（专门史专业论文）宋丽海上贸易研究.pdf

摘要 宋丽海上贸易是中韩贸易史的重要组成部分。本文采用分类法，从各个贸易 形态的角度对宋丽海上贸易进行了细致的阐述和研究。主要内容包括：宋丽海上 贸易发展的历史背景；朝贡贸易和王室贸易的具体状况，以及两国的管理制度和 交换价值比较；宋丽两国使团人员进行的各种官方附带贸易的交易方式和制度； 宋商和丽商经营的民间贸易发展状况，以及两国的相关贸易政策；宋丽海上贸易 活动中的移民往来和文化交流等。 在继承史学界已有成果的基础上，本文进行了以下尝试：将宋丽海上贸易按 层次划分为各种不同的贸易形态；详细列举朝贡贸易和王室贸易中的交易物，并 对其进行特征分析；利用简单的统计法对朝贡和王室贸易中的等价交换原则进行 论证；围绕着私觌贸易和公贸易、私贸易等多种形式，对使团人员的附带贸易进 行全面论述；立足于宋丽海上贸易的媒介作用，分析商人、文人、士人、普通百 姓等各种移民的迁移活动和两国的移民政策。 通过分析，本文认为宋丽海上贸易呈现着多样化的形态，在官方贸易、民间 贸易和走私贸易三大类型之下，又分别具有次级和再次级的各种不同风格的贸易 活动。其次，宋丽海上贸易处于一种不平衡的制度化管理模式之下，高丽的贸易 制度建设总是落后于宋，于是，其与宋的接触就具有深远的历史意义。最后，宋 丽海上贸易为联结两国的友好关系作出了重大贡献，贸易成为实现人员往来和文 化交流的最重要的途径，甚至一度还成为两国政治往来的唯一途径。 关键词：宋；高丽；海上贸易 a b s t r a c t t h es o n g - g o r y e om 撕t i m e 仃a d ei s 锄i m p o r t a n tc o m p o n e n ti i lm el l i s t o d ，o f s i r l o k o r e a 仃a d e ( t h es o n gd y n a s t ) rw 蠲a1 1 l l i n gd y n a s t yi i l c h i n ab 印v e 饥 9 6 0 _ 1 2 7 9c e ，锄di ts u c c e e d c dt l l ef i v ed y i l a s t i 镐a i l d1 h 鼬n g d o m sp 硎o d ，锄d w 弱f o l l o w e db yt l l ey u a nd y 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p o s i t i o n o fd i p l o m a t i cc o 叩sp e r s o i l l l e l a 衔l i a t e dt r a d ew i ms u c hv 撕o u s 仃a d et y p e sa ss i d it r a d e ，p u b l i c 仃a d e ，研v a t e 仃a d e i t sc o r e (s i d ii nm es o n gd y n a s t ) ，w 嬲m e a n so fe x c h a n g eo fp r e s e i l t sb e t w e e nt l l e d i p l o m a t i ce i l v o y s 锄dt h eo 伍c i a l sw h o r e c e i v e dt h 锄i tp l a y e da 1 1i m p o r t 锄tp 耐i r i d i p l o m a t i cm t e r a c t i o n t h em os o n gd y n a s t i e sh a das 伍c tm a n a g 锄e i l to fs i d i 锄d f o 而a d 研v a t en a d eo fd i p l o m a t i co 伍c i a l so nt h e i rm i s s i o no r 、h i l er e c e i v i n ge i l v o y s d a b o ，p o p u l a rn 锄eo fs i d ii nm es o u ms o n gd ) r i l a s t y ，w a u ss m u g 百i n g 洫n a n 盯e ， w h i c ha 仃e c t i 甜m en o 肌a lf o 而朗仃a d e 锄dc o i 衄u m c a t i o n ) ；a n a l y z em ei 眦n i 伊a t i o n p o l i c i e so f 觚oc o u i l 砸e sa 1 1 dm i 孕a t i o np a t t e n lo fv 耐o u si m m i 伊a n t s ，i n c l u d i n g m e r 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一。本文拟选取其中的一小方面，即宋与高丽之间的海上贸易来进行阐述。 首先，宋、丽海上贸易在中韩贸易史上处于承前启后的重要位置。经过长期 的发展，到了唐代，中韩之间已出现了多种形式的贸易活动，并且也有了与此相 关的贸易制度。但是，这时的贸易活动却尚显随意。宋与高丽建国后，一面继承 了唐与新罗时期的各种贸易制度，一面又大刀阔斧地推进了其中的朝贡、附带与 市舶贸易建设，从而使两国贸易更加有序地前行，而且也直接为后来的元丽、明 丽、明鲜、清鲜贸易开创了进一步发展的平台。 其次，宋、丽海上贸易体现了双重朝贡体制下，两国经济交往的特殊性。10 至1 3 世纪，正是中国大陆局部分裂的时代，辽、金、夏等少数民族政权崛起， 特别是辽、金先后在东亚世界称雄，迫使宋与高丽向其臣服。在此形势下，高丽 采取了双重朝贡策略，即同时向宋、辽或宋、金进行朝贡。可以想见，多元政治 格局必然对宋与高丽之间的官方贸易与民间贸易产生巨大的影响，从而留下了关 于分裂时代两国贸易往来的独特风貌，并且在政治、经济、社会、文化以及人们 的思想观念领域留下了深刻的印记。 最后，宋、丽海上贸易堪称古代中外交流的典范。众所周知，中外交流繁荣 的标志就在于它的广度和深度，而宋、丽海上贸易恰恰就体现了这样的特点。它 不仅连结了两国的经济贸易，而且还以其丰富的内容承载了政治、文化以及人员 往来等各方面的交流。另外，这种交流活动也是相当有深度的。对经济、政治、 文化的交流已经非常频繁，且形成了常态；对微观领域的交流更加关注；而且， 1 宋丽海上贸易研究 交流开始变得有重点、有选择。因此，以宋、丽海上贸易作为研究对象，便能对 古代的中外交流有一个具体的认识。 虽然，史学界对中韩贸易交往有着广泛的论述，但是却主要集中在对明清中 韩朝贡贸易以及宋、丽民间贸易的研究方面，所以，对宋与高丽的海上贸易进行 研究是既有基础又有一定空间的。本文在集合学界前辈诸多研究成果的基础上， 增加了一些新的内容，将目前研究较少或者说仅限宏观概述的一些问题纳入了微 观研究范围，并试图做出初步分析，以期尽可能多地展示宋与高丽贸易活动的各 个方面，也算是抛砖引玉，期望能为中韩古代关系史研究尽点点微薄之力。 自19 9 2 年8 月2 4 日中韩正式建交以来，沉睡了四十余年的两国关系开始 苏醒。经过十几年的恢复和发展，双方在各个领域的交流与合作都取得了显著的 成就。两国最高领导人实现了互访，高层接触更是频繁不断；随着贸易额的增长， 两国在投资、产业、金融、劳务、关税等经济方面的合作也是分外耀眼。所以， 对宋与高丽之间的海上贸易进行研究，或许能够温故知新、以古鉴今，为现代中 韩两国政府制定双边经贸政策提供些许经验，并借此推动两国关系更快更好地向 前发展，使传统的友谊之树孕育出更加绮丽的花蕾。 二、学术史回顾 宋、丽海上贸易作为研究两国之间经济交往的一个阶段，包含的内容比较多。 除了贸易活动本身之外，它还与两国间的聘使往来、文化交流、人员迁移以及社 会生产等方面有着千丝万缕的联系。因此，许多论著都在客观上促进了该领域的 研究。 首先，一些中韩古代关系史论著为宋、丽海上贸易研究做出了政治背景分析。 其中，主要的论著有朝鲜史略( 中韩关系考之一) ( 卢景纯，国专月刊，第 1 卷第2 期，1 9 3 5 年4 月) 、朝鲜文化考( 中韩关系考之二) ( 卢景纯，国专 月刊，第2 卷第1 期，1 9 3 5 年9 月) 、五千年来的中朝友好关系( 张政娘等， 开明书店，1 9 5 1 年1 0 月) 、中朝人民的友谊关系与文化交流( 周一良，中国 青年出版社，19 5 4 年4 月) 、高丽与金宋的关系( 金库基，国史上的诸问 2 绪论 题第5 辑，国史编纂委员会，1 9 5 9 年) 、高丽宋通交问题( 一) 、( 二) ( 丸 龟金作，朝鲜学报，1 9 6 0 年第17 期，1 9 6 1 年第1 8 期) 、韩中关系史研究 ( 全海宗，一潮阁，1 9 7 0 年) 、赵宋与王氏高丽及日本的关系( 王仪，台北中 华书局，19 8 0 年9 月) 、高丽与辽、宋、金外交关系探索( 王民信，中韩关 系史国际研讨会论文集9 6 0 19 4 9 ，台湾韩国研究学会编，台湾韩国研究学会 印行，1 9 8 3 年3 月) 、高丽时代的对宋关系( 罗钟字，圆光史学第3 辑， 1 9 8 4 年) 、南宋与高丽的关系( 黄宽重，南宋史研究集，台北新文丰出版股 份有限公司，1 9 8 5 年8 月) 、丽宋关系史研究以性格为中心( 郑起墩、金 容完，忠南大学人文科学研究所论文集，19 8 5 年) 、东亚的礼义世界：中国 封建王朝与朝鲜半岛关系形态论( 黄枝连，中国人民大学出版社，1 9 9 4 年) 、 中朝关系史研究( 刘永智，中州古籍出版社，1 9 9 5 年) 、宋代奉使高丽考 ( 祁庆富，中国史研究，1 9 9 5 年第2 期) 、高丽与宋朝交聘问题探讨( 朴龙 云，韩国学论文集第4 辑，北京大学韩国学研究中心编，社会科学文献出版 社，1 9 9 5 年10 月) 、中韩古代关系史论( 杨通方，中国社会科学出版社，19 9 6 年2 月) 、宋朝高丽交聘考( 孙建民、顾宏义，信阳师院学报，19 9 7 年第1 期) 、中韩关系史论集( 全海宗著、全善姬译，中国社会科学出版社，1 9 9 7 年 4 月) 、中韩关系史论( 陈尚胜，齐鲁书社，1 9 9 7 年8 月) 、宋丽关系史研究 ( 杨渭生，杭州大学出版社，1 9 9 7 年12 月) 、中韩关系史( 古代卷) ( 蒋非非、 王小甫等，社会科学文献出版社，19 9 8 年7 月) 、韩中关系史( 金翰奎，阿尔 凯出版社，1 9 9 9 年) 、中国朝鲜韩国关系史( 杨昭全、何彤梅，天津人 民出版社，2 0 0 1 年8 月) 、韩中关系史研究论丛( 金渭显等，香港社会科学出 版社，2 0 0 4 年2 月) 、中韩关系史研究( 魏志江，中山大学出版社，2 0 0 6 年 5 月) 等。 这些论著从交聘目的、交聘分期、交聘过程、遣使频率等方面论述了宋、丽 官方关系。其中，韩国学者全海宗在韩中关系史导论之二中国与韩国和 韩中朝贡关系概观( 全海宗著、全善姬译，中韩关系史论集，中国社会科 学出版社，19 9 7 年4 月) 等文中，对中韩关系进行了深入的理论分析。他将两 国间的关系分为典型的朝贡关系、准朝贡关系和非朝贡关系三类。典型的朝贡关 3 宋丽海上贸易研究 系包括以称臣、采用年号、陈奏内政、报告倭情、通婚等为内容的政治关系；以 封典为主的礼仪关系；以贡物和回赐为内容的经济关系：以相互求兵及出兵为内 容的军事关系。准朝贡关系包括以边境设置、犯越、刷还、漂民交涉为内容的政 治关系，以交易、犯禁、推征( 因私债务关系或算清遗失物) 为内容的经济关系 和以儒学、宗教、书画、技艺、留学为内容的文化关系等。非朝贡关系则包括敌 对关系以及和平的民间经济、文化往来。当宋之时，中国北方先后兴起了辽、金 政权，他们凭借着强悍的军事力量，迅速取得了东亚霸主的地位。于是，与高丽 同辽、金之间的朝贡关系相比，宋与高丽之间的朝贡关系反倒显得不那么密切， 朝贡制度本身的礼仪及政治意义亦显得非常微弱。相反，国家间的经济与文化往 来却变得异常活跃。接下来，魏志江在中韩关系史研究中，具体论述了这一 时期中韩关系的变化。随着高丽向辽、金称臣纳贡，以政治臣属为前提的宋、丽 朝贡关系已转变为仅具睦邻国家外交承认和礼仪上的关系。高丽在对宋和对辽或 金的二元朝贡体制下，展开了与宋频繁的经济和文化交往，从而构成了两国关系 的主要内容。 其次，一些阐述社会生产、对外贸易政策、海上交通等方面的论著为宋、丽 海上贸易研究作出了社会基础分析。例如宋元时期的海外贸易( 陈高华、吴 泰，天津人民出版社，19 8 1 年9 月) 、宋代海外贸易( 黄纯艳，社会科学文献 出版社，2 0 0 3 年3 月) 、中国海外交通史( 陈高华、陈尚胜，台北文津出版社， 1 9 9 7 年8 月) 、两宋海外贸易发展的社会基础( 王嘉，东疆学刊，2 0 0 0 年 第4 期) 等。在宋代，虽然商品经济有所发展，但是整个社会依然是自然经济占 统治地位，所以，海外贸易的开展与政府的政策有着特别密切的关系。政府支持 和鼓励，海外贸易便会兴盛；反之，便会衰颓。所幸，宋还是比较鼓励海外贸易 的。很多学者都指出了这一点，如高绵( ，泉州师专 学报，1 9 8 6 年第1 期) 、陈锡文( ，台州师 专学报，1 9 8 9 年第1 期) 、李传印( ，安庆 师院学报，19 9 2 年第3 期) 、郭东旭( ，河北大学学报， 2 0 0 1 年第3 期) 等。至于高丽方面也是积极提倡与宋进行贸易的，其设立了朝 宗馆、迎宾馆、会仙馆、娱宾馆、清河馆、清州馆、忠州馆、利宾馆等客栈给宋 4 绪论 商以使臣级的待遇( 朴玉杰， ，韩国传统 文化历史卷，学苑出版社，2 0 0 0 年10 月) 。 宋与高丽之间的贸易完全借助于海路来进行，故对两国海路交通的研究也成 为很重要的一部分。代表性的论著有丽宋关系和航路考( 金渭显，关东大学 论文集第6 辑，1 9 7 8 年) 、高丽宋朝之间使臣路程考( 陈泰夏，古代中 韩日关系研究，林天蔚、黄约瑟主编，香港大学亚洲研究中心，1 9 8 7 年4 月) 、 宋代奉使高丽海路考( 祁庆富，韩国文化研究，黄有福主编，黑龙江人民 出版社，1 9 9 5 年8 月) 、中国海外交通史( 陈高华、陈尚胜，文津出版社，1 9 9 7 年8 月) 、中韩海上交往史探源( 金健人，学苑出版社，2 0 0 1 年) 、高丽与宋 金外交经贸关系史论( 姜吉仲，文津出版社，2 0 0 4 年初版) 。其中，王文楚在 两宋和高丽海上航路初探( 文史第1 2 辑，中华书局，1 9 8 1 年9 月) 一文 中，对两国海上航线做出了非常有益的探索。他指出，宋对高丽海上航行的港口 主要是山东半岛的登州，熙宁以后为避契丹而改往浙东的明州。相应地，宋丽之 间就形成了北与南两条海路。在广泛搜寻史料的基础上，作者还用大量篇幅考证 了这两条航线的具体方位，对所经之地皆着力辨析。如果再结合宣和奉使高丽 图经，我们就可以发现，当时船只通常是沿海岸航行到淮水海口才东航入海的。 至于航海船只，日本的桑原骘藏在蒲寿庚考( 中华书局，1 9 5 7 年) 中，已经 详细分析了宋代海船的形制、人员组成以及航海技术。方豪在中西交通史( 岳 麓书社，1 9 8 7 年1 2 月) 中，还提到当时的海船已利用信鸽传递音讯。在已有成 果的基础上，杨玉、祁庆富具体考察了宣和年间徐兢奉使高丽一行的远洋船队和 航海技术( ，高丽学研究，19 9 5 年 第4 期) 。 伴随着海路交通的发展，宋与高丽两国遣使出航的港口也繁荣起来。对登州 港的研究，主要有项国茂的隋唐两宋时期山东半岛的海上交通与港口( 福建 师大福清分校学报，1 9 8 9 年第2 期) 、刘雪的登州与宋朝和高丽的官方关系 ( 登州港与中韩交流国际学术讨论会论文集，陈尚胜编，山东大学出版社， 2 0 0 5 年6 月) 。而郑文光在板桥镇码头与高丽亭馆( 当代韩国，2 0 0 1 年第 2 期) 中叙述了宋和高丽的使臣由密州进出的状况。与登、密州相比，明州在宋、 5 宋丽海i ：贸易研究 丽关系中的作用更为学界所津津乐道。论宋元时期明州与高丽的友好往来( 林 士民，海交史研究，1 9 9 5 年第2 期) 、明州与高丽的交往以及高丽使馆( 许 孟光，海交史研究，19 9 5 年第2 期) 、明州古方志所见宋丽交流史事札记 ( 全善姬，中国江南社会与中韩文化交流，浙江大学韩国研究所编，杭州出版 社，19 9 7 年6 月) 等文论都考察了明州与高丽友好交往的盛况。关于高丽使馆 的研究，方祖猷、朱爱武两位学者比较突出，他们的代表文章是宋明州高丽使 馆考( 韩国研究第1 辑，浙江大学韩国研究所，杭州大学出版社，19 9 4 年 4 月) 一文。说到明州的贸易，试论古代宁波海外贸易的发展( 林正秋，杭 州商学院学报，1 9 8 1 年第4 期) 、宋代明州与高丽的贸易关系及其友好往来 ( 倪士毅、方如金，杭州大学学报，1 9 8 2 年第2 期) 、明州在宋丽贸易史上 的地位( 宋唏，史学汇刊第1 4 期，1 9 8 6 年9 月) 、略论明州在宋丽官方贸 易中的地位( 张伟，宁波大学学报，2 0 0 0 年第4 期) 等文对明州的海外贸易 从管理机构到交易活动都有详细的论述。通过这些文章，我们可以领略到明州在 宋、丽海上贸易中所起的重要作用。 再次，史学界对宋、丽官方贸易以及民间贸易的论述，直接为两国海上贸易 研究提供了具体的思路。中韩自有联系以来，经济交流就成为记载两国交往的必 要部分。特别是近三十年以来，宋、丽之间的贸易研究已是灿若辰星，除了民间 贸易、宋商这些热点问题研究成果卓著外，官方贸易的研究也取得了长足的进步。 第一，在贸易形态的划分方面，人们有了比较统一的认识。2 0 世纪8 0 年代 初，陈高华、吴泰在宋元时期的海外贸易( 天津人民出版社，19 8 1 年9 月) 一书中，根据经营者的身份将海外贸易分为官府经营和私商经营两大类型，其中， 官府经营类型又可分为以“朝贡或“交聘”形式出现的贸易和封建官府直接派 人到海外进行的贸易两种。国紧接着，朴真爽在十一至十二世纪宋与高丽的贸 易往来( 中朝经济文化交流史研究，辽宁人民出版社，1 9 8 4 年1 0 月) 中提 出：宋、丽之间的贸易主要有两种，一是通过国家使节进行的国家贸易，二是民 间进行的私人贸易。文中还进一步指出宋与高丽两国政府都公开允许使节的个人 。李康华、夏秀瑞在中国对外贸易概述( 平准学刊) 第4 辑，光明日报出版社1 9 8 9 年2 月) 里论述 宋元时期的海外贸易时，重述了这一观点。 6 绪论 交易，这也是对以“朝贡、“赐物为形式进行的国家贸易的一种补充。廖大珂 教授在其执笔的中国古代海外贸易史( 李金明、廖大珂，广西人民出版社， 1 9 9 5 年6 月) 宋元部分中，将宋的海外贸易区分为“朝贡贸易和“市舶贸易 两种形式，并指出贡使的“私觌 活动也是对朝贡贸易的一种补充，有如“附贡 贸易”。赞同这一划分的还有杨渭生( 宋丽关系史研究，杭州大学出版社，19 9 7 年1 2 月) 和孙建民、顾宏义( ，河南大学学 报，1 9 9 7 年第2 期) 等人。由上述可以看出，学者们对宋、丽贸易形态的划分 还是比较一致的，基本上集中于朝贡贸易和民间贸易两大方面。 第二，在交易方式上，人们也有了比较明确的观点。这方面，廖大珂教授堪 称代表，他对整个宋代海外贸易的交易方式有着非常深入的研究，所以，对我们 了解宋与高丽的双边贸易也很有帮助。在博士毕业论文和已发表的多篇论文 中，他提出北宋在朝贡贸易中实行的是“估价回赐”制，即贡物一律免税，并由 有关机构对其进行估算价值，然后回赐以相当的物品；而南宋主要实行的是“抽 解和买 制，即贡物的十分之一被解送京城适用“估价回赐 外，其余的全部由 市舶司抽解商税，并按一定的价格和比例进行官方收购。对于民间私商的贸易， 两宋政府均采取了市舶司制度，即商船货物抵岸后，由市舶司按市舶则法对 其进行禁榷、抽解以及和买。以上这些交易方式对宋与高丽之间的海上贸易依然 是适用的。 第三，在附带贸易方面，人们的关注开始增多。朴真爽等人在相关的论著 中 都曾提到了使臣的附带贸易，惜未能展开或系统论述。所以，孙建民、顾宏义的 宋朝与高丽“朝贡贸易”考论便显得比较突出。这篇文章阐述了高丽使臣附 带贸易的方式，一是向宋朝廷进献方物获取回赐，二是进行民间贸易。文中还列 举了宋与高丽两国针对使臣个人交易而制订的相关政策，并指出两国政府的支持 回宋代官方海外贸易制度研究，廖大珂，厦门大学博士研究生毕业论文，1 9 8 8 年l o 月。 o 宋代私觌贸易初探( 南洋问题研究，1 9 9 1 年第l 期) ；试论朱代的私人航海贸易活动( 南洋问题 研究，1 9 9 6 年第l 期) ；宋代市舶的禁榷、抽解、和买制度( 南洋问题研究，1 9 9 7 年第l 期) ；试论 宋代市舶司官制的演变( 历史研究 ，1 9 9 8 年第3 期) ；宋代市舶税利的抽收、分割与市舶本钱( 中 国史研究，2 0 0 3 年第4 期) 等。 锄十一至十二世纪宋与高砸的贸易往来( 朴真爽，中朝经济文化交流史研究，辽宁人民出版社，1 9 8 4 年1 0 月) 、宋朝与海外国家的贡赐贸易( 章深， ( 杨 渭生，杭州大学出版社，1 9 9 7 年1 2 月) 、高丽与来金外交经贸关系史论( 姜吉仲，台北文津出版社，2 0 0 4 年6 月) 、论丽宋交流( 全海宗，中韩关系史论集) ，中国社会科学出版社，1 9 9 7 年4 月) 。 7 宋丽海上贸易研究 使附带贸易成为朝贡贸易的一大补充。 第四，在宋、丽私商研究方面，人们对宋商的论述已相当成熟。除了以上论 述宋、丽贸易往来和经济交流的论著以外，还有一些专门的文章集中讨论了经营 宋、丽贸易的宋商，如宋代商人来航高丽与丽宋贸易政策( 朴玉杰，韩国传 统文化历史卷，浙江大学韩国研究所，学苑出版社，2 0 0 0 年10 月) 、宋商 在宋丽贸易中的贡献( 宋唏，宋史研究论丛第2 辑，台湾中国文化学院出版 社，19 8 0 年2 月) 等文。特别是后者，集中代表了史学界对宋商的研究成果。 文中列举了宋商赴高丽的盛况、分析了宋商的籍贯分布，并从增进两国间的贸易、 促进文化交流、兼事政治活动三个方面全面阐述了宋商在宋、丽贸易中的贡献。 最后，史学界对宋、丽文化交流的论述，为两国海上贸易研究拓宽了视野。 贸易既是一项国家间交换物品的活动，也是一项民族间交流文化的活动。在宋与 高丽的贸易活动中，存在着多姿多彩的文化互动，可以说，海上贸易的进行为两 国间大规模的文化交流提供了一个非常重要的途径。在论北宋与高丽间的文化 与贸易关系( 宋唏，宋史研究集第2 8 辑，台北国立编译馆，1 9 9 8 年8 月) 、 论高丽对中国典制文化的吸收( 陈尚胜，中韩关系史论，齐鲁书社，1 9 9 7 年8 月) 、宋与高丽：源远流长的文化交流( 杨渭生，宋丽关系史研究，杭 州大学出版社，19 9 7 年12 月) 、宋代高丽宾贡进士杂考( 樊文礼，韩国传统 文化历史卷，浙江大学韩国研究所，学苑出版社，2 0 0 0 年1 0 月) 、古代中 韩典籍交流概说( 黄建国，韩国研究第3 辑，浙江大学韩国研究所，杭州出 版社，1 9 9 6 年) 等论著中，我们可以清晰地看到海上贸易在整个宋、丽文化交 流中所占的重要地位，无论是官方贸易，还是民间贸易活动，处处都包涵着文化 的因子。 综上所述，宋与高丽之间的海上贸易研究大概存在着这样几个特点：一是研 究范围比较广，举凡与贸易有关的问题几乎都被讨论过；二是研究力度分布不均， 这既存在于不同问题之间，也存在于同一问题的不同层面，前者如学界对宋、丽 民间贸易的研究，其相比别的问题明显更热；后者如朝贡贸易和使臣附带贸易， 虽同属官方贸易，但是，针对宋与高丽之间附带贸易的专门研究则较弱；三是由 研究资料限制所带来的研究倾斜，相对于宋代浩如烟海的文献记录，高丽微薄的 8 绪论 记载只能使学界将笔墨更集中地用于对宋朝方面的论述。 研究方法和创新之处 鉴于所涉及的内容，本文将采取以下一些研究方法。首先是考据法，即搜集 与考订史料的方法，这是历史学最基本的研究方法。本文会尽可能多地搜集文献 资料，并努力做到文献资料的准确使用。其次是历史比较法，在纵向比较研究和 横向比较研究两个方面，本文着重采取后者来比较宋、丽与辽、丽或金、丽官方 交易物的构成异同。再次是统计法，即将搜集来的数据系统化，用来说明事物的 量的发展。最后是具体问题具体分析法，这既包括唯物主义，也包括辩证法。而 其中很重要的就是要兼备抽象思维和形象思维，把握住宋、丽贸易活动中的现象 和本质。 另外，本文在竭力继承史学前辈研究成果的基础上，将重点进行以下方面的 尝试。 第一，宋、丽海上贸易的形态划分。在目前所能见到的论著中，中国学晃将 宋、丽海上贸易多粗略地分为国家间的朝贡贸易( 兼论使臣的附带贸易) 和私商 进行的民间贸易两大类。这种划分简洁易懂，所以，一直在史学界盛行不衰。然 而，这样也会产生两个问题：一是贸易形态简单化，有些微观的形态被隐藏了， 如附带贸易就可细分为多种类型；二是贸易形态模糊化，如附带贸易即非朝贡贸 易，却又每每缀于朝贡贸易之后，令人对其归属多少有点困惑。而韩国史学界则 正好相反，他们对宋、丽贸易活动的划分就比较细致。开创这种观点的是韩国著 名的史学家全海宗先生。他认为宋与高丽之间的贸易形态有三种，即跟随朝贡关 系的所谓朝贡贸易，通过商人的民间贸易，在朝贡贸易、民间贸易过程中或是独 立存在的暗中的秘贸易( 走私贸易) 。其中，朝贡贸易又包括朝贡与回赐的基本 物资交流和附带贸易两种形式。接下来，附带贸易又可细分为按官方旨意交换所 需物资的官贸易和被国家认可的使团人员的私贸易两种。全先生对宋、丽贸易形 态的研究非常精细，对韩国学界影响深远，很多学者都继承了他的观点。本文在 写作过程中，亦从中受益匪浅。然而，在某些地方，却又与先生的认识有点不同。 9 宋丽海上贸易研究 一是附带贸易不能置于朝贡贸易之下，二是在宋、丽之间还存在着宋主动向高丽 遣使赐物的情形以及使臣在私觌时进行的物资交流。于是，在充分借鉴中韩两国 已有研究成果的基础上，按照我的粗陋理解，本文将宋、丽海上贸易划分为“官 方贸易”、“民间贸易”和“走私贸易”三种形式。其中，官方贸易的内容比较 庞杂，所以又分为了朝贡贸易( 高丽遣使向宋贡献方物，宋回赐以相应的物品) 、 王室贸易( 宋向高丽遣使赐物，高丽回赠物品) 与附带贸易( 使团人员进行的各 种贸易活动) 三种形式。接下来，附带贸易又被具体区分为私觌贸易( 宋朝使团 人员与高丽国王或官员非正式会面时，进行的物品交换：或者是高丽使团人员与 宋朝官员私面时，进行的物品交换) 、公贸易和私贸易三种类型。这里的民间贸 易指的是被国家认可的私商贸易，如宋朝的市舶贸易。而走私贸易多存在于宋这 一方，它既可伴随着官方贸易和民间贸易而进行，也可以单独进行。关于走私贸 易，由于它的特殊性质，几乎找不到相关的直接史料，所以，本文尚无法对其做 较为全面的描述，只能从国家颁布的法令条文方面对宋商的走私贸易进行求证。 第二，宋、丽朝贡贸易与王室贸易中交易物的构成和特征分析。由于史官只 详细记载了宋、丽两国在朝贡贸易和王室贸易中交换的物品，所以，对其进行探 究，也成为了解当时两国交易物品整体情况的唯一途径。虽然，凡是研究宋、丽 经济交流的论著几乎都提到了两国在贸易中交换的物品种类，但是，却多囿于简 单的描述。因为，史学界在研究古代对乡 贸易时，更偏重对交易方式的探究。实 际上，交易物才是整个贸易的核心，许多内容都是通过交易物来表现的。所以， 本文将着重阐述宋、丽两国在朝贡贸易和王室贸易中交换的各种物品，并对其进 行详细地分类和整理，然后通过分析它们的品质、数量来观察交易物的社会生产 和需求状况，并尽力揭示其所蕴含的内在特征。 第三，宋、丽朝贡贸易与王室贸易中的交换价值比较。对此问题，以往史学 界主要是从朝贡活动的总费用方面来衡量哪方获利。这其中不仅包括了贸易活 动，同时也包括了非贸易活动。而本文将集中于对交易环节的两方价值进行比较。 为了说明这个问题，本文会尝试进行一些假设和简单的统计，希望能用这点不同 以往的量化分析法来初步考证宋、丽两国在朝贡贸易与王室贸易中的交换价值大 小。 1 0 绪论 第四，宋、丽官方贸易中的多种附带贸易活动分析。附带贸易现象早已被学 界所关注和研究。通常，它们是作为朝贡贸易的补充，被置于其末来记述的。因 而，各种形式的附带贸易混杂在一起，不相区别。本文将其从朝贡贸易中独立出 来，直接构成为官方贸易的一个部分。并对附带贸易的诸多形式别而论之，首先 是对私觌贸易的范围进行限定，其次是从宋、丽双方使团出发，分别对两国使团 人员的公贸易和私贸易交易形式进行阐述。 第五，宋、丽海上贸易中的移民分析。贸易与移民就像一对双胞胎，常常形 影相随。不少学者讲到宋商在高丽的贸易活动时，常会提及一些商人的移民情况。 不过，这些都是围绕着贸易活动来阐述的商人移民现象。至于其他身份的移民， 则鲜少被置于贸易的背景下进行研究。所以，本文将立足于宋、丽海上贸易的媒 介作用，来试图描述包括商人、仕人、文人等各色人物在内的移民情态以及两国 的移民政策。并引入高丽墓志铭作为研究移民的新资料，以此补充和订正某些史 书的记载。 宋丽海上贸易研究 第一章宋丽海上贸易发展的历史背景 宋与高丽之间的贸易往来虽然延续了唐罗时期的贸易往来，但是，却又在全 新的历史背景下展开。共同的文化心理以及现实的政治危机，促使两国选择结盟 来强化彼此的关系，从而为贸易往来提供了一个契机。而经济发展所带来的物质 生产的繁荣以及旺盛的需求，则为这种贸易往来奠定了坚实的经济基础。此外， 两国推行的积极而又审慎的贸易政策，既规范了双方的贸易往来，又为其提供了 宏观政策指导。同时，海上交通也以其取得的巨大进步为宋丽贸易往来提供了强 有力的技术支持。 第一节宋丽贸易往来的社会基础 自公元9 6 0 年北宋建立至1 2 7 9 年南宋覆亡，宋丽之间的海上贸易持续了 3 0 0 年之久。在这漫长的岁月里，相同的文化心理以及独特的政治环境、繁荣的 社会生产，共同构成了宋丽海上贸易发展的社会基础。 首先，宋与高丽文化同源，由是，两国形成了相似的对外观。一方面，两国 竭力加强彼此间的传统友好关系，另一方面，则从文化心理上一致排斥辽、金等 游牧民族政权。 自原始社会时期，中韩就已经有了文化上的往来。通过与中国的长期历史交 ， 往，朝鲜半岛源源不断地吸收了来自中国的先进文化，从而构建了本国的传统文 化。另外，中国也吸收了朝鲜半岛的某些文化因素。总之，中韩之间的文化交流 是一个双向的过程，二者在向对方传播文化的同时，也吸收了对方的文化，进而 再将对方的文化融入本国文化，使之成为本国文化的一个组成部分。正是由于这 种紧密的联系，中韩之间文化同源。两国不但有许多相同的文化形式，而且还有 共同的文化核心，即以儒家思想作为各自文化的根基。而文化的特性及其发展水 平又决定了一个国家的对外观。那么，据此便可知文化上的深刻渊源使中韩对彼 此均怀有亲近友好之情。 1 2 第一章宋丽海上贸易发展的历史背景 高丽素被誉为“君子之国”，与中国“书同文，车同轨”，堪称又一“文 物礼乐之邦 。所以，从一开始，高丽就“崇尚宋朝的先进文化，并力图通过 与宋朝维持一种和谐关系来满足它的物质和文化需要”。高丽太祖训要第 四条称：“惟我东方，旧慕唐风，文物礼乐，悉遵其制。” 说的便是如此。当金 遣使通报高丽，说已分别将被俘的徽宗和钦宗封为“昏德公”和“重昏侯”时， 高丽仁宗国王却到御书院听读宋朝忠义集。相反，文化迥异的辽、金在高丽 人眼中就是“禽兽之国，风俗不同，言语亦异 ，其国人则“人面兽心，饥来 饱去，见利忘耻o 。就算受制于辽、金，高丽也始终视其为夷狄戎虏，心存抵 制。 这种观点与宋的对外观甚为契合。宋秉承了中国一贯的文化优越感，认为“处 于天下之中的文明中国，不可与野蛮的夷狄杂处。夷狄喜爱中原文化，愿意 采取中国风俗习惯的，可以入中国则中国之；不愿采取中国文化的，则应当 与文明的华夏民族隔离，永为化外之民 。儒家的理想就是“同文轨于万方， 覃声教于四海 ，但是，对于既不能同化又时常入侵中原的契丹和女真族，宋 就视其为“北寇 、“北虏”、“戎丑 ，在思想观念上予以抵制。而对于文化同源 的高丽，宋则始终赞其通文史、颇有知识，与其他蕃邦自不相同。所以，宋在选 择赴高丽的使者