（国际贸易学专业论文）国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较.pdf

硕士学位论文 摘要 技术进步已经成为当今世界各国经济增长不可缺少的重要因素，而在开放经 济系统中，一国或地区的技术进步不仅取决于国内的研发投入和技术创新，一而且 其他国家的研发行为也会通过各种传递渠道直接或间接地影响本国的技术进步。 在经济全球化的今天，国际贸易是各国经济文化交流的主要途径，已经成为发展 中国家获得国际技术扩散的重要渠道。 在回顾国内外国际贸易与国际技术扩散研究进展的基础上，本文运用c h ( c o e a n dh e l p m a n , 1 9 9 5 ) 模型，利用我国和1 3 个o e c d 国家制造业1 9 9 6 2 0 0 3 双边贸易和 研发投入的p a n e l 数据，实证检验了我国国际贸易的国际技术扩散效应，结果表明 我国制造行业国内研发投入和通过进口贸易的国际技术扩散对行业的全要素生产 率的提升均起到积极的作用，但是行业国内研发投入对全要素生产率的促进作用 明显大于进口贸易的国际技术扩散效应，反映了目前我国制造行业技术进步的主 要源泉还是来自于行业国内的研发投入；而且除了从美国的进口贸易的技术扩散 效应对我国行业的技术进步存在积极的促进作用之外，从日本与其他o e c d 国家 的进口贸易的技术扩散对我国行业技术进步甚至存在一定的负面影响。 最后与韩国制造业进行国际对比，得出尽管我国与韩国制造业在国际贸易产 品结构上相似，但是在国际贸易过程中，两国在吸收国际技术扩散效应上存在很 大的差异，韩国在吸收技术扩散效应的效率上比我国要显著得多。 关键词：国际贸易；国际技术扩散；全要素生产率 国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t e c h n o l o g yp r o g r e 鼹h a v eb e c o m ea ni n d i s p e n s a b l ef a c t o r i nt h e g r o w t ho fe c o n o m ya l lo v e rt h ew o r l d , f u r t h e r m o r e ，i nao p e ne c o i l o m y ，n a t i o n a lo r l o c a l st e c h n o l o g yp r o g r e s sn o to n l yd e p e n do nd o m e s t i cr & d ，b u ta l s om o r ea n d m o r eo nf o r e i g nr & d i nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sn o to n l ya m a i nw a yt oe c o n o m ya n dc u l t u r ei n t e r c o m m u n i o ni nt h ew o r l d , b u ta l s ob e c o m ea n i m p o r t a n tc h a n n e lt og a i ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o nf o rd e v e l o p i n gc o u n t i e s b a s eo nt h er e v i e w so fp r e v i o u ss t u d i e s ，t h i sp a p e rt e s t st h ee f f e c to fi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yd i f f u s i o nt h r o u g hi m p o r ti nc h i n aw i t ht h ec hm o d e l ( c o ea n dh e l p m a n ， 1 9 9 5 ) , u s i n gp a n e ld a t ao ft h em a n u f a c t u r i n gb i l a t e r a lt r a d ea n dr & de x p e n d i t u r eo f c h i n aa n d1 3o e c dc o u n t r i e s o v e rt h ep e r i o d1 9 9 6 - 2 0 0 3 t h er e s u l t ss h o wt h a tb o t h t h er & d e x p e n d i t u r eo fd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n ga n dt h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y d i f f u s i o nt h r o u g hi m p o r tp l a yap o s i t i v er o l ei nt h et f p ( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) g r o w t h , b u tt h ed o m e s t i co w n - i n d u s t r yr & d h a sc o n t r i b u t e dn l o r et ot f pt h a nt h e f o r e i g nr & d ，w h i c hr e f l e c t st h a tt h et e c h n o l o - g i c a lp r o g r e s so fm a n u f a c t u r i n gm a i n l y r e l yo nd o m e s t i co w n i n d u s t r yr & d ；t h er e s u l t sa l s os h o wt h a tt h et e c h n o l o g y d i f f u s i o nf r o mu s ai m p o r tt r a d e p l a y sa n a c t i v e r o l ei no u ro w n - i n d u s t r y s t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，i nc o n t r a s tt oa m e r i c a , t h ej a p a na n do t h e ro e c dc o u n t r i e s e v e nh a v ea nn e g a t i v ei n f l u e n c eo ni t f i n a l l y , t h er e s u l t si n d i c a t et h a tf o r e i g nr & d a l s oa f f e c tt f pv i ae x p o r t d e s p i t et h el e v e l si sn o th i g h t h er e s u l t sa l s om a d ec l e a r t h a te x p o r th a v eb r i n ga ne f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，t h o u g hs t a t i s t i c a l s i g n i f i c a n tl e v e li sn o th i g h a tl a s t ，t h i se s s a yc o n t r a s t e do u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gw i t hk o r e a s ，t h e o u t c o m es h o w e dt h a tt w oc o u n t r i e sw e r eq u i t es i m i l a ri nt r a d es t r u c t u r e ，b u tw e r eq u i t e d i f f e r e n ti na b s o r b i n gt h ee f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o ni nt r a d e t h e e f f i c i e n c yo fk o r e aa b s o r b i n gt h ee f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o ni sm u c h m o r ee f f i c i e n tt h a no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：t r a d e ；i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o n ；t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y h i 国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较 附表索引 表3 1 中国制造业研发与美国、日本的对比1 2 表3 2 中国制造业进出口情况( 与美国和日本) ：一1 3 表3 3 制造业分类1 5 表3 4 回归结果2 0 表4 1 韩国制造业进口产品占各行业产值的比重2 3 表4 2 韩国制造业出口产品占各行业产值的比重2 3 表4 3 中国制造业进口产品占各行业产值的比重2 4 表4 4 中国制造业出口产品占各行业产值的比重2 4 表4 5 韩国制造业各行业进口占全部制造业进口的比重2 5 表4 6 韩国制造业各行业出口占全部制造业出口的比重2 5 表4 7 中国制造业各行业进口占全部制造业进口的比重2 5 表4 8 中国制造业各行业出口占全部制造业出口的比重2 6 表4 9 回归结果2 7 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 务租贸 日期：炒占年1 月2 富日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“妒) 日期：炒年 日期：渺 1 1 月2 矿日 i1 月冶e t 组彳甲 秀沥1 氰配豁恻 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 本文选题来自于导师许和连副教授主持的湖南省社会科学基金：国际贸易国 与技术扩散：中国的实证研究及国际比较( 项目编号：0 4 z c 0 3 3 ) 。 随着以s o l o w 为代表的新古典增长理论的建立，对经济增长的研究进入了一 个新的领域，除了资本、劳动两要素以外，技术进步也被纳入到对经济增长的解 释。到了2 0 世纪8 0 年代中期以罗默、卢卡斯和巴罗等为代表的新增长理论则在 此基础上进一步将技术进步内生化，为人们提供了一个分析技术进步如何影响经 济增长的理论框架。新增长理论认为，内生的技术进步是经济实现持续增长的决 定因素。新增长理论采用了许多变量来说明内生的技术进步对经济增长的作用， 如研发投入( r & d ) 、人力资本、干中学以及劳动分工等，其中基于r & d 投入的内 生增长模型成为研究内生技术进步的重要工具新增长理论不仅强调技术进步在 经济增长中的决定作用，同时也涉及技术进步得以实现的各种机制。随着全球经 济的发展，世界经济进入了以技术变革为主导的高速增长时期，技术进步已经成 为各国经济增长不可缺少的重要因素，一个国家要想实现本国经济的快速增长， 就必须促进本国技术进步，提高本国的技术水平，提高生产率，降低成本，这样 才能提高竞争力，保持经济的稳定、快速的发展。而在开放经济系统中，一国或 地区的技术进步不仅取决于国内的研发投入和技术创新，而且其他国家的研发行 为也会通过各种传递渠道直接或间接地影响本国的技术进步，国际经济活动中这 种研发活动的外部性现象被称为国际技术扩散。 在经济全球化的今天，各国开放度不断提高，国际贸易已经成为世界各国经 济文化交流的主要渠道，各个国家通过国际贸易对伙伴国的技术进步和经济增长 产生不同程度的影响，尤其是发展中国家可以在国际贸易中学习、模仿发达国家 先进的科学技术从而提高自身的技术水平，这对于发展中部国家来说可以弥补本 身研发费用的不足，加快技术创新的速度，迅速提高技术水平，促进经济的快速 发展，因此国际贸易是发展中国家促进本国技术进步从而促进生产率和经济发展 的一个重要的渠道。 制造业是我国国民经济的物质基础和工业化的产业主体，是社会进步与强国 富民之本，我们国家要求得自身的发展并屹立于世界强国之林，即必须发展好制 造业，高度发达的制造业是实现工业化的必备条件，也是国家综合竞争力的重要 国际贸易既包括一般商品贸易、技术贸易、服务贸易，也包括资本和劳动力等生产要素的国际流动。 1 国际贸易与技术扩散：中同的实证研究及国际比较 标志。中国制造业在现阶段至少有五个方面的作用：第一是可以带动我们国家经 济的高速增长；第二是推动国民经济和社会信息化基础产业的发展；第三是我国 研发投入的主体，是我国科技创新的重要来源；第四是劳动力就业的主要部门； 第五是国家安全和自身发展的一个基本保证。改革开放2 0 多年里中国制造业得到 了快速的增长，其在g d p 里所占的比重一直都是比较高的，制造业已经成为我国 国民经济的重要组成部分，现在世界上主要的制造业国家第一是美国。第二是日 本，而中国在2 0 0 3 年超过了德国，尽管美国的服务业已经超过8 0 ，但是它还 是世界上制造业最强的国家，可见制造业仍然是国民经济发展的基础，制造业能 否发展关系到一个国家的国计民生。 随着改革开放的不断深入，我国逐渐从农业大国向工业大国转变，2 0 0 3 年制 造业占当年g d p 的4 5 2 ，而2 0 0 4 年则为4 5 9 ，可见我国制造业。占g d p 的 比重相对是比较高的，它已经成为我国最大的产业和国民经济重要的组成部分。 我国工业化尚未完成，在未来的2 0 年中，制造业仍是我国国民经济的物质基础和 工业化的产业主体，是社会进步与强国富民之本，必须重视制造业的发展。随着 我国与其他国家的国际交流的不断深入，对外贸易得到了前所未有的发展，2 0 0 4 年我国对外贸易总额已达1 1 5 4 8 亿美元，2 0 0 4 年我国制造业进出口总额( 与o e c d 国家的双边贸易) 7 5 5 4 亿美元，占全国进出口总额的6 5 4 ，因此如何在当前良 好的国际贸易环境中促进我国制造业的技术进步，提高整个制造业的生产率水平， 提高我国制造业的国际竞争实力，扩大与其他国家的双边贸易，从而充分发挥其 带动国民经济发展的重要作用是当前亟待解决的问题。随着我国进入w t o ，国际 市场秩序不断规范，这些都为我国国际贸易提供了良好的国际背景，因此如何在 这良好的国际背景下，研究我国制造业如何在国际贸易中获取国际技术扩散效应， 提高本国制造业生产率水平，促进经济的增长，并由此为我国贸易政策的制定提 供实证性的参考意见，这也是本文选题的初衷所在。 1 2 研究方法及框架 本文研究在开放经济系统中，在已有的国际贸易技术扩散模型的基础上，根 据中国制造业的具体情况，选取适当的变量重新构建计量模型，并运用计量经济 学分析方法，先实证分析外国研发( 美国、日本和其他o e c d 国家) 通过国际贸 易渠道对中国制造业形成的国际技术扩散效应，然后与韩国制造业进行国际比较， 了解中国在吸收国际技术扩散上与韩国的异同和差距，并提出相应的政策建议。 论文的框架如下： 我国制造业的构成可以分为三部分，一、是食品、纺织和日常用品，这大概占制造业的3 0 ；二、主要 是石油化工、橡胶、非金属、金属冶炼等资源加工行业，大概占制造业的3 3 ；三是机械，电子类，大概 占制造业的3 5 。其中资源加工如钢铁、有色金属和石油加工等产品大部分用于国内，而机械、机电等产 品只有一部分用于出口，大部分仍是满足内需 2 帝i 士学位论文 第一章是绪论部分，包括选题背景及意义、研究方法及框架、创新点。 第二章是文献综述部分，介绍了国内外对国际贸易国际技术扩散的研究进展， 并对国内外基于制造业的研究作了介绍。 第三章是实证部分，首先介绍了中国制造业的研发和贸易情况，进而构建模 型，同时对本文所涉及的数据说明其来源，并作相应的描述，最后就中国制造业 行业层次的数据进行实证回归分析并得出结论。 第四章是国际比较部分，首先说明选取韩国作为国际比较国家的意义，其次 介绍韩国制造业国际贸易的基本情况，进而对韩国制造业的国际贸易技术扩散效 应进行实证分析并与中国制造业情况作对比，并得出结论。 第五章是结论和政策建议部分，在前文的基础上得出结论并提出政策建议。 1 3 创新点 本文使用行业层次数据研究研发外溢对中国制造业生产率的影响。与其他的 研究文献有以下不同。第一、使用中国制造业行业层次数据来研究发展中国家从 发达国家得到的国际研发外溢。c o ee ta 1 ( 1 9 9 7 ) 使用总量数据检验北南研发外溢， k e l l e r ( 2 0 0 2 b ) 使用行业层次数据，但是这些数据都局限在工业化国家第二、把 外国研发资本存量分为三个子群：美国、日本和剩下的1 1 个o e c d 国家，研究哪些 国家的研发资本存量对中国生产率起到最重要作用。因为中国与这些国家的贸易 往来不尽相同，因此这些国家的研发资本存量对中国生产率的影响也是不同的。 第三、使用麦氏( m a l m q u i s t t 参数) 生产率指数。大部分研究都是使用东奎斯特 生产率指数，f a r ee ta 1 ( 1 9 9 4 ) 认为麦氏生产率指数比东奎斯特指数更具有普遍性， 因为它允许无效率行为和不用假设一个生产技术的潜在函数形式。第四、外国研 发也是使用行业层次数据，这与李小平、朱钟棣( 2 0 0 52 0 0 6 ) 使用国家宏观研发 数据不同，这更能体现同行业及其相关行业进行贸易时所产生的技术扩散效应。 3 国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及同际比较 第2 章国际贸易与技术扩散的机理分析 2 1 国际贸易与技术扩散的研究进展 由古典经济学家斯密和李嘉图创立的古典经济增长理论认为土地、劳动力和 资本是决定经济增长的因素，而土地是固定的，劳动力和资本是相对可变的，因此 对经济增长的解释主要集中在劳动力和资本投入这两个要素上。但是随着全球经 济进入以技术为主导的高速发展时期，仅仅用劳动力和资本投入已经不能很好地 解释世界各国经济发展的差异。随着技术经济时代的到来和发展，技术进步对促 经济增长起到越来越重要的作用。实证主义学者如d a v i d ( 1 9 9 1 ) , m o k y r ( 1 9 9 0 ) a n d a b r a m o v i t z ( 1 9 9 1 ) 认为技术对促进1 8 世纪第一次工业革命后现代经济的高速增长 有至关重要的作用。因此到了2 0 世纪5 0 年代末以索洛和斯旺为代表的新古典增长 理论首次将经济增长中不能被资本、劳动等要素投入所解释的部分归结为技术进 步的作用。到了2 0 世纪8 0 年代中后期逐渐兴起的一些新经济增长理论，进入9 0 年代后，以保尔罗默、罗伯特卢卡斯和巴罗等人为代表的新经济增长理论 逐渐发展起来，并对经济实践产生越来越大的作用，成为当前西方经济增长理 论主流派的理论基础，他们认为技术是内生的。在封闭的经济系统中，一国或者 地区的技术进步进取决于国内研发投资( 独立自主研发创新) ；而在开放经济系统 中，一国或地区技术进步不仅取决于国内研发投入，而且其他国家的研发活动也 通过各种传递渠道直接或间接地影响了本国的技术进步。近年来随着经济全球化 的不断深入，各国之间交流不断深入，技术进步不仅可以从独立自主创新获得， 更多地可以从来自其他国家或者行业的技术扩散获得，外国技术通过各种渠道形 成国际技术扩散对本国的技术进步和经济增长产生越来越大的影响，因此有越来 越多的经济学者致力于国际技术扩散的研究。 早期许多对技术扩散的实证研究都是局限在一个国家范围内行业间 ( i n t e r i n d u s t r y ) 或者行业内( i n t r a - i n d u s t r y ) 的扩散。s c h e r e r ( 1 9 8 2 ) 、g r i l i c h e s & l i c h t e n b e r g ( 1 9 8 4 ) 使用产业问技术流矩阵检验本国产业问的研发外溢但是随着经 济全球化的不断深入，世界各个国家经济文化交流的不断加强，技术扩散不再局 限于一个国家内，而是遍及各个国家之问，显然对技术扩散的研究已经不能仅仅 局限在一个国家的范围。因此在9 0 年代初期g r o s s m a na n dh e l p m a nr 1 9 9 1 a ) o 强调 g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 l a ) 认为国际贸易作为国际技术扩散的重要渠道主要表现在四个方面：( 1 ) 国 际贸易使一国可使用各种可以提高本国资源生产率的中问产品和机器设备。它们可以是有差异的、互补的。 ( 2 ) 国际贸易提供了跨国界学习生产方式、产品设计、管理模式和市场条件的途径。这些途径可以有效地利 用国内资源或调节产品组合获得更大的单位投入产出。( 3 ) 国际贸易使得一个国家可以直接复制其他国家的 4 硕士学位论文 开放度的重要性和区分国际与国内的知识流动后，各国学者也逐渐进入了对国际 技术扩散领域( 跨越国界) 的研究。从现有国内外的研究发现，国际技术扩散主 要通过两种渠道进行传播国际贸易。和f d l ( 外商直接投资) ，但是当前研究f d i 渠 道的技术扩散的文献发展非常快，而对国际贸易渠道的研究文献就比较少，主要以 c o ea n dh e l p m a n ，e a t o na n dk o n u m , k e l l e r 等人为代表。 一 9 0 年代中期，以c o ea n dh e l p m a n 为代表，在基于扩展的柯不道格拉斯生产函 数的基础上，采用部分均衡模型，通过比较本国和外国研发关于t f p ( 全要素生产 率) 的弹性来说明国际技术扩散对本国技术进步和生产率增长的重要性。c o ea n d h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 首次对进e l 贸易在国际技术扩散中的重要性提供了实证证明，他 们考虑贸易中包含新技术的中间资本商品，通过计算2 2 个工业化国家的国内与国 外r d 对t f p ( 全要素生产率) 的贡献，得出1 5 个比较小的国家的本国研发弹性 为8 ，七大工业国的本国研发弹性为2 3 ，而外国研发弹性为1 2 和6 ，因此对 于1 2 个比较小的国家来说，外国研发的效应大于本国研发的效应，差不多有1 5 倍 o ；他们认为( 1 ) 外国研发对本国t f p 有正的显著影响，并且国内的开放度越高，影 响越显著；( 2 ) 国际研发外溢与进口的产品结构相关，来自高技术国家的进口对本 国生产率的影响比来自低技术国家的进口的影响大；( 3 ) 技术扩散也受到进口水平 的影响，在那些进口额比较高的工业里其技术扩散也比较大，进口额和外国研发 存量之间的相互作用与本国生产率正相关。c o c h e l p m a na n dh o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) 在分析从工业化国家到7 7 个发展中国家的国际技术扩散时也得出类似的结果。然 而也有部分学者的实证结果对此进行了否认。如k e l l e r ( 1 9 9 8 ) 在重复c o ea n d h e l p m a nf 1 9 9 5 ) 回归模型进行检验时，发现进口额对技术扩散的影响与c o ea n d h e l p m a nr 1 9 9 5 ) 所得出的结果是不一样的。k e l l e r 认为尽管有很多证据表明贸易与 国际研发外溢是相关的，当进行双边进口时会产生正的外国研发效应，但是并不 是进口越多效应就会越大。同时在这一时期还有其他学者对国际技术扩散研究也 做出了贡献，如s j o h o l m ( 1 9 9 6 ) 采用专利引用率作为衡量国际贸易的国际技术扩 散指标，其对瑞典企业引用外国发明的实证检验表明国际贸易在国际技术扩散中 起了重要的作用；e a t o na n dk o n u m ( 1 9 9 6 ) 使用1 9 8 8 年1 9 个经济开发与合作组织国 家的专利申请数据证明技术扩散对生产率的影响，得出美国对全世界生产率增长 的贡献是最大的，接下来是日本和德国，德国对欧洲经济影响相当强，同样日本 技术并使其适用于本国模仿他国技术为本国服务已经很普遍了，并且对经济增长起到了很重要的作用， 日本和东亚就是这种典型的国家。( 4 ) 国际贸易可提高一个国家在新技术发展或者模仿他国技术上的效率。 并由此影响整个国家的生产率水平。 e t h i e r ( 1 9 8 2 ) 和r o m e r ( 1 9 9 0 ) 认为在一个开放经济的增长模型里，研发投资以新中间产品的设计方式产生 新技术，这些新中间产品在国际间贸易流通，对使用这种新中间产品的国家有利，因为这个国家不需要从 头对这种产品进行设计，这样进口一种外国中间产品，就获得这种产品的研发或者技术内容。 p a r k f l 9 9 5 ) 在这一方面也做过研究，他使用1 0 个o e c d 国家的数据估计得到外国研发差不多占有全部 生产率研发效应的2 3 ( 本国研发弹性7 ，外国研发弹性为1 7 ) 。 5 国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较 在其他地方的影响是可观的； n a d i r ia n dk i m ( 1 9 9 66 5 9 1g 7 ) 分析研发扩散对全 要素生产率增长的效应，得出国际技术扩散所带来的效应会由于国家的不同而不 同，从美国到其他国家的国际知识扩散是相当大的，然而从这些国家到美国的扩 散相对较弱( 除了加拿大和日本) 。e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 认为本国生产率受到贸易开放 度的影响。 9 0 ；g 代末期，国际技术扩散的研究方法从部分均衡模型发展到了一般均衡模 型，在一般均衡模型里生产率增长与中问品质量的提高是有关的，在这个模型框 架下不仅可以研究研发与生产率之间的缩减式关系，而且可以利用模型的预测通 过调整从而达到长期均衡。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 7 。1 9 9 9 ) 和e a t o ne ta 1 ( 1 9 9 8 ) 是发 展这一模型的代表。e a t o nc ta 1 ( 1 9 9 8 ) j 鞑- - 模型检验了经济政策改变的效应， e a t o na n d k o r t u 耐1 9 9 9 ) 将研发、知识扩散和相关的国际专利行为一起纳入模型里， 在此基础上采用g 5 国家的数据检验国际技术扩散的重要性，得出这5 个国家本国 生产率受到外国研发的影响程度最高的是德国、法国和英国，最小的是美国，这 说明即使在发达国家，他们的本国生产率也会受到国际技术扩散的影响，只是其 影响程度因国家的不同而不同( 美国本国研发最大，所以受到的影响程度最小) 。 在这一时期还有其他学者对国际技术扩散的研究做出了贡献，如k e l l e r ( 1 9 9 8 ) 使用 反进口份额重复c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 的回归检验，认为当使用双边进口份额 时外国研发有正的效应，但是当使用反进口份额时外国研发没有很强的效应，同 时回归的结果也认为一个国家的进口结构并没有很强的影响效应 k e l l e r ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 将数据扩展到8 个工业国的行业层次数据对国际研发外溢的估计 分析，结果认为如果国家间的贸易模式或多或少的具有对称性，那么贸易结构可 能对技术扩散没有作用，但是如果一个国家从比它先进的国家的进口在其进口总 量中占有较高比例的话( 如加拿大有8 0 的进口来自美国) ，这时贸易结构对技术 扩散就会起作用。x ua n dw a n g ( 1 9 9 9 ) 采用资本货物贸易来代替制成品贸易，发现 贸易结构的变化对技术扩散的影响很明显，他们得出如果外国研发的权重是以资 本品进口份额来表示，则r 2 为7 7 1 ，而k e l l e r ( 1 9 9 8 ) 的r 2 为7 4 9 ，c o ea n d h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 则为7 0 9 。b e r n a r da n dj e n s e n ( 1 9 9 9 ) 使用美国数据和c l e r i d e s ，l a c h ， a n dt y b o u tf 1 9 9 8 ) 使用哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥的数据在实证检验出口是否在 技术扩散当中起到作用，他们得到出口部门比非出口部门具有更高的生产率。 2 0 0 0 年以后，对国际技术扩散的研究方法又有了新的发展，与e a t o na n d k o n u m 基于一般均衡模型所不同的是k e l l e r ( 2 0 0 2 a ，2 0 0 1 ) 在一个单方程、部分均衡 代替双边进口份额对国际技术扩散进行研究。 l ( e l i e r f l 9 9 8 ) 就已经对国际技术扩散中贸易的重要性提出一些疑问。 国内有赖明勇、许和连和包群( 出口贸易与经济增长2 0 0 3 ) 在拓展的f e d e t 模型基础上研究了我国出口 贸易的技术扩散效应：杨全发( 1 9 9 8 ) 利用我国2 9 个省、市、自治区1 9 8 5 一1 9 9 4 年的宏观截面数据数据 运用f e d e r 两部门模型研究过出口贸易的技术进步效应。 6 硕士学位论文 的框架下对生产率与外国研发之间的关系进行研究。k e l l e r ( 2 0 0 2 a ) 估计1 9 8 3 1 9 9 5 年期间，来自g 5 国家的技术扩散的贡献平均占其他九个o e c d 国家全部生产率 研发效应的9 0 ，同时现阶段的研究都表明不管采取何种方法，外国研发对本国 生产率都有或多或少的影响，而且影响的大小与经济体大小和经济发展水平成反 比。k e l l e r ( 2 0 0 2 b ) 认为国际技术扩散是引起o e c d 国家本国生产率增长的主要原 因，也证明了国际贸易在转移研发外溢过程中是一条很重要的渠道。在这一时期 e a t o na n dk o r t u m ( 2 0 0 1 ) 也对国际贸易作为国际技术扩散传递渠道的重要性作了 研究，他们认为一个国家的生产率水平与通过进口设备产品所得到的技术扩散是 有关系的，设备产品相对价格的差异会导致进口这些产品的国家生产率水平的差 异。 从上文可以看到国际上对国际贸易与国际技术扩散关系的研究已经有了相当 的发展，不仅发展了多种研究方法( 部分均衡一般均衡单方程、部分均衡) ，而 且研究的结果都表明国际贸易是国际技术扩散的重要渠道，国际技术扩散对本国 生产率增长有很大的促进作用，同时技术扩散所带来的效应也会因为国家的不同 而不同，然而这些研究的对象基本上是基于发达国家之间( o e c d 、g 7 ) ，如 k e l l e r ( 2 0 0 2 ) 使用的工业层次数据就局限在8 个o e c d 国家，而对研发资本相对缺 乏，对外来技术依赖程度比较强的发展中国家的研究就比较少了，只有少数学者 对此作过研究，如c o ee ta 1 ( 1 9 9 7 ) 使用总体数据检验北南贸易研发扩散。c o e ， h e l p m a na n dh o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) 从对7 7 个发展中国家和2 2 个发达国家的样本研究中 发现发展中国家通过与发达国家的国际贸易提升了本国的劳动生产率：j a u m o t t e ( 1 9 9 8 ) 的研究也得出相同的结论，并且发现发展中国家和发达国家之间的贸易量 越多，发展中国家减小与发达国家的技术差距的速度就越快：h a k u r a & j a u m o t t e ( 1 9 9 9 ) 使用8 7 个国家的数据，分析发现在发展中国家，进口贸易确实是国际技 术扩散的一个渠道，且部门间贸易在技术扩散中扮演的角色要强于部门内贸易。 发达国家作为技术创新国，它是技术扩散的源泉，而发展中国家由于缺乏研发资 本，因此其独立创新能力差，技术进步主要依赖于国际技术扩散，随着经济全球 化的不断深入，发展中国家与发达国家之间交流的不断加强，发展中国家可以充 分利用发达国家的技术扩散，学习他们的先进技术来获得技术进步，从而促进本 国生产率和经济的增长，积极努力吸收消化技术扩散并将其转换为生产力，弥补 本国研发投入缺乏、自主创新能力差的不足，从而促进技术进步、提高生产率和 经济增长，缩短与发达国家之间的差距，可见研究发达国家给发展中国家带来的 技术扩散效应具有越来越重要的意义。 而当前国际上基于制造业的研究文献主要有：p e t rh a n e la n ds o f i e n ez o r g a t i ( 2 0 0 1 ) 使用7 大工业国1 9 个制造业的数据对技术外溢进行实证研究，他们的得出 结果：出口国工业所获得的技术外溢没有受到其在欧洲共同市场进口份额的显著 7 囝际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较 影响，并且认为发达国家其本身研发效应大于出口所带来的外国研发效应。 c h a n g s u hp a r k ( 2 0 0 3 ) 使用韩国制造业微观行业数据研发外溢和贸易模式对生产率 的效应，他们的研究结果表明韩国从美国和日本均获得了国际技术扩散效应，但 是相比较而言，韩国从日本获得的效应要大于从美国获得的效应，他认为这是因 为韩国与日本的贸易结果相似，因此更容易从日本获得技术外溢。还有a n d r e a s s a v v i d e s a n da n dm a f i o sz a c h a r i a d i s ( 2 0 0 3 ) 研究3 2 个发展中国家制造业部门的国际 技术扩散与t f p 增长关系。国内有李小平、朱钟棣( 2 0 0 6 ) 运用我国3 2 个工业行 业与o e c d 国家的贸易数据，发现o e c d 国家的研发对我国工业行业全要素生产率 的影响并不显著，且在所选的样本国中日本以及除美国之外的其他o e c d 国家的 研发对我国行业全要素生产率的影响为负的结论。他们的实证结果表明，发展中 国家制造业的生产率和经济增长受到外国研发的影响。 2 2 国际技术扩散效应分析 国际贸易既包括一般商品贸易、技术贸易、服务贸易，也包括资本和劳动力 等生产要素的国际流动。许和连( 2 0 0 3 ) 在拓展的f e d e r 模型基础上研究了我国出 口贸易的技术扩散效应；杨全发( 1 9 9 8 ) 利用我国2 9 个省、市、自治区1 9 8 5 - - 1 9 9 4 年的宏观截面数据数据运用f e d e r 两部门模型研究过出口贸易的技术进步效应。国 际贸易的国际技术扩散效应主要有以下几个方面： 1 、传染效应 实证研究比如g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 b ) 表明，越是开放的国家就越有吸 收或者模仿发达国家先进技术的机会，美国经济学家芬德瑞( f i n d l a y ) 用“传染 理论”来解释这种现象。一种技术被越多的人接触，就会被传播到越多的地方，这 种技术就会被越多地采用。随着经济全球化的不断深入，国际贸易逐渐成为国家 问交流和学习的主要途径，使得技术在国家间的传播越来越迅速有效，使得各个 国家能够很快地获得新技术并用于生产，从而提高生产率水平，使得各个国家的技 术水平趋于一致。 2 、干中学效应 在进口和出口过程中获得先进的知识和技术，在经济学中称之为“干中学” ( l e a r n i n gb yd o i n g ) 效应。y o u n g ( 1 9 9 1 ) 在一个分为南北两个国家的模型中，发 现国际贸易的技术扩散通过干中学( 示范效应) 而发生。以我国为例，加工贸易占 我国进出口贸易的一半左右，加工企业对外国进口的材料、半成品甚至设备进行生 产、加工处理以及组装维护，在这个过程中我国加工企业可以吸收、学习外国同 行的知识和技术，可以了解这些中间产品的性能以至生产过程，为我国进行国内 生产这些产品提供有用的知识和经验。在出口方面，我国企业可以根据外国消费 8 硕士学位论文 者对产品性能质量上的反馈要求，改进生产方法、产品结构，提高产品质量和性 能，扩大出口。 3 、竞争效应 随着经济全球化的不断深入，贸易自由化和资本自由化的趋势将进一步加强， 本国企业将面临更大的竞争压力。随着进口产品质量和性能的不断提高，市场竞 争的不断激烈化，本国企业要想使自己的产品在市场上人具有竞争力吸引更多的 消费者；同样对于出口产品，由于外国消费者对产品质量和性能的要求越来越高， 外国同类产品的生产技术日新月异，为了保持本国产品在国际市场上的竞争地位， 这就要求企业不断提高生产率，降低生产成本，提高产品质量和性能，同时也要 求增强企业的管理水平。 4 、培训效应 随着我国进入w t o ，国际贸易自由化的不断深入，企业越来越倾向于购买和 使用外国先进产品和设备以提高生产率，完善企业管理。在使用外国产品和设备 的过程中，企业会对用户进行专业技术训练，也有可能将使用者或者维修人员送 往国外学习，在这个过程中，我们可以学习到外国产品生产以及维修设备的先进 技术。其它企业通过技术外溢进行学习模仿和创新，有时还可以以更低的成本开 发出相似的产品。 2 3 国际技术扩散效应的影响因素 不同的国家和地区通过国际贸易得到并使用国外技术在所取得的成功程度上 具有很大的差异，这主要是因为国际贸易所带来的技术扩散受很多因素的影响。 在已有的研究文献中，研究者主要从人力资本积累、国内研发( r & d ) 投入、贸 易商品结构、贸易政策等方面考察了国际贸易技术扩散的影响因素，同时认为影 响国际贸易技术扩散的主要决定因素是国内人力资本积累的水平和国内研发 ( r & d ) 投入( k e l l e r , 2 0 0 1 ) ，即所谓的吸收能力。 技术扩散的程度依赖于每个国家的吸收能力。n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) 指出。 一个国家人力资本的水平是决定其吸收能力的重要影响因素n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) ，b e n h a b i ba n ds p i e g e l ( 1 9 9 4 ) 认为人力资本在促进全要素生产率的增长方面 扮演双重角色：第一，一个相对高的人力资本水平可以让一个国家比较快地缩小 与当前那些领导科技的国家的生产率水平之间的差距( 赶超效应) ：第二，它可以 使一个国家达到一个更高的科技前沿水平( 创新效应) 。y o u n g ( 1 9 9 1 ) 、g a l o r & z e i r a ( 1 9 9 7 ) 、s k i m y k i m ( 1 9 9 9 ) 等人的研究都表明人力资本对国际贸易带来 的技术扩散起着重要的影响作用，国际贸易往往是与人力资本结合起来共同影响 经济增长；n a d i r ia n dk i m ( 1 9 9 6 ) 认为不仅贸易而且一个国家的人力资本水平对于 9 国际贸易与技术扩散：中国的实证研究及国际比较 能否学习利用好外国技术是至关紧要的；x u ( 2 0 0 0 ) 研究发现：对于为什么相对富 裕的国家能够从与美国等发达国家的跨国公司中获益而贫穷国家却不能获得相应 的利益，主要是存在人力资本的临界水平；l e v i n & r a u t ( 1 9 9 9 ) 则将人力资本 引入到出口贸易的技术扩散效应分析中，以3 0 个半工业化发展中国家和地区1 9 6 5 - - 1 9 8 4 年的数据为样本点，发现贸易政策与以教育开支代替的人力资本水平之间 有高度互补性。赖明勇、许和连和包群( 出口贸易与经济增长2 0 0 3 ) 基于人力资 本的实证研究认为：人力资本提高了资本和劳动力的生产率，从而间接促进了 经济增长。由于人力资本的积累缓和了低层次出口结构对我国经济增长的影响 作用。本国研发和国际扩散是互补的，本国研发相对强的国家从外国研发外溢所获 得的利益就比较小，b e r n s t e i na n dm o h n e nf 1 9 9 4 ) 在估计日本和美国研发强的部门 之间的国际外溢效应发现美国研发资本增加l 会使日本平均可变成本降低 0 6