（传播学专业论文）书号总量调控与中国图书出版业的发展.pdf

书吁总量渊摔j 中围图 5 f l ：版、比的发展 摘要 书号总量宏观调控政策作为我国政府对出版产业进行宏观管理的一项重要 举措，从1 9 9 4 年开始实施至今，在出版业发展过程中一直扮演着举足轻重的角 色。从历史影响来看，书号总量调控对我国图书出版业发展产生过一定的积极效 应。但随着图书出版业的进一步发展，尤其是出版业改制的逐步推进，书号总量 调控的局限性同益突出，对我国图书出版业的消极影响同益明显。本文系统分析 和评价了书号总量宏观调控政策，对我国图书出版业的健康稳定发展具有重要意 义。 本文从书号的内涵和书号总量调控政策的发展历程入手，探讨了书号总量宏 观调控的积极效应，认为书号总量调控在抑制图书出版数量的盲目增长、优化图 书出版结构、规范图书市场管理等方面发挥过积极作用。然后利用产业经济学相 关理论，从图书市场结构、市场价格行为、市场绩效等三个方面，系统分析了书 号总量调控对图书出版的不利影响，认为书号总量调控降低了图书出版业市场集 中度，降低了图书产品市场差异化程度，提高了图书市场进入退出壁垒，提高了 图书市场价格，降低了图书出版资源配置效率，影响了图书产品市场的有效供给， 从而揭示出书号总量调控对我国图书出版业发展的负面效应。在s c p 分析基础 上，本文进一步研究了书号总量调控对出版业全面改制所产生的消极影响，认为 书号总量调控带来的多重市场关系和两种资源配置方式阻碍了出版改制进程，削 弱了出版改制效果。 在上述研究的基础上，本文提出书号总量调控放开的观点，并对书号总量调 控放开的路径进行了具体设计。最后，分别对出版社和政府在书号总量调控放开 之后应如何作为提出了政策性建议。 关键词：图书出版业：书号；书号总量调控 顺l 学位论文 = ! ! ! ! ! = e = = = = = = ! ! ! ! ! = = = ! = = ! = = = ! ! ! = = = = ! ! = i ! , m , 一- 一mi = = = = ! = ! ! ! 自= = = ! = 1 2 1 1 1 1 1 = e = ! = = = = g a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tm e a s u r eo fc h i n e s eg o v e r n m e n t sm a c r o m a n a g e m e n to v e rt h e p u b l i s h i n gi n d u s t r y , t h em a c r o - c o n t r o lp o l i c yo ft h eb o o kn u m b e rt o t a l s ， i m p l e m e n t e df r o mt h ey e a r1 9 9 4t on o w ，h a sb e e np l a y i n gas i g n i f i c a n tr o l ei nt h e p r o c e s so ft h ep u b l i s h i n gi n d u s t r y sd e v e l o p m e n t i nt e r m so fi t sh i s t o r i c a li n f l u e n c e ， t h em a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l sh a sh a dc e r t a i np o s i t i v ee f f e c to n t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s eb o o ki n d u s t r y b u t ，w i t ht h eb o o ki n d u s t r yf u r t h e r a d v a n c e m e n t ，e s p e c i a l l yw h e nt h es y s t e m c h a n g i n gp r o c e s so ft h ep u b l i s h i n g i n d u s t r ys p e e d su p ，t h el i m i t a t i o no ft h em a c r o - c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l s i s b e c o m i n gm o r ea n dm o r ep r o m i n e n t ，n o ri si t sn e g a t i v ee f f e c to nc h i n e s eb o o k i n d u s t r y t h i sp a p e rh a ss y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e da n da s s e s s e dt h ep o l i c yo ft h e m a c r o - c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l s ，w h i c hi so fi m p o r t a n c et ot h eh e a l t h y a n ds t a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n e s eb o o ki n d u s t r y t ob e g i nw i t ht h e a n a l y s i s o ft h eb o o k - n u m b e r s m e a n i n ga n dt h e b r i e f i n t r o d u c t i o no ft h ed e v e l o p i n gc o u r s eo ft h ep o l i c yo ft h em a c r o c o n t r o lo v e rt h e b o o kn u m b e r st o t a l s ，t h i sp a p e rc o n s i d e r st h a tt h em a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o k n u m b e r st o t a l sh a dp l a y e da na c t i v er o l eo ns o m er e s p e c t si n c l u d i n gs u p p r e s s i n gt h e r e c k l e s sg r o w t ho fb o o kq u a n t i t y ，o p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo fb o o k sp u b l i c a t i o na n d n o r m a l i z i n gt h em a n a g e m e n to fb o o km a r k e t t h e n ，b yu s i n gc e r t a i nc o r r e l a t i v e i n d u s t r i a ie c o n o m i c st h e o r i e s ，f r o mt h r e ea s p e c t so fb o o km a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e t p r i c i n gc o n d u c t a n dt h em a r k e tp e r f o r m a n c e ，t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yh a sa n a l y z e d t h eu n f a v o r a b l ee f f e c to ft h em a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l so nb o o k p u b l i c a t i o n ，a n db e l i e v e dt h a tt h em a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l sh a d l e s s e n e dt h eb o o ki n d u s t r ym a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，r e d u c e dt h eb o o km a r k e to f p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ，h e i g h t e n e dt h ee n t r ya n de x i tb a r r i e r so fb o o km a r k e t ，r a i s e d t h e p r i c e o fb o o k m a r k e t ，r e d u c e dt h eb o o kp u b l i s h i n gr e s o u r c e sa l l o c a t i o n e f f i c i e n c ya n de f f e c t e dt h ee f f e c t i v es u p p l yo ft h eb o o km a r k e t ，o nt h eb a s i so fw h i c h ， t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a tt h em a c r o - c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l sh a sa n a d v e r s ei m p a c to nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s eb o o ki n d u s t r y i na d d i t i o n ，o nt h e f o u n d a t i o no ft h es c p a n a l y s i s ，t h r o u g ht h ef u r t h e rs t u d yo nt h ep a s s i v ee f f e c to nt h e c o m p r e h e n s i v es y s t e m c h a n g eo ft h e p u b l i s h i n gi n d u s t r y c a u s e d b y t h e m a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r s t o t a l s ，t h i sp a p e rc o n s i d e r st h a t 1 1 1 书号总巷调摔1 j 中国图r 5 ：1 1 版业的发腱 m u l t i m a r k e t - - r e l a t i o n sa n dt w ow a y so fr e s o u r c e sa l l o c a t i o nb r o u g h tb yt h e m a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l sh a sh i n d e r e dt h ea d v a n c e m e n to f s y s t e m c h a n g e o ft h e p u b l i s h i n gi n d u s t r y ，a n d w e a k e n e dt h ee f f e c to ft h e s y s t e m c h a n g e o nt h eb a s i so ft h ea b o v es t u d y ，t h i sp a p e rh a sp r o p o s e dt h ev i e w p o i n tt h a tt h e m a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l ss h o u l db er e l e a s e dg r a d u a l l y ，a n dh a s m a d ead e t a i l e dd e s i g nf o rt h ew a yo fr e l e a s i n gt h em a c r o - c o n t r o lo v e rt h eb o o k n u m b e r st o t a l s f i n a l l y ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n st h a th o wt h e p u b l i s h i n g h o u s ea n dt h e g o v e r n m e n t s h o u l da c ta f t e rt h er e l e a s eo ft h e m a c r o c o n t r o lo v e rt h eb o o kn u m b e r st o t a l s k e yw o r d s ：b o o ki n d u s t r y ；b o o kn u m b e r ；t h em a c r o c o n t r o lp o l i c yo ft h eb o o k n u m b e rt o t a l s i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 日期：加善年上月 1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 1 3 期：胪2 年2 - 月 i e 1 日期：0 p 珲脏月午e l 硕l j 学位论文 第1 章绪论 1 1选题背景与研究意义 为了保证出版市场的健康稳定，国家目前对出版业仍实行严格的审查制度和 行政审批制度，出版社的进入存在很高的政策壁垒，这是由中国特殊的行政管理 体制所决定的。这种严格的管理体制一定程度上保证了国家对出版业的有效控 制，出版了一大批为民众所喜闻乐见、健康向上的图书；但另一方面，由于出版 业严格的审查制度造成出版业准入的高壁垒，出版市场存在着某种程度的垄断。 1 9 9 4 年5 月2 6 日，新闻出版总署发出关于对书号使用总量进行宏观调控 的通知，对出版社书号的分配数量、分配条件、考核标准等做了明确规定。这 意味着中国出版业从此进入了书号总量宏观调控的时代，书号也从没有任何实际 价值的出版物标志变成政府配置给出版社的稀缺资源。书号总量宏观调控的根本 出发点是繁荣出版事业，实现出版工作从规模数量增长向优质、高效的转移，优 化选题，调整出书结构，多出好书，特别是保证国家和地区重点图书、科技著作、 学术著作的出版。因此，在当时的历史条件下，书号总量调控发挥了一定的积极 作用。 随着社会主义市场经济体制的逐步完善，中国出版业也逐渐走上市场经济的 轨道。根据国家新闻出版署的要求，全国各省、市除了继续保留人民出版社的事 业单位性质外，其余出版社全部改制为企业。改制后，在保留原有投资主体控股 的前提下，允许吸收国内其他社会资本投资，促使企业以资产为纽带，对所属企 业实行资产或股权管理，按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要 求建立现代企业制度。出版企业转制，就是要将出版单位塑造成“自主经营、自 负盈亏、自我积累、自谋发展”的市场主体，要彻底打破出版市场的垄断，让出 版单位自由展开市场竞争，促使出版资源按照价值规律的要求得以有效配置。但 书号总量调控在现代市场环境中实际上就是保持垄断，排斥竞争，与出版业改制 的实际方向背道而驰。同时，由于存在书号总量控制，出版市场在很多情况下都 是围绕书号这一稀缺资源在运转，出版市场上“买卖书号”现象愈演愈烈，屡禁不 止。因此，书号对出版业发展的制约作用日益明显，书号总量调控政策的科学性 和合理性也日益受到各方力量的质疑，对书号总量调控的研究与反思也变得日益 迫切。 中国图书出版业经过多年的发展，特别是近些年在市场经济的影响下，整个 产业的综合竞争力得到了很大提升，在国际图书出版市场上的影响力日益增强。 书弓总量调控勺中同图书版业的发展 近些年国内研究图书出版业的学术论文层出不穷，但将图书出版业与书号相关联 进行研究所产生的成果不多，对书号的研究也大多集中在书号本身的利弊以及对 “买卖书号”现象的研究上，对图书出版业书号总量调控的研究基本上还是一片 空白。对于书号与图书出版业之间的关系，许多学者只是一笔带过，缺乏历史的 眼光和量化研究，更不用说形成科学的理论体系。随着图书出版业的进一步发展， 政府对书号进行总量调控的做法已越来越站不稳脚跟。显然，学界对书号及书号 总量凋控的研究现状己无法满足我国图书出版业发展的需要。 本文以书号总量调控为研究对象，结合我国图书出版业发展的实际情况，试 图揭示书号总量调控与图书出版业发展之间的内在联系，科学预测书号总量调控 政策的发展前景，探讨出版社和政府在新形势下应如何作为。通过研究，一方面 构建起我国书号总量调控研究的理论分析框架，从而为全面研究图书出版业提供 一些思路和启示；另一方面对政府的书号总量调控行为提出明确的态度，从而为 政府高效管理图书出版业的具体实践提供理论指导。 1 2文献综述 近年来学界在出版领域的研究成果主要反映在出版业本身、图书出版业和书 号问题等三个细分区域。对出版业的研究集中在出版业属性和出版业改制、政府 出版职能的转变上，对图书出版业的研究侧重于市场准入、民营出版商和图书出 版市场结构三个方面，关于图书出版业书号问题则主要倾向于书号配置、“买卖 书号”。 1 2 1 有关出版业研究 1 出版产品与出版业的属性定位 对出版产品属性问题的探讨由来已久，已基本形成了定论，即出版产品是精神和 物质的结合体，具有意识形态和商品的双重属性。尽管出版产品及出版社的属性 问题已有一致定论，但学者在表述方面还是有所差异。姚德权在我国新闻出版 市场准入规制内涵与动因分析中就表明，新闻出版业是内容产业，一般而言， 产业属性是新闻出版业的本质属性，而其传播内容的意识形态属性则又形成了新 闻出版业的特殊性，即新闻出版业的文化和政治属性；宋木文认为，出版社从事 生产经营，独立进行经济核算，其属性应是“企业”，虽有生产精神产品的特征， 但改变不了其企业属性的基本特征。出版产品和出版产业的这种双重属性要求出 版社在实际出版活动中对其做出明确的倾向性选择。陈昕在中国图书出版产业 发展阶段研究( 1 9 7 8 2 0 0 5 ) 中提到，与一般商品比较，图书最突出的特点在于 它是一种文化商品。作为商品，出版图书要以追求利润为目标，而作为文化商品， 图书的出版又必须以文化的普及与提高为宗旨。 硕 ：学化论文 2 出版业改制及政府职能的转变 中国出版业发展史上经历过几次重大变革。第一次是出版社从完全计划经济 条件下享受完全国家财政拨款的行政事业单位发展到自主经营、自负盈亏、自我 积累、自谋发展的“事业单位，企业管理”，第二次是出版业全面企业化转制，彻 底走向市场化和企业化。学界对出版业每一次改制都进行过全面研究，主要集中 在改制的必要性和成效两方面。 出版业改制必要性研究方面，宋木文在出版体制改革的历史回顾中，以 自己的亲身经历为线索，将中国出版体制改革的历史进程分为几个阶段，论述了 中国出版体制的演变发展过程。他在出版社转制的必要性及其重要意义中强 调，出版社转制问题实质上就是对出版社的法人属性进行重新定位，出版社转制 是重塑市场主体的需要，是发展文化出版生产力的需要。在出版业改制成效方面， 学界基本都认为，目前出版业改制面临很多困难，出现了很多问题，改制效果并 不理想。2 0 0 6 年文化蓝皮书认为，在2 0 0 4 - - 2 0 0 5 年，中国出版业发展整体 形势比较良好，企业化改革试点工作继续推进并取得实质性进展，然而由于触及 出版体制和出版行业一些深层次的矛盾，改革进程可谓一波三折，时至2 0 0 5 年 1 0 月，试点单位的改革也仍未全面完成。所以“出版体制改革目前处于半停止状 态。” 政府与出版社之间的关系是学界一直在研究的论题，在出版社发展的不同阶 段政府的职能也会有所不同，出版社改制必然要呼唤政府职能的转变。“政府是 否真正把出版单位当作企业来管理，是否真正用管理企业的方法来管理出版单 位，是否真正从行业管理的角度切入对出版单位的管理，转制也要转政府。” 宋木文在出版社转制的必要性及其重要意义中认为出版社转制，不仅是被转 制单位的工作，还涉及领导和主管出版社转制工作的党政机关如何转变职能、简 政放权、改进领导的问题。“主管单位和出版社利益分歧逐步加大。主管单 位可能会继续谋求对出版社的主导权，出版社则希望获得更多的自主权。” 对于政府在出版社改制后的职能问题，概括起来就是：政府要适应形势的发展， 明确自己的职能定位，转变传统的直接管理观念，给出版社更大的自主权，对出 版社进行宏观调控。 1 2 2 有关图书出版业研究 随着社会主义市场经济的不断发展和出版业改革步伐的加快，中国图书出版 业的面貌发生很大的变化。图书出版领域的改革随着整个文化体制改革及出版业 改制的大环境，也正处于紧张的进行时。近年来学界对图书出版业的研究，主要 。王军出版社转制需要强调转变政府职能。中国出舨，2 0 0 6 ( 6 ) ：2 1 。王关义，孙海宁多元利益角逐下的出版业改革中国出版2 0 0 6 ( 5 ) ：1 8 书号总量凋控j 中国罔书版q k 的发展 集中在以下几个方面： 1 图书出版业的政府管制与市场准入 学界对图书出版市场是否应该进行政府管制与市场准入限制已经取得了一 致意见，即政府必须对图书出版市场进行市场管制，对出版社的市场准入要提出 限制标准，但在具体的管制范围、管制程度、管制方法、市场准入的限制标准等 方面仍然存在不同意见。 亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究把政府的经济行为限制在狭 小范围内，他认为政府的职责仅是防御外来侵犯，并维护公共秩序，没有必要干 预经济活动。杨晓明，寿彩丽要求发挥政府宏观调控的功能，推动出版生产要素 的重组、整合，促进出版业早日实现产业化。刁习武的新中国图书出版的政 府监管从计划管理时期和改革开放以来两个阶段对新中国图书出版的政府监管 的历史沿革进行了整理，并全面分析了图书出版政府监管的内容、方式和特点。 关于图书出版业的市场准入与退出，近几年的研究更多地集中在对图书出版 市场退出问题上。主要原因在于图书出版企业走向市场后，要更多地按照市场经 济的规律办事，在市场退出方面也应符合市场经济的发展规律；而部分出版企业 市场经营不佳，但由于缺乏有效的退出机制，仍然在挤占部分出版资源。新闻出 版总署署长柳斌杰在出版工作要实现关口前移，科学管理就明确强调要完善 和强化出版企业的准入、产品的准入、资格准入的制度。姚德权在新闻出版市 场准入放松：前提、原则与思路中又明确指出，“开放的积极效应使得各国放 松新闻出版市场准入规制、降低新闻出版业准入门槛、强化内容规制与监管成为 一种趋势。”关于出版社的退出问题，学者赵强就认为让部分空壳出版社迅速倒 闭，看似荒唐，不近人情，其实对整个行业的发展十分有利，并不会给出版业的 大发展抹黑。让部分空壳社退出，对整个行业的更快发展不啻是一件好事。 其 他相关学者也认为中国图书出版市场要积极建立出版社退出机制，并适当降低进 入壁垒。 2 图书出版业的民营书商与民营资本 中国图书出版业实行的是严格的行政审批制度。在审批制度下，图书出版市 场主体资格的确立要经过新闻出版主管单位的批准。现在的图书出版市场日益活 跃着一个强大、充满生机、能量巨大、自成体系的书商阶层。尽管他们与作为国 有经济主渠道的国有出版社和新华书店相比，仍处在不公平的竞争之中，但不可 否认的是，民营书商以及他们带来的民营资本正日益成为中国图书出版市场上举 足轻重的力量。 o 杨晓明，寿彩丽论政府行为与图书出版业编辑学刊，2 0 0 0 ( 1 ) ：4 1 o 赵强出版业应引进退出机制出版参考，2 0 0 6 ( 1 0 ) 下旬刊 4 硕l ：学位论丈 学界对民营书商和出版业民营资本研究的历史并不是太久，近年来对这个问 题的研究也多是局限于民营书商和民营资本的市场地位、市场优势、存在的合理 性、与国有出版发行单位的关系以及发展前景上。关于民营书商和民营资本的优 势，朱胜龙在2 0 0 4 年6 月1 1 日的人民日报发表文章对民营书业的优势进行 了总结，主要有：机制十分灵活，在用人制度和分配制度方面都是实行市场化的 运作模式，投入、产出的比值较高；拥有一流的复合型人才；对市场反应十分敏 锐；同样的社会热点题材，同样的选题资源，到了他们手上，往往能产生更大的 效益，生成更多的社会财富。 对于民营书商和民营出版资本的市场前景，几乎所有的学者都持乐观态度。 “从书贩子到书商再到民营出版者，民间出版业者正向出版业的中心舞台渗 透。”民营书商的“经营模式由个体运营发展到全国性网络建设，经营内容由单 纯的图书发行发展到介入图书的选题策划，已经和正在开始向出版社的核心业务 领域渗透，成为我国图书市场的重要力量。” 由于政策上的限制，民营书商暂时还不能作为一个正规的市场主体参与到图 书出版活动中来，无法获得图书出版书号。在这种情况下，民营书商采取了一种 似乎合理但不合法的方式向正规出版社“买卖书号”。所以，将出版社和民营 书商联系起来的正是国家赋予出版社的特殊资源书号。学界目前虽然有学者 将书号和民营书商结合起来进行研究，但书号在这个过程中只是处于一种研究载 体的位置，还没有完全融入到对民营书商和民营出版资本运作的研究中来。 3 图书出版业的市场结构 对图书出版业市场结构的研究在上世纪9 0 年代中后期就已经展开了。在对 图书出版业市场结构的研究上，主要是集中在对图书市场集中度的研究上，国内 代表人物有张芽芽、周蔚华、吴明华、封延阳等。他们的研究最后都会落脚到一 个结论，即中国图书市场的集中度较低，与国外相比，图书市场的集中趋势也不 明显。在具体分析上，各个学者的分析角度和分析方法有所不同。张芽芽跨年度 采用了图书种数、图书总印数、图书总定价等三个图书市场最常见的具体指标来 反映中国图书市场的集中度；吴明华则通过中外出版产业集中度的比较分析，得 出了中外出版产业的两种不同的集中度，并分析了外国出版产业集中度高的原 因，同时重点分析了中国出版产业集中度低的原因。 从学界对图书出版业市场结构的研究中我们发现，尽管有很多学者从市场结 构的构成要素方面对图书出版业的市场结构特别是图书发行市场的市场结构进 行了比较深入系统的研究，但大多数研究都在关注图书出版业和发行业的市场集 。钟加勇，李开南书商渗透图 毒市场。经济与信息，1 9 9 9 ( 1 1 ) ：3 8 。朱胜龙“体制外力量”对出版业的影响和变局人民日报，2 0 0 4 年6 ( 1 1 ) ，海外版 书弓总量调控j 中国图阳f ：版业的发展 中度本身，对于和市场结构紧密相连的市场行为和市场绩效等方面还没有展开全 面的研究，对市场行为和市场绩效的研究也大多局限于图书发行领域。还有很重 要的一点是，目前还没有学者对书号数量调控与图书出版业市场结构、市场行为、 市场绩效之间的关系做出探讨，对图书出版业的市场结构类型也仍然缺乏明确的 定论。 1 2 3 有关图书出版业书号的研究 1 9 9 4 年国家对书号总量实施宏观调控，书号的价值超越了出版标志的范畴， 具有了一定的附加值，变成了一种稀缺资源，在图书出版市场上具有商品的属性。 图书出版市场围绕书号而产生的各种市场行为和利益主体正越来越受到学界的 关注，学界对“书号”这一特殊的出版资源进行了多方面的研究，主要体现在： 1 政府配置图书出版业书号资源 政府在出版资源配置中有重要作用。出版资源的政府配置，是指通过政府行 为来引导、规范、组织和协调出版资源在出版产业间、出版企业间的分配、组合 及其使用。政府配置出版资源的总原则是：保护和促进市场机制配置出版资源的 积极作用，限制市场机制的消极作用；弥补市场机制配置出版资源中的缺陷。关 于政府在图书出版业书号资源配置中的角色和政府应如何配置书号资源，学界已 具备了一定的研究成果。 陈思明在试析我国出版社体制改革的特殊性中提到，“我国图书出版资 源的市场配置效率不高，以市场为基础配置图书出版资源的配置模式尚未真正形 成。”杨晓明，寿彩丽在论政府行为与图书出版业中讲到，实现出版资源的 合理配置和生产要素的优化，是实现出版产业化的终极目标。也有学者认为，书 号不仅仅是单独作为一种出版资源而存在，书号还捆绑了一些图书出版业的其他 资源，因此，对书号资源配置就显得更为关键。宁亮，宗志雄，鲁翰，赵先明等 在关于出版社书号资源配置的研究中指出，“对出版社而言，其资源一部分 捆绑在书号上，经各部门的运作最终形成成本和利润。”而伍楚联在出版社的 资源配置模型中认为，这些被捆绑的资源包括人力资源、生产资源、资金和管 理资源等。 国家实行书号总量宏观调控决定了书号资源的稀缺性。学界虽然一直在强调 充分发挥政府的作用，合理配置书号资源，使之达到效用最大化，有些学者甚至 对如何配置书号还提出了具体的模型。但这些研究过多地是停留在要求政府如何 作为上，对于实行总量调控后书号资源的市场变化情况、书号资源的市场配置公 平与效率问题以及书号配置对整个图书出版业发展前景的影响没有进行更深入 的探讨。 硕f j 学化论文 2 “买卖书号”问题 “买卖书号”是近年来一直困扰出版界的难题，屡禁不止，愈演愈烈。社会 对“买卖书号”也是众口一词，纷纷表示要杜绝“买卖书号”。说起“买卖书号 的历史，可以追溯到上世纪8 0 年代初期的协作出版。从协作出版开始，学界对 “买卖书号”问题的研究就一直没间断过，从上世纪9 0 年代中后期至今表现得 尤为突出。目前学界对“买卖书号 的研究主要是集中在“买卖书号”的内涵与 实质、原因、危害以及如何杜绝“买卖书号”等方面。 学界对“买卖书号内涵和实质的理解很容易达成了一致，都认为“买卖书 号 是出版社通过有偿的方式将书号资源转让给出版社外的单位或个人，实现书 号资源所有权的转移。对于“买卖书号 的原因，大部分学者将其归结为：出版 社过于偏重经济效益；出版从业人员素质低下、缺乏职业道德；出版业高垄断利 润对其他行业资金产生了吸引；出版社自身实力薄弱等。其中，张辉冠在“买 卖书号”的经济学思考中认为“买卖书号 一个很重要的原因就是现行的出版 经济政策不配套，表现为：投入与产出政策不相配套、生产与流通政策不相配套、 宏观与微观政策不相配套。 学界对“买卖书号 的危害也进行过很多研究。综合看来，学者们认为“买 卖书号 的危害主要是：背离了党政的出版方针；降低了图书质量；损害了出版 单位的形象和利益；提高了出版物价格，侵害了读者的权利；导致出版市场的不 公平竞争；造成了国家财税流失；腐蚀了出版队伍；挤占和浪费了国家资源等。 可见，在“买卖书号”危害上，学者们的观点都大同小异，都是分别从出版社自 身、国家、读者、出版市场等方面来谈其危害性。 关于如何制止“买卖书号的问题，学界一致认为应该采用标本兼治、堵疏 并举的综合治理方式。朱胜龙在“买卖书号一出版利润的世纪争夺战中认 为，杜绝“买卖书号”，要坚持标本兼治、疏导并举的原则。首先是加大管理力 度；其次对那些不具备办社资格的出版社要停办；再次是进行必要的疏导对，对 进入出版行业的社会资金做出必要的规定，提供合理的通道。章宏伟在“买卖 书号问题的历史考察中也指出，买卖书号提醒我们要开放出版业的资金市场， 用疏导的方法，开放出版业资金市场的信息，变现在的被动禁堵为主动调节，让 社会资金找到宣泄渠道，自然消除买卖书号。从对“买卖书号 的治理措施隐约 可以看出，学者们认为放开书号总量的控制不失为杜绝“买卖书号”的好途径。 书号的存在直接导致了“买卖书号”现象的产生。学界对“买卖书号 的研 究大多集中在原因、危害和治理措施等方面，重复研究现象严重，这就将对“买 卖书号的研究始终局限在一定的范围之内，难以扩充视野。学界对书号总量宏 观控制前后的“买卖书号”现象的异同并没有做出过比较，而且在对“买卖书号 5i - 1 总董调控j 中围图书版、l p 的发展 的治理对策上，目前仍没有学者对书号总量调控政策提出过明确的态度。 3 书号总量宏观调控 在对书号总量调控政策的研究方面，学者朱静雯将书号总量调控归为国家宏 观经济调控政策。齐相潼则对书号总量调控的功能进行了肯定，他认为“利用中 国标准书号对出版单位进行宏观调控，实施出版物总量控制，有效地抑制了出版 物总体数量的盲目增长，优化了出书结构，同时加强了对出版单位的管理，取得 了明显成效。 更多的学者将目光转向了书号数量调控的弊端。田智在我国书 号调控政策探析一以图书种数和平均印数的比较为视角一文中通过模型分析得 出，“图书市场的发展要求与书号总量调控政策之间存在着冲突关系。 “书号 调控政策客观上使书号成为一种资源，加剧了图书行业的垄断，不利于在开放的 竞争环境下培育市场。”同时任亿，郭秀改在“书号 管理出版市场还有效吗? 中提到，只有书号调控，没有内容把关，我国的出版资源遭到很大破坏和浪费。 在放开书号是否可行的问题上，学界的分歧较大。有学者认为，现在放开书 号并不现实。复旦大学硕士郑丹秋的观点是当前形势下放开书号并不可行，最好 仍应由出版社握有书号，并允许出版社与民营书商之间合作出书，从而以书号为 激励手段，起到间接管制民营书商以及控制图书质量的目的。另一些学者则认为， 在当前形势下，应该大胆改革书号总量宏观调控政策，采用其他更为有效的政策 取代书号的总量调控。田智说“在入世给我国出版业带来的压力和挑战面前， 尝试有序放开书号的管理政策不失为有益的举措。 王玫也认为“书号一直不对 国家出版社以外的单位开放，无非是为了防止坏书出版，但这种管理模式已一再 暴露出它的弊端，难以实现既定的效果。若换一种管理模式能获得更佳效果的话， 我们何乐二不为呢? 欧阳向英在假如书号放开出版社该采取什么对策中 对书号放开持肯定态度，“放开书号，采取其他更符合国际惯例的方式进行宏观 调控，将会是大势所趋。 不可否认的是，书号总量调控政策具有历史进步作用。在当前各方面环境和 条件变化的情况下，学界关注的更多的是书号总量控制对图书出版业的阻碍作 用，部分学者对于书号总量调控政策的弊端已有所涉及。但对于是否需要放开书 号总量调控的问题，学界目前并没有一致的态度，支持放开书号总量调控的声音 也很微弱。至于书号总量调控放开后政府和出版社究竟应该如何作为以及采取什 么样的替代政策更好地管理图书出版市场则还没有做更多的研究。 。齐相潼贯彻实施“中国标准书号”国家标准，加强出版物书号和条码的使用与管理中国编辑，2 0 0 7 ( 1 ) ：5 7 o 王玫抵制伪书，从书号管理做起编辑学刊，2 0 0 5 ( 3 ) ：5 8 硕l ：学位论丈 1 3 研究方法及研究内容 1 3 1 研究方法 本文选取多项有代表性的指标，利用数学统计手段展丌研究。具体方法包括： 第一，实证研究。本文第三章对我国八十年代末以来的图书出版市场发展情 况进行了实证调查，通过多组数据实证分析我国图书出版市场，揭示书号总量 调控对我国图书出版业发展的实际影响； 第二，比较研究。本文第二章、第三章和第四章都比较分析了书号总量调控 前后两个阶段我国图书出版业发展的具体情况，进一步巩固了对书号总量调控 措施的定性。 1 3 2 研究内容 本论文共分为以下五章： 第一章，重点介绍研究“书号总量调控与中国图书出版业的发展”的原因，即 选题背景与研究意义，阐述目前书号总量调控的研究现状、研究方法和研究内容。 第二章，在分析书号的内涵及发展历程的基础上，全面介绍书号总量调控政 策的具体情况，探讨实施总量调控后书号的实质与功能，实事求是地分析书号总 量调控对图书出版业发展的积极效应。 第三章，从市场结构、市场价格行为、市场绩效等三个方面全面研究书号总 量调控与图书出版业发展的之间的关系。通过对我国图书出版业市场集中度、产 品差别化、进入退出壁垒、价格行为、资源配置效率、产品有效供给等因素的实 证分析，探讨书号总量调控对图书出版业发展的负面效应。 第四章，从出版业改制的目标、要求、途径入手，研究书号总量调控对出版 业改制产生的消极影响，具体从图书出版业的市场关系形态和资源配置手段两个 方面看待书号总量调控与出版业改制的内在关系。 第五章，在前三章研究框架的基础上，提出放开书号总量调控的观点，设计 出放开书号总量调控的具体路径，并针对出版社和政府双方面的作为提出了政策 性建议。 书呼总壁调柠j 中国图书沌版业的发展 第2 章书号总量调控对图书出版业发展的积极效应 2 1 书号的内涵及发展历程 2 1 1 书号的概念 书号是图书出版管理部门对正式出版物给予的编号，是印在图书版权页上作 为分配给每个出版社出版的每一种图书的标识代码，最直观的就是出版物封底 的条形码和那一串数字。 书号颁发的主体是图书出版管理部门，颁发对象是具 有出版资格的出版单位。书号实际上是出版物的登记标志和识别标志，是一种出 版身份的象征，即出版物的“身份证”。在我国，出版单位根据出版需要向出版管 理部门申请书号，并无偿领取和使用书号。我国现行使用的“中国标准书号 由 中国i s b n 中心颁发，各出版单位依照实际使用需求进行领取，要求各出版单位 必须严格按照相关规定给其所出版的每一种出版物配置一个书号，作为i s b n 唯 一的识别号，其他任何单位和个人均不得占用该书号。尽管世界各国在出版管理 体制上存在登记制和审批制的差异，但都要求出版单位在出版物上标明和出示标 准书号，以明确出版单位的责、权、利关系。 2 1 2 书号的发展历程 书号的雏形产生于1 9 5 6 年。当时国家文化部颁布了使用“全国统一书号 的规定，从那时起，我国出版单位开始使用由“分类种次号”组成的“全国 统一书号”。1 9 8 6 年，国家出版局发布实施中国标准书号的通知，规定取消 “全国统一书号”，并要求1 9 8 8 年1 月1 日后出版的所有图书都必须使用“中国 标准书号 ，同时颁布了中国标准书号国家标准，于1 9 8 7 年1 月1 日起正式 实施。此次颁布的中国标准书号国家标准规定，“中国标准书号”由“国际标 准书号( i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r db o o kn u m b e r ，缩写为i s b n ) 和“图书分类 种次号”两部分组成。1 9 8 7 年，新闻出版署发布了关于实施“中国标准书号” 的补充通知，要求各出版单位不再使用“全国统一书号”，以保证“中国标准书号” 的推广与使用。至此，“中国标准书号完全取代了“全国统一书号 ，成为我国 出版物的正式识别标识和身份标识。 2 0 0 6 年1 0 月2 8 日，中国标准书号( g b t 5 7 9 5 m 2 0 0 6 ) 国家标准得到了 国家标准化管理委员会的批准，并从2 0 0 7 年1 月1 日起在我国正式实施。新国 家标准不但体现了书号管理国际化发展的趋势，同时也根据我国实际出版状况保 。朱诠，孙鲁燕关于买卖书号问题的研究报告出版发行研究，1 9 9 8 ( 1 ) ：2 1 - 2 2 硕i j 学位论文 留了部分惯例。中国标准书号新国家标准规定，凡是2 0 0 7 年1 月1 目后出版 的图书、音像制品和电子出版物，均按照国际标准书号的规则使用1 3 位的 中国标准书号和条码。中国标准书号( g b t 5 7 9 5 - - 2 0 0 6 ) 国家标准是在第4 版国际标准书号的基础上修改制定而成的，也是中国出版物与国际标准接轨 的必然举措。 中国标准书号从1 9 8 6 年正式实施以来，在图书、音像制品、电子出版 物等方面得到了广泛应用。中国标准书号作为出版物的身份标识，是出版物发行 和流通的国际通行证，也是出版单位之间、出版业与文化、科技等领域之间信息 沟通的纽带和桥梁，作为我国出版物的唯一标识码，它贯穿于出版、发行和图书 管理的各个环节，在出版物的国际交流与合作、出版贸易方面发挥了重要作用。 2 2 政府对书号使用总量的宏观调控 2 2 1 政府实施书号总量宏观调控政策的背景 1 9 9 4 年以前，图书出版业没有书号使用总量的限制，书号仅仅作为图书的 识别标志和身份认证而存在。在没有书号使用数量控制的背景下，出版社只需将 自己的出书计划和选题报出版管理部门备案并等待批准。一般情况下，如果选题 不违背国家的大政方针政策，不违反社会道德伦理规范，都可以获得出版管理部 门的批准并获取相应的书号。至于年度内的书号颁发数量和出书数量，国家并没 有提出明确的控制要求，也就是说，书号的分发和使用具有较大的弹性空间。这 种书号使用总量完全放开的模式，固然可以最大限度地刺激图书数量的大规模增 长，但在实际执行过程中也出现了一系列不容忽视的事实。一些出版社大量超分 工出书，书号使用数量激增。从1 9