（经济法学专业论文）论国际科技合作中的知识产权归属.pdf

i 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 摘摘 要要 经济的飞速发展，高科技领域的不断出现，学科之间渗透日益扩展，使科学技 术领域日益扩大，研究开发向纵深发展，使得一些大科学研究项目也越来越具有全 球性，环境、大气、海洋等领域的深入研究，都需要各国科学家共同参与。各国政 府都十分重视，纷纷采取有力措施，支持本国科技人员参与国际科技合作，并吸引 外国专家、学者参与本国的科研和技术开发工作。在国际科技合作过程中知识产权 的归属问题已成为合作能否顺利进行的关键性问题。本文对知识产权的归属问题做 了一个比较系统的研究： 第一章对国际科技合作的内涵，形式和类型，以及其法律形式和可获得的主要 知识产权智力成果做了详细的阐述。 第二章通过对国际科技合作中知识产权归属理论及其归属原则的分析论证，从 而进一步明确了国际科技合作中的主要的知识产权归属问题。 第三章明确的指出了国际科技合作中知识产权归属纠纷产生的原因：知识产权 的本身特性，不同利益主体之间的矛盾，各国知识产权制度的差异性。进一步提出 了解决之道：在具体问题中使用法律原则尊重当事人的合意，完善相关的法律，为 问题的解决提供明确的法律支持，引入第三方居间裁判，明确知识产权归属。 最后一章在对我国对外科技合作中的知识产权归属现状作了分析的前提下，提 出了完善我国对外科技合作中知识产权归属制度的两条建议。 关键词：国际科技合作 知识产权归属 问题与对策 ii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 abstract with the rapid development of the economy, the emerged high-tech sector, the penetration among the subjects, the growing field of science and technology, research developed much faster, some of the major scientific research projects became increasingly global. the environment, the atmosphere, marine areas also need further research, scientists from various countries need to participate. governments have attached great importance to have taken effective measures to support the national scientific and technical personnel to participate in international cooperation and attract foreign experts and scholars to participate in national scientific research. the ownership of intellectual property rights in international cooperation in science and technology has become more important. in this paper, i have made a comparative study of the system: the first chapter is mainly discussed international cooperation in science and technology content, form and type, as well as their legal and available in the form of intellectual property rights mainly done in detail. the second chapter is about the international cooperation in science and technology on the ownership of intellectual property rights theory and the principle of attribution of the feasibility analysis, so as to further international cooperation in science and technology in the primary ownership of intellectual property rights. chapter iii of this article is illustrated the international scientific and technological cooperation in intellectual property disputes ownership of the cause: their own characteristics of the intellectual property rights ,the different interests of the main areas of conflict; the national differences in the intellectual property system. put forward a solution: the use of specific issues in the legal agreement of the parties to respect the principles, improving the relevant laws to solve the problem, providing a clear legal support for the introduction of third-party intermediary referee, specified the ownership of intellectual property rights. the final chapter is mainly about the scientific and technological cooperation in intellectual property rights vested in the status under the premise of the analysis, put iii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 forward to improve our countrys scientific and technological cooperation in intellectual property rights vested in the system of the two proposals. key words: international cooperation in science and technology the ownership of intellectual property problems and countermeasures 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 引引 言言 随着社会的进步，科技的发展，人类逐渐面临了一些全球性问题，如能源问题， 环境问题，生物工程等，这些问题是各国共同面对的，然而，这些问题的解决又不 是单靠一个国家所能完成的，因此世界各国逐渐认识到广泛而深入地开展国际科技 合作是科技发展的必然趋势，并将极大地促进社会的进步。 进行国际科技合作，必然要涉及到合作研究成果的归属和分享问题。科技成果 的知识产权归属和分享是调整科研开发和成果转化中各方当事人技术、经济利益关 系的重要杠杆。由于合作研究所完成的科技成果多为当代科学技术前沿阵地的重大 突破，因此，围绕研究成果及其知识产权开展的争夺战显得非常激烈，尤其是日益 增多的权益纠纷直接影响到国际科技合作研究的良性发展，阻碍其积极作用的发挥 和实现，甚至导致一项研究的最终失败。可以说合作成果的归属问题能否合理解决 已成为合作研究能否成功的关键。由于合作研究是近三四十年才发展起来的，目前 在国际法领域内尚缺乏有关研究成果权属的具体规定、一些发达国家从本国利益出 发提出了各种理论和解决办法。如优势决定论、投资决定论、属地决定论等。尽管 表现形式不一，但实质却如出一辙，都旨在利用其某一方面的优势或条件垄断研究 成果，企图借各种貌似公平合理的理论来实现自己的非法利益。因此，必须加强知 识产权归属的理论研究。 本文拟就国际科技合作中知识产权的归属作一专门探讨，以期对于维护我国在 国际科技合作中的利益有所帮助。 2 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 国际科技合作概述国际科技合作概述 1.1 国际科技合作的内涵国际科技合作的内涵 国际科技合作是一个比较复杂的概念，有着丰富的内涵，不同的学者对其有不 同的看法，目前还没有形成统一的界定。例如：我国著名的科技法专家罗玉中教授 主编的科技法学中明确指出“国际科技合作是两个或两个以上不同国家或地区之 间的法律主体按照彼此的约定、共同参加的国际条约或者根据国际惯例，就涉及科 学技术活动所进行的相互交流、配合与协作。国际科技合作的法律关系主体包括国 际组织、国家、法人、非法人团体和自然人，它的内容涉及到国际间科学技术活动 的各种形式和各个方面。”1也有学者认为“国际科技合作是由两个或两个以上国家的 法人或者自然人按照所签订的协议在指定的科学技术领域内进行的相互配合与协 作。包括基础科学的合作研究、应用技术的合作研究、专项技术合作与开发调查， 以及各种形式的科学技术交流。从广义上讲，还包括国际技术贸易、技术咨询和技 术服务。”2另外，赵震江教授指出：“国际科技合作是不同国家的法律主体之间就科 学技术研究和技术开发结成的权利义务关系。”3 以上这些界定都蕴含了国际科技合 作的一些基本特征：首先，国际科技合作的主体具有跨国性，即合作主体分属不同 的国家或地区。这是国际科技合作区别于国内科技合作的特征。合作方可以是政府 机构、国际组织、科研院所、公司企业，也可以是自然人或其他组织，但是应位于 不同的国家或地区。其次，国际科技合作的内容是科学技术活动。这是国际科技合 作区别于国际经贸、法律、文化合作的特征。科学技术的外延十分广泛，并且随着 时代进步不断扩展。它既包括对未知领域的基础性研究和应用性研究，也包括对技 术的研究、开发、许可和转让等活动。第三，国际科技合作以国际条约或国际合同 为法律基础。 根据上述国际科技合作的特征，参考各位学者的描述，笔者试着将国际科技合 1 罗玉中主编. 科技法学m. 武汉: 华中科技大学出版社, 2005: 473 2 李艳华, 李亚伟, 吕忠梅等. 科技法导论m. 北京: 中国检察出版社, 1996: 262 3 赵振江. 主编. 科技法学m. 北京: 北京大学出版社, 1998: 518 3 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 作界定为：两个或两个以上的主权国家、国际组织、法人、非法人团体或自然人之 间，相互跨越国境，根据国际条约或合同，在科学技术领域进行的相互配合、协作 与交流。首先，该定义包含了国际科技合作中所有可能的主体；其次，该定义体现 了国际科技合作的科学技术特性；最后，该定义体现了开展国际科技合作时所应依 据的法律条款。 1.2 国际科技合作的形式和类型国际科技合作的形式和类型 1.2.1 国际科技合作的形式国际科技合作的形式 国家科委关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则 4， 对国际科技 合作的形式作了比较全面的概括： （1） 合作研究： 指合作各方就某一科学技术项目进行共同研究或分工协作研究。 （2）合作调查：指合作各方为了了解地形、地貌、大气、海洋、矿藏和其他自 然资源共同进行的勘察和调查，或共同对某一地区、某一领域进行综合调查与可行 性研究调查。 （3）合作开发：指以利用某项科研成果为基础，合作各方共同开发某一具有市 场目标的产品，或共同开发某一有工程目标的项目。 （4）合作设计：指合作各方就某项工程或某项产品共同进行设计或分工协作完 成设计任务。 （5）合办非营利性机构：指合作各方共同出人员、资金、设备开办科研机构、 科技培训中心等不以营利为目的的非商业性机构。 （6） 科技考察： 指为了了解某国的科技概况或某一学科领域的科技水平与进展， 或了解某项技术问题，由一国或合作各方科技人员到有关国家进行考察活动。科技 考察包括综合性考察与专业性考察两类。 （7）人才交流：指非商业性的人才引进或人才输出。其中包括聘请外国科技专 家来华或派专家出国进行讲学、技术座谈和咨询等活动，以及科技专家在国际科技 团体和组织中任职等。 4 关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则. 国科政字(1995)006 号, 1995 4 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 （8）信息交流：指合作各方相互交换或赠送图书、期刊、目录、样本、软件、 录音带、录像带、影片等文字和图像资料。 （9）实物交换：指合作各方相互交换或赠送设备、种质和样品等实物。 （10）学术会议：指在华或出国主办、联办或参加国际科技学术会议。 （11）科技展览：指在华或出国举办、联办或参加各种形式的科技展览会。 （12）人才培训：指以提高科学技术和管理技术为目的的本国科技人员出国或 接受外国科技人员来华进修、实习等。 （13）技术贸易：指通过对外科技合作与交流活动延伸进行的技术经济贸易活 动，包括技术引进、技术出口、委托设计、委托研究、合作生产、技术劳务引进或 输出等。 1.2.2 国际科技合作的类型国际科技合作的类型 按照不同的分类标准可以将国际科技合作分为不同的类型。 第一，根据国际科技合作主体的数量的不同，可以分为双边科技合作和多边科 技合作。 双边科技合作是由两个国家或两个国家的法人或自然人参与的国际科技合作， 这种合作依据双方签订的协定或合同进行。如中国与欧洲共同体的科技合作、中国 与瑞典的科技合作等都是双边科技合作。多边科技合作是由两个以上的国家或国际 组织参与的国际科技合作，这种合作依据多方参加的多边条约而发生，如保护工 业产权巴黎公约 、 保护文学艺术作品伯尔尼公约 、trips 协议等。 第二，根据国际科技合作主体身份的不同，可以分为官方科技合作、半官方科 技合作和民间科技合作。 官方国际科技合作，是国家之间、国际组织之间或国家与国际组织之间进行的 科技合作。通过官方建立起来的这种科技合作形式，具有很强的政策性，体现了国 家间科技政策的协调，与一国的政治、经济、外交政策有密切的联系。这种合作关 系一般规模比较大，层次高，具有一定的连续性和稳定性，一般围绕一些基础性和 应用性的科学研究展开，要求参与各方遵守风险共担、互利互惠的原则。 半官方国际科技合作，一般包括两种情况。其一，一国的政府部门和另一国的 5 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 法人或自然人之间建立的合作关系；其二，国家半官方机构之间以及它们同外国政 府或者法人或自然人之间的科技合作。另外，国际性的半官方机构之间，以及他们 同其他国家或国际组织之间的合作，也属于半官方性质的。 5 民间国际科技合作是不同国家法人、自然人、非政府组织相互之间开展的合作 活动，凡与两国政府间科技合作协定以及两国政府部门间的合作协议无关的，均属 民间国际科技合作的范畴。民间国际科技合作的主体具有多样性，包括法人、自然 人、非政府组织，可以包括但不限于企业集团、科研机构、大专院校和其他社会团 体，以及科技工作者个人或集团。 第四，根据国际科技合作是否具有贸易性质，可以将国际科技合作分为贸易性 质的和非贸易性质的两类。 6在国际社会的实践中，大多数国际科技合作都不具有贸 易性质，如国际科技人员交流、国际技术援助等，但也有些国际科技合作具有明显 的贸易性质，如国际技术转让等。具有贸易性质的国际科技合作一般发生在半官方 或民间的国际科技合作中，而且合作主体一方一般具有营利性。是否作为贸易性质 看待，在法律上往往存在不同的效果。这些效果，主要表现在合同成立形式、出入 境管理和相应的税收政策等方面的差别。一般来说，非贸易性质的国际科技合作特 别是科学研究和国际援助等，会获得更多的优惠政策和更大的便利。7 第五，按照国际科技合作的法律性质，可以将国际科技合作分为国际合作条约 与国际合作合同两种法律形式。两者的法律性质，法律关系的主体，所适用的法律 等方面都有重大的区别。 1.3 国际科技合作的法律形式国际科技合作的法律形式 按照法律形式，可以将国际科技合作分为国际协议、国际协定、国际条约、议 定书、换文、合同等。8在此对这些形式作一个简单介绍。 （1）国际协议 国际科技合作是不同国家的法律主体之间就科学研究和技术开发结成的权利与 5 罗玉中主编. 科技法学m. 武汉: 华中科技大学出版社, 2005: 475 6 同上, 第 477 页. 7 同上, 第 477-478 页 8 赵振江. 主编. . 科技法学m. 北京: 北京大学出版社, 1998: 518 6 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 义务关系。为了调整这种法律关系，合作双方必须事先达成协议，即科学技术合作 协议。任何一项依法成立的科技合作协议，都将是对合作各方发生拘束力的法律文 件。任何一方都必须全面执行或履行协议所规定的义务，未经各方协商一致，任何 一方不得擅自变更和解除。因此，这种法律文件不仅是指导和调整国际科技合作关 系的原则、规则和规章，而且也是调解和仲裁在合作中发生的纠纷的依据。 （2）条约 国际科学技术合作条约或公约，是指各国为解决科学技术领域重大问题通过国 际会议缔结的多边协议。它是造法性的行为规则和国际制度。例如， 保护工业产权 的巴黎公约 、 保护植物新品种国际公约 、 世界版权公约 、 成立世界知识产权 组织的条约 、 日内瓦科学发现国际登记条约以及各国正在讨论的有关太空主权、 公海海床开发、商极资源利用和国际技术转让的其他科学技术问题的协议。国际条 约经国家权力机关的代表正式签署后，即对该成员国发生法律约束力。 维也纳条约 法公约宣布：“每一个国家皆有缔约的能力。”“这种缔约能力是国家主权的体现。 但是由哪一个国家机关行使这项权利则取决于国内法。” （3）协定 协定是条约的一种名称和形式。国际科技协定是国家之间、国家政府部门之间 就解决科学技术领域专门性或临时性问题达成印协议。目前，不同国家政府之间缔 结的科学技术合作协定是官方和技术合作的主要法律依据。 （4）议定书 议定书是国家或其政府部门之间解决具体问题的国际协议。由于科学技术合作 协定一般只规定缔约双方在科学技术领域进行合作的基本原则，并不涉及具体领域 的合作内容，所有这些均在具体领域的科技合作议定书中规定。 （5）换文 换文是指两国通过交换外交照会，就彼此关系中的某些事项达成的协议。这种 形式在国际科技合作中也广泛采用。 （6）合同 民间渠道，包括半官方渠道的科学技术合作协议，就其实质而言是涉外技术合 7 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 同，受当事人所在国民法的调整。它同内国法律主体之间的技术合同不同之处在于， 其权利和义务关系受双方国家涉外强制连法律约束，并应服从国际私法一般原则。 另外，这种技术合同也区别于一般商品买卖、货物运输、金钱借贷和劳务偿付等合 同。其持征在于标的的待殊性，也就是说，它是调整无形财产技术商品的生产 相交换的法律形式，是不同国家的法人和公民之间就技术开发、技术转让和利用其 为社会服务达成的协议。 1.4 国际科技合作中可获得主要知识产权的智力成果国际科技合作中可获得主要知识产权的智力成果 1.4.1 发明创造发明创造 根据我国关于我国对外科技合作交流中保护知识产权的示例导则 ，发明创造 主要包括：新产品、新配方、新工艺、新材料、新设计及其改进新的技术方案。 1.4.2 科技作品科技作品 根据我国关于我国对外科技合作交流中保护知识产权的示例导则 ，科技作品 主要包括：科学著作、研究报告、教材、地图及其他图形说明、录音制品、录像制 品、摄影作品等。 1.4.3 商标权及商业秘密商标权及商业秘密 根据我国关于我国对外科技合作交流中保护知识产权的示例导则 ，对于科技 合作延伸进行合作而产生的商标（包括服务标记、厂商名称和牌号等） ，以及其他技 术贸易中发生的未能公开的管理、经营业务、财务等方面具有经济价值的技术信息 和经营信息，经合作方约定，也可纳入知识产权保护范围之内。 1.4.4 科学数据科学数据 根据我国关于我国对外科技合作交流中保护知识产权的示例导则 ，科学数据 主要包括：科学实验数据、地质资源探测数据、大气与海洋测量数据、以及其他技 术数据等。 8 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 国际科技合作中的知识产权归属国际科技合作中的知识产权归属 2.1 国际科技合作中知识产权归属的理论分析国际科技合作中知识产权归属的理论分析 目前，关于国际科技合作中的知识产权归属问题尚没有统一的国际公约，虽然 各国间签订了一系列双边条约约束彼此间的科技合作事宜，但这些规定一般比较原 则，缺乏可操作性，而且多是程序性规定，缺乏稳定性和预见性。因此，长期以来， 一些发达国家及其企业集团，利用其经济、技术实力上的优势，以及发展中国家亟 需引进技术的情势，提出了一些处理国际科技合作中知识产权归属的理论，主要有 以下几种：9 （1） 优势决定论 发达国家主张和赞同这种理论。即国际合作研究成果应归技术上占据优势的一 方所有。这对经济技术先进的欧美等发达国家是非常有利的，这些国家可以凭借其 技术上的优势，把科技合作研发的成果悉数装入自己囊中。这对技术上相对较弱的 国家是不公平的，他们在合作的过程中也投入了人力、物力、甚至财力等等。显然 这种理论与国际科技合作理应遵循的自愿、平等、互利有偿的基本原则是相悖的。 如在中美国际科技合作的谈判中，美方试图根据优势决定论，获取大部分的合作研 究成果，遭到了中方的强烈反对。中方明确指出应遵循的自愿、平等、互利有偿的 基本原则，合理的分享科技成果。 （2） 属地决定论 这种理论主张合作研究的成果按属地主义原则归成果发生地所属国一方所有。 我们知道，无论是合作各方的科技人员分别在其本国从事研究活动，还是在其中一 方国内共同进行研究，或来往于合作各国之间进行研究，其研究成果都是合作各方 科技人员的智慧和创造性劳动的结晶，合作成果无论在合作各方的哪国最终完成， 这一地理因素都不能成为决定研究成果归属的理由。 由于科学技术研究活动与先进的机器设备、试验仪器等物质条件密切相关，如 9 赵震江. 主编. 科技法学m. 北京: 北京大学出版社, 1997. : 321-324 9 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 果是一个发达国家与一个发展中国家从事合作研究、那么最终研究成果往往是在技 术先进一方即发达国家的实验室中得到验证并宣告成功，那么这显然对发展中国家 和发展相对比较落后的国家是和不公平的。 因此， 这种属地主义观点是“优势决定论” 的翻版，在国际科技合作实践中，应抛弃这种研究成果权利归属的理论。 （3） 投资决定论 该理论认为，合作研究的成果应按合作各方对研究工作在经费上的投资比例享 受权利，分享利益。研究开发费主要指用于提供设备、器材、零部件、样品的费用， 用于合作各方科技人员往返的国际旅费、工资、津贴和食宿等项费用。这种理论的 缺陷在于它忽略了合作研究所获得的成果中除了可以用金钱度量的物化劳动外，还 包括不能用货币计量的智力劳动，合作研究的成果并非一栋有形的简易的技术含量 低的建筑物或机械设备、零部件等，而是无形的技术含金量极高的智力劳动成果， 正是这种凝聚着科技人员智慧和创造性的智力劳动，才是产生研究成果的决定性因 素，加之合作各方对研究开发成果的生长和瓜熟蒂落所做出的贡献可能还包括提供 特定的地理条件、适宜的环境和场所、提供本国特有的自然资源等其他形式的贡献。 投资决定论反映了经济发达的合作方凭借其强大的经济实力垄断科技合作成果的 企图，同样有悖于国际科技合作应遵循的公平、平等、有偿的原则。 但是，从具体问题具体分析的角度看问题，鉴于当前国际科技合作所涉及的一 般多为与人类自身生存与发展息息相关的，当代科技前沿的高新、尖端科技领域、 这种合作研究的风险之高，是合作各方在合作协议执行前和执行过程中都难以准确 把握和预料的，所以，国际科技合作研究成果的权利归属和利益分享方面适当照顾 投资比例大的方也是可以接受的。 （4） 立法决定论 这种理论认为，当项科技合作成果产生时，若一国的既存法律规定可以给予 保护，别一国的法律不予保护，那么，法律提供保护的一方享有研究成果在世界范 围内的一切权利。立法决定论提出的背景，是国际知识产权竞争的激化和各国有关 知识产权立法上存在的差异，从而引起权益的失衡。 10 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 （5） 无原则论10 不承认合作完成的成果按某种特定的原则分享，但设定一些限制条件，如：限 制一方对合作成果的实施范围、销售渠道、出口地区、价格和数量，以及对合作成 果的进一步开发；要求一方向另一方廉价发放专有实施许可，购买另一方过时的设 备或向另一方出售重要资源和原料，等等。 以上这些归属理论都倾向于保护技术上或经济上占优势的合作一方的利益，而 忽视了技术或经济上处于弱势的另一方的利益，不利于国际科技合作的发展。要以 平等互利为原则，互相学习、取长补短、共同提高。只有在互相尊重对方智力劳动 成果的基础上，合理分享科技成果，才会进一步调动合作各方的积极性，发展合作 关系。 2.2 国际科技合作中知识产权归属的基本原则国际科技合作中知识产权归属的基本原则 处理国际科技合作中的知识产权问题应遵循平等互利、尊重协议、信守承诺的 原则，遵守我国相关知识产权法律法规以及我国参加或与合作国签订的有关知识产 权保护的国际公约或双边条约。 11在国际科技合作中，为了实现各方利益公平合理的 分配，合作各方应遵循以下基本原则：12 （1）互相尊重，尊重知识，尊重人才的原则 该原则坚持合作成果的精神权利专属于对科技成果单独作出或者共同作出创造 性贡献的人，精神权利包括发明权、发现权和其他属于科技成果完成名的身份权、 荣誉权等。主张完成某项科技合作成果的专家学者等科技人员。有权利在确认和表 明完成者身份的文件上注明白已是该项成果的完成者，并且行权获得其所属国和国 际社会所授予的物质和精神奖励。充分尊重合作各方的权利，合作成果的知识产权 属于合作各方共有，一方如向非合作方转让，须征得其他合作方的同意。 （2）平等协商、互惠互利原则 这是由于主体的性质所决定的，研究的主体具有平等性，协作性以及由此而形 10 罗玉中. 科技法基本原理m. 北京: 中国科学技术出版社, 1993: 293 11 关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定. 国科发外字2006479 号. 第六条 12 赵震江主编. 科技法学m. 北京: 北京大学出版社, 1997: 319-321 11 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 成的主体权利义务的平行性所决定的。在国际上，对于国际科技合作研究与技术开 发中所产生的知识产权归属尚无统一的法律规定。根据我国独立自主的外交路线与 和平共处五项基本原则的精神，我们主张开展国际科技合作的各方无论国家大小， 经济实力强弱，法律地位一律平等，任何一方不得将自己的意志和其本国法律和政 策强加于另一方。科技成果的经济权利，合作各方有权按各自实际贡献大小分享， 并以互利互惠为条件，帮助对方掌握知识，实施成果，取得效益，共享先进科学技 术带来纳福利，共同提高科研与开发能力。 （3）遵守各国内国法，以行政措施为补充的原则 在国际科技合作中，有关合作成果的权利归属与利益分享的具体落实，最终要 通过合作各方的国内立法予以保障。比如，在合作各方国家内或在其他国家申请保 护知识产权，应当遵守各有关国家的法律规定。目前，我国在知识产权方面的立法、 主要有专利法、商标法、著作权法、技术合向法、计算机软件保护条例、反不正当 竞争法等等。我国已经加入了十多个保护知识产权的国际公约、国际条约，如巴黎 公约、伯尔尼公约、马德里协定、世界版权公约等等。为了解决由于科技合作各方 的国内立法所存的差异而引起的权益失衡问题，还可以对我国法律制度尚不完备的 方面采取适当的行政措施，以维护合作各方的正当权益。这种行政措施目前在我国 的专利权和商标权等保护方面正发挥着积极的作用，也是我国在知识产权保护方面 的一大特色。 （4）以合作协议为根据的原则 从国际科技合作的实践看科技合作各方所应享受的权利和应承担的义务，合作 中所发生纠纷的调解等，或以文体规范的原则，或以实体规范的方式、都要在科技 合作协议文本中作比详细规定。这样，权利归属，利益分享，纠纷解决均可以合作 协议为根据，避免法律规避的可能性，省时省力，有利于合作各方把主要精力和资 源集中在科学研究和开发新技术上，直接对合作各方有利，间接地有利于人类的科 技进步。 （5）参照国际惯例的原则 本条原则，凡是涉及国际关系的问题，古今中外，都是必须予以充分重视的原 12 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 则。当今国际科技合作发展迅速，新事物、新问题层出不穷，是一种新型的国际关 系，有关科技合作中知识产权的保护，科技成果分享等事项，尚无国际条约和国内 立法可依。在这种情况下，我们需要借鉴和参考国际合作中已为许多国家反复实践 行之有效的原则和做法，处理好权利归属和利益分享的问题。 纵观上述国际科技合作中的归属原则，笔者认为还应遵循利益平衡原则，利益 平衡是利益体系相对均衡的一种状态。在国际科技合作中，应使发达国家与发展中 国家之间的知识产权利益达到均衡的状态。由于资源、技术及经济发展水平等因素 的影响，知识资源在发达国家与发展中国家的分布存在严重的失衡。发达国家拥有 的知识产权以及将潜在的资源转化为知识产权的可能性都大于发展中国家。因此， 在知识产权国际条约的谈判中，发达国家往往借助于优势决定论、投资决定论、属 地所有论等不合理的归属理将国际科技合作中所产生的知识产权装入自己囊中，维 护其垄断利益。发展中国家主要通过智力投入，而智力投入所产生的科技成果所带 来的利益是无可限量的。这显然是不公平的。由此可见，发达国家与发展中国家在 国际科技合作中的知识产权归属政策上应遵循利益平衡的原则。 2.3 国际科技合作中的知识产权归属国际科技合作中的知识产权归属 国际科技合作中的知识产权归属问题是决定科技合作是否能顺利有序进行的关 键所在。在国际科技合作中面临的不仅仅是合作主体之间的利益问题，还有诸多的 其它因素：如各合作主体所在国的国家主权问题，各所在国的政治因素，以及经济 发展水平问题等等。因此，正确的处理国际科技合作中的知识产权归属问题是至关 重要的。笔者试图依据知识产权性质的不同，对国际科技合作中最容易出现纠纷的 著作权、专利权、商业秘密、数据权的归属问题进行分析，以厘清国际科技合作中 的知识产权归属的有关问题。 2.3.1 发明创造专利权的归属发明创造专利权的归属 国际科技合作中，相比较而言专利权的归属问题是涉及面最多的问题，也是最 重要的问题之一。因此，在国际科技合作中要优先明确专利权的归属。在国际科技 合作中专利权的归属问题实质上就是专利申请权的归属问题。专利申请权指一项发 13 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 明创造产生之后，该发明创造所有人享有的向专利局提出专利申请，并基于该申请 取得专利权的权利。 13专利权是一种独占实施权，即只有专利权人才能对其专利发明 享有制造、使用、销售和进口的权利，其他人如要实施必须经专利人许可，并支付 专利使用费。 14因此专利权人在专利的有效期限之内不仅有权使用其专利技术，有权 决定是否转让、许可他人使用其专利技术，而且有权限制其他任何人在未经专利权 人许可的情况下，擅自制造、使用、销售专利产品，使用专利方法，或进口以该方 法直接得到的产品，从而使得专利权人能够享受因专利技术的实施、许可和专利权 的转让而带来的丰厚的经济利益及各种精神权利。随着国际科技合作的范围越来越 广泛，国际上对专利权保护的力度也不断加强。 1）国外专利权归属的相关规定 美国在世界经济领域长期占据霸主地位，其知识产权制度也是最为完善的，而 专利制度是知识产权制度的重头戏。美国第十六届总统林肯把美国的专利制度比喻 成“天才之火加上利益之油”。可见美国有史以来对专利制度的重视。美国专利权 的归属问题也有其独到的策略。首先，美国凭借其经济上的实力，依据投资决定论， 优势决定论等相关理论，规定在以研究人员交换和访问为主要内容的合作中，包括 派遣留学生、进修生、专家、学者和科学家等，上述研究人员完成的科技成果，其 知识产权按属地原则处理，接受研究人员的一方享有科技成果在世界范围的一切权 利。 15在国际科技合作协议签订之初就规定了其专利权为己所有。其次，美国很重视 专利申请权的国际保护。1970 年在美国的倡议下的一次外交会议上，参加会议的 35 个国家签署了专利合作条约，到目前为止已有 123 个成员国。专利合作条约 的签订，使得需要在多个国家取得专利的申请人在一国申请即可获得授权的专利技 术，从而有效的减少了专利申请人逐一向各个国家申请专利的重复手续和费用，程 序上的简便使专利得到及早的授权，进一步得到该国的法律保护。使专利技术的所 有人和持有人可以在很大的范围内垄断国际市场，获得巨大的经济利益。 德国具有完善的知识产权法律体系，包括专利法 、 外观设计法 、 实用新 13 tina hart&linda fazzani. intellectual property law. palgrave publishers ltd., 2000: 93 14 叶京生. 国际知识产权学m. 上海: 立信会计出版社, 2004: 66 15 段瑞春. 合作与交锋中美科技合作协定知识产权谈判回眸j. 科技与法律, 2003(2) 14 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 型专利法 、 商标法 、 著作权法以及雇员发明法等。作为欧盟成员国和世 界贸易组织成员国，欧盟有关知识产权的规定、世界知识产权组织和世界贸易组织 的有关知识产权的主要条约和协议也适用于德国。德国知识产权归属以保护智力成 果完成者个人利益为总体原则。对于发明创造，德国适用“发明人原则” ，并特别制 定了雇员发明法 ，由发明人或设计人申请并获得专利权，职务发明也不例外。政 府出资项目产生的发明创造同样遵循这一原则，由发明人享有原始的专利申请权。 德国认为，尽管从表面来看，政府有权支配这类发明创造，但由于政府无须考虑竞 争利益，因此原则上没有取得该研究成果全部权利的必要。政府科技投入是为了产 生更多的科技成果并使这些成果有效转化。因此，如果研发单位或个人更善于利用 科研成果并使其发挥更大经济效益，那么政府就不应享有除无偿的非独占的使用权 以外的知识产权。但是，职务发明归属原则不适用于大学教师。大学教师的任何发 明包括本职工作中的发明，均属自由发明，学校不得要求大学教师转让其发明申请 权及专利权。大学教师在其发明完成后，没有告知学校的义务，但学校有非专属但 优先的使用权。16 瑞典知识产权保护法律法规体系是随着国际知识产权的法律法规和瑞典现代法 律体系的建立和完善逐步建立起来的。瑞典先后加入了国际专利条约（ipc） 、专利 合作条约(pct)和欧洲专利条约(epc)，在此基础上通过不断制定和修改知识产权保 护的法律法规，已经建立了一套完善的与国际接轨的知识产权保护法律法规体系和 知识产权制度。1960 年，瑞典颁布了商标法和版权法 ，1967 年颁布了专 利保护法 ，1970 年颁布了工业设计保护法 。在这些基本法的基础上，还先后制 定了有关细则。1993 年，制定了版权法实施细则和专门处理国际合作中版权问 题的法规。后来还对上述法律法规进行了多次修改。除综合性的知识产权保护法规 外，瑞典还先后制定了一些专项法规，1971 年制定了保护植物新品种的法律，1992 年制定了保护集成电路的法规。 17瑞典虽然没有专门制定针对性法规， 也没有制定适 用于所有国际科技合作计划和项目的相关规定，而是针对特定科技合作区域、对象 或特定科技合作计划或项目，制定了一些具体的规定，明确的规定了其专利权的归 16 张晓玲, 郑友德. 政府科技投入项目成果知识产权归属的原则j. 科技与法律季刊, 2001(1) 17 张华. 瑞典在国际科技合作中的知识产权保护j. 政策与管理, 2003(4) 15 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 属。另外，瑞典通过签订一系列协议，对合作各方的权利和义务作出明确规定。涉 及知识产权保护的协议包括主协议、知识产权保护的专门协议和研究人员与研究机 构之间签订的协议。在主协议中，有关于知识产权保护和分享的专门条款，对研究 成果的专利权以及其他各项权利的归属作出了明确的规定。 2）中国专利权归属的相关规定 我国科技部于2006年颁发的 关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定 明确提出了，国际科技合作的研究成果，按照合作各方在合作协议的约定确定有关 知识产权的归属。其申请专利等知识产权的权利一般属于合作各方单位共有，并可 以按照下列原则办理 18： （1）各方合作单位在本国领土内代表全体合作方申请专利、以及在获得专利后 许可他人实施该项专利，由此获得的经济利益，应按协议约定的比例分配。 （2） 申请专利时成果完成人的名次排列， 应当按照成果完成者的贡献大小确定。 难以分清贡献大小时，在本国领土内申请专利的，可以本方成果完成人为第一完成 人，在第三国申请专利权，由双方协商决定，或以负担专利申请费与维持费一方的 成果完成人为第一完成人。 （3）合作各方如有一方声明放弃专利申请权，另一方可以单独申请，或者由其 他各方共同申请。成果被授予专利权以后，放弃专利申请权的一方可以免费实施该 项专利。 （4）合作各方中，一方不同意申请专利的，如理由充分，另一方或者其他各方 不应申请专利。 （5）合作各方中任何一方向第三方转让共有的专利申请权或共有的专利权时， 应当通知其他合作方，合作的其他各方有优先受让的权利。 （6）合作方中任何一方同第三方订立专利实施许可合同，应事先征得其他各方 的同意，并由合作各方共同确定专利使用费标准。由此产生的经济利益，合作各方 应当根据协议规定，合理分享。 18 关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定. 国科发外字2006479 号, 第十四条 16 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 （7）确定专利使用费分享的比例时，应当考虑各方在合作中所提供的人力、资 金、仪器、设备、情报资料等物质条件多少等因素。 我国专利法第六条规定：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质 技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该 单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于 发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位 的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专 利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。我国专利法第八条规定：两 个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个 人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同 完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。我国的有 关规定是将合作完成产生的专利申请权归于对发明创造有实质贡献的单位或者个 人，但双方当事人缔结的协议具有优先的效力。 我国合同