（产业经济学专业论文）中国工业部门市场结构与技术创新的产业组织研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：t 罅日 期：竺堕! ! ：y 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者虢幽导师签名峙期：丝堡旦y 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着我国市场经济的不断发展，产业结构和经济增长方式发生了巨大的变 化原有的粗放式经济发展模式阻碍了新经济的增长因此，技术创新的重要性 日益突显产业组织理论在几十年的发展过程中，不仅仅关注原有市场结构、行 为和绩效的研究，而且深入到产业微观运行层面，来分析和探讨新的产业运行机 制对原有理论的拓展和推进 早期的产业组织理论只把技术创新放在市场绩效当中来考察，而且仅仅将其 作为度量市场绩效的一个指标但是随着资源有限性和重新配置的问题的出现， 导致了我们对技术创新的新的理解和认识。技术创新不仅对经济增长具有重要意 义，而且对市场主体的行为分析、经济政策的决策研究具有重要意义 本文所要研究的正是当今中国工业部门市场结构与技术创新之间的关系，试 图解释在什么样的市场结构下行业和企业的技术创新能力、技术创新动力更强 主要采取的是经验研究的方法，通过对数据的修正和调整，运用基本的计量经济 工具软件来验证西方的产业组织理论当中市场结构与技术创新的结论在中国能 否成立 文章共分八大部分第一部分概述了市场结构与技术创新的最基本理论和命 题，为下文引出作了理论上的铺垫：第二部分详细介绍了研究的意义以及近年来 西方产业组织相关文献和国内相关文献，总结了已有结论的特点和不足之处；第 三部分从理论上分析了市场结构是如何与技术创新发生作用的，介绍了发生作用 的基本机制和传导原理：第四部分对已有的市场结构和技术创新的度量指标进行 了梳理，并根据本文所掌握的数据选取了相应的指标：第五、六部分是本文的重 点，运用计量分析方法，对已有数据进行了模型拟合，分别进行了异方差检验和 多重共线性检验，得出了比较完整的结论；第七部分对上述结论进行了原因分析， 选取非市场结构因素和市场结构缺陷两个角度来分析我国技术创新的问题；最后 一部分收录了参考文献和经过整理了的论文数据。 关键词：市场结构技术创新计量分析 山东大学硬士学位论文 b s t r a c t w i t ht h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m yo fo u tc o u n t r y , t h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h es t y l eo fe c o n o m i ci n c r e a s i n gh a v ec h a n g e de n o r m o u s l y t h ea l r e a d ye x i s t i n ge x t e 岱i v ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e lh a sh i n d e r e dt h eg r o w t h o ff l e we c o n o m y s o 。t h ei m p o r t a n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni se o m p i e u o u sd a y b yd a y i nt h ec o u t o f d e v e l o p m e n to f d e e , a d e st h ei n d u s t r i a lo r g a , i r 矩o nt h e o r yn o t o n l y 刚c l o s ea t t e n t i o nt ot h er e a r e l ao fo r i g i n a lm a r k e ts t i r r u p l ) b e h a v i o ra n d p e r f o r m a n c e , b u ta l s og e td e - e p l yi n t ot h ei n d u s l r i a lm i c r o c o s m i ca n do p e r a t i o n a l a s l x 蛐i no r d e rt oa n a l y z ea n dp r o b ei n t o 恤n e wo p e l l | t i n gm e c h a n i s mf o rt h e 删a n dp r o m o t i o no f o r i g i n a lt h e o r y h e a r l yi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , t h et e e l m o l o g i e a li n n o v a t i o nw a so n l yp u t i nt h em a r k e tp e r f o r m a n c e 协i n v e s t i g a t ea n dr e g a r d e da sa ni n d e xo fm e a s u r i n gt h e m t t l k e tp e r f o r m c c w i t hl e 5 0 u l c eg e t t i n gl i m i t e da n da p p e a r a n c eo fr e e o n f i g u r a t i o n q u e s t i o n , w eh a v en e wt m d e r s t a n d i n gt ot e e i m o l o g i e a l i n n o v a t i o n t e e l a n o l o g i e a l i n r a t i o ni ss i g n i f i c a n tn o to n l yt ot h ee c o n o m i cg r o w t hn e w l y b u ta l s ot ob e h a v i o r a n a l y s i s 卸dd e c i s i o no f t h ee c o n o m i cp o l i c y w h a tt h i st e x ts h o u l ds t u d yi se x a c t l yt h er e l a t i o nb e “啪t h ec u r r e n ts t r u c t u r e o fc h i n e s em a r k e t a n dt e e l m o l o g i e a li n n o v a t i o no fi n d u s t r i a ld e p a r t m e n t i ta t t e m p t s t oe x p l a i nt e e l m o l o g i e a li n n o v a t i o na b i l i t ya n dm o t i v ef o r c eo ft h ee n t e r p r i s ea r e s l r o n g c l ru n d e rw h a tk i n do fm a r k e ts m l c t u r e i tt a k e st h ew a yo fe x p e r i e n c er e a r c h , b yt h ed a t aa m e n d m e n ta n da d j u s t m e i i ta n dt h eb a s i ce c o n o m e t r i c ss o t t w a l r ei no r d e r t ol o v ew h e t h e rt h ee o d u s i o n so f t h ei n a r k e ts t r u c t u r ea n dt e d m o l o g i e a li n n o v a t i o n i nt h ew e s t c r l li n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yc o u l db ee s t a b l i s h e di nc h i n a ma r t i c l ed i v i d e si n t oe i g h tm a j o rp a r t sa l t o g e t h e r f i r s tp a r th a ss u m m e d 印 b a s i ct h e o r i e sa n dp r o p o s i t i o n sa b o u tt h em a r k e ts t r u c t u r e 龃dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , w h i e l ai st h et h e o r e t i c a lf o r c s h a d o h n gi no r d e rt od r a wt h ee n s u i n g c b a p t 懿s e c o n dp a r td e t a i l e di n t r o d u c e ds t l l d i c s m e a n i n ga n dw e s t e r nr e l e v a n t d o c u m e l 啦o f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dd o m e s t i cr e l e v a n td o e t t m e n ti nr e c e n ty e a r s , w l a i d as l m l m a t i z 蝴t h eo l de o n c l u s i o m c h a r a c t e r i s t i c sa n dw e a kp o i n t s t h i r dp a r t 些至查竺堡主兰堡丝奎 a n a l y z e dt h e o r e t i c a l l yh o wt h em a r k e ts t r u c t u r eh a da ne f f e c tw i t ht h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , a n di n t r o d u c e dt h eb a s i cm e c h a n i s ma n dc o n d u c t e dp r i n c i p l e f o u r t hp a r t c o m b e dt h ee x i s t i n gi n d e xo fm a r k e ts t r u c t u r ea n dm e a s u r i n go ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , a n dc h o s et h ec o r r e s p o n d i n gi n d e xa c c o r d i n gt ot h ed a t ak n o w no ft h i s t e x t f i f t ha n ds i xp a r t sa r ef o c a lp o i n t so ft h i st e x t i tu s e dt h ee c o n o m e t r i c s a n a l 蛳c a lm e t h o da n df i t t e dt h ef o r e g o n ed a t a , c a n i e do nt h em u l t i - c o l l i n e a r i t yt e s t a n dh 删c i t yt e s t , a n dh a sd r a w nm o 坞i n t a c tc o n c l u s i o n s s e v e n t hp a r t a n a l y z e dt h er e a s o nw h ya b o v e - m e m i o n e dc o n c l u s i o n sp r o d u c a , a n do u rc o u n t r y s m a r k e t 蛐w 柚辑a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nq l l e s t i o 璐f r o mt w oa n g l e so ft h e m a r k e ts t r u c t u r ed e f e c t sa n dn o n - m a r k e ts t r u c t u r ef h c t o ll a s tp a r ti n c l u d e dt h el i s to f r e f e r e n c e sa n dt h et h e s i sd a t ap u ti no r d e r k e yw o r d s ：m a r k e ts t r u c t u r e , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , e c o n o m e t r i c sa n a l y s i s 山东大学硕士学位论文 前言 无论是在传统工业经济条件下还是网络经济条件下，市场结构都是产业缓织 理论中最基本的问题早期的产业组织理论只把技术创新放在市场绩效当中来考 察而且仅仅将其作为度量市场绩效的一个指标但是随着资源有限性和重新配 置的问题的出现，导致了我们对技术创新的新的理解和认识技术创新不仅对经 济增长具有重要意义，而且对市场主体的行为分析、经济政策的决策研究具有重 要意义 最为重要韵是，近二十年西方产业理论中关于市场结构与技术刨新的研究成 果已经十分丰富，而国内对这个领域的研究则相对匮乏目前国内产业组织文献 当中关于结构和行为绩效的研究主要集中在不同产业市场结构与经济绩效的分 析，而对我国市场结构与技术创新的研究成果则相对较少一方面可能是由于本 身国内技术创新数据的采集比较困难，另一方面的原因主要是国内学者对技术创 新在产业组织理论中的重要性重视不够 本文针对目前国内产业组织理论研究比较薄弱的这个环节，试图以我国工业 部门为例，深入研究我国市场结构与技术创新的具体关系和相互作用 第一部分市场结构与技术创新的基本理论 一、市场结构的基本理论 ( 一) 市场结构的基本形态 产业组织理论中的市场结构是指。构成市场的买者( 企业或消费者) 之阃、卖 者( 企业) 之间、买者集团与卖者集团之间、以及市场上已有的买者和卖者与准备 进入市场的买者与卖者之间的竞争或垄断关系”1 也就是。影响竞争和垄断的 性质和程度的市场性质”。 o 史忠良一产业经济掌1 经济警理出麓桂2 0 年第1 拈页 2 金碚tt 产业组织经济学。经济蕾理出版社，1 9 9 9 年第l 页 山东大学硕士学位论文 通常决定市场结构的基本形态有完全垄断、寡头垄断、垄断竞争和完全竞争 四种；而划分这四种市场结构形态的主要依据是市场结构的决定因素：包括垄断 的程度( 厂商的数目) 、厂商的规模、产品差别化程度和进入退出壁垒等具体 关系如表一： ( 表一)市场结构基本形态与决定因素 、越塞因素 厂商数目厂商规模产品差别化程度进入退出壁垒 基本形蓉 完全竞争很多很小完全无差别 很低 垄断竞争很多较小 有差别较低 寡头垄断几个较大有差别或无差别 较高 完全垄断 唯一 很大唯一产品且无替代品很高 ( 二) 市场结构的决定因素 市场结构的决定因素主要根据d o n a l da h a y 和d e r e kj m o r r i s ( 1 9 9 1 ) 的研 究结果，市场结构最基本的四个决定要素是企业规模、产品差别化、进入退出 壁垒和市场集中化程度由于这些要素的差异及其不同的组合，构成了不同类型 的市场结构 市场集中化程度也就是通常所讲的垄断程度，它衡量某一市场( 或行业) 内 厂商之问市场份额分布状况通常用市场集中度来衡量特定市场中几个最大厂商 所占有的市场份额市场集中化程度越高，市场结构越趋近于完全垄断；反之则 趋近于完全竞争在产业发展的初期，市场集中化程度很低；当产业技术成熟、 进入繁荣期时，市场集中化程度会逐步提高然后趋于稳定；随着产业的衰退。部 分厂商退出，市场集中度就会再度上升 企业规模主要是指生产同样产品的若干工厂或处于生产工艺过程的不同水 平的若干工厂联合在一个经济实体中形成经济规模根据企业的雇工人数、注册 资金、销售利润等指标可以把企业划分为大、中、小型的企业规模不同市场、 不同行业的企业规模划分标准是不一样的，要根据其生产产品的物理性质来决 定企业规模越大，市场结构越接近垄断，越易形成大的垄断企业 产品差别化是指产品在质量构造、外观等方面的差别和以消费者的想象力为 基础的虚构的差别它强调的是产品的技术性属性和消费需求的自然属性，这些 属性往往决定了市场竞争是否充分，市场是否具有垄断或局部垄断的特征，因而 m 础 h 吼刚啾n 触加幽删丘埘嘲b 耐d 弘曲耐暇蝴u 矗i 咐蝴n 鹊1 9 9 1 6 山东大学硬士学位论文 在区分不同的市场结构的分析中，产品差别化因素成为构成两种不同市场的基础 或基本的前提条件它使同一产业的产品减少了可替代性，意味着该产业市场的 垄断因素加强 进入( 退出) 壁垒是指当某一产业的在位厂商赚取( 不能赚取) 超额利润时， 能够阻止新厂商( 原厂商) 进入( 退出) 的那些因素包括经济性、行为性、 制度性以及流动性的壁垒。进入退出壁垒一定程度上影响了市场上厂商的数目和 规模，影响市场结构的类型 二、技术创新的基本理论 ( 一) 技术创新的基本内容 技术创新是指对新产品、新过程的商业化以及对新组织结构进行搜寻、发现， 改善和采用的一系列活动的总称它包括：( 1 ) 产品创新，( 2 ) 过程台f j 新，( 3 ) 扩散 所谓产品创新( p r o d u c t i o ni n n o v a t i o n ) ，是指技术上有变化的产品的商业化 它可以是完全新的产品，也可以是对观有产品的改进；过程创新( p r o c e s s i n n o v a t i o n ) ，也叫工艺创新，是指一个产品的生产技术的重大变革，它包括新 工艺、新设备及新的管理和组织方法；扩散( d i f f u s i o n ) ，是指创新通过市场或 非市场的渠道的传播没有扩散，创新便不可能有经济影响 技术仓i j 新理论的创立者是j o s e p ha s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 年他对技术刨新的含 义和作用、企业家的功能、生产要素的新组合等问题进行了开创性的论述而产 业组织学是在他的理论的基础上运用s c p 框架来模式化技术创新与市场结构与 企业行为等多方面的关系技术创新是一个多层面的概念，可以有国家层面、产 业层面和企业层面的不同理解在产业组织理论中主要是对后两个层面的分析 技术创新的主要表现形式是r d ，即研究与开发r s d ) 一般包括三种活动，基础 研究、应用研究和实验开发，它是技术刨新的前期阶段，是技术创新的投入，技 术创新成功的物质和科学基础它也可说是技术创新的实体化机构 实际上，在s c p 框架内，对技术创新的归属有着不同的理解如果把研究与 开发的投入视为一种企业获得竞争优势的手段或途径，技术创新则可以被看作一 种提升进入壁垒的企业行为；如果把技术创新看作技术进步的重要内容，则它就 t 旭恒，徐向艺扬葛曩t 产业经济学 经济科学出版社凇年，第1 8 5 页 参见0 e c d l 。0 s l o i 姒棚a l 1 9 9 2 年版 o e c d lm 胍m m q r s 炯咖蒯酬n 脚枷岫晒( i 螂x p 咄1 9 8 1 ，a 删喇 山东大学项士学位论文 是一种评价经济绩效的重要指标 ( 二) 产业组织理论中的技术创新与宏观经济学当中的技术进步理论的本质 区别 技术进步则属于宏观层面的概念，它源于索洛1 9 5 7 年改变了宏观经济学 中“技术水平恒定”的限制，将技术进步速度引入生产函数；2 0 世纪8 0 年代以 后p 也r o m e r 、r l u c a s 等人将技术进步作为经济增长的内生因素技术进步是 一个很宽泛的概念，其表现包括产品和装备水平的提高、工艺技术的改进、劳动 者素质的提高和管理者决策水平的提高等 技术进步也是人们常喜欢使用的概念，它与技术创新在内涵上既有重叠又有 区别美国经济学家卢森伯格( n r o s e n b e r g ) 把技术进步定义为是。某种知识， 在给定的资源量上，它能( 1 ) 使产量增加；( 2 ) 提高产品质量” 技术进步是利用技术提高生产率的活动，用经济学术语说即“生产函数的移 动”显然，技术进步的含义要比技术创新广但两者也存在不同之处，如技术 引进是技术进步的手段，但技术引进并不属于技术创新技术进步的根源是技术 创新技术进步是以往各种技术创新积淀性的经济表现和反映 技术进步是一个经济学文献中频繁出现的词，在西方尤其如此；究其原因， 乃是技术进步有渐进、累积的含义，较易拓展为一个连续的变量，故西方经济学 家较喜欢用技术进步一词但技术进步缺乏对产品创新、过程创新这种行为的强 调，故本文选取技术创新为研究对象 ( 三) 技术创新的分类 英国苏塞克斯( s u s s e x ) 大学的科学政策研究所( s c i e n c ep o l i c yr e s e a r c h u n i t ) ，简称s p r u ，是一家著名内技术创新研究机构他们基于多年的经验，在 上个世纪8 0 年代提出了一种基于重要性的技术创新分类。 渐进的创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) ：这是一种渐进的、连续的小创新 这些创新常出自直接从事生产的工程师、工人、用户之手渐进的创新虽是小创 新。但它得重要性不可低估；根本性的创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ：这种创新的 特点是在观念上有根本的突破它一般是研究开发部门精心研究的结果常伴有 产品创新、过程创新和组织创新的连锁反应，可在一段时间内引致产业结构的变 ：傅加曩，t 加，程潭t 技术经济前沿氨曩经济科学出版社，加年，第2 4 5 页为l 页 n r 嘲i b 口i ：， i 胁l k 心血o 咖h i d 窖q 嘲b | i d 辨u 时旧嘶p 哪1 9 龆门 i 山东大学硕士学位论文 化；技术系统的变( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e m ) ：这种性质的创新将产生 具有深远意义的变革，影响经济的几个部门，伴随新兴产业的出现这时，不但 有根本性的、渐进的创新，还会有技术上有关联的创新群的出现 第二部分文献综述 一、国外关于市场结构与技术创新的文献综述 市场结构与技术创新是西方产业组织理论讨论最激烈的问题之一由于种种 原因，直到现在，仍然没有一个统一的结论其中主要涉及的问题有两个：到底 是垄断还是竞争的市场结构促进技术创新；到底是大规模企业还是小规模企业有 利于技术创新 ( 一) 一般认为，j a s c h u m p e t e r 是研究市场结构和技术创新相互关系的 首创者 福利经济学第一定理表明，竞争性的市场结构最有利于资源的配置然而该 定理在阐释技术创新资源的配置上受到了s c h u m p e t e r 的挑战他在1 9 4 2 年出版 的资本主义、社会主义和民主 中对当时的经济学家痴迷于完全竞争提出了尖 锐的批评熊彼特本人并没有在大企业与垄断之间做出区分，他说：“垄断事实 上意味着任何大规模企业” s c h u m p e t e r 也承认，从某个时期看完全竞争可能比其它市场结构更有效率， 但从长期来看，完全竞争下的厂商势力较弱，不可能支付庞大的研发费用，难以 实施技术创新而他对大企业或垄断却格外青睐，他认为大企业特别有利于技术 创新：技术创新是高投入、高风险的活动，只有大企业才能有能力承担技术创新 的风险和收入；技术创新是竞争的一个要素，大厂商的发展并不能消除竞争，反 而因其追求利润的技术刨新而增进竞争；大厂商是技术创新的先决条件，它对所 在产业的垄断程度越高，企业规模越大，技术创新密度也就越大这就是所谓的 。s c h u m p e t e r 假说” 美国著名的制度经济学家j g a l b r a i t h 紧紧追随s c h u m p e t e r 的观点，认为 j 蛔州瑚e 成岫触n w y 娃i t 4 c c f m v - h u l1 9 3 9 , p 1 0 4 4 山东大学硬士学位论文 技术创新费用是如此之高，只有大公司才担负得起由少数大企业所组成的现代 工业最有利于激励技术创新正是s c h u m p e t e r 和g a l b r a i t h 在技术创新问题上 对垄断和竞争的深入分析，才有了接下来西方学者对市场结构和技术创新的极大 兴趣。 这个阶段的研究伴随着微观经济学的发展，是针对传统福利经济学不能很好 的解释市场结构和技术创新关系理论时，经济学家所提出的一些新的假说，采取 的是归纳与演绎相结合的逻辑的分析方法。 ( 二) s c h t 佃p e t e r 和g a l b r a i t h 之后的经济学家，则区分了垄断市场结构 和厂商规模各自对技术创新的影响。 l 垄断市场结构与技术刨新 到了上个世纪六十年代，整个产业组织理论都在努力探讨这个问题。著名的 。阿罗一德姆塞茨。之争就发生在这段时期1 9 6 2 年，ka r r o w 在经济福利 和发明的资源配置 一文中，提出了与s c h u m p e t e r 完全不同的观点他认为： 竞争行业要比垄断行业具有更强的创新激励因素，垄断除了造成静态福利损失之 外还可能延缓技术创新。一个完全竞争性的市场结构更有利于鼓励企业投资于技 术创新，从而比垄断市场结构下的企业有更多的技术创新活动”为了简化分析， 他省略了发明可能遇到的不确定性和非专用性等问题。 1 9 6 9 年德姆塞茨在其发表的信息与效率；另一种观点 一文中批评了 a r r o w 对竞争和垄断下技术创新激励的分析，他认为a r r o w 没有在可比的基础上 进行比较。没有考虑与垄断有关的限制性情况而且他指出：a r r o w 研究的是不 对称的情况，其中假定外部技术创新者向竞争行业提供发明，而垄断者却自己从 事技术创新德姆塞茨通过数理经济学的基本分析方法证明了；如果行业的规模 相同，不论是在对称还是在不对称的情况下。即不论垄断者是不是技术创新的发 明者。垄断对技术创新提供的激励都大于竞争对技术创新提供的激励 在“阿罗一德姆塞茨”理论争论的同时，还有一些学者对市场结构和技术 创新进行了一系列经验性的验证 较早的进行垄断市场结构与技术创新经验研究的是m a c l a r i n ，他在1 9 5 4 年 - l 啪：艮期蛳豇舷摘臂珊d 础h 删鲋矿忍期删馏归肺棚咄飘胁y o r k ：h o l t , r i n d 埘x a n d w m s t o 吐 1 9 7 0 山东大学硕士擘位论文 分析了美国1 3 个产业从1 9 2 5 1 9 5 0 年间的技术创新状况，发现高度垄断性质的 企业技术创新要比一般企业快，从而断言：。某种程度的垄断是技术创新必不可 缺的，但是m a c l a r i n 同时强调进入自由、竞争精神对技术创新的激励作用 1 9 6 3 年，m a n s f i e l d 通过对贸易协会和杂志的调查，确定了1 9 1 8 年到1 9 5 8 年问钢铁、炼油、沥青煤产业的重大技术创新他发现，在沥青煤和炼油业，4 个最大企业拥有的创新数，其比例远大于他们的市场产出额对钢铁业而言，情 况则恰好相反这似乎意味着，技术创新与垄断的关系，因产业不同而不同“ 1 9 6 5 年，f 乩s c h e r e r 分析了幸福) 杂志上1 9 5 5 年列出的5 0 0 家美国大 企业中的4 4 8 家公司他用这些公司1 9 5 9 年注册的专利来代表这些公司4 年前 的技术创新他得出的结论是：在竞争企业数不是很多的情况下，竞争一般会加 快技术创新的步伐，这一结论与熊彼特的假设是基本上一致的另一点可以肯定 的是，当一个新市场刚刚打开时，竞争所致的加速性的技术创新是有益的，且优 于垄断情形垄断大公司和支配性大企业因为控制了市场并缺乏竞争对手，可以 缓慢的进行技术创新并攫取技术创新所产生大部分利润；而许多较小的竞争性企 业并存则产生了较强的竞争压力，使每个企业力图在技术创新上走在竞争对手前 面，从而推动了整个部门技术创新的步伐但是s c h e r e r 模型的最大的一个缺陷 是没有考虑不确定性 乩k a m i e n 和n s c h w a r t z 在市场结构与技术创新关系方面持续地做了大量工 作，他们的贡献后来都汇集于1 9 8 2 年出版的市场结构与技术创新一书中 在理论探讨上，l lk a m i e n 和n s c h w a r t z 继承了s c h e r e r 的做法，把竞争程度及 其他环境条件用参数表示他们得出的结论与s c h e r e r 的结论是一致的：只要竞 争仍能有正的期望利润。则更激烈的竞争会加快创新的速度同时，他们还认为： 中等程度的寡头垄断最有利于激励企业的技术创新“他们的重要贡献在于考虑 了不确定性 1 9 9 0 年，1 1 g o e l 探讨了市场结构与技术创新在斯塔克尔伯格情况下的解” ”w b a l d w i ma n dj s c o 忙麒刊函翱翟l 肼鲥豫幽“。蟹倒a 邺s w i t z e r l m d = h m n v o o d 嘣| 帆i c p u u e a 1 9 8 7 , p 6 5 - 7 0 ”虬妇戚n 剿h 舷j 幻蛔岛咖d 辆o 蛔a 岫f i d 弘u u i v e n 血y p r e m , 1 9 8 2 口l g o i c 西l m 嘲帆j 棚盛，曲雌删d 舷胁：触妇加譬肺妇t h e q u a a m 竹r e v i e w m d 艮嘲啊n i a a n db u s h m l u 峨n o i 。s p r u 啦! 9 9 0 , p 4 0 - 5 3 山东大学硕士学位论文 设想的情况是，面对一些竞争的外围企业，领导者在研究与开发上进行投资，并导 致过程创新跟随者没有自己的研究与开发投资，但能从领导者的研究中获益 g o e l 得出的结论是，当领导者比外围企业更有效率且技术可能性很大时，则少 数企业能比多数企业产生更多的福利。 p 九g e r o s k i 同样在1 9 9 0 年对技术创新与市场结构做了一次实证研究。“用 的数据是2 0 世纪7 0 年代英国的重要技术创新g e r o s k i 基得出的结论是，高度 集中的产业在促进技术创新方面，不如竞争性产业 1 lk a t z 和c s h a p i r o 在研究创新、研究与开发竞争时，讨论了有技术转让和 模仿的情况，他们的研究表明，对于一个由大小不一的企业组成的产业，不管模仿 和转让是否可能，产业领导者将主要从事于小创新而对于有高度的专利保护的 市场。大创新将主要由产业领导者做出但如果存在模仿，转让的可能性，则产业 跟随者或新进入者便有可能做出大发现。“ 最近经验研究考虑了研发密度和市场结构都由其它的市场特征所决定的可 能性s y m e o n i d i s ( 1 9 9 6 ) 认为研发密度和市场结构由技术、需求特征、制度框架 以及战略作用共同决定” 2 厂商规模与技术创新 1 9 6 8 年，m a n s f i e l d 考察了数个产业之后，对厂商规模和技术创新的关系傲 了总结，他并没有发现技术创新活动的规模经济效应。在给定规模的企业中， 一个企业的重要发明数与其研究和开发费用高度相关，在大多数产业，最大 公司给定规模的r d 项目的生产率不如一些小企业高”在1 9 7 1 年出版的一本 书中”，他们又这样说：“就缩短时间要求研究的一定灵活性而言，一个较大组织 会因惯性，更困难的管理问题而受到限制”这样，m a n s f i e l d 及其同事便否定 了s c h u m p e t e r 、g a l b r a i t h 的断言 p g e m s k i ：h 删【i 舶，t e c m o o g y 仰删帕珊妙a n d 倒砘r 翱翟锄o x f o r de c o m m 疵p 辨l4 2 ( 1 9 9 0 t p j 8 6 - ( 劬0 ”m k a 眨dc s a a p i r o ：r & d 船吣睁砌妇 曲譬a n d ，m 嘲讲d 噶t h ea m e f i c me c 哪l i c 鼬? v i c w v 0 1 7 7 , n o 3 。1 9 s 7 , p 4 0 2 - 4 2 0 嗍j p n 岫甩妇细帅蝴肠地f 翱蝴删胂州耐嘲艮啪曲h i 潮弹l l 啦d f 岫2 0 2 0 0 2 7 盯w b m l d w i n 柚dl s c o 忙麒施f 翻蝴a n d 豫曲m ，o 窖删d _ 峨铀祀暂嘲：砘州f o o d c 叫血 p i 由i i 出1 9 8 7 , p 7 7 1 2 山东大学硕士学位论文 c f r e e m a n 调查了美国企业的研发费用的来源情况，发现再上个世纪7 0 年代 的美国，雇工人数在1 0 0 0 0 或更多的大规模公司占全部公司的研发费用的8 3 ，而 最大1 0 0 家大公司占总研发费用的7 9 。 1 9 7 9 年，s o e t e 采用了商业周刊收集的美国1 9 7 5 1 9 7 6 年间7 0 0 家大公司 的r d 支出数据；通过分析，s o e t e 发现，r & d 经费与销售额之比，确实随企业 规模增加而增加，对6 家职员超过2 5 0 0 0 0 人的最大企业，情况尤其如此s o e t e 认为他的研究证实了s c h u m p e t e r 的关于厂商规模与技术创新关系的假设但许多 学者认为，s o e t e 的这一工作把许多不同性质的产业混在一起，其中有些高技术 产业确实与厂商规模有很强的相关关系一旦依产业逐个分析，结论就会不一样 kp a v i t t 等人研究了1 9 4 5 - 1 9 8 5 英国制造业中的4 0 0 0 多个技术创新，分析表 明雇员不超过1 0 0 0 人的小公司占了7 0 年代所有重大技术创新的三分之一，尽管他 们仅占有3 3 的正式研发经费” 根据经济合作与发展组织o e c d 调查，在o e c d 范围内，全部工业研发的三分 之二左右是由那些雇员超过一万人的大厂商完成的美国波尔顿委员会的一份报 告指出：英国1 9 4 5 - 1 9 7 0 年问实施的最重要的技术创新项目有1 0 0 0 个，其中约 l o 在1 9 9 人以下的小企业，1 1 在2 0 0 - 9 9 9 人的中等企业，中小企业合计占2 1 ， 而7 9 的技术创新项目由1 0 0 0 人以上的大企业完成的。 进入2 0 世纪8 0 年代以后，对厂商规模和技术创新的研究有了新的进展，有 些学者不仅研究了工业化早期和中期特定规模的研究开发活动，而且研究了工业 化后期或产业成长进入生命周期成熟阶段以后厂商规模对技术创新的影响。纳尔 逊和温特的分析报告指出，厂商的销售规模与技术研发费用成同比例变化关系， 技术创新成功的概率由于与研发经费成正比，所以，大规模厂商比小规模厂商更 具有技术创新优势和新技术的模仿优势 在这个阶段，经济学家对市场结构与技术创新的关系进行了大量的经验实证 研究他们对具体的行业进行了分析，选取了具有代表性的大集团、大公司的技 术创新投入与产出指标以及它们在行业中的市场地位指标，把有关市场结构和技 术创新的指标参数具体量化，采用计量经济学的最新研究方法，逐步放宽模型假 ”c n 叫e m 五疆鲋- 晒，一幽删细螂咖h 嘲邶耐州咀1 9 7 4 , 1 3 2 0 1 - 2 0 2 一k p 吖峨ml o b 螂j 协蛐算一：7 ks bo f l 嗍y m 加妇c 联1 9 4 5 - 1 粥5 , 啪峨：e 正3 5 ( i 朔7 ) - 牡传密2 0 0 1 t 寡头垄断市场结构与经济绩效经济科学出版社第嘶页 山东大学硕士学位论文 设的各种条件，从静态横截面数据研究逐步过渡到动态时间序列的研究，从而得 出了具有说服力的结论 3 随着博弈论的日趋完善及向经济学的不断渗透，产业组织理论学者运用博 弈论作为建模的工具，对市场结构与技术创新的关系从理论上进行了深入研究 大致可将这些研究分为有外部性( 或w i n n e r - n o t - t a k e - a 1 1 ) 与无外部性 锕i n n e r - t a k e - a 1 1 ) 两大类。 在外部性下，如果市场越具竞争性，溢出效应( s p i l l - o v e re f f e c t ) 越大， 对技术创新企业利益的损害越严重，因此企业都想搭便车( f r e e - r i d i n g ) ，技术 创新的积极性会被削弱s t e w a r t 建立。w i n n e r - n o t - t a k e - a l l ”的技术创新竞 争模型，给出了使每个企业技术创新竞争中获得最大的关于技术创新成果在胜者 和败者之间的分配原则，并证明了在该原则下增加竞争度会减少企业的技术创 新投入量“ 而在无外部性下，l o u r y 将企业的技术创新成本作为一次性支出，当产业内 企业数增加时。产业短期均衡时企业技术创新投入减少，即竞争性市场结构导致 企业减少技术创新。而l e e 和w i l d e 将技术创新成本作为经常性支出，其结论是 竞争性的市场结构促使企业增加技术创新。 这一阶段的主要特点是研究方法的根本突破，博弈论的引入，进一步完善了 计量经济学的研究方法，从技术创新是否产生外部性的前提下，来进一步研究竞 争模型带来的技术创新的变化程度 总体来看，西方产业组织关于市场结构与技术创新关系的争论一直在进行 着，他们对计量经济学和博弈论的方法掌握的比较熟练，但仍然没有得出一个统 一的结论。不能达成一致的原因有很多，一方面是由于样本差异或统计技术不同， 另一方面主要是不同理论的假设前提和方法导致了不同的结论 二、国内关于市场结构与技术创新的文献综述 国内相关市场结构与技术创新的研究相对较少，主要集中在对外国文献的综 述和评论上比较具有代表性的有1 9 9 3 年柳御林的著作( i t 术创新经济学，其 2 s m w m tm & ：钿。呷n 啪- a f 瞬肼咖删d ，嘲- 叫栅h u 帕u a t i o n 硼蜘甜胁嘲咖7 矾“甄t h eq i i 岫 j o u r n a lo f e c i “1 9 8 3 ( 4 ) , p 雠1 - 6 9 4 篇l d 町g c ：肠驯哳啊曲雌埘一厅坍删州1 1 i c 掣删吣j o 哪l a i o f e 舯o m i 鹞1 9 7 9 ( 3 ) p 3 8 孓4 1 0 矗l t w i l d c l l ： 出r 蠡一& n 虻帆曲一h n 删炯1 1 t 即- r 冒睁j o l l m 柚o f e c o n o m i c s , 1 9 8 0 ( i ) , p 4 2 9 - 4 3 1 4 山东大学硕士学位论文 中有一章专门介绍了市场结构和技术创新。其内容主要包括自s c h u m p e t e r 假设 出现以来一直到l lk a m i e n 和n s c h w a r t z 这段时期，产业组织经济学家的各自的 关于结构与创新的理论但并没有就中国的数据做具体的经验分析 骆品亮1 9 9 8 年在市场结构内生的具有溢出效应的r 如竞争模型) 和市 场结构和r & d 激励 中通过对1 9 9 2 年中国的工业行业研发投入和行业集中度的 计量回归分析，再考虑了p a d 的投入和产出的时滞性因素，得出了企业的技术创 新投入与产业内企业数正相关以及技术创新有利于提高行业垄断程度的结论其 缺陷在于数据比较陈旧，模型仍停留在线性阶段 魏后凯在2 0 0 0 年的企业规模、产业集中与技术创新能力 一文中，比较 分析了我国制造业与其它国家的企业规模结构和技术创新能力，其基本结论是： 中国制造业的企业规模与创新能力大体呈现非线性的“u ”形关系，即大企业和小 企业的技术创新能力较强，而中等企业的技术创新能力较弱。此外，他还考察了 中国制