（科学技术哲学专业论文）中国传统农业技术演化特征及成因分析.pdf

， ， t ad i s s e r t a t i o ni np h i l o s o p h y i i iri lli ij i l li iiii ! y 18 4 4 3 5 6 c h a r a c t e r i s t i c sa n a l y s i so fc h i n e s e t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ye v o l u t i o n b ys u l i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e n f a n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 8 1 ： i ju1-j 东北大学博士学位论文摘要 中国传统农业技术演化特征及成因分析 摘要 本研究通过对中国传统农业技术演变的历史考察，从技术哲学视角对中国传统农业 技术要素、结构以及中国传统农业技术演化特征及其成因进行分析，进一步探讨了中国 传统农学思想的传承和影响，并由此认识中国传统农业的当代价值。 围绕研究目标，研究的主要内容包括五个方面：首先，介绍了选题的背景、论文研 究的目的与意义、研究思路及主要创新点。二是按照中国农业技术发展历史分期，全面 系统考察先秦至明清不同历史阶段中国传统农业技术发生、发展、成熟及衰退过程，为 中国传统农业技术演化特征及成因分析提供文献依据。三是从技术要素的角度认识和理 、 解传统农业技术，分析传统农业技术的主体要素( 经验、技能、知识等) 和客体要素( 农 具等) 的组成及主、客体要素的结合过程，并进一步探讨中国传统农业技术演化的渐进 累积、间断均衡和周期兴衰等特征及其发展规律。四是对中国传统农业技术演化进行成 因分析。分析中国传统农业技术的自主演化特征，探寻传统农业技术自我发育的内在机 制和根据；从社会建构论的角度，揭示历史条件和社会条件对中国传统农业技术演化的 制约和影响；通过以“元气论 、“阴阳说 、“五行说”及“尚中思想”等传统哲学 概念对农学原理的阐释，进一步探讨农学思想对中国传统农业技术发展的促进作用。最 后探讨中国传统农业技术演变的当代价值。在总结中国传统农业技术成就与局限的基础 上，通过比较中西方在农业技术体系、农本思想及研究方法三个层面的差异，指出中国 传统农业技术发展的制约因素，进而阐述中国传统农业技术传承演进的现代意义。 。 关键词：传统农业技术；演化；成因；农学思想 u k 一 、一0哆 h，： 一 i 。 一 r y 、 山 p l p h ， 磊、 i 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研 究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成 果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者躲彳髫 e l 期：删、7 i t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的 规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口瞬年嗣 新虢脚 签字日期：加扩。7 形一 ，7 v 力。i ，i 趁m 确叩 名 纩 签 力 者作 ： 文 期 沧 日 位 字 学 签 ， 0 一 、 r i ， ， i 化 一：。 ， 东北大学博士学位论文a b s t r a c t c h a r a c t e r i s t i c sa n a l y s i so fc h i n e s e t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ye v o l u t i o n a bs t r a c t t h es t u d yi st oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c sa n di t s c o n t r i b u t i n gf a c t o r so fc h i n e s e t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ya n di t se v o l u t i o nb yh i s t o r i c a li n v e s t i g a t i o nf r o mt h ep o i n t o ft e c h n i c a lp h i l o s o p h y ，s ot h a tw ec o u l df i n dt h ei n f l u e n c eo fc h i n e s et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r e t om o d e m a g r i c u l t u r ea n di t sa c t u a lv a l u e t h es t u d yi si n v o l v e d5f i e l d sa sb e l o w ：o n ei st oi n t r o d u c et h et o p i cb a c k g r o u n d ， r e s e a r c ht a r g e t s ，t r a i no ft h o u g h ta n dm a j o rc r e a t i v et r a i l s t w oi st o i n v e s t i g a t ed i f f e r e n t d e v e l o p m e n t a lp h a s e so fc h i n e s ea g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g yf r o mq i nd y n a s t yt oq i n gd y n a s t y ， a n dr e v e a lt h ew h o l ep r o c e s sf r o mi t so c c u r r e n c e ，d e v e l o p m e n t ，m a t u r i t ya n dt h ed e c l i n ef o r t h ec h a r a c t e r i s t i c s a n a l y s i s o fc h i n e s et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y t h r e ei st o s y s t e m a t i c a l l yu n d e r s t a n da g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ya n da n a l y z et h em a j o rs u b je c t i v ee l e m e n t s ( k n o w l e d g e ，e x p e r i e n c e sa n ds k i l l s ) a n do b j e c t i v ee l e m e n t s ( f a r m i n gt o o l se t c ) o ft r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r e ，a n da l s op r o b ei n t ot h ep r o c e s sa n dm e t h o d so ft h ec o m b i n a t i o nb e t w e e ns u b j e c t i v e a n do b j e c t i v ee l e m e n t s f o u ri st oa n a l y z et h ep h a s e dc h a r a c t e r i s t i c sa n di t sd e v e l o p i n gp a t t e r n s o fc h i n e s et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r eb a s e do nt e c h n i c a le v a l u a t i o na si t sa u t o n o m o u sg r o w t h , a c c u m u l a t e dl e a p sa n dp e r i o d i c a lr i s ea n df a l l ，a n dt h e nt oa n a l y z et h ee v o l u t i o nc a u s e so f c h i n e s et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r eb yt r a d i t i o n a lp h i l o s o p h i c a lc o n c e p t so ft h e o r i e sa s v i t a l i t y ， y i na n dy a n g ， t h ef i v ee l e m e n t s a n d “g o l d e nm e a nd o c t r i n e t ot h ei n f l u e n c eo f a g r o n o m i c a lp r i n c i p l e s ，w h i c hi su s e dt of l l l t h e rr e v e a li t sp r o m o t i n gf u n c t i o n st ot r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y f i v ei st od i s c u s sp r e s e n tv a l u e so fc h i n e s et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g ye v o l u t i o nb a s e do nt h es u m m a r yo fi t sh i s t o r i c a la c h i e v e m e n t s ；c o m p a r i s o n s b e t w e e nc h i n e s ea n dw e s t e r na g r i c u l t u r ef r o ma g r i c u l t u r a lt h o u g h t s ，t e c h n i c a ls y s t e m ，a n d r e s e a r c hm e t h o d s ；d i s c u s s i o n so nr e s t r i c t i v ef a c t o r so ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s et r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y t h ep r e s e n ts i g n i f i c a n c eo fr e v e a lo ft r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y e v o l u t i o ni sd o n eb ys u m m a r yo fi t sa c h i e v e m e n t sa n d1 i m i t a t i o n s k e yw o r d s ：t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g y ；e v o l u t i o nc h a r a c t e r i s t i c s ； c o n t r i b u t i n gf a c t o r ；a g r i c u l t u r et h o u g h t s - i i i - i 东北大学博士学位论文 目 录 目录 声明i 中文摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究目的与意义“1 1 1 1 研究目的1 1 1 2 研究意义”1 1 2 相关概念与研究综述”3 1 2 1 相关概念的理解”3 1 2 2 文献综述和评析7 1 3 论文的研究方法、结构和创新点1 4 1 3 1 论文的研究方法1 4 1 3 2 论文的结构1 4 1 3 3 论文的创新点1 5 第2 章中国传统农业技术演变的历史考察1 6 2 1 中国传统农业技术的演变”1 6 2 1 1 “先秦时期”传统农业技术的产生1 6 2 1 2 “秦汉魏晋南北朝时期”传统农业技术的发展1 9 2 1 3 “隋唐宋元时期”传统农业技术的拓展与深入2 1 2 1 4 “明清时期”传统农业技术的完善与缓慢发展2 4 2 2 中国传统农业技术的特点2 5 2 2 1 悠远历史的时代积淀2 5 2 2 2 “三才”思想的理论融入2 5 2 2 3 “精耕细作”的技术选择2 6 2 2 4 古农书的载体传承2 7 第3 章中国传统农业技术演化特征分析”3 1 3 1 中国传统农业技术形态表现形式3l 3 1 1 经验形态农业技术要素3 1 3 1 2 实体形态农业技术要素3 2 东北大学博士学位论文目 录 j 3 1 3 知识形态农业技术要素3 3 3 2 中国传统农业技术演化的渐进累积3 6 j 3 2 1 经验型农业技术的积累3 6 3 2 2 实体型农业技术的积渐3 9 3 2 - 3 知识型农业技术的积久”4 0 i 3 3 中国传统农业技术演化的间断均衡”4 1 3 3 1 实体型农业技术演化的周期兴衰“4 1 - 3 3 2 实体型农业技术演化的局部跃迁4 3 第4 章中国传统农业技术演化的动力阐释4 4 4 1 中国传统农业技术演化的自主性4 4 4 2 中国传统农业技术演化的社会建构多重性“4 5 4 2 1 国家政权的导引功能4 5 4 2 2 土地制度的助推作用4 6 4 2 3 小农经济模式的载体角色4 7 4 2 4 人口增长与迁移的客观影响4 8 4 2 5 中国古代重农思想的主观促进”4 9 - 4 2 6 中国传统文化的历史支撑4 9 4 3 中国传统农业技术演变进程中的农学思想4 9 4 3 1 “元气论”之自然观”5 0 4 3 2 “阴阳说”之发展观5 6 4 3 3 “五行说”之结构观5 8 4 3 4 “尚中”思想之生态观6 1 第5 章中国传统农业技术演变的当代价值6 5 5 1 中国传统农业技术发展的成就与局限6 5 。 5 1 1 中国传统农业的技术成就。6 5 r 5 1 2 中西方农业技术体系、研究方法及农本思想的比较6 5 5 1 3 中国传统农业技术发展的局限一6 8 5 2 中国传统农业技术的传承与超越6 9 5 2 1 传统农业与现代农业6 9 5 2 2 中国传统农学思想的历史继承性和借鉴性7 3 5 2 3 中国传统农业技术的传承与超越。7 3 第6 章结论。7 7 v o 东北大学博士学位论文目录 参考文献7 9 豸c 射8 9 作者简介9 1 攻读学位期间发表的论著及获奖情况9 3 v i 东北大学博士学位论文第1 章绪论 1 1 研究目的与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究目的 中国是一个有着悠久农耕历史的国家。几千年的农耕历史形成了以“精耕细作、地 力常新、多种经营、生态平衡 为特征的传统农业。【l 】近代农业化学的创始人，德国著 名科学家李比希曾经用“无与伦比的农业耕作方法 的赞词来称颂中国精耕细作的优良 传统。美国著名经济史专家格拉斯教授说“集约耕种制度使这个国家不致枯竭”。 美国现代育种学家布劳格对中国的间套复种、多熟种植作了高度的评价，他说“中国人 民创造世界上最惊人的农业变革之一”。从很大程度上说，传统农业是中国农业现代化 进程中不可忽视的重要因素，它也必将决定和影响中国农业现代化的进程。西奥 多w 舒尔茨( t h e o d o r ews c h u l t z ) 认为，“发展中国家的经济成长，有赖于农业的迅 速稳定增长，而传统农业不具备迅速稳定增长的能力，出路在于把传统农业改造为现代 农业，即实现农业现代化。1 2 】农业现代化的内涵可表述为：利用现代科学技术、现 代工业产品和现代科学管理方法来装备和管理农业，使农业由传统农业向现代农业转 变。 3 1 实现传统农业向现代农业的转变，技术应该是传统农业与现代农业的分水岭。因 此，全面、系统研究中国传统农业技术演变规律，将有助于我们为今天发展现代农业寻 找历史的渊源，从而在传统农业向现代农业转变的过程中，为我们提供发展的思路和某 些有益的启示，这正是本论文研究目的所在。 1 1 2 研究意义 现阶段中国的农业处于传统与现代、落后与先进、小规模与大规模经营的农业技术 并存的二元技术结构。实现二元农业技术结构向一元农业技术结构一农业现代化转变， 成为实现农业现代化过程中不可回避的问题。中国现阶段农业技术二元技术结构体现在 以下两个方面：一是在同一家庭小规模经营体制下，传统农业经验技术与适用的农业机 械、生物工程技术及必要的农业技术设施、社会化设施相结合，它表现了依靠自然力、 人力、畜力的传统农业技术与依靠机械力、生化力和社会力的现代农业技术相结合的农 业二元技术结构状况。由于家庭农业经营是中国现阶段乃至以后几十年占绝对地位的农 业经营方式，所以这种二元技术结构现状是中国农业技术变迁的起点。二是在同一农业 1 - 东北大学博士学位论文第1 章绪论 生产区域内存在着小规模家庭经营与较大规模的农业企业或农业园区的农业技术相结 合的二元农业技术结构。这种类型的二元技术结构代表了小规模经营向较大规模经营转 变时的过渡期特征。长远来看，它代表了农业家庭经营的发展方向。现阶段这种二元技 术结构的存在对农业技术变迁具有示范作用，它代表了农业技术从二元结构向一元结构 变迁的选择方向。实际上，二元农业技术结构的上述两个方而的表现是不同的技术变迁 的路径所致。西方国家农业技术变迁的路径：一条是机械技术变迁路径；另一条是生物 化学技术变迁路径。 经过了技术变迁后的西方式的现代化农业是建立在大量使用机械、化肥、农药、电 力与塑料的基础之上的。但是，随着时间的推移、条件的变化，它逐渐暴露出许多缺点 和弊病。西方式现代农业在物质文明取得巨大成就的同时，也带来了严重的、甚至威胁 人类未来的环境和社会问题【4 】。因此，实现农业与环境、资源、社会协调的可持续发展， 己经成为摆在全人类面前的重大而迫切的课题。农业要实现可持续发展，就必须协调天 人关系。从这个意义上说，继承和发扬传统农业的精耕细作优良传统，认真分析借鉴西 方农业现代化的经验教训，是关系到中国农业现代化道路选择的根本问题。 在农业现代化过程中继承发扬中国传统农业优良传统是具有深远意义的。以“精耕 细作”为代表的中国传统农业技术是“中国各族人民在应对既定自然条件的长期实践的 基础上形成的。精耕细作包含了对中国自然条件和社会条件的深刻理解，这些认识的正 确性是不会由于社会制度的更替而过时的。，【5 j 首先，从农业生产和农业科学技术的历 史继承性来看，农业生产的发展是以继承为前提的，农业科学技术的重大突破是以累积 为基础的。而农业生产和农业科学技术的一个显著特点是具有时间上的连续性和发展上 的相对稳定性，因而它具有很强的历史继承性和历史借鉴性。其次，从农业技术对特定 条件的适应性上看，精耕细作优良传统凝集了中国历代劳动人民同自然作斗争的宝贵经 验。这些经验反映了他们对特定的自然环境和生物之间相互作用的深刻认识，因而建立 了一套因地制宜，因时制宣、因物制宜的农业技术体系。这些农业生产经验和农业技术 措施，不仅在过去对中国农业的发展起过重要作用，而且对将来中国农业的发展也具有 重要价值。再次，从农业技术的民族特性上看，中国长期以来就是一个人口多、耕地少 的国家，在这个特定的条件下，中国从春秋战国时期开始，就走上了精耕细作，提高单 产的道路。可以说，中国的农业在很多方面是具有其民族特性的。英国著名经济学家舒 马赫说“技术这种东西，与那个国家的风俗、以及社会经济条件相适应，是有民族特性 的”。【6 】总之，不论从农业生产和农业技术的历史继承性上看，还是从农业技术对特定 条件的适应性上看，在农业现代化过程中，必须继承和发扬中国传统农业的优良传统。 2 j 东北大学博士学位论文第1 章绪论 1 2 相关概念与研究综述 1 2 1 相关概念的理解 ( 1 ) 农业 农业生产是发展的，反映农业生产的农业概念也应该是发展的。中国古代的农业概 念是指粮食生产。先秦农书的“农攻粟 ，还有汉代汉书食货志的“农殖嘉谷 都是对当时农业概念的典型描述。马克思曾指出：“一切劳动首先而且最初是以占有和 生产食物作为目的的。”【7 】中国古代农桑并提，周时有“民田五亩、栽桑半亩”的制度， 唐时有“肆力耕桑者为农”的说法。【8 】当时粮食以外还有麻，麻也是必须种的一种经济 作物。 随着经济作物种植的发展，农业概念也就包括了所有种植的一年生作物。中国历史 上第一部也是世界上第一部农业“百科全书 齐民要术，就记载了几乎现在所有的 粮食作物和麻类作物等。这一时期的农业以粮食生产为主，兼营林、牧、副、渔，但不 包括林、牧、副、渔。 十九世纪中叶以后的近代农业时期，形成了狭义农业和广义农业的概念，即把原来 的耕种农业作为狭义农业，加上林、牧、副、渔作为广义农业。中国上世纪三十年代农 书有狭义农业、广义农业的记载，如“农业之意义，若就狭义言之，不过耕种土地而 已，但就广义言之，则为自土地培养产业之事业。”【9 】还有学者把农业定义概括为 狭义、中义和广义三种观点：狭义的观点认为，农业就是农作物栽培业，即种植业。中 义的观点认为，农业是通过人类劳动对动植物生长过程的干预来获得农产品的产业部 门，包括种植业、林业、渔业和畜牧业等行业。广义的观点强调农业生产过程与农业生 产以外的其他环境之间存在的技术、经济关联。从以上三种观点可以发现，随着农业生 产的发展，农业的内涵与外延不断扩展和延伸。 对农业概念的界定，既应考虑内涵准确，即必须抓住农业区别于其他产业的本质特 征；又应外延周全，即必须涵盖所有具有相同本质特征的行业范围。不论农业的概念有 狭义农业和广义农业之说，还是有狭义、中义、广义农业之分，笔者认为把农业定义为 “通过人类劳动对动植物生长过程的干预来获得农产品的产业部门，包括种植业、林业、 渔业和畜牧业等行业 是科学的。这样概括抓住了农业区别于其他产业部门的最为本质 的特征，并且涵盖了种植、林、牧、渔等行业。正如马克思在他的著作中很早就明确了 农业的概念。他指出：“只要花费整个工作日的一部分劳动时间，自然就以土地的植物 性产品或动物性产品的形式或以渔业等产品的形式，提供出必要的生活资料。”农业劳 3 - 东北大学博士学位论文第1 章绪论 动，“也包括单纯采集、狩猎、捕鱼、畜牧的劳动。，【1 0 】 ( 2 ) 传统农业 什么是传统农业? 首先“传统 包含有三层含义：其一，它是在长期历史过程中形 成的；其二，它是在具体的环境条件下出现的，具有独特的体系和鲜明的特征；其三， 它对当今社会仍有一定程度的影响。关于传统农业的定义，有多种不同的说法。经济 大辞典农业经济卷将传统农业定义为“从历史上沿袭下来的耕作方法和农业技术。” 也有认为传统农业就是指一种落后农业，用著名经济学家舒尔茨( t w s c h u l t z ) 的定 义就是：“完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可称为传统农业。”【l l 】另 有说法为：传统农业是指以种植业为主体，以手工操作技术为主导，以劳动集约方式为基 础的产业，其本质上体现了生命形态对自然条件和自然规律的主动适应性和不可超越的 特征。 目前，学术界对于传统农业的理解有两种截然不同的观点：第一种是把传统农业看 作农业发展的一个历史阶段。中国学者通常认为，农业按照历史发展进程可以划分为原 始农业、传统农业( 又称古代农业) 和现代农业三个阶段。原始农业阶段的生产工具和 技术是使用木石农具，刀耕火种，撂荒耕作制；传统农业是以用畜力牵引或人工操作的 金属农具为标志，铁犁牛耕为其典型形态，生产技术建立在直观经验基础上。现代农业 以机械力、电力、蒸汽、石油产物等为生产动力，生产工具实现机械化。美国学者舒尔 茨的观点与此大致相同，他把农业所处的状态分为三种类型：传统型的、现代型的和过 渡型的。传统型农业的一个重要特征是技术状态长期基本保持不变，农业要素的供给者 和需求者多年前就达到了特殊的长期均衡状态。现代型农业的基本特征是农民使用现代 农业生产要素，而且任何一种新的生产要素只要是有利的，它的出现与被采用之间的时 延是很短的。过渡型农业则介于前两者之间，处于由传统向现代过渡阶段。舒尔茨提出 的农业所处状态，与农业历史发展阶段相近，只是排除了原始农业，在传统农业和现代 农业之间加了一个过渡型农业。这种过渡型农业，相当于中国一些学者所说的近代农业。 总之，舒尔茨所描述的是当代不同国家社会的农业处在不同的历史发展阶段。 第二种观点则认为，传统农业不是农业发展的一个历史阶段，而是一种传统文化。【1 2 】 农业起源于新石器时代，经历了不同的发展阶段。按生产力的性质状况划分，有原始农 业、古代农业、近代农业和现代农业等；按生产关系的性质划分，有原始社会农业、奴 东北大学博士学位论文第1 章绪论 笔者同意把传统农业看作农业发展的一个历史阶段的说法，但也不否认传统农业已 经成为一种传统农业文化。 关于传统农业的特征，许多中国学者做了许多精辟的论述。概括起来，主要有以下 几点： 集约的土地利用方式。以提高单位面积产量为目的的种植制度，即轮作复种和 间作套种的种植制度。 精耕细作的技术体系。一是改善农业生物生长环境的技术；一是提高农业生物 自身的生产能力的技术。 因地制宜，农、林、牧相结合。中国传统的农业结构，是以农为主，农、林、 牧相结合的小而全结构。中国农业的生产布局，几千年来没有发生过根本性的改变，只 是随着时代的推移，农业生产地区逐渐扩大。 以谷物种植为主，采取多种经营。 以“三才 理论为指导。把农业生产中天、地、人三者看成是彼此联系的有机 整体，既要发挥人的主观能动性，又不违背自然规律。 上述对中国传统农业特征的概括，主要侧重于农业生产技术和产业结构方面。但是， 传统农业作为一种生产系统，其特征还应包含诸如经济特征、社会特征等更多的内容， 但不属本文研究内容，在此从略。 ( 3 ) 传统农业技术 对传统农业技术的理解首先从对传统技术和农业技术的理解开始。按照技术的民族 或区域特性，传统技术是指某个领域内习惯沿用的常规技术，或指一个国家、一个民族 悠久的历史形成的，从祖先那里继承下来的古老技术传统。从体现技术的时代特征考虑， 传统技术应该是指传统社会的技术。如果从产业层面考虑传统技术则指那些发展前景比 较暗淡、正处于衰落阶段的产业技术，所谓“夕阳产业 。【1 3 】也有人认为，“传统技术 应该是指那些在传统社会中，经历了发生期、成长期并已进入成熟后期的社会产业技 术。【1 4 】总之，人们对传统技术的说法不一，但各有其合理性。而对于农业技术的概念， 许多学者从不同角度对农业技术的本质进行了定义。古罗马瓦罗的论农业一书中指 出“农业是一种技艺。 【1 5 】日本学者角田公正从技术要素角度指出，农业技术是由生产 的主体、生产的对象、生产的手段、生产的环境四大要素构成。【1 6 】国内学者冯海发认为， 农业技术是人类根据农业生产的实践经验和应用科学原理发展而成的各种农事操作方 法、技能、生产手段及其他物资装备的总称，是有许多部分组成的一个有机体。根据农 业技术是否具有实物形态划分为无形技术和有形技术；根据农业技术来源于经验还是科 学划分为传统技术与现代技术；根据农业技术的作用方式划分为生物技术与机械技术； 5 - 东北大学博士学位论文第1 章绪论 根据农业技术本身自然特性划分为有机技术与无机技术；根据是否直接运用于生产划分 为生产技术与管理技术。旧可见，传统技术和农业技术的概念不是一成不变的，随着人 类社会的发展和科技的进步，其内涵不断丰富，外延不断扩大。在对传统技术和农业技 术概念理解的基础上，结合本文的研究，笔者对传统农业技术做如下界定，即从历史上 沿袭下来的以直接经验为基础的耕作方法和农业技术。 ( 4 ) 技术要素 技术要素是指成为技术基本结构中的一个独立成份的因素，如经验、技能、工具、 机器、知识等任何生产过程、任何技术都共同具有的基本构成因素。技术要素按其表现 形态可分为三类： 经验形态的技术要素 主要指经验、技能这些主观性技术要素，经验、技能是基本的技术表现形态，经验 是人在长期实践中的体验，以生产方式为基础，在劳动过程中表现出来的主体活动能力， 它包括技巧、诀窍等实际知识。经验、技能在不同历史时期所表现的形式也不相同，如 古代以手工操作为基础的经验技能，近代以机器操作为基础的经验技能，现代以技术知 识为基础的经验技能，这三种经验技能代表了人类在利用自然和改造自然过程中的主体 活动能力和方式的不同发展阶段。 实体形态的技术要素 主要指以生产工具为标志的客观性技术要素，有专家曾将实体技术按主动和被动来 区分，主动是以技术手段为标志的“活技术”，被动是以技术成果或技术对象为象征的“死 技术”，两者的区分是相对的。【1 8 】 与经验技能相类似，技术手段的范畴是与技术发展的一定阶段相互对应的，实体技 术也可以按不同历史时期分为手工工具、机器装置、自控装置等三种表现形式，不同形 式的实体技术表现了人类利用自然和改造自然的物质手段的不同发展阶段。 知识形态的技术要素 主要是指以技术知识为象征的主客化技术要素。技术知识是人类在劳动过程中所掌 握的技术经验和理论。技术知识有两种表现形式，一种是经验知识，一种是理论知识。 可以认为，经验技术知识是关于生产过程和操作方法的规范化的描述或记载，而理论技 术知识则是关于生产过程和操作方法的机制或规律性的阐述。不同形式的技术知识表现 了人类利用改造自然的认识能力的不同发展。【1 9 】 经验技术、实体技术和知识技术这三种类型的技术要素不是孤立存在的，它们在生 产过程中必然构成一个有机的整体，即技术结构。技术要素组成结构后，技术要素之间 具有一定的相互关系。 2 0 】 一6 - - 东北大学博士学位论文第1 章绪论 1 2 2 文献综述和评析 现有国内外关于农业技术研究的文献多集中于对农业实体技术的研究以及经济领 域内对农业技术的考察分析，这些文献为哲学视角下的农业技术研究提供了丰富的文献 资源。 ( 1 ) 关于中国传统哲学与农学原理的结合 传统哲学概念与农学原理 中国农业文明源远流长，中国传统农业的辉煌为世界瞩目，传统农学被一些外国学 者称之为“家学 ，其农业耕作制度被李比希称为“无与伦比的农业耕作方法”，如此 等等，都受着中国传统农学思想的支配，而农学思想的发生发展无疑都被打上了传统哲 学思想的烙印，农学思想的阐发也借鉴了传统哲学思想的范畴和概念。 中国传统哲学中的部分概念和范畴被作为理论思维的工具，用来阐发农学原理。元 气论认为，宇宙的本原物质是“元气”，“气聚成形，形散为气”，是它的主要表现形 式。农学家王祯就是一个元气论者。他对元气论的高度概括，就是“物乘气至 ，即农 作物生长发育是同气候或节气的变化相适应的。阴阳学说以阴阳二气的升降、进退、消 长来把握天、地、人系统的内在联系。古农书中有“阴阳有消长，气候有盈缩之说， 以此阐释天时和气候的变化与农事活动的关系。五行学说应用“金木水火土之间相生 相克的关系来探索事物内部以及事物与外部环境之间的相互联系、协调和平衡的关系。 农学家王祯在阐述农作物生长发育规律时，运用传统哲学中的“五行学说”，他说：“麦， 金旺而生，火旺而死。夫八月乃金旺之月，麦于是月而生；五月乃火旺之月，麦于是月 而死。是知物之生成，各有其时。”【2 1 】“圜道观 和“尚中思想”也是中国独特的传统 思维方式，“圜道 即循环之道，它认为循环往复是天地万物所必须遵循的自然规律。 “尚中思想 也称“中行思想”，其最典型的表述是“执其两端而用其中”。体现在农 业生产中就是反对“太过 和“不及，要做出最佳选择或最优化处理，中国的传统农 业继承了这个传统。由此看出，中国传统哲学中的“元气论 、“阴阳说”、“五行说”、 “中行观”，分别代表了中国传统农学的自然观、发展观、结构观和优化观。 2 2 】 中国传统哲学与传统农业生产技术 中国农业生产一直强调“天人合一”，强调天时、地利、人和。天、地、人的和谐 统一是农业生产追求的总目标。北魏著名农学家贾思勰在他齐民要术中精辟总结了 农业生产技术。他认为实现最佳农作效益的总原则是：“顺天时，量地力，则用力少而 成功多。任情返道，劳而无获。 【2 3 】在农业生产中，人们必须在遵循客观规律的前提下 去发挥主观能动作用，因地制宜地进行农业生产活动，才能确保农业丰收。贾思勰的这 - 7 -，o 东北大学博士学位论文笫1 章绪论 种观点无疑摆正了人与自然、农作物与自然、人与农作物之间的关系，并且他把人的因 素放到了一个较为科学的高度。元代王祯农书中的“顺天之时，因地之宜，存乎其 人”所阐发的思想正是“天地人”的和谐与统一。【2 4 堰口人们在从事农业生产过程中，要 协调生物有机体同外界环境条件( 天和地) 的关系，做到“人与天合，物乘气至 。其 深刻寓意就是：人们的各项农事活动都要和自然规律相吻合，要使农作物的生长发育和 阴阳二气的进退消长的规律相适应。概括地说，只有人们在农业生产中做到了“人与天 合，物乘气至 ，才能实现“天地人的和谐与统一 。1 2 5 】 关于天人关系与精耕细作 精耕细作是中国传统农业的基本特征之一。精耕细作产生的基础是“中国古代各族 人民应对既定的自然条件、广度和深度空前的农业实践。 许倬云先生在汉代农业 等论著中指出，“精耕细作”是中国历史发展的三原色之一。有学者称“精耕细作是联 结中国自然条件和中国社会的中轴，是中国社会发展一切有异于西欧特点的最终归宿。 也有学者认为精耕细作对中国社会经济制度及其发展变化产生了重大影响，可以看作是 中国历史发展的一个“基因”。还有学者提出，精耕细作为中国历史上人口的增长提供 了动力和基础，在一定意义上代表了农业的发展方向。【2 6 】从另一个角度来看，中国传统 文化是一种以精耕细作为重要特点的农业文化，它影响到中国传统物质文明和精神文明 的各个方面。英国著名的中国科技史专家李约瑟认为，中国的科学技术观是一种有机统 一的自然观。【2 7 】以精耕细作为特征的传统农业塑造了中国传统文化的面貌。 具体的讲，“精耕细作 指的是以土地的集约利用方式为基础的一个综合的技术体 系。这个体系的指导思想是“三才”理论。中国最迟在春秋时代就产生了“三才 观念。 周易系辞下中所说的“有天道焉，有人道焉，有地道焉”，就是见于文献的最早 的“三才 观念。 2 8 】所谓“三才论”，就是有关农业生产三大要素“天、地、人”及其 相互关系的理论。【2 9 】“三才”理论突出地体现了中国传统思维方式的特点。它所包含的 整体观、联系观、动态观贯穿于中国传统农业生产技术的各个方而，是长期农业实践经 验的升华。在“三才”理论的指导下，把农业生产中生物有机体( 植物和动物) 、外界 环境和条件( 天和地) 和人的社会生产劳动( 人) 三者看成是彼此联系的有机整体，在 这个有机整体中，它们互相依存，缺一不可，从而构成了一个完整地农业生态系统。在 这个农业生态系统中，不断进行物质循环和能量转化。 由以上可以看出，“天人合一 是精耕细作的灵魂。只有正确地处理天( 自然) 与人 的关系，精耕细作才能得以发展。应该说，精耕细作不仅影响了中国历史的发展，也将 影响中国农业现代化的道路。 ( 2 ) 关于技术变迁理论研究 8 - 东北大学博士学位论文第1 章绪论 对技术变迁理论的分析研究首先应该对技术和变迁的定义有一个清晰的认识。 “技术是什么是一个一直存在争论的问题。现代汉语词典将技术定义为：人 类在利用自然和改造自然的过程中积累起来并在生产劳动中体现出来的经验和知识，也 泛指其他操作方面的技巧。在近代，受机械自然观的影响，技术被大多数人理解为一种 物质手段。而到了现代，技术这个概念己拥有了丰富的含义。目前学术界对技术的定义 种类繁多，如j e q u i e r ( 1 9 7 6 ) 认为技术是硬技术( 工厂等) 和软技术( 知识、信息等) 的统一。m a r x ( 1 8 8 7 ) 指出技术是人与自然、社会相互作用的社会实践。埃吕尔( 1 9 8 3 ) 认为，“技术是合理、有效活动的总和，是秩序、模式和机制的总和 ；o f l i k o w s k i ( 1 9 9 2 ) 认为技术的含义广泛，它不仅包括用以完成工作的硬件，还包括工作人员的技能和知识， 甚至包括工作对象的特征；m e i s s n e r 与f e i b l e m a n 分别将技术看成是一种结构。认为它 是过程、计划、技能、知识等要素的组合，从而形成一种特殊且稳定的方式，以利于更 有效地进行生产和销售。中国学者陈凡等认为技术是人类在利用自然、改造自然的劳动 过程中所掌握的各种活动方式的总和。 综合来看，上述每种对技术的表述都有其合理性，本文对技术做广义上的定义，即 技术涵盖上述所有的方面，其本质是实践性的知识体系。 变迁在现代汉语词典中的解释是情况或阶段的变化转移。根据对变迁的理解， 技术变迁可以视为现有技术转变为另一种更好的技术，也可理解为一种更有效率的技术 的产生过程或不同阶段技术之间的衔接过程。技术变迁过程实质上是技术的替代、转换 与交易的过程。技术涵义中任何一个因子的变化都可能导致技术发生变迁。技术变迁既 可以表现为技术自身的发展变化，也可以表现为新旧技术之间的更替。 国内外学者关于技术自主论 技术自主论，是指技术按自身的内在逻辑发展，在某种程度上不受人类控制，独立 于人类社会，自我决定、自我存在、自我增长。关于技术自主论，在