应仍然存在着较大 的争议，主要原因在于不同的国家、地区以及产业的吸收能力各不相同，而且对 外资的政策也不一样，因而跨国公司技术溢出对东道国企业技术能力的影响也是 不同的。此外，跨国公司本意不想帮助发展中国家企业获得技术，恰恰相反，他 们根奉不希望在东道国出现自己的竞争对手，因而跨国公司最优选择就是要利用 自己的优势地位来削弱东道国企业技术创新能力，从而使东道国企业永远臣服于 它们。由于大多数跨国公司看重的是东道国丰富的劳动力资源和优惠的税收政 策，这样对东道国企业技术创新能力的培育作用不大，因此企图依靠跨国公司转 让先进技术而实现本土产业技术升级是十分困难的。因此，在利用外资技术上， 发展 表2 1国外实证研究汇总 学者年代实证研究对象研究视角计量结果 卡兹1 9 6 9阿根廷 行业内& 行业间正相关( f d i 对当地 ( k a t z )技术有显著促进作 用) 凯夫斯( c a v e s ) 1 9 7 4澳大利加拿大 行业内溢出正相关 格劳l f l ( g l o b e r m a n ) 1 9 8 9 加拿大六个制造业部行业内溢出 正相关 门 坎特威尔 1 9 8 9 美国在欧洲八国投资行业内溢出 技术筹距小：正 ( c a n t w e l l ) 及技术活动 技术差距大：零或负 布劳斯姆和沃尔夫1 9 8 9 拦两哥行业内溢出正相关 ( bl o m s t r o m & w o l f 0 海德1 9 9 3 摩洛哥行业内溢出零( 当地企业生产率 ( h a d d a d ) 增长与行业内f d i 的多少无关) 科克、坦斯利等1 9 9 6乌拉圭 行业内溢出正相关 ( k o k k o & t a n s i n i & z e j a n ) 艾特肯和哈里森 1 9 9 9 委内瑞拉行业内溢出负相关 ( a i t k e n & h a r r i s o n ) 前向关联为正 舍丁( s j o h o l m ) 1 9 9 9 印尼行业间溢出正相关 弗洛伦斯( f l o r e s ) 2 0 0 0 葡萄牙 行业内溢出正相关 李( l e e ) 2 0 0 0 美国( 口本f d i )行业内& 行业问正相关& 正相关 巴利奥斯 2 0 0 0 两班牙行业内溢出总体：零 ( b a r r i o s ) 低技术行业：负相关 刘等 2 0 0 0英国行业内溢出正相关 ( l i ue t a 1 ) 库格勒( k u g l e r ) 2 0 0 l 哥伦比哑行业问溢出 正相关 j 已格等 2 0 0 2o e c d ( 1 9 8 4 1 9 9 5 )行业内溢出正负与研发密度有 ( n i g e le t a 1 ) 关：密度大正相关 密度小负相关 巴里奥斯和斯佐 2 0 0 3 西班牙制造业行业内溢出 正相关 f b a r r i o s & s t r o b l ) 巴特斯曼 2 0 0 4 爱沙尼亚行业内溢出正相关 ( b a r t e l s m a n 等) 布兰斯特 2 0 0 6日本在美国的跨国公行业内溢出正相关 ( b r a n s t e t t e r ) 司良性互动机制 巴6 c 尔e 2 0 0 6 赞比亚( 企业数据)行业内& 行业间行业内溢出：零 ( b w a l y a ) g m m存在显著的后向联 系效应 8 中国家积极的政策与企业较高的技术吸收能力是保证外资技术溢出的重要条件。 在吸收能力方面，人力资本增长率等对吸收先进技术，提高自身创新能力起很重 要的作用( k o k k o ，1 9 9 4 ) 。在政策方面，有些学者认为经济开放度 ( r i v e r a & b a t i z e t a l ，1 9 9 1 ) 、行政效率、知识产权保护度( x u & c h i a n g ，2 0 0 5 ) 等这类政策性因素对外资技术溢出也产生重要作用。因此，不同发展中国家通过 溢出效应对内资企业创新的差异体现在政府政策和企业吸收能力的不同。表2 1 对国外实证研究作了简要总结。 2 2 2 国内实证研究 国内学术界对跨国公司技术转移和溢出对我国企业技术创新的影响给予了 特别的关注，这主要是从理论层面和实证层面上展开的。从整体上来看，一共有 两种观点：促进论和抑制论。 l 、促进论。 最早比较系统的研究f d i 与我国企业发展的关系是王洛林等( 2 0 0 0 ) ，他们 通过对全球5 0 0 强在华投资项目为主的分析，发现大型在华跨国公司通过资本供 给对于提升我国产业结构、推动先进技术进步和加快经济国际化程度都产生积极 影响，从而支持了f d i 存在着综合促进作用的结论。 江小娟( 2 0 0 2 ) 对1 2 7 家在华的跨国公司调研，改革开放以来我国企业为外 资企业提供配套产品的能力不断提高，内外资企业的产业关联度提高；而且经过 2 0 多年的竞争与合作，我国主要产品的技术档次和质量水平迅速提高，企业竞 争力提升加快，并形成了大批有自主知识产权和知名品牌的企业。 此外，俞毅( 2 0 0 3 ) 认为大型跨国公司的许多投资项目都是我国产业结构升 级过程中的重要发展方向。跨国公司在华研发提升了我国企业的技术能力，其通 过在华投资生产链中所产生的前向、后向联动提高了与之相关的国内上、下游产 业的技术水平。 张莉( 2 0 0 4 ) 以上海微电予产业的发展为例，认为适度引进f d i 可解决国 内企业难以形成规模效益的问题，从而在区域上提高了内资企业创新能力。杜健 ( 2 0 0 5 ) 通过对我国家电业的发展研究表明，我国家电企业技术创新来源是沿着 设备引进、技术许可、技术合作、非关键性技术的输出的进步路线逐步爬升，最 9 终得出f d i 和我国家电产业技术创新中形成良性互动的结论。 上面的分析认为传导机制在于一定的技术转让和关联产业所带来的技术溢 出效应。然而一些学者也在实证研究中发现f d i 呵以通过竞争效应和人才的流 动来支撑我国企业的技术活动。 王红领等( 2 0 0 6 ) 利用工业面板数据分析了f d i 与我国自主研发的关系， 通过对专利、科技活动资金投入、科技活动人员投入等自主创新指标进行了分析， 得出- ；n 用内外资竞争推动我国民族产业技术创新的结论。而蒋殿春( 2 0 0 5 ) 利 用我国高新技术产业的数据分析了f d i 对我国产业技术创新的影响。其主要结 论是：f d i 的竞争效应不利于国内企业创新能力的培育，但是会通过示范作用和 科技活动人员的流动效应等渠道促使国内企业增加研发活动。 由此可以看出，支持促进作用的学者都往往能从作用机制上找出相应的原 因。然而一些国内学者却认为这种作用机制是不存在的，或者说f d i 对我国企 业创新的影响并不大，甚至还可能存在着抑制作用。 2 、抑制论。 姚洋( 2 0 0 1 ) 利用第三次工业普查数据对f d i 的效应进行了研究，认为其 对国内企业技术进步的作用是通过溢出效应而不是技术转移，因此认为对某些特 定的行业而言，f d i 的技术外溢效应即使不是负的，但也不是显著为正的。陈漫 ( 2 0 0 1 ) 认为，基于我国目前国内储蓄率持续上升以及进出口贸易保持长期顺差 的前提下，以优惠的政策吸收外资是不符合“双缺口 理论的；而且这种政策也 没有成功实现“用市场换技术 的目的。同时大量的跨国公司以优惠的条件吸引 我国具备高科技和管理知识的人才，使我国企业研发实力大大削弱。祝年贵 ( 2 0 0 3 ) 从外资企业的投资动机着手，认为发达国家一些行业的技术水平本来不 是很高，但是这些技术在中国仍然较为先进，因此，这些外资企业所产生的技术 溢出效应以致对内资企业技术创新的作用是有限的；而且有些外资企业主要是利 用我国劳动力低成本优势和低税收优势进行加工贸易，这样，技术溢出的可能性 也不足很大。 张海洋等( 2 0 0 4 ) 认为跨国公司进入中国主要足为了占领国内市场，或者是 仅仅为了利用中国廉价劳动力的比较优势，因此f d i 无助于我国工业企业引进 先进技术。有的学者( 姜齐平，2 0 0 4 ) 认为，外资的大量进入打破了我国原有市 l o 场结构，形成一定的垄断，而且 创新以致命的打击，这样导致我 强，经济发展的利益大部分被外资企业拿走了。 陈漓高等( 2 0 0 5 ) 分析了汽车产业跨国公司在我国产业竞争中的投资决策， 指出在过去的二十年，我国汽车工业发展模式从封闭型转为开放型，加强了与国 外企业公司的合作与交流，建立了一系列合资企业汽车企业，但是内资企业的自 主创新能力仍然很低，这一点也正反应外商直接投资对我国汽车产业的技术溢出 效应十分有限，同时我国汽车产业政策没有使我国的汽车工业通过学习效应而具 备自主研发的能力。 商务部( 2 0 0 5 ) 的一篇统计报告指出，外资企业给我国注入急需资金、创造 就业的同时，也促成相应的技术转移和企业管理升级。但是，外资的大量引进并 没有带动中国科技创新的质的飞跃，让出了市场却没有获得相应的技术提升，这 同我们“市场换技术”的初衷还有相当火的差距。 上面的分析正反映出跨国公司的动机和我国目前的利用外资政策并刁 利于 我国企业的技术创新。但是从区域来看，产业聚集使得内外资企业紧密联系，因 而技术扩散效应是更加可能的。我国是吸收f d i 的大国，但是大多数外资都集 中在东部沿海的发达地区，而在中西部地区在由于基础条件较差，内资企业吸收 能力也较差，因此f d i 溢出效应也是很有限的。 潘义卿( 2 0 0 3 ) 使用三十个省市工业部门的面板数据分析发现，由于西部地 区经济发展水平还未跨过外商投资起积极作用的门槛，外资对当地工业部门的外 溢效应不明显甚至是负的。冼国明等( 2 0 0 6 ) 在东部地区的分析中发现，外资企 业技术创新没有提高其它类型的大中型工业企业的技术创新能力，但对国有企业 技术创新能力的提高有重要影响：在中部和西部地区外资对于其它类型企业的技 术创新不会带来什么影响，而在西部地区，外商直接投资对于国有企业技术创新 也几乎没有影响。 即使在最发达的东部地区，一些学者埘f d i 溢出正效应也存在着一定的质 疑。朱华桂( 2 0 0 3 ) 通过对苏州、无锡、常州三个国家科技园内跨国公司子公司 的实证研究发现，由于跨国公司技术转移主要在母子公司内部进行，严格控制泄 露，体现在核心技术的原材料、元器件主要来自于海外，与国内科研机构、高等 院校、企业儿乎没有研发合作，导致这三个科技冈区成为跨国公司在华的j j h - r ：车 间。 表2 2国内研究汇总 学者年代研究埘象结论 孀洋1 9 9 8 第三批全国工业普查数据发现行业中如果外国三资企业数量比重每 增加一个百分点，行业的技术效率就会提 高1 1 个百分点。 于洛林2 0 0 0 5 0 0 强在华投资正相关，支持促进作用 蒋殿春 2 0 0 l 跨国公司与东道国技术创竞争效应下，国内企业较跨国公司创新动 新博弈模型机更强 江小娟 2 0 0 2 1 2 7 家在华跨国公司通过竞争与合作，内外资企业问产业关联 度提高，形成了大批有自主知识产权和知 名品牌的企业 俞毅 2 0 0 3 在华跨国公州 跨国公司在华研发捉丁 了我国企业的技术 能力，其通过在华投资生产链中所产生的 前向、后向联系提高了与之相关的国内上、 下游产业的技术水平 潘文卿2 0 0 33 0 个省市工业部门 两部地区经济发展未跨过门槛，f d i 对当 地工业部门外溢效应不明显，甚至为负 柴正猛2 0 0 4融资受限的内资企业与内 理论上难以汪明f d i 对国内企业技术创新 源性融资的跨围公司有显著促进作用 杜健2 0 0 5 我国家电业f d i 已与我国家电产业形成良性互动机制 陈漓高等 2 0 0 5 我国汽车业跨国公司f d i 对汽乍业外溢十分有限，汽车产业政 策未使国内汽车行业通过学习和模仿来提 高自主研发能力 冷民2 0 0 5 北京上海东莞苏州问卷未发现技术扩散的数据支持即使是在 调查 东部发达地区，也无先进技术转移 王红领等 2 0 0 6 我国- t 业面板数据f d i 与内资竞争推动民族产业技术创新 冼国明等2 0 0 6我国大中型工业企业东部：f d i 对国有企业技术创新有重要影 响：中部和西部：对技术创新几乎无影响 陈杰等( 1 9 9 9 ) 对上海、南京、苏州等地著名跨国公司技术转移实证研究除 了得出与上面相同的结论外还发现，三地合资企业内中方人员甚至连接触先进技 术的机会都没有，中方要想在生产中获得完整的技术是比较困难的。关键技术的 开发和更新也基本上由母公司集中完成，各地子公司都没有能力也不允许擅自进 行技术开发、创新活动。有学者( 2 0 0 5 ) 对北京、上海、东莞和苏州的大规模问 卷调查，没有发现普遍的外资企业向本地企业实现技术扩散的数据支持4 。由此 4 冷民从台湾微电子产业的发展看利用外资与提高自主创新能力的关系中国科技论坛，2 0 0 5 ，( 5 ) 1 2 可以看出，即使在发达的东部地区， 也没有对我国企业转移先进的技术。 2 3 研究方法述评 通过对f d i 溢出效应研究文献的梳理与总结，发现溢出效应研究所取得的 成果硕丰，但该领域依然还存在许多问题值得关注，或许这些问题就是未来的研 究方向和侧重点。 1 、实证研究颇多，理论研究缺乏。从以上文献综述中也不难看出，理论突 破和创新极为有限，还是停留在传统理论圈中。而实证研究则是洋洋大观，不计 其数。这种偏计量研究的现状导致对溢出效应在微观机理上的解释和阐述缺乏， 在理论层面上对f d i 溢出效应产生的条件、作用机制、影响因素等未深入化。 2 、计量模型并非“完美”。 目前应用的计量方法颇多：最小二乘法o l s 、联立方程( k o k k o ，1 9 9 6 ) 、 面板数据( l i u 等，2 0 0 0 ) 、二次方程( p e r e z ，1 9 9 7 ) 、协整分析( k u g l e r ，2 0 0 0 ) 、 阂值回归( k u g l e r ，2 0 0 0 ) 。但由于f d i 溢出效应本身的特性通过非市场交 易方式进行，使得难以对该效应做出准确的测度，现实中影响因变量的因数有多 个，若有遗漏或重复，就会降低计量结果的可行度和参考价值。 3 、研究视角重行业内溢出，行业间溢出研究较少。 现有的研究大多将注意力集中在行业内的溢出效应上，由于受到检验方法和 数据来源的制约，对于行业间的溢出效应，相应的研究文献较少，今后随着上述 限制的逐步减少，行业间的溢出效应将成为新的研究热点。 第三章广东省f di 概况 作为改革开放的前沿，广东省以其独特的优惠政策良好的人文和区位优势在 利用外资方面一直处于全国的前列。吸收外商直接投资( f d i ) 方面，1 9 9 8 年至 2 0 0 7 年广东省已经批准的f d i 项目1 0 3 ，0 0 4 项，累计协议利用外商直接投资金 额为2 ，2 1 8 7 7 亿美元，累计实际利用外商直接投资余额为1 , 4 0 4 7 9 亿美元，占全 国总量的比重分别为：1 7 7 5 ，1 5 9 4 ，2 9 1 2 。5 ，“东利用外资经历了从无到有、 从d , n 大、从低层次到高层次的发展历程，总体上呈现持续、稳定增长的趋势， 并已彤成了经济特区沿海开放城市珠江三角洲经济开放区山区内 地全方位、宽领域、多层次对外开放格局。根据国家和广东省利用外商直接投资 的政策变化和引资规模来看，改革开放以来，广东省利用外商直接投资大致经历 了四个发展阶段第一阶段：探索阶段( 1 9 7 9 年至1 9 8 4 年) ；第二阶段：发 展阶段( 1 9 8 5 年至1 9 9 1 年) ；第三阶段：高速发展阶段( 1 9 9 2 年至1 9 9 6 年) ； 第四阶段：金融危机紧缩阶段( 1 9 9 7 年至2 0 0 1 年) ；第五阶段：优化调整阶段 ( 2 0 0 2 年至今) 。 3 1 广东外商直接投资分析 3 1 1 广东外商直接投资空间分布特征 外商直接投资高度集中于珠江三角洲地区珠江三角洲以其独特区位优势，完 善的基础设施，良好的科研基础和人力资本优势聚集了大量的外商直接投资。根 据统计，1 9 9 8 2 0 0 7 年广东利用外商直接投资的实际利用外资金额中，珠江三角 洲地区占广东总额的比重基本处在8 0 以上，而且此比重有不断扩大的趋势。粤 f i l t h 区和东西两翼所占的比之和还不到2 0 。6 3 1 2 广东外商直接投资来源国或地区特征 第一，来自港澳台地区的直接投资占主导地位，广东以其毗邻香港澳门地理 5 资料来源：根据广东统计年糕( 1 9 9 8 2 0 0 8 ) 计算 6 数据米源：( 2 0 0 8 广东统计年报 1 4 位置优势和拥有大量华侨优势，吸引了大量的港澳资本，从表3 1 外商直接投资 的来源结构来看，港澳台直接投资在广东利用外商直接投资总量中所占的份额一 直很大。截止2 0 0 7 年，港澳台利用外商直接投资的项目数、合同利用外商直接 投资金额和实际利用外商直接投资金额占广东利用外商直接投资总量的比重分 别为8 8 3 0 ，7 2 9 4 ，7 3 6 3 。这说明港澳台直接投资在广东利用外商直接投 资中占据绝对优势和主导地位。 表3 11 9 9 8 。2 0 0 7 年广东f d i 来源地统计( 万美元) 来源地项i 爿数合同外资实际外资 个数 比重( )金额 平均规模 比重( )平均规模 比重( ) 港澳台合计 8 9 ，9 7 0 8 8 3 01 6 ，0 9 0 ，1 5 7 1 7 8 8 47 2 9 4 1 1 4 6 87 3 6 3 欧美口合计4 ，6 3 2 4 5 5 2 ，0 9 8 ，1 5 3 4 5 2 9 79 5 13 0 9 9 71 0 2 5 其他7 ，2 9 3 7 1 6 3 ，8 6 9 ；8 61 5 3 0 6 31 7 5 43 0 9 8 21 6 1 2 总计 2 0 2 ，8 9 52 2 ，0 5 8 ，1 7 1 资料来源：广东统计年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 8 年) 第二，来自欧美日等发达国家投资总量处于次要地位，但是其作用越来越重 要，由表3 1 外商直接投资的来源结构可知，截止2 0 0 7 年，来自欧美日等发达 国家的对粤直接投资所占比重比较小，但是其项目的平均规模远远高于港澳台的 平均规模，合同利用外商直接投资和实际利用外商直接投资的