（国际贸易学专业论文）多哈回合服务贸易谈判研究.pdf

摘要 捅要 随着世界范围内新一轮产业结构调整和贸易自由化进程持续推进，服务贸易 占各国贸易总量的比重将不断上升，服务贸易自由化也已经成为世界经济发展的 潮流。为了能够在国际服务贸易竞争中占有一席之地，世界各国政府纷纷制定了 旨在加快发展服务贸易的战略和方针，其中积极参与和推动双边或多边服务贸易 谈判就是其主要方面之一。自2 0 世纪8 0 年代服务贸易正式成为多边贸易谈判的 议题以来，服务贸易自由化的谈判就成为了国际社会关注的焦点。国际社会普遍 认为，参与和推动多边服务贸易谈判总体上反映了各国在新的环境和条件下经济 发展的要求，符合各国的根本利益，对进一步加强多边贸易体制的作用、推动全 球贸易自由化进程，以及全球经济发展具有重大意义。 本文首先详实阐述乌拉圭回合和多哈回合服务贸易谈判的进程和主要议题， 其次在此基础上，选择六个服务贸易的主要谈判方即美国、欧盟、日本三个发达 国家和印度、巴西、中国三个发展中国家，通过整理和分析大量关于各国在服务 贸易谈判期间提出的官方信息和主要成员国的服务贸易政策等资料对这六个国家 在多哈回合服务贸易谈判中的利益与立场的研究，提出美国、欧盟、日本最为关 注的是服务贸易市场准入谈判，并且将市场准入开放的矛头指向知识密集型行业； 发展中国家则更关注谈判中是否体现发展中国家的利益，希望在自然人流动、紧 急保障机制、服务贸易评估等议题体现发展中国家的利益，其中中国在多哈回合 服务贸易谈判中关注的焦点是自然人流动和海运谈判。最后，根据以上的分析对 中国进一步的谈判提出了策略，主要包括建立对外开放评估体系；深入研究w t o 服务贸易规则；加大知识密集型服务行业的发展以及建立贸易安全体系。 关键词：多哈回合；服务贸易：谈判 英文摘要 一一一_ _ _ _ 一 a b s t r a c t w i m l en e wr o u n do fw o r l d w i d ei n d u s t r yr e s t r u c t u r i n ga n dt h ea d v a n c e m e n to f l i b e r a l i z a t i o no ft r a d e ，t h ep r o p o r t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sw h i c ha c c o u n tf o rv a r i o u s c o u n t l - i e s it r a d et o t a lq u a n t i t yw i l lr i s e ，t h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa l s oa l r e a d y b e c a m em ew o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n tt i d a l i no r d e rt oh o l dt h es m a l ls p a c ei n c o m p e t i t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e s ，v a r i o u sc o u n t r i e sg o v e r n m e n tf o r m u l a t e d t h es t r a t e g ya n dp o l i c yf o rt h ep u r p o s eo fs p e e d i n gu pd e v e l o p m e n to ft r a d ei ns e r v i c e s ， i n c l u d i n gp a r t i c i p a t i n ga n di m p e l l i n g t h eb i l a t e r a lo rm u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o n so ft r a d ei n s e r v i c e s 8 i i i c et h e19 8 0 st h et r a d ei ns e r v i c e sh a so f f i c i a l l yb e c o m et h es u b j e c to ft h e m u l t i l a t e r a lt r a d et a l k s ，t h en e g o t i a t i o n so ft r a d ei ns e r v i c e sl i b e r a l i z a t i o nh a v eb e c o m e t h ef o c a lp o i n tw h i c ht h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t yp a y sa t t e n t i o n t h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y g e n e r a l l yb e l i e v et h a tt h ep a r t i c i p a t i o na n di m p e t u so f m u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o n so nt r a d e i ns e r v i c e sh a dr e f l e c t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n tr e q u e s tu n d e rn e we n v i r o n m e n ta n d c o n d i t i o n , a c c o r d i n gw i t ht h ev a r i o u sc o u n t r i e s f u n d a m e n t a li n t e r e s t s ，a n dh a v i n gt h e g r e a ts i g n i f i c a n c et o f u r t h e rs t r e n g t h e n sm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m sf u n c t i o n , t o p r o m o t et h eg l o b a lt r a d el i b e r a l i z a t i o na d v a n c e m e n t , a sw e l l a st h eg l o b a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t f i r s t l yt h i sa r t i c l ee l a b o r a tt h ep r o c e s s 吼dm em a i nt o p i c so fu r u g u a y r o u n da n d t h ed o h ar o u n dt r a d ei ns e r v i c e sn e g o t i a t i o n si nd e t a i l s e c o n d l yb a s e do nt h i s ，c h o o s i n g s i xm a i nn e g o t i a t i o ns i d e so nt r a d e si ns e r v i c e sw h i c ha r et h r e ed e v e l o p e dc o u n t r i e st h e u n i t e ds t a t e s ，e u r o p e a nu n i o n , j a p a na n dt h r e ed e v d o p i n gc o u n t r i e si n d i a , b r a z i l ， c h i n a , a n dt h r o u g hr e s e a r c h i n gt h e s es i xn a t i o n s ) b e n e f i ta n ds t a n d p o i n ti nd o h a r o u n d t r a d ei ns e r v i c e sn e g o t i a t i o n s ，w ef i n dt h a tt h eu n i t e ds t a t e s ，t h ee u r o p e a nu n i o na n d j a p a n a r et h em o s tc o n c e r n e da b o u tt h em a r k e ta c c e s sn e g o t i a t i o n so nt h es e r v i c e st r a d e ， a n dt a r g e tt h eo p e n i n gu pm a r k e ta c c e s st ok n o w l e d g e - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s ；w h i l e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r em o r ec o n c e r n e da b o u tw h e t h e rt h en e g o t i a t i o n sr e f l e c t e dt h e i n t e r e s t so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，h o p i n gt or e f l e c tt h ei n t e r e s t so ft h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e si nt h ei s s u e so ft h em o v e m e n to fn a t u r a lp e r s o n s ，t h ee m e r g e n c ys a f e g u a r d m e c h a n i s m 锄dt h ea s s e s m e n to nt h et r a d ei ns e r v i c e ，c h i n ai sm o r ef o c u so nt h e m o v e m e n to fn a t u r a lp e r s o n sa n dt h em a r i t i m en e g o t i a t i o n s i nt h ed o h ar o u n d n e g o t i a t i o n sf i n a l l y t h i s p a p e ra l s op u t s f o r w a r das t r a t e g yf o rc h i n a sf u r t h e r 摘要 n e g o t i a t i o n so i lt h eb a s i so fa b o v ea n a l y s i s ，i n c l u d i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fo p e n i n gu p t h ea s s e s s m e n ts y s t e m ；t h ei n d e p t hs t u d yo ft h ew t or u l e so i lt r a d ei ns e r v i c e s ；t h e i n c r e a s e m e n to ft h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g e i n t e n s i v es e r v i c ei n d u s t r i e sa n dt h e e s t a b l i s h m e n to ft r a d es e c u r i t ys y s t e m k e yw o r d s ：d o h ar o u n d ；t r a d e i ns e r v i c e s ；n e g o t i a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果，撰写成隐硕士学位论文= = 多睑回金腿签贸旦送趔婴塞：。除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开 发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：避 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生 学位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国 优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中 国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子 出版物形式出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 论姗躲喇导燃讹双窆 日期：w 7 罗年石月如日 多哈回合服务贸易谈判研究 第1 章绪论 1 1 研究意义 随着经济全球化浪潮的日益高涨，世界贸易自由化趋势进一步加强。纵观当 代全球贸易自由化的进程，它始终与多边贸易体系的直接推动是密切相联系的， 在此过程中，服务贸易谈判也在紧锣密鼓地进行。多哈发展回合谈判的开启是世 界范围内各行业利益磋商的标志性事件，对于服务贸易谈判来说也是具有划时代 意义的。 进入9 0 年代以来，全球产业结构发生了巨大变化，各国尤其是工业化国家的 经济重心开始转向服务业，服务贸易已成为世界经济发展的发动机。国际服务贸 易结构也经历了一个调整、升级的过程，其中金融服务、保险服务、信息服务、 商务服务等知识密集型服务贸易发展尤为迅速，并且服务贸易进出口所占的比重 也得到了极大的提高。值得一提的是，商务服务贸易的快速增长对整个服务贸易 的发展所起到的积极作用，2 0 0 4 年商业性服务贸易成为国际贸易的最大项目，通 信服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务，以及特许权使用和许可专业 服务等服务行业已占到整个服务贸易的将近一半。因此，积极推动服务业的发展 成为促进国民经济繁荣和提高社会福利的重要手段，以及扩大国际服务贸易也越 来越成为发展中国家改善国际贸易地位，提高经济效率及国际经济竞争力的重要 途径。 与加快国际服务贸易自由化进程同时，国际社会还面临着服务贸易保护主义 的挑战。贸易保护主义的拥护者主要是发达国家，而受害者则多为发展中国家， 如仅仅推行环境标志一项，就对中国造成每年约4 0 亿美元的出口损失；而发达国 家通过采取服务贸易保护主义措施，可以削弱其他国家的服务贸易国际竞争力， 夺取了市场份额，同时可以博得了保护世界环境和资源的美誉。尤其是受2 0 0 8 年 金融危机的冲击，许多成员方更加倾向于服务贸易保护政策。那么如何在服务贸 易自由化和服务贸易保护主义之间寻求平衡变得尤为重要了，事实上，单单凭借 服务市场自动调节很难实现，这时候就需要世界经济贸易组织以及各国政府的共 同努力，其主要表现就是多哈回合服务贸易谈判。通过服务贸易谈判对各国服务 第1 章绪论 贸易利益进行调节，从而使世界服务贸易能够顺利发展。 多哈回合服务贸易谈判的进展是否顺利对这一轮多边贸易谈判都将产生重大 影响。新一轮多边贸易谈判的开展和取得新的贸易自由化成果，在总体上反映了 世界各国在新的环境和条件下经济发展的要求，是符合各国的根本利益的。国际 社会普遍认为，多边贸易谈判对进一步加强多边贸易体制的作用、推进全球贸易 自由化进程，以及促进全球经济发展意义重大。通过谈判可以加快落实已有协议， 并在有关领域进一步扩大贸易自由化的成果。尽管在现有的格局下发达国家将是 谈判成果的最大得益者，但相当一部分发展中国家也能受益。即使谈判所涉及的 一些新议题在短期内对发展中国家会产生不利影响，但从长远来看，这些议题关 系到今后国际经贸能否适应经济全球化、知识经济和信息社会发展的要求，谈判 取得的成果对世界各国在2 1 世纪中加快经济发展无疑具有积极的意义。因此， 在这个纷繁复杂的服务体系中如何寻求和实现自身利益就变的尤为重要。如果谈 判一旦失败而又没有一个明确的开放市场的新构想，对发达国家和发展中国家都 将带来重大损失，对国际安全和全球经济关系的影响将是无法估量的。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究综述 从2 0 世纪8 0 年代开始，由b a u m o l ( 1 9 6 7 ) ，f u c h s ( 1 9 6 5 ) 和h i l l ( 1 9 7 7 ) 提出服务 是可贸易的之后，学者才开始关注服务。服务成为多边贸易谈判的重要议题。本 文从服务贸易自由化意义、自然人流动、紧急保障机制、市场准入谈判和服务贸 易协定对服务谈判影响五个方面进行了总结。 ( 1 ) 关于服务贸易自由化意义的研究。对于服务贸易的初始研究表明许多国 家有服务贸易自由化的意愿，如h o e k m a n ( 1 9 9 0 ) 在国际收支平衡表研究的基础上提 出许多最贫困的发展中国家有相对比较优势。s a p i r ( 1 9 8 5 ) 阐述了推动服务贸易 自由化进程对发展中国家经济结构优化、国际竞争力提升等方面具有重要意义。 他指出，服务行业尤其是作为基础设施和具有公共福利性质的服务部门在经济发 展中具有非常重要的影响，而发展中国家却往往在这服务行业的国际竞争中处于 劣势，因此对于发展中国家而言，积极推动服务贸易自由化，扩大服务出口，对 整个国家经济发展具有积极作用；b e r g u s ( 1 9 9 0 ) 建立了一个“服务作为中间投入 2 多哈回合服务贸易谈判研究 品 的模型，探讨了服务贸易自由化对于所有国家贸易和经济发展的普遍意义； h o e k m a n 等人( 1 9 9 7 ) 以生产者服务贸易主要研究对象，详细论述了服务贸易在 当前国际贸易中的重要地位以及服务贸易壁垒在国际贸易中处于什么样的水平并 且对全球经济的发展起到了怎么样的消极影响。他们认为，对于一国企业的国际 化生产和经营而言，服务贸易自由化程度至关重要，而且提出证据证明了限制服 务部门竞争的政策代价非常昂贵；h o e k m a n ( 1 9 9 5 ) 、m a t t o o ( 1 9 9 9 ) 以w t o 成 员的服务贸易具体承诺表为研究基础，通过一定的量化方法，得到衡量各国承诺 开放程度的指标，可以称之为“开放承诺度。开放承诺度是对实际开放度的有益 补充，可以用于研究服务贸易开放度问题。 ( 2 ) 关于自然人流动的相关研究。m a r k u s e n 等人( 2 0 0 1 ) 采用了j e n s e n ， r u t h e r f o r da n dt a n ( 2 0 0 0 ) 用于衡量俄罗斯加入世贸组织对于全球经济影响程度的 模型来讨论取消自然人流动限制对于一国福利的影响情况，他们认为通过自然人 流动使人力资源得到充分利用，对于提升外国公司在本国服务贸易行业市场竞争 力具有积极作用；w i n t e r s 和w a l m s l e y ( 2 0 0 2 ) 研究表明增加发展中国家自然人流动 的配额相当于增加了本国劳动力总数的3 ，发达国家可以从中获得1 5 0 0 亿 美元的总收益，技术水平较低的劳动力的流动可以使发达国家和发展中国家都可 以获得收益。m a r i o nj a n s e n 和r o b e r t ap i e r m a r t i n i ( 2 0 0 4 ) 利用修正的引力模型分 析了自然人流动对g a t s 其他三种服务提供方式的影响，计量结果表明了自然人 流动人数增加1 0 将使跨境交付的服务贸易额增加4 7 ，出口增加2 9 ，并且使 商业存在进出口额增加7 。同时计量结果还表明自然人流动对境外消费的带动作 用不明显：j u a nb l y d e 和n a t a l i as i n y a v s k a y a ( 2 0 0 7 ) 用计量模型分析包括自然人 流动服务贸易在内的总体服务贸易自由化对货物贸易的影响，实证结果表明，服 务贸易自由化有助于促进货物贸易的发展，同时提出运输与通信服务贸易自由化 对货物贸易的促进作用最为显著。 ( 3 ) 关于紧急保障机制的研究。r u d o l f a d l u n g ( 2 0 0 7 ) 认为多边规则谈判是 服务贸易谈判的重要内容之，主要包括了国内监管( d o m e s t i cr e g u l a t i o n ) 、紧 急保障措施( e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e s e s m ) 、政府采购( g o v e m r n e n t p r o c u r e m e n t ) 和补贴( s u b s i d i e s ) ；r u d o l f a d l u n g ( 2 0 0 6 ) 认为紧急保障措施就是 第1 章绪论 需不需要设置一个服务贸易自由化的“安全阀 ，被各成员方看成是一个最为关键 和敏感的问题，分析了美国等发达国家和发展中国家在e s m 问题上的分歧，提出 发达国家担心措施不恰当使用给服务贸易自由化带来负面影响，而发展中国家则 认为e s m 的使用可以更多保障发展中国家利益。 ( 4 ) 市场准入谈判研究。v e r i k i o sa n dz h a n g ( 2 0 0 1 ) j 通过对多数服务业部门由 于市场准入自由化和国民待遇而带来收益的研究，发现电信、金融、保险和其他 商业服务部门的完全开放会带来正的福效应。所获得的福利地区分配会根据不同 的政策体制而产生差异。电信行业、金融行业的完全开放会给多数的国家和地区 带来福利和经济效益的提高；h o e k m a n 和m e s s e r l i n ( 2 0 0 0 ) 研究了基于互惠基础上 的市场准入谈判中，政策管制和低效的服务产业对其下游产业的消费者带来附加 成本问题在多大程度上影响着参与国的立场态度。研究表明，和多边磋商形式相 比，参与国更加倾向于采取双边协商的方法。同时，研究还表明当一国扩大出口 的意愿较小时，非边界保护措施成为谈判的目的，而非互惠与否，这就是公司积 极寻求国外服务提供商的同时，许多发展中国家对于开放市场却持消极的态度的 主要原因。以上的研究说明了我们应该关注于各国政府增强或保持制定和推行国 内政策改革的能力问题，使服务的发展能够促进经济发展和增长，而多边协商和 协定即使不能成为改革的直接动力，也能够为改革提供借鉴和帮助。 ( 5 ) 服务贸易协定对服务贸易谈判的影响研究。a d l u n g 和r o y ( 2 0 0 5 ) 沿用 h o e k m a n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 6 ) 给服务贸易部门承诺设置一个比重系数来量化服务开放的承 诺覆盖范围和开放程度的研究方法，发现各成员国服务开放的承诺开放水平在 1 9 9 5 年后并没有明显的增加，只在电信市场的开放上稍有突破。他们的研究还认 为多哈回合服务谈判中，各成员国仍对依据服务贸易总协定来实现真正的服 务贸易市场自由化没有太大的信心。b a r t h 等人( 2 0 0 6 ) 通过比较1 2 3 个成员国对于 金融服务的承诺和实际推行的所得到的政策数据分析，发现实际推行的开放政策 比根据服务贸易总协定所做的开放承诺更具有现实意义。 1 2 2 国内研究综述 ( 1 ) 关于紧急保障机制( e s m ) 的研究。莫万友、吕国民( 2 0 0 6 ) 在对e s m 谈判进行回顾和评析的基础上，从六个方面分析了形成谈判僵局的原因即担心 4 多哈回合服务贸易谈判研究 e s m 被滥用、对模式4 的担忧、举证责任错位、担心体制过于庞大、缺乏经验、 存在同等功能的其他措施，并且对怎样构建e s m 的模式选择进行了研究；王超 ( 2 0 0 8 ) 、陶林( 2 0 0 7 ) 通过对服务贸易e s m 谈判的回顾和最近进展的研究，认 为目前谈判的焦点是e s m 建立的必要性和可行性问题，但是并未取得实质性成果， 另外分析了成员方在e s m 谈判领域的担忧对模式的构建进行了评论。 ( 2 ) 关于服务贸易谈判进程的研究。赵仁康( 2 0 0 6 ) 张丽萍( 2 0 0 3 ) 都对多 哈回合服务贸易谈判的进程和已取得的进展进行了回顾，在此基础上，展望了谈 判的前景，并分析了它对未来服务市场竞争、多变贸易体制、发达国家和发展中 国家等方面的重大影响；赵仁康( 2 0 0 6 ) 论述了新一轮服务贸易谈判的进展情况， 提出这一轮谈判取得了一定的成绩，仍存在很多方面的缺失包括谈判氛围的缺失、 谈判基础的缺失、谈判议题的缺失。最后论述了多哈回合服务贸易谈判的发展进 程以及趋势即领域更趋广泛、任务更为艰巨、成果仍将有限、影响更加深远；孙 振宇( 2 0 0 5 ) 研究了中国在加入世贸组织和参与多哈回合谈判时所作出的高水平 承诺，提出多哈回合服务贸易谈判应该坚持发展这一核心，发达成员应该率先垂 范，在发展中成员关心的海运服务、自然人流动等领域提高出价水平；陆燕( 2 0 0 6 ) 、 卢进勇、杨立强( 2 0 0 3 ) 对多哈回合服务贸易谈判的目的、原则、进程进行了全 面的分析，并对我国参与服务贸易谈判应对措施进行评述，提出要做好国内各部 门的协调工作；加强透明度同时鼓励企业积极参与到谈判中来等五项措施。 ( 3 ) 关于服务贸易市场准入的研究。石静霞( 2 0 0 6 ) 认为市场准入谈判及进 一步规则完善是多哈回合谈判的重要议题，详细阐述了规则谈判的焦点问题包括 国内监管纪律、紧急保障措施、政府采购及补贴等，并提出新一轮服务贸易谈判 将表现在谈判目标、方法、时限及关注发展中国家利益等方面；丁秀飞( 2 0 0 5 ) 从分析服务贸易市场准入的理论入手，通过保护幼稚产业理论、管理贸易理论的 研究，分析了服务贸易市场准入积极和消极两方面的限制效应，最后提出了包括 加强贸易立法、建立统一服务贸易管理协调机构在内的五点建议；张爱菊( 2 0 0 7 ) 、 吴成丕、丁明方( 2 0 0 3 ) 对金融业市场准入进行了研究，前者通过对w t o 金融市 场准入规则的研究进而分析我国金融市场准入承诺，提出要建立健全国内金融法 规，避免相关主体的法律缺失，贯彻国民待遇原则，提供一体对待和保护，同时 第1 章绪论 充分利用合理的保护规则，保障国内的金融利益和安全。后者主要研究了金融市 场准入规则进一步完善存在的问题及解决，认为金融服务贸易缺乏透明度、部门 定向的承诺、承诺方式的选择以及有限的一般性规则都反映出服务贸易总协定 的结构性缺陷。 ( 4 ) 关于自然人流动的研究。戴翔、郑岚( 2 0 0 9 ) 俐用改进的引力模型服务 _ ： 分析了自然人流动对美国服务贸易进出口的影响，他们选取了2 0 0 1 年美国h 1 b 签证受领居于前十位的国家或地区( 印度、中国、加拿大、菲律宾、英国、韩国、 巴基斯坦、日本、台湾、俄国) 的截面数据进行了分析，实证结果表明自然人流 动对美国的服务贸易出口增加具有很大的正面效应，流入美国的自然人每增加 1 0 美国队自然人流出国的服务出口将增加4 0 2 。 由以上的综述可以看出，服务贸易受到理论体系不健全、涉及面广，问题复 杂和统计资料限制等方面的影响，对服务贸易谈判的研究也是任重而道远。国外 的研究偏重务实性，从经济学的角度研究了服务贸易自由化带动效应，强调了服 务贸易自由化对于各国产业结构优化、全球经济发展等方面的贡献：国内的研究 更多地从法学的角度研究了多哈回合服务贸易谈判的进程、障碍、远景等。但是 从政治经济学的角度对于世界各国在服务贸易谈判中的政府利益分析较少，而本 文则通过对国内外研究的整理，对多哈回合服务贸易谈判中主要成员方在谈判中 立场进行分析，最终对我国在服务贸易谈判中应采取策略提出建议。 1 3 研究内容及结构 本文通过对服务贸易谈判的进程及主要议题的分析，从国家谈判立场角度研 究了多哈回合服务贸易谈判中各国的利益分歧，进而对中国服务贸易谈判提出针 对性策略建议。 本文分为五章内容，第一章主要包括选题背景、研究意义、国内外研究综述、 研究思路及主要工作和解决问题，对本文要进行的服务贸易谈判进行了资料的铺 垫；第二章研究了乌拉圭回合服务贸易谈判的背景、进程以及主要成果包括“全 球基础电信协议 、“信息技术协议”以及“金融技术协议”三大协议，通过研究 表明乌拉圭回合服务贸易谈判仅仅对服务定义、谈判原则、范围等基本问题进行 oh 1 b 签证是签发给受美国公司雇用、有特殊才能或专业的外国人的工作签证，也是范围最广的一种工作签 证。该签证受配额限制。配额一般是根据情况调整，但并非每年改变。 6 多哈回合服务贸易谈判研究 了研究，同时在市场准入领域进行了初步探索并取得了一定的进展：第三章主要 研究了多哈回合服务贸易谈判的进程、主要议题包括多边规则谈判和双边市场准 入谈判，同时分析了多哈回合服务贸易谈判进展缓慢的原因；第四章是本文的核 心部分，由于服务贸易谈判主要矛盾体现在发达国家和发展中国家两大对立集团 之间的矛盾，因此笔者分了两大部分，即发达国家服务贸易谈判立场和发展中国 家服务贸易谈判立场进行分析；第五章在第四章分析的基础上，对我国进一步参 与多哈回合服务贸易谈判提出有针对性的策略建议。 7 第2 章乌拉圭回合服务贸易谈判回顾 第2 章乌拉圭回合服务贸易谈判回顾 2 1 谈判背景 2 0 世纪7 0 年代初，国际服务贸易问题逐渐开始得到官方的认同。1 9 7 2 年9 月提出了一个题为高级专家对贸易和有关问题的报告的报告，在这篇报告中 第一次出现“t r a d ei ns e r v i c e ”，并以此讨论服务贸易问题。该报告指出了，虽然 服务部门的许多活动对国际间贸易影响不大，但服务部门和工业部门一样正经历 着一个国际化的相互渗透的过程。 针对服务贸易自由化问题，发达国家和发展中国家态度截然相反。发达国家 积极提倡服务贸易自由化，而发展中国家是由坚决抵制服务贸易自由到逐渐接受， 对于两大对立阵营关于服务贸易自由化的态度分析如下： ( 1 ) 以美国为首的发达国家积极提倡服务贸易自由化 美国在经历了1 9 7 9 - - - 1 9 8 2 年的经济危机后，美国货物贸易赤字增加，而服务 贸易却在国际市场上显示出了明显的优势且保持连续顺差。美国是世界最大的服 务贸易出口国，在国际市场上具有强大的竞争优势，因此美国急切希望打开其他 国家的服务贸易市场大门的政策完全符合了美国的国家利益，但是各国对服务贸 易有着不同程度的限制，这就成为美国打开国际服务市场的最大障碍。因此美国 政府急切希望通过双边或多边贸易磋商来实现推行服务贸易自由化的目的。圆 欧共体起初对美国的提议表示忧虑，但经过调查发现，随着国际服务贸易自 由化的发展，信息、技术、广告和咨询这些欧共体的主要服务产品将有进一步的 增长，因此，欧共体转而坚决支持美国提议，积极推动服务贸易自由化进程。日 本虽然在服务贸易领域很多行业都具有较强的竞争优势，但总体上来看，日本还 是一个货物贸易为主的国家。它之所以同意美国提议，是出于调和与美国日益尖 锐的贸易摩擦的考虑。 ( 2 ) 发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐渐接受 当美国最初提出服务贸易问题时，绝大多数发展中国家都坚决反对服务贸易 自由化，理由包括：首先，考虑到自身服务部门尚未成熟，尤其是银行、保险、 咨询等这些资本一知识密集型行业，经不起发达国家的激烈竞争；其次，有些服 。张汉林国际服务贸易【m 】北京：中国对外经济贸易出版社，2 0 0 2 ：p 7 7 8 多哈回合服务贸易谈判研究 务行业涉及国家主权、经济安全等敏感问题，都坚决反对服务贸易自由化。 随着各国尤其是发达国家在服务贸易谈判问题上达成统一的认识，发展中国 家的态度也由坚决抵制产生了一些变化。一方面，一些新兴的发展中国家和地区 在部分服务业已取得相当的优势；另一方面发展中国家也认识到了与其在发达国 家制定了服务贸易市场规则时被动接受，不如积极参与到服务贸易谈判中，从广 泛的服务谈判议题的博弈中寻求更多地利益。因此，许多发展中国家先后表示愿 意参与到服务贸易谈判中去。在各国共同努力下，服务贸易这一新的议题在埃斯 特角部长宣言中被列入乌拉圭回合多边贸易谈判议程，至此拉开了服务贸易首次 多边谈判的序幕。 2 2 框架协议谈判 从1 9 8 6 年秋到1 9 9 3 年底，乌拉圭回合谈判先后就服务贸易的定义、统计问 题、适用于服务的总体原则、具体规则、部门开放和承诺方式、国际服务贸易多 边框架的范围、服务贸易的保障措施和发展中国家的广泛参与问题、对国际服务 贸易的发展有促进或限制作用的措施和做法，包括各种服务贸易壁垒的确定，以 求促进透明度和逐步自由化的顺利实现等问题分阶段地进行了多轮广泛深入的谈 判。乌拉圭回合谈判大致可分为三个阶段： ( 1 ) 从1 9 8 6 年1 0 月2 7 日至1 9 8 8 年1 2 月中期审查为第一阶段。谈判的主 要内容包括服务贸易的定义；适用服务贸易的一般规则、原则；服务贸易协定的 范围；现行国际规则：服务贸易的发展及壁垒等。这一阶段的主要分歧表现在对 国际服务如何界定的问题上，美国等发达国家主张较广泛的定义，将所有涉及不 同国民或国土的服务贸易都归为服务贸易，而发展中国家则要求对国际服务贸易 作比较狭窄的定义，将跨国公司内部交易和诸如金融、保险、咨询等不必跨越国 境的交易排除在外。经过多轮谈判和磋商，最终基本同意了欧共体的折中意见， 即不预先确定谈判的范围，根据谈判的需要对国际服务贸易采取不同的定义。 ( 2 ) 从中期审查至1 9 9 0 年6 月为第二阶段。在这一阶段，服务贸易谈判的 的重点集中在透明度、逐步自由化、国民待遇、最惠国待遇、市场准入、发展中 西服务贸易的定义包括交易所必需的生产要素的跨国界运动，即服务贸易包括以下几种类型：服务的跨国境流动， 服务消费者的开国境流动和生产要素的跨国境流动 9 第2 章乌拉圭回合服务贸易谈判回顾 国家更多参与、保障条款和例外等服务贸易基本原则上。同时，服务贸易谈判也 开始转移到部门开放问题上，分别对电信服务、建筑服务、交通运输服务、旅游 服务、金融服务以及专业服务的开放和自由化问题进行磋商。尽管发展中国家与 发达国家在服务贸易自由化方面达成了共识，但由于各国服务贸易发展的严重不 平衡，加之发达国家之间在其他领域谈判中的利益分歧较大，导致谈判进展缓慢。 ( 3 ) 从1 9 9 0 年7 月至1 9 9 3 年1 2 月为第三个阶段。这一阶段服务贸易总 协定框架内容的基本明朗，最终达成服务贸易总协定。1 9 9 0 年服务贸易工作 组提出将前期谈判已经取得的成果达成协议，并于1 9 9 0 年1 2 月在布鲁塞尔举行 的部长级会议上，向大会提交了服务贸易总协定草案，其中还包括海运、内 河运输、公路运输、基础电信、劳动力以自然人形式的流动、视听等等有关部门 开放的附件。但是由于美国和欧共体在农产品补贴问题上的重大分歧最终没有达 成共识。直到1 9 9 1 年年底形成了服务贸易总协定的草案，该草案包括6 个部 分3 5 个条款和5 个附件，就最惠国待遇、透明度、市场准入、国民待遇等重要条 款达成共识，基本上确定了协定的结构框架。经过各国的继续磋商谈判，协议草 案根据各国的要求进一步修改，1 9 9 3 年1 2 月5 日，贸易谈判委员会搁置了一些一 时难以解决的具体部门谈判，最终通过了服务贸易总协定。1 9 9 4 年4 月1 5 日， 各成员方在马拉喀什正式签署服务贸易总协定，它于1 9 9 5 年1 月1 日和世界 贸易组织同时生效。 服务贸易总协定的正式签署，标志着长达8 年的乌拉圭回合谈判终于告 以结束，虽然在海运服务、基础电信服务、通信服务和视听服务等几个具体服务 部门的协议还有待磋商，但服务贸易总协定作为多边贸易体制下规范国际服 务贸易的框架性法律文件，它的出现是服务贸易自由化进程中的一个里程碑。 2 3 具体部门协议谈判 1 9 9 7 年，世界贸易组织的有关成员先后就基础电信服务、信息技术服务、金 融技术服务达成了三个协议，即“全球基础电信协议、“信息技术协议 以及“金 融技术协议 ，这三大协议标志着国际服务贸易自由化的进程进入了一个全新的发 展阶段。由于签约方所控制的有关贸易额在全球的相关贸易额中占绝大多数，因 此，这三项协议所作出的规定成为全球范围内电信服务、信息技术服务和金融服 1 0 多哈网合服务贸易谈判研究 务的准则和依据。三项协议的主要内容如下： ( 1 ) 全球金融服务协议 1 9 9 7 年1 2 月1 2 日，7 0 多个国家签署了全球金融服务协议，1 0 2 个成员提 。- 交了承诺。全球9 5 以上的金融服务贸易在这个协议的调整范围内，涉及1 8 万亿 美元的证券资产，3 8 万亿美元的国内银行贷款，2 2 万亿美元的保险金。主要承 诺：国民待遇和市场准入。发达国家金融业高度发达，普遍愿意开放金融市场， 规定了较少的限制；发展中国家保证给予外国金融机构国民待遇，对市场准入的 规定很多的限制，但是仍做出了部分让步如允许外国资本在本国投资项目中所占 比例超过5 0 等。提供服务方式。发达国家允许其他国家以一切可能的方式在 本国建立金融机构和向本国消费者提供跨境金融服务；发展中国家以保护本国消 费者利益和民族产业为由在许多部门禁止或严格限制外国金融机构跨境提供金融 服务，只允许其以在国内建立分支机构的方式提供服务。开放的具体金融部门。 绝大多数国家愿意开放保险和银行业务中的存贷款业务，但对保险中的人寿保险、 证券中的衍生金融产品许多发展中国家未作出承诺或进行了严格的限制。 ( 2 ) 基础电信协议 1 9 9 7 年2 月1 5 日，6 9 个世界贸易组织成员缔结了基础电信协议，该协议 于1 9 9 8 年1 月1 日生效。协议主要内容包括敦促各成员方向外国公司开放电信市 场，并结束在国内电信市场上的垄断行为。各成员在电信服务自由化方面承担的 义务根据协议的规定有所不同，其中，1 8 个成员方完全取消对外国公司进入本国 市场的限制：4 7 个成员方允许外国电信公司对本国电信企业进行控股，印度等3 0 多个国家允许外国资本在本国电信企业中占2 5 的股份：音频电话服务市场准入 减让方面，6 1 个国家签署了4 7 份承诺，同意在两个或两个以上基础电信服务领域 提供竞争性服务。由于电信服务具有公共服务性质，长期以来各国倾向于行业垄 断政策，因此，电信垄断的逐渐开放势必加剧电信服务行业的竞争，但是这对现 有通信技术的更新换代和电信服务部门提高服务质量都是很多的好处。 ( 3 ) 信息技术协议 1 9 9 7 年3 月2 6 日，4 0 个成员方在日内瓦签订了信息技术协议，决定到2 0 0 0 。刘东升国际服务贸易【m 】北京：中国金融出版社：p 1 5 8 。 l l 第2 章乌拉圭回合服务贸易谈判回顾 年以前降低或取消包括电脑、电信设备、半导体、制造半导体、软件等2 0 0 多种 信息技术产品的关税，总值约6 0 0 0 亿美元的信息技术产品有望实现自由贸易。在 1 9 9 7 - - 2 0 0 0 年分四个阶段均等削弱信息技术服务关税为零，每阶段削减现行关税 的2 5 ；2 0 0 1 年1 月1 日前取消信息技术产品的进口关税及其他税费，一些发展 中国家如印度尼西亚可延期至只2 0 0 5 年1 月1 日。 乌拉圭回合服务贸易谈判主要就谈判的范围和方式；国民待遇、最惠国待遇、 发展中国家的更多参与等原则；市场准入具体承诺等方面进行了研究并且取得了 一定的成就，主要体现在：确定了服务贸易的定义、谈判范围、谈判方式以及 谈判原则等基本问题，但是对谈判原则的分析存在着较大的争议尤其是对普通例 外的规定上，许多成员方担心不恰当的使用会阻碍服务自由化的进程；市场准 入具体承诺方面的谈判涉及了服务贸易的多数领域并取得了一定的承诺，主要集 中在商业服务中的专业服务、计算机及相关服务；通信服务中的电子邮件服务、 语音邮件服务、在线信息和数据调用服务；建筑和相关工程服务；金融服务；旅 游和与旅游相关的服务；运输服务。从成员方的具体承诺可以看出，这些承诺涉 及关系国家安全和国内民生的产业如与健康有关的行业、教育服务等并没有取得 实质性的成果，也就是说对于服务贸易自由化的历程，乌拉圭回合的谈判只是一 个开始，接下来更多责任落在了多哈回合服务贸易谈判上。 多哈回合服务贸易谈判研究 第3 章多哈回合服务贸易谈判 3 1 谈判进程 在2 0 0 1 年1 1 月卡塔尔的多哈举行的w t o 第4 次部长级会议上正式启动新一 轮多边贸易谈判，在这次会议上确定了服务贸易谈判是八大议题之一，标志着新 一轮服务贸易谈判的序幕正式拉开了。严格意义上来讲，新一轮服务贸易谈判在 多哈回合启动前就已经开始了。自乌拉圭回合结束后，服务贸易谈判虽然没有取 得什么实质性进展，但是谈判的脚步一直没有停下来。根据g a t s 的规定，各成 员就服务贸易应不迟于在5 年内开始。为此，2 0 0 0 年1 月w t o 正式发起了新一 轮服务贸易谈判。一般来讲，规则谈判被认为是市场准入谈判的基础，在此基础 上新一轮服务贸易谈判大致分为三个阶段： ( 1 ) 2 0 0 0 年2 月_ 2 0 0 1 年3 月为第一阶段一规则制定阶段 第一阶段谈判主要集中在两大议题上：程序制定议题，包括服务贸易谈判 准则及程序及与此相关的服务贸易评估、服务贸易自主自由化处理模式等问题； ( 虿) g a t s 规则制定议题，包括紧急保障措施、政府服务采购、服务补贴和国内法规 等问题。w t o 服务