（产业经济学专业论文）内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转情况研究.pdf

摘要 随着农牧业生产技术的提高和生产规模的扩大、劳动力的转移、城镇建设的扩张， 土地使用权作为土地产权的一部分，不断发生着流转。草原使用权流转研究是目前我 国农村牧区问题研究的重要论题之一，草原使用权流转对我国转型期的牧区经济发展 有很大的促进作用。 随着全区草原“双权一制 工作的落实，牧民间自发产生草原使用权流转现象已 十分普遍，这有利于草原的合理利用和规模经营。然而，经过一段时间的发展也产生 了许多问题，本文尝试着通过对内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转情况的调查，从经 济学( 尤其是新制度经济学) 的角度去思考这一系列的问题，即意图通过建立和完善草 原流转制度来实现乌拉特后旗草原资源的合理、高效、持久的利用。 本文以地租地价理论、地租地价理论与土地流转、农村土地使用权流转的国际经 验、社会主义市场经济理论等为基础，探讨草原流转权问题，该研究以内蒙古乌拉特 后旗草原使用权流转情况为例，研究结果认为内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转趋势 主要体现在：由自发向有组织转变；由小规模向大规模转变；由亲友间向礼会层转变。 认为产权因素、流转价格因素、流转中介因素对内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转的 影响较大。 关键词：土地使用权；土地流转；流转形式 r e s e a r c ht oi n n e rm o n g o l i aw ul a t eg r a s s l a n d u s er i g h tc i r c u l a t i o n a b s t r a c t w i t hd e v e l o p i n go fa g r i t e c h n i c ，e x t e n d i n gt h es c a l eo fp r o d u c t i v es c a l e s 1 a b o rf o r c e d e r i v i n g ，e x p e n d i n go ft o w nc o n s t r u c t i o n ，l a n du s er i g h th a st r a n s f e r r e dh e r ea n dt h e r e g r a s s l a n du s er i g h tc i r c u l a t i o ni st h ef o r e m o s tf i e l d si no u rp a s t u r i n ga r e ar e f o r m a t i o n s y s t e m i th a sb o o s t e dt h ep a s t u r i n ge c o n o m i c w ei n v e s t i g a t e da n da n a l y z e dt h eg r a s s l a n du s er i g h tc i r c u l a t i o ng e n e r a l l yi ni n n e r m o n g o l i aw ul a t e t h em e t h o da d o p t e di st h eq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n dr e v i e wo n t h es p o t w ed i s c u s st h et h es t a t u sq u oa n dt h em a i np r o b l e m se x i s t e di nw ul a t e t h i sr e s e a r c hi n c l u d e dt h ef o l l o w i n gc o n t e n t ：t h ef i r s tc h a p t e rp u tf o r w a r dt h e r e s e a r c hq u e s t i o na n di d e a s ：t h es e c o n dp a r te x p a t i a t em a i n l yt h et h e o r ya b o u tl a n du r i g h tc i r c u l a t i o n ，w h i c hc o u l dd i r e c t l yi n d u c et h el a n du s er i g h tt r a n s f e r t h et h i r dc h a p t e r m a i n l ys t u d i e ds t a t u sq u o ，p e r f o r m a n c ea n dt h em a i np r o b l e m se x i s t e di ng r a s s l a n du s e r i g h tc i r c u l a t i o n ；t h ef o u t hp a r ta n a l i z e dt h er e a s o n sw h i c hl e dq u e s t i o n s t h ef i f t hc h a p t e r d e s c r i b e d p r o m o t i o nm e c h a n i s m t h r o u g hs t u d i e s ，w e c a l lr e a c ht h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ： ， ( 1 ) l a n dt r a n s f e ri sas y s t e m se n g i n e e r i n gp r o j e c t i ti n v o l v e st h es c i e n c e ，e c o n o m i c s ，l a w a n de t h i c s ，a n do t h e rm u l t i d i s c i p l i n a r yc r o s s ( 2 ) w ul a t eg r a s s l a n d su s er i g h tc i r c u l a t i o na g a i n s tt h et o t a lc o n t r a c t e da r e ai sr o u g h l y7 p e r c e n to ft h ea r e a ，a n i m a lh u s b a n d r yn u m b e ri n v o l v e d i s10p e r c e n to ft h et o t a l n u m b e r i nt h ec i r c u l a t i o nr a t e a v e r a g er a t ei nw ul a t ei s7p e r c e n t ：t h ec i r c u l a t i o nr a t ei s t h eh i g h e s t b a y i n b a o l i g ef o r10p e r c e n t t h ec i r c u l a t i o nr a t ew a st h el o w e s t - h u o g e q io n l y 4p e r c e n t n 圮t o w n sp o p u l a t i o nm o l ei n t e n s i v e ，m o r ec o n v e n i e n tt r a n s p o r t ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n tf a s t e r , a c c o r d i n gt om a r k e tp r e m i u mt h e o r y , l e a dt ot h et o w no fc i r c u l a t i o n r a t eh i g h e rt h a nt h es u m so fc i r c u l a t i o nr a t e ( 3 ) t h em a i nf o r mo fc i r c u l a t i o ni s s u b c o n t r a c t i n g ，t r a n s f e r , e x c h a n g e ，l e a s e s u b c o n t r a c t i n ga r e af o r 6 0 2 2p e r c e n t ，t h et r a n s f e ra r e af o r19 8 8p e r c e n t ，t h ee x c h a n g e a r e af o rl1 12p e r c e n t ，t h er e n t a la r e af o r8 7 8p e r c e n t ( 4 ) w ul a t eg r a s s l a n d sg r a s s l a n d su s er i g h tc i r c u l a t i o nt r e n dr e f l e c t e di n ：f r o ms p o n t a n e o u s c h a n g et oo r g a n i z e dc h a n g e ；f r o ms m a l lt ol a r g e - s c a l ec h a n g e ；f r o ma m o n gr e l a t i v e sa n d f r i e n d st ot h ec o m m u n i t yc h a n g e ( 5 ) p r o p e r t yr i g h t s ，t r a n s f e rp r i c e s ，t h ec i r c u l a t i o ni n t e r m e d i a r yh a v eag r e a t e ri m p a c to n i n n e rm o n g o l i aw ul a t eg r a s s l a n d su s e r i g h tc i r c u l a t i o n k e yw o r d s ：l a n dl i s p r i g h t s ： d ir e c t e db y ：p r o f g a i z h i y i a p p l ic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ：( 1 i 州i 唧o n o m i c s ) ( c o l l e g e o f e c o n o m i c s a n dm a n a g e m e n t i n n e r m o n g o l i a a g r i c u l t u r a lu n i v e r s i t y h o h h o t 0 1 0 0 1 8 c h i n a ) 内蒙古农业大学 研究生学位论文独创声明 本人申明所呈交的学位论文是我本人在导卿指导下进行的研究 工作及取得的研究成果据我所知，除了文中特别加以标注和致谢眄 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成秉：也不包 含为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说。 明并表示谢意 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任 论文作者签名： 鲫慧二一日期：逝置：厶丛 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定印：研 究生在攻读学位期闻论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学本 人保证毕业高校后，发表论文或使用论文工作成秉时署名单位为内蒙 古农业大学，且导师为通讯作者，通讯作者单位亦暑名为内蒙古农业 大学学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子文档，允许论文被查阅和借阅学校可以公布学位论文的全都或部 分内容( 保密内容除外) ，采用影印、缩印或其他手段保存论文 论文作者签名： 垒f 璺 指导教师签名：立d 址 日 期：坦星丛：冱 内蒙古农业人学颂i ：学位论文 i 1 绪论 本章主要提出本文研究的问题和研究思路。为了避免歧义，本章第三部分对一些 基本术语做了界定。作为过去研究的继续，本章第四部分回顾了有关我国土地制度变 迁租内蒙古草原经营制度变迁的文献。 1 1 问题的提出 土地是人类赖以生存的基础，是最基本的生产资料。人类社会发展史无不与土地 紧密相连。以土地的占有为标志形成了人与人之间种种的权利关系，这些权利关系的 总和构成土地制度。可以说，土地制度是人类社会最基本的制度，而土地产权制度又 是土地制度的核心，在很大程度上影响和规范着社会历史发展进程。 建国后到改革丌放前，中国共产党围绕土地问题不断探索，经历了各种曲折，先 后进行了土地革命、农业合作化、人民公社三个社会发展阶段，实现了由土地封建地 主所有向土地农民私人所有私人经营、土地私人所有集体经营、土地集体所有集体经 营的三次转变。十一届三中全会之后，我国农村进行了有效的土地产权制度改革，废 除了人民公社制度，实行家庭联产承包责任制，焕发了亿万农民的积极性，极大地解 放了生产力，取得了骄人的成绩，它直接导致了2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初农业和 农村经济全面高速增长。 党的十一届三中全会以来，全区推行了“牲畜作价归户，户有户养”和“草畜双 承包”政策，各地先后把草原按人口和牲畜的数量划拨到了各家各户，实行自有自养。 1 9 9 8 年，自治区人民政府对牧区草牧场承包到户落实工作进行了全面验收，同时要 求农区草牧场也要承包到户经营。“双权一制 即草牧场的所有权、使用权和承包责 任制。“双权一制”是牧区畜牧业经营体制的一项重大改革，这项工作始于上纪纪8 0 年代初期。1 9 8 2 年到1 9 8 9 年，内蒙古牧区实行了草畜双承包，把草牧场所有权划归 嘎查( 村级单位) 所有；1 9 8 9 年到1 9 9 5 年，进一步完善草牧场承包责任制，承包形 式上采取三种办法，即承包到户、承包到联户、承包到浩特( 自然村) ；1 9 9 6 年到1 9 9 8 年，根据内蒙古自治区进一步落实完善草原“双权一制 的规定内蒙古牧区落实 了草牧场所有权、使用权和承包责任制，把草牧场使用权彻底承包到户；1 9 9 8 年至 2 0 0 2 年，为全区草牧场“双权一制”落实工作完善阶段：到2 0 0 5 年内蒙古牧区“双 权一制”工作基本完成。随着全区草原“双权一制”工作的落实，牧民间自发产生草 原使用权流转现象已十分普遍，这有利于草原的合理利用和规模经营。然而，经过一 段时间的发展也产生了许多问题，例如，牧户之间草原流转程序不规范、流转范围窄、 草原低偿甚至无偿流转等。是什么原因导致了上述问题呢? 如何促进草原流转市场的 发育呢? 如何发挥政府在新一轮制度变迁中的积极作用呢? 本文尝试着通过对内蒙古 乌拉特后旗草原使用权流转情况的调查，从经济学( 尤其是新制度经济学) 的角度去思 考这一系列的问题，即意图通过建立和完善草原流转制度来实现乌拉特后旗草原资源 2 内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转情况调查研究 的合理、高效、持久的利用。 1 2 研究思路 论文以内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转的现状为切入点，通过考察“草畜双承 包”后，特别是随着全区草原“双权一制工作的落实，草原使用权流转中存在的问 题，来展开本文的具体研究。基本研究思路是：在对内蒙古乌拉特后旗草原使用权流 转现状展开分析的基础上，充分应用土地产权理论、制度变迁理论、地租地价理论等 研究成果，对草原使用权流转的现状进行判断和评价：从牧户之间草原流转权益、流 转手续、流转责任、流转费用等方面揭示草原使用权流转中存在的问题；通过考察现 行产权制度、市场价格和中介机制等探寻引致草原使用权流转问题的相关原因：根据 草原使用权流转问题的成因分析，构建与之相适应的草原流转市场化制度、劳动力转 移制度、社会保障制度以及相关的宏观调控措施。 1 3 基本术语的界定 草原法第二条第二款规定：本法所称草原，是指天然草原和人工草地。天然草 原是指一种土地类型，它是草本和木本饲用植物与其所着生的土地构成的具有多种功 能的自然综合体。人工草地是指选择适宜的草种，通过人工措施而建植或改良的草地。 本文主要指天然草原使用权的流转。 土地流转是指土地所有权或使用权在不同农牧户之间的流动和转让。现阶段我国 土地制度中除国家征用外，土地所有权不得随意转让，因此本文中的流转只涉及土地 使用权的流转。现阶段，土地流转首先表现为初次流转，即土地使用权在土地所有者 与土地使用者之间的转移。土地使用权的流转随着家庭联产承包责任制的实行而基本 完成，以集体的土地所有权与土地使用权相分离为标志，集体的土地按人口、劳力或 人劳比例三种主要形式平均划给农牧户使用，由农牧户承包经营。土地使用权的流转 还表现为再次流转，即土地使用权在土地使用者之间的转移，再次流转是寻求土地资 源、劳动力、资金、技术等生产力要素的最佳配置，实现土地规模经营的有效手段， 这是在土地流转时，最狭义、最典型的土地流转概念。 地所有权漉转；征地，所有权互抉等 土地流转弋r 一次漉转：承包，出让、租赁等 l 土地使用权藏转 l 二次漉转：转包、转让、抵押、出租、转租、入股等 内蒙古农业大学颂士学位论义 本文主要研究土地使用权的二次流转。 1 4 文献综述 1 4 1 土地流转文献棕述 草原使用权流转就是草原在不改变用途情况下使用权的有偿转让或交易。草原使 用权流转的产生有其深刻的社会根源，从目前牧区开展的实践看，它一方面有利于土 地资源的合理配置：另一方面有利于实现规模效益。 1 4 1 1 国外研究 在国外土地经济学和十地法学的研究中，很少使用“土地流转 这个词汇，在土 地流转的领域，研究较多的是土地交易，其具体的形式有土地的买卖、租赁、抵押等。 马克思和恩格斯是较早对土地流转进行系统深入研究的经济学家。马克思认为，经济 流转是市场经济的必然结果，所流转的是经济价值。生产资料和生活资料的分配，是 经济流转中最主要和最重要的领域。土地作为最主要的生产资料之_ ，它本身虽然不 能移动，但土地的权利可以转移。因此，土地权利流转是整个经济流转中极为重要的 组成部分。 同时，马克思认为，土地产权本质上是一种法权关系，而土地所有权在经济上的 实现形式就是地租，从而建立了马克思的地租理论。1 7 世纪后期，英国重商主义派 经济学家威廉配第对马克思的理论作了开拓性的贡献，他认为，地租是土地上生产 农作物所得的剩余收入，并提出了由于土地肥沃程度和耕作技术高低的差异，以及产 地距离市区远近不同，将导致土地的地租和地价的不同，地价可由该土地所获地租额 的资本化而算出。李嘉图运用劳动时间决定价值量的原理，创立了差额地租学说。德 国农业经济学家屠能则致力于阐明土地的地理位置与地租的关系，创立了区位农产品 价格变异和地租学说。这些理论在土地使用权流转理论建设方面也有着不可磨灭的贡 献。到了现代，随着市场经济的发展和经济理论研究的现代化，许多重要的经济学家 如保罗萨缪尔森、威廉诺得豪斯、曼昆等把土地和资本放在一个章节中进行研究的。 例如曼昆指出：“土地或者资本的购买价格是一个人为了无限期的拥有那些生产要素 而支付的价格。租赁价格是一个人为了在一个有限时期内使用那些生产要素而支付的 价格，这些价格是由略有不同的经济力量决定的”。 通过资料研究还发现，西方土地经济学者一般不提土地流转这个词，这与他们很 早就实行市场经济体制有关。在市场经济条件下，只要产权关系清晰，土地就可以自 由买卖、租赁、抵押等。但是，在英联邦的一些成员国，形式上土地属于女王所有， 所以在土地流转中创造了“土地批租”等制度，通过批租获得土地使用权者，可以再 进行买卖、出租、抵押使用权等，这个制度通过香港传到我国一些地方，然后又对我 国的立法产生重大影响。 4 内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转情况调查研究 1 4 2 2 国内研究 我国关于土地使用权流转研究源于上世纪8 0 年代，我们知道这一时期，家庭承 包经营责任制的推行解放了农村生产力，但由于土地承包权的变更，土地按人均分耕， 从而出现了许多擅长务农而且热心种地的农户得不到更多的土地，而许多地块又缺乏 合适的足够的劳动力来耕种。到了9 0 年代，随着城乡户籍制度的进一步放丌和工农 业剪刀差的居高不下，大量农民进城务工和兼业种植，农民非农收入逐渐成为其家庭 收入的主要来源，承包地是其从事非农产业的“最终退守地”从而导致部分土地粗放 经营，甚至撂荒。同时，家庭分散经营也使得地块零碎，不利于农业机械和技术的推 行，从而影响土地资源优化配置，造成生产率下降。因此，为合理配置有限的土地资 源，推广现代农业技术，农户间及农户与公司间土地使用权流转是不可避免的。 内蒙古自治区率先在1 9 8 4 仿效农区“家庭联产承包责任制”实行“草畜双承包 责任制”把“人畜草”、“责权利”有机统一起来，使经营畜牧业和经营草原紧密挂钩， 在一段时期内产生了显著的经济效益和社会效益：不仅有效的保护了草原资源，而且 激发起牧民建设草原、改造自然的热情。草原使用权流转的研究随后产生了，但流转 的形式、流转出现的问题及原因、解决的办法都类似于农村土地使用权的流转。专门 关于草原使用权流转的文章内容较浅、篇幅较短、层次较低。 在我国市场经济的发展及土地使用制度改革的推动下，土地流转成为近年来我国 土地经济学和土地法学界研究的热点。国内一些学者认为，土地流转按其作用和性质 的不同，将其划分为土地权利的流转，和土地功能的流转( 主要是指土地用途的改变) ， 但在法律上是指土地权利的流转。土地权利的流转，首先是指土地所有权的流转，在 我国，例如由国家征用土地造成农民集体所有土地转为国家所有土地，再如，土地所 有权的互换等。其次是指土地使用权的流转。现阶段在我国更多的表现为土地使用权 的流转，土地使用权的流转可以以土地转出方是否为所有权人( 或者其代表) 为标准， 分为使用权的初次流转和使用权的再次流转。土地使用权的初次流转是指权利的转出 方为土地所有权人( 或者其代表) ：土地使用权的再次流转是指权利的转出方为土地使 用者。土地使用权初次流转，以权利的转出者与接受者是在一个组织之内还是超出本 组织的范围，可以划分为初次内部流转和初次外部流转。前者为初次内部流转，后者 为初次外部流转。在使用权初次流转之后，如土地使用权人为了一定的目的而将其获 得的土地使用权再转移给他人，则称为土地使用权的再次流转。同样，土地使用权的 再次流转可划分为土地使用权的再次内部流转和再次外部流转。在从事土地流转研究 的学者中，大多数专家仅限于研究某一个领域的土地流转，缺乏完整的体系如研究经 济学的学者注意土地初次流转的比较多，研究法学的学者，则注重再次流转的领域， 研究农业的学者往往只研究农用地的流转，研究城市和工商业的学者，往往只研究城 市土地的流转。我国大部分省市都已经开展或者准备开展土地流转工作，主要是为了 市场经济和农牧村发展多样化相适应，诸如在发达地区、或者中西部欠发达地区，这 内蒙吉农业火学磺i ：学位论义 项工作成为促进地方农牧区经济发展的有效途径之一。 1 4 2 内蒙古自治区草原承包制度综述 我区于1 9 8 9 年，在认真总结“草畜双承包”责任制的基础上，提出并实施了草 原“双权一制”，即落实草原所有权、使用权和有偿承包责任制。鉴于当时草原承包 责任制虽己普遍推行，但尚不完善，相当一部分地区有承包而无责任；同时在商品经 济大潮的推动下，各种生产要素都在逐步实行商品化，草原的商品化问题也提上日程， 同时一些牧区旗，如镶黄旗、阿鲁克尔沁旗、四子王旗、乌审旗、乌拉特中旗等地， 已创造性地开始把无偿占用草原改为有偿使用，仅仅无偿与有偿一字之差就收到了建 立新的草地投入机制、发展规模经营、推动草原的合理转让等等实效。因此，于八十 年代末开始，对草原承包进行第二轮改革，试行了草原有偿使用制度。 草原承包责任制第二轮改革的中心问题，是给草原以一定的商品价值，变草原的 无偿承包为有偿承包。1 9 8 9 年9 月，自治区人民政府在全区草原有偿承包使用现场 会议上，总结推广了阿鲁克尔沁旗等地实行草原有偿承包的经验，对草原的有偿承包 给予充分肯定，认为这是畜牧业经济领域的一次深刻的变革。它不仅解决了草原有价， 使用有偿的问题，而且还解决了鼓励草原使用权的合理流动问题。 然而，这个时期的草原有偿使用制度，仅仅体现在农牧民的使用上，即农牧民使 用草原实现了有偿，当时各地使用草原每亩收取由几分钱到几毛钱不等的有偿使用 费，( 取之于草，用之于草) 而企事业单位及其他经济组织使用集体机动草原的很少 有偿或没有实行有偿制度。 内蒙古自治区的草原所有权归噶查集体所有，那么噶查集体经济组织内部成员使 用草原应该是无偿的，但所有权单位之外的单位和组织使用草原应该实行有偿制度。 即只要是利用草原或在草原上进行经济等活动，就必按法律法规的规定须缴纳有偿使 用费。 2 0 0 0 年，自治区人民政府根据国家税费改革精神，在税费改革试点工作中，为 了减轻农牧民负担，取消了有偿使用草原的规定，农牧民可以无偿使用已经承包到户 的草原。到目前全区各地已经全部停止收取草原有偿使用费。这是我区在草原承包经营1 j 作中 的义一次重人变革。 但是，从目前的草原使用情况来看，很多非牧民，包括干部职工、外来人员、企 事业单位，也象牧民一样无偿使用草原。我认为这是一种侵犯牧民权利的行为。所以 我们可以这么说：至今为止我区还没有形成真正意义上的草原资源的有偿使用制度。 我们应该进一步深化草原有偿使用办法，逐步建立责、权、利相统一的草原保护、建 设、利用制度。 党的十七大报告中提出建立健全生念环境补偿机制问题，就草原资源而言，已经 有望实现补偿。2 0 0 7 年温家宝总理在政府工作报告中明确提出了，建立健全草原生 6 内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转情况调查研究 态补偿机制。农业部等有关部门正在积极运做，草原生态补偿机制的具体办法。党的 代表大会进一步明确生态补偿机制，在政策上为草原的补偿问题给予了保障。 2 土地使用权流转的基础理论 本章对土地使用权流转理论基础作一般性阐述，旨在为下文准备分析工具。具体 包括：土地产权理论、地租地价理论与社会土义市场经济理论。并探讨了一些国际经 验，乌拉特后旗草原使用权的流转提供理论借鉴。 2 1 土地产权理论 现代土地产权理论具有一系列的基本点，这些理论的基本点，显示了现代土地产 权理论的精髓。土地产权是各个权益主体对土地资产的权利束。土地产权是指当事人 对土地的一组权利，而不是一种权利，包括土地所有权、使用权、收益权、处分权， 以及这些权能的细分与组合等等。这些土地产权要素是可以界定和分离的，因而能在 不同权益主体之问形成多种不同的排列组合状的分割或配置，形成多种不同的土地产 权组合形式或产权结构：土地产权是土地市场的交易对象。土地产权与土地市场交易 具有内在的必然联系。土地市场中交易行为的基本特征，是各种土地权利的转让，而 不是土地物质的转让和移动。土地具有区位固 定性，是不可移动的，但以它为载体的土地产权则是活化和流动的。权益主体参与土 地市场活动，表面上看是在土地交易中竞争，但实质上只是获得某些规定的权利，以 便在经济上有效利用这宗土地，而不是为了土地物质本身。要进行土地产权的交易， 就要求作为交易对象的土地产权，具有客观性和可分割性：土地产权具有明显的排他 性。资源的稀缺性决定了资源产权排他性特点。只有当土地资源稀缺、存在两个或两 个以上使用者争相拥有和使用，因此在他们之间需要分清确认的权利时，土地产权才 会存在。通过排他性，个人能独自拥有土地财产权，也可以同其他某些人共同享有土 地财产的权利，而排斥所有其他人对土地财产的 权利。产权的排他性是现代产权制度的基础，对土地产权界定的合理性是以土地产权 的排他性来衡量的。因此，必须根据土地产权的排他性规范来界定土地产权，明晰它 的运作界区。 2 2 地租地价理论 2 。2 1 地租地价理论 地租是土地商品化和土地产权分化的产物，是近现代经济的重要范畴。地租是土 地使用者为使用土地而向所有者缴纳的实物形态或货币形态的租金。马克思指出，不 论地租有什么独特的形式，它的一切类型有一个共同点：地租的占有是土地所有权借 以实现的经济形式。其实质是土地所有者凭借土地所有权获取的土地收益。换句话说， 内紫古农业人学硕 ：学位论义 7 地租的本质是土地产权人凭借土地权利分享的一份生产成果，地租是对当年利润的扣 除。从质的方面看，地租收益与土地的利用方式无关，是一种普遍的经济现象，只要 存在不同的利益集团或个体，只要发生产权流通，就存在地租。从量的方面看，地租 的量却与土地利用方式直接相关。并直接影响土地用途的置换，从而影响社会经济发 展。 地价一般理解为土地价格，可解释为购买土地所有权的价格。它指的是出让土地 所有权应取得的补偿，或取得土地所有权所应支付的代价。出让若干年期的土地使用 权所应取得的补偿或取得土地使用权所应支付的代价，通称为土地出让会，它与土地 价格本质上是不同的。如果土地使用权的出让是无期限的，则一次支取的出让金实际 上就等于土地价格，其出让期限愈长，土地出让金与土地价格之间的差距愈小，反之， 二者的差距愈大。因此，二者又是相通的，并有一定的结合点。这是因为，土地作为 自然资源具有特殊的使用价值，但不是劳动产品，没有生产费用，因而没有价值，土 地只能通过它的利用产生收益一地租，才产生土地价格。这就是马克思指出的，资本 化的地租表现为土地价格或土地价值，土地价格无非是出租土地的资本化的收入。亦 即西方经济家所说的地租一土地纯收益的资本化。作为自然资源的土地，其价格是资 本化的地租，但对己利用土地的价格而言，因其在利用中己凝结了人的劳动，并具有 生产费用，其中有了价值因素和价值价格，这样就包含了两个层次的价格因素。这两 层价格虽然在性质上是不相同的，但却复合在已利用土地上，构成土地价格的完整涵 义。所以，土地价格的内涵实际上包含两个部分：一是土地资源价格，即以“虚幻的 价格”形式出现的“真币的地租”地价：二是土地固定资产价格，即土地资产的折 旧和投资利息。土地价格即是二者之和的资本化。 对土地价格做出科学精确的计量是困难的，但又必须进行估价，否则诸如土地使 用权流转在经济上的实现、土地供求关系的调节、土地的占有和利用以及政府对土地 税收的征收和发行土地债券等措施，都不可能以f 确的土地价格为依据。估量和测算 土地价格须顺应土地利用目的和需求而采用适宜的计量方法，其常用的基本方法有马 克思的地租资本化法，纯收益资本化法、预期价值法等，尽管它们的内涵、使用目的 及要求条件不同，但从基本性质而言，均可归类为地租资本化。即土地价格的实质不 过是按一定利率还原的地租。 从以上的分析中，可以得出如下结论：第一，未开发利用的土地虽不是劳动产品， 没有价值，但具有潜在的使用价值。由于土地的稀缺性和供求关系，其使用价值的所 有权在经济上的实现形式表现为地租一为使用土地本身而支付的货币额。第二，已丌 发利用的土地由土地物质和土地资本构成，这部分土地的价值包含土地资源价值和土 地资本价值。土地所有者凭借土地所有权要求的地租包含真正的地租、土地资本的折 旧和土地投资的利息。如果土地改良投资是土地使用者投入的，则土地使用者参与土 地资本价值的分配。第三，地租、土地收益和土地价值具有本质的联系，在量上是相 8 内蒙古乌拉特后旅簟原使用权流转情况调查研究 等的。地租相对于土地所有者是地租，相对于土地使用者是土地纯收益：地租和土地 价值实际上都是以土地作为分配条件而分得的部分国民收入，都是通过土地产权的转 移来实现。 2 2 2 地租地价理论与土地流转 地有偿使用机制是一种发挥经济杠杆作用的市场机制，其目标是为土地资源配 置和土地资产流动创建一个公平竞争的经济环境，即平等的竞争机制和公平合理的分 配机制。为此国家和集体作为土地所有者，依据使用土地产生的效用并因而存在土地 收益的经济原因向土地使用者收取地租。这样，从经济上来说才是平等的交换，土地 所有权才能在经济上得到体现。根据经济学原理，只有土地作为一种生产要素，其价 值在使用过程中得到体现或补偿，土地才能正常流转，并通过价值规律的调节作用， 用经济手段促进土地资源的节约、合理和有效利用。只有实行土地有偿使用，才能在 公平竞争的市场环境中形成合理的地租、地价， 强化人们的土地价值观念，最大限度地防止土地资产收益的流失。总之，地租和地价， 在社会主义制度下是重要的社会经济现象和经济范畴。在我国社会主义公有制条件 下，国家通过地租这一经济杠杆的应用，实行土地资源、资产计价和有偿、有限期地 使用，不仅有利于在经济上实现国家和集体的土地所有权，而且能促进地资源的合 理配簧和土地资产效益的充分发挥，从而推动社会主义市场经济的发展。地租可以使 参与土地使用权流转的双方遵循一定的经济条款，履行双方的责任和义务，获得各自 的利益，这是土地使用权流转的基础，是推动流转的一种内在驱动因素。地价是国家 在制定大范围流转当中的主要参考依据，根据地价制定合理的规划方案和t 地使用权 转让价格，在推动土地合理利用和产生巨大经济利益的同时，切实有力地保障了拥有 土地使用权农牧户的基本利益。 、 2 3 社会主义市场经济理论 市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础作用，使经济活动遵循价值规 律的要求，适应供求关系的变化：通过价格杠杆和竞争机制的作用，把资源配置在效 益好的环节中去，并给经营者以压力和动力，实现优胜劣汰；运用市场对各种经济信 号反应灵敏的优点，促进生产与需求的及时协调。同时也要看到市场的弱点和消极方 面，加强和改善国家对经济的宏观调控。要发挥市场机制在资源配置中的基础性作用， 必须培育和发展市场体系，改革开放前，我国实行的是完全的计划经济，土地资源是 按计划通过行政机关划拨调配的这种无偿的、无限期、无流动的土地资源配置模式 是建立在社会主义、“无商品”的理论基础上的，随着经济的发展和形势的变化，该 模式出现种种弊端：( 1 ) 土地的无偿、无限期、无流动使用，使得土地利用率低下 造成士地资源严重浪费：( 2 ) 大量土地“隐形”交易，造成国有土地资产严重流失；( 3 ) 内蒙吉农业大学颀i ：学位论文 9 土地利用决策的高度中央集权和部分分散决策并存，使土地利用决策既缺乏灵活性， 又使部门争地矛盾突出难以协调。因此，为适应经济和社会发展的需要，应在邓小平 理论的指导下，加强土地市场体系的培育和发展，规范土地市场行为，确保土地资源 的合理流转。 2 4 农村土地使用权流转的国际经验 虽然国外很少使用土地流转一词，但类似于土地流转的土地交易的成功案例很 多，尤其以法国的经验最为典型，法国的土地交易包括使用权交易和所有权交易。我 们知道，法国在历史上曾是以中小农经济为主体的落后农业国家。战后经济进入和平 发展时期后，为对小农经济进行改造，在5 0 年代即通过法兰西银行收购濒临破产的 小农土地，转而出卖给经营有方的大农。6 0 年代政府专门设立了“土地整治与农村 安置公司”，直接进入地产市场，平均每年高价收购无活力农户耕地7 8 0h m 2 ，加以 整治后再转卖给有活力的农户。到1 9 7 8 年，该公司累计收购土地达11 0 0 0 0 h m 2 衬， 几乎等于法国耕地总面积的l 3 。同时，法国通过立法规定，出租农村土地的租约最 短期限不得少于9 年，并建立“调整农业结构社会行动基会”，对儿出租农村土地1 8 年以上者予以重奖，凡出售土地者，可获得3 5 年预备年盒。在6 0 年代初到7 0 年代 末的高峰时期，共有5 4 3 0 万个兼业小农在领到离农终身年会后交出了9 5 0 万h m 2 土 地。 法国政府通过一系列土地立法和社会经济政策，实现了农业规模经营与社会非农 化的同步发展。农业劳动力由1 9 4 6 年的7 0 0 力人减至1 9 5 4 年的1 0 4 8 力- 人。农村人 口占法国人口的比例，由1 9 4 6 的2 5 4 0 降至1 9 9 4 的4 1 2 ，农业劳动力占总就业 人口的比例，也由1 9 5 5 的2 8 5 0 降至1 9 9 4 的4 7 4 。与此相应，自5 0 年代中期到 9 0 年代中期，农业企业的平均规模不断扩大，农业结构逐渐升级。1 9 5 5 年平均规模 为1 4 7 5h m z ，1 9 6 3 年扩大到1 8 1 3h m 2 ，进而发展到1 9 7 0 年的2 1 2 6h m 2 ，1 9 8 0 年的 2 5 4 0h m 2 ，1 9 9 4 年的3 4 8 0h m 2 。可见，战后法国通过农村土地购买，实现了农业高 速增长，其做法和经验对目前内蒙古乃至全国农牧区土地使用权流转有重要启示。 ( 1 ) 完善的市场中介组织。5 0 年代的中介组织是法兰西银行，6 0 年代是农村土地 整治与农村安置公司。通过中介组织的收购和转卖，法国的大部分耕地得到了流转。 ( 2 ) 完善的法律法规。法国通过立法规定，出租土地最短期限不得少于9 年，使 农村土地承租人能够放心地进行农业投入；法律同时规定，出租1 8 年以上者给以重 奖，凡出售土地者可获得3 5 年的预备年金，保障了农村土地出租或出售者的利益。 由于有相应的法律规定，规范了流转双方的权利和义务，减少了谈判成本和履约成本， 降低了土地流转的交易费用。 3 内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转现状分析 l o 内蒙古乌拉特后旅草原使用权流转情况调查研究 3 1 内蒙古乌拉特后旗草原使用权流转现状 3 1 1 内蒙古乌拉特后旗概况 乌拉特，系蒙古族部落名，意为“厉! ：人”。1 9 5 2 年设乌拉特中后联合旗。1 9 7 0 年 设潮格旗，1 9 8 1 年改今名。2 0 0 5 年7 月8 同，民政部批准( 民函【2 0 0 5 15 8 号) 将乌 拉特后旗人民政府驻地由赛乌素镇迁至巴音宝力格镇。 乌拉特后旗位于内蒙古自治区西北部，东经1 0 7 0 0 5 0 6 ”，北纬4 l 0 0 6 4 6 ”，属巴彦 淖尔市管辖，是内蒙古自治区1 9 个少数民族边境旗县之一。北于蒙古国接壤，南距 巴彦淖尔市所在地临河区5 0 公理。总面积2 5 力平方公理，边境线长1 9 5 2 5 公理。 现辖2 个苏木( 巴音自订达门苏木和获各琦苏木) 、3 个镇( 巴音宝力格镇、呼和温都尔 镇和潮格温都尔镇) 、5 1 个嘎查村，旗镇府所在地巴音宝力格镇，是全旗政治、经济、 文化活动中心。 乌拉特后旗是一个以畜牧业为基础产业的边境贫困旗。是内蒙古自治区主要的畜 产品基地之一。乌拉特后旗地域广袤，草质优良，自古以来就是理想的放牧场所。全 旗草场总面积3 6 5 0 力亩，其中可利用草场2 5 1 3 万亩，有着发展畜牧业的天然优势， 建旗以来，进行了以水为中心的大规模草原基本建设，畜牧业生产有了较大的发展， 据统计，目f j f 全旗牲畜总头数达6 2 万头( 只) 。2 0 0 3 年测算，乌拉特后旗草场的适 宜载畜量为3 2 21 万绵羊单位，适宜载畜量8 8 亩只。年畜牧业产值为8 4 8 5 1 万元， 年商品率为2 8 。乌拉特后旗是以蒙古族为主体，牧业为主，多民族聚居的边境旗县， 共有7 个民族，根据第五次人口普查数据：全旗总人口4 8 0 9 0 人。男女比例为5 2 ： 4 8 ，人口密度为每平方公罩0 4 人。牧户5 2 1 0 户，牧业人口2 0 7 9 4 人。 震攀黟 糊 内蒙古农业大学硕上学位论文 乌拉特后旗风光 3 1 一乌拉特后旗草原使用权流转的大致分布情况 由于乌拉特后旗地广人稀，纯牧民居住地地势显恶，因此采用了抽样调查方法和 半结构访谈法。具体讲：我们发放了3 0 份调查问卷，收回了3 0 份，问卷有效率1 0 0 ， 发放对象是近些年有流转行为，由于休牧移民到巴音宝力格镇的牧民和当地的牧民。 被问卷调查的3 0 位牧民来自不同的嘎查村：5 位来自巴音宝力格镇、4 位来自呼和温 都尔镇、6 位来自潮格温都尔镇、8 位来自巴音前达门苏木、7 位来自获各琦苏木。 根据调查结果整理可知，乌拉特后旗草原流转面积大致占其总承包地面积的7 ， 涉及牧户数占总牧户数的1 0 。在流转比率上，乌拉特后旗流转比率的平均值为7 、： 巴音宝力格镇为10 ，呼和温都尔镇为8 ，潮格温都尔镇为7 ，巴音前达门苏木 为6 ，获各琦苏木仅为4 。 乌拉特后旗范围内不同的地区出现了不同流转比率。巴音宝力格镇草原使用权流 转比率高于其它地区。按照市场地价理论，这个地区的土地商用价值高于其它，出租 土地可以增加这些地区的工业生产的集团化，牧户也可以拿到丰厚的地租，还可以解 决这些地区的劳动力就业问题，某种意义上还可以吸引更多的偏远农牧民就近务工， 减少偏远地区没有流转条件的土地抛荒现象。此外，一般来说，镇的人口较密集，交 通较便利，经济发展较快，按照市场地价理论，也导致镇的流转比率高于苏木的流转 比率。 3 1 3 乌拉特后旗草原流转形式 1 2 内蒙古乌拉特后旒草原使用权流转情况调查研究 中华人民共和国草原法规定，草原经营权承包期限与农村土地承包期限相同， 都为3 0 年。乌拉特后旗也严格执行这一规定，对所属的所有草原都执行统一期限。据 调查，草原使用权流转形式主要有转让、转包、互换、租赁四种。转让是指承包方将 全部或部分承包草原及相应的权利义务转移给第三者，由第三者同发包方确立并履行 有关承包关系，原承包方与发包方的承包关系即行终止。一些牧户因为户口迁移出本 地或已经“农转非”，或已不从事畜牧业生产，或丧失畜牧业生产劳动能力等原因不能 正常使用承包的草原，把部分或全部草原使用权转让给第三方，这实际上就表明原承 包方已经放弃承包经营权，原承包方就应该办理权属变更手续，由发包方与第三方重 新签订草原承包合同。转包是指原承包方将部分或全部承包草原的经营权转移给本集 体经济组织内部成员，承包方与发包方的原承包关系不变。在这种情况下，由第三方承 担该流转草原应分摊的税费和保护、建设流转草原的义务。互换是指承包方之间为方 便生产经营或者各自需要对属于同一集体经济组织的承包草原的经营权进行串换。有 些牧户为了便于生产在一定时期内把各自承包的草原互换使用，互换双方相应承担