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对我国农村劳动力转移影响因素及其均衡的分析 摘要 农村剩余劳动力的转移问题是当前各发展中国家在经济社会发展过程中遇 到的共同问题，我国改革开放以来的经济快速发展使之成为困扰我国经济社会 发展的难题，不仅关系到社会主义新农村建设，也关系到全面建设小康社会能 否实现。 本文对农村劳动力转移问题主要是从理论和实证两方面入手进行分析。理 论方面是以二元经济结构理论为基础，在介绍国内外对农村劳动力转移相关研 究成果的基础上，对我国农村劳动力转移的发展历程、特点以及制约因素进行 了分析，通过比较国外的劳动力转移模式总结了经验教训，并以城乡居民收入均 等化为假设条件估算了均衡农民数量；实证方面则选取了农村居民家庭实际人 均纯收入、城乡人均实际收入差距等六个影响农村剩余劳动力转移的因素，建 立了多元线性回归模型进行分析；最后，结合我国实际提出了诸如破除城乡分 割的体制性障碍、加快工业化进程等一系列改善农村劳动力转移的相关思路与 对策。 关键词：二元经济结构；农村剩余劳动力；劳动力转移模式；均衡实证分析 s t u d yo na f f e c t i n gf a c t o r so fr u r a ll a b o r s t r a n s f e ra n di t sb a l a n c ei nc h i n a a b s t r a c t t h et r a n s f e ro fr u r a l s u r p l u sl a b o r f o r c ei st h ec o m m o np r o b l e m so f d e v e l o p i n g c o u n t r i e se n c o u n t e r e di nt h e p r o c e s s o fe c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，i th a sb e c o m eao b s e s s i o nt oe c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tw h e n r a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n aa f t e rr e f 0 r ma n do p e n i n g - u p ，n o to n l yr e l a t e d t ot h eb u i l d i n go fan e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d e ，b u ta l s or e l a t e dt ot h ea c h i e v e m e n to f aw e l l o f fs o c i e t y i n t h i sp a p e r ，w ea n a l y z e dt h i sp r o b l e mt h r o u g ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l ：b a s e do nt h et h e o r yo fd u a le c o n o m i cs t r u c t u r e ，o nt h eb a s i so fi n t r o d u c et h e r e l e v a n tr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，w ea n a l y z e di t s d e v e l o p m e n th i s t o r y c h a r a c t e r i s t i c sa n dc o n s t r a i n t so ft h er u r a ll a b o rf 6 r c et r a n s f e ri nc h i n aa tp r e s e n t ， c o m p a r e dt h et r a n s f e rp a t t e m so fr u r a ls u r p l u sl a b o rb e t w e e nc o u n t r i e sa n dd r a w l e s s o n sf r o mi t o nt h ea s p e c to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，w ee s t i m a t et h ee q u i l i b r i u mn u m b e ro f p e a s a n t sa tt h ea s s u m p t i o no fe q u a li n c o m eo fu r b a na n d1 1 l r a lr e s i d e n t s ，s e l e c t e d s i xf a c t o r sw h i c ha f f e c t e dt h et r a n s f e ro fm r a ls u 印l u sl a b o rf o r c ea n de m p i r i c a l a n a l y z e d i t t h r o u g he s t a b l i s h am u l t i p i el i n e a r r e g r e s s i o nm o d e l a tl a s t ， c o n s i d e r i n gt h er e a l i t y ，w ep u tf o r w a r ds e r i e so fi d e a sa n dc o u n t e r m e a s u r e ss u c ha s e l i m i n a t et h ei n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e st h a ts e p a r a t eu r b a na n dm r a la r e a s ，s p e e du p t h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o ne tc e t e r at op r o m o t et h et r a n s f e ro fr u r a ll a b o rf b r c e k e y w o r d s ：d u a le c o n o m i cs t r u c t u r e ；s u r p l u sm r a l l a b o r ； t r a n s f e rp a t t e mo fl a b o r f o r c e ；e m p i r i c a la n a l y s i so ft h ee q u i l i b r i u m v 图表格清单 图1 1 技术路线图3 图3 11 9 8 卜2 0 0 1 年以来我国农村劳动力转移数量折线图1 6 表3 11 9 8 1 2 0 0 1 年我国农村剩余劳动力转移情况表。1 6 表3 2 l9 8 5 2 0 0 5 年我国乡村从业人员数量19 表3 3 农村劳动力流动就业的区域结构情况2 0 表5 1农村劳动力转移与经济增长和农民增收的关系资料表3 2 表5 2 影响农村劳动力转移的自变量资料表3 5 表5 3 相关分析3 6 表5 4 模型总体参数3 7 表5 5 回归方差分析3 7 表5 6 回归系数3 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金壁王些太堂或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：覆l 夏群 签字日期：必。年厂月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金魍王些太堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅或借阅。本人授权 金目巴工些太堂可以将学位论文的全部或部 分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位敝者答辄酣译 签字日期：x l 。年岁月 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 翩虢骛华 导师签名：7 猃姬 签字日期：乃吖。年j 暗8 日 i 电话： 邮编： 致谢 时光如流，逝者如斯，马上我就要完成三年的研究生学习阶段。很有幸能够进入 合肥工业大学继续我的学习生涯，也很幸运能成为秦华老师的学生，秦老师高尚的人 格，严谨的学风，平易近人的态度以及宽容的胸怀都让我充分领略和感受到经济学前 辈的人格魅力。在研究生学习的三年中，秦老师在生活上给了我大量的帮助，在学业 上循循善诱，耐心指导，为我树立了榜样，并以极其包容的态度为我指点迷津，规划 人生，这些让我得以在相对宽松的氛围星完成论文，我为有这样一位导师感到骄傲和 自豪。 在学位论文即将完成之时，我忽然感到一丝解脱，同时又有一种不安。解脱的是， 毕竟这是对我三年学习的总结，文章虽小，但凝结了我三年下来学习的结果和感悟； 不安的是，这个题目的写作比我预想的要难，鉴于本人的水平有限，文中的部分内容 在本文中还没有完全解释清楚，对一些问题的看法可能尚有诸多不成熟之处。所以， 对于本文，我没有过多的奢求，只求能将自己对本问题的一些浅显理解做个梳理，和 关心本问题的人一起进步，那就如偿所愿了。 在本文的写作过程中，我首先要感谢我的导师秦华副教授，从论文的选题到定稿 的过程中，秦老师倾注了大量心血，提出了许多宝贵意见；在整个研究生学习阶段， 秦老师给予了我大量的帮助与理解，并为我提供了许多实践的机会和宽松的学习环 境，使我能够在学习之余不断的充实自己；还要感谢我的师姐、师弟和同学，他们在 本文的写作过程中给予了我很多启发和支持，在文章的思路和方法上提供了大量帮 助，希望我们的友谊长存；当然，特别要感谢的我的父母，他们在远方的家乡始终全 力支持我的一切，让我坚实地走完这三年。 v i 作者：夏宏祥 2 0 1 0 年4 月 第l 章导论 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 研究背景 改革开放以来，我国发生了翻天覆地的变化，国民经济持续稳定增长，人 民生活取得长足进步，取得了令世界为之瞩目的成就，但进步的同时也出现了 新闻题，既随着经济的增长、产业结构的升级、城市化进程的加速，我国经济 结构逐渐形成为二元经济结构，农村劳动力过剩问题产生且日益显著，过剩的 劳动力不仅不适应于经济的持续发展，并对构建和谐社会形成巨大阻碍。 从古至今，农业种植都是我国的主要产业，也是我国的立国之本，农村人 口占了我国入口的绝大部分。改革开放以来，为了国家的繁荣富强，党和政府 作出了“农业立国、工业强国”的发展战略，我国逐渐由传统农业向现代工业 过渡，在这个过程中，遇到的最为核心的问题就是“三农问题”，它既是建设 小康社会的要求，也是构建和谐社会的基础；提高农民收入是“三农问题 中 最为关键一环，如何提高农民收入，针对我国农村劳动力过剩的现状，国内外 学者提出了许多建议，其中减少农村劳动力数量就是一个行之有效的办法，既 促使农村剩余劳动力向城市转移，是解决“三农问题”的核心之所在，是今后 工作应关注韵重点。 农村剩余劳动力转移问题，研究的是农村剩余劳动力转移的影响因素及对 我国经济发展和社会进步所产生的作用，一方面属于经济学研究范畴，另一方 面也是社会学所关注的课题，既牵涉到就业量问题，也牵涉到就业结构问题， 是一个综合性的问题，故我们应采用实证和规范相结合、整体与局部相结合的 方法对其进行研究，从细节处入手，在整体上把握。说到农村剩余劳动力，不 能不提到二元经济社会结构，两者之间关系紧密，相互联系；剩余劳动力的产 生孕育了二元经济结构，二元经济结构同时又强化了剩余劳动力，要消除二元 经济结构必须通过农村剩余劳动力的转移。 目前，我国经济结构处于深刻变化之中，工业化和城市化进程正在加速， 从各国历史经验来看，这一阶段正是农村剩余劳动力向城市大规模转移时期， 也是一国由农业社会转型为工业社会的关键时期，在这个过程中，如何处理入 口迁移和经济发展之间的关系尤为重要。当前我国农村剩余劳动力转移面临着 严峻考验，这不仅表现在我国拥有基数庞大的劳动力存量上，还表现在劳动力 就业渠道少、吸纳能力弱上，这都决定了我国农村剩余劳动力转移之路将充满 艰难曲折。 1 1 2 研究意义 大量农村剩余劳动力的存在降低了农业劳动生产率，既制约了农民收入的 提高，也会导致系列社会问题，最终影响剑我国的经济发展。农村剩余劳动 1 力向城市转移，不仅是我国经济转型的重要推动力量，同时也是社会变革的主 要方式之一，具有深远的经济和社会意义。目前，我国农业现代化水平不断提 高，工业化进程逐步深化，同时又在农村积极推进土地制度的改革，随着土地 流转成为改革的核心，我国农业剩余劳动力转移势必将进一步加速，并成为经 济发展和社会稳定的重要影响因素。因此，在当前形势下，思考并研究未来统 一城乡劳动力市场条件下适度的农民数量以及如何使我国农村劳动力得到有效 转移具有切实意义。 另外，农村剩余劳动力转移的影响因素多种多样，对它们进行深入分析有 助于我们更加深刻的认识是哪些因素在影响着农村劳动力的转移，从而有针对 性的提出政策建议。故在当前情况下不断推进农业剩余劳动力向城市的有效转 移，总结转移过程中的问题并思考其可能的解决方法，对我国国民经济持续健 康发展，加速小康社会的全面建设起着不可估量的作用。 1 2 研究的理论依据和研究方法 1 2 1 研究的理论依据 本文立足于二元经济理论，综合运用宏观经济学、产业经济学、劳动经济 学、计量经济学的基本理论和方法，将理论分析和实证研究相结合，一般分析 与个别分析相结合，主要采用定性分析和定量分析相结合的方法进行研究。 1 2 1 1 宏观经济学在本文中的应用 在文中第四部分估算农业劳动力均衡数量时假设城乡居民收入均等化，这 条假设便采用了宏观经济学中的一般均衡方法，指出劳动力要素的市场价格将 在劳动力市场上达到均衡，从而使多个产品市场也达到均衡，在这种均衡下， 市场达到了帕累托最优，均衡的农民数量由此而得。 1 2 1 2 产业经济学在本文中的应用 本文在研究农村剩余劳动力转移的外部原因时指出工业化进程的不断深化 是拉动农村劳动力转移的主要力量，这里根据配第一克拉克定理说明了伴随着产 业结构的调整，农村劳动力向非农产业转移的必然性。 1 2 1 3 劳动经济学在本文中的应用 本文主要论述了劳动经济学中的劳动力的宏观管理，包括劳动力的合理流 动，劳务市场及其管理，劳动力管理体制等方面，其观点散落在文中各章节。 1 2 1 4 计量经济学在本文中的应用 第六部分在分析农村劳动力转移的影响因素时构建了一个多元回归模型， 采用了计量经济学中基本原理来分析问题。 2 1 2 2 研究方法 1 2 2 1 实证分析法 本文在一些章节说明问题时运用了大量数据，采用了实证分析方法，包括 静态分析劳动力均衡数量和用回归分析方法分析农村劳动力转移因素的影响。 1 2 2 2 比较分析法 文中在分析我国农村劳动力转移历程时采用了比较分析法，通过对发达国 家农村剩余劳动力转移模式的剖析，借鉴国外成功经验，并结合我国国情提出 更适应于我国的农村劳动力转移模式。 1 3 技术路线及内容框架 1 3 1 技术路线 图l - l 技术路线图 1 3 2 内容框架 本文将分六个部分对我国农村剩余劳动力转移问题进行探讨： 第一部分是导论，该部分在阐述论文的研究背景和研究意义的基础上，简 要交代了本文的选题背景、选题意义、理论依据、研究方法以及内容框架，并 指出论文的创新点与存在的不足。 第二部分是论文的理论基础，即二元经济结构下农村剩余劳动力转移原因 及其理论评述，该部分简要介绍了二元经济理论在国内外的发展，进而结合二 元经济结构理论把现阶段我国农村劳动力转移的原因分为直接原因、内在原因 和外在原因三类，并对每一类进行了具体分析，解释了劳动力转移的动因。 第三部分详细介绍了我国农村剩余劳动力转移的发展历程、特点，进而分 别从内外两个方面分析了我国农村剩余劳动力转移的制约因素，该部分主要对 农村剩余劳动力转移的多种制约因素进行理论上的论证，也为实证分析部分提 供了理论支撑。 第四部分详细介绍了国外农村劳动力转移模式以及对我国的经验启示，接 着以城乡居民收入均等化为假设条件，简单估算劳动力要素报酬均等化下我国 均衡劳动力数量。文章以此为分水岭，把分析问题的方式从定性转为定量。 第五部分是对我国农村劳动力转移影响因素的实证分析，首先是对农村剩 余劳动力转移意义的实证分析，包括农村剩余劳动力转移对经济增长以及对农 民增收促进作用的分析，说明劳动力转移的意义重大；其次对农村剩余劳动力 转移影响因素进行实证分析，从收入因素和劳动力供求因素两个方面选取了六 个影响因素建立多元回归模型，借助于s p s s 统计软件对影响农村劳动力转移的 各因素进行了定量分析，并对模型的结果进行了检验。 第六部分是基本结论与政策建议，本部分对之前的研究结果进行总结，并 立足我国国情，提出了相关政策建议，包括破除城乡分割的体制性障碍、加快 工业化进程，提高城市劳动力需求、建立健全社会保障体系和城乡协调统一的 劳动力市场、大力开展技能培训，增强产业链竞争力几个方面。最后是全文的 结束语，该部分是对论文内容的概括与总结。 1 4 可能的创新与存在的不足 1 4 1 可能创新 本文的创新之处反映在以下两个方面：第一，以收入均等化为立脚点和理 论基础，理论上估算了未来均衡的农村劳动力数量；第二，通过建立多元线性 回归模型，借助于s p s s 统计软件，实证分析农村剩余劳动力转移对我国经济增 长和农民增收的作用，以及各因素对我国农村剩余劳动力转移的影响程度大小， 并对各影响因素的重要程度给予量化处理，进而有针对性的提出相应对策，可 能为我国农村剩余劳动力的有效转移提供一定的借鉴。 1 4 2 不足之处 受本人水平和客观条件的限制，研究中难免存在一些不足和遗憾：首先， 估算未来均衡的农村劳动力数量时的基本假设条件比较苛刻，与现实有一定的 距离，这在今后的研究中将适当放宽这一基本假设，使其更加贴近中国现实。 其次，关于实证分析部分，第一，农村剩余劳动力转移的影响因素复杂多 变，尤其是制度因素方面的数据资料又较为欠缺，其他某些因素虽有较高参考 4 价值，但搜索成本较高限制了其效用的发挥，因此，在数据收集方面难免有疏 漏之处；第二，受到本人能力的限制，关于数学模型的构建可能存在更具解释 力的模型，本文仅选取了较为简单的多元线性回归模型来解释，这是研究中的 最大遗憾，也是今后想要继续深入探讨的内容。 第2 章对农村剩余劳动力转移理论及原因的综述 2 1 农村剩余劳动力转移理论综述 2 1 1 国外研究综述 马克思通过对英国工业革命的研究认为，机器的应用提高了劳动生产率并 形成了社会分工，农业劳动生产率的提高促使了农业剩余劳动力的产生，同时 工业部门的迅速发展要求更多的劳动力从农业部门向非农业部门的转移，这样 农村劳动力向城市和工业部门转移就成为一种必然。马克思根据研究提出了他 的人口迁移理论，对劳动力流动与经济发展之间的相互关系作了深入分析。 雷文斯坦( 18 8 5 年一1 8 8 9 年) 通过对2 0 多个国家的研究发现，一国的劳动力 迁移模式具有如下规律：第一，迁移者一般进行较短距离的迁移，工业和商业 是人口迁移围绕的核心；第二，人口迁移存在逐渐减少的递补效应，既城市周 边的人口会逐渐迁移到这个城市中，留出的空隙会被更远的乡村人口迁移过来 充实，直到这个城镇的吸引力下降到外地人口不愿意迁移过来为止，且随着距 离的增大，迁移者也越来越少；第三，农村劳动力比城镇劳动力更容易发生迁 移；第四，不同的偏好会导致部分迁移者愿意进行更长距离的迁移；第五，在 农村向城市的迁移过程中也伴随着城市向农村的迁移。 r 赫伯尔( 1 9 3 8 年) 于乡村一城市迁移的原因一文中提出了其著名的“推 一拉”理论，指出迁移受一系列力量所引起，主要包括促使劳动力离开某地的推 力和吸引劳动力来到某地的拉力。随后，d j 博格在国内迁移一文中对“推 一拉”理论做了更为详细的阐述，主要内容为：劳动力转移是两种力量共同作用 的结果，一种是促进力量，另一种是阻碍力量。例如在自然资源匮乏、就业机 会不足的地区，就会产生一种推力，推动本地劳动力向外转移；而在那些自然 资源丰富、就业机会众多以及工资水平较高的地区，就会存在一种拉力，吸引 外地劳动力源源不断地向本地迁移。“推一拉”理论对微观主体进行迁移决策的 分析较少，更注重在宏观上对劳动力转移的动因进行描述，因此更适合进行宏 观分析，特别是在说明区域间大规模人口迁移时具有很强的指导意义。 阿瑟刘易斯于1 9 5 4 和1 9 5 8 年分别发表了劳动力无限供给条件下的经济 发展和无限的劳动力：进一步的说明两篇经典论文，文中详细阐述了“二 元经济结构理论 ，从部门的角度来对劳动力迁移进行分析，认为一国的经济 是由两个部门组成，一是在经济中占主导地位代表先进生产力的工业部门，二 是劳动边际生产率较低的农业部门，工业部门在扩张的同时不断吸纳农业部门 的剩余劳动力，最终整个经济在劳动力从农业部门向工业部门转移的过程中实 现持续发展。其人口迁移模型假定农业部门的劳动生产率低于城市工业部门， 因此城乡之间工资水平就存在着差异要，这会对农村剩余劳动力产生较大的吸 引力，他们会出于自身利益考虑愿意由农业部门转移到工业部门，从农村迁移 到城市。在这个转移过程中，一方面通过农业的规模效应使那些留在农村的劳 6 动力因农业劳动生产率的提高而提高了收入水平，另一方面那些转移到城市的 劳动力因达到工业部门的平均劳动生产率而提高了工资水平，因此，这种劳动 力的迁移过程将会为整个农业部门带来更高的收入水平。 拉尼斯和费景汉( 1 9 6 1 年) 认为刘易斯的模型存在两个不足：第一，模型 忽视了农业生产对工业发展的推动作用；第二，把农村剩余劳动力的转移视为 必然，忽视了农业生产率提高所起的基础作用。他们以刘易斯的二元经济模型 为基础，假定劳动力供给是无限的，在古典主义的框架下对模型作了修改和扩 充；根据分析，他们把农村剩余劳动力转移划分三个阶段：从大量的农业剩余 劳动力到转移中期，最后达到平衡阶段，既如果工业部门为了扩张而需要更多 的农业部门的劳动力，那它就必须付出高于农业劳动边际生产率决定的工资； 并强调在农村剩余劳动力转移过程中同时提高农业劳动生产率是保证劳动力转 移过程平稳有效进行的方法。 1 9 6 1 年，美国经济学家乔根森认为农业剩余是农村剩余劳动力转移的直接 原因，在农业剩余存在的前提下，农业产出率与人口增长率基本一致的假设下 构建了二元经济结构人口迁移模型，指出农业剩余将随着农业技术的发展而不 断扩大，进而导致更多的农村劳动力从农业部门流向工业部门。 1 9 7 0 年，托达罗在其发表的论文人口流动、失业和发展：两部门分析 中提出了“人口迁移的预期收入模型”，在模型中，托达罗认为，农业劳动者 个人是否迁入城市，其决策过程除了城乡收入差距预期这一主要因素外，还取 决于城市的就业状况，若城市失业率很高时，即使城乡收入差异较大，劳动者 也不会简单作出迁移决定，而是通过仔细衡量再作出决定。 2 0 世纪8 0 年代，斯塔克和布卢姆等人对托达罗模型进行了更细致的改进， 把家庭视为微观主体，指出农村剩余劳动力的迁移决策是由家庭而不是个人做 出的，该家庭单位在作出决策的过程中综合考量风险和收益，争取使迁移决策 的预期收益最大化以及风险最小化。 2 1 2 国内研究综述 陈吉元、胡必亮( 1 9 9 4 ) 针对我国实际情况，对刘易斯的二元经济理论模 型进行了扩展，认为农村工业在我国经济变革过程中起到了非常重要的作用， 提出了农村、城市、农村工业的“三元经济结构”模型。 高国立( 1 9 9 5 ) 在“托达罗人口流动预期收入模型 基础上做了小幅改进， 把由于区域经济的不同而导致的收入差距作为预期收入，认为区域经济发展的 不平衡是农村劳动力转移的重要影响因素之一，且经济发展水平高的地区劳动 力转移情况比较活跃。 “中国农村劳动力流动 课题组( 1 9 9 7 ) 在农村劳动力外出就业决策的 多因素分析模型一文中以家庭为单位做了详细的数据调查，并以该数据为基 础构建了农村劳动力外出就业的家庭决策模型和个人特征影响模型，实证分析 了影响农村劳动力做出迁移决策的影响因素。 杜鹰( 1 9 9 7 ) 对我国农村剩余劳动力转移的研究表明，农业资源如土地也是 影响农村劳动力转移的一个十分重要的因素，其稀缺程度与劳动力作出转移决 策密切相关，农业资源越稀缺，把劳动力向外推动的力量就越大，反之，则越 小。 赵耀辉( 1 9 9 7 ) 对农村剩余劳动力转移研究时主要从性别和年龄两个因素入 手对农村劳动力迁移决策做了研究，同时，他发现教育程度这一因素对农村劳 动力的转移作用也非常显著，教育水平较高的劳动力在就业地区的选择倾向上 具有如下地域选择特征，他们一般会就近转移，先从农业转入当地的非农产业 部门就业，然后才选择到较远的地区就业。 孙福滨( 1 9 9 9 ) 总结了之前的相关研究，认为劳动力转移是多种因素共同 影响的结果，在其文章中同样也特别强调了资源约束的重要性，并在其基础上 提出了多因素人口迁移模型和人口迁移的资源约束模型。 鲜祖德( 2 0 0 1 ) 在研究农村劳动力的转移时选取了以下几个因素，农村居民 人均纯收入、劳动力教育程度、人均耕地面积、农业产出占g d p 比重、劳动力年 龄等因素，并分别确定了这些因素与农村剩余劳动力转移程度的关系，同时还 发现农村劳动力转移规模与城市的工资率和当地非公有制企业发展水平成正相 关。 蔡叻( 2 0 0 卜2 0 0 3 ) 对改革以来我国农村劳动力迁移进行了系统研究，认为城 乡收入差距不断扩大、人均耕地面积逐年下降以及城市工业部门缺乏就业机会 是农村劳动力作出迁移决定的三大主要推动力量，但除了以上三大因素外，劳 动力最终迁移与否的决策取决于劳动者个人及其家庭对转移成本和收益的综合 评价，既这里引入了迁移决策的成本一收益分析方法；另外，研究还表明制度对 农村剩余劳动力的转移产生着至关重要的影响，这里特别强调了二元户籍管理 制度对农村剩余劳动力转移的严重束缚，指出破除城乡分割的二元户籍管理制 度是进一步推动农村剩余劳动力顺利转移的重要举措。 庞丽华( 2 0 0 1 ) 继承了斯塔克和布卢姆对托达罗模型进行的改进，将家庭作 为基本的微观迁移决策单位，从不同宏观层次研究了影响我国省域之间劳动力 转移的主要因素，其研究为劳动力的跨区域流动提供了一定参考。 余宝兰( 2 0 0 2 ) 主要研究了农村剩余劳动力向外转移的各种模式，指出农 村剩余劳动力向城镇转移存在多种模式可供选择，各地应结合本地实际，扬长 避短，构建不同层次、不同渠道的农村剩余劳动力转移模式，为当地劳动力的 转移提供支撑。 景普秋、陈甬军( 2 0 0 3 、2 0 0 4 ) 在对农村剩余劳动力转移动力的研究中引入 了经典的“推一拉 理论，把我国农村剩余劳动力转移的动力划分为来自农业内 8 部的推动力以及来自工业外部的拉动力，并进一步从工业化进程入手，通过对 比其他国家的工业化发展历程，得出在产业结构的不同发展阶段工业化与劳动 力转移之间的关系；以产业经济学为理论基础，根据工业化发展的一般规律， 对比中国现状，得出劳动力转移的特点与模式，实证检验了中国农村劳动力转 移的动力与阻力，并在此基础上提出了促进我国农村剩余劳动力的政策建议。 张贵先、胡宝娣( 2 0 0 6 ) 将农村劳动力转移和农民增收之间的关系予以定量 化，构建了一个扩展的三变量v a r 模型，借助农村劳动力转移数量与农民收入的 历年数据资料，实证检验了我国农村劳动力转移与农民增收的关系。 杜书云( 2 0 0 6 ) 从“成本一收益 观点出发，以劳动者微观主体的决策行为 为依据，对影响迁移决策行为的成本和收益做了深入的分析，从多个角度研究 迁移决策的形成机制，为当前我国农村剩余劳动力转移面临的问题提出了具有 借鉴意义的解决方法。 邓发旺( 2 0 0 7 ) 借鉴了经典的劳动力转移理论，并在其基础上建立了一个 新的农村劳动力转移模型，该模型以农户收益最大化为条件，既劳动力会根据 自己的资源禀赋及外部约束理性的构建并分配自己的劳动量，并对迁移的区域 和行业进行理性选择，从而使自己的收益最大化；在研究的基础上强调农村土 地制度改革的重要性，提出建立健全现代土地流转制度，培养农村的土地流转 市场和土地租赁市场，以市场化为导向合理分配农村土地资源进而实现土地资 源的集约化；大力扶持农村教育，加强各种技能培训，增强农民的综合素质， 提高其对工作的适应能力；改革陈旧的城乡分割的二元户籍管理制度，大力发 展城乡统一的劳动力市场，形成劳动力要素在市场上的有效流动，逐步实行城 乡一体化的就业制度，彻底解放对农村劳动力的束缚；同时建立健全覆盖全国、 城乡平等的社会保障制度，切实为农村劳动力的转移提供支撑和服务。 通过对我国学者研究成果的总结可以看出，我们在总结前人研究成果的基 础上，立足于我国的国情，对农村劳动力转移问题进行了深入的探究和思考， 尤其是在农村剩余劳动力转移制约因素的定量分析和转移途径方面取得了不少 研究成果，也提出了针对特定时期的有效的政策建议。总的来说，我国学术界 对农村剩余劳动力转移的研究是以我国社会经济结构的二元化为理论基础提出 的，对该问题的认识在本质上也趋于一致；在应用二元经济结构理论揭示我国 农村劳动力转移的现象和提出解决路径时，虽然也参考了众多发达国家的劳动 力转移模式，但由于对我国农村经济发展在结构上的认识存在差异，加之影响 我国农村剩余劳动力转移的因素确实十分复杂，这些都使得学者们在提出对策 和具体操作时存在差异。 2 2 我国农村劳动力转移的原因分析 我国农村剩余劳动力形成的历史背景包含着深刻的经济原因和社会原因， 9 所以农村劳动力转移相应也有其特殊性，针对原因进行具体的分析将有助于我 们找到更好的解决问题的对策。由于我国农村劳动力转移的原因众多，一一列 举显得缺乏逻辑性，所以，我们首先把劳动力转移的原因做一个宏观上的分类， 概括而言，促使农村剩余劳动力转移的原因主要包括以下两个方面，一是来自 农业部门内部的原因，二是来自于农业部门外部的原因，下面分别对两方面原 因做详细阐述。 2 2 1 农村剩余劳动力转移的内在原因 农村剩余劳动力转移的内在原因主要指农业内部存在的推动农村劳动力向 外转移的力量，主要表现在以下四个方面： 第一，我国有基数庞大的农业劳动力存量。我国是一个传统农业国，人口 基数众多且增长率居高不下，长久以来，我国有将近8 亿的人口一直在从事农业 种植活动，历史原因加之长期的生活观念造成了我国拥有基数庞大的农村劳动 力数量。1 9 7 8 年以来，我国实行了改革开放，农村劳动力逐渐有了向沿海先发 展起来的城市和地区转移的趋势，但因为受政策影响比较大，劳动力转移在数 量和稳定性上波动比较大，加之我国长期实行的二元户籍管理制度成为大量有 意进入城市务工农村劳动力的严重阻碍，大量的农村剩余劳动力被束缚在农村 土地上；与此同时，随着改革开放的深入，我国的经济取得了飞速的发展，科 技实力大幅增强，各种现代化的机械和农业科技的运用使得农业劳动生产率得 到了大幅跃升，由于劳动的边际产量上升，单位耕地所需的农业劳动力不断下 降，其必然结果就是农村中大量剩余劳动力的不断涌现，在这种情况下，多余 的农业劳动力向城市和非农产业转移就成了必然。 第二，农村紧张的人地关系推动了农村劳动力向外转移。虽然我国土地面 积广阔，但可用耕地资源却相对有限，人均耕地面积与国外相比远远落后。根 据1 9 5 3 1 9 7 8 年的统计数据可知，我国农业用地资源增加不足3 0 ，但同期农业 劳动力的数量却增长了一倍，我国农业产出占g d p 的比例从5 7 降至3 2 ；19 7 8 年初，全国人均耕地面积为4 8 7 亩，到1 9 9 6 年底，全国人均耕地面积下降为4 3 1 亩，呈现逐级下滑的趋势。国土资源部于2 0 0 7 年4 月发布的全国土地利用变更 调查结果报告显示，截至2 0 0 6 年1 0 月底，全国耕地面积为1 8 2 7 亿亩，比2 0 0 5 年末净减少4 0 0 万亩。2 1 粮食安全对于我国意义重大，是社会稳定的基石，为 保证我国的粮食生产安全，我国划定了18 亿亩的耕地红线，保证在任何时刻1 8 亿亩的耕地不被动摇，在这个条例颁布后，全国耕地资源的下降趋势有所减缓， 国内的生活用粮己基本能够自给自足，但近年来土地资源下降趋势又有所上升， 农村人多地少的矛盾已经凸显无疑。 土地资源的供给是相对固定的，具有不可再生的特性，在农村劳动力数量 不断增长的情况下，土地与农业劳动力的矛盾势必日益显著，为缓解人地矛盾， l o 必须使滞留在农村土地上的剩余劳动力向城市转移。改革开放以来，现代化农 业机械和农业科技的引入使我国农业劳动生产率不断提高，但同时农业劳动力 就业份额却一直下降，1 9 7 8 年农业劳动力就业率为7 0 5 ，1 9 9 1 年下降至5 9 7 ， 1 9 9 7 年降至4 9 9 ，产生这种现象的原因可以用资本的有机构成来解释，既用农 业机械和科技的投入以及资本要素来代替劳动力要素，这是农业劳动边际生产 率提高的必然结果。”1 第三，农村劳动力素质的普遍提高促使农村剩余劳动力大量向城市非农业 产业转移。建国以后，我国在全国范围内普及九年制义务教育，同时针对农村 劳动力积极开展职业技能培训，随着农村基础教育及职业教育的广泛开展，一 部分农村劳动力的文化素质和职业技能得到显著提升，这使得农村劳动力获得 的就业机会也日益增多；同时作为经济人的农民出于理性考虑，为了提高自身 的收入水平和拓宽自己的就业渠道，也愿意积极参加各种职业技能培训，故农 村劳动力素质的提高进一步促进了农村剩余劳动力大量涌入城市。 第四，城乡之间的巨大差距是农村剩余劳动力自发向城市转移的主要原因。 城乡差距包括经济和非经济两个方面，从城乡差距的角度来解释农村劳动力的 转移是符合我国现状的，因为目前我国城乡间的差距是显而易见的。改革开放 前，由于二元户籍管理制度的束缚，农村劳动力被长期束缚在土地上，不能自 由迁移，区域间形成了坚固的劳动力流动壁垒，其直接结果就是导致了城乡间、 部门间收入水平的巨大差异；改革开放后，虽然在政策的影响下劳动力流动程 度较之以前有了一定的提高，但由于各地的经济基础不同，国家政策对地区的 倾斜不同等众多原因，使城乡间的差距呈现逐渐扩大的趋势。 发展经济学主要是从工业部门与农业部门的收入差距角度来对农村劳动力 向城市转移的原因进行分析。最典型的例子就是刘易斯的二元经济结构理论， 其理论的假设之一就是城市工业部门的工资高于农村农业部门的工资，而托达 罗的模型也是从“预期收入 的角度来阐述劳动力的转移，认为农村劳动力预 期城市的收入要高于农村。而我国目前现状也正是这样，由于农业生产率较低， 根据政治经济学原理，农业生产的报酬率低于城市工业部门，这使得城乡间存 在显著的收入差距，作为理性的经济人，他们会追求自身经济利益的最大化， 于是自然地向城市非农业部门转移。 从城乡收入差距看，1 9 8 0 年，我国城乡居民收入之比为2 5 ：1 ，城乡居民收 入差距的绝对额到2 8 6 元；到2 0 0 0 年，城乡居民收入比率扩大为2 7 9 ：1 ，绝对额 差距提高到4 0 2 7 元；2 0 0 7 年，城乡居民收入比进一步扩大为3 3 3 ：l ，绝对差距 为9 6 4 5 元：据最新数据统计，2 0 0 9 年，城乡居民收入比保持在3 3 3 ：1 ，城乡居 民收入的绝对差额为1 2 0 2 2 元。从东西部区域收入差距来看，1 9 8 0 年，东西部地 区农民收入比率为1 2 5 ：1 ，绝对差额为6 1 元；到2 0 0 0 年，东西部收入比率扩大 为1 9 2 ：1 ，绝对差额提高到1 4 3 7 元；2 0 0 7 年，东西部地区农民收入比率为1 5 3 ：1 ， 收入的绝对差额为6 4 1 4 元。1 城乡差距不仅表现在收入差距等经济方面，还表现在各种非经济性因素上， 这在城乡居民的工作生活环境、社会福利上、子女受教育机会等方面表现的尤 为突出。城市居民的工作往往在较为清洁安静的环境下，而农村劳动力由于工 作性质原因，环境往往较差；城市居民可以享有医疗保险，失业保险，最低收 入保障等各种社会保险和生活补贴，而农村劳动力却基本得不到这些保障的覆 盖。虽然当前国家正在积极构建覆盖全国的社会保障体系，但要达到城乡基本 一致还差距较远；另外，农村居民子女上学难也是不容忽视的问题，城市居民 的子女一般都在较好的学校上学，而农村居民子女就读的学校师资力量一般较 差，还时有因各种原因而导致上学中断的现象；这些都属于非经济性差距，在 将来都会逐步拉大城乡人力资源差距，可见，由于非经济性因素的不平等，进 一步扩大了城乡之间的差距。 由于以上种种差距的存在，理性的农村劳动力受利益驱使，自然地从农业 部门向非农业部门转移，从农村向城市转移，所以说，城乡差距的存在和不断 扩大是农村剩余劳动力转移的主要原因。 2 2 2 农村剩余劳动力转移的外部原因 农村剩余劳动力转移的外在原因主要指农业外部存在的吸引农村劳动力向 外转移的拉动力量，这主要表现在以下两个方面： 第一，工业化进程的不断深化是拉动农村劳动力转移的主要力量。建国以 后，我国积极推进工业化变革，实施以工业为主导力量的经济发展，随着我国 工业化的不断深入，产业结构的不断调整和升级，我国目前已基本上实现了初 步的工业化，正迈向工业化的中后期阶段。根据国外发达国家经验i 此时一国 的发展战略将逐渐偏向第二、第三产业，这将造成第二、第三产业对劳动力需 求的大幅提升。由产业经济学中的配第一克拉克定理可知，随着经济的发展，即 人均国民收入水平的提高，劳动力将逐渐由第一产业向第二、第三产业转移， 从而使第二、第三产业增加对劳动力的需求，其不足部分就从第一产业内部转 移。所以，随着工业化进程的深入，在劳动力总量保持稳定增长的情况下，劳 动力要素势必会从第一产业内部向第二、第三产业转移，从农村向城市转移。 最明显的表现就是工业化带动了沿海地区众多民营企业的发展，这些企业每年 吸纳了大量的农民工就业，给农村剩余劳动力顺利外出务工提供了保证，根据 目前每年都有大量农民到发达地区打工的现状来看，劳动力在区域间、产业间 的转移趋势已经基本显现，所以说工业化进程的深化是拉动农村劳动力转移的 主要力量。 第二，放松的人口流动管制政策是农村劳动力顺利转移的制度保障。改革 开放以来，市场经济在我国经济生活中的主导地位已基本确立，这为劳动力要 1 2 素在市场中的定价提供了依据，与此同时，国家关于人口流动政策的放松也为 劳动力跨区域转移提供了适宜的土壤。在改革开放的浪潮中，各企业充分调动 自身的积极性，在劳动力市场中自由选择成本最低的劳动力，由于之前巨大的 劳动力流动壁垒，造成城市中劳动力缺乏而农村劳动力剩余，城乡间劳动力成 本差距较大，在放松管制后，大量农村劳动力涌入城市，部分企业为降低经营 成本，对农村劳动力的需求大幅提升，既降低了企业的经营成本又提高了农民 的收入水平，故在一定程度上吸引了大量农村劳动力外出就业。制度上的放松 保证了劳动力的异地就业，近年来最明显的表现就是城乡二元户籍管理制度的 逐渐破除，以及与之配套的一系列措施，如城乡统一劳动力市场和社会保障体 系的建立，虽然处于刚刚起步阶段，但在一定程度上打破了农村劳动力流动的 制度障碍，为农村劳动力顺利转移的提供了制度保障。 第3 章我国农村劳动力转移的发展历程及制约因素 3 1 建国后我国农村劳动力转移的演进历程 我国自古就是一个以农业生产为主的农业大国，长期以来从事农业种植的 人口占我国总人口的8 0 以上，但农业大国的地位并没有让我们繁荣富强。建国 以后，我国政府逐渐认识到农业和工业各自的地位和作用，提出将农业立国和 工业强国二者相结合的发展战略，于是工业化成为了经济发展的重点手段，而 面对工业化首先要解决的就是农业劳动力过剩和工业劳动力缺乏的问题。针对 我国农村人多地少的国情，党和政府经过长期探索逐渐认识到要同时解决工业 化和“三农问题”，而农村劳动力过剩是必须解决的最为核心的问题。建国以 来，我国农村剩余劳动力转移就已开始，尽管道路曲折，但也在艰难困苦中不 断的前行，纵观整个转移历程，大致可以分为以下几个阶段。 3 1 1 改革开放前夕农村剩余劳动力转移状况( 1 9 5 2 年一1 9 7 8 年) 建国之初，我国面临着内忧外患，作为一个封闭落后且经济立足未稳的大 国，当时国内除了农业基本没有其他产业，建国伊始就面临着全民皆农的严峻 局面，但其实当时是不需要如此多的农业劳动力的，农业劳动力过剩压力非常 沉重，据统计，当时农村劳动力占全部社会劳动力比重为9 1 5 ，而城市非农业 人口占总人口的比重仅有5 1 。如何使我国从一个农业国转变成一个工业国， 党和政府面对当时严峻形势进行了积极的探索和大胆的改革。建国初期，我国 为了加快经济发展速度和保卫国家安全，毅然的采取了优先发展重工业的经济 模式，籍此希望早日走上工业化的良性发展道路，以工业化带动其他产业的发 展，同时促进农村剩余劳动力向非农产业转移。这个思路在当时是完全正确的， 可以看到，通过十几年的建设，我国工业化取得了初步成果，部分支柱性产业 如钢铁产业等的建立使我国的国家安全得到了初步保证。当时为了加速发展重 工业，不得不牺牲农业部门的利益，把农业部门的收益无偿提供给工业部门来