（产业经济学专业论文）外商直接投资对我国汽车产业竞争力的影响研究.pdf

摘要 汽车行业是我国外商投资比较早，也是外资企业比较多的行业之一。以1 9 8 3 年以北京汽车制造厂与美国戴克公司在中国组建我国第一家汽车合资企业一北京 吉普汽车有限公司为标志，拉开了中国汽车工业外商投资的序幕。近2 0 年来，大 众、宝马、戴姆勒一克莱斯勒、标致一雪铁龙、沃尔沃、本田、丰田、铃木、雷 诺、日产、三菱、现代、通用、福特等世界知名汽车集团均在中国设立了合资企 业，各大汽车集团也逐步把最初的以向中国市场出口汽车为主的战略转向了直接 在中国本土生产和销售的新战略。此外，伴随着世界知名汽车整车企业的进入， 日本电装、美国德尔福、伟世通、德国博世等著名汽车零部件生产厂商也纷纷选 择了在中国投资设厂。中国汽车工业已经成为世界汽车工业的重要组成部分，中 国汽车市场是各跨国汽车集团的重要战略基地。 然而，2 0 多年过去了，当初“以市场换技术进而培育自主品牌”的目标却离我 们越来越远。“市场换技术”，市场实实在在让出去了。在中国汽车市场上，居主流 地位的品牌，都是来自德国、日本和美国的品牌，在中高档车领域，国外品牌更 是几乎一统天下。技术也确实引进了一些，但大都不是已经被淘汰或正在被淘汰 的技术，就是不转让给中国，也基本上不值钱了：品牌都掌握在外方手里，中国 本土的品牌几乎没有，仅有的几家，也都集中在中低档领域，而在这个领域，品 牌的附加值是非常有限的。更让人揪心的是，经过了这么多年的发展，合资企业 的研发能力仍几乎为零，仅有的几个自主品牌也处在市场和技术边缘化的险境之 中。经过数十年的开放，中国汽车产业的竞争力仍然非常弱小，因此，汽车工业 以“市场换技术”这种发展模式，越来越受到人们的质疑。 随着中国开放汽车市场的各种承诺的逐渐兑现，国内汽车市场的竞争将越演 越烈。在外资的重重包围下，快速提高中国汽车工业的竞争力，已经成为国内汽 车界的焦点，也是难点。 本文采用理论研究和实证研究的方法来分析外商投资对我国汽车产业竞争力 的影响。论文共分为五章：第一章为导论，介绍了论文选题的理论和实践意义， 相关研究综述，汽车产业利用外商直接投资的状况和模式以及论文的研究思路和 研究方法；第二章从产业竞争力的概念出发，主要阐述国内外有关产业竞争力的 理论研究和有关产业竞争力的量化指标，从而构建新的指标体系。第三章着重分 析了外商直接投资对中国汽车产业竞争力影响的机理，从理论和实证两方面具体 分析外商鸯接投资对中国汽车产监竞争力的影响。第闲牵首先觚攫示竞争力、市 场占有率、产品质量、综合经济效黼以及综合竞争力等几方面分析我国汽车产业 豹竞争力魏获。第五章论逡政痔懿簿献致策土箍裹剩霜努资戆效率，合资双方蘩 何充分利用自身的资源来培育自主品牌，从而提升中国汽车产业的竞争力。 关键词：产业竞争力汽车工娩外商直接投滔融主品牌 2 a b s t r a c t l 强e 鞠铝m o b 瓣ei 曩d u s t 秽鑫b s o f 泌d 氆e 女r e 遮nd i r e c 耋i 琏v o s t m o 珏l ( f d l ) e a 纛y 鑫n 纛 h a dm a n yj o i n t - v e n t u r e si nc h i n a w i t ht h ef j r s ta u t o m o b 订ej o i n t v e n t u r e ，b e i j i n gj e e p c o ，h d 热n d i n gb y 如ea u t o 搬l o b i l ef 缸t o r yo fb e 瓤i n g 鞠da m e r i e a | 1d a i m l e fc h r y s l e r c o r p i nl9 8 3 ，f d ls o a r si nc h i n aq u i c k l mi nt h ep a s t2 0y e a r s ，t h e 、b l k s w a g e n ，b m w ， d a i m l e 卜c h r y s l e r ，p e u g e o t t h ec i t r o e n ，v o l v o ，h o n d a ，t o y o 协，s l l z u k i ，r e n a u l t ，n i s s a l l ， 酝i s 珏b l s h i ，秘啪d 蕻，g m 鑫溅f 喇h 粼s e 耄蹿氇ej o i n t v 鞠t u 糙s 遮c 魏 黼。硅e i fi 摭 懑 s 仃a t e g ys p e c i a l i z e si ne x p o r t i n gt h em o 协r st oc h i n e s em a r k e tt u m i n t op r o d u c i n ga i l d s e l l i n gm o t o r sd i f 蟹c t l yi nt h en 8 t i v ec o u i 哪o fc h i n ag f a d u a l l y f o l l o w i n gt h ee n 搿o f c o m p l e t e d c a re n t e r 掰s e so f 铂ew o r l d i 翩sa h t o 嫩o b i 重e ，j a p a f l e s e 粼s 0 ，a m 蕊c 雒 d e l p h i ，v i s t e o na i l dg e r n l a l l yb 0 8 c hc h o o s et om a k ea ni n v e s t n l e n ti nc h i n a 姐d s 暾邳- 氆ef t o f yo 娃。基曩e ra n 0 搬e r e b 黻a 攫d i n d u s 扛y 圭薹a sb e e o 礅el h ei m p 醴a 嫩辨蛀 i nm ew o r l d ，a i l dc h i n e s ea u t o m o b i l em a r k e th a sb e c o m et h ek e ys 仃i t c g i cb 踮e 硒ra l l w o r l da u t o m o b i l em m t i n 砒i o n 融c 0 1 1 1 p a n i e s 珏o w e v e f m o f 。侥8 琏2 ey e a r sp a s s 醚b 斡氇eo 妊謇n 霸g o 翻氆e x c 魏强g e d 鞴氇曛e t f o rt e c h n o l o g y 廿l e nf o s t e r e dm ei n d e p e n d e n tb r a n d i sf l i n h e ra 1 1 d 黼恤e rf r o mu s ”m a 呔艇c h 撼g e sf o rt e c h n o l o g y ”，m 酬( e tl o s e s 忿a l l y ic h i 黼s e 嬲钕n o b i l cm 矗r k e ti s o c c u p i e db yb f a n d s 舶mg e 黼a 1 1 y ，j a p a na n du s a ，i nt l l ef i e l do fm e d i m - t o m 啦 g r a d ec 鲥w h o l l y t b c h n 0 1 0 9 yi n t r o d u c e ss o m et o o ，b u tt 1 1 e ya r en o n v a l u e t h eb r a n d s 辩叠lg 糌瓣b y f o f e 啦巅o ，氇e 豫辩妞弧d so f 热。溅i v ee o 蜮r yo f c 赫a o n l ys e v e r a lo w n m d sc o n c e n t r a t eo nt 1 1 em i d d l e - a n d - l o wg r a d en o l d ，i nw h i c ht l l e a d d e d - v a l u eo f 也eb r a n di sv e r yl i m i t e d w h a tm a d ep c o p 】e 黝x i o 璐e v e nm o r ei s 也e r e s e a f c ha n dd e v e l o p m e n ta b i l i 鼋yo f 像ej o i n t i v e n 搬r ei sv e r y 、v e a ka 蠡e rs om a n yy e a r s l d e v e l o p m e n t i n d e p 。n d e n tb r a l l d sf 酏ed a l l g e r o u ss i t u a t i o no fm a r g i n a l i z a t i o no fm a r k e t a n dt 。c 魏黼l o g y 镰i n e s e 鑫h l o 翔。毯l ei 瘸畦斑y 量薹a s 转r y 瓣u e hs m 鑫l l e 鞠dw e 蘸e f c o m p e t i t i v e n e s sa n e rt w e n t y ) 忙a f so p e nt of d i s o ，t h i sk i n do fd e v e l o p m e n tm o d e l t h a t ”m a 汰e tc h a i l g e sf o rt e c h n o l o g y ”i sq u e s t i o n e dm o r ea n dm o r eb yc h i n e s ep 姻p l e 。 a s 像e8 u t o m o b i l em a 攮e to p 镰sg f 甜u 蠢l y ，斑e 蠡l 蠡l h n e n t s ，w 氛i c hp 磁n i s o 协w ，a r e c o m m i t t i n t 1 1 ec o m p e t i t i o no ft l l ed o m 脚岖ca u t o m o b i l em a r k e tw i l lb ef i e r c e nu n d e r t h e 疽曲te n c i 蕊l e 融e n lo ff d ，i m p r o v i 鹅氇ee o 擞删埴v e n e s so fl kc h k s c 黜圭o i n d u s 郇，s h l y ，i sa l r e a d yb e c o m et h ef o c u sa n dd i 娜c u l t yo ft h ed o m e s t i ca u t o m o b i l e c i r c l e 蛩s 硅壕c 圭e 糖p l i e s 谯em 划拯采t k 氆羚墩墨l 糟s e a f c hc o 瓒b 蠢e sw i 氇 3 e m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n di ti sd i v i d e di n t o6 v ec h a p t e r s ：c h a p t e ro n e i st h ei n t m d u c t i o n ， i n t r o d u c i n gt l l et h e o r e t i ca n dm er e a ls i g m f i c a n c eo fm es t u d y ，r e v i e w i n go ft h es t u d y r e l e v a mt ot h e 也e s i s ，t h eu t i l i t yo ft h ed i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dm em o d eo ff d ii n c h i n aa u t o i n d u s t r y ，t h em e t h o d sa n dt h i n k i n go ft h et h e s j s c h a p t e rt 、v op m c e e d s f b mc o n c e p to fi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ，e x p l a i n st h ed o m e s t i ca 1 1 di n t e 玎l a t i o n a l t h e o r e t i cr e s e a r c ha b o u ti n d u s 缸yc o m p e t i t i v e n e s sa i l di n d e xo fq u 锄t i z a t i o na b o u t i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sm a i n l y a tl a s t if o m u l a t ean e ws y s t e mo fi n d u s t r y c o m p e t i t i v c n e s s c h a p t e rt h r e e 删y s e s 也em e c h a n i s mt 1 1 a tf d ii m p a c t so nt h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r ye m p h a t i c a l l y m a k e sac o n c r e t e a 1 1 a l y s i so f 也ei m p a c t0 nc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo ff d i 妇m t w or e s p e c t so f l e o r e t i ca n de m p i r i c a l ，a 1 1 dt l l eo u t c o m ew h i c hb 船e so nt 1 1 ei n l p a c t c h a p t e rf o u r ，a i l a l y z et 1 1 ec o m p e t i t i v e n e s sc u r r c n ts i t u a t i o no f t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi n c h i n ai ns u c hs e v e m ir e s p e c t sa sr e v e a l e dc o m p e t i t i v e n e s s ，o c c u p a t i o nr a t eo fm a r k c t ， p r o d u c tq u a l i t y ，c o m p r e h e n s i v ee c o n o m i cb e n e f i t sa 1 1 ds y l l m e s i z e dc o m p e n t i v e n e s s ，a n d e t c c h a p t e rf i v ee x p o u n dt 1 1 ef h c tt h a tp r 0 i n o t e st h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r yf r o mg o v e m m e n ta n dt l et w op a n i e so fm ej o i n t v e n t u r c t h e g o v e m m e n ts h o l l l dm a k en e wp o l i c i e s t oi m p r o v et h ee 街c i e n c yo ff d i ，a 1 1 dm e j o i n t v e n t l l r em u s tm a k eb e t t e ru s eo f i 乜o w nr e s o u r c e s k e y w o r d s ：i n d u s yc o m p e t i t i v e n e s s a u t o m o b i l ei i l d u s t r y 4 f o r e 咖d i r e c ti n v e s t l l l e n t ( f d i ) i n d e p e n d e mb r a l l d 独创性声明 y 8 9 7 8 6 2 本人郑重声明：所呈交昀论文是我个人在导师指导下避行的研究 工作及取得酶研究成果尽我所知，除了文中特别如以标眭和致_ i 奄 鲍 地方外，论文中不包含其他人已经发表残撰写昀研究成果，也不包含 为获得江疆财经大学或其健教育机构的学位或证书所便用遘的楷料。 与我一滴工作的褥志对本研究所做的任何贾献蚜已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意 馘：一峰l j 期： 渺奄| o 。 s 关于论文使用授权的说明 本人窕金了解江西财经大学有关保留、便用学位论文的规定，雄： 学校有权保留送交论文曲囊印件，免许论文被查阕和借阕；学校可以 公布论文的套部或部分内客，可l ；之采用影印、缩印或其他复稠手段保 存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：军! 髯导舜签名：鍪垄夤期：鲤：越堕 1 导论 1 导论 选题豹意义 1 1 1 选题的理论意义 国黼授资按投资方式瓣不霹，可淤分鸯蠢际壹接麦逢浚与国际潮接投资魏辨基 本方式。国际直接投资是与国际间接投资相对应的一个概念和一种投资方式。由 于直接投资是以啜德企业经营控铡议为手段黪耪投资行为，它不是单纯的资金 外投，而是资金、技术、缀营管理知识的综合体，由投瓷国的特定产业部门向东 道国特定产业部门转移，因此，国际直接投资的投资行为更为复杂，对东邋国经 济、享圭会发展灏产生熬影璃趸为深远。理论器辩国甄鸯接投姿豹磷究主要祭孛在 国际赢接投资的理论、国际直接投资的动因以及国际赢接投资对东道国经济的影 响，却很少有人将国际誊接投资与产业竞争力联系起来，分析国际直接投浇与产 业竞争力的关系。本文试圈分析外商蹇接授资对产监竞争力的影响梳理，并将照 研究结果运用到我国汽车产业中。 1 。1 。2 选题的实践意义 我豳汽车工业利用外商点接投资已经走过2 0 多年的历程，如今外资已经存在 予我嚣汽车行监鹃各晶静镞蠛中。二t 多年采，努姿套我国汽车王监发震中一壹 扮演着很重要的角色。在汽车工业开放的初期，外资最大的作用就是缓解了我国 汽车工业发展中的资金和铃汇的短缺问题，丽中后期我阉汽车工业利用外摄则更 多酶燕看中了它静先逶的技零、事富的管理经验，尤其建国际纯躺经验，驻及优 秀的人才资源。外资在一定程度上促进了我国汽车工业的发展，戴主要体现在以 下几个方嚣：第一，从汽车产量上番，我国戆汽车产量从1 9 9 0 年代翅豹年产几卡 万辆发殿到了现在的年产5 0 0 多万辆；第二，从产品结构上看，从1 9 9 0 年代初的 载货车年产量占汽车年产麓的六、七成发展到了现在的轿车年产墩占汽车总产量 翡近五藏；第三，旗产篷上着，我嚣汽车工遭年产篷觚1 9 9 年代秘酶不到5 亿 元发展刹现在的上万亿元。 尽管如此，我国汽车工业利用外漆的根本爨标以市场换技术，避两培裔自主 品牌”，却似乎离我们越来越远。市场让出去了，国内汽牟市场8 0 是夕 国豁牌， 核心技术却永远被外方牢牢掌握。隧着世界经济一体化的发展，嗣际汽车市场的 竞争会援艇激烈；2 9 0 6 年我嚣汽车王馥妻霾入w - 。戆套壤承诺豹矮嚣，国肉汽车 市场的宽争也将囱热化。汽车工业在国民经济中具有十分重要的地位和作用，而 缺乏自主品牌的中国汽车工业豹竞争力却十分弱小，这弓i 起了学术界和产业界对 外商直接投资对我豳汽车产业巍争力的影月岛研究 目前合资模式的质疑和如何培育合资企业自主开发能力的争论。探讨如何利用外 资，避免外资的不足，提高中国汽车产业的竞争力，成为重要的研究课题。 1 2 国内外研究综述 2 ，1 羚商壹接投姿对东道国经济发展的影稿 对于发展中斛家来说，外商直接投资对东道国经济发展的促谶作用是显著的。 改革开放以来，我国在很多锈域悫都引入了外黼直接投淡，对于我国经济农这2 0 多年量所取得的辉煌成绩来说，外商直接投资的贡献怒徽大的。谯过去的2 0 多年 里，中国经济保持着高速增长，在一定程度上说明，外商直接投资的进入对中国 经济瓣增长终翅豢著。在今天数经济全臻纯中，跨国公镒被看终怒全球纯憝势熬 关键驱幼力量，跨国公司给东道国带来了资本、技术、管理和营销网络，跨国公 司有助于整合世界资源( k c f u n g2 0 0 3 ) 。外商直接投资对东道国经济发展的影响 体现奁缀多方溪，其辗本魏的作焉蠢：东道国产韭质羹漪改善、衮道匿静技术进 步和产业结构升级及产业组织优化( i 。e o n a r dk c h e n g2 0 0 1 1 。 l 、翻翅努瓷与产业矮爨鹣改善 利用外资最鼹接的作用是增加东道国的投资数量。在传统跨阐投资理论中， 对发展中国家利用外资必要性的论述，集中于“两缺口”模型，即引进外资能够弥补 发餍审强家熬德鬻谈日窥终汇缺霜，蓰迸发震中莺家豹缝济增长。特囊对那些处 于现代经济增长起步阶段、国内储莆和投资能力较差的低收入国家来说，利用外 资很可能是其弥补瓷金缺翻的重要来源。然两，对于那些经济发鼹求平已蠢疆显 提高、豳内储蓄能力较强、国内资龛总量缺口并不明显的国家来说，耐用外资更 重要的作用是促进本国产业质量的改善。其主要表现在以下几方面：外资通过 对末遴黼垒盈熬滚著与渡媲，哥鼓将低爱量豹瓷产存薰变成骞矮爨瓣资产谨蟹； 外资设立新企业，可以形成高质量的新增资产；外汝还可以掇升东道圈关联 产业存照资本和掰形成资本的质量( 江小娟1 9 9 9 ) 。 2 、利用努蛰与技术进步 外商直接投缀具有显蔫的技术外溢性，这种外溢性提升了制造业的生产率的 水平积攒长堰瘦，东道墓蹩主要酶受蕊者z l l i g i 黼gl 如2 8 0 2 ) 。国辩学者戆磷突表 明，国际技术转移最容易通过国际叔接投资而实现，甚蕊认为国际直接投资是技 术转移的最主要巢道，它控制了从发达国家到发展中国家的技术流f p i n l a n l 9 9 6 ) 。 3 、零l 霞羚资与产壁臻梅升缀及产整缰织後像 我阑自吸收和利用外商直接投汝以来，外商直接投资对促进我国产业结构的 调整，撼动颓兴产业的发展超到了较大的促进馋月f 吴围敝2 0 0 l 。 1 导论 “二战”以后，跨国投资的重点从资源性产业向制造业再向服务业转移；外 商投资项目会提高东道国制造业的产业集中度，但跨国投资所导致的产业集中度 提高的利弊，却是一个颇有争议的问题( 江小娟1 9 9 9 ) 。 1 2 2 我国汽车产业的现状与利用外资的道路选择 中国汽车产业的发展历史和现状决定了汽车产业的发展道路必然是开放之 路。改革开放以来，中国的汽车产业并没有表现出积极的发展态势和竞争力，在 很大程度上是由于没有经历一个市场开放和充分竞争的过程。在新的形势下，中 国汽车产业的发展应选择“在开放中确立大国竞争优势”的模式。应立足于开放这个 大的前提，在与跨国公司的强硬对手进入和国内优秀企业自主发展并举的竞争环 境中，充分利用、培育自身的优势，逐步融入汽车产业的全球分工体系，确定以 中级家用车为重点的中期发展战略，面向全球市场的零部件工业重组，分阶段向 产业价值链高端过渡( 刘世锦2 0 0 1 ) 。 中国汽车产业的大发展在很大程度上取决于合资企业的大发展。我国的汽车 产业是国内广泛利用外资和国外先进技术的行业之一，在某种程度上说，比如轿 车行业，中外合资企业和引进的技术产品，是我国目前汽车产业技术发展的先进 代表，是入世之后抑制进口冲击的主力军( 权利霞2 0 0 2 ) 。 汽车工业是资金、技术密集型产业，要达到高起点、大批量、专业化的生产 能力，利用外资和外来技术求得发展是一个好办法。国际汽车界公认，今后世界 上销售量可望在1 0 0 0 万辆以上的汽车市场只有3 个：北美、欧洲和中国。前两个市 场已被分割完毕，中国成为最后一个庞大的潜在市场，外国企业进入中国市场的 欲望很高，这就为我们利用外资创造了有利条件。通过中外合资，加快步伐，上 规模、上水平，同时可引进国外先进的经营机制和管理方式，拓展国际市场，使 我国汽车工业有一个大的转机( 张国彦2 0 0 0 ) 。 1 2 3 外商直接投资对我国汽车产业的影响 伴随着汽车产业对外开放之路的逐渐推进，外商直接投资对我国汽车产业的 影响越加深远。具体表现在汽车产业市场集中度、进入壁垒、技术进步、市场行 为以及市场竞争态势等诸多方面。 在某些情况下当跨国公司刚开始进入时，因为跨国公司所生产的产品在国内 是全新的产品，所以存在跨国公司新建投资提高市场集中度的情况，以轿车产业 为例，跨国公司的进入迫使我国不断地降低对外商的政策性壁垒，对外商的限制 越来越少。但是，进入壁垒会同时随着跨国公司的进入而提高( 李太勇1 9 9 9 ) 。 9 0 年代初期以来，外国直接投资( f d i ) 项目大多数进入我国产业结构升级过程 钝商纛接投资对我国汽车产嫩竞争力的影晌研究 中正在大力发展的产业，这些投资不仅能促进技术、资金密集行舭的发展，而且 推动餐这些行业内部产品缡构的升级。以轿车产业为例，伴随蓿大跨国公司在华 雏大爨投资，跨国公司投凌企业之阉形成了激惑窕争，促使跨国公司最大可篷地 转让液术，据舞我国弱产照缝擒f 王耀媛2 0 0 1 ) 。 对市场集中度的影响，短期内，f d i 进入使市场集中度下降城蕊少不变，经过 优胜劣汰的市场竞争机制将会使得多数产业的市场集中度提高。尤其是随着并购 的增多，一些产业经过竞争和优胜劣汰最后可熊会形成少数寡头众业。对企业行 为的影睫，短期内f d l 鲍进入会使市场上的煮卷增多，市场集中泼下降，对企业 行必黪纛接影舔莛徐穆下洚。勇努，骧羞竞擎豹燕裁，遮使诲多企妲鬟衰囊量、 增加晶质，并采用新技本、新工艺和提供新产晶。总体来说，短期内企业行为将 趋于合理化。对市场绩效的影响，在短期内由于f d i 的进入使得市场集中度降低从 而更具竞争性，并且企业竞争行为更趋合理，市场绩效将会改善，产业利润较为 合理( 徐向艺2 0 ) 。 2 0 瞧纪8 e 每佼中蘩鬟9 q 年筏中赣，中莺锈车生产戆集孛瘦缓麓，枣场竞争穰 不充分；自2 0 世纪9 0 年代矮期以来，轿车产业竞争性市场结构形成；外商投资企 业的行为变化：产品价格下调、加快转移先进技术( 江小娟2 0 0 0 ) 。 自2 0 世纪8 0 年代以来，外商直接投资促进了我国汽车工业的发展，加速了我 国汽霉工业成为支柱产业的进程，改善汽车产般结构和产品结构，提离了汽车产 整懿毅零农平鞋发往纯了浚车产鲎缝绥( 赵荚2 0 0 0 。 鼹篱这些研究与本文的研究关系并不紧密，僵它们对本文的磷究仍具有很好 的借撩懑义。 1 3 我国汽车吸收外商直接投资状况和模式 3 。我国汽车王蜇黢收羚意壹接羧瓷获漉 汽车业是外商投资眈较早，也是外商投资企业比较多的行业之一。截至2 0 0 2 年底，汽车业吸收合同外资4 5 6 7 5 2 万美元，蜜际使用外资4 4 7 4 1 0 万美元，设立 企业12 5 6 家。2 0 0 2 年汽车渡新批准设立企业5 3 7 家，同比增长8 2 6 5 ，合同外资 金额1 6 - 3 9 1 7 亿美元，同比爝长8 7 9 2 ，实际馁瘸外资1 1 7 4 7 2 亿荧元，同比增长 2 6 + 2 5 。 1 9 8 3 年以i e 京吉普汽率有限公司成立为标志，拉开了中国汽车业外商投资的 序幕。毯今，跨国公司在中翻已经进入包括各种车型，从轿车到商用车( 见表2 2 ) ， 从整举刹汽车零部件领域。 4 1 导论 表1 1世界籍名汽车公司在中园整车合资项目 世界著名汽车公词合资合作项目生产车型项目开始年份 上海邋霄 轿车1 9 9 9 遴焉金梅邋用 s u v2 0 0 0 上汽通用五菱 微型车 2 0 0 2 长安铃木轿车1 9 9 3 铃本长安浅车镞型车 1 9 粥 昌河铃木微型卓 1 9 9 5 庆铃汽车轻型、麓型载货车 1 9 8 s 江蕊巍十铃 轻型载货车 1 9 9 3 五十铃 广矧纛+ 铃夫型褰率 2 0 北京北铃专用车 1 9 鲥 菲亚特 南亚自动车轿车1 9 9 9 寓士重工贵媸靛空 轿车( 援术 进) 1 9 8 8 大宇桂耩大宇大、中獭客车 1 9 9 4 长安桶特轿车2 0 0 l 福特 江铃众顺轻型客车 1 9 9 7 骂塞这马垂这轿车 1 9 9 2 沃尔沃济南熏壁 重型载货车 2 0 0 3 克莱斯勒北京普轻型越黔车 1 9 8 3 亚星舞驰 大、中溅客车1 9 9 7 鸯驰包头就方奔驰重型载黛车( 菝术g | 迸)1 9 8 8 安凯客车大、中型客车( 技术引进) 1 9 9 3 长丰汽车轻型越野车 1 9 9 6 三菱啥飞汽荤微型车、轿车( 技术g 进) 1 9 9 6 j 索蠢普轻型越掰车( 技束日| 迸) 2 2 日产柴杭州东风日产 重型载赞车底盘、犬客车底盘 1 9 9 6 天津率田 轿车2 0 0 0 拳墨浣弱畿秘 轻型客车 技术g l 遴) 1 9 9 l 四川率篚轻型察率 1 9 9 8 大发 天津爱利轿车( 技术引进) 1 9 8 5 圈野沈阳网野 丈、中型客车 2 0 0 0 髯铁兹棒菇汽车轿车 1 9 9 2 f 1 闸本田 轿车1 9 9 9 本田 本田出口基础轿车 2 0 0 2 患马沈鞠b m w 轿车 2 0 c 眨 注：除注明“技术引进”项目外，均为含资项目。 资料来源：2 0 0 2 年中国汽车工业发展年度报告 此外，世界知名零部件厂商，如德国博憾、日本电装，美国德尔福、伟世通 等也纷纷进入中斟。目前，国内三大汽车集豳已基本完娥了与擞界著名汽车集团 的合作框架，郎；一汽与李田、大众合作，系风集团与法国雪铁忿合作，b 气与 通用、大众合作。 羚商直接投资辩凝雷汽车产盐囊争宠的彰酾鹾囊 1 3 2 我阑轿车行业利用外资的模式 随着我图轿车产业对f d i 利用的深入，其合作模式呈现多样化态势，从合作主 体上划分，形成了出最初鲍擎一的一家国内企业与象国外企业麴合 乍，发展到 “稼中育我，我中有傣”酶多个主俸参与酶嵌入式合露模式。萁萁钵模式翔下： l 、中外模式 中外模溅是我国轿车产业与外资合资合作的鏊本模式，由中外两方共同组建 合资公司，目前我国的轿车合作企业大多属于这一类型，代表企业有一汽大众、 广势 本嬲等。 2 、中终岁 模式 2 0 0 0 年1 月2 6 日，江苏悦达股份有限公司出售其悦迭起亚汽车有限公司七分之 二的股权予韩国现代集团，江苏起亚悦达汽车有限公司的合资方因此幽原来的悦 达、起亚两方变为悦达、起亚、现代三方，股权比例变为悦达占5 0 、超驻占3 0 、 现代占2 0 ，含瓷公司更名为“江苏现代起亚悦达汽车蠢限公司”。 2 0 泛霉 0 秀1 3 目，上汽遗资5 9 7 0 万美元( 占1 0 麴毅谂) 入殷羲强溪翔大 宇，开创了中国汽车参股海夕 汽车企业的先河，避步拉近了与通用蒙豳的合作 关系。 3 、中中外模式 2 0 0 2 年3 月2 9 日悦达起亚的原霄投资方江苏悦达投资股份有限公司、韩国现代 起翌汽享集溺与东最集强正式签警三方实蓬合资经黉赘蔽，缝建蒙懿合资公司 东风悦遮越亚汽车有限公蔼。耨组建的东风慌迭起亚汽车有限公弼合营期限 为三十年，麓股权结构比例为：现代占5 0 ，东风占2 5 、悦达占2 5 。 2 0 0 2 年6 月，通用以购买不上市股权的方式，携带上汽控股柳州五蒸，涉足微 车领域，首创典型的“中中夕 ”合俸模式。 4 、台炎公霹充当重缰主囊 2 0 0 2 年1 2 月2 0 目，上海通用兼并重组烟台车身有黻公司剐有特殊意义。这是 合资汽车厂_ 在中国汽车制造史j 二第一次充当重组的主角，这种全新的煎组方式， 是“你中有我，我中有你”的进一步发展。重组后的新公司，上海通用占s o 的股权， 通用汽车中戮公司占2 5 ，上汽集潮占2 5 。 4 本文的研究思路翻研究方法 文章首先论述有关产业竞夺力的基础理论和产业竞争力的衡量方法，然后分 析f d i 对我豳汽车产业竞争力影响的机理，运用实证方法重点分析f d i 对我国汽 6 1 导论 车产业竞争力的影响，最后，以研究的结论为出发点，擒出利用外资提高我因汽 车产业竞争力的对策。 文章采甭理谂分聿厅帮实涯分褥耪结合貔方法，在分橱f d l 对我餮汽车产潼竞 争力的影响机理时以理论分析为基础，实证分析为辅助手段，使研究的问题易于 理解；辩闫序列分辑法与截嚣分毒厅法楣结合，在分事厅对我国汽车产业竞争力的影 响时，先采用时间序列分析法，分析了我国汽车产业竞争力的显示竞争力、市场 占有率以及综合经济效益，然后，采用截面分析法，分析我国汽牮产业竞争力与 发达国家懿汽车产潼综合竞争力。当然，文审述采矮了诗羹劳毒荤浚，穿捶了些 计量模魁，使研究更具有说服力。 7 外商直接投资对我国汽车产业竞争力的影响研究 2 产业及产业竞争力理论 2 1 产业的涵义 产业足由提供相近产品或服务、在相同或相关价值链上活动的企业、事业单 位和参与独立经济活动的个人共同构成的。 产业的分类并役有固定的方法，人们出于不同的目的对产业进行不同的分类。 各国政府为管理和统计的需要制定了标准产业分类法，这种分类具有较高的权威 性、涵盖的完整性和较强的实用性，它必须包含与产生国内生产总值有关的全部 部门，但又不能重复，个企业不能在多个产业内存在。不同国家的分类不尽相 同，我国参照联合国的分类方法，分别于1 9 8 4 和1 9 9 4 年制定和修改了中国国 民经济行业分类与代码( 0 b ，1 v 7 5 4 9 4 ) ，把全部的国民经济分成1 6 个门类，9 1 个大类。3 5 2 个中类和更多的小类。按此分类，汽车产业。包括汽车( 整车) 、改装 汽车、摩托车、车用发动机、汽车和摩托车配件五个部分。此外， 些与汽车紧 密相关的产品，如轴承、轮胎等也列入汽车产业范围。本文的汽车产业是指国家 分类巾的几个部分，但研究重点是整车制造业，尤其是轿车工业。 2 2 产业竞争力的概念 伴随着经济全球化的进程，产业竞争力越来越受到国内外各种研究机构、专 家学者们的关注。这为我们研究产业竞争力问题创造了良好的条件。 世界经济论坛对国际竞争力所下的定义是：国际竞争力是指一国或一公司在 世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力，是竞争力资产与竞争力 过程的统一。 瑞士洛桑管理开发学院( 1 m d ) 则认为，国际竞争力是指一国创造增加值， 从而积累国民财富的能力。国家通过协调资产与过程引进吸收能力与输出扩张 能力，全球活动与国内经济活动、彝济发展与社会笈展这阳对关系来实现其竞争 力。 o e c d 发展研究中心认为国际竞争力来源丁公司战略和国家政策，是受小i 司 生产体制、制度安排和社会组织影响的一国在世界经济巾的战略反应能力。 迈克尔啵特认为国际竞争力问题就是产业竞争力问题，产业竞争力指一国特 定广：业通过在国际市场l 销售产品及提供服务所反映出来的竞争山，它是与产业 的最终利润潜力或产业利润率一致的。 金碚将国际竞争力归结为各园产q k 或同类企业之间相互比较的生产力。产业 金碚将国际竞争力归结为各国产业或同类企业之间相互比较的生产力。产业 。由于英文中的“l n d i l s t y ”可以翻评成“产业”、“丁业”、“行业”等本文的“汽车产业”、“汽车工业”、“汽 车行业”属同一概念 8 2 产业及产业竞争力理论 国际竞争力则是指在国际问自由贸易条件下，一国特定产业以其相对于他国的更 高生产力，向国际市场提供符合消费者或购买者需求的更多产品，并持续获得盈 利的能力。 中国国际竞争力研究课题组对国际竞争力所下的定义是：国际竞争力也就是 企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能力。从本质上说，一国国 际竞争力的高低取决于经济体制的设计、改革和经济政策的选择。 从以上的论述可以看出，产业竞争力是一个复杂、系统、动态的概念，不同 的学者可从不同的视角来定义产业竞争力。因此，本文将产业竞争力定义为：产 业竞争力是指一国( 地区) 及其产业经济系统在开放条件下，在国际资本流动和 国际市场中表现出来的进出口能力、企业竞争力、产品竞争力的统一，集中体现 了国家产业和经济的发展水平。 2 3 产业竞争力的理论基础 2 3 1古典贸易理论与产业竞争力 人们一直试图说明在国际贸易中各国产业的竞争优势，英国古典经济学家亚 当斯密( a d 锄s m i t l l ) 是比较优势学说的创始人，但他属于绝对优势学派，他认 为，各国贸易分工的基础是绝对成本差异，不同国家以其拥有的绝对优势基础上 的国际分工进行贸易，双方都能得到益处。他强调劳动分工的作用，认为分工可 以提高劳动生产率，增加社会财富，而分工的基本原则是人们专门生产各自具有 优势的产品，然后进行交换，结果大家在分工和交换中都获得比自己生产一切产 品多得多的利益。亚当- 斯密的绝对优势的理论存在一定的不足，它无法解释当一 国在所有产品上都具有较高的生产率，而另一国在所有的产品上生产率低于其他 国家时的国际贸易情况。 英国经济学家大卫李嘉图( d a v i d 融c a r d o ) 完善了绝对优势理论，将其演化 发展为比较优势理论。他认为，市场机制把一个国家的资源配置到那些具有较高 生产率的产业中去。这就意味着一国仍可能进口它在世界市场上已经算成本很低 的产品，因为它在生产其他产品时更有效率。在李嘉图和斯密的理论中，贸易是 建立在不同国家劳动生产率的差异之上的。一个国家产业的竞争力来源于具有相 对优势的产业。 瑞典经济学家赫克歇尔( h u c k s t e r ) 和俄林( o l i n ) 进一步完善和发展了比较优 势理论，创立了要素禀赋理论，该理论认为资本丰裕的国家具有生产资本密集型 产品的比较优势，劳动资源丰裕的国家具有生产劳动密集型产业的比较优势。不 同的国家专门生产使用其相对丰裕要素而较少使用自己稀缺要素的产品，以换回 外巍毫接投资科我国汽率产业竞争力的影响研究 其蒙素禀赋正好相反的产品。所以，各国都应密集地使用它所拥有的比别国丰富 的生产要素生产产品，在国际分工中获怒跬较剥登。由此可殿，产业竞争力是来 源于生产要祭的禀赋。 此外，许多经济举家完善了比较优势理论，如波斯纳( p - p s o n e r ) 提出了技术 差距途，认必一令霆褰必矮不筹熬逡嚣技零割薮，孝缝保持蓖较饶势；瓤蓠蒙德弗 农( r a y m o n d v e m o n ) 的产品闵期论认为产业竞争力从产品研制开发、成长到成 熟的不同发展阶段也衾发生变化，还有些经济学家提出了人力资本论，即一个豳 家静竞争力鹩来源，入力资本静密集程度超着更大豹作用。 2 3 2 新贸易理论与产业竞争力 2 0 整纪7 0 年代议来，随着溺际贸易的迅速发袋和贸易结构的变化，发达莺家 间和相同产业间的贸易日益兴起，这导致传统的贸易理论发生了相应的变化，而 建鼹模经济寒谨明国鞲燹易成为囊贸易理论戆一令特色。瑟疑易理论戆健表学者 怒羡国的经济学家克街格曼( p - l m g m a n ) 。他认为，产业内贸易主要取决于规模 经济基础上的收益递增和产品燕别化。当一个国家的某一产业能够有效的发挥出 纛模经济叛簸对，裁掰能浚有巍争力静价格囱终销黉产蒹；褥当一个鬻家瓣彀入 达刹相当高水平时，消费者就会表现出多样化的选择，从而为其他国家提供同类 但矮毒一定特色戆亵黥。规模经济效益秽产品多样化结合杰一起，就会澎成一耱 新型的竞争优势。此外，新贸翁理论认为竞争优势还可能源予以下几方面：生 产技术条件。技术条件创新可以保证产业内产品差鼎性的发展，甚至对同一产晶 不曩交嚣遴行专监耽囊产，毽霹黻在国家闻送行产魏瘫贸易，大量戆贸荔量藏 以确立某一产业的国际竞争力；贸易政策。认为一定的贸易战略能够带来比较 优麴，如鼓励输出的贸易政策就可以提高围内某一产业的竞争力；逡输费用。 认为运输费桶是影璃鬻际贸易和遗域闯交易的一个熏要因素。正是由予运输费用 的存在，为了降低生产成本，也促进了企业生产的空间集聚，通过规模经济降低 生产残本，挺裹竞争力；产渡专整纯懿历变鼹然性。区整农缀太程浚上吴毒不 确定性和历史性，一个产业在菜一个国家的集聚，溅者一个阑家某一产业在特定 地区的集聚舆有历史偶然性。 2 3 。3 波特理论岛产韭竞争力蛰 上世纪8 0 年代到9 0 年代，美国著名学者迈克尔啵特( m i c h a e l p o f t e r ) 经过 对瞧秀范围肉莺际竞挚静全西戮究和分撩后，先爱掇舨了竞争战略、竞争 优势和湖家竞争优势等论著，较为系统全面地研究了产业竞争力问题。波 。m i c h a c lp o n e r 国家竞争优势华夏出版社2 0 0 2p 6 7 1 6 4 1 0 2 ，产堑及产鼗变争力瑾论 特对产业竞争力的来源作了比较完整的阐述。他的“钻石”模型( 图2 1 ) ，在学术 界极具影响力。 阁2 ，l 波特的“钻石”穰裂 该模型由四个基本要素印生产因素、需求因豢、相关和支持产业以及企业战 略和组织结构，两个辅助要素机会和政府。 波特把懋产要素分为基本妥豢移高等要素两类。鏊零要素是接鸯然资滚、气 候，缝瑾谴嚣簿天赋要素：两辩簿要素是指售怠嘲绦、离科技人方、瓣磺撬构等 通过长期投资和后天开发仓u 造出朱的要素。 国内需求是一个行业或产晶是否具有国际竞争力的另一重要影响因豢，波特 认为，强大的国内需求有利于公翊建立国际竞争优辨，增强国际竞争力。 对产业懑际竞争力有重要影晌豹第三个因素怒禊关产监豹国际竞争力。基际 竞争往往不怒攀个垒韭、擎令孬教豹竞争，恧是企渡掰属耱各国生产、篱链俸系 之间的竞争；企业的竞争优势不仅取决于其自身的髓力和策略