（金融学专业论文）采购政策与自主创新研究.pdf

郑州大学2 0 0 7 年硕士学位论文政府采购政策与自主刨新研究 中文摘要 政府采购作为政府支出的一部分，一直是财政政策的重要载体。政府采购对 于规范政府采购行为，提高政府采购资金使用效率，维护国家利益和社会公共利 益，促进廉政建设具有不可估量的意义。同时，政府采购还是推动自主创新的有 效工具之一。自主创新是关系我国社会经济发展大局的问题，然而长期以来，我 国总体上仍以劳动密集型产业为主，资源消耗大，技术含量低，环境污染严重， 自主创新能力差。因此在新的形势下，如何有效运用政府采购的特殊功能作用促 进自主创新，显然是需要认真探讨和研究的问题。 本文首先分析了研究的背景和本文的意义，对国内外文献的成果进行综述， 对本文重要内容和结构安排作简要介绍。之后在对政府采购和自主创新理论进行 简要分析的基础上，从经济学的角度详细分析了政府采购的政策功能，政府采购 作为公共技术采购对自主创新的需求拉动作用，政府采购在减少自主技术创新的 不确定性、加速传统产业技术升级、促进科技成果转化以及为自主创新提供社会 导向等方面的作用，为政府采购对自主创新的促进和扶持提供了理论基础。西方 发达国家在利用政府采购来促进自主创新方面取得很大的成功，美国、日本等许 多国家的实践经验更是有很大的借鉴意义，本文在对各国的具体实践进行详尽介 绍之余，深入分析了各国利用政府采购促进自主创新的共同点和差异点，为我国 的借鉴提供参考。从我国政府采购制度实行的实践来看，政府采购的目标主要还 是节约资金和抑制腐败，对政府采购的政策功能尚缺乏重视，政府采购促进技术 创新的目标更是没有得到足够的理解与认识。本文在此基础上详尽分析了我国政 府采购在促进自主创新方面存在的一系列问题，包括自主创新政府采购的目标缺 失、政府采购规模小、缺乏完整的自主创新企业评价标准和自主创新产品认证制 度等。最后借鉴国外经验，结合我国的国情提出了改进自主创新政府采购政策的 建议，包括确立政府采购对自主创新扶持的目标、建立相关的法律法规、自主创 新产品灵活定价等。 关键词：政府采购自主创新技术创新 郑州大学2 0 0 7 年硕士学位论文政府采购墩策与自主俐新研究 a b s t r a c t b e i n go n ei m p o r t a n tp a r to ft h eg o v e r n m e n te x p e n d i t u r e ，t h eg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ta l w a y si st h ei m p o r t a n tc a r r i e ro ft h ef i n a n c i a lp o l i c y i t h a st h ei n e s t i m a b l es i g n i f i c a n c eo ft h eg o v e r n m e n tt os t a n d a r dt h e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tb e h a v i o r ，e n h a n c et h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tf u n d u s i n gb e n e f i t ，m a i n t a i nt h en a t i o n a li n t e r e s ta n dt h es o c i a lp u b l i c i n t e r e s t ，p r o m o t et h ec u l t i v a t i o no fc l e a ng o v e r n m e n t a tt h es a m et i m e ， t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti so n eo fv a i i dt o o l st oa c c e l e r a t et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 。t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sv e r yi m p o r t a n tf o ro u rc o u n t r y a n ds o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n t ，h o w e v e rf o r a l o n gt i m e ，t h e l a b o r - i n t e n s i v ei st h em a i nf o r mi no u rc o u n t r y ，t h ec o n s u m i n go f r e s o u r c e si si nab i gw a y ，t e c h n i c a lc o n t e n tl o w ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n i ss e r i o u s ，t h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n t l y 。i n n o v a t e di sv e r yp o o r 。 t h e r e f o r eu n d e rt h en e ws i t u a t i o n ，h o we f f e c t i v e l yu t i l i z e st h e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ss p e c i a lf u n c t i o nt op r o m o t et h ei n d e p e n d e n t l y i n n o v a t ei si m p o r t a n tq u e s t i o nt od i s c u s s t h ea r t i c l ef i r s ta n a l y z e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n d a n dt h e s i g n i f i c a n c e ，c a r r i e so nt h es u m m a r y t ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g n 1 i t e r a t u r ea c h i e v e m e n t ，m a k e st h eb r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h i sa r t i c l e 。 t h e nt h ea r t i c l eh o l d sf r o mt h ep o i n to fv i e wo fe c o n o m i c s ，m u l t i a n a l y s e s t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tp o l i c yf u n c t i o n s ，b e i n gt h ep u b l i ct e c h n i c a l p u r c h a s e ，t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tn o to n l yc a ni m p e lt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n sd e m a n d s ，b u ta l s oc a nd e c r e a s et h eu n c e r t a i ni nt h e i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，p r o m o t et h et r a d i t i o ni n d u s t r y t e c i m o l o g y ，p r o m o t et e c h n o l o g ya c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na sw e l la s p r o v i d et h es o c i e t yt h ed i r e c t i o no ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n ds o o n ，h a sp r o v i d e dt h er a t i o n a l ef o rt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tt op r o m o t e 塑些查兰! 竺! 笾堡圭堂垡整兰堕壅墨塑堕整兰皇圭翌堑! ! ! l t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i ns e v e r a lw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e 8 ，1 t i sv e r ys u c c e s s f u lt ou s i n gt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t t op r o m o t et h e i n d e d e n d e n ti n n o v a t i o n ，u s ，j a p a na n dm a n yo t h e rc o u n t r i e s 。 e x p e r l e n c e h a 3v e r yb i gm o d e ls i g n i f i c a n c ef o ro u r ，t h ea r t i c l eh a sa n a l y z e d t h o r o u g h l yt h ec o m m o ng r o u n da n dt h ed i f f e r e n c ep o i n t o ft h ev a r l o u s c o 硼t r i e s e x p e r i e n c e ，p r o v i d e st h em o d e lf o ro u rc o u n t r y l o o k e d o u r c o u n t r yg o v e r 珊e n tp r o c u r e m e n ts y s t e mi m p l e m e n t a t i o np r a c t i c e s ， i nt h e g o v e r n 皿e n tp r o c u r e m e n t ， s a v i n gt h ef u n da n ds u p p r e s s i n gt h ec o r w p t 王o n i ss t i l lt h em a i ng o a l ，t h ep o l i c yf u n c t i o ng o a li ss t i l ll a c k , a n d “8 i n g t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tt op r o m o t e t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sn o t g a i n e dt h ee n o u g hu n d e r s t a n d i n g t h i sa r t i c l ee x h a u s t i v e l ya n a l y z e st h e a u e s t i o ni nu s i n gt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tt ow o m o t e t h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n 。i n c l u d i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t g o a ih 8 sf l a 耳，t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts c a l ei ss m a l l ，t h ed e f i c i e n t i n t e g r i t yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ne n t e r p r i s ee v a l u a t i o nc r i t e r i aa n d t h e i n d e d e n d e n ti n n o v a t i o np r o d u c ta u t h e n t i c a t i o ns y s t e ma n ds oo n f 1 n a 上l y d r o f i t sf r 伽t h eo v e r s e a se x p e r i e n c e ，u n i f i e so u r c o u n t r y sc o n d i t i o nt o p r o p o s et h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tp o l i c y s u g g e s t i o n s ，i n c l u d i n gt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t l o n 譬o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tg o a l ， e s t a b l i s h i n gt h er e l a t e dl a w s ，t h e i n d e d e n d e n ti n n o v a t i o np r o d u c tn i m b l ef i x e dp r i c ea n ds o o n k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 郑州大学2 0 0 7 年硕士学位论文 政府采购政策岛自主创新研究 第一章绪论 1 1阍题的提出 自主创新趣关系我国社会经济发展大局的闯题，2 0 0 5 年1 0 月“日，中国 焚产党第十六黧孛夹委员会燕五次全薅会议通过兹巾获孛夹关予剃定蓬民经济 和社会发展第十一个五年计划的建议指如：社会经济发展要坚持的原则是，必 须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调熬 产泣结构、转交增长方式戆巾心嚣节，大力提毫器鲶麓凝能力、继承秘毅箍力秘 弓f 进消化吸收辩铷新能力。 然而长期以来，尽管我嗣在高新技术领域有突破和发展，但总体上仍以低附 秀鬟蓬熬劳动密豢墼产鼗秀妻，资滚瀵耗大，接零含量低，嚣境污染黟重，妻圭载 新能力差。以波苏省为例，9 0 9 6 以上高新企业没有自童知识产权，泌苏企业所需 投术8 0 依靠引进，技术空心化严重。韩忠朝教授在发荫时指出：我黼虽然是d 、，d 激兜援盘瓤熬黧产丈嚣，黧麓苓攀莛孩心鼓零，每爨弱台徐掺4 0 美元豹d v d 激光视盘机，就要向外国公司缴纳专利使用费2 0 美元。这些情况藏反映出了我 豳当前自主创新能力差。聪提高企业整体竞争力，就必须提高自主创新能力。 瓣魏，在六掰玉孛全会审议逶过静建滚要求，“突缝支藏鑫_ 妻偻薪戆怼魏、 众融和政府采购政策。”政府采购制度作为市场经济条件下各国财政制度的重要 缀成部分，不仪对购买性支出的使用管瑷具有关键意义，而且还舆有调控经济、 镶妒巧境器获撩孛枣金盈等效策动麓。遥_ l 蓬运霞致麝浆麓嚣么、采魏多少、彝谯 采购、由谁采购和如何采购铎激励自主创新，实施扶持霸主创新的政府采购政策， 利用政府采购糕杼推进技术创新、产品创新和产业结构升级，是发达国家的普遍 做法。美嚣簸童整纪3 0 年代浚寒，餐定魏买美嚣产赫法、联薅采魏法等， 其中专门制寇了对自主创新技术和产品优先采购的内容。但是，从我国目前的情 况看，政府采购基本上还是“省钱第一”，对促进自蔓创新的因素考虑的不多。 蔽笼在薪豹澎势下，应该魏麓诀镇致麝袋魏憨价藿，熬露有效运嗣竣痨采魏豹特 殊功能作用，促进自主创新和自主知识产权的开发和威用，显然是需要认真探讨 郑州大学2 0 0 7 年磁士学位论文政府采赡政策姆自主创新研究 粒研究戆运题。本文以致府采购为研究对象，瑷促迸巍圭剑颏为出发点，两者稳 驻结合，结合黧内外经验，力图提出侄谶自主创新的敬府采购政策建议，为这一 问题的解决提供参考。 1 2 国内外文献综述 政府采购最早出现在美国，我国从1 9 9 6 年开始藏式实施政府袋购制度。对 黢瘀采魏懿谚究，嚣内终多镧重予荚基零鏊标、致蒙凌戆移牙敦稳方嚣。张全程 充分认识政府采购的政策功能一文中阐述政府采购的基本目标魑为保证政府 豳常政务需要，采购到质优价廉的货物、王程和服务。政府采购的政策目标是农 僳谨基本嚣舔蜜现懿蘸提下，透过撬露采瓣政策实褒莛德露标，熬镶控经济、强 护环境、扶持中小企业等。杨灿明、李景发在政府采购问题研究书中指出， 政府采购不仅能节约财政支出、降低行政成本、调控缀济和赡止政府腐败，还有 缀犬静资源琵甏效应帮璐黢效应。 对创新的研究，最早是舆地利经济攀家约瑟夫熊彼特，他在经济发展璁 论( 1 9 1 2 ) 强中指出，所谓创新，就熙建立一种新的生产函数，把一种从来 没宥遵的关予囊产要素翻奎产条律豹新缀含雩| 入生产体系。| 9 蠹着衽会豹发震，入 们对技术创新认识水平的掇高，人们更多地开始关注技术的系统性、市场性和可 持续性，纷纷歼始研究国家创新系统。英国学者费里爨予1 9 8 7 年猩技术和经 济运行：来鑫瓣本静经验一书中提蠢，嚣家裁耨系统是餮家内帮系统及箕系统 间的相互作用，是一种在公司领域内的机构网络，其活动和相互行为“启发、引 避、改造和扩数”新技术。我国学者路囊祥认为国家铡新系统是由岛知识创颓和 鼓术翻瑟穗关翳祝构嚣缀级缀成的两终系统，i t 萁雷予部分是垒韭、辩辑橇梅藕蕊 锌院校。 对国家创掰系统豹研究带来了对自童创新的界定秘研究。谭贤楚在他的硕士 论文国家剑耨战略的一种模式鑫_ 燕戴新静视瑗、主体及环境磷究一文牵 对自主创新的概念进行了界定，强调国家剖新系统悬自主创新的主体。王子鸣、 爱誊在关予掇赢企业自妻剿耨能力豹几个翘题( 2 0 0 5 ) 一文中对影晌我国囱 嘉剑新的内外部环境进行了分析，并置程增强企监蠡童铷薪能力的辩策中强调， 政府应该优先采购国内企业的产品和服务来支持自主创新。顾晓伟在把自主创 2 郑州大学2 0 0 7 年碰士学位论文敢府采购政策岛自主刨新研究 掰鲍强光投商众业( 2 0 0 5 ) 文中提戡众监是自主创麓的主导力鬃。赵彭生、 两愚兵在关予提高企监自囊街新能力的研究报告( 2 0 0 5 ) 中播黯，国家是发 展高科技的第责任体，政府采购是高科技的驱动力。 弱对隧惹黠塞主截新支持政策的不联提出，逐渐对巍主裁叛寝玻府采购结会 谶行探讨，毽楚系统遗研究相对还比较少。董静在众业剑新的制发设计( 上 海财经大学出版社，2 0 0 4 版) 一书中阐述了企业创新中政府的职能：维护性职 熊、生产毪职熊鹈改交规雯孽砖穷寓豹职熊。王敏在惫议我星政廊慕购致策与企 渡技术刨新文中阐述了玻府采购在技术刨新各环节发挥的重要豫用，并提如 脊效利用政府采购为企业技术创新开辟市场的建议。倪东升在政府采购的有效 送露( 孛量秘瓷窭舨社，2 3 版) 一书巾据遗；麸缎济学魏受度努琚，可敬将 技术政策的手段分为供给推进和需求拉动两大类型，供给推进主要邋过政府的研 究计划，研究机构和研究人员直接推动，需求拉动主瓣是政府委托研究和政府采 魏。劳且魏举? 一系魏致痰袋薅与重内终鼓术餐薮兹荧联接憨。李淡寅、周显悫 程中国发展中小企业支持系统研究( 缀济科学出版社，2 0 0 3 版) 书中提出 黧在政府采购中明确鼓励技术创新的原则，注意政府采购制度与其他中小企业挟 撩致繁耀结会经舞。著名戆致密采薅瑾论褫究专家裁慧在致痔采购越辩技毯毅 熬有巨大推动作用( 中国政府采购，2 0 0 5 ) 一文中指如，由于科技创新需要犬 爨的资金，需要发明人或实验企业承担风险和需要长期的研究周期，因此科技创 瑟嚣要致痔聚麓豹参与，致黪采燕埝稔霹瑷瓣秘鼓裁瑟起弱 受大懿攘凌终爰。徐 焕东教授在避用政府采购杠杆促进自擞创新( 中麟政府采购，2 0 0 5 ) 一文中 也提出了政府采购推进自主创新的必要饿和优越性，并建议政府采购在促进自主 翱赫兹过程串，嚣要建立严密戆叁主翻毅产品帮技零瓣拜定俸系，鬣要建立窖魏 公正的自主创新评价与评估标准体系。陆攀在区域发展中的财政岛金融政策工 具( 新华出版社，2 0 0 4 版) 一书中认为政府采购通过作为需求者对技术创新成 采霹 场透露羧凌帮诱导，鼓突璇其降低技零羲象不确霆缝戆致策嚣褥，蘑露又嚣 隳政府各个政策的制定和执行过程中的良好协调。 从国外的研究情况来稽，在政府采购与技术创新这个问题上，备国学者的结 论大诲上虿良饕遮为：致黪采赡在截薪串豹作用在产熬生命薅麓耧令工盈部 门的早期阶段怒最具影响力的，这主要是因为这一阶段政府往往是这些创新技术 3 j 啦州大学2 0 0 7 年磺士学位论文 藏府采购政镱姆自主创新研究 秘最终可能产擞豹效果豹极少数客户之；当政府怒剖薪产品鲍缆照者时，致 府采购是最爨影响力的；警政府采购与供应商的商渡市场战略稻谐和孵，政府 采购是最有效的；一定规模的公共市场是对工业发展的必要刺激；除技术和 燕蓑量以夕 瓣其毽嚣素农玻潦采购孛墩缀重要，这一事实降低了玻痔采购政策 对予创新的影响；在政府采购过程中采购者与企渡之间将发展怒种密切关 系，并且企业照唯一供应商的情况下，公按采购对于创新的刺激不犬；如果政 辩致篆之闻缺笺强调，会导致政痔采败缀难与其链致繁工具荚露发挥终廷。 1 3 研究内容及研究方法 。3 1 研究内容 本文在对大量文献阅读的基础上，先从理论方面谶行分析，后从国内外的实 线进程分辑，综会性建对键逛自主剑掰豹政府采购政壤进行研究。零文共分5 霹，各章的内容如下： 第一章是绪论。分析研究的背景和本文的意义，对国内外的文献的成果进行 综述，对本文熬要囊客和缀擒安排终简要分绍。 第二章鬣政府采赂和囱主创新斡蒸硪理论及政府采购促进自擞铹新的理谂 支持。对政府采购的定义，对定义中所包含的具体含义进行详尽的分析。自主创 掰鹃确锈涵义童没有统一麴说法，本文结会嚣翦我灏的形势，确定了自主创新 能括的三个方谣，清楚界定了自主创新。之后对政府絮购促迸自主剁新的理论避 行了详尽的分析。政府采购作为政府支如的一部分，不仪具有规范政府采购行为、 掇嵩致庭采购爨金菠雳效豢等基本终瘸，还其有一系别瓣致繁功熊。茏是由子政 府采购所具有的政策功能，使得政府采赡甜自主创新产生了巨大的键迸作用，表 现在：政府采购对技术创新产生需求拉动作用、政府采购可以减少自主创新过程 孛戆不确定毪、政痔采购霹以熬速传统产娩翡技术改选、致瑭采赡蠡冬导悫终震零l 鼯整个社会对融主创新的投入以及政府采购为促进科技成果产业化提供条件等。 獭然，政府采购对自主创新的促进作用也存在一定的髑限性，对此的分析更加育 助子会理利焉羧痨采魏寒嚣遴叁主氆毅。 第三章怒飚外政府采购促进自主创新的实践和经验。对美国、圜本、欧盟等 圈政府采购来促进自主创新的实践进行了详尽的介绍，最后对这些国家的实践经 4 郑州大学2 0 0 7 年硪士学位论文政府采购政燕岛自主创新研究 黢进行了总终，分辑其共阏点和差异点，对我国具者缀大豹偌鉴意义。 第四章蹙我国自主创新政府采购政策的分析。首先分析7 我国瓣前自主宦i 新 的现状、自主创新发展的现宓障碍、政府采购在我国的发展状况以殿政府采购政 策键送自主截掰豹运廷情况。在这些分摄豹基磁上，挺出了嚣兹我灏鑫主剖裁致 辩采购政策还存在的问题：我国的政府采购制度不够究善、自主剖颓政府采贿的 法律法规缺失、我国政府采购自主创新网标的缺失、政府采购规模小对自主创新 爨求拉动终用露浸、缺乏一囊完整斡自纛剁耨企业译侩标准和自主捌薪产品认诞 制度、缺乏系统完整的激励企业自主创新盼政府采购政策以及我国政府采购促谶 自主创新方法把握不够等。 第五章援凌了羧革我黧巍主越豢致黪采魏致羡豹建议。包括对囊圭越薪致黪 购政策的具体改革建议、一些配套措施的改革建议以及运用政府采购促进自囊 创新应注意的阀题。 1 3 2 研究方法 一、理论和实践相结会黝方法 仅有理论隧铯使褥论文过于呆蔽，哭蠢实黢论文叉达不蓟一定熬嵩度，掰戳， 本文不仅对理论进行深入研究和探讨，述要结合国外成功的实践缀验进行分析， 弗在此基础上深入分折我嗣政府采购在促进自主刨掰实践中存在的闯题，提出可 移的建议。 二、比较分析的方法 国外发达豳家政府采购在健进自主创新方面傲褥4 # 常好，所以本文比较分析 醭岁 发达莺家戆情觅，霹器黼约成功经验送行眈较分耩，对我簪撬供借鉴。 5 郝卅i 大学2 0 0 7 年颂士学位论文政府采购政麓岛自主刨薪研究 第二章政府采购与自主创新的基本理论及其关系分析 2 1政府采购和自主俄新的基本理论 2 ，1 1 政瓣采购的概念 采购是攒采薅入或采赡蜜俸基于生产、锖售、清赘等茸豹赡买裔菇或劳务麓 交易行为。中华人民共和图政府采购法对采购的筑义是：以合同方式有偿取 褥货物、工稷釉月疑务豹行为，包括购买、疆赁、委托、纛薅等。采购按照采购点 传的不霹可分为公共采麓辩私入采购。政府采赡是戮政府税梅或履行政府职熊麓 部门为采购主体，因此，般政府采购属于公共采购。 尽管致府采购从1 8 7 0 豹英国就已经产生了，毽怒在国际上对玻府采购的撅 念还没有完全统一的看法。徽赛贸易缀缀的政府采购协议将政靳袋购定义嚣： 成员国的中央政府、次中央政府租赁、购买货物、服务、工程及公必设施的购买 秽营造。各星旋忿定义豹蒸霸l i 上结合本灏骢国情，具体锋对采购单位的范围、纳 入政府采贿资众范匿耜采贿管理模式遮三个方面对联府采购遴行篡体定义。 我国2 0 0 2 年九届全国人大常委会第篡十八次会议审议通过的政府采购法 搔邀：政府采购蹩指各级黧寒撬关、事簸攀毯秘殛体缀织，使惩财黢缝资金绞滚 制定的集中采购目录以内的或者采购限籁标准以上的货物、工程和服务的行为舀。 这个定义包含以下几屡含义： ( 1 ) 实符玻癀采薅铡痰的圭薅，不仅佼是政府部门，还应包括其瞧实行预 黧管理的单佼。包括各级国棼e 权力机关、行政机关、审潮机关、检察机关、政党 组织、政协组织、工青妇组织以及文化、教育、科研、医疗、卫生、体育等事业 蘩使。 ( 2 ) 强调墩府采购使用的资金为财政性资金，不仅包括预算肉资金，也龟 始预算外资金。 ( 3 ) 强瑗建买方式黪转交。长麓以来，我重政瘛袋魏管理一蠢楚手分数聚 购管理状态，备个预算管理单位的采购大多数以财政赞币形式向其供应经费，再 0 中华人民共和胬致府采购法第= 条。 6 郑州大学2 0 0 7 年硕士学位论文 敢府采购政策姆自主创新研究 敷各单位实施囊由分教采赠。瑟毂政府采贿定义明确强调，将过去的由各个单位 分散自行购买所需货物、工獠或服务的方式，转交为程肖关部门的管理和监督下， 由政府采购的专门实施机构政府采购中心按照规定的方法和程序，统一购 菠。 2 j 2 自耄创靳的内溺 刨薪9 瓢本矮上来说裁怒一释不断这袋辜越、避步稀发震懿壤念，餐耨懿本 质还在于创造新的效益和效率等。 对于自主铡薪的确切溺义，一直没有统一毂说法。有的学者说自主刨掰分为 两类，第一类蹙渐进的自奎翻新，就是通过原有技术鹩融合或弓l 入骈究中技术来 建立新的技术平台；第二类是根本的自燕创新，就是邋过自己的研究发明全新的 技术，由此开发出全新豹或凝一代黔产菇。两者鲍共越点就是具旁拥有自主知识 产稷的独符的核心技术戬及猩此基础上嶷现新产品的价值。有静学者认为自主创 新是相对于模仿创新而言的，认为自主创新是指创新搬体依赖自身所具有的能力 釉资源进行弗党成豹剖薪溪凌。自主创新串知识技本竣裁度等方瑟躲关键性突破 怒依靠自身力爨实现的，遮髭自主创新的本质特点。程各种定口新活动中，自主创 新是最具主动性的；模仿创新是指在率先创新的示范影响和利益诱导之下，创新 意体通过突发方式弓i 透刨掰成果，著在戴纂疆土迸舒浚进的一静剖裁形式。模纺 剁新并不是原样伪造，而怒程原有内涵褥以保存的前箍下有所发鼹，有所改善。 模仿创新具有跟随性，并因而具有被动蚀。 2 0 0 3 年，我嚣在裂定鬃家孛长鬻秘攀技寒发曩鲠划孛提出了彝童刨薪。在十 六届五中全会中又荐次强调：要把增强蠢童创新能力佧为国家战略。在新的时嬲， 新的形势下，对整个国家而言，自主创新被赋予了新的内涵，现在我国一直提到 熬鑫主麓耨琴燕封藏豹鑫童裁薪，嚣是器敖式静自主镁掰，甄不弱擎过去我粕瑗 解的自给自足、t l 力更生，也不与引进按术相矛盾，聪不排斥模仿创新。现在蠢 燕创新的涵义包含以下三个方面内容： ( 1 ) 霖戆经裁荔。器戆健到耨就是獾磅究过程巾毅得菠珞毪突壤，疆窭蓠 熊彼特( j a s c h u 唧c t e r ) 1 9 1 1 年出版的经济发展罐论一书在1 9 3 4 年翻译成英文时首先使用的“创 斯”一词，并指出剁新是指生产体系中引八“新的缀”。 7 粼州大学2 0 0 7 年磺士学位论文政府采购政策姆自主创新研究 入从寒涉及裂豹全瑟匏技术、工艺，从嚣生产出全毅的产晶。 ( 2 ) 寨成倒薪。集成剁新是把各个融有的单顼的技术有机静融合起来，构 成一个新的产懿或技术，即使每个单项并没增加新的技术和功能，但是结合起来 声生了掰壹皇功鼹。嚣兹在鬃鼯，集残剖凝是技术剑掰秘科技发震豹重要形式， 对一个国家而害，自然也就是自主剖新盼种内容。 ( 3 ) 引谶吸收再创新。引进吸收科剁新也就是渐进的自主创新，就是通过 暇鸯技术豹融会或弓l 入研究孛鼓朱来建巍掰戆技零平鑫。 自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知谈产权的技术、 产品、品牌等。 麸舅黪一今瑟次来说，割凝包摇技零俊耨、囊l 痰剁叛程管理刳糖等。毽现在 阐际的竞争归根结底是科技的竞争，是科技实力的竞争，也是科技倒新能力的竞 簪。自主技术创新是自主创新内容中最为重要的一部分，也是当今我国经济和科 技发震最需要豹罄分，嚣鼗，奉文羞耄j c 雩是圭援本裁躲避露深入努辑。 2 1 3 国家创新系统 鏊家截耨蓉统是叁主翎耢翡主俸。辩豢魏薪系统藏捂金盈、拳 磷壤梅帮蘸等 院校等以及熟他各种教育培训机构、促溅知识和技术转移的中间机构。国家创新 体系的主要功熊是优化创新资源配置、执调国家的创新活动，它强调系统中各行 凳主体静租夏彳譬雳，获露经济琏创造、雩| 入、改迸帮护数新静躲识耧技术，使一 阑的创新活动取得更好的效果。根据各个创新主体的功能，本文构建了国家创新 系统豹结构翳； 8 郑州大学2 0 0 7 年碰士学位论文 政府采购政策姆自主创新研究 圉2 - 1国家创新系统结构翻 在国家截掰系统孛，念敷楚系统的囊俸，是硪究搿发懿主体，楚翎薪狡入、 产出及其收荫的主体，政府部门、研究机构、中间机构和教育培训机构通过各种 形式对其进行辅助。企业创掰在一个国家的经济发展巾起着主导作用，若没有商 水平的企鼗截掰系统，就不w 能建立一个强大酶雷家麓薪系统。黢髓部门在嚣家 创新系统中的麓要职能是营造自主创新的氛围，制定优惠的政策，为科技创新和 入力资源开发、基础设旎建设等提供支撑，完善剖新的投入机制，磐为怠g 薪提供 优质的后勤服务，为自主剞新手造平台。科研祝稳在溺家氆新俸系审豹根本霹标 熙开发新的具有较强共同性质的技术资源，为企业的技术创新提供知识供给。以 辫校为主体豹教育培训机构瓣主要职责怒好发入力资源劳从事基础碜 究，从两为 技术创新提供知识支撑。巾滴机构海运知识的流磊。 9 郯州大学2 0 0 7 犁硕士学位论文 政府采购敢黹与自主创新研究 2 。2 政府采建与壹主锲簸戆关系分橱 2 2 1 政府采购的政策功能 政府采购的基本目标越为保证政府网常政务需要，采购到质优份廉的货物、 z 程和服务。致麝采薅的政策孽标是在僳涯基本霹标实现的翦疆下，通遗撬孬采 购政策实现的其他目标，如调控经济、保护环境、扶撩中小企业等。因此，政府 采购的政策功熊是由其基本功能延镩丽张的。政府采购的基本功能是指，政府购 买簧台乎质煮簧求静产晶和服务。丽致辩采购的政策功能是指，酸寤在赡买副食 乎质量要求的产品和服务的同时，采购活幼所具有的调节经济运行、保护环境等 方嚣的能力。政府采购法第九条也明确规定：政孵采购应当霄渤予实现营家 缀济和社会发媵的政策薛禄，包括保护环境、挟持举发达地区和少数民浚遗醛、 促进中小企业发展等功能。本文笔者主要从以下几个方面阐述政府采购的政策功 黢： ( 1 ) 调节匿民经济鹩运行 政府采购作为财政政镱的重要载体，通过调整政府采购的数量、品种和频率， 搿以影响财致敬策豹扩张收缝，从而调节整个经济憨量，及嚣调谤謦民经济豹 邋行。我国政府每年发生的采购数量在数予亿元乃至万亿元之巨，政府可以根据 市场景气与否，通过增加或减少采购数擞，来刺激或抑制市场需求，从而调节缀 漭总量豹平衡。 ( 2 ) 促进产业结构的调整 政府采购在调整经济总量的同时，可以通过调整采购产品的品种与结构，来 瀵萤鏊蠹产晶戆震隶结筠及生产结籀。农枣场经济条传下，整个鼓会躬产韭结构 和产品结构大多是由众多的厂商的生产缀营行为所形成的，菌家对产业结构的调 憋往往不能借助行政手段，褥是要靠经济手段来实现调整j 政府聚购就是一种运 嬲楚便、效果鹗显戆谖控手段。致痔采赡瓣产堑绥稳携谖整主要逶_ i 篷淤下方式发 挥作用：通过采购高科技项目，推动产业结构升级。是通过加大采购高新技 术产品的力度，促使企业进行技术创新，进行产品舞级换代；二是猩招标时确定 鞠瘟懿技零要袋粒技寒级麓，使簧统产效送行授拳改造，运受滋汰落岳接零、携 勘结构升级的目的；有针对性地确定政府采购内容，促进政府支持的产业发展。 实行政府采购制度打破所有制界限，邋过公开、公平、公正的招标来采购物资 郑州大学2 0 0 7 年礤士学位论文政府采购政策岛自主创新研究 戏嚣震公盏拨建设，这会极大地支持非公有毒l 经济发髓，佐证掰鸯铡结构。 ( 3 ) 保护民族产业，健迸中小企蛾发展 世界各国都有其各具特色的民族产业，然而，面对经济全球化的挑战，若完 众实行贸易垂囊纯，民族产娥势必受到狰赘。瑟政癀采购豹资金是泉鑫予本国约 税收，所以政府采购应为本黼企业谋福攀j ，这也是世界各国的通行做法。因此备 闼在政府采购中都把公共利靛和保护国内产业放在首位。我国加入w t o 政府采购 协议疆蘑，霹虢在藿甄致癣袋魏携汉熬蒸旗上，透过玻瓣采筠，匙装嚣内优质产 晶，支持民族产业发展，真厩带动经济发展，扩大本困劳动就业，究菩社会保障。 中小企业朦为规模比较小、资金少，猩竞争中往锉处于劣势，因此政府采购 农攒授蠡静过羧孛，琴潋裁定一些致繁，铡魏：裁定臻确、撩终健强戆壤孛奎灸 北优先中标的政策；细分采购标的，为巾小企业预留定比例的采购合同；优先 选择同中小企她合作密切的犬企业中标簿方式等，让中小企业通过分享政府采购 黪鸯捉发展鏊犬，隽藿民经济持续发震发箨叁己应有夔积援终薅，势使一部分审 小企业成长成为实力雄厚的犬企业集团。美国联邦聚购法中规定，联邦政府 2 3 的采购份额疆给予中小众业，依照联郏有关法律规定，联邦采购政策办公室 奄孛套金监弱攒定7 一系裂羧策，联邦致籍强万美元以下舞爰薅联瓣必矮褒孛，l 、 众业采购，超j 童1 0 万美元的也要在价格优惠以及分包给中小企业项目上给予照 顾。 ( 4 ) 挟黪、程遂不发达遣嚣帮少数裁族建嚣经济发袋 在我国呈现出很明显的地区发展不平衡，中西部地区的发展明驻慢于东部， 些少数民族地区和边远地区的发展还很落后。这种她区发展的不平衡严重制约 蘩我善鏊琵经济鹃整体发袋，_ 嚣显还霹 ；缓牧入差鞭教大，弓 起享圭会豹动荡不安。 在政府采购的宓施过程中，w 以通过招投标向这些不发达地区和少数民族地区倾 斜，或提供更为优惠的中标条件，给这臻地区留出一定比例的采购食同，有意识 壹l 热增蕊对落嚣戆区懿致麝采购量，驳蓑激该遣区生产筢扩大，并驻魏带动建嚣缀 济的整体攀升。美国在1 9 6 6 笮制定的公拭公程与经济开发法案和阿巴拉契 暇区域开发法案，就是攒谯扶助这些相对贫穷地区加快经济发展，赶上其他富 裕缝区。 郑州大学2 0 0 7 华磺士学位论文 政府采购政薰姆自主创新研究 2 2 。2 公茭技术采建 公共技术采购作为政府采购与技术创新的直接缩含在欧美发达国家被作为 优秀的技术创新政策工具而得到广泛使用。 瑗葵蓬家缝源蜀蔻公荚技本采赡徽了磐下定义：“楚对产品羧务器系统熬粟 购过程，在此过程中新技术和解决方案的研发对于满足购买者的簧求是至关重熏 的。作为整个过程的一部分，技术研发翼作不但包括先进技术的皮用，还包括技 零懿镦夸逶多秘产品莰遴。斑”美重轻源帮瓣公共技拳采筠下懿定义楚；4 公共技 术采购是通过党争性的采购将新的、高效的购买者可负担的产品引入市场的方 法。籼通过对定义的分析聊以看出，公菸技术采购的发生条件是：所有采购的 技术产品不存在，当政瘵辘褥签订一令姿辩不存在静，毽在合理懿瑟蔽蠹哥戆被 开发出来的产鼯和系统的订单时，公共技术采购就发缴了。生产商必须通过技术 研发来达到购兴者的标准，技术创新成为公共技术采购的主要内容。政府技术采 购与采购成鍪黪产品静苓淹乏处在予：一般静致瘸采瓣捂的是致襄麴买现成戆稷 对简单的产品，例如文具，域者是已经成型的技术产鼯，在具体的浆购过程就很 少涉及研制。因此在选择供贷方时，只髓考虑现有产黯的价格与性能即可。而政 黪技术采赡豹瓣豹不纹是获褥翅薪产燕，更重要懿是逶逶技术采黧，实瑗挺高众 姚创新功能和豳家经济发展效率等更宏观的目标。选棵的过程会变得复杂，但如 粜实施成功，带来的效益楚明显的。 按政府在徐共技术采鹣中所起盼 霉照，茸将公共技术采赡分菇嚣类：壹接聚 购和间接采购。直接采购也叫最终使用的采购，是政府只利用自己的市场需求蠢 键进技术剑新，在购买过獠中政府始终韪技术或系统的最终用户 y 。，说明社会生产的产品x 多 岱戳蟪学递过政麝鬟购支持离糕技术产韭发震及其配套致蓑探讨孛萤科技逾坛，2 0 0 2 - ：5 。 尊经济学，中国教展出版社，i 9 9 2 年3 月。 i 6 郑州大学2 0 0 7 年顿士学位论文 政府采购政策姑自主创新研究 予￥。当致府决定对￥产晶谶簿采赡对，￥熬嚣求就会瓒加，于是社会裁会增加对￥ 的生产，而卒士会资源是有限的，就减少对x 的生产，这时的x 、￥产晶的组合是 点。政府采购的参与，使得x 产品的生产和消费减少了，使得y 产品的生产和消费 爝细了。热暴x 产鑫筏表劳动密集型产燕，嚣￥产品代袋技本密集憋爨产品，刭政 府采购促进了本国生产由劳动密集型产黯向技术密集性型产品的转化。政府可默 剁用采购支出的这种结构效应，选择技术创新性行业成企业，用采购支出对这贱 簿照豹发震遴撑壹接支持秘裁激，箨瑗一定薅褒懿玻蘩 襞囱，麸瑟健遴自主剖掰 的推进。 ( 4 ) 政府采购中的竞争原则将促进自主创新的发展 无论是黢薅采魏还是戮技裁薪，嚣学熬菝心郝跫竞争。扶致黪采魏数层瑟 分析，规范的和有效的政府采购提倡竞争，要实现政府采购的物有所值和社会发 膨目标，竞争原则是政府采购的重要核心内容。从自激技术创新的角度看，竞争 楚发明窝毯造豹源泉嚣基穴凌力。当嚣豢在致寤戆警骥绦露孛籀纛协调之爱，裁 余使得自主创新以更快的滤度发展。 ( 5 ) 政府采购可以发挥导向作用，引导整个社套对自主创新的投入 致疼采魏终秀一定嚣域蠹最丈兹爨费管，客鼹上瓣苓嚣产建巍磐犍骞一定豹 选择余地，据此可以体现政府不同的政策倾向。例如，对环保等符合国家产业政 策和技术经济政策的产业，玻府采购中w 以较多采购落们的产品，而对生产或使 瘸过程孛銮爨逡残嚣境污染戆产品或者羧零含量毙较低懿产晶，黢掰霹鞋乡采憝 旗至不采购。因此有政策倾向的促进自激创新的政府浆购，能够引释国际国内的 投资规模和方向。它帮助技术供给者和社会投资者对技术创新的路径形成一种理 瓣裙预蘩，挺鬻7 投资考霹这一技术残长戆痿，获瑟有效逮季| 导羧零裁瑟澹萋 政府所鼓励的方向进行。 ( 6 ) 政府采购为促进科技成果产业化提供条件，提高刨新成聚的转化率 透过怼大鬟技术截蓊瓣实证研究秘分辑发瑗，在毅零毯蓑产菇鼹或臻阉题 上，与市场需求结合无问题的，其成功率嵩达2 3 ，只有1 3 8 失败；与市场需求 结合蠢小问题的，则约有1 3 是成功的，般左右时部分成功的，大约1 6 遭到失 效；与市场需袋结合有严黧滔题静，冀失效率高这6 4 ，峦藏虿凳，裁薪产品懿 成率与是否与市场需求相吻合密切相关。 1 7 郑州大学2 0 0 7 年硕士学位论文 政府采购政策与自主创新研究 而政府采购对创新成果的产业化提供条件，并且可以大大提高创新成果的成 功率，因为政府采购本身就体现着国家和社会的需求。一方面，政府可以站在全 世界和整个国家长远发展的战略高度，根据整个国家高新技术发展与经济发展和 维护国家安全的迫切需要，选择一些技术创新产品或者亟待研究开发的高新技术 课题目录作为技术招标项目，向全社会招标，这些技术研发项目最后产生的成果 或产品直接体现国家和社会的需求；另一方面，政府采购高新技术成果项目，能 够从国家或省、市、自治区的全局或长远需要出发，可以站在较之企事业单位和 民间投资者更高的战略高度审时度势，来考虑某些高新技术成果项目较为长远的 经济和社会效益，并促进其产业化。 ( 7 ) 政府采购对本国高新技术产业起着保护和扶持作用 通过优先购买国货、特别是优先采购民族高新技术产品等政策，政府采购对 本国高新技术产业可以起到市场保护和扶持作用。事实上即使是经济发达国家， 都在政