（国际贸易学专业论文）欧盟REACH对我国出口贸易影响的分析——以化工和相关产业为例.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：吴碌云 日期：锄7 年1 1 月1 1 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据 库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：羡京云 导师签名： 日期：如0 年f 工月f 2 日 日期：年月日 1 一 欧盟r e a c h 对我国出口贸易影响的分析 一以化工和相关产业为例 专业名称：国际贸易学 硕士生：吴东云 指导教师：王传辉 内容摘要 本文通过介绍欧盟2 0 0 7 年6 月正式实施的关于化学品注册、评估、许可和限制 法案( 简称r e a c h ) 的出台背景、主要内容和特点，指出r e a c h 部分条款与世界 贸易组织技术贸易壁垒协定相抵触。本文首先分析了欧盟r e a c h 对出口国的经济 效应，同时把环境要素纳入李嘉图模型之中，总结出r e a c h 实施之后，环境变量对 比较优势的作用主要表现为环境成本高低对原有的比较优势格局带来的影响的规 律。在实证分析部分，引入最新案例和数据对我国出口贸易中面临的r e a c h 实施现 状做了详细论述，通过构建实证模型，运用描述统计和回归分析的方法定量研究欧 盟r e a c h 对我国经济以及出口额所带来的影响，揭示其与出口额之间的关系。深度 剖析了对我国化学品和相关产业的实际影响。解决了“r e a c h 之后尽量不往欧盟国 家出口产品”的争论，并在此基础上，从实际现状角度出发针对我国的应对措施提 出建议。本文旨在以化学品和相关产业为例，研究欧盟的r e a c h 法规及其对中欧出 口贸易的影响，对我国化学工业及相关下游产业保持和提高竞争力、可持续发展提 供一些有益的思路和借鉴，促进化工产业及下游产业的健康发展。 关键词：r e a c h ；化工行业；相关产业；实证分析；对策 a n a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo fe u r e a c ht oc h i n ae x p o r t a t i o nt r a d e c a s es t u d yo nc h i n ac h e m i c a la n dr e l a t e di n d u s t r i e s m a j o r ：i n t e m a t i o n a lt r a d e n a m e ：d o n g y u n w u s u p e r v i s o r ：c h u a n h u iw a n g a b s t r a c t i n t r o d u c i n gt h eb a c k g r o u n d ，t h em a i nc o n t e n t sa n df e a t u r e so ft h ee u r o p e a nu n i o n 童 r e g i s t r a t i o n , e v a l u a t i o na n d a u t h o r i s a t i o no fc h e m i c a l sc a l l e da s “r e a c h ”f o rs h o r t ， t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h ep a r t i a ic l a u s e so fr e a c ha r ei nc o n f l i c tw i t ht h ea g r e e m e n t o nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo ft h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n f i r s t ，t h i sa r t i c l eh a s a n a l y z e d t h ee c o n o m i ce f f e c to fr e a c ho nt h e e x p o r t i n g c o u n t r i e s w i t ht h e e n v i r o n m e n tf a c t o r sa t t a c h e di nr i c a r d i a n m o d e l ，t h ep a p e ra l s os u m m a r i z e st h e i m p a c t so fe n v i r o n m e n t f a c t o r so nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea f t e rr e a c he p i t o m i z e st h e i n f l u e n c eo fv a r i a b l ee n v i r o n m e n tc o s to nt h e o r i g i n a lp a t t e r n o fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i sp a r t ，t h ep a p e r e l a b o r a t e si nd e t a i l st h ep r e s e n t s i t u a t i o no fr e a c h si m p l e m e n t a t i o nw i t ht h el a t e s td a t aa n dc a s e s b yc o n s t r u c t i n ga n e m p i r i c a lm o d e l ，u s i n gt h em e t h o d so fs t a t i s t i c sa sw e l la sr e g r e s s i o na n a l y s i s ，t h ep a p e r r e s e a r c h e st h ei n f l u e n c ew h i c hr e a c h b r i n g st oo u rc o u n t r y se c o n o m ya n da sw e l l 舔 t h ee x p o r ta m o u n ta n dr e v e a l st h e i rr e l a t i o n s a n dt h e nt h et h e s i sd e e p l ya n a l y s e st h e i n f l u e n c eo fr e a c ht oe x p o r t a t i o nt r a d eo fc h i n ac h e m i c a l i n d u s t r ya n dr e l a t e d i n d u s t r i e s ，w h i c hs o l v e st h ea r g u m e n ta b o u t ”t r y i n gn o tt oe x p o r tt o w a r d se u r o p e a n u n i o na f t e rt h ee n f o r c e m e n to fr e a c h r e g u l a t i o n s ”f u r t h e r m o r e ，i tp u t sf o r w a r dt h e p r o p o s a lo no u rc o u n t r y sc o u n t e r m e a s u r e sf r o mt h ep r e s e n ts i t u a t i o np e r s p e c t i v e t a k i n g c h e m i c a li n d u s t r ya n dr e l a t e di n d u s t r i e sa se x a m p l e s ，t h ep a p e rr e s e a r c h e so nr e a c h r e g u l a t i o n sa n dh o wi t a f f e c t st h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n de u ，f o rt h ep u r p o s eo f p r o v i d i n gs o m eh e l p f u le n l i g h t e n m e n t st oc h i n ac h e m i c a li n d u s t r ya n dd o w n s t r e a m i i i n d u s t r i e st om a i n t a i na n de n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d t oi m p r o v et h e i rh e a l t h yd e v e l o p m e n ta sw e l l k e yw o r d s ：r e a c h ；c h e m i c a li n d u s t r y ；r e l a t e di n d u s t r i e s ；e m p i r i c a l a n a l y s i s ；c o u n t e r m e a s u r e s i i i 目录 摘；要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 研究背景与意义2 1 2 研究综述2 1 3 研究方法、主要研究内容以及创新点7 1 4 欧盟r e a c h 体系概述9 第二章欧盟r e a c h 对我国化学产品和相关产品出口影响的理论分析1 4 2 1r e a c h 对出口贸易的经济效用分析1 4 2 2 欧盟r e a c h 的贸易创造和贸易转移效应2 l 2 3r e a c h 与环境成本内部化模型2 5 2 4 欧盟r e a c h 违背了w t o 相关协议2 9 第三章欧盟r e a c 对我国化学品市场和化工行业的影响 3 1我国化工出口所面临的国际环境。3 6 3 2 中欧化工贸易概况3 8 3 3r e a c h 对我国化学品市场和化工行业的影响4 l 第四章欧盟r e a c h 对我国相关企业的影响 4 1技术措施的针对目标。5 5 4 2 减少或放弃向欧盟国家出口产品是否可取5 5 4 3 对以o e m 为主的加工贸易的影响5 8 4 4r e a c h 的正面作用5 9 第五章欧盟r e a c h 对中国化学品及相关产品出口的影响的实证分析6 l 5 1 我国化学品出口现状6 l i v 5 2 模型的构建和变量的解释6 3 5 3 实证结果的分析及含义。6 3 5 4欧盟r e a c h 对其他行业的出口影响的实证分析6 7 第六章应对欧盟r e a c h 的策略：他国的借鉴与我国的应对 6 1 各国应对欧盟r e a c h 的做法6 8 6 2 我国应对欧盟r e a c h 的策略7 2 结论与展望8 6 参考文献嬲 附录9 l 攻读硕士学位期间发表的学术论文9 2 后记9 3 v 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 2 0 0 7 年6 月1 日，欧盟关于化学品注册、评估、授权和限制体系( 简称r e a c h ) 正式实施。欧盟作为世界上最大的区域经济组织已经成为中国最大的贸易伙伴， 同时也是我国化工产品的主要出口市场之一。目前中国与欧盟化工双边贸易额达 1 7 0 亿美元。2 0 0 4 年，扩大后的欧盟首次超过美国，成为中国第一大贸易伙伴至 今；2 0 0 5 年，中欧双边贸易额又提前突破2 0 0 0 亿美元的目标。 欧盟r e a c h 的执行，欧盟产业的“先入”和大规模生产成本领先优势以及 “国家竞争力 的介入，对中欧贸易产生了重要影响，中国受到经济冲击的风险 大。r e a c h 是一个涵盖化学品生产、贸易和使用安全的综合性法规，涉及化学 品多达3 万种。法案不仅囊括化工产品，因为工业、农业、国防等各领域广泛应 用化工产品，几乎日常生活中的商品都使用化工辅料。r e a c h 规定所有含有化 学物质的物品在进入欧盟境内时，要求证明其所含化学物质已符合规定。法规影 响下游产品多达3 0 0 至5 0 0 万种。尤其对我国具有出口优势的纺织、机电、服装、 轻工等相关行业都有巨大影响。 欧盟制定r e a c h 法规的初衷不乏保护人类的健康、环境，维持可持续发展 的目标，但是亦有设置技术壁垒和绿色壁垒的嫌疑。我国作为发展中国家，亟待 研究如何防范和应对发达国家技术贸易壁垒对经济的影响。r e a c h 影响中欧 9 0 以上的贸易额。而且化学工业是高科技发展的基础，影响面广。中国的化学 与化工下游产业面临着严峻的挑战。 化工行业是与国家利益和声望关系重大的产业，且有深远外部效应，利用经 济学理论深入研究r e a c h 对我国化学品和相关产业影响具有重大的现实意义。 本文围绕欧盟r e a c h 对我国出口贸易影响的分析这一命题，分析r e a c h 实 施后对我国出口贸易的影响，提出系统的、操作性强的应对欧盟r e a c h 的措施， 以期对急需应对方案的业内人士有所帮助。 1 2 研究综述 欧盟关于化学品注册、评估、授权与限制的法规( 简称r e a c h 法规) 经 过长达6 年的讨论，在2 0 0 6 年1 2 月1 3 日完成立法过程，于2 0 0 7 年6 月1 日正 式实施。对于r e a c h 法案是否最大的技术性壁垒，实业界别存有争议。但 r e a c h 是技术性壁垒，这点并没有疑问。2 0 世纪7 0 年代是国外关于技术性贸 易壁垒研究的起始阶段，某些西方学者的研究中开始涉及到技术性贸易壁垒。比 如，b a l d w i n 在其著作国际贸易的非关税扭曲中指出，“技术与管理法规， 不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被 消除”。1 但是，b a l d w i n 只是粗略地提出技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种 形式的观点，未作深入剖析。 2 0 世纪9 0 年代中期以来，特别是由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重 视，使西方此类研究成为热点。初期的研究较多聚焦于定义介绍以及技术标准与 国际贸易的关系，代表作有：s y k e s ，a l a n ( 1 9 9 5 ) 产品标准与国际贸易。塞克 斯的研究成果“管理区域内市场销售的差异标准与法规是贸易限制的可能”被引 用次数高，获得学者肯定。2r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 的研究了标 准的贸易保护效果，基本观点是政府制定的最小标准即便在表面非歧视，也是起 贸易保护作用的。n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 考察政府是否接纳外国标准的政 策行为，研究称倘若标准导致的网络外部性明显，则全部国家会相互接纳所有的 标准。a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 研究了产业标准联盟自愿形成标准的过程，认 为标准协调可以在产业层面形成。 挪威学者j o h a n s o n 构建了个可计算一般均衡模型( c g em o d e l ) 对挪威的 1 b a l d w i n , r o b e r te n o n - t a r i f fd i s t o r t i o n s o fi n t e r n a t i o n a lt r a d e w a s h i n g t o n , d c ：t h e b r o o k i n g si n s t i t u t i o n ，2 0 0 0 ，1 4 3 1 4 6 2 s y k e s ，a l a n p r o d u c ts t a n d a r d sf o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e g r a t e dg o o d sm a r k e t s w a s h i n g t o n ， d c ：t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n ，19 9 5 ，1 - 2 2 经济增长作了量化的和多部门的描述，是现代国际经济理论的一个重要的新发 展。此后c g e 模型广泛应用于涵盖产业变量、关税和国际贸易干预等多种问题的 分析。较早把c g e 引入到关税和贸易领域中的是加拿大学者b o a d w a y 和 t r e d d e n n i c k ，两位学者建立了加拿大的一般均衡模型。 r o b e r t s ，j o s l i n g ( 1 9 9 9 ) 提出了一个分析农业市场中技术性贸易壁垒的框架， 这个框架总结了许多学者采用的方法。他们的文章中区别了技术性贸易壁垒的三 种经济效应：技术法规的保护性作用、供给转移效应、需求转移效应，并用这个 框架分析了墨西哥与美国的鳄梨贸易。 此外，很多学者也对发展中国家怎样应对技术贸易壁垒的策略做了专题的研 究。其中比较著名的是s h e r r ys t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) 较详细地阐述了从政策与制度 层面应对有关标准的问题，结论是“发展中国家的首要选择是采纳现有的国际标 准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际化指导原则”，倘若尚无国家标 准，那么发展中国家的最理性选择是“采用它们主要贸易伙伴市场上使用的标 准。而不是制定自己的当地标准。”这一研究结论对于发展中国家的政策策划具 有非常重要的现实意义。我国作为发展中国家，化工生产力落后。面对欧盟化学 品新政策，尤其不应忽视其指导意义。 根据现有文献检索，我国国内学者开始对有关技术性贸易壁垒问题进行研 究，最早追溯到叶柏林( 1 9 9 9 ) 外向型经济与标准化。强永昌环境规制与 中国对外贸易可持续发展、阎淬论国际贸易中的技术壁垒、袁亚杰浅析 “乌拉圭回合 的贸易技术壁垒协议及我国应持的态度的研究从技术壁垒与标 准化相结合、探讨技术壁垒的成因、分析技术壁垒的特征、介绍关贸总协定的技 术壁垒协议等方面着手研究。这些文献把贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒两 大类，进一步对非关税壁垒进行细分：一是直接的数量或金额限制，二是间接的 对进口商品制定严苛繁琐的条例。 2 0 0 0 年之前，我国学者在贸易技术壁垒问题研究主流是分析其特性、出口行 为和影响机制以及应对策略。新世纪2 0 0 0 年之后，有关技术性贸易壁垒文献倍增。 主要研究分为三类：第一类技术性贸易壁垒的经济效应研究；第二类对w t o 协 议的研究；第三类对区域性政治经济组织等技术性贸易壁垒从制度结构( 实体与 程序) 构建到有关分析。代表学者有陈志田、叶柏林、宋明顺、张海东、杨昌举。 其中部分研究已能把博弈论和政治经济学方法运用到技术性贸易壁垒分析，分析 3 渐趋深入。冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 0 ) 采用投入产出分析和一般均衡分析对非关税 壁垒的变迁与度量进行分析。 文献渐从介绍和归纳转向运用规范的经济学工具来解析技术性贸易壁垒的 形成机制及其经济效应，大量使用了一般和局部均衡的分析工具分析技术性贸易 壁垒对进出口国的产业影响。由于经济效应可以更好地解释进出口市场中的现实 问题，因此本文会加以运用，分析欧盟r e a c h 的影响。 在r e a c h 法规之前，我国学者对类似的贸易限制法案经典案例进行分析。 从总体而言，我国的学者大都对技术壁垒持否定态度。2 0 0 6 年，柳延恒我国农 产品对日本出口的障碍及对策分析指出“肯定列表制度”对中国输日农产品的 出口造成大的负面影响。2 0 0 7 年，蒋科、秦淑红日本肯定列表制度对中国的影 响及借鉴、戴春丽欧盟w e e e 指令对我国机电产品出口的影响与对策认为 指令制度一定程度上造成了中国出口某种类型产品的减少。进口国通过技术标 准，限制产品输入，从而影响原出口国的产业发展。3 在研究方法层面上，2 0 0 7 年，李芳芳、冷传慧、王燕青借助经济学中的市场供需平衡理论。分析了同本实 行”肯定列表制度”对辽宁省水产品出口的影响。在定量分析文献方面，有学者肖 新越、陈微等运用引力模型进行出口影响的实证分析。但是，相较r e a c h ，这 些贸易政策波及面不广，涉及的产业利益的反映无法媲美r e a c h ，影响力局限 于1 2 个产业。如w e e e 指令主要是机电产品受限，日本“肯定列表制度 主要 是针对农产品出口。而r e a c h 除了对化工行业，还有对下游众多制品行业也是 影响颇为深远。 国外学者对r e a c h 的研究起步于2 0 0 2 年。2 0 0 1 年2 月，欧盟委员会出台 了关于未来化学品政策战略白皮书，提议欧盟采用新的注册、评估和许可 ( i 也a c h ) 管理制度。随后，欧盟委员会企业与工业总司组织科研机构与政策 评估机构对新化学品贸易政策未来可能产生的影响做评估研究。2 0 0 2 2 0 0 3 年， 瑞典统计局及r p a 受其委托完成了r e a c h 的商业影响评估报告( b i a ) 。此评 估报告主要贡献是对r e a c h 令产业界将要负担的直接成本做了估算。4 欧盟委 3 蒋科，秦淑红日本肯定列表制度对中国的影响及借鉴世界贸易组织动态与研究2 0 0 7 ，6 ： l o - 1 5 4 a n t o n yf 0 0 t i u r e v i s e db u s i n e s si m p a e ta s s e s s m e n t c o n s u l t a t i o nd o e u m e n t b r u s s e l s ： r p a ，2 0 0 3 ，2 2 8 4 员会企业与工业总司的研究员c h a l l e n 与j o a nc a n t o n 于2 0 0 3 年构建了_ 个化 学工业微观经济模型，并对模型进行校准。c h a l l e n 与j o a nc a n t o n 的模型是基 于a k d i x i t 和s t i g l i t z 在1 9 7 7 年提出的垄断竞争模型( d s 模型) ，从规模经济 与差异化产品等方面考察了r e a c h 的经济影响。该模型提供了r e a c h 对化工行 业及其下游行业成本影响的量化评估。欧盟各成员国此后也借助该模型评估 r e a c h 对本国产业的影响。52 0 0 5 年，受欧盟委员企业和工业总司的委托，c a s t c o n s u l t i n g 对欧盟纺织企业展开全面的问卷调查，该调查是由供应链上、下游企 业共同参与。c a s tc o n s u l t i n g 处理问卷调查表的数据，使用净现值( n e tp r e s e n t v a l u e ) 的方法对r e a c h 导致企业的经济效益及成本进行估计。2 0 0 5 年，咨询 机构i p t s d g j r c 和欧盟委员会联合研究中心( j l ) 合作，研究r e a c h 体系 对于欧盟新成员国的潜在影响，涉及的内容包括r e a c h 体制对于化工原料行 业和特殊化学品行业的影响。2 0 0 5 年，伦敦政治与经济学院和r p a 联手，运用 盈亏平衡分析法评估了由于r e a c h 而导致供应链的成本以及对最终消费者带 来的影响：并分析了某些产品可能面市或退市从而对下游用户产生的影响。2 0 0 6 年，欧盟环境总局委托的研究报告估算了r e a c h 带来的潜在的健康方面的效 益。由于r e a c h 体系的生效，避免了因化学品造成的死亡带来的潜在工作损 失、潜在价值损失。6 除了经济学上的分析，国外专家对r e a c h 的研究，还集中在法案的公平性。 2 0 0 3 年，欧盟在世界范围内发函征集对白皮书的意见，遭多方公开的抨击，收到 6 ，0 0 0 多份批评。且英国、法国和德国三国联名写信表达反对意见。欧盟被迫于 该年l o 月在汇总公众提出意见和建议的基础上修改议案。通过文献检索，发现学 者和企业界对修改稿c o m ( 2 0 0 3 ) 6 4 4 f i n a l 仍存诸多疑虑，其中最大的争议在于注 册企业资格与检测机构做了限定，明显违反了公平性原则。美国化工协会专家认 为r e a c h 是是变相贸易壁垒，因为9 6 的制成品内含有化学成分。7 国内对r e a c h 的研究主要围绕砌认c h 的性质特征和对策建议方面。我国 石油和化工行业曾分别于2 0 0 3 年7 月和1 1 月就欧盟r e a c h 议案提交关于对 5 j o a nc a n t o n ，c h a l l e n am i c r o e c o n o m i cm o d e lt oa s s e s st h ee c o n o m i ci m p a c t so ft h e e u sn e wc h e m i c a l sp o l i c y ，b r u s s e l s ：d ge n t e r p r i s e ，2 0 0 3 ，1 0 - 1 9 6 e u r o p e a nc o m m i s s i o n h t t p ：e u r o p a e u i n t c o m m e n v i r o n m e n t c h e m i c a l s , 2 0 0 8 ，5 ，8 7 t h ea m e r i c a nc h e m i c a lc o u n c i l h t t p w w w a m e r i c a n c h e m i s t r y c o m , 2 0 0 8 ，8 ，13 欧盟 意见，认为r e a c h 制度缺乏可操作性，没有充分 考虑发展中国家的现实。石良平、徐强等认为从经济角度看，欧盟的这些措施对 中国化工企业或使用化工产品的企业来说是不利的，增加了企业成本。 2 0 0 3 年，李志军最早在调研报告、国际贸易上著文指出欧盟化学品 新政策的本质是技术壁垒。类似文献有魏琴的我国应对欧盟新贸易壁垒 r e a c h 法规的策略探索。2 0 0 3 年，李静侠在经营管理者上撰文指出欧盟 r e a c h 是对约3 万种化学品采用新的注册、评估和许可管理制度。目前重点可能 是纺织品、玩具，将来则是所有使用化学品的产品。对中国而言，影响是全方位 的。2 0 0 3 年胡俭的欧盟化学品新政策对工艺品行业的影响、刘丽萍、杨雪芬 我国纺织业如何应对欧盟化学品新政策、王金良解读欧盟r e a c h 法规这 些研究都认为r e a c h 法规影响下游产业，影响波及整个经济。2 0 0 7 年，章杰直 面迎接欧盟r e a c h 法规的挑战认为这项法规生效实施后，对我国的染料工业 以及下游的纺织工业构成一次前所未有的阻击，甚至会改变了我国在国际纺织化 学品和纺织品服装贸易市场竞争中的竞争格局。 与上述观点不同的是，主要是部分行业协会和业内人士认为r e a c h 对外贸 的影响没有那么严重。2 0 0 7 年，国际检验检疫标准与技术法规研究中心王力舟认 为，现在还不能夸大、武断地像媒体宣传的那样，认为这是中国“入世 以来遭 遇的最大的贸易壁垒。9 中国医药进出口协会称r e a c h 法规对医药行业的影响 将有限，不会造成行业的洗牌。 在应对举措方面，集中在提高产品质量，加大技术含量方面。2 0 0 7 年，章 杰直面迎接欧盟r e a c h 法规的挑战强调立足于创新、加快新产品开发的步 伐。同年，王世娟在关于欧盟化学品新政策对石化企业质量工作影响的思考 认为企业应把质量战略作为企业的经营战略核心，同时石化行业应形成整体质量 管理体系和全面质量管理思想。在我国化工业将积极应对欧盟r e a c h 法规中， 钱百章提出打破r e a c h 法规等各种“壁垒 的最根本办法是提高产品质量。 此外，王子添在2 0 0 9 年欧盟指令( 法规) r e a c h 对新宝公司的冲击和应 对方案设计中提出集合整个供应链资源的优势，与上游供应商携手解决r e a c h 8 李志军难以估量的t b t 影响一欧盟化学品新政策中的技术壁垒国际贸易，2 0 0 3 ，9 ：2 9 3 2 9 王欢穿越r e a c h 迷宫财经，2 0 0 7 ，1 2 ：9 2 9 4 6 技术性贸易壁垒应对方案。文章尝试通过从企业角度提供的r e a c h 应对方案， 对其他相关企业也具有一定的借鉴作用。m2 0 0 6 年，张重波欧盟r e a c h 法规 研究及吕威龙i 也a c h 法规对我国化工行业的影响及应对措施从法律角度 通过分析r e a c h 法规产生的背景，探寻其产生的根源，从而为找到问题的解决 办法奠定基础。 经过大量的文献搜索，发现国内现有文献以法规解读层面为主。可能是因为 欧盟r e a c h 法规是一个非常崭新的问题，目前尚没有理论分析以及在理论的证 明和论证过程，这反映了当前在国内对于r e a c h 法规的的研究还相当缺乏。王 金良在解读欧盟r e a c h 法规一文中提到了可持续发展，但没有围绕它进一 步深化分析。相关的关于r e a c h 数据的量化分析也没有见诸文献。这些都是以 后学者要研究和开发的命题。 对于不同行业来说，技术性贸易壁垒也有所不同。通过对r e a c h 研究现状 的整理归纳，发现学术界对全国进出口贸易面临的技术性贸易壁垒问题的研究较 多，也取得了一些成果，但对r e a c h 技术性贸易壁垒的研究才刚刚开始，并未 针对化学品贸易面临的r e a c h 壁垒进行规范和系统的分析。通过本文的研究， 希望达到这个目标：对化工产品出口遭遇r e a c h 技术性贸易壁垒的相关信息进 行统计分析。 1 3 研究方法、主要研究内容以及创新点 1 3 1 可能的创新： ( 1 ) 关于r e a c h 对中国化工产品出口的影响，总体上，本领域的研究还是处 于一个起步阶段。特别是对于我国来说，大多是举例式的简单介绍，定性化的理 1 0 王子添欧盟指令( 法规) r e a c h 对新宝公司的冲击和应对方案设计北京：中国优秀硕 士学位论文全文数据库，2 0 0 9 张重波欧盟r e a c h 法规研究北京：中国优秀硕士学位论文全文数据库，2 0 0 6 7 论分析很少，这方面的实证研究更是匾乏。本文将尝试着在理论定性分析的基础 上，将对中国化工产业出口的影响进行定量化实证分析，试图使研究整体更为深 入和全面，以完善现有对欧盟r e a c h 的研究。 ( 2 ) 驳斥了r e a c h 之后尽量不往欧盟国家出口产品的前人观点，论证了为什 么r e a c h 成为中国入世以来最大的技术贸易壁垒及影响面最大的贸易壁垒。 ( 3 ) 试图较全面归纳总结世界先进国家应对r e a c h 的举措。 1 3 2 研究方法： 本文采用了官方数据与实业界数据相结合的数据获取方法，定性分析与定量 分析相结合的方式对数据进行了处理。按照从提出问题到分析问题再到解决问题 的思路，将整个文章建立在经济学的理论基础上，采用了理论与实践相结合、归 纳与演绎、宏微观分析、分析与综合相结合的研究方法。 1 3 3 本文的结构： 首先是论文的导论，介绍问题的背景、研究的目标和方法，总结r e a c h 研 究进展情况，以期给出一个总的轮廓，达到提出问题、阐述研究基础和思路的目 的。然后运用经济学理论，具体分析了欧盟r e a c h 壁垒对化学品品出口的影响。 文章分析了我国化工行业和下游产业所面临的国际环境和r e a c h 体系对中国 化工行业和相关产业的影响，并就r e a c h 对我国化学品和相关产业的出口影响 进行实证检验。详细总结了美、日、英为代表的国家应对r e a c h 的做法，为决 策部门提供借鉴。最后，在以上研究的基础上，收篇于相应的对策建议。 研究存在的困难与不足： 目前的文献调研结果表明，还没有研究对欧盟r e a c h 法规进行较系统的理 论分析、模型试验及实证分析，给笔者借鉴前人的研究成果造成困难。欧盟 r e a c h 的实施仍处于初始阶段，实施细节仍在不断的修订中。因此数据收集和 定量分析有一定的难度，未能深入分析，有望在以后的研究深入。 3 1 4 欧盟r e a c h 体系概述 欧盟关于化学品注册、评估、许可和限制法案( r e g i s t r a t i o n ，e v a l u a t i o n ， a u t h o r i s a t i o na n dr e s t r i c t i o no f c h e m i c a l s ) ( 简称r e a c h ) 开启了化学品管理的崭新制 度。它是欧盟对化学品全面独立立法，把化学品和涉及使用化学品的下游产品综 合管理并全数囊括到体系之中。这在世界经济发展史上是前所未有的。该法规引 起各国化工企业和相关企业关注。因此了解r e a c h 法规产生的背景、目的、特 点及其主要内容，有助于对r e a c h 更好地展开分析，以采取相应的措施。 1 4 1欧盟制定r e a c h 体系的背景及历程 1 4 1 1 欧盟出台r e a c h 体系的背景 纵观近一个世纪，世界化学产品年产量已从1 9 3 0 年的1 0 0 万吨发展到了今 天4 亿多吨的数量。每周约增加新化学品4 0 0 0 种。在过去的2 0 多年中，我们所 处的环境已发生了极大变化，某些环境恶化的速度超越了过去数百年的累积，已 有显著迹象的是水体富营养化和大气臭氧空洞。化学品与人类健康有直接的关 系。漂白剂、沐浴露、现代清洁产品、化妆品、玩具、电脑、手机、罐头食品几 乎任何一种家居用品都潜伏着人造化学物质。近几十年的科学研究，己经确认了 一些化学物质对人有致癌作用，例如煤焦油、沥青、石棉等，此外还存在大量的 可疑致癌物。流行病学调查证明，癌症死亡率居高不下与化学品不受任何限止地 广泛使用有关。在美国，每年超过3 0 的人死因归咎于癌症，而在1 9 0 0 年少于 3 的人死于癌症。在中国和日本，癌症已成为头号杀手。人类的生育能力和精 子的数量下降，而化学品引发不知名疾病和过敏症的病例与日剧增。人类及其环 境正日益遭受各式化学品的危害。但对于化学品在环境中的生物效应与相互作用 等，人们所知甚少。 为保护本国人民的健康和环境，欧盟各成员国制定了4 0 多个化学品环境管理 立法和与化学品环境管理立法有关的条例和决定。但是欧盟在对现有化学品管理 体系展开审议时，察觉体系存在部分不足。除了环境因素，经济因素、社会因素、 法规与管理及政治因素等多方面的实际问题也使得欧盟推出r e a c h 法规。 9 ( 1 ) 经济背景 欧盟化学工业产值约占世界的i 3 ，是欧盟经济的支柱产业。其进出口额在 世界排名第一，是欧盟贸易收支盈余的主要贡献者。面对上述情况，欧盟在发展 战略中尤其重视化学工业。推行r e a c h 制度的目的是增强欧盟化学品工业竞争 力。 ( 2 ) 社会背景 欧盟期望通过新法案取得两方面成效。第一方面，提高人民的安康水准及改 善对产业工人保护水准。第二方面，使化工就业率保持较高比例。欧盟化工行业 就业工人1 7 0 万，从业间接提供3 0 0 余万人次的岗位。 ( 3 ) 环境方面 该法规的颁布也是出于环境因素的考虑。为了避免化学品对自然界及建筑物 的污染，预防对生物多样性的破坏；特别针对具有持久生物积累效应的有毒物质 的控制。 ( 4 ) 法律方面 在欧盟r e a c h 中，欧盟将管理化学品风险的责任改为由产业承担，是为了 要改变过去仅由政府承担化学品安全的责任的状况，认为对化学品风险评估使政 府背负沉重的负担且较难实施，令政府的评估进度缺乏效率。自1 9 9 3 年至今，欧 洲仅有1 4 0 种产量超过1 0 0 0 吨的化学品进行了风险评估。 1 4 1 2 欧盟出台r e a c h 法规的历程 f 1 2 0 世纪6 0 年代开始，欧委会就对化学品生产经营活动严格管理。欧委会于 1 9 6 7 年至1 9 9 3 年间，陆续通过6 7 5 4 8 e c 号指令、7 6 7 6 9 e c 号指令、7 9 3 9 3 e e c 号条例等一系列的化学品登记管理的法规，构建了化学品的管理体系。至2 0 0 6 年为止，欧盟内部与化学品相关的指令和法规已多达4 0 多项。 1 9 9 8 年，欧盟环境委员会在切斯特召开非正式会议，提出新的化学品政策草 案。r e a c h 的出台过程酝酿了8 年之久经过不断的争论与完善，最终在2 0 0 6 年 1 2 月1 3 日由欧盟通过，在2 0 0 7 年6 月1 日正式实施。r e a c h 正式实施之后，取代 了欧盟现有的4 0 多项有关化学品的指令和法规，对欧盟市场上和出口到欧盟市场 的所有化学品实行安全监控，强制性要求注册、评估和许可。 1 0 1 4 2欧盟r e a c h 体系的宗旨、内容及其特点 1 4 2 1r e a c h 法规出台宗旨： ( 1 ) 用统一的方法整合和协调现有的欧盟化学品4 0 项法规指令。欧盟2 5 个 成员国之间诸多不同的化学品管理条例，对欧洲内部化学品管理形成了障碍，欧 盟在综合了4 0 多部化学品管理法规后形成了r e a c h 。为化学品管理立法提供一 个基本的框架，提高化学品环境风险的管理水平。 ( 2 ) 保持和提升欧洲化学工业的竞争性和创造性。欧委会提出了“关于欧 洲共同体未来化学品政策”除了防止内部市场的分裂，还有确保欧盟共同市场 发挥高效作用。其战略根源是为实现化学工业可持续发展的战略目标。 ( 3 ) 尽力把化学品对健康及环境的负面影响降至最低，对化学品的研制、 生产、经营、使用、处理等各个环节均作出严格规定。 1 4 2 2r e a c h 法规的主要内容与特点 ( 1 ) r e a c h 法规的主要内容 欧盟关于化学品注册、评估、许可和限制制度是欧盟涵盖化学品生产、 贸易和使用安全的综合性法规，由欧委会企业总司和环境总司负责拟订。r e a c h 共有1 6 个部分和1 7 个附件，英文共1 1 5 2 页，约3 2 万字。 注册( r e g i s t r a t i o n ) ：所有在欧盟生产或输往欧盟的化学物质，每年产量或进 口量为1 吨或以上，除了少数几项豁免，其余必须向欧盟化学管理局注册。l t 至1 0 t 之间的物质，若贸易商能提交法规附件7 所列的一切标准物理化学、毒性 及生物毒性资料，就不必支付注册费用。若上交的资料不完整，当局会征收费用。 评估( e v a l u a t i o n ) ：主管部门评价所有产量超过l o o t 的化学品的注册信息，特 别情形下，也包括产量较少的化学品；评估过程会由当局决定是否进行下一步的 测试和评估，注册人提供的信息是否与法案要求( 即文档评估) 相符；对选定的物 质，如怀疑其对民众健康和环境存有风险时，将要求进行物质评估。评估同时会 为授权或限制程序下以后应采取的行动提出建议。 许可( a u t h o r i s a t i o n ) ：r e a c h 制度要求通过许可来管理危险化学品。申请 的公司必须表明自身有能力控制该物质。凡是受到高度关注的固有特性物质，其 全部的应用须经过授权。高度关注物质指致突变、致癌物、对生殖有毒的物质、 持久性生物积累的物质和有毒的物质、永久性和高生物积累物质及与此相似的物 质。 限锌j l j ( r e s t r i c t i o n ) ：任意物质，不论是其本身或处于物品、配制品中物质，只 要是该物质投放市场或使用对环境与