（世界经济专业论文）贸易保护手段的福利分析——战后日本对汽车业的保护.pdf

摘要 r 15 9 5 2 、。、7 l 社会福利，是政府作出经济决策的重要依据，也是经济学家评判、比较经济 政策优劣的首要标准。本文通过介绍战后日本对汽车业的贸易保护政策，分析了 在规模报酬递增、垄断竞争的汽车业，进口配额、关税及其他非关税壁垒引起的 社会福利的变动，然后依据社会福利，在比较各种保护手段与其他产业政策的基 础上借鉴日本汽车业保护和发展的经验，对中围汽车业提出若一r 政策性建议。衡 量社会福利的标准，本文选择了消费者剩余和o h y a m a 福利标准。 选择日本汽车工业作为考察对象出于两个1 1 的：一是在中国h p 将加入w t o 的现在，中国民族汽车业所存在的问题和急待克服的困难与当时刚刚加入g a t t 不久的日本汽车业面临的问题十分相似，因此具有可比陛。二是日木的汽车业被 誉为战后在保护贸易及其他政府政策的帮助f 发展得最为成功的产业之一，因而 、， l 具有可研究性。y j 木文分为四个部分。第一部分界定了社会祸利的概念并介绍了帕累托展优的 充分条件和必要条件，然后对马歇尔消费者剩余、希克斯消费者剩余及o h y a m a 社会福利标准作了较细致的讨论。第二部分依据u 术作为汽车贸易围的规模和政 府的贸易保护手段把1 9 4 5 1 9 7 9 年的h 木分为四个时期“政府统配期”、“外 汇配额严限进口期”、“高关税保护期”、“低关税保护期”，融理沦于历史，讨论 了各时期日本政府采川不同贸易保护于段对 ：会福利的影响。第三部分包括两 节分别对8 0 年代美i 贸易摩擦和门动进 | 限制披保护贸易的政治经济学解释 作r 介绍和分析。第叫部分则对口木保护、培育汽车业的各种政策手段作了综合 评述，并通过中日比较提出了一些对f 1 国扶持汽车业的建议。 关键词： 福利船汽1 ：i 一业 贸易保护 分类号：f 7 4 1 4 ， f 4 1 6 4 7 1 w e i f a t ee v a l u a t i o no ft r a d ep r o t e c t i o n - t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r yo f p o s tw o r l dw a r i nj a p a n s o c i a lw e l f a r ei so n eo ft h e k e y s t a n d a r d si n e v a l u a t i n g t h ee f f e c t so f g o v e r n m e n tp o l i c i e sf o rb o t he c o n o m i s t sa n dg o v e r n m e n t i nt h i st h e s i s ，h a v i n g c o m p a r e da n da n a l y z e dt r a d ep r o t e c t i o n i s t s ，ieq u o t a t a r i f fa n do t h e r n o n - t a r i f f b a r r i e r si nt h e i re f f e c t so ns o c i a l w e l f a r e ，s p e c i f i ce v a l u a t i o n sa n ds u g g e s t i o n sa r e g i v e ni nt h ec a s eo f t h ea u t oi n d u s t r yp r o t e c t i o ni np o s tw o r l dw a r i ij a p a n ，s ot os h e d l i g h t o nt h ea u t o p r o t e c t i o np o l i c i e s s h o u l db et a k e ni nc h i n a t o d a y h e r e ， c o n s u m e r ss u r p l u sa n do h y a m aw e l f a r es t a n d a r da r es e l e c t e di n e v a l u a t i n gs o c i a l w e l f a r e t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi np o s tw o r l dw a r1 ii nj a p a ni sp i c k e df o rt w or e a s o n s f i r s t l y , t h ea u t oi n d u s t r yi nc h i n at o d a yi si nav e r ys i m i l a rs i t u a t i o na st h a to fj a p a n u s e dt ob ew h i l ej a p a nw a san e wm e m b e ro f g a t t s e c o n d l y , r e g a r d e da so n eo f t h em o s t s u c c e s s f u l l yd e v e l o p e di n d u s t r i e s u n d e rp r o t e c t i o n ，t h ea u t o i n d u s t r y i n j a p a n h a ss o m e p r e c i o u se x p e r i e n c e sw o r t hs t u d y i n g t h ea r t i c l eh a sf o u rc h a p t e r si nc h a p t e ri ，t h ed e f i n i t i o no fs o c i a lw e l f a r ei s g i v e n ，a n d t h e n e c e s s a r y a n ds u f f i c i e n tc o n d i t i o n sf o rp a r e t o o p t i m a l i t y , t h e m a s h a l l i a nc o n s u m e r s u r p l u s ，h i c k s i a n c o n s u m e r s u r p l u s a n d o h y a m a s o c i a l w e l f a r es t a n d a r da r ed i s c u s s e di nd e t a i lt h ea u t oi n d u s t r y i nc h a p t e r i i ，a c c o r d i n g t h es c a l ea n dp r o t e c t i o no nj a p a nf r o m1 9 4 5 1 9 7 9i sd i v i d e di n t of o u r p e r i o d s ： g o v e r n m e n td o m i n a t i o np e r i o d ，q u o t ap e r i o d ，h i g h t a r i f f p e r i o da n dl o w - t a r i f f p e r i o d ， w h e r et h ep r o t e c tp o l i c i e sa r ee v a l u a t e d r e s p e c t i v e l yb y t h e i re f f e c t so ns o c i a lw e l f a r e c h a p t e r i i ie x p l o r e st h eu s j a p a nt r a d ef r i c t i o ni na u t oi n d u s t r yi n19 8 0 sa n ds h e d s l i g h t o nt h ec h o i c eo fv a r i o u s p r o t e c t i o n i s t s f r o mt h e p e r s p e c t i v e o fp o l i t i c a l e c o n o m i c s c h a p t e r s i vc o n c l u d e st h ew h o l et h e s i s d i s c u s s i n g s o m e s p e c i f i c p r o t e c t i o np o l i c i e so fj a p a na n dd r a w i n gs u g g e s t i o n sf o rc h i n a t oe f f e c t i v e l yp r o t e c t i t so w na u t oi n d u s t r y k e y w o r d s ：w e l f a r e ，a u t o m o b i l ei n d u s t r y , t r a d e p r o t e c t i o n 第一章社会福利的一般均衡模型 社会福利是经济学家用以比较同一社会不同状态的重要标准，从而也是判断、 衡量政府经济政策优劣的关键。本文从社会福利的角度对政府干预经济的各项政策一 进口配额限制、关税、消费税、生产补贴、低息贷款等引起的变化作出衡量，并据 以评价该项政策是有益社会还是有损社会，再进一步讨论是否存在更优的政策。因此， 我们有必要先对社会福利的概念作出界定，井介绍它的一些重要发展。 福利，既是一个政治学和社会学的概念，也是一个经济学的概念。当然，文中 所提的社会福利，均为严格经济学意义上的，是指构成该社会的所有个人的福利( 即 个人满足程度) 之综合表示。最早在经济学上对社会福利作系统性研究的是p i g o u ( 1 9 1 2 年) ，其后有许多微观和宏观经济学家如s a m u e o l s o n 、s e n 、s c i t o v s k y 在对 公共财政、盈亏分析、国际贸易、政府政策等各经济领域作出分析时都用到了这一 概念并对之作出了自己的补充和扩展。现在，以研究社会福利为主体的福利经济学 早已作为经济学中的一个不容忽视的旁支被确定下来。 对社会福利最严格的定义是将之视为构成社会的个体福利的矢量，即 w = ( 1 w2 ，7 ) ，其中，代表构成社会的个体数，4 表示第i 个个体的福利。当 然，福利既然是指满足程度或者说幸福感，显然即使对于个体而言也是一个难以确 切衡量的标准。常常，经济学家们假设个体对于自身的满足程度有确切的了解，从 而总是作出令个体福利最大化的选择。因而我们常常用代表偏好的效用函数u ( x ) 来代替福利w ( x ) 。所以社会福利也可以被写作个体效用的矢量： = ( u ，u2 ，u ) ，u 。代表第i 个个体的效用。 我们给社会福利界定概念的目的是为了判别在各种经济状态下社会福利的大 小。假定构成社会的个体数不变， i ，l = ( u 1 u 沁u j ) ，= ( u ! ，u u ；) ，当且 仪当u k u ：，( _ 1 , 2 ，) ，我们可以说彤e 。也就是说矢量概念下的社会福 利只有在构成社会的每个个体福利都坷i 存在f 降时才能被分山大小。在现实社会中， 经济状态的变动往往是部分个体的福利增加而部分个体福利下降，很难满足数学矢 量比大小的严格限定。为了避免这一矛盾，经济学家们倾向于采用帕累托社会福利 公式( p a r e t i a ns o c i a lw e l f a r ef u n c t i o n ) 对社会福利进行定义。帕累托社会福利公 式采用了帕累托标准，即认为两个经济状态下的社会福利彬和峨如果满足上述矢量 条件，那么可以说彬肚，但反之并非如此。也就是说，矢量下的比较社会福利大 小的充要条件在帕累托意义下成了充分条件而非必要。即在社会经济由状态s 变为 状态s 。时，如果大多数人的个人福利有很大程度的提高而小部分人略有损失，我们 很可能得到w w ，的结论。 采用帕累托标准作为社会福利公式的充分条件这一点在经济学家中已大约达 成了共识。然而比较社会福利大小的必要条件上该采用哪种标准则有许多不同的观 点。也就是说，虽然帕累托社会福利公式可以被写作 w = f ( w 1 ，w 2 ，w7 ) o f o w 7 ov i 对于，该采用何种形式仍无定论。 另一种对社会福利的定义是：社会福利是构成社会全部个体福利的算术加总， 表示为w = w 。+ w 2 + + w 7 = y w 。也可以用效用代替福利，写作 w = u 1 + u 2 + + u + = y u 。这个概念虽然不及前两者严密，实际可操作性却 是相对最强的，因而也被广泛采用。 在下面的几节中，我先介绍若- 丁衡量社会福利的标准，并在此基础上对o h y a m a 社会福利的一般均衡模型作较全面和深入的探讨。第一节较为详细地介绍了帕累托 最优的充分条件和必要条件。这是因为虽然达到帕累托最优的条件限定十分严格， 但是在推出这些条件的过程中体现的帕累托优化的思想，却是理论界中最不受争议 最为所有人认可的。况且，正如文中第一节结束部分所说的那样，即使在对现实经 济进行分析的过程中会发现由于受多种条件的约束，帕累托最优的状态是不可能或 几乎不可能达到的至少它“给了我们一个在给定资源和技术等条件下经济可能达 到的最理想的状态，一个值得渐次靠近的目标”。第二节主要介绍和比较了马歇尔消 费者剩余和希克斯消费者剩余。马歇尔消费者剩余在理论上并不严密，但因其简单、 直观，一直被学术界广泛运用。本文的不少地方也采用了马歇尔消费者剩余。与之 相对应的，希克斯的消费者剩余体现了补偿的概念，即为使消费者在不同的经济状 态下( 如不同的消费者价格下) 达到相同的效用必须对之进行的补偿( 包括正负两 种符号) 。如果不考虑收入效应和社会经济的扭曲，那么用马歇尔消费者剩余或希克 斯消费者剩余来衡量社会福利的变化并不会引起结果的偏差，但是如果考虑上述两 个因素，其结果就会有明显的不同，所以有必要正确区分两者的概念，了解两者各 自的优缺点和使用范围。第三节是本章的重心。在这一节里介绍了日本经济学家 o h y a m a 在s a m u e l s o n 一般均衡模型及l i t t l e 福利标准的基础上提出的o h y a m a 福 利标准及相应建立的一个竞争经济的一般均衡静态模型。在后文的分析中，凡用到 一般均衡模型判别一项经济政策引起的福利变化时，均采用o h y a m a 社会福利模型。 之所以选用o h y a m a 社会福利模型有三个原因。一是它是建立在l i t t l e 社会福利标 准之上的。l i t t l e 社会福利标准既采纳了帕累托标准，又考虑了杜会分配的因素，是 一个发展得较为成熟的，被广泛接受的福利标准。二是它与国际贸易理论的经典模 型h o s ( h e c k s c h e r - o h l i n s a m u e l s o n ) 模型的条件完全吻合，所以十分适用于用来 分析贸易引起福利变化的情况。三是作为衡量社会福利的一般均衡模型，它相对简 单，但又没有忽略经济中存在的一些重要因素，如消费税或生产补贴引起消费者、 生产者面对不同价格；关税引起国际国内价格存在落差；国际收支常常并不平衡等。 第一节帕累托标准 帕累托标准是说，如果社会经济状态由s 转为，在社会中的每一个个体都没 有因此而减少福利的前提下，有部分个体的福利增加，那么这种转变达到了帕累托 优化。如果某一社会经济状态已不可能有进一步帕累托优化的余地，则这利经济状 态就可被称为帕累托最优。帕累托最优可以从必要条件和充分条件两个层次来讨论。 帕累托最优的必要条件包括交换条件、生产条件和晟高条件( t o p 1 e v e l 条件) 。 交换条件晟优是指在存在可分割性( d i v i s i b i l i t y ，即社会产品和要素可分剖) 、连续 性( c o n t i n u i t y ) 及生产和消费的外部效应这三者的前提下，如果社会最终产品一定， 则任意两种商品对于它们的消费者而言必定存在相同的边际消费率。这是显而易见 的。因为如果两剃，产品x 和y 对于两个个体j 和k 而言有不同的边际替代率( m r s ， m a r g i n a l r a t eo fs u b s t i t u t i o n ) ，那么j 和k 必定可以通过交换达到帕累托优化。 帕累托生产最优条件是说任意两种要素对使用它们的商品而言必定存在相同的 边际替代率，从而保证了在其它商品产量一定、要素一定的条件下产出最大化。与 消费条件相似，如果m r s 不等，完全可以在其他产品产量不变的情况下增加某一 产品的产量2 ，从而达到帕累托优化。帕累托最优的最高条件是：对于任取的一组商 品，它们的边际替代率等于边际生产率。 帕累托最优的三个必要条件用数学方法十分易得。假设一经济社会有1 个个体， g 类商品，r 种自然资源，可将个体的效用函数记作： u 4 = u 。( z f ，j ) ，( i = 1 ，) ( 1 1 1 ) x ：是第i 个个体消费( 或生产) 的第g 个商品。如果x 是i 消费的商品，则x ： 为正值，而如果x 是i 为生产而投入的劳动，则x ：为负值。令x 的生产函数为： x 。= z 。k 。，x 。两。，z 。a ( g = l ，g ) ( 1 1 2 ) 和z 。分别表示为生产产品g 所投入的第h 个产品( 或服务) 和第r 种自 然资源。 k 为社会全部个体消费的最终产品及在其它类产品生产中被用作生产资料的 g 的总和，表示为： = i l z ：+ ：。屯，( 譬= 1 g ) ( 】1 3 ) 第r 种自然资源的投入量则表示为： z ，= o 。，( r = l ，月) ( 1 1 4 ) 为求得帕累托最优的条件我们假定其它个体的效用不变而令某个个体效用最 大化。任意从社会构成中选择一个个体( 如个体1 ) 令 f ，：5 - 7 ，( i ：2 ，)( 1 1 5 ) i 面令( ，最大化，构造挝格朗日函数，有： = u 。+ ： ( u 。西7 ) + ：，。( x 。一：x ：一：x 。，) + ! l q ，k ，一：l z 。) ( i i 6 ) 、p 、q 是其各自对应的l i i j ! 定条件的拉格朗日系数，即 是千日对于个体l 的 t 效用u 。而言的他人的效用水平的权重，而p 和q 各自代表商品价格和要素价格。将 ( 1 - 1 6 ) 分别对于z ：，x 坛和z 。求偏导，有： 爿o u 出：= p s ，( f _ l ，；g = i ，g ) ( 1 1 7 ) p # 0 x f a x = p ，( g ，h = i ，g ) ( 1 1 8 ) p s 新x a z q = g ，( g = i ，g ；r = 1 ，r ) ( 1 1 9 ) 约去( 1 1 7 ) 式中的爿，可得： 糕= 尝州乩，螗乩 。， 这就是帕累托最优的消费条件，即要求任意两个商品有相同的边际替代率。 同样，( 1 1 8 ) 可被改写，得到帕累托最优生产条件： 婪：p l , ，( g _ l ，g _ ：l ，一，g _ 1 ) ( 1 1 1 1 1 ) 出# m * ip t i ( 1 1 8 ) 式也可被写作 弊：堡，( g ，厅：i , - - - , g ) ( 1 1 1 2 ) t 2 c x m 址 p “ ( 1 1 1 2 ) 与( 1 1 1 0 ) 联立得 箍= 装一乩嘶批卜一问 - 二， 从而得到了帕累托最高条件。 但是，帕累托最优的消费条件、牛产条件和最高条件仅仅只是经济达到帕累托 最优的必要条件而非充要条件。因为它只保证福利达到一个极值，却不能限定这个 极值是最大值还是最小值。例如，假定社会存在两种商品y 和x ( 图i 1 1 ) ，m 是 产出曲线( t r a n s f o r m a t i o nc u r v e ) ，是个体无差异曲线则在( a ) 中肼与，切 于，点。达到m 累托慑优而袖：( b ) i i i7 x 与，切于，点，得到的避最小效门j 。 图1 1 1 a 图1 1 1 b 如果我们规定所有的无差异曲线和等产量曲线是凸向原点的，所有的产出曲线 是凹向原点的，就可以杜绝如图1 1 1 b 所示的情况的发生。也就是说，如果满足上 述对凸向性和凹向性的要求，就可以保证我们从一阶条件( 必要条件) 得到的极值 是最大值。这就是帕累托最优的充分条件。 在规模报酬递减及不存在外部效应的完全竞争经济中必然存在帕累托最优点 ( a r r o w , 1 9 5 1 ) ，不过帕累托最优原则并不只在完全竞争的经济中才有意义。它可 以被运用于各种经济，并且在非完全竞争经济中也可能达到最优状态，至少在理论 上是如此3 。 虽然如此，由于帕累托最优的条件苛刻，在现实经济社会中，几乎不可能达到 帕累托最优，不过帕累托最优至少给了我们一个在给定资源和技术等条件下经济可 能达到的最理想状态，一个值得渐次靠近的目标。更为重要的是，它为我们评判社 会福利大小提供了一个十分关键有效的标准。 第二节消费者剩余 在当今流行的衡量经济社会i j 福利变化的三个方法4 中，消费者剩余是所受批评 最多的。因为与前两者相比较，它在理论上较粗糙，用这种方法求得的值也只是真 实值的粗略近似，但是这种在产量和价格模型中分析不同价格水平下的消费者利益 得失的方法，至今在一般均衡分析及部分均衡分析中都有广泛的运用。这是因为用 消费者剩余法来衡量社会福利有其自身兀可替代的优点。体现在：l 、直观性。用图 示表示的消费者剩余可以使不同经济状态间的比较一目了然。2 、明确性。通过对消 费者剩余、生产者剩余以及政府相关收入的分析，不仅可以比较两种经济状态下福 利的变化，而且可以得到这些福利变化的构成。 其实消费者剩余是一个十分古老的概念。早在1 8 5 0 年，法国工程师j d u p u i t 在讨论一座桥是否值得建造时就用到了消费者剩余分析。不过真正令消费者剩余这 一概念在经济学界得到认可和推广的是近一世纪后m a r s h a l l 发表的p r i n c i p l e so f e c o n o m i c s 。 m a r s h a l l 把消费者剩余定义为“消费者愿意支付的最高价格与其实际所支付的 价格之差。”( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) ，表现在图形上就是需求曲线之下，供给曲线之上 的那个小三角。在任何一本基础经济学的书中，我们都可以找到有关马歇尔消费者 剩余的介绍，而且在后面对日本保护汽车贸易政策的具体分析中我们也详细说明 了这一方法和概念，在这里就不多赘述了。有必要指出的是，马歇尔消费者剩余的 最大缺陷( 有时也是它的最大便利之处) 是它采用了均衡分析中的需求和供给曲线， 在经济不完全竞争且存在严重扭曲的情况下，没有人( 至少现在没有) 能得出这两 条曲线会是什么样子，所以它的分析也就失去了基础。相对绕开这一缺陷的是希克 斯的消费者剩余指标。希克斯消费者剩余采用的是补偿的概念包括四个指标： ( 1 ) c v ( c o m p e n s a t i n gv a r i a t i o n ) 是指当状态由s 变为s ”时可从消费者处 转走的补偿，使之在s ”下仍然保持在与s 下相同的福利水平( 即处于同一条无差异 - 曲线上) 。 ( 2 ) c s ( c o m p e n s a t i n g s u r p l u s ) 是指如果消费者被规定按p ? 购买没有补偿 存在时他在s ”下会购买的量，为保持他在s 和s ”下福利相同所应被转移走的补偿。 ( 3 ) e v ( e q u i v a l e n tv a r i a t i o n ) 是指对s 7 下的消费者给予的补偿，使他能与 在s ”下处于同一条无差异曲线上。 ( 4 ) e s ( e q u i v a l e n ts u r p l u s ) 是指如果消费者被规定按价格p 购买没有补偿 存在时他在s 下会购买的量，为使他在s 和s ”下有相同的福利而应给他的补偿。 让我们用图示来区分这四个指标。如图1 2 1 a ，当商品x 的价格由| ) o 落至， 消费者从无差异曲线j i ：的a 点升至，i 二的口点。可以看出，相应的四个指标是： c v = 一，( 胃= 占( ，e l ，7 = 一，。，e s = a d 。在图1 2 1 b l j ，我们i 图i 2 i f l 釜 涤心 h _ 匙f 1 3 图1 2 。1b a 麓 迤患 m e 弋d _ g c v ：p o pr p 日 c s = p o p 。e o e g b e v = p o p 。b f 的社会无差异曲线导出了 消费需求曲线崩。当价格 由，o 落至p 。，消费量由 爿o ( p o a ) 升至x ( p 。6 ) 。如 果消费者必须拿出 x c v ( ：yo y 。) ，那么消费点 将在占点而非b 点。由此 曲线a e g 是消费者在 下 的希克斯需求。同理，龟仿 为消费效用为 的希克斯 需求曲线。在1 2 1 b 中的 x 四个消费者剩余的指标分 别为5 ： e s = p o p 。 厂+ 日历 虽然这些指标是由假想的希克斯需求曲线得出的，但是它所体现的补偿的概念 却可以令我们在并不确切知道经济扭曲程度的情况下得到相对接近现实的福利变 化。或者更确切地说，虽然这四个指标是由希克斯消费者剩余的概念推得的，但他 们可以从支出函数中独立得出而不需要有确切的需求函数，从而被广泛运用于各 种经济状态( 包括扭曲经济) 下的福利变化。用e ( p ，u ) 代表支出函数，表明在 价格p = ( p l ，p 。) 下要达到u 的最小支出为e 。假定在原有经济状态下的效 用和价格分别为u o 、p o ，变化后的效用和价格分别为u 1 、p ，则希克斯的四个指标 可被写作： c v = e ( p ，u o ) 一e ( p ”，u o ) c s = e ( p 。，u 。) 一e ( p 1 ，u 。) e v = e ( p 1 ，u 1 ) 一e ( p o ，u ) e s = e ( p o ，u o ) 一e ( p 1 ，u o ) 采用支出函数表示的另一个好处是我们很容易就能把它们扩展到多产品价格 变化的情况，可以表示为： c 矿= 喜胁印旷胁 c y = 喜如t l c p , u i 地 c 矿= 喜办”c p , u 1 地 c y = 喜肛印和， 这四个指标可以被用于衡量在世界价格、关税水平、要素禀赋变化下为保持一 定效用水平所需的直观而确切的补偿量。但是正如a n d e r s o n m a r t i n ( 1 9 9 s ) 所指出 的那样，e v 相对更具有优势，因为它提供了补偿的货币量，在实际使用中显得尤 为简单明了。 第三节o h y a m a 模型及其社会福利标准 o h y a m a 模型是日本经济学家m i c h i h i r oo h y a m a 在罗切斯特大学就读时在 其博士论文中提出来的。这是一个包括中间产品贸易和非贸易商品存在的讨论贸易 和福利的一般均衡模型。模型的研究对象是开放的小国( 即为世界价格的接受者) ， 完全竞争，存在n 种商品，一些是原始要素，一些是中间产品，社会由三部分利益 构成：政府、厂商、消费者。y j 代表第j 个生产者的产出集合，每个产出集合都可 以包括0 - n 个元素。消费者按他收入允许的最大限度消费。消费者的收入由三部分 构成：他在商品中占有的禀赋、他分得的生产者利润及他所接受的转移支付。在这 里用x “表示第k 个消费者的消费集合x “的顺序由第k 个消费者的偏好决定( 表 示为) 。对消费者而言，无论何时何地，每一样商品的效用都是正的，也就是每 多占有一单位商品就会引起效用的提高。此外假定不存在运输费用、静态的外部经 济及外部不经济。 政府的作用是多重的。首先，它通过各种经济政策，干预经济的运作，如征收 消费税、关税，给企业提供补贴等。其次，它担负着收入再分配的作用( 如征收收 入税，发放贫困补助等) ，从而改变了消费者的收入结构。第三，政府本身也是消费 者和生产者。 所有上述这些勾画出了o h y a m a 模型所描绘的经济的特性。为了分析的方便， o h y a m a 选取了一些指标并定义了它们的经济含义，如下： x包括n 个元素的消费集合 y包括n 个元素的生产集合，如果为正，代表产出，如果为负， 则代表投入 a外牛于该国的资源禀赋的集合，非负 e = x r 一口包括n 个元素的过度需求的集合 p 包括n 个元素的世界价格，非负 p 包括n 个元素的国内价格非负 p 。 包括n 个元素的消费者价格，非负 p ，包括1 1 个元素的生产者价格，非负 b国外向国内消费者购买力的净转移( 如赔偿、资助、赠于等) y = ，y 7 所有可能的y 的集合 t，? 矩阵的从价关税 c”矩阵的从价消费税或消费补贴 r”t 7 矩阵的牛产税或生产补贴 o h y a m a 模型允许非贸易产品的存在。如果产品i 是非贸易产品，则相对应的 e 为零。同样如果产品i 全部山1 3 ，则x 的第i 项就为0 ，而相应的y 的第i 项则 为出口量。 在这里o h y a m a 定义了四个价格( p “、p 、p 。、p ，) ，从而涵盖了e h = f 二关税、进 口补贴、消费税、消费补贴、卜产税、牛产补贴等政府政策导致消费者价格、牛产 者价格、国内价格和世界价格处于不同水平上的可能性。当然，这些价格彼此是有 密切联系的。因为o h y a m a 在这里设定的政策干预都为从价税或从价补贴。以世界 价格和国内价格为例，如果，表示政府对第i 项产品征收的从价关税，那么 p ，= g ，( ，+ f ，) ，如果，为正，表示进口税或出口补贴，反之则代表出口税和进口补 贴。o h y a m a 模型中的四个价格的关系可用矩阵式表示如下： p = q ( 1 + 7 、 p ，= p u + ( 1 ) p ，= p ( ，+ 月) 其中c ，如果是正的，代表消费税，若是负的，代表消费补贴。正的r l 代表生产 补贴，负的f 代表生产税。 在o h y a m a 模型中，如果给定经济条件s 和分配v ，并令( 1 ) 生产者利用一 切可得资源按利润最大化原则生产：( 2 ) 消费者按效用最大化原则花光所有收入； ( 3 ) 市场出清，就会存在一个竞争均衡。如果用变量上加横杠来表示该变量的均衡 值，我们就可得到以下各式： ( 1 ) 对生产者有： i ，歹7 一p ：y 3v y 。y ， 所以有p ，y p ，yv y y ( 2 ) 对消费者有：；v x t x 使得。一x 硝t ( 3 ) 对封闭经济，有：8 0 p e = 0 对开放经济，有：q e = 6 利用o h y a m a 的理论来衡量社会经济状态的福利变化，单有o h y a m a 模型就象 足只拥有了寿膀，还需要右臂o h y a m n 福利标准才算完全。 o h ) r a m a 对社会福利的标准定义如f ： 令s 和s ”分别代表社会经济的两个状态，如果对于所有的数组 ( p ：，j ，) e ( s ，( ，? ，x ”，) e ( s ”，r ) 及所有相应的分配和v ”，满足条 件，? x 。，7 ，则有s ”优于s 。 首先，我们要对社会经济状态作出明确的概念界定。根据o h y a m a 的定义，社 会经济状态应该包含五个要素： ( i ) 生产者集合v “，。 ( i i ) 消费者集合v ，( x ) 6 ( i i i ) 政府税收及补贴7 1 ，c ，月 ( i v ) 该国的全部资源和国外对该国消费者的转移支付 ( v ) 国际环境 要对不同时间不同状态下的社会经济作出比较，必须要在两者之间找出共同 点，也就是比较的基准点。一般说来这个找出来的菇同点应具备两个特性：a 有 广泛的代表性，可以反映出社会经济福利的变化：b 相对稳定，在两个状态下没有 分别或差异根小。吻合这两个特征的非消费者集合莫属。对于第一个特性有广 泛的代表性，由于消费者包括了社会中的每一个个体，是晟有代表性的集合。对于 第二个特性，虽然在不同时期消费者的构成、消费能力、消费偏好等都会有所改变， 但相对于生产者集合和政府政策及相应收入而言，还是最为稳定的一种。o h y a m a 因此选择了消费者作为衡量福利变化的角度。 在这里我们不难发现，o h y a m a 在定义中加上了“所有相应的分配v 和v 一句。这一句不可或缺。因为即使对于同样的社会经济状态，不同的分配将引起不 同的社会福利的变化。其实早在p i g o u 时代，他就提出词样的收入分配在不同人手 中会产生不同的效用。“将一定收入从一个较富有的人手中转给一个较贫穷的人，如 果两者偏好相似，则整个社会福利水平提高，因为转移实现了牺牲较不迫切的愿望 而满足了更迫切的愿望。”( p i g o u ，1 9 3 2 ) 。但是直到1 9 4 9 年，经济学家l i t t l e 才首 次提出在对社会福利的衡量上应考虑分配效应。l i t t l e 认为衡量社会福利的变化需要 回答三个问题：1 ) 是否得益者能在对受损者作出充分的补偿后依然保有一定程度的 得益? ( k a l d o r 标准) ( 2 ) 受损者是否无法有利可图地贿赂受益者使之取消改变? ( h i c k s 标准) ( 3 ) 是否有更理想的重新分配方案? 如果对( 3 ) 的答案是肯定( 否 定) 的，并且对( 1 ) 、( 2 ) 的答案之中至少有一个是肯定的( 否定的) ，那么这种转 变提高( 降低) 社会福利。 显然，l i t t l e 标准是建立在以下两个前提之f 的：( a ) 帕累托标准；( b ) 在其 他条件不变的情况下更优的分配将提高社会福利。 o h y a m a 的福利标准正是沿袭l i t t l e 标准而建立起来的。也就是说，o h y a m a 福利标准成立的前提之一是： 对于所有的数组( ，x ， x 。p ，那么给定分配v 更优。 ) e ( s7 ，矿7 ) ，( ，x ”，) e e ( s 。，v ”) ，如果存在 ( 或矿”) ，不能有分配v 。( 或v ) 使s 比s ”帕累托 但是，这，f 不是o h y a m a 福利标准成立的唯一前提。o h y a m a 福利标准的成立 也是建立在存在一个游离于个体福利之外、直接代表整个社会偏好的社会无差异曲 线这假定之上的。关于社会无差异曲线的研究，s e i t o v s k i 和s a m u e l s o n 都作出了 很大贡献，并提出了各自的社会无差异曲线。由于s a m u e l s o n 的社会无差异曲线假 定存在一个即定的社会福利函数，通过求最优分配方案下要满足该社会福利函数所 需的产品推导而得，因而严格凸性不相交，并且其上的每一点都代表最佳分配方 案下的社会产品。o h y a m a 社会福利标准就建立在s a m u e i s o n 的社会无差异曲线之 上，并作出推论： 假定偏好关系“卜”是严格凸性的，x ，z ”分别代表s ，s ”下的社会总消费 的均衡点，则由p ：，x 可得z ”x 。7 现在我们有了o h y a m a 模型和o h y a m a 福利标准，就可以顺理成章地引出 o h y a m a 均衡式。 由o h y a m a 模型，有： e = x - - y 一 ( 1 3 1 ) = p ”( ，+ 7 1 。) ( j + ( ! ”) ( 1 3 2 ) j ，：= p + ( ，+ 7 1 ”) ( ，+ r ”) ( 1 3 3 ) 由( 1 3 1 ) 和( 1 3 2 ) ，我们得： ，。( x ”一z7 ) = p + ”( ，+ 7 1 ”) ( ，+ l ) ( 已。+ y ”+ “1 ) 一( p 7 + ，+ c ，) 。 = ，十”t e 。一p ) + p + 。r 。( r ”p ) + ，) 十”( ，+ r 4 ) ( ”t x 一x ) + p + 。( ，+ r ”) ( y 。一y 7 ) + ( “+ d ) ： ( 1 3 4 ) d j 于p = p + ( ，+ 7 ) ，。= p ( + ( ) ，可 e 得： p ”( ，+ t ) = p = p ! 一p 。月” ( 1 3 5 ) 将( 1 3 5 ) 代入( 1 3 4 ) ，我们有： ( x ”一z ) = p + ( e 4 一e ) + p + ”t 4 ( 已。一e ) + p ”c ”( z ”一x 7 ) + p r 。( ，一y ) + p ：( ，”一y ) + p ( 口”一7 ) ( 1 3 6 ) 根据o h y a m a 福利标准，如果o ”一j ) 0 ，则s 。优于s ，可得到o h y a m a 福利比较定理： 如果对于所有的数组( ，x ，) e ( s ，v ) ，( 雕，j 。，) e ( s 。，v ”) 及相应的分 配v 和v 。，满足条件： p + 。( p 。一p ) + p + 。t ( p ”一p ) + p 。c 。( x 。- - x ) + p 。r ”( ，一y ”) + p ：( ，。一y ) + p 。( 口”一d ) 0 ( 1 3 7 ) 则有经济状态s ”优于s 。 让我们来分析一下( 1 3 7 ) 式的经济意义。p + 。( 矿一日) 是指如果世界价格维持 不变( p ”= p + ”) 时贸易赤字所带来的经济利益( 或损失) 。| ，t 4 丁( p ”一er ) ， p ”c ”( 工”一x ) 及p 趣。( ，一y ”) 分别代表在p + = p ”，p = p 。，c = c 及r = r 的 假设条件下政府因关税、消费税或消费补贴、生产税或生产补贴而引起的收入变动。 p ：( y ”一y ) 和p 。”一日) 分别表示如果p = p ”，p ：= p ：由生产者利润及资源要素的 变动引起的福利变化。 有了式( 1 3 7 ) ，就有了判定社会状态的变化是否引起福利的提高的具体标准。 不过，需要注意的是，这个式子仪用于判别福利的变化是正的还是负的，而不能给 出福利变化的具体数值。 第二章战后日本保护汽车贸易手段的福利分析 在这一章里，我将运用上一章中介绍的消费者剩余和o h y a m a 一般均衡模型 对战后日本保护汽车的各项政策作出分析。分析的重点是贸易保护手段。但是文 中也对其他扶持汽车业成长的产业政策作了必要的涉及。由于缺乏必要的数据， 我无法在此对这些政策的效果作出定量分析，而是依据日本汽车业发展的轨迹及 各时期政府采用的保护汽车工业的政策作了粗略的定性分析。不过，幸而这没有 对本文研究的目的和完整性构成严重的负面影响。因为本文的意图是：通过对日 本汽车业发展及相关产业政策的研究得出对中国的启示，而本章主要担负四个任 务：l 、把讨论的范围由一般产业缩小到规模报酬递增、垄断竞争的汽车产业，并 根据汽车产业的特点提出在作相应福利分析时应注意的地方：2 、介绍日本保护汽 车产业的政策及这些政策实施的背景，并对相关政策引起的社会福利变化作出讨 论；3 、比较各种保护和扶持产业的政策手段( 如关税和生产补贴) ，分析他们的 不同保护效果；4 、讨论如何在即定的保护和培育产业的方针下作出可能范围内的 社会福利最大化的政策变动和调整。具体地说就是如何在保护培育幼稚工业和自 由贸易两者间取得最大的社会福利均衡利益。 为了使讨论显得更为具体而细致，我把这四部分内容完全融合，放到日本保 护汽车贸易的各个不同的历史阶段中加以论证。因为战后日本的汽车工业从起步 到完全成熟大致经历了3 4 年( 从1 9 4 6 年恢复生产1 9 7 9 年产量首次超过美国 成为世界第一大汽车生产国) 。在此期间，日本汽车的年产量由1 4 9 2 l 辆( 1 9 4 6 年) 增加到1 1 ，0 4 0 ，0 0 0 辆( 1 9 8 0 年) 8 ，经历了由世界汽车价格接受者的贸易小国 到对世界汽车的产出和价格有举足轻重的影响力的贸易大国，由国家对汽车业多 方扶持和保护到不得不因与美国及西欧诸国的贸易摩擦自行约束汽车出口量的过 程。显然，如果把相应的保护汽车的政策放在同一个经济模型中讨论是不合适的。 在这里，我根据日术作为汽车贸易国的规模和日本政府保护汽车的贸易政策的转 变将上述这段时期分为四个阶段分别讨论。它们是：“政府统配期”( 1 9 4 5 1 9 4 9 ) ； “外汇配额严限进口期”( 1 9 5 0 1 9 6 5 ) ：“高关税保护期”( 1 9 6 6 1 9 7 1 ) ；“低关税 保护期”( 1 9 7 2 - - - 1 9 7 9 ) 。1 9 8 0 年后，日美在汽车贸易上有了剧烈的摩擦，日本应 美国的要