（管理科学与工程专业论文）基于平衡计分卡的企业可持续发展战略管理研究.pdf

原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：童垂荃日期：型! ：i ：! z 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 1 1 上海大学硕上学位论文 上海大学管理学硕士学位论文 基于平衡计分卡的企业可持续发展战 略管理研究 姓 导 名：赵玉芬 师：于丽英 学科专业：管理科学与工程 上海大学管理学院 2 0 1 0 年1 月 i i i 上海大学硕士学位论文 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o r t h e d e g r e eo fm a s t e ri nm a n a g e m e n t r e s e a r c ho n e n t e r p r i s es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g ym a n a g e m e n t b a s e do nb a l a n c e ds c o r e c a r d m d c a n d i d a t e ：z h a oy u f e n s u p e r v i s o r ：y ul i y i n g m a j o r ：m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g s c h o o lo fm a n a g e m e n t s h a n g h a iu n i v e r s i t y j a n ，2 0 1 0 i v 上海大学硕士学位论文 摘要 目前，经济全球化趋势愈加深化，中国企业面临的问题和挑战也进一步增 加。实现可持续发展已经成为几乎所有现代企业面临的一个比提高企业效率更 为突出、更难把握的目标。另方面，随着中国经济的持续增长，战略管理对 于中国企业变得日益重要，企业战略管理中的核心问题是如何将战略有效地加 以实施。在这种情况下，企业迫切需要一套能够协助组织沟通、衡量与落实战 略的工具，平衡计分卡的出现正为企业提供了重要的战略管理模式。在我国平 衡计分卡还是一个较新的战略管理工具，将平衡计分卡应用于企业可持续发展 战略的研究文献还比较少。 基于此，本文对平衡计分卡在企业可持续发展战略管理及实际应用进行了 研究。在对可持续发展的背景、发展历程、定义及现有的研究的基础上，提出 了企业可持续发展的理念。随后从战略管理的角度阐述了企业可持续发展战略 分析、选择、具体实施与评价控制，并结合循环经济、清洁生产、节能减排与 和谐愿景这四方面考虑企业的可持续发展战略。然后应用平衡计分卡对可持续 战略进行展开，依次提出战略目标、战略卡，从而构建企业可持续发展战略的 战略地图，再根据战略地图建立可持续发展战略的具体实施，并提出了一套基 于平衡计分卡的企业可持续发展战略实施评价指标体系以对具体实施进行评 价、监控及反馈，最后以y 公司为例，对平衡计分卡在企业可持续发展战略的 应用进行了具体的实证分析。 本文的主要创新之处在于将平衡计分卡的应用领域拓广到企业可持续发展 领域，将平衡计分卡的财务、客户、内部流程、学习与成长与企业可持续理论 中的循环经济、清洁生产、节能减排等理念结合起来，并通过平衡计分卡将具 体战略进行分解，进而建立企业可持续发展战略实施评价指标体系，帮助企业有 效实施可持续发展战略。 关键词：企业可持续发展战略，战略管理，平衡计分卡 v 上海火学硕上学位论文 -_-_-_-_-_ll_-_一一_ a bs t r a c t a tp r e s e n t ，w i t ht h ep r o b l e m sa n dc h a l l e n g e sw h i c hc h i n e s ee n t e r p r i s e sf a c i n g a r ef u r t h e ri n c r e a s i n g ，t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni s i n c r e a s i n g l yd e e p e n i n g t h e a c h i e v e m e n to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e c o m ea ne v e nm o r ep r o m i n e n ta n d d i f f i c u l tt a r g e tt og r a s pt h a nt h ei n c r e a s eo f e n t e r p r i s ee f f i c i e n c yw h i c ha l m o s ta 1 1 m o d e me n t e r p r i s e sa r ef a c i n g o nt h eo t h e rh a n d ，w i t hc h i n e s ee c o n o m i cs u s t a i n e d g r o w t h ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n th a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tf o rc h i n e s e e n t e r p r i s e s ，a n dt h ec o r ei s s u eo fe n t e r p r i s e s s t r a t e g i cm a n a g e m e n ti sh o wt o e f f e c t i v e l yi m p l e m e n tt h e m i nt h i s c a s e ，e n t e r p r i s e su r g e n t l yn e e df o ras e to f s t r a t e g i ct o o l s f o r s t r a t e g i cc o m m u n i c a t i o n ，m e a s u r e m e n ta n di m p l e m e n t a t i o n b a l a n c e ds c o r e c a r di st op r o v i d e e n t e r p r i s e sw i t ha ni m p o r t a n ts t r a t e g i cm a n a g e m e n t m o d e l i nc h i n a ，b a l a n c e ds c o r e c a r di ss t i l la r e l a t i v e l yn e ws t r a t e g i cm a n a g e m e n t t o o l ，a n dt h ea p p l i e dr e s e a r c ho ne n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yi ss t i l l r e l a t i v e l yl e s s f o rt h i sr e a s o n ，t h i sp a p e rr e s e a r c h e do nt h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g ya n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o nb a s e do nb a l a n c e d s c o r e c a r d b a s e do nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n tp r o c e s s ， d e f i n i t i o n sa n dt h ee x i s t i n gr e s e a r c h ，t h i sp a p e rp r o p o s e dt h ec o n c e p to f e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h e ne l a b o r a t e dt h e a n a l y s i s ，s e l e c t i o n ，i m p l e m e n t a t i o n ， e v a l u a t i o na n dc o n t r o lo nt h ee n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yf r o mt h e p e r s p e c t i v e o f s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，a n dc o n s i d e r e d e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yc o m b i n e dw i t h r e c y c l i n ge c o n o m y , c l e a np r o d u c t i o n ， e n e r g y s a v i n ge m i s s i o nr e d u c t i o na n dh a r m o n i o u sv i s i o n a n dt h e na n a l y z e dt h e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e d o nb a l a n c e ds c o r e c a r df o l l o w e d b v p r o p o s e ds t r a t e g i co b j e c t i v e sa n ds t r a t e g yc a r d s ，b u i l tas t r a t e g y m a pf o rt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y , e s t a b l i s h e dt h e s p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o no ft h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do nt h es t r a t e g i cm a p ，a n dp r o p o s e da s e to f i n d e x s y s t e m f o r t h e i m p l e m e n t a le v a l u a t i o no ft h e e n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yt oe v a l u a t e ，m o n i t o ra n df e e d b a c kt h es p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o n b a s e do nb a l a n c e ds c o r e c a r d i nt h ee n d ，t h i sp a p e r a n a l y z e dyc o m p a n y ，sc a s ea s v i 上海大学硕士学位论文 t h es p e c i f i ce m p i r i c a la n a l y s i sf o rt h ee n t e r p r i s ea p p l i c a t i o no ft h ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do nt h eb a l a n c e ds c o r e c a r d t h ep r i n c i p a li n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st h ee x t e n s i o no ft h eb a l a n c e ds c o r e c a r d a p p l i c a t i o n st ow i d ea r e ao fe n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t oc o m b i n et h e f i n a n c i a l ，c u s t o m e r , i n t e r n a lp r o c e s s e s ，l e a r n i n go fb a l a n c e ds c o r e c a r da n dc y c l e t h e o r y o fe c o n o m i c ，c l e a n e rp r o d u c t i o n ，e n e r g yc o n s e r v a t i o na n de m i s s i o n s r e d u c t i o nc o n c e p t so fs u s t a i n a b l eg r o w t ht o g e t h e r , a n db r e a kd o w nt h es p e c i f i c s t r a t e g i e st h r o u g ht h eb a l a n c e ds c o r e c a r d ，s oa st os e tu pa ne v a l u a t i o ns y s t e mo ft h e e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yi m p l e m e n t a t i o nt oh e l pe n t e r p r i s e s e f f e c t i v e l yi m p l e m e n tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y , s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ， b a l a n c e ds c o r e c a r d l 上海大学硕士学位论文 目录 摘要v a b s t r a c t v i 目录v i i i 第一章绪论1 1 1 研究背景和动机1 1 2 研究目的和方法2 1 - 3 研究思路和章节安排3 1 4 主要创新点与不足4 第二章可持续发展理论研究一5 2 1 可持续发展理论综述5 2 1 1 发展离不开自然资源的支撑5 2 1 2 可持续发展概念的产生6 2 1 3 可持续发展的定义1 3 2 2 企业可持续发展理论综述1 5 2 2 1 企业可持续发展问题的提出一1 5 2 2 2 企业可持续发展的涵义。1 7 2 3 企业可持续发展研究综述1 8 2 3 1 国外研究综述1 8 2 3 2 国内研究综述2 1 2 3 3 国内外研究的不足。2 4 第三章企业可持续发展战略与平衡计分卡2 6 3 1 企业可持续发展战略。2 6 3 1 1 企业走可持续发展道路的必要性。2 6 3 1 2 企业可持续发展战略的涵义2 7 3 2 企业可持续发展战略管理2 9 3 2 1 战略分析3 0 3 2 2 战略选择3 2 3 2 3 战略实施。3 4 3 3 4 战略评价与控制3 4 3 3 平衡计分卡理论3 6 3 3 1 平衡计分卡概况3 6 3 3 2 平衡计分卡的理论框架3 8 3 4 平衡计分卡与企业可持续发展战略的关系4 2 第四章基于平衡计分卡的企业可持续发展战略实施4 5 4 1 可持续发展战略的实施流程4 5 4 2 确立企业可持续发展战略目标4 9 4 2 1 企业可持续发展战略目标的提出5 0 4 2 2 企业可持续发展战略卡的提出。5 1 v i i i 上海大学硕士学位论文 4 3 企业可持续发展战略管理评价5 3 4 3 1 战略指标的设计原则。5 3 4 3 2 财务维度5 4 4 3 3 客户维度。5 5 4 3 4 内部流程维度。5 7 4 3 5 学习与成长维度。5 8 4 4 企业可持续发展战略实施评价指标体系5 9 4 5 指标权重设置方法层次分析法。6 0 第五章企业可持续发展战略实施评价的应用研究6 5 5 1 上海y 公司简介6 5 5 2y 公司战略分析。6 6 5 2 1 外部环境分析6 6 5 2 2 内部环境分析。7 0 5 2 3y 公司的s w o t 战略分析。7 3 5 3 上海y 公司的可持续发展战略的提出7 5 5 3 1y 公司的宗旨和目标7 5 5 3 2y 公司的战略地图7 6 5 4 基于平衡计分卡的y 公司可持续发展战略实施。7 9 5 5 效果分析9 0 第六章结论和展望9 2 6 1l 右论9 2 6 2 展望9 3 参考文献9 4 致j 射9 8 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文9 9 作者在攻读硕士学位期间所作项目1 0 0 i x 上海大学硕士学位论文 1 1 研究背景和动机 第一章绪论 可持续发展是随着人们对全球环境与发展问题的广泛讨论而提出的一个全 新概念。随着世界经济的发展和人们生活水平的提高，环境问题愈来愈引起广 大公众的注意，环保和可持续发展的观念逐步深入人心。1 9 8 7 年，布伦特兰夫 人在世界环境与发展委员会的我们共同的未来中正式提出了可持续发展的 概念，标志着可持续发展理论的产生。其后，这一理论不断地充实完善，形成 了自己的研究内容和研究途径。同时人们对可持续的关注越来越密切，而且从 环境领域渗透到各个领域中。 企业作为经济的微观个体，其可持续发展理论的诞生相对较晚但发展迅速。 如何使企业保持目前，并在预期内的未来依然保持持久的竞争力，越来越引起 企业的重视。随着全球经济一体化、中国加入w t o 以及中国市场经济的逐渐 成熟，企业的竞争环境发生了急剧变化，企业发展的可持续性问题更加凸显， 考虑企业的可持续发展同益成为中国企业的理性选择1 。彼得德鲁克曾告诫： “事实上，企业主管在经营一家企业时，必须以永续经营，也就是以创造财富 为目标。 然而，在现代市场中，缺乏持续性的发展( 经营) 是一个普遍的企业 现象，发展的可持续性已成为现代企业所面临的一个比管理效率更难实现的目 标2 。因此，我们应从企业战略管理角度研究世界可持续发展给现代企业环境带 来的变化，考虑如何在世界可持续发展的理念下谋求自身的生存与发展，以及 企业面对资源、环境约束所应做出的面向企业可持续发展的发展战略。 企业如何能够将制定出的可持续发展战略付诸实施并取得良好效果呢? 近 1 0 年来众多企业管理层纷纷采用有关绩效管理工具，建立了专门战略管理实施 评价体系对战略实施进行评估，使企业可持续发展战略有效且高效的进行实施。 平衡计分卡是一个战略执行工具，其主要目的是将企业之“战略 转化为 1 肖海林，彭星间，王方华，企业持续发展的生成机理模型：基于海尔案例的分析【j 】，管理世界， 2 0 0 4 8 ：1 1 1 1 1 8 2 李占祥，矛盾管理学一企业可持续成长之路【m 】，北京：经济管理出版社，2 0 0 0 年4 月 上海大学硕士学位论文 具体的行动，以创造企业的竞争优势。它能够将战略目标向下分解，使得部门 经理、运营人员和其他员工能够清楚明白，优异的全局绩效对自己的岗位有哪 些具体的要求。能够帮助企业整合诸多项目计划，着力于企业的若干要务，通 过他们产生突破性绩效。 基于此，本文将研究以平衡计分卡为基础的企业可持续发展战略管理，使 管理者能明确而又清晰地管理战略，并将之展开、执行、衡量与修正，最终创 造出企业的持续竞争优势，实现企业的可持续发展。 1 2 研究目的和方法 本文研究的目的是对企业的可持续发展做出战略方面的研究和探讨，首先 通过对企业可持续发展理论进行综述，引入企业可持续发展战略，随后应用战 略执行工具平衡计分卡将企业可持续发展战略有效且高效的进行实施，具 体研究如何将平衡计分卡应用于公司可持续发展战略管理中，以达到或超过预 期的结果。 本文运用的研究方法有： 1 ) 定性与定量相结合。定性研究是事物研究的基础，是以确定事物的性质 为目标的，而定量研究则指运用数学方法、数理模型等，对事物进行量的确定。 这两种方法各有长短，必须将两者结合起来运用。 本文研究了企业可持续发展的战略管理问题，这一部分采用定性分析的方 法。此外，还使用了问卷调查法、专家打分法、层次分析法( a h p ) 、s w o t 分析方法等方法将定性问题定量化，确定了所调研的上海y 工业废弃物管理有 限公司的财务、客户、内部流程、学习与成长四方面的具体评价指标及其权重， 进而分析该企业的可持续发展战略实施效果。 2 ) 范式研究与实证研究相结合。企业可持续发展所涉及的内容十分复杂， 因此需要综合运用创新理论、组织理论、发展经济学等理论去分析各种现象， 解释各种规律。本文通过对前人理论的学习和总结，构建了企业可持续发展战 略管理实施的评价指标体系，并对调研企业进行了具体评价。 3 ) 理论研究与实践应用相结合。理论与实践相结合，就是理论来源于实践， 2 上海大学硕士学位论文 并用理论去指导实践，用实践去检验理论是否真实可行。本文在理论上研究了 如何将平衡计分卡应用于企业可持续发展战略管理上，而后通过对一个具体公 司的实例研究验证了此理论在实践上的可行性。 1 3 研究思路和章节安排 本文的研究思路图如图1 - 1 所示： 理论设计实施 厂人 厂人 图1 - 1 研究思路图 本文将这一研究思路具体展丌，分为六章： 第一章：导论。主要论述本文的研究背景和动机、研究目的和方法、研究 流程和章节安排以及主要创新点和不足。 第二章：可持续发展理论研究。对可持续发展的产生背景和含义与企业可 持续发展问题的提出和涵义进行了详细的阐述，对可持续发展理论的国内外相 关研究进行了梳理，系统回顾了可持续发展理论的发展历程及当前的研究趋势。 第三章：企业可持续发展战略与平衡计分卡。本章主要内容是阐述企业可 持续发展战略管理和平衡计分卡的经典理论。首先阐述了企业可持续发展战略 管理过程，主要包括战略分析、战略选择、战略实施和战略控制，接着阐述了 平衡计分卡的概况和理论框架，为基于平衡计分卡来研究企业可持续发展战略 管理打下坚实的理论基础。 第四章t 基于平衡计分卡的企业可持续发展战略实施。本章首先确定企业 可持续发展的战略目标，并在此基础上引入平衡计分卡战略管理工具，结合可 持续发展战略的特点和实际情况，构建了针对企业可持续发展战略的平衡计分 卡战略卡，并进一步分析了平衡计分卡的财务、客户、内部流程和学习与成长 四个维度的具体指标，然后集合这四个维度的具体指标构建了企业可持续发展 3 上海大学硕士学位论文 战略实施评价指标体系。 第五章：企业可持续发展战略实施评价的应用研究。将第四章构建的评价 体系应用于上海y 工业废弃物管理有限公司的可持续发展战略实施绩效测评 中，评价了该公司2 0 0 8 年的可持续战略实施的绩效，找出了不足以及改善绩效 的关键指标，对平衡计分卡在企业可持续发展战略中应用的可行性和实效性进 行了探讨。 第六章：结论与展望。对全文的分析加以总结，并提出存在的不足和今后 的研究方向。 1 4 主要创新点与不足 目前，国内外关于企业可持续发展战略的研究比较多，但用平衡计分卡来 研究企业可持续发展战略管理的并不多见。在对国内外相关文献研究的基础上， 本文的主要创新之处如下： 1 ) 本文将平衡计分卡与企业可持续发展领域相结合，基于平衡计分卡对企 业的可持续战略进行战略管理。财务维度注重循环经济、客户维度上注重绿色 采购、内部流程注重节能减排、学习与成长注重与环境的和谐。并以此思路为 全文的主线。 2 ) 从企业可持续发展战略的角度构建了基于平衡计分卡的评价指标体系， 运用专家打分法和层次分析法，来分析企业可持续发展战略管理实施状况。 由于文章篇幅和作者水平，本文的研究还存在一些不足和局限：对企业可 持续发展的理论方面没能实现大的突破；企业可持续发展战略实施评价指标体 系的具体指标设计还不够系统且定性指标偏多，有待于进一步改进；限于获取 的信息，对上海y 工业废弃物管理有限公司所做出的分析还不够深刻。对这一 方面研究有兴趣的学术同仁，可以继续更深层次的探索，以期对我国企业可持 续发展研究做出更有价值的研究。 4 上海大学硕士学位论文 第二章可持续发展理论研究 2 1 可持续发展理论综述 2 1 1 发展离不开自然资源的支撑 纵观人类社会发展的历史，发展从没有摆脱对自然资源的依赖，人类对资 源和环境的依赖仍然是全面的。制度的进步，劳动投入的增加，技术的发展对 经济发展的推动作用虽然毋庸置疑，但生命获得的所有物理能量或动力，不是 来自生命世界本身所具有的东西，更不是来自外在的神，而只是来自无生命的 世界。3 正因为发展无法摆脱对自然资源的依赖，而自然又没占据应有的位置， 自然资源受到忽略，致使人类为了发展付出了消耗大量资源、环境严重破坏的 代价：土地资源的消耗、水资源超常开发利用、森林资源的消耗与破坏、生物 多样性受到威胁、海岸和海洋区污染严重和空气污染严重，气候变化明显等。 从目前经济发展对资源丌发利用的趋势来看，我们留给后代的可能不只是 高成本丌采的自然资源，而是单个自然资源的特性和整个资源系统的破坏状态。 从迄今为止的发展结果来评价，人的经济活动对资源的副作用，并不亚于自然 过程中的突变因素的影响。当考虑到经济增长是有保证的、可持续的时候，必 须考虑自然资源的总体特性，而不能只注重现实利益的资源的某个特性。在现 代可持续发展理论中，自然资源的价值内涵要广泛得多。自然资源的价值应等 于经济价值( 生产要素) ，加上对人的服务价值( 对当代人而言) ，加上自然和 生产系统维持的环境价值( 对未来人而言：要求资源有稳定性、持续性的潜在 价值) 。3 在自然资源的开发利用过程中，还应该考虑资源可利用的限制条件。限制 条件之一是资源的可使用量问题。可使用量与自然资源的有限性、自然资源的 不可替代性以及自然资源的脆弱性相关。而限制条件之二是经济开发利用的效 3 中国2 1 世纪议程管理中心可持续发展战略研究组著，发展的基础中国可持续发展的资源、生态基 础评价【m 】，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 年1 0 月 5 上海大学硕士学位论文 益问题。自然资源作为生产要素，意味着它将被消耗性使用，失去其存在价值， 考虑到自然资源的三种价值，自然资源成为生产要素时，资源可使用量必须大 于零。综上所述，一种自然资源只有在满足上诉条件的情况下，才能进入使用 它的经济活动。 生态学家将经济增长和社会发展理解为长期、稳定的进步。在资源不断被 利用和数量日益减少时，人们已开始认识到资源将是经济增长和社会发展的限 制因素，看到了增长和发展的极限，意识到自然资源问题不仅是经济发展的成 本问题，而且还是个生态环境问题。自然资源被利用、开发，数量不断减少： 数量的减少是一个客观的现实。由于数量的变化自然资源在生态系统中的总体 特性也会发生相应的变化，进而影响到其所在的自然资源系统的结构和功能。 由于相互牵制的关系，经济系统所处的自然环境系统发生变化，变得脆弱，进 而使得整个经济增长、社会发展的基础发生动摇。所以，从资源本身的特性出 发，经济发展和增长是受到自然资源限制的。而这种限制也不可能由知识、技 术等得以突破或对资源进行替代。新的经济增长模式应该包括：资源利用的约 束方程，市场上资源价格应包括其未来成本( 系统的持续供给的特性变量) 。 一方面，环境容量有极限，自然资源也不可能无限制的开发。另一方面， 人的需要无穷尽，满足无穷尽的需要只能在精神王国罩实现，在物质王国早永 远无法实现。正如汤姆戴尔等所言：“人类不管是文明的还是野蛮的，都是自 己的孩子，而不是自然的主人。如果他要维持对环境的统治，他必须使自己的 行动符合某些自然规律。”当他试图违背自然规律时，迎来的必然是自然的无情 报复。3 2 1 2 可持续发展概念的产生 2 1 2 1 发展与资源消耗的关系 人类发展的历史也是一部如何消耗资源生态的历史。资源生态既为人类的 发展提供了支撑，也构成了约束。长期以来，人类没有摆脱自然资源利用边际 报酬递减的约束。一些文明在这种约束下消失了；另一些文明克服了这种约束 6 上海人学硕上学位论文 的威胁，生存了下来，使发展与资源生态的关系发生转折，描绘出倒u 型曲线。 表2 0 l 发展与资源环境关系的演化 ￥拿j 叫* f 了丞一：j 莘一闻r l 醴辫鲤强翻_ _ = 匿一强麟盯 兰薹蘸瑟霍蠢嘲i i 习悖曩融鹚霸圜翟蚕r l - 摹拦_ 狩猎与采集火的使刚，很少只在一些定涉猎与采集驯养加入剑尽叮能避 经常采集居点使一定者养狗，然基因库 免物种的 的区域遭到后扩展到其过度利用 废弃他 农业时期永久和暂时农作物代替以现代规模食用的品种生物的跨人娱乐 野生，畜牧遭到废弃比以前减少陆迁移 造成简化， 效率增加 工业化时期更多的持久经济作物替大量使用化基因科学提更多的跨大富人的娱 性变化代野生和传肥和物理工高了可预测陆迁移乐 统作物具造成废弃性新的变种 信息化时期同上简化继续，废弃率下降基冈操纵生物移植，可持续发 但速度下降突变展观的出 现 西方发达国家的发展经历了狩猎与采集社会、农业社会、工业社会和信息 社会等历史阶段。在这种时代的更迭过程中，一方面人类发展与资源环境关系 的变化引起了社会的变革；另一方面，社会的变革改变了发展与资源环境的关 系( 见表2 0 1 ) 。3 1 ) 狩猎与采集社会 在狩猎与采集社会，人类主要是食物的采集者，而不是食物的生产者，人 类只能在大地上生物约束的限度内生存。持续的人口压力和对公共资源的争夺 使这些动植物贫源越来越稀缺，涉猎与采集社会开始到农业社会。 2 ) 农业社会 人类发明了各种技术以打破环境的限制，操纵自然的能力也相应提高。人 口的增长、生活水平的提高和收人分配的不平等，对增长产生压力，使越来越 多的资源被开发利用，资源利用的边际效益开始出现。 3 ) 工业社会 经历了深刻的技术革命，人类的征服和改造自然力大大提高。人口大规模 的从农村迁移到城市，农村社会转变为为城市社会。医疗技术的进步，生活条 7 上海大学硕士学位论文 件的改善，使人口开始出现大规模增长。人类进入大规模的消耗资源和产生大 量环境问题的时期。 4 ) 信息社会 从工业社会到信息社会，信息技术取得突破，全球化进程加快，服务业在 经济中的地位越来越重要；人口增长速度不断下降；资源环境问题受到越来越 多的关注，人们认真地采取措施保护资源，改善环境；发展与资源环境的关系 进入到一个新的历史时期。 1 9 9 2 年世界银行在世界发展报告中，对发展与资源环境的关系进行了讨论， 发现3 ： 1 ) 部分资源生态指标会随着经济的发展而恶化，但随着经济的进一步发展 又会得到改善，呈现出倒u 型曲线( 见图2 2 和2 3 ) 。 对 数 化 后 5 5 s 抛物线) 567891 0 对数化后的人均g d p i 美元) 图2 2 能源消耗的倒u 型曲线 8 一一 l；l；l4 4 5 3 s 3 2 的能源消耗 上海大学硕士学位论文 6 s 6 4567 对数化后的人均g d p i 美元l 图2 - 3c 0 z 排放的倒u 型曲线 2 ) 部分环境指标与发展的关系同倒u 型曲线不合。有的图形像直线型， 经济越发展，代表环境质量指标的数值就越糟糕，或者反过来，经济发展越好， 指标的参数值越好。尽管发展与资源环境的关系就不同的指标而言，呈现的关 系会有不同，但总体而论，倒u 型曲线关系是一种较为基本的形式。一些资源 生态指标，还一直处于恶化状态，并不意味着它只能永远恶化下去，而只是表 明，我们对这些指标目前还重视不够。人类社会在从狩猎与采集社会，经过农 业社会进入工业社会，在进入后工业社会这个漫长的历程中，很多文明走过的 正是倒u 型曲线。经济学家把发展与生态资源关系的倒u 型曲线称之为环境的 库兹涅茨曲线( e k c ) 。它表明，经济发展从低水平向较高水平迈进时，经济 发展同环境的关系会出现恶化趋势，经过某一临界点后，经济发展同环境的关 系会得到改善，对环境的污染和破坏会减轻，单位g d p 的资源消耗出现下降。 2 1 2 2 倒u 型曲线的“两转三退 不是任何文明都会越过倒u 型曲线的临界点实现发展与资源环境的关系转 折，历史上一些文明就因没有越过临界点而走向灭亡。发展引起环境质量的提 高，使发展对资源生态的压力下降，这是最成功的文明走过的路线。在人均g d p 9 s s 5 4 s 3 s 4 3 对数化的no。件放 上海大学硕士学位论文 增长的同时，实现一系列的重大转变是充分条件，这些转变突出表现在“两转 三退 。“两转三退 具体是指发展观的转变和消费者对环境质量需求的转变， 人1 2 1 增长率放慢、不平等减轻、技术进步对资源环境的损害减少。3 1 ) 发展观的转变 工业革命发生后，科学技术取得了重大突破，经济发展突出表现在劳动和 资本投入的大量增加。但从2 0 世纪5 0 年代开始，环境问题开始受到重视。1 9 7 2 年斯德哥尔摩人类环境会议提出了人类面临多方面的环境污染和广泛的生态破 坏问题。1 9 9 2 年至今，以联合国环境与发展大会为标志，人类对环境与发展的 认识又进入一个新的阶段，把环境与发展整合起来，开始把环境保护看作发展 的一部分，认识到环境问题既是发展的结果，同时对发展也有重大的影响，可 持续发展观得以逐渐形成。可持续发展观的提出，为经济发展与资源、环境的 改善提供了理论基础。 2 ) 消费者对环境质量需求的变化 随着经济的发展，生活水平的提高，人们的消费结构会发生变化，对环境 质量的要求越来越高。消费需求的这种变化推动企业采用有利于资源和环境保 护的技术，生产出符合环保标准的产品。这种变化也会对政策制定产生影响， 推动政府实行有利于环境保护和资源有效利用的政策和制度。 3 ) 不平等的减轻 许多国家在经济发展过程中，会出现严重的社会分配不平等现象，但经过 一段时期后，这种严重的分配不平等现象会有所减轻。绝对贫困现象会有所缓 解，绝对贫困人口的比重降低，并趋于消失。贫困的减轻能极大地化解人类需 求的满足与资源生态之间的矛盾。 4 ) 人口增长速度放慢 人口的变化也会导致经济发展与环境关系的改变。从历史上看，随着经济 的发展，人口数量会增加，但经济发展到一定水平后，人口增长率下降，最终 导致人口总量减少，英、美、德三国情况基本相同。人口压力的减少有利于经 济发展与资源、环境关系的调整。 1 0 上海大学硕士学位论文 4 。1 3 。j 2 0 j l 。j t oo 卜oo m o o oooo o o oooooooo om 0 0 卜om o nm 寸们卜o o op , 4nm 寸价卜o oc o o mmm 寸寸o oo oo o o oo oo oo o a 仍 一一p r p r r 一r 一 一 e - i 一一r 一一一一一一一p 4 - 4 图2 - 4 人口总量的变化 + 英围- b , - 美围扣德图 荔r 丁f 1 ，一1 一一1 嚣憾一 9 2 0 1 9 3 0 1 9 4 孙1 9 5 0 j 9 6 0 1 9 7 0 1 9 8 0 1 9 8 9 图2 5 人口增长率的变化 5 ) 同经济发展相联系的技术进步与生产率的提高 狩猎采集社会后期，人口的增加使得生产的规模报酬递减，递减到一定程 度后狩猎与采集社会就向农业社会转化。农业社会严重依赖于自然资源，特别 是土地，但土地的数量有限，随着土地利用的增加，土地的生产率出现下降， o 鲫 巧 加 坫 加 s 0 0 0 o 0 之 o 4 上海大学硕士学位论文 生产的边际报酬出现下降。工业社会与农业社会的最大变化，是用机器生产替 代了人力，这个时期产出的增加依靠的依然是投入的增加，在资源效率的提高 上没有发生实质性变化。进入到信息社会后，人类的经济增长方式开始发生重 大变化，即生产率对经济增长的贡献越来越大。单位投入的增加，会导致产出 更大幅度的增加，资源耗费相对较小。随着经济的发展，全要素生产率对产出 增加的贡献会越来越大。当人均收入超过2 0 0 0 美元时( 1 9 7 5 年美元) ，全要素生 严率会超过5 0 。当生产率提高对经济增长的贡献大于投入的贡献时，经济发 展与资源环境的关系发生转折就有了基础，因为这意味着，单位产出需要的投 入可以少于一单位。 人口压力的减轻、分配不公的环节能减轻人类对资源环境的压力，技术的 进步会提高资源的利用效率，发展观的转变则规定了技术进步的方向。隐藏在 高g d p 背后的这五种因素带来了环境质量的改善，资源利用效率的提高。这五 种因素的不同组合