（环境与资源保护法学专业论文）论环境刑事责任实现方式.pdf

中南林业科技大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 或集体已经发表 或撰写的成果作品，也不包含为获得中南林业科技大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式表明。 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件或电子版，僦文被查阅或借阅。本人授权中 南林业科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： l 、 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密0 。 ( 请您在以上相应方框抒啪 作糍名：郑君 导9 磁名：名秀 加年易月日c 妙i f 年6 月2 日 摘要 目前世界各国都纷纷以刑法手段解决环境法领域的犯罪问题，以期达到保护环 境、惩治犯罪的目的。由于历史传统和地域差异，针对环境犯罪的特点，各国环境刑 法形成了各自有针对性的惩罚环境犯罪行为的方式，但尚未形成统一的国际环境刑 法。随着工业化的不断发展，个人、企业事业单位等为了追求巨额的经济利益不惜以 牺牲环境为代价，犯罪形式层出不穷，现有的环境刑事责任实现方式暴露出了其局限 性。伴随环境犯罪的国际化和环境保护手段的生态化发展，因此，既有必要对各国环 境刑事责任实现方式进行横向比较以寻求融合点，而且需要把握环境刑事责任实现方 式的发展趋势，为完善我国多元化的环境刑事责任处罚体系提供借鉴与选择。 论环境刑事责任实现方式一文分别对环境刑事责任实现方式的概念、种类、 发展趋势等内容进行阐述，指出环境刑事责任实现方式是在环境犯罪中追究行为人责 任的各种具体的措施，将环境刑事责任实现方式划分为刑罚方式和非刑罚方式，并揭 示了环境刑事责任实现方式轻刑化的总发展趋势。从立法规定和司法执行的角度综合 分析我国和德国、日本、美国、英国等国外主要国家的环境刑事责任实现方式的现状， 通过比较反思出我国多元化环境刑事责任体系存在四点不足：环境犯罪处罚方式单 一；环境犯罪的归责主体单一；环境犯罪刑罚预防功能失效；环境刑事责任归 责原则不当。基于上述认识并借鉴国外先进经验，提出完善我国多元化环境刑事责任 处罚体系的途径：一是调整传统刑罚方式的结构或使用频率，包括取消生命刑、自由 刑的结构调整、财产刑的普遍适用、增设资格刑。二是引入有效制裁环境犯罪的非刑 罚方式，具体方式为限期治理、责令补救和社区矫正。 关键词：环境责任实现方式刑罚方式非刑罚方式轻刑化 a b s t r a c t c o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l db e g i nt ou s et h ec r i m i n a ll a wi ne n v i r o n m e n t a la r e ai no r d e rt op r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t ，a n dt op u n i s hc t i m i n a l s d u et o h i s t o r i c a lt r - a d i t i o n sa n dg e o g r a p h i c a ld i f f e r e n c e s ，e a c hc o u n t r yh a sm a d ep e r t i n e n tm e a s u r e st o p u n i s he n v i r o n m e n t a lc r i m e sb a s e do nt h e i rc h a r a e t e r i s t i c s t h ep r o v i s i o n s o ne n v i r o m e n t a lc r i m e so fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll a wi nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa l ew i t ht h e i r o w nf e a t u r e s i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll a wh a sn o ty e tb e e nu n i f i e d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o n , i n d i v i d u a l sa n de n t e r p r i s e sa r ep u r c h a s i n g h u g ee c o n o m i ci n t e r e s t sa t t h ee x p e n s eo ft h ee n v i r o n m e n t t h e r e f o r e , v a r i o u se n v i r o n m e n t a lc r i m eo fn e wf o r m sa r ee m e r g i n ga n dt h ei m p l e m e n t a t i o nl i m i t a t i o n so f t h ee x i s t i n ge n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t ya r ee x p o s e d a n dw i t ht h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc r i m ea n de c o l o g i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nw a y , i ti s n e c e s s a r yt om a k eah o r i z o n t a lc o m p a r i s o n0 nt h em e a n sb yw h i c hd i f f e r e n t c o u n t r i e su n d e r t a k en a t i o n a le n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ls oa st os e e ki n t e g r a t i o np o i n t s ，t o g r a s pt h et r e n d so ft h er e a l i z a t i o no fi n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y a l lt h e s ew i l lp r o v i d er e f e r e n c ea n ds e l e c t i o nt o c h i n a sd i v e r s i f i e de n v i r o n m e n t c r i m i n a ls y s t e m t h i sp a p e rr e s p e c t i v e l ye x p o u n d st h ed e f i n i t i o n ，c a t e g o r i e sa n dt r e n d ，e t co fi m p l e m e n t a t i o n so fe n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y t h ep a p e rp o i n t s o u tt h a ti m p l e m e n t a t i o n so fe n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t ya r ev a r i o u sc o n c r e tm e a s u r e sf o ri n v e s t i g a t i n g o f f e n d e r s r e s p o n s i b i l i t y t h ei m p l e m e n t a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y c a l lb ed i v i d e di n t oc r i m i n a l p e n a l t yw a ya n dn o n - c r i m i n a l - p e n a l t yw a y t h ep a p e r a l s or e v e a l st h eo v e r a l lt r e n do fl i g h tp u n i s h m e n ti nt h er e a l i z a t i o no fe n v i r o n m c n t a lc r i m i n a ll i a b i l i t y f r o mt h ep r o v i s i o n so fl e g a l i z a t i o na n dj u d i c i a le x e c u t i o n ，t h i s p a p e rm a k e sac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s o nt h ei m p l e m e n t a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll i a b i l i t ya m o n gc h i n a , g e r m a n y , j a p a n ，t h eu n i t e ds t a t e s ，u ka n do t h e rm a j o r c o u n t r i e s f r o mt h ec o m p a r i s o n ，t h i sp a p e rr e f l e c t sf o u rw e a kp o i n t so fe n v i r o n m e n t a ll i a b i l i t ys y s t e mi nc h i n a f i r s t l y , t h ep a t t e r no fp u n i s h m e n to ne n v i r o n m e n t a l c r i m i n a li ss i n g l e s e c o n d l y , t h ei m p u t a t i o np r i n c i p a lo fe n v i r o n m e n t a lc r i m e si s s i n g l e t h i r d l y , p r e v e n t i v ef u n c t i o no fc r i m i n a lp e n a l t i e s o ne n v i r o n m e n t a lf a i l s f o u r t h l y t h ei m p u t a t i o np r i n c i p l e so fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y a r ei m p r o p e r b a s e do nt h eu n d e r s t a n d i n ga b o v ea n dt h ea d v a n c e de x p e r i e n c ef r o ma b r o a d ，t h i s h p a p e rp u t sf o r w a r dm e t h o d st oc o n s u m m a t et h es y s t e mo fd i v e r s i f i e de n v i r o n r n e n t a l c r i m i n a lp e n a l t i e si no u rc o u n t r y f i r s t l y , t h es t r u c t u r eo rf r e q u e n c yo fu s eo ft r a d i t i o n a lp e n a l t ys h o u l db ea d j u s t e d ，i n c l u d i n gt h ec h o i c ea n da p p l i c a b i l i t yo fd e a t hp c n a l t y , s t r u c t u r ea d j u s t m e n to ff r e e d o mp e n a l t y , g e n e r a la p p l i c a b i l i t yo fp r o p e r t yp e n a l t ya n dt h ea d d i t i o no fq u a l i f i c a t i o np e n a l t y s e c o n d , n o n - c r i m i n a lp u n i s h m e n t ss h o u l db ei n t r o d u c e dt os a n c t i o ne n v i r o n m e n t a lc r i m e t h ec o n c r e t em e t h o d sc a nb ed e a d l i n eg o v e r n a n c e ，c h a r g eo fr e m e d i a t i o na n dc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y ；c r i m i n a l - p e n a l t yw a y ；n o n - c r i m i n a l - p e n a l t - yw a y ；l i g h tp u n i s h m e n t n i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1 绪论1 1 1 课题研究的背景l 1 1 1 环境形势的严峻性1 1 1 2 刑法保护环境的立法取向1 1 2 研究的目的与意义：2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义：2 1 3 研究的主要内容2 2 环境刑事责任实现方式的概述5 2 1 环境刑事责任实现方式的概念5 2 2 环境刑事责任实现方式的种类5 2 3 环境刑事责任实现方式的发展趋势6 2 3 1 刑罚方式的发展趋势6 2 3 2 非刑罚方式的发展趋势8 2 3 3 轻刑化的总趋势9 3 环境刑事责任实现方式的现状1 3 3 1 国内环境刑事责任实现方式的现状1 3 3 1 1 立法规定的概况1 3 3 1 2 司法适用的情况1 3 3 2 国外环境刑事责任实现方式的现状1 5 3 2 1 德国、日本等大陆法系国家环境刑事责任实现方式的现状1 5 3 2 2 美国、英国等英美法系国家环境刑事责任实现方式的现状1 7 3 2 3 欧盟地区环境刑事责任实现方式的现状。1 9 4 我国环境刑事责任实现方式的完善2 3 4 1 环境刑事责任实现方式的反思2 3 4 1 1 环境犯罪的处罚方式单一。2 3 4 1 2 环境犯罪的归责主体单一。2 4 i v 4 1 3 环境犯罪刑罚预防功能失效2 4 4 1 4 环境刑事责任归责原则不当。2 5 4 2 多元化环境刑事责任处罚体系的完善2 6 4 2 1 完善多元化环境刑事责任处罚体系的必要性2 6 4 2 2 完善多元化环境刑事责任处罚体系的途径2 6 参考文献3 7 i j 付录4 3 致 射一4 5 v 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 1 绪论 1 1 课题研究的背景 1 1 1 环境形势的严峻性 2 0 1 0 年1 月2 5 日，环境保护部部长周生贤在全国环境保护工作会议上作出 “打好决胜战，谋划新发展，积极探索中国环境保护新道路 的讲话。他指出： “环境保护正处于艰难的负重爬坡阶段和优化经济增长的新阶段。近年来，环境 保护成效明显，局部地区环境质量有了较大改善，但是环境污染恶化的趋势总体 尚未得到根本扭转。环境保护处于保护与破坏、改善与恶化相持的阶段，犹如逆 水行舟、不进则退。一【l 】面对如此突出的环境污染问题和现阶段严峻的环境形势， 我们需要寻求一种行之有效的手段来保护我们赖以生存的环境，并实现经济的可 持续发展和环境的生态安全。 1 1 2 刑法保护环境的立法取向 在国际上，1 9 9 8 年欧盟理事会制定了通过刑法保护环境的公约，该公约 制定了的目的在于通过制定一个共同的刑事政策，达到保护环境的目的。在我国， 党的十七大报告提出了科学发展观的理念，要求党和国家的各项工作实现全面、 协调、可持续发展，并且明确地提出了生态文明的概念和价值取向。2 0 0 9 年两会 期间，十一届全国人大代表、湖北经济学院院长吕忠梅教授向全国人大提交了关 于修改 完善环境犯罪制度的议案【2 1 。据此，环境刑事立法、环境犯罪的 形态、环境刑事责任的实现方式及其配套制度再次成为环境刑法理论界与环境刑 事执行的实践部门高度关注和探讨的焦点问题。这些驱动着我国环境刑法追求生 态价值的环境法益和环境刑法学实现与时俱进的发展。 由于经济利益的驱使与人们环境意识的淡薄，污染环境和破环资源的行为由 最初的轻微违法行为演变为愈来愈严重的环境犯罪行为。在1 9 9 7 年刑法修订之 前，我国对环境犯罪行为追究刑事责任主要依据的是环境单行法和环境行政法的 附属刑事条款。修订后的刑法突出了环境犯罪的地位，在分则第六章“妨害社会管 理秩序罪”的第六节中以专节形式规定了1 5 种破坏环境资源保护罪。这些环境刑 事法律法规对环境犯罪的惩处措施都是基于传统刑法理念追究个人责任，并且体 现的刑法价值主要在于惩罚和威慑犯罪，适用最多的是刑罚方式。这种传统刑事 硕士学位论文 论环境刑事责任实现方式 责任模式，不仅没有区分环境犯罪与普通犯罪的特殊性，而且有违当代刑法的人 权保障理念、刑法谦抑理念和形式理性理念。这不仅损害了刑法的环境权益，阻 碍了刑法效用的合理发挥，还严重影响了刑法作为保护环境的有力手段。因此， 针对环境犯罪行为，我们更应当在生态价值理念的指导下，明确惩治环境犯罪的 处罚措施，完善多元化的环境刑事责任体系，以满足现代刑法价值的需求与迎合 刑事责任轻刑化的发展趋势。 1 2 研究的目的与意义 1 2 1 研究目的 各国都相继建立和健全了环境保护的刑事法律法规制度，但国际上尚未形成 统一的环境刑法。因此，学者们在环境刑法领域的不同方面深入调查研究，以期 从不同角度来完善环境刑法理论基础、具体法律制度，归责原则、环境刑事责任 主体和实现方式等。本文截取了环境刑事责任的实现方式这一问题来研究，通过 比较各国在立法上，司法实践执行中采用的环境刑事责任的具体实现方式，总结 出各国公认的较好的环境刑事责任实现方式及其适用条件，并且指出我国现存的 环境刑事责任实现方式存在的弊端，把握好未来环境刑事责任实现方式发展趋势， 尽量完善我国多元化环境刑事责任处罚体系，并期望以我国为引子，抛砖引玉， 提出学者和立法者对建立起统一的，各国愿意普遍遵守的国际环境刑法的思考。 1 2 2 研究意义 第一，研究此课题的理论意义，不仅可以丰富环境刑事责任理论体系，弥补 立法规定存在的漏洞或纠正矛盾之处，更奠定了环境刑法的生态价值理论基础和 把握环境刑事责任实现方式发展的新趋势。 第二，研究此课题的实践意义，不仅能够及时了解和熟悉我国和国际上其他 国家研究环境刑事责任实现方式的执行现状，更能通过分析比较，为我国惩治环 境犯罪，实现刑罚效用和执行力提供参考和借鉴。 1 3 研究的主要内容 本文研究的主要内容分为四部分： ( 1 ) 主要介绍了该课题的研究背景、研究目的与意义，研究的主要内容和 方法。 ( 2 ) 阐述环境刑事责任实现方式的概念、种类、发展趋势，通过理论分析和 2 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 实践观察，总结环境刑事责任实现方式的轻刑化发展趋势。 ( 3 ) 从立法规定、司法适用与执行角度来分析国内环境刑事责任实现方式的 现状，同时以大陆法系的德国和日本、英美法系的美国和英国，以及欧盟地区为 代表，揭示国外主要国家环境刑事责任实现方式的现状。 ( 4 ) 一是反思我国现有环境刑事责任实现方式的不足；二是提出完善多元化 环境刑事责任体系的途径。通过对完善多元化刑事责任体系必要性的论证，从刑 罚方式和非刑罚方式角度提出具体改进方案。 1 4 研究的方法 本文知识点涉及刑法学、环境法学、生态学等多门学科，在对大量相关文献 资料进行阅读、分析、整理归纳和总结的基础上，运用了以下研究方法： ( 1 ) 比较分析方法，将我国环境刑事责任实现方式与国外的英美法系国家、 大陆法系国家以及欧盟地区的环境刑事责任实现方式现状进行分析比较，通过对 比发现优势和存在问题，为完善我国多元化环境刑事责任体系奠定现实基础。 ( 2 ) 价值分析法，通过价值的分析表明可持续发展理念需要从经济领域延伸 至环境保护领域，在环境刑法领域，以人类利益为中心的传统法律观将演变成以 生态利益为核心的法哲学观，环境刑事责任实现方式的改进和轻刑化发展趋势符 合生态价值取向和刑罚谦抑原则。 ( 3 ) 历史分析方法，通过对中外环境刑事责任实现方式立法规定的产生、发 展及选择取向，找寻环境刑事责任实现方式的发展规律，为我国完善环境刑事责 任实现方式提供可借鉴的立法根据。 3 硕上学位论文论环境刑事责任实现方式 4 硕士学位论文 论环境刑事责任实现方式 2 环境刑事责任实现方式的概述 2 1 环境刑事责任实现方式的概念 作为法律概念的责任一般表示“义务 、“过错、谴责 、“处罚、后果 等。 法律责任一般分为民事责任、行政责任和刑事责任。刑事责任理论是刑法学理论 的重要组成部分，研究刑事责任对丰富刑法内容、促进刑法发展至关重要。刑事 责任理论在我国的发展历经了三个不同的历史阶段【3 1 ，其概念也在各阶段中不断 丰富并呈现出不同的特点。第一个阶段是1 9 7 9 年刑法颁布实施之前，在此阶段我 国刑法理论对刑事责任问题鲜有研究，只是纲领性地将犯罪构成作为刑事责任的 唯一依据，对刑事责任本身未作具体论述。第二阶段是从1 9 7 9 刑法颁布到2 0 世 纪8 0 年代末，这一阶段对于刑事责任的认识，基本上将其视为犯罪的一个成立条 件或特征，认为只要行为构成犯罪就应当承担刑事责任。第三个阶段是2 0 世纪9 o 年代以来，此阶段主要是对之前刑事责任观点的法律后果说、法律义务说、否 定评价说、法律关系说、法律责任说等进行评析，肯定各观点的科学性同时指出 不足而形成各自观点。一言以蔽之，刑事责任是法律责任中最严厉的一种责任， 无论是7 9 刑法还是9 7 刑法，都根据不同的犯罪类型规定了相应的刑事责任实现 方式。 在环境犯罪领域，刑事责任具有不同于其他犯罪的特殊性。因此，在界定环 境刑事责任方式概念之前，首先必须了解环境刑事责任的涵义。环境刑事责任是 相对于环境犯罪而言的，而根据目前刑法界较为认同的“责难说，环境犯罪的刑 事责任是指“行为人因实施环境行为而应当承担的环境犯罪法律后果以及国家因 对环境犯罪行为的谴责、非难而规定一种处罚方式。 4 1 根据此定义可以得知行为 人承担的环境刑事责任是一种处罚环境犯罪的方式，而环境刑事责任实现方式， 则是在环境犯罪中追究行为人责任的各种具体的措施。环境刑事责任与刑事责任 实现方式是种属关系，两者共同对环境犯罪起着惩罚和制裁的作用。环境刑事责 任必须结合具体的处罚方式才能得以实现。如果对于环境犯罪行为仅仅只是认定 刑事责任，而没有适用具体的实现方式，则无法达到惩罚犯罪和预防犯罪的刑事 责任目的。 2 2 环境刑事责任实现方式的种类 从我国立法角度来看，9 7 刑法规定了承担刑事责任的刑罚方式，分为主刑和 。 s 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 附加刑两类，主刑包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑五项，附加刑主 要是罚金、没收财产和剥夺政治权利三项。虽然这八种刑罚处罚方式并未明文规 定具体的适用条件，但在实际操作过程中还是有一定的规律可循，比如剥夺政治 权利，一般适用政治犯和危害国家安全的罪犯，而经济类犯罪则更多适用于罚金 或者没收财产等财产刑。在环境犯罪领域，9 7 刑法与刑法修正案( 二) 、刑 法修正案( 四) 、刑法修正案( 七) 共规定了2 6 种侵犯环境客体的犯罪行为， 立法上规定的处罚方式一般为管制、拘役、有期徒刑、罚金和没收财产。这些方 式对惩罚环境犯罪具有一定的抑制作用，但对恢复环境和治理环境显然无力支持。 从环境理论上来分析，环境刑事责任的实现方式各种各样，具有多元性的特 征。环境刑法学的作者付立忠教授认为环境刑事责任的实现方式又叫环境刑事 处置，把其分为普通处置和特殊处置两大类。所谓的普通处置是指惩治环境犯罪 的各种刑罚处置措施，包括管制、拘役、有期徒刑等自由刑。特殊处置强调的是 惩治环境犯罪的各种非刑罚处置措施，比如劳役、限期纠正或治理等。p 】吕忠梅 教授在其著作环境法原理的环境刑事规范专章中对环境刑事责任实现的主要 种类给出了详细的规定。“根据环境刑事责任的特点和基本原则，可将追究行为人 环境刑事责任的措施从整体上为两大类：刑罚措施和非刑罚措施。，【6 】她指出刑罚 措施包括罚金刑和自由刑，但以罚金刑为主。而非刑罚措施则主要为赔偿经济损 失和司法行政处罚两大类。蒋兰香教授在环境刑罚辅助措施研究一文中将环 境刑事责任实现方式分为环境刑罚与环境刑罚辅助措施两类，提出了环境刑罚是 行为人承担环境犯罪刑事责任的最主要方式。她说“环境刑罚辅助措施又称环境 犯罪补充性处罚方法，是指对环境犯罪人所采取的刑罚之外的旨在恢复被犯罪行 为破坏的环境，救济被犯罪行为减损的自然资源的非刑罚处置措施，包括教育性 处罚措施、民事性处罚措施和行政性处罚措施三类。”1 7 1 以上各学者关于环境刑事 责任实现方式种类的划分实际上是相似的，即都可以用刑罚措施和非刑罚措施两 大类来概括。但基于各自对刑法原理和环境特征的侧重不同，从而赋予了环境刑 罚措施和环境非刑罚措施不同的内容。然而无法掩饰的是各学者对非刑罚措施研 究的关注，非刑罚措施这一概念越来越高频率的出现在环境刑法的视野中。 2 3 环境刑事责任实现方式的发展趋势 2 3 1 刑罚方式的发展趋势 我国传统的刑罚手段在调整环境犯罪的问题上出现了新的变化。我国刑法对 6 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 刑事责任刑罚体系的规定是相对完善的，大致可以分为资格刑、自由刑和财产刑。 在环境犯罪领域中，自由刑和财产刑是得到普遍适用的。而以罚金刑代替自由刑， 是现代环境刑法转制的一个新方向。赵秉志等著的环境犯罪比较研究中详细 地描述了环境犯罪刑罚原则的适用特征：一是突出自由刑，二是扩大罚金刑【8 】。 日本的环境刑法基本上是遵循结果加重原则、责任推定原则、双重处罚原则对犯 罪行为进行惩处，并体现罚金刑的主刑地位。如日本公害罪法第3 条规定： “凡无视业务上必要的注意义务，伴随工厂和事业单位的企事业活动而排放有损 于人体健康的物质，给公众的生命或身体带来危险者，应处以二年以下的徒刑或 监禁，或处以二百万日元的罚金。 1 9 1 吕忠梅教授也提出“按照我国刑法的规定， 环境犯罪人承担的刑事法律责任形式与一般犯罪人并无异处，但针对环境犯罪的 特点，死刑是不宜适用的，所以环境犯罪的刑罚措施主要是罚金刑和自由刑，但 罚金刑的运用在其中尤为注重。 6 ：2 1 6 】但蒋兰香教授则认为对环境犯罪应当贯彻 财产刑与自由刑并用的原则。她指出：“自由刑是我国惩治环境犯罪的最重要的手 段。虽然罚金刑的惩罚具有经济性的效果，但罚金刑的执行情况不是很理想，所 以自由刑作为主刑，对于惩治环境犯罪是非常有必要的。 4 ：7 5 - 7 6 各位环境法学者 指出了一个很现实的问题，罚金刑在防治环境犯罪中确实起到了一定的积极作用， 但由于立法规定的不具体，在实践中可操作性不强。这是一个应该引起立法者关 注的问题，立法者应当制定明确的法律规范，确保立法指导司法实践的功能。若 立法进一步明确规定环境犯罪中罚金刑的适用情况、具体数额或限度，那么罚金 刑在环境犯罪案件中的适用力度必然加大。同时不可否认，自由刑在各国惩治环 境犯罪中扮演着相当重要的角色。如我国台湾空气污染防治法第2 9 条规定， 违反第2 0 条第1 项未立即采取紧急应变措施或不遵守主管机关依第2 0 条第2 项 所为之命令，因而致人于死者，处7 年以下有期徒刑，得并科新台币3 0 0 万元以 下罚金。致重伤者，处5 年以下有期徒刑，得并科新台币1 5 0 万元以下罚金。 我国刑法第六章第六节的破坏环境资源保护罪中没有适用死刑和资格刑的规 定。因为环境犯罪一般是为了追求经济利益而侵犯环境法益，与人的终极价值生 命权相比，属于次位的。如果环境犯罪设立死刑，则有违人权价值和刑法谦抑原 则。因此大部分学者都认为对环境犯罪应当慎用死刑。我国刑法设立的资格刑主 要为剥夺政治权利，一般适用于危害国家安全的政治犯和其他严重刑事犯罪。目 前在实践中环境犯罪还没有适用资格刑的案例。蒋兰香教授提出将现行非刑罚制 裁措施中的几种方法改造为资格刑。如剥夺从业资格。其理由是“第一，改造后 可以增加刑罚威慑力，发挥刑罚的强制功能；第二，人民法院可以直接操作刑罚， 7 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 无需再向行政机关建议采取刑罚辅助措施，一定程度上可以防止行政机关在刑罚 辅助措施上懈怠、疏忽，可以使形同虚设的法院建议落到实处；第三，可以完善 我国的资格刑，丰富资格刑的内容，为我国刑罚改造提供基础。 7 ：6 3 耐1 可见，学 者们正在积极探讨如何丰富资格刑的种类，将资格刑引入环境犯罪，以期达到有 效解决实践中一系列环境犯罪案件的效果问题。 综上各学者的观点和建议，我们可以看到：作为我国环境刑事责任实现方式 之一的刑罚方式，正在发生不可忽视的变化。第一，财产刑逐渐替代自由刑在环 境犯罪中扩大适用，有罚金刑主刑化之势。第二，资格刑已经被提上议程，将引 入环境犯罪中发挥积极作用。 2 3 2 非刑罚方式的发展趋势 环境犯罪是伴随经济和科技的发展出现的新型犯罪。危害环境的犯罪人主观 一般不具有破坏和污染环境的故意，其往往是受经济利益的驱动，而无视损害环 境后果的出现。由于其不具有主观恶性和人身危险性，单一的采用刑罚措施无法 解决环境与资源危机，因此对于环境犯罪应当采取有别于其他犯罪的传统刑罚措 施。鉴于环境资源的有限性和不可逆转性以及司法实践中非刑罚方式适用产生的 预防犯罪和保护环境的积极效果，学者们在深入研究环境犯罪的同时提出了刑法 应针对环境犯罪规定非刑罚方式。非刑罚方式最初适用的是其他类型的传统犯罪， 依据的是刑法的第3 7 条。非刑罚方式是当代世界性刑法改革运动的两大主题之 一。“2 0 世纪6 0 年代的刑法改革中，非刑罚化逐渐成为刑法发展趋势，如1 9 7 5 年德国刑法中，缓刑的适用更广泛了，短期自由刑罚取消了；犯人服刑三分之一 以上即获得假释，荷兰刑法则允许警察部门和公诉机关对罪案可以进行法院外解 决。这些都是当今非刑罚化发展的一个缩影。 【lo 】针对环境犯罪所需采用的具体 非刑罚方式种类颇为丰富，在理论界已经形成了相对完善的非刑罚方式体系。学 者关于非刑罚方式种类的理论划分不一，但几乎都认同在环境刑事责任的实现方 式中，非刑罚方式能够以较少的司法成本弥补刑罚的不足，发挥其消除环境犯罪 后果的持续危害和恢复环境权益的功能。在能不适用刑罚而采用非刑罚方式就能 达到预防和控制犯罪，这是现代刑法改革追求的法律效果。 在司法实践中，各种专门适用环境犯罪的非刑罚方式由法官根据具体案情， 通过使用自由裁量权得以充分体现。如1 9 9 2 年8 月2 5 同黑龙江省苇河林区基层 法院对张华林、张华刚盗伐林木罪一案判决张华林有期徒刑1 年，缓刑2 年：并 缴纳赔偿金3 2 8 1 8 元，植造赔偿林落叶松5 亩( 1 0 0 0 株) ，抚育3 年，成活率应 8 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 达到9 0 以上。又比如2 0 0 2 年1 2 月初，湖南省临武县法院对滥伐林木的犯罪人 王双英依法作出审判，判其有期徒刑3 年，缓刑4 年。在缓刑期内要植树3 0 2 4 株、成活率要求在9 5 以上的数木 7 ：6 1 1 。以上两个案例将环境犯罪中刑事责任的 刑罚方式和非刑罚方式有机的结合起来。我国刑法没有规定诸如植树、抚育之类 的恢复环境的措施，但司法实践中的恢复环境的非刑罚方式的大胆尝试所起到的 教育效果和惩罚效果是不言而喻的，这比判处更严厉的有期徒刑于环境或者于司 法或者于犯罪人更有益。因此，基于环境安全和恢复性司法的要求，我国司法判 决对环境犯罪应当更多地尝试适用非刑罚方式。 可见，理论界与实务界针对新型的环境犯罪的实现方式对我国包括刑法在内 的相关法律提出了修改要求。非刑罚方式大量适用于环境犯罪是不可阻挡的趋势。 2 3 3 轻刑化的总趋势 随着环境法研究的深入发展和完善，公众对环境法存在的价值理念逐步发生 了转变。从预防治理公害发生源的目的到以保障公民环境权的管理环境的需求， 从泛刑法化到非刑法化思想的取代，环境刑事责任方式的选择指向反映环境犯罪 的轻刑化发展的总趋判l i 】。 在环境犯罪领域之所以呈现轻刑化的发展趋势，原因在于各种刑法思想的跨 国界的融合发展，大一统局面的逐渐形成。刑法的谦抑原则要求环境刑事责任实 现方式轻刑化。德国著名刑法学者耶林曾说：“刑罚如两刃之剑，用之不当，则国 家与个人两受其害。一【1 2 l 基于对刑罚功能的二重性认识，谦抑性就成为现代刑法 所追求的目标。陈兴良教授指出，所谓刑法的谦抑原则，是指立法者应当力求以 最小的支出少用甚至不用刑罚( 而用其他刑罚替代措施) 获取最大的社会效 益有效地预防和抗制犯罪【l3 1 。它是指立法机关只有在该规范确属必不可 少一一没有可以代替刑罚的其他适当方法存在的条件下，才能将某种违反法秩序 的行为设定成犯罪行为。一般而言，下列情况没有设置刑事立法的必要：第一， 刑罚无效果。就是说，假如某种行为设定为犯罪行为后，仍然不能达到预防与控 制该项犯罪行为的效果，则该项立法无可行性。其二，可以他法替代。如果某项 刑法规范的禁止性内容，可以用民事、商事、经济或其他行政处分手段来有效控 制和防范，则该项刑事立法可谓无必要性。英国哲学家边沁有一句名言，称“温 和的法律能使一个民族的生活方式具有人性；政府的精神会在公民中间得到尊 重。 【1 4 l 这句话可谓刑法所以要奉行谦抑原则的法哲学基本理论。在司法环节中， 司法机关宣在充分遵循罪刑法定原则、罪责刑相适应原则和人人平等原则的前提 9 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 下，去适度克减不必要的犯罪认定或抑制不必要的重刑主义倾向。因此，在选择 实现方式时，刑法谦抑原则要求追究环境犯罪刑事责任的轻刑化趋势。 刑法的一般与特殊预防功能和环境法的“预防为主、防治结合 的基本原则 要求环境刑事责任的功能的重点不在于惩罚而是预防，所以应当采用更灵活的环 境刑事责任实现方式。环境一旦被犯罪行为人污染和破坏，造成的严重后果不仅 仅是传统的人身安全和财产安全，甚至是对环境资源的永久破坏和整个人类环境 权的侵害。刑法越来越重视对环境法益的保护和对环境犯罪的积极预防作用，如 我国刑法修正案( 七) 第1 1 条将刑法第3 3 7 条规定的逃避动植物检疫罪由实 害犯修改为危险犯。这样就从立法层面将该类环境犯罪控制在准备阶段，减少该 类犯罪给环境造成的实质损害，避免“亡羊补牢 式的事后救济。非刑罚方式比 较灵活，相对于刑罚方式责任较轻，将其适用危险犯不会违背罪责刑相适应原则。 大部分刑法学者和环境法学者提倡对环境犯罪人给予人权保障的轻刑化观 点。赞成轻刑化的学者提出了轻刑化的各种具体表现形式：一是取消死刑。吕忠 梅教授主张取消死刑，她认为环境犯罪不同于一般犯罪的特点，死刑是不宜适用 于环境犯罪的【& 2 ”】。二是短期自由刑缓刑化。孙国祥教授认为缓刑是指对犯罪行 为轻微者或者偶犯暂缓其宣告刑的执行，只要在考验期内不犯新罪，便对其宣告 刑不再执行的一项制度。缓刑制度是一种极为重要的现代刑事责任方式，作为一 种非刑罚手段，实际上缓刑是为弥补短期自由刑的不足而设置。现代司法实践表 明，在环境犯罪中判处短期自由刑往往难以起到改造罪犯的效果f l o 一们。三是财产 刑扩大适用。王秀梅教授指出我国台湾环境刑法扩大了罚金刑的适用。以罚金刑 代替自由刑，是现代刑法发展的一个方向，特别是在有关环境犯罪的立法表现更 为明显。这主要是因为环境犯罪中过失犯罪占绝大多数；单位或法人责任问题突 出，以单位或法人作为主体的刑罚方式，唯罚金刑或财产刑更为适宜【l5 1 。四是增 设资格刑。我国现行刑法只规定了适用于政治犯的剥夺政治权利的资格刑。该种 资格刑不能适用于环境犯罪。因此，有些学者主张增设适用于环境犯罪的资格刑。 如蒋兰香教授赞同将现行非刑罚制裁措施中的几种方法改造为资格刑。虽然她没 有明确指出改造成资格刑的具体方法，但从她的观点仍然可以知道，她所提及的 方法在改造前属于非刑罚方式的范畴，并且此种方法是一种对“资格 的限制或 剥夺。五是引入恢复与补救环境的非刑罚方式。在环境犯罪领域引入非刑罚方式 涉及到现有刑事责任处罚体系的调整和完善以及引入何种有效的非刑罚方式等问 题。 综上所述，环境刑事责任实现方式分为刑罚方式与非刑罚方式。环境刑事责 1 0 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 任的实现方式是朝着轻刑化方向发展的总趋势，具体主要体现在两个方面：第一， 在刑罚措施上财产刑将取代自由刑扩大适用，相应的资格刑也将不断引入适用。 第二，在以刑罚措施为基础上，非刑罚实现方式将在环境犯罪中越来越多地得到 适用，是未来环境刑事责任承担必不可少的方式。 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 1 2 硕士学位论文论环境刑事责任实现方式 3 环境刑事责任实现方式的现状 3 1 国内环境刑事责任实现方式的现状 我国环境保护起步较晚，起初以行政手段作为环境管理和治理的主要方式。 随着工业化进程的发展，环境污染和资源破坏等环境问题凸显出来，为了生态安 全和实现可持续发展，国家对环境问题尤其是环境犯罪引起高度重视，并采取了 严厉措施予以打击。针对环境犯罪领域，下文就从我国刑法的现行规定以及司法 实践中具体适用和执行情况来分析环境刑事责任实现方式的现状。 3 1 1 立法规定的概况 在我国环境刑法的立法实践中，主要是以刑法典专节规定为主，但也存在大 量的环境附属刑法。我国环境刑事责任的实现方式主要见诸于9 7 刑法典和部分环 境附属刑法的规定，它包括刑罚和非刑罚两种实现方式。我国环境刑事责任的刑 罚方式主要是依据我国9 7 刑法的规定来确定的。9 7 刑法对违反刑法规定并实施 犯罪行为的行为人所应承担的刑事责任规定了9 种刑罚方式，分为主刑和附加刑。 其中主刑包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑。罚金、没收财产、剥夺 政治权利、驱逐出境属于附加刑【1 6 1 。驱逐出境是对在我国的外国人实施的刑罚 措施，在环境犯罪中很难适用，因此，该方式不在本文讨论范围内。我国刑法第 六章第六节专门规定了破坏环境资源保护的罪名，9 7 刑法条文从第3 3 8 3 4 6 条对 构成环境犯罪的行为规定了刑罚的种类和幅度。破坏环境资源保护罪这一节规定 的刑罚方式涉及管制、拘役、有期徒刑、罚金、没收财产，没有适用剥夺政治权