（经济思想史专业论文）贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示.pdf

摘要 摘要 本文总结了贸易保护主义的历史演变过程，简要介绍了各阶段主要发达国家 的贸易保护实践，在此基础上对2 0 世纪7 0 年代以来的新贸易保护主义及保护政 策的时代背景、政策手段、特点和理论支持进行了较为详尽的归纳。贸易保护和 自由贸易是世界贸易中始终存在的两股力量，从现代国际贸易发展史看，应该承 认自由贸易是主流。新贸易保护主义常用的手段多数都是利用w t o 给予各国的自 由裁量权来实现的。贸易保护手段不断变化、不断更新是因为它是在自由贸易背 景之下发展的，会随着贸易自由化程度的深化而不断变化。国家利益的存在是贸 易保护存在的根源，短期利益的诱惑也是各国争相实行贸易保护的重要原因。 对中国来说，改革开发以来的经济成就已经充分说明自由贸易给我国经济发 展带来的巨大好处。2 0 0 1 年1 1 月中国加入w t o 之后，2 0 0 4 年我国国际贸易地位 上升到全球第三位。因此，坚持自由贸易应该成为我国对外贸易的基本方向。我 国的自由贸易性质和市场经济地位已经得到广泛的承认；我国加入世贸组织后， 认真履行承诺，积极构建贸易自由化环境；我国适应市场经济要求的外贸体制已 经初步形成。另一方面，从国家利益角度考虑，我们又必须实行一定程度的保护， 这不仅是为了扶持我国幼稚产业和关系国计民生产业的发展，同时也体现出“公 平贸易”的性质。在各发达国家和发展中国家竞相进行各种形式的贸易保护的国 际环境中，我们也应该充分利用反倾销、贸易救济等手段，保护我国的产业和贸 易。如果不保护，就会造成国家利益流失，缺乏斗争手段。论文提出我国应该建 立适度保护的贸易保护体系。最后，论文阐述对贸易保护主义和政策的一些个人 思考。 关键词：贸易保护；中国外贸 a b s t r a c t t h i sa r t i c l es u l n m a r i z e st h et r a d ep r o t e c t i o n i s mh i s t o r y , a n db r i e f l yi n t r o d u c e s t h et r a d ep r o t e c t i o np r a c t i c eo ft h em a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e si nv a r i o u ss t a g e s ，i nt h i s f o u n d a t i o n ，c a r r i e do nam o r ee x h a u s t i v ei n d u c t i o nt ot h et i m eb a c k g r o u n d ，t h ep o l i c y m e t h o d ，t h ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h et h e o r ys u p p o r to ft h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m sa n d t h ep r o t e c t i o np o l i c ya f t e r2 0 t hc e n t u r y7 0 s t h et r a d ep r o t e c t i o na n dt h ef l e et r a d e & r et w os t r e n g t h sw h i c he x i s tt h r o u g h o u tt h ew o r l dt r a d e ，l o o k i n gf r o mt h em o d e m i n t e r n a t i o n a lt r a d eh i s t o r y , w es h o u l da c k n o w l e d g et h ef r e et r a d ei sam a i n s t r e a m b e s i d e st h el a b o r e rs t a n d a r d ，a n t i d u m p i n g ，t h ec o u n t e r - s u b s i d y , t h et r a d er e l i e f m e a s u r e ，t h ep e s s i m i s t i cr e g i o na g r e e m e n ta n ds oo n ，t h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m m e t h o d sm o s t l ym a k eu s eo ff r e el a wm a k i n gr i g h t sw h i c hw t o p r o m i s e s t h et r a d e p r o t e c t i o nm e t h o df r e q u e n t l yc h a n g e s ，t h a ti sb e c a u s ei td e v e l o p su n d e rt h ef r e et r a d e b a c k g r o u n d ，i tw i l lc h a n g eu n c e a s i n g l ya l o n gw i t ht h e t r a d el i b e r a l i z a t i o nd e g r e e d e e p e n i n g t h ev a r i o u sc o u n t r i e sa l lk n o wt h ef r e et r a d ec a nb r i n ga d v a n t a g e s ，b u t a l s ok n e wp r o t e c t su n i l a t e r a l l yt ot h e i rc o u n t r i e s h a st h ea d v a n t a g e ，t h en a t i o n a l i n t e r e s te x i s t e n c ei st h et r a d ep r o t e c t i o ne x i s t e n c er o o t ，t h es h o r t - t e r mb e n e f i t e n t i c e m e n ta l s oi sa ni m p o r t a n tr e a s o n t oc h i n a ，t h eg r e a te c o n o m i c a la c h i e v e m e n ts i n c et h er e f o r m i n ga n do p e n i n g a l r e a d yf u l l ys h o w e dt h eh u g ea d v a n t a g ew h i c hf r e et r a d eb r i n g sf o ro u rc o u n t r y a f t e rc h i n aj o i n sw t oi nn o v e m b e r , 2 0 0 1 ，c h i n ai n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t u sr i s e st o g l o b a l t h i r di n2 0 0 4 t h e r e f o r e ，p e r s i s t i n gt h ef r e et r a d es h o u l db e c o m et h eb a s i c d i r e c t i o ni nc h i n af o r e i g n c h i n a sf r e et r a d en a t u r ea n dt h em a r k e te c o n o m ys t a t u s a l r e a d yo b t a i n e dt h ew i d e s p r e a da c k n o w l e d g e m e n t ；a f t e ro u rc o u n t r y j o i n sw t o ，w em e e t c o r m n i t m e n tc o n s c i e n t i o u s l y , c o n s t r u c tt h ee n v i r o n m e n to fl i b e r a l i z a t i o no ft r a d ea c t i v e l y ； r e c e n t l y , t h ef o r e i g nb a d es y s t e mt h a tm e e t st h en e e d so f m a r k e te c o n o m yh a sa l r e a d yb e e nb u i l t t e n t a t i v e l y i nt h e1 9 t ho fa p r i l 2 0 0 6 ，w 1 - or e l e a s e t h i si n d i c a t e sw t oh a sa l r e a d ya c k n o w l e d g e dt h ef l e et r a d ep r o p e r t i e so fo u rc o u n t r y o nt h e o t h e rh a n d ，c o n s i d e r i n gt h en a t i o n a li n t e r e s t ，w em u s ti m p l e m e n tt h ep r o t e c t i o ni na c e r t a i nd e g r e e ，t h i si sn o to n l yf o rs u p p o r t i n gc h i n a sw e a ki n d u s t r ya n dt h ek e y n a t i o n a li n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，b u ta l s om a n i f e s t s ”t h es q u a r ed e a l ”n a t u r e w h e n m a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a r r y i n go nk i n d st r a d e p r o t e c t i o n ，w e a l s os h o u l df u l l yu s ev a r i o u s p r o t e c t i o n i s mm e t h o d ss u c hl i k e a n t i d u m p i n g ，t op r o t e c to u rc o u n t r y si n d u s t r ya n dt r a d e i fn o t , t h en a t i o n a li n t e r e s t w i l ld r a i n ，a l s ow ew i l ll a c kt h es t r u g g l i n gm e t h o d t h ep a p e rp r o p o s e do u rc o u n t r y s h o u l de s t a b l i s ht h em o d e r a t et r a d ep r o t e c t i o n i s ms y s t e m f i n a l l y , t h ep a p e rr a i s e s s o m ei n d i v i d u a lp o n d e r st ot h et r a d ep r o t e c t i o n i s ma n dp o l i c y f o re x a m p l e ，t r a d e p r o t e c t i o nw i l ln o tb e c o m et h em a i n s t r e a mo f w o r l dc o m m e r c e ，t h ef r e et r a d ei saf i n a lg o a l ，b u tt o r e a c ht h i sg o a l ，w en e e dt og ot h r o u g hal o n g t e r ma n dw i n d i n gc o u r s e k e yw o r d ：t r a d ep r o t e c t i o n ；c h i n e s ef o r e i g nt r a d e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本 人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方 式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：衲甍k 2 0 0 6 荦伽与、9 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( o ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：认砂 导师签名：艘， 日期：2 0 0 6 年毕月弓。日 日期：2 0 0 6 舌月淼日 ， 第一章贸易保护土义发展脉络概述 第一章贸易保护主义发展脉络概述 1 1 5 世纪到17 世纪重商主义下的贸易保护 1 5 世纪到1 7 世纪，欧洲各国处于资本原始积累时期。这一时期，地理大发 现和产业革命为资本主义生产方式的产生奠定了坚实的基础，促进了它的形成。 民族国家和国家政权形成，社会思想以个人主义的民族意识和国家主义为核心。 与此同时，社会分工的发展使得西欧各国封建自然经济衰落，逐步被迅速发展壮 大的商品货币经济所替代。金银等贵金属货币作为财富的代表形态成为 人们竞相追逐的对象。但当时多数西欧国家不生产金银，加上与东方国家的贸易 逆差，金银在西欧各国供不应求。为解决金银荒的问题，西欧各国把航海发现的 新大陆作为其殖民地，通过赤裸裸的抢夺和不等价交换等手段，掠夺了大量金银， 为资本主义生产方式的确定提供了巨额的资本。就这样，资本主义生产方式萌芽 了。 这一时期，西欧各国普遍实行贸易保护政策。各国通过军事手段争夺殖民 地，并对殖民地进行垄断贸易；通过立法手段，颁布法令禁止进口；通过行政手 段，实行保护关税、奖出限入。英国禁止纺织品进口，禁止纺织机器出口；对原 料以外的其它商品课以高额保护关税；奖励原料进口等。1 6 5 1 年英国通过了航 海法案。这一法案实际上是确保殖民地原料供应的航海与外贸法令。1 6 6 1 年至 1 6 8 9 年期间，英国通过了谷物法，这是英国粮食进出口管制的总法令，通过 对进口粮食课以重税来抵制粮食进口。法国通过行政方式实行了政策对贸易和生 产的干涉：对贸易采取“奖出限入”和“奖入限出”的管理方法：大幅度提高关 税，限制工业品进口，鼓励原料进口以扶持本国工业发展。 这时经济理论上出现了与贸易保护政策相匹配的重商主义理论。这一理论 强调金银是财富的唯一形态，主张国家通过各种手段干预经济贸易，实现金银流 入不流出，促进本国的“财富”不断增长。这一理论认为，国内贸易不能增加金 银财富，只能导致金银的重新分配，认为只有对外贸易才能带来本国财富的总量 增长。这一理论指导思想反映在国家贸易政策上，表现为国家通过管制金银货币 和垄断对外贸易、奖出限入等手段扶持本国工业的发展，实现贸易顺差，以使本 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 国金银货币实现总量上的增长。 2 1 8 世纪后期到1 9 世纪中叶英国先行自由贸易 1 8 世纪后期到1 9 世纪中叶，西欧各国和美国相继完成产业革命，建立了大 机器工业，资本主义生产方式完全确立。商品经济高度发展，社会分工深化，国 际分工体系建立，世界经济进入商品资本国际化阶段。这个时期，由于完成产业 革命的先后，各国经济发展水平不同，在世界市场上的竞争地位不同，因此各国 采取了不同的外贸政策。具体来说，英国采取自由贸易政策，美法德等国仍采取 贸易保护政策。 英国完成工业革命，最先建立大机器工业，工业资产阶级最先在英国兴起。 1 9 世纪中期，英国的制造业在整个世界生产中占了1 3 ，是当之无愧的头把交椅。 为促进本国产品出口，占据尽可能多的世界市场份额，英国工业资产阶级提出了 与贸易保护政策相对立的自由贸易政策。随着英国资本主义工业逐步确立统治地 位，2 0 世纪初，英国开始采取自由贸易原则，放宽对贸易的管制。1 8 4 6 年6 月 6 日，英国国会废除了谷物法，并对许多工业品免税，航海条例也于1 8 4 9 年废除。1 9 世纪6 0 年代，英国先后同各国签订了降低关税的双边贸易协定。1 8 6 0 年，英国与法国签订了英法商务条约一科伯登一谢瓦里埃条约 ( c o b d e r - c h e v a l i e rt r e e t y ) 。该条约规定英国对法国的工业品全部免税，双方 一律解除禁令，还附有最惠国条款。英国成为典型的自由贸易国家。这一时期是 欧洲实行经济自由主义的新时代，形成国际贸易史上第一次较为彻底的自由贸易 时代。o 与英国的自由贸易政策相呼应，自由贸易理论在这一时期产生。1 8 世纪下 半期，亚当- 斯密提出，分工能在很大程度上提高劳动生产率，而提高劳动生产 率是增加国民财富的重要条件。斯密将这一理论由个人推及到国家，主张国际分 工，认为各国都按照各自绝对有利的生产条件进行分工和交换，对各国都有利。 同时斯密主张解除国家对贸易的管制，降低关税和保护力度。在斯密之后，大 卫李嘉图于1 8 1 7 年提出“比较成本说”，这一理论建立在比较成本而非绝对成 本的基础上，认为各国不用生产具有绝对优势的所有产品，而应该生产具有比较 。任烈贸易保护理论与政策 m 上海：立信会计出版社，1 9 9 9 ，2 7 - 3 0 2 第一章贸易保护主义发展脉络概述 优势的产品，然后通过对外贸易实现产品在各国间的交换，这样各国都能得到最 大程度的利益。 与英国相比，同一时期的美国，实行的是贸易保护政策。美国独立之前， 作为英国的殖民地，英国禁止美国发展工业。1 8 世纪7 0 年代，美国取得独立， 资本主义新工业开始发展，但大量英国产品的输入严重打击美国新工业的发展。 在首任财政部长亚力山大汉密尔顿推动下，美国政府通过保护关税等贸易保护 政策，扶持新兴民族工业的发展。1 7 8 9 年，美国制订了第一个关税税则，、平均 税率为8 5 ，此后到1 8 0 8 年，关税税率不断提高。1 8 0 5 年，英国对美国进行封 锁，在海上搜捕美国商船。1 8 0 9 年美国与英国断绝通商，导致了第二次独立战 争。1 8 1 2 年到1 8 1 4 年战争期间，美国民族工业得到发展机会。但战争结束后， 英国产品再度大量涌入，美国民族工业受到严重打击。于是美国进一步实行高额 保护关税，平均税率最高达4 5 。1 8 3 3 年，贸易保护主义运动在美国积极展开。 1 8 4 6 年的沃尔克税则( w a l k e r - t a r i f f ) 把进口货物分成a b c d 等几个等级， 实行分别税率1 0 0 、4 0 、3 0 、5 。1 8 6 1 到1 8 6 6 年间，平均关税税率由1 8 8 提高到4 8 3 1 1 1 1 。 理论上，由汉密尔顿于1 7 9 1 年提出制造业报告，主张国家征收保护关 税。其认为本国的幼稚工业必须加以保护以利于其发展，提出工业和农业应平衡 发展，必要时对农业也要加以保护。他认为不应对所有进口品都征税，而是只对 本国有生产能力的进口品征收保护关税。 这个时期的法国也实行贸易保护政策。法国工业革命比英国晚半个世纪， 工业上大大落后于英国。为保护本国工业发展，法国坚持采取贸易保护政策，不 仅保护工业，而且保护农业。1 8 1 6 到1 8 3 6 年的历次关税税则都制定高额关税税 率。在高额关税保护下，法国工业于1 9 世纪前期逐渐发达起来。从1 9 世纪中期 开始，逐步降低税率。1 8 6 0 年，法国与英国签订科伯登一谢瓦里埃条约 ( c o b d e r _ c h e v a l i e rt r e e t y ) ，这使得法国放弃了高额关税政策。法国成为继英 国之后的自由贸易国家。 同时期的德国也实行保护贸易政策。当英国在进行工业革命时，德国仍处 于封建分裂时期，民族工业的发展微乎其微。在普鲁士民族工业家的呼吁下，德 薛荣久国际贸易政策与措施概论( m ) 3 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 意志各邦于1 8 3 4 年1 月成立了以普鲁士为首的关税同盟，取消内部关税，统一 对外关税。关税同盟于1 8 4 2 、1 8 5 3 、1 8 6 5 年多次展期。成立关税同盟后，为扶 持新兴工业的发展，德国实行高度贸易保护政策。其于1 9 世纪3 0 年代也开始进 行工业革命。1 8 5 0 到1 8 7 0 年间，工业迅速发展壮大，由农业国转变为新型工业 国。1 8 6 0 年开始降低关税，1 8 7 3 年以后保护关税被财政关税所替代。 在经济理论上，德国的李斯特在汉密尔顿的幼稚工业保护论的基础上，将其 系统化，成为完整的理论体系，于1 8 4 1 年提出了幼稚工业保护理论。他主张以 保护贸易政策来扶持国内幼稚工业，促进其发展。但他认为保护只是暂时的，幼 稚工业成熟壮大后，还是要实行自由贸易。 3 1 9 世纪7 0 年代到2 0 世纪3 0 年代的保护贸易 在主要资本主义国家完成工业革命后，德国与美国发动了第二次产业革命， 各国工业得到迅猛发展，英国逐渐失去其霸主地位。1 9 世纪7 0 年代，生产和资 本逐渐走向高度集中，垄断资本逐渐形成。1 9 世纪末2 0 世纪初，各发达国家的 垄断组织在世界市场上你争我夺，英国领导的自由贸易被保护贸易逐步取代。2 0 世纪，由于战争和经济危机不断发生，各发达国家都对贸易进行严格管制。1 9 2 9 至1 9 3 3 年的资本主义大危机之后，各国相继采用进口配额、外汇管制等非关税 壁垒，同时通过出口信贷、出口补贴等政策鼓励出口。国际贸易政策逐渐由自由 贸易政策、保护贸易政策过渡到超保护贸易政策。保护贸易政策主要以幼稚工业 为保护对象，而超保护贸易政策保护的是国内已经高度发展的垄断工业。其并不 是为了培养国内工业的自由竞争能力，而是为了利于加强国内企业的垄断地位。 在3 0 年代大危机过后，英国出口贸易损失惨重，国际收支转为逆差。1 9 3 1 年1 1 月，政府颁布紧急进口税条例，对进口品征收高达5 0 的关税，第二年 的进口税条例已经形成法规。这一条例被人称为“新谷物法”，因为这是英 国谷物法废除之后的第一个正式的保护税法。 美国继续实行保护贸易政策。1 9 世纪7 0 年代到2 0 世纪3 0 年代，美国颁布 了一系列重要的税则，不断提高关税保护额度，由保护贸易政策走向超保护贸易 政策。1 8 6 1 年颁布的英里尔税则恢复了1 8 4 6 年的税则；1 8 6 4 年的战争关 税法将平均关税率提高到1 8 6 5 年4 7 0 6 和1 8 6 6 年的4 8 3 ；1 8 9 0 年的麦 4 第一章贸易保护主义发展脉络概述 金莱税则达到美国历次税则中的新高度，平均税率为4 9 ；1 8 7 9 年的丁利 税则使平均关税率高达5 7 ；还有1 9 0 9 的佩恩一奥尔德里奇税则、1 9 1 3 年的安德伍德税则和1 9 3 0 年德霍利一斯穆特税则等。这一时期，美国 工业实力已经非常强大，所以其实行的并非一般的保护关税，而是超保护关税。 2 0 世纪初，美国逐渐取代英国，成为世界头号强国。3 0 年代末，美国先后同2 8 个国家签订互惠贸易协定，大大促进美国商品的出口。 1 8 7 8 年1 2 月，德国首相俾斯麦公布关税改革方案，对本国工业和农业都加 以保护。为对付不断涌入国内的美国产品，德国于1 8 8 5 年和1 8 8 8 年继续提高农 业保护税。新税则实行后，德国工业日益强大。这时候的德国，大部分工业早已 不是幼稚工业，因此其征收高关税的目的与美国一样，是为了使本国工业在世界 市场上形成垄断地位。其实行的也是超保护贸易政策。 4 2 0 世纪中期到7 0 年代自由贸易趋势形成和发展 战后到上世纪7 0 年代期间，随着生产国际化和资本国际化，世界贸易政策 中，先后出现两种主要倾向：二战初期发达国家多实行超保护贸易政策；战后随 着世界经济的迅速恢复，5 0 年代到7 0 年代初，各发达国家均倾向于贸易自由化。 而同时期的广大发展中国家则大多数实行贸易保护政策，社会主义国家也包括其 中。 战后出现了国家垄断资本主义，即加强国家经济职能，加强国家调节经济 的作用的垄断资本主义。作为世界经济的霸主，1 9 3 3 年美国的罗斯福新政把目 标定为建设世界范围内的多边贸易体系，把多边主义作为外贸政策的基本指导思 想。多边主义倡导无歧视性原则和减少关税壁垒。对美国而言，一战促进美国转 变成为大规模生产的工业品出口国，因此世界市场的自由贸易程度对美国工业至 关重要。为促进各国间贸易自由化，美国于1 9 3 4 年通过了互惠贸易协定法案， 目的在于增加出口。这一法案使美国关税降低近5 0 ，同时美国政府要求其它国 家也大幅度降低关税。二战期间，美国从参战国军事和民用需求中得益，出口大 幅增长。1 9 4 4 年，布雷顿森林协议确立了以美元为中心的世界货币体系。1 9 4 7 年，美国发起签订g a t t ，倡导自由贸易。 。岳咬兴国际贸易政策论 m 上海：上海财经大学出版社，1 9 9 7 p 5 3 6 0 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 自1 9 4 7 年g a t t 成立到上世纪7 0 年代，g a t t 积极致力于各国国际贸易政策 的协调，成功地主持了7 轮多边关税和贸易谈判，使2 0 年代3 0 年代大萧条时期构 筑的关税壁垒大幅削减。发达国家的平均关税水平从4 0 降至5 左右，发展中国 家同期也降低至1 3 左右，关税的保护作用大大下降。这有力地促进了二战后国际 贸易的自由化和世界经济的增长与繁荣。自由贸易的主流趋势由此形成。 5 2 0 世纪7 0 年代以来新贸易保护主义抬头 二战以后，经过2 0 多年的高速发展，资本主义经济进入缓馒发展时期，货 币危机、石油危机、债务危机以及世界性的经济衰退和高失业率使得各国贸易保 护主义倾向抬头。 值得注意的是，这一时期的贸易保护主义是在世界贸易自由化的大背景下 出现的，各国通过滥用w t o 规定的贸易救济措旌，并以呼吁“公平贸易”和保 护世界环境、人类健康为幌子设定各种技术标准、环保标准、劳工标准等，这些 带有隐蔽性的贸易保护手段对国际贸易形成很大的阻碍作用，新贸易保护主义就 这样逐步形成并且有愈演愈烈的趋势。以下分阶段阐述。 ( 1 ) 进入7 0 年代后，美、日、欧等发达工业国家普遍出现了较为严重的经 济滞胀。美国作为世界经济的领头羊，首当其冲，经济出现较严重的衰退。1 9 7 3 1 9 7 5 年的石油危机使美国经济受到重创；1 9 8 0 年初，两伊战争再度引发了石油 危机，美国经济雪上加霜，其西方霸主地位摇摇欲坠；1 9 7 9 1 9 8 0 年，由于石 油价格的巨幅上涨，美国失业率由5 8 猛升至7 o ，通货膨胀率由1 1 3 猛升 至1 3 5 。另一方面，石油输出国组织在信贷等方面大力支持发展中国家的工业 化，促进了新兴工业化国家“出口导向战略”的成功实旅。这些国家的出口贸易 额在世界出口总额中的比重越来越大。与此同时，美国在世界贸易中的地位却不 断下降。面对此种局势，美国在“不公平贸易”上大做文章，强调发展中国家 低成本的产品是“不公平”的竞争，对美国市场造成了不合理的冲击。在美国 的推动下，此后的东京回合谈判把公平贸易行动主义作为个重点。东京回合谈 判达成了关于倾销、补贴、政府采购、海关估价以及进口许可证签证程序的各项 守则。这些守则为新贸易保护主义提供了许多有机可乘的空子，新贸易保护主义 第一章贸易保护主义发展脉络概述 就在这些“合法”、“合理”的规则上悄悄地滋长起来。 7 0 年代以后，几个主要的发达国家不约而同重新拾起贸易保护主义大旗。 日本和新兴工业化国家以出口为导向的工业体系建立起来以后，他们的大量出口 贸易在较大程度上威胁到美国。同时7 0 年代布雷顿森林体系崩溃促使美国的贸 易保护进一步加强。美国采用各种非关税壁垒来保护国内的传统工业和新兴工 业。1 9 8 4 年美国通过贸易与关税法案( t r a d ea n dt a r i f f a c t ) ；1 9 8 8 年颁布1 9 8 8 年综合贸易与竞争力法案( o m n i b u s t r a d ea n d c o m p e t i t i v e n e s s a c t o f l 9 8 8 ) ；同 时不断增加保护主义议案。美国贸易保护典型代表当属著名的“3 0 1 ”条款和超 级“3 0 1 ”条款。根据“3 0 1 ”条款，为了通过双边谈判抵制所谓不公平贸易以 及打入贸易伙伴的国内市场，总统有权决定提高关税和采取其它措施。日本是最 严密实行贸易保护政策的国家，6 0 年代发展起来以后，日本产品大量出口到其 它国家，而本国内部市场则严密封锁。可以说，日本经济的高速发展是在超保护 贸易的外贸政策下实现的。5 0 年代以前，德法工业的发展受到美国产品的严重 影响，因此他们成立了西欧共同体，对内取消关税，对外实行统一保护关税，同 时加强非关税壁垒。7 0 年代石油危机后西欧的贸易保护程度更为严重。 ( 2 ) 8 0 年代初，新贸易保护主义范畴内出现了战略性贸易政策理论。在现 代贸易格局中，存在着国际市场上的不完全竞争性质和规模经济，市场份额对各 国企业非常重要。该理论是指在规模经济和不完全竞争市场的某些条件下，一国 政府可以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴等出口奖励政策，扶持本国 战略性产业的发展，实现规模经济，加强本国厂商的国际竞争力，扩大其国际 市场份额，或实现垄断利润由外国向本国的转移。企业在国际竞争中取胜之后， 所得的利润会大大超过政府补贴的部分，因此会增加本国的国民净福利。战略性 贸易政策理论阐明了，处于不完全竞争之下的某些工业特别是高科技工业，政府 对贸易的干预和扶持对本国企业的发展是至关重要的，处于寡头垄断竞争条件下 的产业更应如此。战略性贸易政策已成为发达国家争夺国际市场的重要政策手 段。战略性贸易政策使得日本经济在战后得到较快恢复；8 0 年代美国里根政府 倡导的“公平贸易”原则也体现出战略性贸易政策的性质；克林顿上台后，非常 注重提高本国主导产业尤其是信息产业等高技术产业的国际竞争力。美国通过实 施战略性贸易政策，扩大出口，实现经济复苏与增长。可以说，战略性贸易政策 ：张岩国际贸易保护的演进与发展特点 j 重庆工商大学学报，2 0 0 4 ( 4 ) 第2 l 卷，4 - 8 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 对美国9 0 年代“新经济”的形成起了不可替代的重要作用。 ( 3 ) 进入9 0 年代以来，全球经济发展速度放缓，美、日、欧三大经济体同 时陷入困境，贸易保护力度有增无减。但在g a t t w t o 条约的管辖下，各国的贸 易保护都具有很强的隐蔽性。各国主要通过对w t o 规定的“灰色区域”协议、反 倾销、反补贴、技术壁垒、环保标准、保障措施等的滥用，以达到保护本国产业 和市场的目的。 ( 4 ) 进入2 1 世纪，又出现了一种隐蔽性更高的贸易保护手段一劳工标准。由 于发展中国家劳动力成本较低，产品价格在国际市场上具有很强的竞争力。发达 国家针对这一点。提出这是“不公平”贸易，要求发展中国家要实行与发达国家 一致的劳工标准，没有达到标准的产品则禁止进入本国市场。劳工标准的内容目 前没有统一的说法。“劳工标准”以保护工人权利、维持发达国家工资水平为 借口，冠冕堂皇地阻碍着发展中国家的产品出口，它削弱了发展中国家的劳动力 优势，“保护”了国际贸易中关于劳动力成本的“公平性”。 总之，7 0 年代以来的这段时期虽然新贸易保护主义盛行，但在g a t t 等国际 组织的不断努力下，自由贸易还是国际贸易的主流趋势。1 9 9 3 年1 2 月，乌拉圭 回合一揽子协议的达成、1 9 9 5 年w t o 的成立，确立了国际贸易的新规则和组织 体系。与g a t t 相比，w t o 具有法人资格的永久性、管辖范围的广泛性、各成员 体承担义务的一致性、协调机制的权威性等特点。目前w t o 成员体的经济贸易占 世界经济贸易的9 5 以上，通过w t o 的协调管理，一个完整的包括货物、服务、 与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久、更稳定的多边自由贸易体系 正在形成和完善。上述各种新贸易保护主义的倾向，没有改变自由贸易的主流趋 势，但使自由贸易与保护贸易的矛盾和斗争变得更加复杂。 。赵亮，张艳贸易保护理论的发展及比较研究 j 商业时代。2 0 0 , * ( 1 5 ) ，5 6 5 7 8 第二章新贸易保护主义简析 第二章新贸易保护主义简析 与历史上几次贸易保护主义高潮相比，新贸易保护主义究竟“新”在哪里? 本章从理论依据、保护手段、特点、时代背景等方面对新贸易保护主义进行了较 全面的剖析，力图找出问题的答案。 第一节当代贸易保护理论 当代贸易保护理论，主要有2 0 世纪3 0 年代凯恩斯的“新重商主义”、二战 后普雷维什的“中心一外围”论、2 0 世纪8 0 年代斯宾塞和克鲁格曼等的新贸易 理论、2 0 世纪9 0 年代戈莫瑞一鲍莫尔模型与萨缪尔森的适度保护理论，以及新 福利经济学、分割外国企业的垄断利润、夕阳产业保护论等其它贸易保护理论。 这些理论的政策主张在各国贸易政策中均有所反映。 1 2 0 世纪3 0 年代的“新重商主义” 2 0 世纪3 0 年代资本主义大危机之后，各国经济陷入低靡状态，失业现象严 重，各国纷纷采取贸易保护政策以保护本国市场，促进经济复苏。1 9 3 6 年，凯 恩斯出版了就业、利息和货币通论，对当时的贸易保护现象进行了理论上的 分析，迎合了当时的客观情况对贸易保护经济理论的需求。凯恩斯把一国对外贸 易与国内就业联系起来，主张国家对经济生活进行干预。凯恩斯本人并没有系统 地论述国际贸易理论，而由他的追随者如美国的汉森、萨谬尔森和英国的哈罗德 等人对他在国际贸易方面的观点或思想加以发展，形成凯恩斯主义的贸易保护理 论。其追随者们论证了一国外贸顺差对国内经济的影响，主张国家干预、实行奖 出制入的政策、追求贸易顺差，这与重商主义的思想有极大的相似之处，因此被 称为“新重商主义”。 “新重商主义”中包含了新贸易保护理论中的三个重要组成部分：贸易顺差 论、外贸乘数论和国家干预论。 ( 1 ) 新贸易顺差论 重商主义理论最重要的主张就是通过外贸顺差的方式来实现国内贵金属的 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 增加。凯恩斯的“新重商主义”同样主张国家干预以实现贸易顺差，但它将贸易 顺差与就业理论联系在一起，这是“新重商主义”与“旧重商主义”的不同之处。 在凯恩斯的理论中，失业分为摩擦失业、自愿失业和非自愿失业，非自愿失业主 要是由社会的有效需求不足引起的，所以政府必须通过对经济的干预来解决非自 愿失业的问题。有效需求包括消费需求和投资需求，投资需求又包括国内投资需 求和国外投资需求。其中国内投资需求取决于利率，国外投资需求取决于国际贸 易收支状况。一国对外贸易顺差的情况下，出口大于进口，一国的货币供给增加 会使国内利率下降，因此可刺激国内投资；相反，国外贸逆差时，进口大于出 口。国内货币供给减少，利率上升，会使国内投资萎缩。由此可得出结论：一国 如果可以持续保持外贸顺差，就能够增加投资需求；相反，贸易逆差会造成黄金 外流，利率上升，物价下跌，投资减少，经济萧条，失业增加。因此凯恩斯主义 指出一国外贸顺差或逆差对于该国的经济盛衰起着重要的作用。因此，该理论积 极主张政府全面干预国家经济，通过贸易保护来达到持续外贸顺差，以利于国内 就业充分、国民收入提高。o ( 2 ) 外贸乘数论 为了说明投资变动给国民收入和就业带来的影响，凯恩斯曾在他的就业、 利息与货币通论一书中提出乘数原理，认为投资增长会带来数倍的国民收入增 长。凯恩斯的乘数原理后来得到追随者们的进一步发展。 马克卢普和哈罗德在凯恩斯乘数原理的基础上建立了对外贸易乘数理论。他 们认为，出口增加会增加本国国民收入，而进口增加则会减少本国收入。按乘数 原理分析，出口增加会使本国国民收入和产出产生数倍的增加，而进口增加则会 使国民收入和产出数倍地减少。所以只有一国贸易顺差时，对外贸易才能使本国 收入和就业量增加；贸易逆差时，对外贸易只会使本国收入和就业量数倍地减少。 决定对外贸易乘数的是边际进口倾向和边际储蓄倾向，这两个倾向越小，对外贸 易乘数越大。 凯恩斯主义的另两位追随者汉森和萨谬尔森指出，凯恩斯的乘数原理只说明 了投资对收入和就业的影响，没有说明消费增加对私人投资的影响。他们指出， 6 ) 任烈贸易保护理论与政策 m 上海：立信会计出版社，1 9 9 9 ，1 1 3 o 薛荣久国际贸易政策与措施概论 m 北京：求实出版社，1 9 8 9 ，2 3 5 第二章新贸易保护主义简析 人口、技术进步、新资源与新产品的开发及政府活动等可称为是引起投资变动的 外生因素；而收入、消费、储蓄和投资等因素可称为是引起投资变动的内生因素。 内生因素变化会引起私人投资的变动，称为“诱致投资”。投资变动引起收入与消 费变动，而收入与消费的变动反过来又会引起投资变动，如此循环，便产生所谓 的乘数加速效果。 这些理论为新贸易保护主义追求贸易顺差、实行贸易保护政策提供了理论依 据。 ( 3 ) 国家干预论 凯恩斯的“新重商主义”主张国家干预经济，其理论前提是认为市场会失灵， 认为在现代资本主义条件下，“看不见的手”已不能充分发挥自动调节经济的作 用，因此需要通过“看得见的手”一国家一来干预和调节经济。干预的手段主要 包括财政政策、货币金融政策、收入分配政策以及对外经济政策等。 新贸易保护主义以凯恩斯主义国家干预论为基础，要求政府加强进口管制， 采用出口补贴等措施来鼓励出口；通过制定有关外贸法规来干预贸易活动，利于 国际收支平衡，保护和促进国内生产，实现充分就业。 2 二战后普雷维什的贸易保护论 ( 1 ) “中心一外围”论 二战后，许多殖民地、半殖民地和附属国取得政治独立后，面临着发展民族 经济的迫切需要。但是，民族经济的发展受到了旧的国际经济秩序的严重阻碍。 在这样的背景下，阿根廷经济学家拉乌尔普雷维什从发展中国家立场出发，提 出了著名的“中心一外围”论和一系列政策建议。 普雷维什把世界经济体系分为中心国家和外围国家两部分，即由发达国家组 成的工业国中心体系和由不发达国家组成的外围体系。这两个体系在经济发展中 的地位是不平等的。在经济地位上，外围国家是中心国家的依附，外围国家必须 围绕着中心国家来发展经济，甚至要受到中心国家的控制，而不能像中心国家一 样独立自主地发展本国的经济。在产业结构上，中心国家主要生产并出口制成品： 外围国家主要生产并出口原料、农产品等初级产品。在技术进步利益的分配上， 。吕玲论我国贸易自由化进程中的贸易保护 j 成都教育学院学报，2 0 0 5 ( 2 ) ，2 4 2 5 贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示 中心国家技术先进，通常是新技术的发明者，因此技术进步的利益几乎全部被其 占有；外围国家科技落后，在创新上通常只能处于模仿者的地位，几乎分享不到 新技术带来的利益，甚至连自己偶尔的创新利益也被中心国家掠夺。普雷维什认 为造成这种不平等经济地位的根本原因在于：传统的国际分工体系造成了外围国 家经济结构单一，外围国家实际上已经成为为中心国家提供原料的机器，经济发 展的被动性和依赖性很强，不利于长期发展和国家经济的独立性。另一方面，中 心国家凭借其经济优势，利用资本输入、跨国投资等方式获取高额垄断利润，消 耗掉外围国家大部分的国民收入，使其积累不足，投资不足，经济发展遭到破坏， 以此削弱外围国家经济独立性，加强其对中心国家的依赖程度，长期沦为中心国 家的原料供应机器。此外，外围国家贸易条件长期恶化也是一个原因，关于这点， 下面会进一步分析。 ( 2 ) 贸易条件恶化论 1 9 5 0 年，普雷维什在其拉丁美洲的经济发展及其主要问题报告中，首 次提出了发展中国家贸易条件长期恶化的观点。他考察了1 8 7 6 1 9 3 8 年问世界 初级产品和制成品的平均价格指数，对其进行比较分析，得出在这些年间，同量 制成品可以交换到的初级产品量呈上升趋势，因此认为作为原料出口国的发展中 国家的贸易条件长期恶化。他认为，发展中国家贸易条件长期恶化是由于技术进 步利益分配不均、制成品市场具有高度垄断性以及中心国家工资刚性引起的。 ( 3 ) 普雷维什的政策建议 普雷维什提出，传统的国际贸易和国际分工理论体系是站在中心国家的角 度，为中心国家争取更多利益而建立豹，并没有考虑到外围国家的利益。传统的 国际贸易和国际分工理论推及到“中心一外围”的体系中是不可行的。他从发展 中国家的利益出发，提出发展中国家必须实行工业化，以彻底摆脱不合理的国际 分工体系，彻底打破以发达国家为中心的旧的国际经济秩序。他还提出，发展中 国家必须实行贸易保护政策，以利于其工业化的顺利进程，例如运用关税和非关 税手段，进行外汇管制，紧缩财政，对出口进行补贴等。 同时，普雷维什还指出，发展中国家和发达国家实行贸易保护具有不同的性 质：发展