（民商法学专业论文）论知识产权侵权责任.pdf

内容摘要 y 6 3 5 5 17 知识产权侵权责任是当前知识产权法学研究领域中的一个热点和难点问 题。研究知识产权侵权责任对于构建完整科学的知识产权理论体系，充分保护权 利人的合法权益，有力打击侵权人的不法行为，建立良好的法治环境，具有十分 重要的理论和现实意义。本文试图对知识产权侵权责任进行比较系统的分析，就 如何认定侵权行为、基于何原则让行为人承担责任、侵权责任的构成要件、侵权 人应当承担什么责任等问题展开研究。全文共分四部分，总计约3 6 万字。 第部分，知识产权侵权行为的界定。知识产权侵权行为是指擅自行使知 识产权人享有的排他性权利或给权利人的其他利益造成损害的不法行为，包括对 著作权、商标权、专利权、商业秘密权、反不正当竞争权等知识产权的侵害行为。 对各类知识产权侵权行为的认定，基本上有一整套类同的步骤，只要按照这些步 骤逐个走下去，就可以认定某一行为是否为侵权行为。但就具体某项知识产权而 言，侵权行为的认定方法还有些差异。知识产权侵权行为具有侵害对象的无形性、 侵犯权利的二重性、侵权手段的高技术性和隐蔽性以及侵权方式的规模性、广域 性和二分性。 第二部分，知识产权侵权的归责原则。我国侵权行为法上的归责原则体系 由过错责任原则、无过错责任原则和公平责任原则构成。过错推定是实行过错责 任原则的一种特殊的情况，只是举证责任的倒置，并非一种独立的归责原则。目 前，关于知识产权侵权归责原则的学说主要有三种：过错责任说、混合说和无过 错责任说，但各说都存在着难以克服的缺陷。本文认为，对于知识产权侵权行为， 若权利人要求行为人停止侵权，则无须证明行为人有无过错，只有在法律规定的 特定场合，才必须证明行为人具有过错，即以无过错责任为原则，以过错责任原 则为例外。若权利人要求行为人提供损害赔偿，则必须证明行为人的过错，只有 在法律规定的特定场合，才无须证明行为人的过错，即以过错责任为原则，以无 过错责任为例外。这种针对不同侵权行为、不同侵权责任确定归责原则的场合区 分说不仅符合我国现有的知识产权法律规定，而且也与t r i p s 协议的相关规定相 吻合。 第三部分，知识产权侵权责任的构成要件。知识产权侵权行为的复杂性和 民事责任的多样性使得传统侵权法理论中的“四要件主义”( 即违法行为、损害 事实、违法行为与损害事实之间的因果关系、主观过错) 已不能适应复杂多变的 知识产权侵权行为。知识产权侵权责任的构成要件不仅因侵权行为而异，而且因 民事责任而异，因而有一要件、二要件、三要件之说。一要件说适用于仅要求具 有违法行为而不问行为人有无主观过错和受害人有无实际损失的情形；在这种情 形中，权利人一般要求行为人承担停止侵害责任。二要件说适用于仅要求具有违 法行为和行为人主观过错而不问受害人有无实际损失或者仅要求具有违法行为 和受害人实际损失雨不问行为人有无主观过错的法律踞文规定的情形：在这种情 形中，权利人一般要求有过错的行为人承担停止侵害责任或者无过错的行为人承 担损害赔偿责任。三要件说适用于要求违法行为、行为人主观过错和受害人实际 损失都具备的情形；在这种情形中，权利人一般要求有过错的行为人承担损害赔 偿责任。 第四部分，知识产权侵权责任的承担形式。广义上的知识产权侵权责任包 括民事责任、行政责任和刑事责任。就民事责任而言，侵犯知识产权应承担的责 任主要为停止侵害、消除影响、赔礼道歉和赔偿损失。停止侵害适用于侵权行为 即将发生、正在进行或者有再次发生之虞的情形中，不以行为人主观过错和受害 人实际损失为要件。赔札道歉仅适用于知识产权中的入身权受到侵害的情形，此 种责任方式在知识产权案件中不应滥用。消除影响的适用条件为侵权行为造成了 不良影响，包括对权利人的商誉造成的不良影响及侵权行为蒙蔽、误导消费者而 形成的不良影响。对于赔偿损失，本文主张适用全面赔偿原则，在赔偿范围上主 张直接损害、间接损害、财产损害和精神损害均要给予赔偿：在赔偿数额上，财 产损害全额赔偿，对精神损害因无法计算金钱数额而支付一定数额的法定赔偿 金。损害赔偿额可以权利人的实际损害、侵权人的非法获利或者法定赔偿金来确 定，对于此三种方式，权利人有选择权。 关键词：知识产权；侵权行为；归责原则：侵权责任：构成要件 a b s t r a c t t h el i a b i l i t i e sf o ri n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r eah o t s p o ta n d p e r p l e x i n gi s s u ei nt h ef i e l do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a ws t u d i e s ，l o o k i n gi n t ot h e l i a b i l i t i e sf o ri n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si so fg r e a tt h e o r e t i ca n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t o c o n s t r u c t i n g a c o m p l e t e a n ds c i e n t i f i c s y s t e m o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt h e o r y , f u l l yp r o t e c t i n gt h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so f r i g h th o l d e r s ，c r a c kd o w n0 nt h ei l i e g a la c t so fi n f r l n g e r s ，a n db u | i d i n gaf i n e r u l e - b y l a we n v i r o n m e n t t h i sp a p e ra t t e m p t st om a k e as y s t e m a t i ca n a l y s i so f t h el i a b i l i t i e sf o ri n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，r e s e a r c h i n gi n t o s u c hi s s u e sa sh o wt od e t e r m i n ei n f r i n g i n ga c t s ，w h a td o c t r i n e sb a s e du p o nt o l e ti n f r i n g e r sb e a rl i a b i l i t i e s ，c o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t sf o ri n f r i r i g e m e n tl i a b i l i t i e s ， a n dw h a tl i a b i l i t i e si m p u t a b l et oi n f r l r l g e r s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ， n u m b e r i n g s o m e3 6t h o u s a n dc h i n e s ec h a r a c t e r s p a r to n ei n v o l v e st h ed e t e r m i n a t i o no fi n f r i n g i n ga c t sf o ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s ，i n f r i n g i n ga c t sf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r et h eu n l a w f u lp r a c t i c e so f i n f r i n g e r sw h oe x e r c i s et h ee x c l u s i v er i g h t sb e l o n g i n gt o i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y o w n e r sw i t h o u ta u t h o r i z a t i o no rc a u s ed a m a g e st ot h eo t h e ri n t e r e s t so fr i g h t h o l d e r s ，i n c l u d i n gt h o s ee n c r o a c h i n gu p o ns u c hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa s c o p y r i g h t s ，t r a d e m a r kr l g h t s 。p a t e n tr i g h t s ，t r a d es e c r e tr i g h t s ，a n dr i g h t sa g a l n s t u n f a i r c o m p e t i t i o n b a s i c a l l y , t h e r e i sa c o m p l e t es e to fs i m i l a rs t e p si n d e t e r m i n i n gi n f r i n g i n ga c t sf o rv a r i o u si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s b yf o l l o w i n g t h e s t e p so n eb yo n e ，ej u d g m e n t c a nb em a d ea st ow h e t h e ro rn o ta na c ti sa n i n f r i n g e m e n t h o w e v e r , s o m ed i f f e r e n c e se x i s t w i t h r e g a r dt o d e t e r m i n a t i o n p r o c e d u r e s f o ri n d i v i d u a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s i n f r i n g i n g a c t sf o r i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r ec h a r a c t e r i z e db yi n t a n g i b i l i t yi ni n f r i n g e do b j e c t s ， d u a l i t y i n i n f r i n g e m e n to fr i g h t s ，h i g ht e c ha n dc o n c e a l m e n ti ni n f r i n g e m e n t m e t h o d s ，a n dl a r g es c a l e ，w i d es c o p ea n dd i c h o t o m y i ni n f r i n g e m e n tf o r m s p a r tt w oi n v o l v e sd o c t r i n e so f l i a b i l i t y f i x a t i o nf o ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i n f r i n g e m e n t s i nc h i n a sl a wo fi n f r i n g e m e n t ，t h ed o c t r i n e so fl i a b i l i t yf i x a t i o n c o n s i s to ft h ed o c t r i n eo ff a u l tl i a b i l i t y , d o c t r i n eo fn o - f a u l tl i a b i l i t y ，a n dd o c t r i n e o fe q u i t a b l el i a b i l i t y f a u l tp r e s u m p t i o ni sas p e c i a lc a s ef o rt h ed o c t r i n eo ff a u l t l i a b i l i t y ，a n dt h u s ，i ti sj u s tas h i f to ft h eb u r d e no fp r o o f ，n o ta ni n d e p e n d e n t d o c t r i n eo fl i a b i l i t yf i x a t i o n m a i n l y ，t h e r ea r et h r e et h e o r i e sf o rt h ed o c t r i n e so f l i a b i l i t y f i x a t i o nf o ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi n f r i n g e m e n t s ：f a u l tl l a b l u t yt h e o r y ， m i x e dl i a b i l i t yt h e o r ya n dn o - f a u l tl i a b i l i t yt h e o r y h o w e v e r , e a c ht h e o r yh a si t s o w ni n s u r m o u n t a b l ed e f e c t s w i t h r e g a r d t ot h ea c t so fi n f r i n g e m e n tf o r i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h i sp a p e r s u g g e s t st h a tr i g h th o l d e r sh a v e n on e e dt op r o v e i fa c t o r sa r ef a u l t yw h e nt h er i g h th o l d e r sr e q u e s tt h ea c t o r st od e s i s tf r o m i n f r i n g e m e n t s ，a n dm u s tp r o v et h ef a u l to ft h ea c t o r so n l y i n s p e c i a l c a s e s s t i p u l a t e db yl a w ，i e ，t a k i n gn o - f a u l tl i a b i l i t ya s t h ed o c t r i n ea n df a u l tl i a b i l i t ya s a ne x e m p t i o n r i g h th o l d e r sm u s tp r o v et h ef a u l to ft h ea c t o r sw h e nt h er i g h t h o l d e r sr e q u e s tt h ea c t o r st oo f f e rc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e s ，a n dh a v en o n e e dt op r o v el ft h ea c t o r sa 悖f a u l t yo n l yi ns p e c i a le a s e s s t i p u l a t e db yl a w ，1 e ， t a k i n gf a u l tl i a b u l t ya st h ed o c t r i n ea n dn o - f a u l tl i a b i l i t ya sa ne x e m p t i o n t h e c a s e - b y - c a s el i a b i l i t yf i x a t i o nt h e o r yw i t hav i e wt od i f f e r e n ti n f r i n g i n ga c t sa n d l i a b i l i t i e sc o m p l yw i t hn o to n l yc h i n a sl a w si nr e l a t i o nt oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，b u t a l s or e l a t e d r e g u l a t i o n s i nt h ew t oa g r e e m e n to nt r a d e - r e l a t e d a s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， p a r tt h r e ei n v o l v e st h ec o n s t i t u t i v e r e q u i r e m e n t s f o rt h el i a b i l i t i e sf o r i n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t h ec o m p l e x i t yo fi n f r i n g i n ga c t sf o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s a n dt h e d i v e r s i t y o fc i v i ll i a b i l i t i e sm a k et h e f o u r - e s s e n t i a lt h e o r y ( e g a la c t s ，f a c t so fd a m e g e ，c a u s a l i t yr e l a t i o n sb e t w e e n i l l e g a la c t sa n d f a c t so fd a m a g e ，a n ds u b j e c t i v ef a u l t ) i nt r a d i t i o n a li n f r i n g e m e n t l a wu n s u i t a b l ef o rc o m p l i c a t e da n dv a r i e di n f r i n g i n ga c t sf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s t h e c o n s t i t u t i v e r e q u i r e m e n t s f o rt h el i a b i l i t i e sf o r i n f r i n g e m e n t o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sv a r yw i t h n o t o n l yi n f r i n g i n ga c t s ，b u ta l s o c i v i l l l a b i l i t i e s ，a n dt h u s ，t h et h e o r i e so fo n ee s s e n t i a l ，t w oe s s e n t i a l sa n dt h r e e e s s e n t i a l sc o m ei n t o b e i n g t h e o n e - e s s e n t i a l t h e o r y i s a p p l i c a b l e t ot h e c i r c u m s t a n c e sd e m a n d i n gi l l e g a la c t sr e g a r d l e s so ft h ea c t o r ss u b j e c t i v ef a u l t a n dt h es u f f e r e r sr e a l l o s s ，i nw h i c hr i g h th o l d e r sg e n e r a l l yr e q u e s ta c t o r st o c e a s et h e i r i n f r i n g i n g a c t s t h et w o - e s s e n t i a l t h e o r y i s a p p l i c a b l e t ot h e l a w - s t i p u l a t e dc i r c u m s t a n c e sd e m a n d i n gi l l e g a ia c t sa n dt h ea c t o r ss u b j e c t i v e f a u l tr e g a r d l e s so ft h es u f f e r e r sr e a ll o s so rt h o s ed e m a n d i n gi l l e g a ia c t sa n d t h es u f f e r e r sr e a ll o s sr e g a r d l e s so ft h ea c t o r ss u b j e c t i v ef a u l t ，i nw h i c hr i g h t h o l d e r sg e n e r a l l yr e q u e s tf a u l t ya c t o r st oc e a s et h e i ri n f r i n g i n ga c t so ri n n o c e n t a c t o r st oo f f e r c o m p e n s a t i o n f o r d a m a g e s t h e t h r e e - e s s e n t i a l t h e o r y i s a p p l i c a b l et ot h ec i r c u m s t a n c e sd e m a n d i n gi l l e g a ia c t s t h ea c t o r ss u b j e c t i v e f a u l ta n dt h es u f f e r e r sr e a ll o s s ，i nw h i c hr i g h th o l d e r sg e n e r a l l yr e q u e s tf a u l t y a c t o r st oo f f e rc o m p e n s a t i o nf o rd a m e g e s p a r tf o u ri n v o l v e st h ef o r m so fl i a b i l i t i e sb o r n ef o ri n f r i n g i n gu p o ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s i nab r o a ds e n s e ，l i a b i l i t i e sb o r n ef o ri n f r i n g i n gu p o ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t si n c l u d ec i v i l a d m i n i s t r a t i v ea n dc r i m i n a ll i a b i l i t i e s a sf a ra sc i v i l l i a b i l i t i e sa r ec o n c e r n e d ，l i a b i l i t i e sb o r n ef o ri n f r i n g i n gu p o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa r em a i n l yc e s s a t i o no fi n f r l n g e m e n t ，e l i m i n a t i o no fi i ie f f e c t ，e x t e n s i o no f a p o l o g y , a n dc o m p e n s a t i o nf o rl o s s 。c e s s a t i o no fi n f r l n i g e m e n ti sa p p l i c a b l et o t h ec i r c u m s t a n c e si nw h i c h i n f r i n g i n ga c t sa r ea b o u t t oh a p p e n ，g o i n go n ，o rm a y h a p p e na g e i n ，r e g e r d t e s so ft h ea c t o r ss u b j e c t i v ef a u l ta n dt h es u f f e r e r sr e a l l o s s e x t e n s i o no fa p o l o g yi s o n l ya p p l i c a b l et o t h ec i r c u m s t a n c e si nw h i c h p e r s o n a lr i g h t si ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r ed a m e g e d ：t h i sf o n ”o fl i a b i l i t y s h o u l dn o tb ea d o p t e di n d i s c r i m i n a t e l yi nc a s e s c o n c e r n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s t h ec o n d i t i o nf o ra p p l y i n ge l i m i n a t i o no fi l le f f e c ti st h a ti n f r i n g i n ga c t s c a u s ei i i e f f e c t s ，i n c l u d i n gt h o s eu p o nr i g h th o l d e r s c o m m e r c i a lg o o d w l l la n d t h o s ea r i s i n gf mi n f r i n g i n ga c t sd e c e i v i n go rm i s l e a d i n gc o n s u m e r s a sf o r c o m p e n s a t i o nf o rl o s s ，t h l sp a p e ra d v o c a t e st h ea p p l i c a t i o n o ft h eo v e r a l l c o m p e n s a t i o nd o c t r i n e a l ld a m a g e s ，d i r e c to ri n d i r e c ta n dp r o p e r t yo rm e n t a l ， s h o u l db ec o m p e n s a t e df o ri ns c o p e a n daf u l lc o m p e n s a t i o nf o rp r o p e r t yl o s s a n dap r e - e s t a b l i s h e da m o u n to fc o m p e n s a t i o nf o rm e n t a ll o s sb eo f f e r e di n c o m p e n s a t i o na m o u n t t h eq u a n t u mo fd a m a i g e sc a nb ed e t e r m i n e da c c o r d i n g t or i g h th o l d e r s r e a ll o s s ，i n f r i n g e r s i l l e g a lp r o f i t ，o rs t a t u t o r yi n d e m n i t y ，f r o m w h i c hr i g h th o l d e r sh a v et h er i g h tt oc h o o s e k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；i n f r i n g i n ga c t s ；d o c t r i n e o fl i a b i l i t yf i x a t i o n ； i n f r i n g e m e n tl i a b i l i t y ；c o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t s 论知识产权侵权责任 引言 i 科学技术日新月异，科技进步引领我们跨入以知识为基础的经济时代。在 知识经济时代，知识已成为促进社会进步的宝贵财富。知识是人们在改造世界的 实践中所获得的认识和经验的总和。传播知识、提供知识的部门，如教育部门、 科研部门、信息服务部门等，共同构成知识产业。 知识产权一词首次出现于土8 世纪的德国1 ，其德文为g e s t i g e se i g e n t u m ， 英文为i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 或i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 。知识产权包括著作 权、商标权、专利权、商业秘密权、制止不正当竞争权等不同类型的权利，而且， 这些权利的客体及内容均不相同。正因为如此，要给知识产权下一个能够概括知 识产权本质并能为人们普遍接受的定义并不是一件容易的事情。现有的知识产权 定义各有优缺点。知识产权专家刘春田认为：“知识产权是智力成果的创造人或 工商业标记的所有入依法享有的权利的统称。”z 本文主张采用此说。 知识产权作为世界贸易组织的三大支柱之一。已经越来越多地成为各主要 贸易国家维护国家利益的重要手段。2 0 0 4 年4 月6 日，我国第1 0 届全国人民 代表大会常务委员会第8 次会议通过了中华人民共和国对外贸易法( 修正案) 。 将于2 0 0 4 年7 月1 日起开始实施的这部法律增设了知识产权保护一章，引起了 社会的广泛关注。中华人民共和国对外贸易法第3 1 条规定：“其他国家或者 地区在知识产权保护方面未给予中华人民共和国的法人、其他组织或者个人国民 待遇，或者不能对来源于中华人民共和国的货物、技术或者服务提供充分有效的 知识产权保护的，国务院对外贸易主管部门可以依照本法和其他有关法律、行政 法规的规定，并根据中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定，对与该国 家或者该地区的贸易采取必要的措施。”这项规定对许多人来说并不陌生，因为 它在内容上与美国贸易法的特别3 0 1 条款的规定十分接近。有人把这条规定视 为“中国的3 0 1 条款”。这已表明，和美国、日本等国一样，中国不仅要在国内 重视对知识产权的保护，同时也要在国际环境下寻求对来自中国的知识产权更有 l 参见郑成思著：知识产权论( 修订率”，法律出版社2 0 0 1 年版第0 0 3 页。 2 参见刘春田主编：知识产权法第2 敝) ，中盈人民大学出版社撇年驻，第5 页 论知识产权侵权责任 2 力的保护。 知识产权是种无形财产权，是权利人智力劳动的成果，经过权利人技术 上的开发、市场形象的苦心经营、巨大的市场推广投入，凝聚了巨大的无形财产 价值，物化为商品或服务后，为权利人带来巨大的有形经济收益。知识产权侵权 行为，淡化了权利人产品或者服务的市场形象，侵蚀了权利人产品或服务的市场， 削弱了权利人有形财产的价值，既给权利人造成了直接的有形财产损失，也损害 了权利人的无形财产。知识产权侵权行为往往因为侵权范围广而会给权利人造成 巨大的经济损失。 当权利遭受侵犯时，法律赋予权利人采取相应救济措施的权利，使行为人 承担相应的责任，一来惩罚侵权人，二来抚慰权利人。在现实生活中，知识产权 作为私权，不时遭受各式各样的侵权。在知识产权侵权救济中，如何认定侵权行 为，基于何原则让行为人承担责任，侵权人应当承担什么责任等问题，已成为知 识产权法研究领域中的热点问题。本文拟就这些问题展开论述。 论知识产权侵权责任 第一部分知识产权侵权行为的界定 3 在民法学上，侵权行为是指由于侵害他人的财产和人身，依法应当承担民 事责任的行为，以及依法律特别规定应当承担民事责任的其他损害行为。侵权行 为与侵权责任互为依存，确定侵权责任的前提是侵权行为的成立，认定侵权行为 的目的是追究侵权责任。只要侵权行为得到认定，行为人就要承担侵权责任， 否则，就不应当承担侵权责任。只要承担侵权责任，行为人的行为必定是侵权行 为。 、概念 如何定义知识产权侵权行为，是以知识产权为中心，还是以知识财产为中 心，学者们众说纷纭。一种观点以知识财产为中心来定义知识产权侵权行为，据 此认为非法利用他人知识财产的行为即为知识产权侵权行为。依此可知，商标侵 权行为是指擅自非法使用他人注册商标的行为，专利侵权行为是指非法使用他人 专利技术的行为，著作权侵权行为是指非法使用他人作品的行为。这种定义方法 实际上是以侵害对象来概括知识产权侵权行为，具有很大的局限性。知识产权的 客体多种多样，侵权行为又有真接侵权行为与间接侵权行为之别，以及知识产权 保护具有多个途径，使得这一定义无法囊括所有的知识产权侵权行为。例如，商 标法中的反向假冒行为，著作权法中的假冒他人署名的美术作品的行为，专利法 中的假冒他人专利技术的行为，毫无疑问都属于知识产权侵权行为，但又都不牵 涉受知识产权法保护的知识财产。由此看来，以知识财产为核心来定义知识产权 侵权行为是不可取的。另一种观点以侵犯知识产权为核心要件来定义知识产权侵 权行为，据此认为非法利用他人知识产权的行为即为知识产权侵权行为。本文认 为，这一概念既可以把以知识财产为侵害对象的侵权行为囊括进去，也可以把没 有侵害知识财产但确实侵犯了知识产权的侵权行为囊括进去。因此，这样定义的 侵权行为可以涵盖所有的知识产权侵权行为，因而较为周全和缜密。本文就采用 此定义。 l 参见郎贵梅：论知识产权侵权行为认定和贫任确定的制度设计，载郑成思主编：知识产权文丛( 第1 0 卷) 。中国方正出版杜2 0 0 4 年版，第6 2 页 论知识产权侵权责任 4 - 二、认定 知识产权的侵权行为，一般认为包括对著作权、商标权、专利权、商业秘 密权、反不正当竞争权等知识产权的侵害行为。对于各种具体的知识产权侵权行 为，各知识产权单行法一般都做了概括规定。这也是知识产权侵权行为与其他侵 权行为相区别之处，法律对其他侵权行为做出概括规定极为少见。 总体而言，对各类知识产权侵权行为的认定，基本上有一整套类同的步骤， 只要按照这些步骤逐个走下去，就可以认定某一行为是否为侵权行为。认定步骤 依次为：第一步，确定知识产权及其保护范围：第二步，分析知识产权保护范围 的构成要素：第三步，针对被控侵权物，提出并确定其权利实现的范围；第四步， 分析该权利实现范围的构成要素；第五步，将两者被确定的范围和具体构成要素 进行对比，准确适用各项判断原则和方法；第六步，做相同或相似性判断；第七 步，作出侵权成立或不成立的认定结果。侵权是一种对民事主体享有的国家法律 所确认和保护的民事权利的一种不法侵害。4 行为人实篪不法侵害行为的形式多 种多样。在侵害一般民事权利时，常常表现为造成人身的伤害、对财物的毁损等 作为或不作为的行为。而侵害知识产权的行为则表现出有别于侵害其他民事权利 的行为，为知识产权法所明确规定。下面着重对“三位一体”的著作权、专利权 和商标权的侵权行为的认定作一论述。因为这“三权”构成了知识产权的主体。 ( 一) 对侵犯著作权行为的认定著作权侵权行为是指一切违反著作权法 侵害著作权人享有的著作人身权、著作财产权，以及著作邻接权的行为。具体说 来，凡行为人实施了我国著作权法第4 6 条和第4 7 条所规定的行为，侵犯 了他人的著作权或邻接权造成财产或非财产损失，都属于对著作权的侵权行为。 我国著作权法规定，著作权包括两类具体的权利，亦即著作人身权和 著作财产权，又分别被称为精神权利和经济权利。与著作权有关的权利即著作邻 接权，是指基于表演者、录音录像制作者和广播电视组织对作品进行传播而对其 表演活动、录音录像制品和广播电视节目享有的权利。著作人身权包括发表权、 署名权、修改权和保护作品完整权。著作财产权包括复制权、发行权、出租权、 展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、 汇编权和应当由著作权人享有的其他权利。 4 参见蒋恚培著：t 入世后我置知识产较法律保护研究 中瑶入民大学出版柱2 0 0 2 年版，第1 1 2 页 论知识产权侵权责任 5 鉴于著作权及著作邻接权内容丰富，因此，对著作权和邻接权的侵权行为 的认定也呈现出纷繁复杂的特点。尽管如此，认定这类侵权行为的基本要领依然 是，第一要掌握著作权人和邻接权人享有权利的种类和范围：第二要掌握作为载 体即作品的表达形式和特点；第三要掌握被控侵权入的作品的表达形式和特点； 第四要将两件作品进行相同或相似性比较；第五要掌握被控侵权人与提出控告的 权利人的作品接触与否的可能性。如果经过比较发现，两件作品在具体表达形式 上有明显区别，那么，侵权指控就不能成立。如果被控侵权人没有接触权利人作 品的可能性，即使两件作品在表达形式上有相同之处，那么，侵权指控也不能成 立，因为著作权法保护独自创作的作品，尽管该作品的表达形式与他人作品 的表达形式不谋而合地相同。此外，认定著作权侵权行为还应该注意著作权法 第2 2 条规定的侵权除外情形，亦即注意著作权法规定的著作权合理使用制 度。 ( 二) 对侵犯商标权行为的认定商标侵权行为是指侵害他人商标专用权和 禁用权，足以给他人商标专用权造成损害的一种较为严重的商标违法行为。5 对侵犯注册商标专用权行为的认定，有以下三个基本步骤：( 1 ) 确定注册商 标专用权的权利范围。我国商标法第5 1 条规定：“注册商标的专用权，以 核准注册的商标和核定使用的商品为限。”显而易见，核准注册的商标与核定使 用的商品相结合，从而构成注册商标专用权的范围。商标法第5 2 条规定：“未 经商标注册人的许可，在同一种商品上或类似商品上使用与注册商标相同或者近 似的商标的”行为属于侵犯注册商标专用权的行为。依此规定可知，商标注册人 不仅享有商标使用权，而且也享有商标禁用权。两相比较可以发现禁用权的权 利范围大于使用权的权利范围。( 2 ) 确定被控侵权的具体对象。被控侵权的具体 对象由被控侵权的商标和被控侵权的商标所使用的商品两个要素所决定。( 3 ) 将 被控侵权对象与注册商标和该注册商标所核定使用的商品进行比较，认定被控侵 权的商标与注册商标是否相同或者近似，以及被控侵权商标所使用的商品与该注 册商标所核定使用的商品是否属于同一神类或者相类似。 近似商标的判断较为复杂，判断的主观因素也较多。因此，近似商标成为 商标专用权侵权认定中的一个模糊区域。何为近似商标，何为类似商品，判断起 5 参见南振兴刘春蒜著t 知识产投学术前沿拇题研究) 中嗣书籍出黼牲撒年簸。第旺页。 论知识产权侵权责任 6 来确实不是一件容易的事情。总而言之，不管判断多么困难，商标是否易于造成 消费者误认商品来源，换句话说，商标引起消费者误认商品来源的概率，是认定 近似商标的客观标准。6 概率越大，构成近似商标的可能性也就越大。 ( 三) 对专荆权侵权行为的认定专利权侵权行为是指在发明和实用新型专 利权被授予后，未经专利权人许可，非法为生产经营目的制造、使用、许诺销售、 销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口 依照该专利方法直接获得的产品的行为，或者在外观设计专利权被授予后，任何 单位或个人未经专利权人许可，非法为生产经营目的制造、销售、进口其外观设 计专利产品的行为。7 依据我国专利法，同时具备以下条件的行为构成专利侵权行为：( 1