（经济思想史专业论文）沃勒斯坦资本积累理论研究.pdf

摘要 世界体系的动因是什么? 这是世界体系学者首先必须回答的问题。世界体系 论的奠基人伊曼纽尔沃勒斯坦认为，无止境的资本积累是资本主义生产，也是 世界体系发展的根本驱动力。在沃勒斯坦之后，其他世界体系学者，如萨米尔阿 明、贡德弗兰克等人也都坚持这一理论前提，将资本积累视为世界体系的核心 问题。对沃勒斯坦资本积累问题的探讨有助于我们理解沃勒斯坦的现代世界体系 理论，了解2 0 世纪后半期西方马克思主义者对资本主义历史进程的关注和解读， 分析当前的国际形势。 本文旨在考察沃勒斯坦现代世界体系理论下的资本积累理论。“整体性”和 “融合性”是沃勒斯坦资本积累理论的两大特点。“整体性”主要体现在分析方 法上的创新，即在现代世界体系框架下对资本积累的分析。沃勒斯坦资本积累理 论赋予我们高度的整体性视野，以比其他发展理论更具有冲击力的方式推动我们 走出一个片面性的误区，即以单一国家作为其分析单位。“融合性 主要是对前 人理论的融合与超越。在研究方法上，沃勒斯坦借鉴了法国年鉴学派长时段、大 范围的研究；在理论渊源上，他吸收了马克思资本积累理论的精髓，批判继承了 卢森堡的“第三 市场理论和依附理论，从而实现对前人理论的超越。 关键词：沃勒斯坦；世界体系；资本积累 a b s t r a c t 、 m a ti st h em o t i v eo fm o d e mw o r l d s y s t e m ? t l l i si st 1 1 ef i r s tq u e s t i o nm e w o 订d - s y s t e m s c h o l a r si 肌s ta 1 1 s w e r i m m a i l u e lw a l l e r s t e m ，t h e f o u i l d e ro f w o r l d s y s t e mt h e o r y ，s a y se n d l e s sc a p i t a la c c u i 珊l a t i o ni s t l l eb a s i cm o t i v a t i o no f c 印i t a l i s tp r o d u c t i o n a n dd e v e l o p m e n to fw r o r l d - s y s t e m a r e rw 矾l e n e m ，o t h e r s c h 0 1 a r s ，s u c ha ss 卸1 i rm n i n ，缸l d e rf r a n ka 1 1 ds oo n ，a l s oh o l dt h i sp r e m i s eo ft 1 1 e w o r l d - s y s t 锄t h e o 彤t h es t i l d yo fw a l l e r s t e i i lc 印i t a la c c u 删】1 a t i o nh e l pu sl l i l d e r s t a i l d t h em o d e mw 6 r l d s y s t e mt 1 1 e o 巧a i l dt h ei n t e 印r e t a t i o no ft h el l i s t o r i c a lp r o c e s so f c a p i t a l i s mo ft h e2 c i t hc e n l = u 】呵w e s t e mm a r 妇s ts c h o l a r s ，a n da i l a l y z et h ei n t e m a t i o n a l s i t u a t i o n n l i st h e s i sa i m st or e v i e ww a l l e r s t e i nc 印i t a la c c 哪u l a t i o nt l l e o 够h o l i s m a n d f u s i o n a r et h et w om a i l lf e a t u r e so fw a l l e r s t e i i l c a p i t a la c c 啪u l a t i o n t i l e o 够h o l i s me m b o d i e st l l ei i m o v a t i o no fa j l a l y t i c a lm e t h o d ，t 1 1 i si sm ea l l a l y s i so f c a p i t a la c c u m u l a t i o nu i l d e rt h em l i l l e w o r ko fm o d e mw o r l d s y s t e m w a l l e r s t e i n s c a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o 巧g i v eu sah o l i s t i cv i e w t h ei i n p a c tf o r c eo ft h j st h e o 巧t 0 m a k eu so u to ft h eu 1 1 i l a t e r a lp i t f a l l s ，t h i si sp r o b l e m sa m l y s e di nas i n 弭ec o u l l 仃m a r e s t r o n g e rt h a no t h e rd e v e l o p m e n t a lt l l e o r i e s f u s i o ni s 吐l ee m b o d i m e m so ft h e 如s i o n a i l d 慨l s c e n d e n c e 1 1 1r e s e a r c hm e t h o d ，w a l l e r s t e i na b s o r b e da i l dd r e wu p o nf m i t so f t h ea n a l y z i i l gm e t h o do fl o n g u ed u r e ea n de x t e n s i v e n e s sf r o ma n n a l e ss c h 0 0 1 i nt l l e m e o r e t i c a lo g i i l ，a b s o r b i i l gt h eq u i n t e s s e n c eo fm a x c a p i t a la c c u j i m l a t i o nt h e o r y ， c r i t i c a l l yi n h e r i t i n gl u x e m b o 玛s t 1 1 i r dm a r k e t t h e o 巧 a n d d 印e n d e n c y t h e o 彤w - a l l e r s t e i l l sr e a l i z et h e 仃a 1 1 s c e n d e n c eo ft h ef o 锄e rt h e o r i e s e x c e p tf o rm ep r e f a c ea n dc o n c l u s i o n ，t h i st h e s i si sd i v i d e di n t o 吐e ep a r t s t h e f i r s tp a r ti n 仃d d u c e st h ew a l l e r s t e i l lc 印i t a la c c l i 舢l a t i o n t l l es e c o n da n a l y s e st h c f o 册a t i o na n dd e v e l o p m e mo fw a l l e r s t e i n sa c c u m u l a t i o nt h e o 哆t 1 1 e 缸dd ot h e c o m p a r a t i v es t u d i e so fw a l l e r s t e i nc a p i t a la c c l m m l a t i o nt h e o l 沁yw o r d s ：w r a l l e r s t e i n ；w o r l d - s y s t 锄；c a p i t a _ la c c u m u l a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：王f 卜酮 矽吖年屏月矽日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 | ( v ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：一二呈、翻1 明 刃唧年年月矽日 厦f 了大学硬士论文 1 1 选题背景及研究意义 l 。绪论 自2 0 0 6 年下半年开始露头的美国次贷危机，在国际上掀起了一阵强过一阵 的经济震荡，1 9 8 0 年代早期以来，曾经滚滚向前的新囟由主义全球意识形态， 在这场全球金融风暴中开始幻灭。那么我们应该如鹰来看待晷前全球格局，中国 在这个格局中又是出于何种位置。王中宇禚其中国在全球经济中的地位金 融海啸观察之一中，是这样来看待全球格局的：w t 0 组织将全球分为7 个大的 贸易区：j 艺美、欧洲、亚洲、中东、独联体、中南美、非洲，给出了2 0 0 s 年区 域间双边贸易的统计数据，据此，他用图一来描绘各大隰域间的双边贸易。图中 的连线宽度与双向出口之和成正比。 图一：各大区域间的双边贸易 图一显示；世界贸易主要是在亚洲、= l 艺美和欧溅之间进行，丽两条最粗的连 线都是出自亚洲，这三个区域的经济高度相关。独联体的主要贸易伙伴是欧洲， 中东的主要贸易伙伴顺次为：溉洲、欧洲、北美。 在这个系统性矮的基础上进一步关注财售的静流向。图二箭头代表区域间豹 静出口，箭头的宽度与净出口成正比。 沃勒斯坦资本积累理论研究 图二：各大区域间净出口 图中显示，区域间净出口最大的是亚洲向北美，其次亚洲向欧洲。其中亚洲 又是以中国为主。而中国的贸易顺差完全是来自加工贸易，扣除加工贸易后，中 国的正常贸易其实基本是逆差。海外资本把中国当作自己的“离岸”加工厂，这 是中国外贸顺差的根源。在现代的全球格局中，亚洲扮演着“世界工厂”的角色。 王中宇引用沃勒斯坦的“世界体系”理论，将亚洲定为伴边缘地区，即在现代世 界体系中，亚洲主要扮演着“半边缘”的角色d 。 以上是王中宇引用沃勒斯坦“世界体系”理论对目前全球格局所作的分析， 以及对亚洲乃至中国所作的定位。“世界体系”理论的创立是以1 9 7 4 年沃勒斯坦 的现代世界体系第一卷的出版作为标志的。之后，该理论受到各领域学者的 高度重视。沃勒斯坦是世界体系理论的奠基人，也是该学派的代表人物。沃勒斯 坦的世界体系理论脱胎于新马克思主义的依附理论，但是它的中心论题和理论目 标已经超越了依附理论，不再集中关注边缘国家的发展性结构障碍即“欠发达， 而是在设立“整体主义”的理论视野和方法论的基础上，集中关注资本主义世界 的交互运动性质，探求资本主义作为一种全球性社会历史现象的结构和过程。在 这种整体主义视野下，沃勒斯坦等人反对社会科学研究中通行的和不言而喻的做 法，即把民族国家或国民社会作为分析单位，认为社会科学唯一合法和有意义的 h t t p ：，阳n w y z x s x c o m 恤i c l “c l a s s 4 2 0 0 9 0 3 7 2 4 5 7 h n n l 2 厦门人学硕士论文 分析单位是内部具有单一、完整、广泛、自足的社会分工的历史体系。在1 9 世 纪以后世界上只有一个这样的历史体系即资本主义世界体系。在这个世界体系中 根本无所谓“民族国家的发展，有的只是世界体系作为整体的发展。世界体系 理论的上述及其他诸多理论命题与如下的哲学和认识论立场相互支持相互加强： 世界体系内次级体系中发生的任何事情都必须从整个体系范围内的结构和矛盾 运动去说明，次级体系中发生的事首先取决于整个体系中发生的事，对次级体系 而言的外部力量是次级体系中所发生事情的决定性力量；世界体系设定了次级体 系内部的力量和这些力量相互关系的方式。世界体系理论一般不否认内部力量也 有某种自主性，但是在内外因素的关系中是前者决定后者。 作为全面考察资本主义的宏大社会历史理论体系，世界体系理论与古典的马 克思主义一样，将分析的出发点和关注的重点置于经济领域。但是与马克思的做 法不同，为了同时能够解释世界体系的总体趋势和各组成部分的变化，沃勒斯坦 不是从生产及其剥削者在生产领域里的关系这样一种抽象的、微观的角度出发， 而是在全球范围的交换和流通领域这样一个空间的、宏观的范围内去揭示资本主 义。这种理论路径直接导致世界体系接受依附理论提出的“中心边缘”结构模 式。资本主义世界经济体的基本关系结构不是纯粹的资本主义条件下资产阶级与 无产阶级组成的两极、平行的关系结构，而是处于由全球“商品链 和分工体系 当中不同位置的国家和地区一“核心”、“边缘”和“半边缘”所构成的层级结构。 沃勒斯坦世界体系理论是在批判传统发展理论和现代化理论的基础上发展起来 的，世界体系是从整体性视角考察世界历史的进程，这对我们今天研究社会发展， 探讨全球化问题都有重要的借鉴意义。 那么资本主义世界体系的动因是什么? 这是世界体系学者首先必须回答的 问题。世界体系论的奠基人伊曼纽尔沃勒斯坦认为，无止境的资本积累是资 本主义生产，也是世界体系发展的根本驱动力。在沃勒斯坦之后，其他世界体系 学者，如萨米尔阿明、克里斯托弗蔡斯一杜恩和贡德弗兰克等人都 坚持以这一理论为前提，将资本积累视为世界体系理论的核心问题。资本积累理 论是解释资本主义发展和现代世界体系的理论前提。 因此，对沃勒斯坦的资本积累问题的探讨第一有助于我们进一步研读沃勒斯 坦的世界体系理论；第二有助于我们了解2 0 世纪后半期西方马克思主义者对资 3 沃勒斯坦资本积累理论研究 本主义历史进程的关注和解读。 1 2 沃勒斯坦现代世界体系论 1 2 1 沃勒斯坦现代世界体系论产生的历史背景 1 9 7 4 年，沃勒斯坦的现代世界体系第一卷的出版标志着世界体系理论 的创立，迄今已三十余年。在这期间，该理论无论在理论深化还是在理论的运用 都有很大的进展，并在欧洲和其他地区与国家得到广泛的传播。而现实的变革对 该理论的建立与发展有着重要的意义。 二战结束后，世界格局发生了深刻的变化。首先，世界科技进入高速发展的 时候，美国继荷兰和英国之后成为世界霸主和资本主义的中心。其次，广大发展 中国家纷纷摆脱殖民统治，走上独立发展的道路，希望获得政治上和经济上的独 立。再者，美苏争霸和冷战，使得处于中间的广大第三世界成为双方极力争取的 对象。正是在这种背景下，产生了研究发展中国家的发展和现代化问题的现代化 理论。在联合国的倡导下，该理论在第三世界得以流行和实践。这一理论的特点 是以单一国家作为研究单位，认为现代性等同于资本主义性，现代化等同于西方 化，资本主义化。 然而，这些发展理论和现代化理论在6 0 年代末、7 0 年代初受到现实的强烈 挑战：首先，世界范围内民族主义运动的兴起，反对霸权、反对帝国主义和新殖 民主义成为这一时期的主题。以美国为中心的体系受到现实的强烈挑战，许多发 展中国家并不以西方发达国家为模式；其次，局部地区开始出现一体化，6 0 年 代提出的各种发展理论以单一国家为研究单位受到有力的挑战；再者，尽管第三 世界生产总值有一定幅度的增长，但导致了非常明显的两极分化。在国际层面， 南北差距进一步拉大，欠发达国家进一步受制于西方。在国内，g d p 的增长并 没有惠及大众，许多公共政策倾向于社会上层。正是这些现实使5 0 年代提出的 各种现代化理论面临严重的考验。学者们开始重新思考发展问题，认为发展并非 只是一个国家的行为，发展是一种“区域”行为或“世界”行为，这较之现代化 理论的普遍发展模式有了很大的进步。沃勒斯坦的现代世界体系理论正是在这样 的大背景下产生的。 4 覆门大学硕士论文 1 2 2 沃勒斯坦现代世界体系论的特征 战后西方社会欠发达国家的发展为研究对象的主要包括三个派别：经典现代 化理论、依附理论、世界体系理论。适应社会变革的需要，沃勒斯坦在整合前人 理论的基础上，创建了世界体系理论，延续鞠拓展了发展理论，代表发展理论发 展的新阶段： 首先，世界体系理论对发展研究的重要价值之一就是从历史发展的视野出 发，借鉴布罗代尔长时段、大藏匿的研究方法，解释发达与欠发达国家之闻的关 联，构建了一个动态的社会变迁的图景。 其次，世界体系论创建了跨学科的研究方法，超越了学科的局限性。沃勒斯 坦反对传统的学科分纯，打破学科之阀的对立，强调知识的整体性，以一体化学 科来替代学科的划分，顺应并推动了二战后社会科学的学科整合运动。 再者，在分析单位上，世界体系理论以大范围长时段的历史体系来代替民族 国家。世界体系论以高度的整体性视野来研究世界体系的发展问题，从而推动我 们走出片面性的误区，对我们认识现实世界，研究发展问题提供重要的启示。 1 2 3 国内外研究综述 沃勒斯坦的现代世界体系第一卷出版后就引起各领域学者的高度重视， 对其理论的评论也褒贬不一。， 晷前国羚学者对沃勒颠墁思想的研究主要围绕以下凡个方蔼来震开： ( 1 ) 世界体系理论的理论源流和现实背景。目前关于这方面专门的著作并 不多。但是，凡是关于世界体系理论的著作都会多多少少涉及这方面的内容。例 如，沃勒额缝本人的沃勒斯坦精粹积否思社会科学、弗兰竞和吉尔靳主 编的世界体系：5 0 0 年还是5 0 0 0 年? 以及托马斯夏农的世界体系观论 等著作，都有对该理论的源流和现实背景做比较全面的研究和论述。 ( 2 ) 世界体系理论的框架与方法。沃勒斯坦本入就有大量关于这方面的著 作，包括资本主义世界经济、世界经济的政治：国家、运动和文明、历史 资本主义、地缘政治与地缘文化、自由主义之后以及沃勒斯坦精粹等。 布罗代尔研究中心的评论杂志也有大量关于这方面的文章。托马斯夏农的 世界体系观论在这方面也做了全面系统的论述。 5 沃勒斯坦资木积累理论研究 ( 3 ) 世界体系理论对各学科发展的影响。虽然关于这方面的著作并不多， 但是在2 0 世纪国外马克思主义经济思想史和二战后欧美史学的新发展 等著作中都将沃勒斯坦的世界体系理论作为各自学科发展的一个重要阶段加以 论述，可见世界体系理论在这些学科发展史中的重要地位。 ( 4 ) 利用世界体系理论分析方法对当现实问题进行评析。沃勒斯坦的转 型时代以及布罗代尔研究中心的评论杂志都有大量关于这方面的文章。 ( 5 ) 在其理论的评价方面：一部分学者承认该理论的突破性，对重构社会 科学有重大的意义；另有一部学者从不同角度对该理论予以评批。这些评批者认 为沃勒斯坦的世界体系理论具有经济决定论、工具主义国家观和目的论的倾向。 其中最为系统性的成果主要有托马斯夏农的世界体系观论，该书共七章分 别阐述了世界体系论的源流、世界体系论的结构和动力、综述了世界体系论的各 种评价，并对世界体系论进行综合评价。 在国内，伴随着改革开放的进一步深入，现代化和发展问题日益引起中国政 府和学者的重视，世界体系理论作为发展理论的新发展而被引介到中国，中国学 者对世界体系理论的关注有两个高潮： 第一个高潮是对沃勒斯坦的世界体系理论的介绍和运用：( 1 ) 评论世界体系 理论；( 2 ) 探讨世界体系理论与历史研究的关系；( 3 ) 运用世界体系理论重构世 界历史和研究社会发展；( 4 ) 世界体系理论与社会科学的重构。其中代表性论著 是王正毅的世界体系论与中国以及世界体系与国家兴衰，江华的世界 体系理论研究。 第二个高潮是弗兰克的白银资本一重视经济全球化中的东方的翻译与传 播固。学术界主要从开拓新的研究视野( “全球学”，或者说“全球史观 、“整 体史观”、“总体史观”，尤其是指“世界体系) 、运用新的研究方法( 经济 分析与历史分析的结合、历史分析与哲学思考的结合、模型分析与实证分析的结 合) 、得出与众不同的学术结论( 在1 4 0 0 1 8 0 0 年东业才是世界经济体系的中 心、社会科学领域充斥着“欧洲中心主义) 等方面对白银资本进行了一定 的肯定；而对其中的五千年世界体系理论( 反对现代世界体系理论) 、纯经济分 n o m 船r s h a n n o n ：a ni n 仃0 d u c t i o no f w o r l d - s y s t e h lp e r s p e c t i v eb o u l d e r w e 刚e wp r e s s ，1 9 9 6 江华：世界体系论研究，上海三联书店，2 0 0 7 ，第3 页。 6 厦门大学硕i 上论文 析方法( 缺乏制度分析与文化分析) 、极端反“欧洲中心主义史观 ( 坚决否认 所谓“欧洲特殊性”) 、史料的运用( 以二手文献为主) 等方面提出了质疑。 然而对沃勒斯坦资本积累理论做深入研究的学者相对较少。本人希望通过自 己的研究，一方面比较清晰阐明沃勒斯坦的资本积累理论，以便读者能够更好的 理解世界体系理论。同时也为世界体系理论的研究者们进一步研究该理论提供 “管窥之见”，并为自己将来深入的学习和研究作一个铺垫。 1 3 研究方法与结构安排 本文主要采取理论分析辅之于个案分析的研究方法。本文在结构安排上，除 了绪论和结束语外，文章的主体包含三部分。具体列举如下： 第二章概括分析沃勒斯坦资本积累理论，分四节。第一节简要介绍沃勒斯坦 视野中的历史资本主义。第二节重点分析世界体系理论框架下的资本积累理论。 第三节重点分析沃勒斯坦资本积累理论的历史地位。这一章主要是研究沃勒斯坦 七十年代早期至今的作品，阐述世界体系理论框架下资本积累理论的主要内容。 第三章分析沃勒斯坦资本积累理论的形成与发展。为什么沃勒斯坦会选择资 本积累理论，而不是接受流行于二十世纪五六十年代的“现代化理论”，或者为 何不是走向“全球化”理论而是走向世界体系分析。沃勒斯坦为核心的世界体系 学派始终坚持资本积累是一个全球性的过程，是现代世界体系的根本动力，正是 这一观点将其与“依附理论”、“现代化理论”、以及后来的“全球化理论”清晰 地区别开来。因此，这一问题也是本文第二部分所要解决的问题。非洲经历和 1 9 6 8 年世界革命是沃勒斯坦政治和学术发展的两大转折点。本章第一节着重介 绍五六十年代沃勒斯坦在非洲的经历以及1 9 6 8 年世界革命对沃勒斯坦思想的影 响，使其接受左派的资本积累理论，最终走向世界体系分析，而不是走向“全球 化理论”。第二节介绍沃勒斯坦资本积累理论的理论源流。第三节进一步分析沃 勒斯坦资本积累理论的形成与发展。 第三章主要对沃勒斯坦资本积累理论进行比较研究。沃勒斯坦在汲取马克思 和卢森堡的资本积累论的基础上提出无止境的资本积累是世界体系发展的根本 动力。沃勒斯坦自称是一个修正主义者。他对资本积累理论的修正，其实是对马 克思和卢森堡等资本积累理论的折衷和综合。因此，本章第一节将沃勒斯坦的资 7 沃勒斯坦资本积累理论研究 本积累理论与马克思和卢森堡及依附学派的资本积累理论进行比较分析，进而加 深对沃勒斯坦资本积累理论的理解。第二节分析沃勒斯坦资本积累理论的超越与 不足。 厦门大学硕士论文 2 世界体系分析框架下的资本积累理论 2 1 沃勒斯坦视野中的历史资本主义 在历史资本主义中，沃勒斯坦指出资本主义首先是一个历史社会体系， 历史资本主义是具体的、有时间和空间界限的生产活动的统一体，无休止的资本 积累是它的经济目标或“法则 ，这一法则指导着基本经济活动，或在这些活动 中起支配作用。从沃勒斯坦对历史资本主义所下的定义，可以看出世界体系分析 框架下的资本主义具备几大特点： 首先，沃勒斯坦强调把资本主义看作是一个历史体系，认为资本主义是一个 统一的整体。首先，作为一个世界体系，资本主义世界体系首先是一个社会体系， 它具有范围、结构、成员集团、合理规则和凝聚力。世界体系具有有机体的特征， 因为它具有生命力。在它的生命期中，它的特征在某些方面发展变化，而在另一 些方面则保持稳定。人们可以依据该世界体系运行的内在逻辑来判定处于不同时 期世界体系的强弱。而且表现为一个社会体系的特征是基于这样的事实，即这个 体系内的生活大体上是独立自足的，而且这个体系发展的原动力大体上是内在 的。其次，以1 6 世纪以前的世界性帝国不同，资本主义世界体系形成了与之相 适应的“世界性经济”。资本主义从一开始就不是在单个国家内孤立地出现的， 而是作为一个世界性的体系出现的，它由中心区、半边缘区和边缘区这三个组成 部分联结成一个整体结构。它不同于“世界性帝国之处在于，它有一个自成一 体的经济网络，却没有个统一的政治中心。三个不同的组成区域承担着三种不 同的经济角色。再者，资本主义世界体系有异于帝国、城邦和民族国家，它不是 一个政治实体，而是一个经济实体。这个体系各部分之间的基本联系是经济的， 尽管这种联系在某种程度上是由文化联系而加强的，并目最终于由政治安排甚至 联盟结构而加强的。 再者，无休止的资本积累是资本主义目标或“法则”，指导着基本经济活动， 或在这些活动中起支配作用。“不等价交换”和“资本积累则是这个体系运行 伊曼纽尔沃勒斯坦著，路爱国，丁浩金译：历史资本主义，社会科学出版社，1 9 9 9 ，第5 页。 9 沃勒斯坦资本积累理论研究 的动力。沃勒斯坦认为，资本主义世界体系一旦建立起来便围绕着两个二分法运 行，一是阶级，无产阶级和资产阶级；二是经济专业化的空间等级，核心地区和 边缘地区，其中“不等价交换”和“资本积累”是这个体系运行的动力。资本积 累过程中的不等价交换不仅存在于无产阶级和资产阶级之间，而且也存在于中心 地区和边缘地区之间。世界体系论者认为，世界范围内的劳动分工将世界划分为 三个地带，即核心地区，半边缘地区和边缘地区，这是资本主义世界经济体系与 以前的社会体系的根本不同之处。沃勒斯坦等人认为，资本主义世界体系之所以 能运转至今，其根本点在于核心地区和边缘地区之间存在着“不等价交换”。这 种“不等价交换”在不同的历史时期可以通过各种机制进行，如殖民垄断贸易( 东 印度公司) ，当代跨国公司内部转换贸易，以及通过一种或多中商品交换形成世 界性的市场或国家间双边或多边贸易协定等等。 2 2 现代世界体系内的资本积累 沃勒斯坦强调将资本主义看作一个历史体系即现代世界体系，因此现代世界 体系具有其特定的范围、结构和成员。沃勒斯坦认为现代世界体系的静态结构主 要是空间意义上的，是指现代世界体系是由不同的政治或经济实体所构成的整 体。沃勒斯坦指出资本主义世界体系是由中心边缘关系支配的世界经济体和国 家体系框架内的主权国家组成的政治结构所构成。也就是说，现代世界体系的静 态结构包括两个方面：从经济层面看，世界体系是以单一的世界经济作为其存在 的基础，并分为中心、半边缘和边缘三个区域；从政治层面看，它是由多重民族 国家构成的国际体系。在沃勒斯坦看来，国家和国家体系是资本主义世界经济的 独特产物。这是一种等级体系的划分，它体现的是世界经济体区域发展的彳 平衡。 与不同国家体系和制度结构相结合，每一种类型在特定的地理区域中起主导作 用。1 7 世纪上半期，现代世界体系的中心、半边缘和边缘的结构性定位趋于稳 定。 沃勒斯坦认为，人类历史上形成的部族、种族、民族和民族国家，不管其意 愿如何，总是在相互联系而不是孤立中发展和演变，并在不同的历史时期，不同 的地理环境范围内形成一定的“世界体系”。而每一个体系的形成都必然以一个 中心为基础。“中心 的确立，历史上可分为两种类型：一种是以政治为中心； l o 厦门大学硕士论文 一种是以经济为中心。十六世纪，开始在西北欧出现以经济为“中心”而形成的 “世界性体系”，即“资本主义的世界经济体系”。这种体系的特征是从一开始就 不是产生在一国内部，跨国界的、经济的、必然的相互联系是体系构筑的基础。 中心地区在现代世界体系中占支配地位，它由那些工农业生产最有效率、经济活 动最复杂和资本积累水平最高的国家和地区构成。中心采用最先进的技术，最高 水平的机械化和最密集的资本，从而生产出最先进的商品。我们可以看出中心地 区的主要特征是高技术、高垄断、高利润、高工资。从绪论的二图中显示，目前 在世界充当中心作用的主要是美国和欧洲。边缘的情况与中心基本相反，其经济 活动的技术水平落后，趋向于劳动密集型，出口生产主要集中于原材料和农产品。 其主要特征是低科技、低垄断、低利润、低工资。当前，处在边缘地区的国家仍 然集中在亚非拉地区。半边缘介于中心和边缘之间，其经济活动既有中心式特征， 又有典型的边缘式特征，技术水平和资本密集程度都处于中心和边缘期间。但半 边缘并非可有可无的，它是现代世界体系中不可缺少的结构性要素，其功能是发 挥缓冲性作用，避免中心地区和边缘地区的直接对抗。“这些中间地区部分地使 政治压力转移，否则那些主要处于边缘地区的集团有可能直接反对中心国家和那 些利用中心国家机器对国内操纵的集团。在现代世界格局中印度、巴西、中国、 俄罗斯是最具有半边缘的特征的新兴国家。中心、边缘和半边缘是现代世界体系 同一历史进程的产物，是统一的整体，三者缺一不可。 现代世界体系的空间架构是稳定的。资本主义世界体系自1 6 世纪形成以来， 这种空间结构便一直存在，尽管具体的核心区、半边缘区和边缘区有所变化，但 世界体系的核心、边缘、半边缘这种空间等级结构并没有变。在沃勒斯坦看来， 资本主义世界经济自从产生以后所出现的核心区、半边缘的空间结构之所以能够 一直存在，其动力就在于核心区和边缘区之间存在着“不等价交换 和“资本积 累”。 沃勒斯坦认为，“不等价交换 带来了资本积累的不平衡，从而形成资本 主义世界体系结构，并推动这种结构的互动。那么作为世界体系的组成部分核心、 边缘、半边缘是怎么被划分的? 又是如何连接成一个整体? 最终又是如何通过不 等价交换确保剩余产品由边缘区向中心区域转移保证资本主义制度的生存呢? 沃勒斯坦认为，要保证资本无限积累必须同时具备五个中心机制：( 1 ) 万物 伊曼纽尔沃勒斯坦著，尤来寅等译现代世界体系( 第一卷) ，高等教育出版社，1 9 9 8 ，第4 6 3 页。 l l 沃勒斯坦资本积累理论研究 商品化；( 2 ) 现代世界体系内劳动控制方式的多样性；( 3 ) 商品链；( 3 ) 核心地 区与边缘地区之间的不等价交换；( 5 ) 权力集团( 作为反市场的垄断资本家集团) 。 以下将对五个主要机制在现代资本主义世界体系的资本积累过程中所起作用做 具体分析。 2 2 1 万物商品化 沃勒斯坦认为，在资本主义世界体系以前的体系中，资本积累这一漫长而复 杂的过程几乎总会在某一点上受阻，甚至在其基本条件已经存在的情况下也是如 此，比如，少数人手中拥有或积累了一批以前未被消费的物品。在现代之前，资 本循环过程的链条很少能够完成。原因之一在于，在以前的历史社会体系中，这 个链条上的许多环节被政治和道德的权威看作是非理性和或不道德的。但是， 即使没有那些有权干涉的人直接干预，这个过程也常常由于缺少过程中的某一或 某些因素不得不半途而废，这类因素包括：以货币形式积累的存货，供产品生产 者使用的劳动力，销售网络，作为买主的消费者等等。 造成资本积累中断的主要原因是，在以前的历史社会体系中，一种或多种因 素还没有被“商品化”，或者，还没有被充分地“商品化。也就是说，通过“市 场进行交换的过程没有被当作一个必要的过程。而历史资本主义则是一个普遍 商品化过程，它不仅涉及交换过程，还包括生产过程、分配过程，以及投资过程。 再者，资本家为了能够追求更多资本积累，总是力图在经济生活的所有领域把越 来越多的社会过程加以商品化。从本质上说，由于资本主义是自顾白的过程以及 追求剩余价值的冲动使得没有任何社会交易能够被排除在被商品化这个过程之 外。这就是为什么我们可以说资本主义历史发展的冲动是把万物商品化。剩余 价值是在交换中实现的，从w t 0 的视野下来考察现在的全球格局，我们可以看 出资本积累要在现在的体系内实现的首要前提是实现万物的商品化，并不断地将 更多的领域加以商品化。 伊曼纽尔沃勒斯坦著，路爱国，丁浩金译：历史资本主义，社会科学出版社，1 9 9 9 ，第3 页。 1 2 厦门大学硕士论文 2 2 2 现代世界体系内劳动控制方式的多样性 现代世界体系第一卷中，沃勒斯坦阐述到，把欧洲的世界经济体作为一 个整体来看，1 4 5 0 一1 6 4 0 年是个富有意义的时间单位，在这段期间，资本主义 世界经济体创立起来了。1 6 世纪欧洲世界经济体的最明显特征之一是长期的通 货膨胀，通货膨胀造成了收入的再分配，这对当时的世界经济体是重要的，因为 它既是强迫储蓄从而也是资本积累的机制；也因为它有助于通过体系不平均地分 配这些利润，即把这种不均衡分配投向沃勒斯坦称之为正在形成的世界经济体的 中心区。而通货膨胀的影响反应了在世界经济体中出现了劳动分工，不仅是农业 和工业工作之间的分工，而且也是农业工作中的分工。而与这种专业化一起演变 的是不同的劳动控制形式和不同的居民阶层类型。 沃勒斯坦是这样来描述世界范围内的劳动分工对资本积累所起的作用：“为 什么各种不同的劳动组织方式奴隶制、封建制、雇佣劳动制和自我经营 ( s e l f e m p l y m e n t ) 都同时存在于世界经济体中? 因为每种劳动控制方式对 特定的生产类型都是最合适的。但为什么这些劳动组织方式集中在世界的某一地 区? 边缘区是奴隶制和封建制，中心区是雇佣劳动和自我经营，并且我们将 会看到半边缘区是分成制。因为劳动控制方式极大地影响着政治体制( 特别是国 家机器的力量) 和本土资产阶级兴盛的可能性。世界经济体正是建立在下述的居 高临下地位之上，即当时存在三个不同区域，每个区域确实有不同的劳动控制方 式。如果情况不是这样的话，就不可能确保剩余产品流入西欧以保障其资本主义 制度的生存。 我们可以看出现代世界体系内的劳动分工以及不同的经济区域所采取的不 同的劳动控制形式，对资本主义世界体系的运行是至关重要的。资本主义世界经 济体是具有广泛劳动分工的实体。这种分工不仅仅是功能上的一即业务上的一而 且是地理上的，并将资本主义世界体系在地理空间上划分为核心、半边缘、边缘 三个地带。那就是说，各项经济任务的区域分布不是均匀地分布于整个世界体系。 这在某种程度上是社会生态学考虑的结果。但从最主要方面来看，它是社会劳动 组合的一种作用，这种组合使这个体系中的某些集团剥削其他一些集团的劳动， 伊曼纽尔沃勒斯坦著，尤来寅等译：现代世界体系( 第一卷) ，高等教育出版社，1 9 9 8 ，第7 页。 1 3 沃勒斯坦资本积累理论研究 即获取较大份额的剩余的能力得到扩大并合法化。 资本主义世界经济体系是建立在它的核心地区、半边缘地区以及边缘地区之 间的劳动分工的基础之上的。在这种分工中，世界经济体的不同区域( 中心区域、 半边缘区域和边缘区域) 被派定承担特定的经济角色，发展出不同的阶级结构， 因而使用不同的劳动控制方式，从世界经济体系的运转中获利也就不平等。劳动 分工并不是如自由主义者所主张的那样有利于资源的合理配置，而是导致一部分 地区的资本积累高于另一部分，进而导致世界范围内资本积累的不平衡。 以1 6 世纪的资本主义世界经济体系为例，边缘地区的居民大部分从事强制 劳动，并被法律制度化，如东欧的再版农奴制和美洲的委托监护制。这两种制度 传统上被称为“封建主义”，但这种“封建主义”与中世纪的封建主义有着本质 的区别。中世纪的封建主义为地方经济生产，其剥削的限度取决于养家的成本和 战争费用；东欧和西属美洲的“封建主义 为资本主义世界经济体进行生产，其 剥削的程度取决于市场供求曲线。中心地区劳动力的强制较间接，主要是通过市 场机制的雇佣劳动和自我经营。一些人之所以能够从事非农业的专门化工作，原 因在于：一是中心地区工商业繁荣需要一部分自由劳动者，另一是边缘提供的资 本和谷物进一步繁荣了工商业，减少了农业对劳动力的需求。这就使中心地区和 边缘地区的社会劳动分工呈反向关系，中心地区的趋势是日益多样化、专门化， 、边远地区的趋势则是单一化。至于半边缘地区，就许多经济标准而言，半边缘地 区代表了中心到边缘这个连续统一体中的一个中间点。这个经济制度的复杂性、 经济报酬的等级，以及最主要的是在劳动控制方式上，尤为属实。半边缘发展了 一种中间形式，法国南部和意大利北部的土地阶级选择了分成制。这是因为它们 没有能力一直朝大地产发展，不管是像英国那样基于圈地和租佃制的大地产，还 是像东欧那样基于强制的商品性农作物劳动的大地产。现代世界体系内各区域间 采取不同的劳动控制方式，从而保证现代世界体系内的劳动分工的存在，又通过 国际贸易使剩余价值从边缘向中心转移。 2 2 3 商品链 “商品链”这个术语是由霍普金斯和沃勒斯坦发明的，他们将商品链定义为 与最终商品相关的劳动与生产过程组成的网络。商品链总是超越多重边界并且总 1 4 厦门大学硕士论文 是包含着控制劳动的多重模式的生产过程相联系。以上分析了资本主义历史发展 的冲动是把万物商品化，但是，沃勒斯坦认为，仅有社会过程的商品化还不够。 资本主义生产过程是在复杂的商品链上相互连接的。对于商品链的研究将显示， 剩余价值是如何以及为什么在它的占有者之间进行分配，并且因此解释了“不平 等交换”体系是如何在实践中运行的。在布罗代尔研究中心1 9 7 6 1 9 9 l 知识项 目报告中，沃勒斯坦把商品链列为世界体系理论研究的十大核心问题之一，认 为商品链的概念对于理解资本主义世界经济至关重要，世界体系是通过商品链而 非其他因素实现一体化的。沃勒斯坦的世界体系理论的一大特色就是特别注重空 间结构，而商品链就是联系不同空间的纽带。由于商品链内部的分工，形成了资 本主义世界经济的中心、半边缘和边缘，而中心、半边缘和边缘之间的不平等交 换也是通过商品链进行的。沃勒斯坦认为商品链从一开始，就是资本主义生产过 程的掩盖物。通过连接中心边缘、不平等交换、融入和边缘化、周期和趋势等 概念，商品链成为世界体系理论分析资本主义世界经济的重要工具。 在资本主义生产中，商品链的每一个结点代表了一个特定的专业化生产过 程，原材料生产、产品制造、分销、市场和消费都是商品链的不同阶段。商品链 的地理方位不是随意分布的，而是呈向心型。它们的产生点是多层次的，但目的 地却汇合于少数几个地区，即它们从资本主义经济的边缘向中心或核心移动。讨 论商品链就是讨论扩展的社会分工，在资本主义发展过程中其职能和地域都变得 越来越广泛，同时也越来越等级化。生产过程结构中空间的等级化使世界经济 在核心与边缘之间出现越来越深刻的两极化，它不仅表现在分配标准上( 实际收 入水平、生活质量) ，更重要的是表现在资本积累的地点上。 沃勒斯坦认为连接各个生产过程的商品链一旦产生，所有资本家的积累就由 整个商品链所创造的剩余( 即商品链总生产成本与销售最终产品所实现的总收入 之间的差额) 大小决定，而单个资本家的积累率则由“竞争 过程决定，那些判 断更敏锐、更能控制工人以及具有垄断优势的资本家往往能够得到更高的回报。 由于资本主义的多数交易是在商品链中的两个中间环节进行的。商品链内部的交 易反映了不同市场主体在“中间市场”上的价格竞争关系。这种斗争在一定条件 下由市场供求关系决定，但是垄断往往可以操纵市场供求，而且卖主可以通过垂 伊曼纽尔沃勒斯坦著，路爱国，丁浩金译：历史资本主义，社会科学出版社，1 9 9 9 ，第1 3 页。 1 5 沃勒斯坦资本积累理论研究 直一体化影响交易的价格。1 6 至1 8 世纪的特许公司，1 9 世纪的大商行与2 0 世 纪的跨国公司往往都是垄断与垂直一体化的典型。 2 2 4 不等价交换 “4 等价交换”是马克思主义经济学理论的一个重要概念，这个概念在依附 论和世界体系论中得到了广泛的应用。沃勒斯坦认为世界体系的中心与边缘之间 存在着不平等交换关系。世界经济体内部的资本积累和劳动分工之所以能够继续 存在，正是依赖于中心与边缘之间的不平等交换。但不平等交换并非资本主义的 原创，资本主义的创造性之处在于通过现代世界体系政治领域和经济领域表面上 的分离来掩盖这一核心机制。沃勒斯坦指出：“不平等交换是一种古老的实践。 资本主义这个历史体系的绝妙之处在于它掩盖了不平等交换的方式。” 不平等交换的实现在于市场的差异，差异源自于自然或人为原因所造成的短 缺。差异的出现或是由于复杂生产过程的( 暂时的) 短缺，或是由于军事力量造 成的人为短缺，商品在各个区域之间以下述方式流动：某一地把所拥有的较不短 缺的货物“卖给”另一地区，其售价比同等标价但朝相反方向流动的商品体现 出更多的实际投入( 成本) ，这样，总利润( 或剩余) 的一部分就从一个地区转 移到另一个地区。在这一贸易中得益者为中心地区，受损者为边缘地区。中心地 区追求高额垄断利润，边缘地区在真正的竞争市场上运