（金融学专业论文）人力资本理论与我国人力资本配置问题研究.pdf

2 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本声明的法律责 任由本人承担 论文作者签名：臣出皿磊日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 师签名：j 互丛细期：星q q z 生且q 旦 山东大学焉士学位论文 中文摘要 人力资本是知识经济时代的核心资本，人力资本的积累、配置、运用情 况如何，直接关系到一个国家或地区经济社会发展的速度、质量和潜力，因 此人力资本问题已受到世界各国越来越广泛的关注和重视。人力资本理论是 2 0 世纪6 0 年代从西方国家兴起的重要经济学理论，国外学者已经在该领域 做了大量研究，取得了丰富成果几十年来西方发达国家以及日本等国，运 用人力资本理论，不断加大人力资本投资力度，持续强化本国人力资本优势， 有效促进了本国经济社会的持续发展。 人力资本循环包括人力资本形成、人力资本配置、人力资本运用和人力 资本再生产等四个主要环节，每一环节对人力资本的高效运营都至关重要， 而对我国而言，在某种意义上，当前提高人力资本配置效率显得更为重要、 更加急迫。本文简要回顾了中外人力资本理论研究情况，就进一步深化认识 人力资本及其配置等问题做了一些尝试性思考，在此基础上，从考察我国大 陆人力资本配置现状入手，分析制约我国人力资本配置的主要因素，提出了 进一步提高人力资本配置效率的若干建议。 全文围绕上述主题，分五章展开。第一章为绪论，阐明论文的选题背景、 研究意义和研究方法，给出研究的必要界定，并提出全文研究思路、创新点 和有待深化研究的问题；第二章为理论综述，分别对人力资本理论和人力资 本配置理论进行了回顾，对有关文献做了简要评述；第三章为基本问题的深 化认识，探讨了人力资本的概念、本质、产权、特征及配置等基本问题，提 出了作者的一些初步思考和见解，并给出了人力资本配置的基本分析框架； 第四章为我国当前人力资本配置状况分析，系统分析了我国人力资本配置状 况及其制约因素；第五章为对策建议，在前面分析基础上，从政府、人力资 本市场、人力资本供求主体等多角度，提出进一步提高我国人力资本配置效 率的对策建议。 关键词：人力资本；人力资本配置；市场；效率 山东大学磺士学位论文 a bs t r a c t h u m a nc a p i t a li sc o r ec a p i t a li nk n o w l e d g e b a s ee c o n o m i ct i m e s t h e s i t u a t i o no fh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n , d i s p o s i t i o na n du t i l i z a t i o nd i r e c t l y r e l a t e st h es p e e d ，q u a l i t ya n dp o t e n t i a lo ft h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nac o u n t r yo ra na r e a t h e r e f o r e ，h u m a nc a p i t a lp r o b l e mh a sa l r e a d yc a u g h t m o r e a n dm o r eb r o a da t t e n t i o na n dc a r eo fa l lt h eo u n t r i e si nt h ew o r l d h u m a n c a p i t a lt h e o r yi s t h ei m p o r t a n te c o n o m i c st h e o r yw h i c he m e r g e df r o mt h e w e s t e r nc o u n t r i e si n1 9 6 0 s t h eo v e r s e a ss c h o l a r sh a v ed o n em a s s i v er e s e a r c hi n t h i sd o m a i na n dy i e l d e dm a s s i v er e s u l t s i nr e c e n tt e n sy e a r s ，t h ew e s t e r n d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dj a p a nh a v eu t i l i z e dt h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yt oi n c r e a s e t h e i rh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tu n c e a s i n g l ya n ds t r e n g t h e nt h e i rh u m a n c a p i t a l s u p e r i o r i t yc o n t i n u o u s l y , a n de f f i c i e n t l yp r o m o t e dt h es u s t a i n e dd e v e l o p m e n to f t h e i re c o n o m i cs o c i e t y t h eh u m a nc a p i t a lc i r c u l a t i o ni n c l u d e sf o u rk e yl i n k st h a ti sh u m a n c a p i t a l sf o r m i n g ，h u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o n ，h u m a nc a p i t a l u t i l i z a t i o na n d h u m a nc a p i t a lr e p r o d u c t i o n e a c hl i n ki su p p e r m o s ti m p o r t a n tf o rt h ee f f i c i e n t o p e r a t i o no fh u m a nc a p i t a l f o ro u rc o u n t r y , i nac e r t a i nw a y , a tp r e s e n t r a i s i n gt h ee f f i c i e n c yo fh u m a nc a p i m ld i s p o s i t i o ni sm o r ei m p o r t a n ta n dm o r e u r g e n tt h i sa r t i c l eb r i e f l yr e v i e w e dt h es i t u a t i o no fc h i n e s ea n df o r e i g nh u m a n c a p i t a lt h e o r ys t u d y i n g ，p r o v i d es o m ea t t e m p tp o n d e r a t i o no nf u r t h e rd e e p e n i n g t h eu n d e r s t a n d i n go fh u m a n c a p i t a l ，h u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o na n d s oo n i nt h i s f o u n d a t i o n ，s t a r t i n gw i t hi n s p e c t i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fh u m a nc a p i t a l d i s p o s i t i o ni no u rc o u n t r y , t h et h e s i sa n a l y z e dt h em a j o rf a c t o r sw h i c hr e s t r i c t t h eh u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o ni no u i c o u n t r y , a n ds u b m i t t e ds o m es u g g e s t i o n a b o u tf u r t h e ri n c r e a s i n gt h ee f f i c i e n c yo fh u m a n c a p i t a ld i s p o s i t i o n f u l lt e x ts p r e a do u tw i t hf i v ec h a p t e r ss u r r o u n d i n gt h ea b o v e - m e n t i o n e d s u b j e c t t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ，w h i c he x p o u n d e dt h eb a c k g r o u n do f t h es e l e c t e dt o p i c ，t h es i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y i n ga n dt h em e t h o do ft h e s t u d y i n g ，s u p p l i e dt h en e c e s s a r yb o u n d a r yo ft h es t u d y i n g ，p r o p o s e dt h et r a i no f 2 山东大学硕士学位论文 t h o u g h to ft h et o t a lt h e s i s ，t h ei n n o v a t e dp o i n t sa n dt h eq u e s t i o n sw h i c hs h o u l d b ed e e p e n e d t h es e c o n dc h a p t e ri st h es u m m a r yo ft h et h e o r y , w h i c hm a d ea r e v i e wo nh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dh u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o nt h e o r ys e p a r a t e l y , m a d eab r i e fc o m m e n t a r yt or e l e v a n tl i t e r a t u r e s t h et h i r dc h a p t e ri st h e d e e p e n e du n d e r s t a n d i n go f b a s i cq u e s t i o n s ，w h i c hd i s c u s s e dt h eb a s i cq u e s t i o n s s u c ha st h ec o n c e p lt h ee s s e n c e ，t h ep r o p e r t yr i g h t ，t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e d i s p o s i t i o no fh u m a nc a p i t a l ，p r o p o s e ds o m ep r e l i m i n a r yt h i n k i n ga n do p i n i o n s o ft h ea u t h o r , a n ds u p p l i e dt h eb a s i cf r a m eo fa n a l y z i n gh u m a nc a p i t a l d i s p o s i t i o ne f f i c i e n c y t h ef o u r t hc h a p t e ri s t h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n t s i t u a t i o no fh u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o ni no u rc o u n t r y , w h i c hs y s t e m a t i c a l l y a n a l y z e dt h ec u r r e n tc o n d i t i o no fh u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o ne f f i c i e n c yi no u r c o u n t r ya n dt h ef a c t o r sw h i c hr e s t r i c ti t t h ef i f t hc h a p t e ri sc o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n , w h i c hb a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，f r o mm a n ya n g l e so f g o v e r n m e n t ， h u m a nc a p i t a lm a r k e ta n dm a i nb o d yo fh u m a nc a p i t a ls u p p l y i n ga n d d e m a n d i n g ，p r o p o s e d t h ec o u n t o r n l o a s u r ea n ds u g g e s t i o na b o u tf u r t h e r i n c r e a s i n gt h eh u m a nc a p i t a ld i s p o s i t i o ne f f i c i e n c yi no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a l ，h m n a nc a p i t a ld i s p o s i t i o n , m a r k e t , e f f i c i e n c y 山东大学颈士学位论文 人力资本理论与 我国人力资本配置问题研究 第一章绪论 第一节选题背景和研究目的及意义 1 1 1 选题背景 人类经济发展史表明，迄今为止人类社会经历了农业经济、工业经济和 知识经济三种经济形态。尽管从历史唯物主义观点看，在所有经济形态中， 土地、人力资本及其他非人力资本均发挥着不可或缺的作用，但是不同经济 形态中三者的作用和地位明显不同。农业经济时代，土地是主导性生产要素， 其他生产要素、生产方式乃至社会关系均以土地所有权状态为归依；而在工 业社会，在土地资本依然重要的同时，以货币为主要形态的更具流动性和配 置能力的工业性非人力资本( 以下简称为物质资本) 成为经济运行的主导力 量，虽然劳动价值论早已存在，但剩余价值仍被广泛地认为主要是这些物质 资本的产物；随着知识经济的兴起和发展，人力资本价值创造的主体地位越 来越显著，人力资本对经济的影响也日益增强。实践推动理论，正是经济领 域里的这些变化，引起了人们对人力资本的关注，于是2 0 世纪6 0 年代人力 资本理论作为新的经济理论诞生了。该理论一经产生，便引起广泛关注并快 速发展，但西方发达国家由于资本市场相对成熟，其对人力资本的研究多集 中在人力资本对经济增长的作用( 舒尔茨等) 、人力资本投资收益分析( 贝 克尔等) 以及构建包含人力资本变量的经济增长模型( 卢卡斯、罗默等) 等 方面。国内学者在传播人力资本理论、以之解释经济现象、人力资本约束激 励研究等方面取得了显著成绩，但人力资本理论、尤其是人力资本配置研究， 还有待进一步加强。事实上，为着实践的目的，在西方人力资本理论“本土 化”以及构建我国人力资本理论时，需要根据中国非人力资本市场处于初级 阶段、人力资本市场处于形成时期的实际，在研究人力资本的同时，突出对 其配置问题的研究，这也正是本文选题的原因。 4 山末大学硬士学位论文 1 1 2 研究目的及意义 人力资本循环包括人力资本形成、人力资本配置、人力资本使用和人力 资本再生产等四个环节，每一环节对人力资本价值的实现和经济增长都是至 关重要的，但对中国来说，在“教育投入不断增加、人才政策逐步落实，各 类人才总量迅速增加”( 王辉、林泽炎2 0 0 6 ) 的背景下。研究如何更有效地 配置和使用人力资本显得更为迫切。因为正如原美国总统罗斯福所说“任何 一个国家，不管它多么富裕，都浪费不起人力资源”，在中国尤其如此。在 实践上，有效配置和运用人力资本，对我们调整经济结构，建设创新型国家， 实现经济可持续发展以及缩小地区发展差距和战胜贫困都具有十分重要的 意义。在理论上，深入研究人力资本及其配置问题，构建科学的理论体系， 是人力资本理论中国化及其发展的客观要求。 正是基于上述原因，本研究力求在对人力资本理论进行若干探讨的基础 上，尝试探讨提高人力资本配置效率的有效途径，为推进人力资本理论尤其 是人力资本配置理论研究做点努力。 第二节有关界定和研究方法及框架 1 2 1 本文有关界定 ( 1 ) 人力资本主体范围 笔者不赞同将人力资本仅限定为高级人才的观点，我们认为，事实上， 人力资本在劳动者身上是普遍存在的，普通劳动者与高级人才在人力资本上 的差别，不是是否拥有人力资本问题，而是人力资本的含量与质量差异问题， 但根据我国人才状况，为方便研究，本文将人力资本主体限定为专科以上学 历或具有中级以上技术职称的人员。 ( 2 ) 配置范围 在人力资本配置方面，本文不考虑人力资本的国际间流动，且只考察中 国大陆区域问、城乡间、产业间及企业间的人力资本流动。 ( 3 ) 人力资本配置效率 人力资本配置效率，是指人力资本配置的合理性、配置速度及成本等的 三维测度，即人力资本配置的合理性程度、实现合理配置的速度如何以及为 山东大掌硕士学位论文 达到有效配置，个人、家庭及社会所付出的成本等三个指标的状况。 1 2 2 本文主要研究方法 本文主要运用人力资本的理论和方法，立足于宏观视野，在数据分析的 基础上，利用分析综合、逻辑推理、实证对比等方法进行研究，力求对我国 人力资本现状及其配置状况做进一步的具体说明。 1 2 3 本文的研究框架 全文共分五部分，沿着“绪论( 引入和介绍问题) 一一理论文献综述( 回 顾前人对选题的研究) 一一对问题的再认识( 进一步明确向题) 一一我国人 力资本配置状况分析( 分析问题) 一一对策建议( 解决问题) ”的逻辑思路 展开。文章结构如表卜1 所示。 6 山东大学硕士学位论文 选题背景和研究目的及意义 绪论 匕j 有关界定和研究方法及框架 理论文 献综述 对人力 资本及 其配置 的再认 识 对策与 建议 创新点和有待深化研究的问题 人力资本理论综述 人力资本配置理论综述 对人力资本的再认识 人力资本配置的本质 我国人力资本状况 我国人力资本配置现况 髟晌番闻i - 1 1 密譬赫虫的 因素分析 转变政府职能并完善相关制度 机制 建立和完善人力资本市场 培养成熟的人力资本供求主体 表1 - 1 文章结构示图资料来源：作者整理 第三节创新点和有待深化的问题 1 3 1 本文的创新点 作为初步研究，本文的创新之处主要体现在：在前人研究基础上，力求 深化对人力资本本质、特征等问题的认识，尝试从人力资本投资、市场完善 7 当力配况 国人本状行我前资置分 人力资本理论与我国人力资本配置问题研究 山东大学磺士学位论文 程度、制度体制环境、中介服务水平等方面，对影响我国人力资本配置效率 的因素做系统性分析，并就进一步提高我国人力资本配置效率提出若干初步 建议。 1 3 2 有待进一步深化研究的问题 有待深化研究的问题，也是笔者认为值得今后人力资本理论研究着力探 索和突破的地方。在继续推进人力资本一般理论研究的同时，需进一步关注 人力资本配置问题，在宏观上，需推进定量研究，并建立以政府行为、市场 效率、制度系统、中介服务水平及市场主体交易能力等为主要变量的宏观人 力资本配置模型；在微观上，需进一步拓展研究视野，深化对人力资本所有 者自主创业、人力资本如何有效融得并雇佣物质资本等问题的研究，形成具 有实践指导意义的“人力资本创业”理论分支等等。 8 山东大学磺士学位论文 第二章理论文献综述 第一节人力资本理论综述 2 1 1 人力资本理论概述 一个曾经让许多基因学家惊奇的发现是，成年生命体的许多本质特征， 诸如遗传疾病、性别等，在生命体发育的开始便孕育在细胞基因当中，而更 让社会学家感到惊奇的是，这种现象也并不是偶然地存在于人类社会当中。 人力资本理论便是一个很好的例证，虽然一般认为人力资本理论到2 0 世纪 6 0 年代才真正诞生，但关于人力资本的思想却很早就存在了。有学者认为， 中国古代的丘浚( 1 4 2 0 1 4 9 5 ) 是世界上首先提出人力资本价值论思想的 人，他说：“世间之物，虽生于天地，然必有资以人力，而后能成其用。其 ( 指劳动力，笔者注) 体有大小精粗，其功有浅深，其价有多少，直而至于 千钱，其体非大则精，必非一日之功所成也。”1 这就不仅看到了物资生产要 素对人力资本的依赖性，而且指出了人力资本素质的差异性。而在西方，最 早的人力资本思想可以追溯到古希腊柏拉图的名著理想王国；他肯定了 教育和培训的经济价值和作用，认为教育改进人的能力，并进而确定其社会 阶层，亚里士多德、阿奎那等人也曾论述过教育的经济作用以及国家提供教 育的义务等问题。2 1 6 7 6 年古典经济学家威廉配第首次将人的“技艺”与 土地、物质资本和劳动一起列为创造价值的四大要素，表明工业革命后人们 已经认识到了人力资本的重要性。1 7 7 6 年古典经济学著名代表人物亚当斯 密在其国富论中初次将劳动者学习或技术改进的成果看成一种资本。他 写到：。学习是一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒、所费不少。这 样费去的资本，好象已经实现固定在学习者身上。这些才能，对于他个人自 然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分”，“学习的 时候，固然要花费一笔费用，但这种费用可以得到偿还，并赚取利润”，“工 人增进的熟练程度，可以和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看着社会 1 何承金，唐志红、戴宾：劳动经济学【m ，东北财经大学出版社，大连，2 0 0 2 年4 月第1 版，第1 4 5 页 2 冯子标：人力资本运营论 m l ，经济科学出版社，北京，2 0 0 0 年版，第3 7 页 9 山东大学硕士学位论文 上的资本”。总之，他认为凡国民后天取得之有用能力，均应视为资本之一 部分，他进而提出国家需推动、鼓励，甚至强制全体国民接受最基本的教育 3 。这里，亚当斯密不仅意识到了凝结于人身上的知识、技能具有资本的 性质和功能，而且认识到了人力资本投资的基本途径：教育、干中学等等， 并指出政府在增加人力资本积累中的重要义务和作用。不过亚当斯密在 他的理论分析框架中并没有考虑人力资本。随后约翰穆勒也意识到了人力 资本问题，他认为，“技能与知识都是可以对劳动生产率产生重要影响的因 素”，人的能力应与工具、机器一同为国民财富的组成部分( 段钢2 0 0 3 ) 。 经济学家屠能的突破性见解在于，他不仅指出教育能提高生产能力，即同样 的原材料商品装备条件下，受过更高教育的人比没有受过教育的人能创造更 高收入，而且开创性地主张，资本的概念应该也能够用于人身上，这样做无 损于人的自由和尊严，也不会贬低其人格1 ，这就走到了提出“人力资本” 概念的边缘。此外，法国经济学家萨伊认为，由于技艺和能力需花费成本， 并可提高工人劳动生产率，故应视之为资本，李斯特在讨论财富的来源时， 也提出应当区分物质资本和“精神资本”，而马歇尔则初步界定了人力资本 的概念，认为人力资本是个人具备的才干知识、技能和资历等。但由于经济 社会条件的制约，早期人力资本思想“自1 9 世纪以后逐渐黯然失色”( 余新 丽2 0 0 6 ) 。 2 0 世纪，随着知识经济的兴起，人的知识要素逐渐成为生产中的主导 因素，人力资本的重要性前所未有地显现出来。人力资本理论形成并诞生的 时代要求更迫切了，这方面的理论探索也空前多起来，先是欧费雪从抽象 和数学的角度，得出了人无疑是资本的结论，并在1 9 0 6 年出版资本的性 质和收入一书，第一次提出入力资本的概念( 蒋大兴2 0 0 1 ) ：其后，沃尔 什在1 9 3 5 年出版的入力资本观一书中，通过对个人教育费用和个入收 益的比较研究，计算了教育的经济意义，而1 9 5 7 年明塞尔在其博士论文人 力资本投资与个人收入分配中，深入研究了人力资本投资与个人收入之间 的必然联系。这些研究表明人们对入力资本的认识和专门化研究，取得了新 3 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究【m 】，商务印书馆，1 9 7 2 年版，第2 8 页 4 冯子标：人力资本运营论【m 】，经济科学出版社，北京，2 0 0 0 年版，第3 7 页 i o 山东大学焉士学位论文 的突破，对教育等人力资本投资的重要经济意义有了更深刻的理解，也为人 力资本理论的诞生做好了准备。终于，1 9 6 0 年舒尔茨在美国经济学年会的 演说中，对“人力资本理论”进行了系统论述，被普遍认为是宣布了“人力 资本理论”的诞生。现代西方人力资本理论领域里，除了舒尔茨对人力资本 理论做了初步的系统性研究外，研究主要有三个方面、两个主线：一是以贝 克尔为代表进行了微观角度的人力资本投资与收益研究；二是继承舒尔茨关 于人力资本促进经济增长的基本思想，并通过人力资本要素的内化，形成“新 经济增长理论”之一种，这方面以卢卡斯和罗默为代表；三是以丹尼森等为 代表，运用计量经济学的方法，对人力资本有关问题开展了统计、计量、评 估方面的研究。这其中，人力资本对经济的促进作用研究和人力资本投资收 益研究是两条主线，对人力资本的经济增长作用及其自身所进行的计量研 究，虽然有重要的方法论意义和实践意义，但我们认为总体上还主要是为 上述两个主线上的研究服务的，是对两个研究主线的深化。此外，围绕着教 育的就业促进功能、市场的划分、健全人格劳动者的培养等具体问题，当代 西方出现了“筛选假设理论”、“劳动力市场划分理论”、“社会化理论”等一 些新的理论分支，从微观层面上深化了认识，完善了人力资本理论。 总之，无论是人力资本思想已存在达数千年之久，还是人力资本理论在 2 0 世纪6 0 年代的产生，都是毫不足奇的。因为存在决定意识，一方面，人 类的知识、技能等智力资源，自从有人类社会以来，便在人类生产、生活各 领域发挥着独特作用，这不得不引起先哲们的关注和思考，这就是早期人力 资本思想存在的根源；另一方面，随着近现代经济的日益知识化，人力资本 在生产中的作用越来越突出，人们客观上不能回避人力资本问题，不能不去 探知人力资本，不得不研究它的形成、对经济增长的作用以及投资与收益问 题，这就决定了现代人力资本理论产生与发展的必然性。但是，科学与思想 的发展总是具有自主性和前瞻性，一旦人们打开人力资本这“扇门”，人类 的求知欲望和好奇心，便驱使人们不再局限于实践的需要，而是在求知、求 证的本能驱使下，力求把理论的每个环节都分析清楚。 2 1 2 国外人力资本理论文献综述 如前所述，西方人力资本理论，总体上是沿着人力资本对经济增长的促 进作用( 舒尔茨、丹尼森、罗默、卢卡斯等) 、人力资本投资，特别是教育 山东大学颈士学位论文 投资的投资收益及分配分析( 贝克尔、明塞尔、本拉斯、海利罗森等人) 两个主线展开的，本部分就主要人力资本理论学者的著作和观点做简要评 述。 第一，西奥多霄舒尔茨的人力资本理论。 舒尔茨在研究经济增长问题过程中，开始了人力资本研究，并从2 0 世 纪5 0 年代末到6 0 年代初连续发表了教育与经济增长( 1 9 6 1 ) 、人力资 本投资( 1 9 6 1 ) 以及对人投资的思考( 1 9 6 2 ) 等几篇重要著作，奠定了 现代人力资本理论的基础( 段钢2 0 0 3 ) 。舒尔茨认为人力资本可定义为劳动 者的知识、技能和健康状况的总和( 杨俊龙2 0 0 6 ) 。其主要理论观点有； 一是人力资本是社会进步的决定性因素，人力资本积累是社会经济增长 的源泉。这是因为一方面人力资本投资具有高收益性，其收益率超过物质资 本投资，因而是首要的经济投资增长点；另一方面，人力资本具有对其他资 本的替代和补充作用，通过积累人力资本，提高其在生产中的物质资源替代 效应，可以降低成本，提高生产率。他还进一步采用收益率法测算了1 9 2 9 1 9 5 7 年间美国经济增长中教育投资的拉动比例高达3 3 ，虽然这一结果 后来被证明存在不确切性并被其他学者进行了修正，但是仍广泛地被学者引 以为教育促进经济增长的论据。二是认为正规教育、在职培训、医疗保健、 迁移等是人力资本投资的主要渠道，并主张时间也是人力资本组成要素，因 为经济生产中，时间具有经济价值，而合理安排并有效利用时间的能力，也 是人力资本的构成部分。三是教育以提高人的不均衡状态处理能力的方式促 进经济增长。四是教育具有促进社会分配平等化的作用。教育水平的提高能 够提高个人收入，减缓社会分配不平等的状态，同时，人力资本增加可以使 物质资本投资和财产收入下降，缩小个体收入差异。五是人力资本同其他一 切资本一样，都要获得报酬( 路继业、王志伟2 0 0 4 ) 六是将贫困问题纳入 经济学研究视野，建立了“贫困经济学”理论，他认为贫困的根源在于人力 资本贫乏，“改进穷人的福利之关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高 人口质量，提高知识水平”( 彭赣辉、杨开忠2 0 0 5 ) 。舒尔茨的贡献在于， 第一次集中阐述了人力资本理论，使之成为一种独立的经济学理论，并对人 力资本投资及教育对经济的推动作用等问题进行了研究，得出了让入耳目一 新的结论。但其理论的局限性也是明显的，比如微观支撑不足、人力资本概 山东大学硬士学位论文 念未考虑入主体因素，未把人力资本概念引入经济学分析框架并对其在生 产、分配、交换等方面的影响进行系统分析等等。 第二，贝克尔的人力资本理论观点。 贝克尔从2 0 世纪6 0 年代初，就开始了家庭生产理论和时间价值理论等 方面的研究，先后发表了生育率的经济分析、时间分配理论、人力资 本投资：一种理论的分析和人力资本：特别关于教育的理论经验分析 等文章。在这些著作中，贝克尔提出了家庭“时间价值”理论与儿童“量一 一质”权衡理论以及人力资本投资收益均衡模型，认为人力资本投资的 边际成本的现值等于未来的贴现值，他同时证明理性“经济人”将使投资的 边际收益等于资金的机会成本，因此，无论是物质资本投资还是人力资本， 总趋向与各种投资边际收益率相等，实现了广义均衡( 彭朝辉、杨开忠2 0 0 5 ) 。 在人力资本一书中，贝克尔研究了正规教育的成本收益问题，重点讨论 了在职培训的经济意义，以及人力资本投资与个人收入的关系6 贝克尔的 贡献在于，从微观经济学的角度，对人力资本的投资收益以及对个体及家庭 的影响等问题进行了分析研究，并提出了若干新理论、新模型，一定程度上 弥补了舒尔茨微观研究的不足，开辟了人力资本理论的新视野，其不足表现 为对人力资本的概念、本质等基本范畴未作深入研究，而且其理论只限于几 个方面，缺乏系统性。 第三，其他现代学者的理论观点 除舒尔茨、贝克尔之外，爱德华丹尼森、雅格布明塞尔等人也都对 人力资本理论研究做出了突出贡献。丹尼森最主要的贡献是提出了经济增长 因素分析法，将经济增长的余数分解为规模经济效用、资源配置和组织管理 改善、知识应用上的延时效应以及资本和劳动质量本身的提高等。并进而通 过精细计算，将舒尔茨关于1 9 2 9 1 9 5 7 年间教育对美国经济增长的贡献 比例从3 3 修正为2 3 。同时他还提出了一些很有价值的观点，比如他认为， 教育不是生产中的单独因素，而是生产力中人力因素的一部分，丽不是一切。 他通过计算进一步指出，正规教育在经济增长中并不是完全能发挥作用的， 通常只有3 5 的教育成果在发挥作用。这就提醒人们在促进经济增长问题 5 冯子标：人力资本运营论 m ，经济科学出版社，北京，2 0 0 0 年版，第1 2 页 山东大掌颈士学位论文 上，教育不是一剂万灵之药，需与其他相关要素有机结合才能达到目的，这 与贝克尔关于实现各种不同资本投资边际收益均衡的结论是相吻合的。 雅格布明塞尔从研究收入分配问题入手丰富了人力资本理论。他在 1 9 5 7 年的博士论文个人收入分配研究中，从人的后天素质差别出发， 提出教育水平的提高即入力资本投资是个人收入增长和收入分配差别的根 本原因。此后他又在其人力资本投资与个人收入分配和在职培训：成 本、收益及意义等文章中，系统阐述了人力资本投资与个人收入之间的关 系( 胡凤玲2 0 0 3 ) ，并进而建立了一个被广泛接受的人力资本收益模型，提 出了一个同样广泛被认同的“明塞尔收入函数”：i n ( y ) = a + b s + c e + d e 2 + e ( 明 塞尔1 9 7 4 ) ，他还研究了在职培训对人力资本积累的贡献，并将人力资本理 论与分析方法引入劳动力市场和家庭决策，提出了一些颇有价值的新见鳃8 。 此外，在2 0 世纪6 0 一8 0 年代，本拉斯、罗森、海利等人提出了人力 资本投资与收益的周期模型；斯杰斯塔德和默希金则分别研究了人口迁移和 健康在形成效能等方面对人力资本的影响( 焦斌龙2 0 0 0 ) 。这一时期海克曼 还提出了著名的海克曼矫正法，即两阶段法，在处理样本选择问题上取得了 研究方法的重大突破7 。 第四，当代人力资本理论( 2 0 世纪8 0 年代后期以来) 。 2 0 世纪8 0 年代后期以来，人力资本理论研究又出现了一次高潮，使人 力资本理论跨上了新的高度( 胡风玲2 0 0 3 ) 。这一时期的成果集中体现在将 人力资本内化为分析因素，构建“内生性增长模型”和“新经济增长理论” 上。代表人物为罗默和卢卡斯，还有琼斯、真野惠里、雷贝洛等人。 罗默于1 9 8 6 年发表了收益递增经济增长模型一文，将知识作为模 型的一个变量，构建了罗默模型，并指出知识具有外部性和收益递增性，不 仅随着人力资本的积累而增加，而且其积累将惠及整个社会，技术进步是内 生的。在此基础上，他建立了收益递增的增长函数8 ： 6 彭朝晖、杨开忠：人力资本与中国区域经济差异【m 】，新华出版社，北京，2 0 0 5 年版，第8 0 8 1 页 7 姆士j 海克曼：提升人力资本投资的政策【m 】，曾湘泉等译，复旦大学出版社， 上海，2 0 0 3 年版，第5 页 。胡学勤、李肖夫：劳动经济学【m 】，中国经济出版社，北京，2 0 0 t 年版，第1 5 8 、 1 5 9 页 1 4 山东大学焉士学位论文 q i = f ( k i ，k ，x i ) 其中q i 为i 厂商的产出水平，f 为一切厂商的连续生产微分函数，k i 为i 厂商生产某种产品的专业化知识水平，x i 为i 厂商物质资本和劳动追 加等生产要素的总和，k = k i 表示社会化知识的总和，也即一切厂商可使 用的一般知识。该模型表明，经济增长取决于专业知识递增速度和一定区域 内知识积累递增速度的对比关系，两者相等时经济保持恒数增长率，前者小 于后者时增长处于递增状态，反之，则相反。罗默模型的不足在于，由它推 出的结论( 即资本大国一定比资本小国经济增长速度快) 并不符合现实，而 且这个模型的函数是扩散性的，不存在均衡解，削弱了其实践意义。 卢卡斯于1 9 8 8 年提出了他的人力资本积累模型，其模型函数为9 ： h ( t ) = h ( t ) 6 1 - u ( t ) 其中h ( t ) 表示表现为劳动技能的人力资本，h ( t ) 表示人力资本的 增量，6 表示人力资本产出弹性，u 表示全部生产时间， 1 一u ( t ) 表示脱 离生产在校学习时间。显然当h ( t ) 与6 一定时，人力资本总量( 积累量) h ( t ) 取决于脱产学习时间 1 - u ( t ) ，脱产学习时间越长即u ( t ) 越小， 资本积累增长越快，也就越利于经济增长，这就突出了脱产进行全日制教育 或培训的重要性引入人力资本概念的新经济增长理论，将人力资本内生化， 从而克服了以往从外在角度研究人力资本经济增长功能的缺陷，向深刻理 解：“人力资本本质上包含在社会经济这个有机体中，是其一部分”这一客 观事实迈出了重要一步。 总之，西方人力资本思想及其研究，历经早期人力资本思想、现代人力 资本理论、当代人力资本理论三个发展阶段，主要沿着人力资本的经济增长 功能和人力资本投资收益及报酬分配等两条线索展开。在人力资本界定、入 力资本形成、以教育为主体的人力资本投资决策及其收益、人力资本在经济 增长中的作用等方面进行了大量研究，取得了丰硕成果，较好地解释和解决 了一些累积已久的经济学难题，给现代西方经济学注入了新的活力。当然， 西方人力资本理论也还存在一些薄弱环节，比如人力资本的概念有待进一步 深化，人力资本理论研究还没有形成统一的框架和理论体系，人力资本的产 权、市场配置、报酬分配等方面的研究还不够充分等等。 9 段钢：人力资本理论研究综述 2 ，中国人才，2 0 0 3 年第5 期 1 5 山东大学焉士学位论文 2 1 ，3 国内人力资本理论 人力资本理论引入中国后，逐渐被接受并成为研究热点之一。总体上看， 研究的文献比较多，研究涉及的方面也比较多。内容上，主要集中在西方人 力资本理论的介绍、人力资本的概念和特征研究、人力资本理论对我国经济 发展的借鉴意义、人力资本投资( 特别是教育改革问题) 、人力资本产权和 收入分配等问题的研究上( 刘军2 0 0 2 ) 。 在综合性专著方面，冯子标先后出版了几种人力资本理论方面的专著， 涉及人力资本运营、人力资本参与企业分配等问题。他在2 0 0 0 年2 月出版 的人力资本运营论中，设计了一个理论框架，对人力资本的形成、流动、 配置以及相应的政策与制度环境等做了简洁的研究，具有一定启发意义。侯 风云教授于1 9 9 9 年在其博士论文基础上出版了专著中国人力资本形成及 现状，从资本的一般规定性、投资收益性以及历史演变历程等三个方面讨 论了人力资本概念的界定问题，分析了制约我国人力资本形成的制度、文化 等因素，提出了通过改善人力资本形成机制、突出政府投资等措施促进我国 人力资本快速增长的政策建议。同年1 2 月李忠民也出版了人力资本 一个理论框架及其对中国一些问题的解释一书，运用历史与逻辑相统一， 一般均衡与博弈均衡、静态与动态结合的方法，将人力资本的存在动因、形 成途径，如何配置( 即实现人力资本与非人力资本的契约均衡) 等三个问题， 引入到一个类似于一般均衡的理论体系中进行分析，并构建了一个初步的研 究框架，提出了一个以人力资本为变量的发展模型”。该模型将人力资本、 物质资本和制度，设定为经济发展的函数，在研究引入人力资本状态下的经 济发展方面做了有益尝试，但该模型还不是十分全面，比如市场、信息及服 务中介等要素未给予充分考虑。丁建中则在他2 0 0 3 年8 月发表的新资本 论中，以生产力价值理论为逻辑前提，以价值创造为主线，将人力资本纳 入各种主要资本历史演变的长河中进行考察。他认为有史以来，人类经济生 产中的主导资本先后从土地、物质资本及人力资本依次更替，人力资本与其 他资本一样具有创造价值，追求剩余价值的本性。肖兴政、彭礼坤等也于 2 0 0 6 年1 月编著出版了专著人力资本论，在简要分析总结人力资本及其 ”李忠民：人力资本一个理论框架及其对中国一些闯题的解释【m 】。经济科学 出版社，北京，1 9 9 9 年版，第1 9 2 0 页 1 6 由东大学爱士学位论文 理论的基础上，立足于人力资本运营的操作实践，就人力资本的聚积与整合、 价值预测与成本核算、绩效评价与管理等问题，给出了具体方案、模型、建 议，具有一定实践意义。而具有方法上探索、尝试意义的是莫志宏的研究， 他在其2 0 0 4 年2 月出版的人力资本的经济学分析一书中，在对以往人 力资本理论进行审视性研究的基础上，突出了在社会经济的结构性交化中， 分析人力资本的概念、经济增长功能、产权问题等等，并提出了一些新的观 点。在专题性专著方面，段兴民、张志宏2 0 0 5 年出版了中国人力资本定 价研究，讨论了人力资本的概念、分类、特征等问题，并提出人力资本产 权归属的“二元论”，即认为人力资本产权由私有产权和非私有产权两部分 构成，并构建了用于人力资本定价的中位扩展的相对定价模型和以e v a ( 经 济增加值) 为核心的产权分享机制定价模型，进而作了一些中国国情下的实 践性研究。人力资本产权的“二元论”看到了人力资本的社会性和私人性的 双重性质，但如以此确定产权为双重主体所有，则难免为进一步解决人力资 本运营、收益归属等问题造成困境。此外，孙玉甫在其2 0 0 5 年1 月出版的 人力资产定价一书中，从会计学角度讨论了人力资本定价问题，并运用 灰色理论建立了一个计量模型。人力资本与区域经济方面，新近出的两本著