（区域经济学专业论文）中国农村土地资源配置问题分析.pdf

摘要 f $ 5 5 1 8 3 本文试图对目前中国农村土地市场作一些描述和分析，探讨这个市场的供给 和需求特点、运行规律、存在的问题并提供一些对策和建议。实际上中国农村土 地市场是一个宏观的大市场概念，它包括若干个子市场：农地流转市场、农地非 农化市场( 征地市场和现实中存在的隐形“黑市土地市场”) 。由于每个市场的内 在特点不同，现实中运行的模式也不同，故而把它们细分成几个不同的子市场区 别加以讨论。 本文共分六个部分，第一部分是绪论，首先从我国农地制度变迁开始讨论农地 市场的外在供给变量，接下来分析我国农地市场的基本特征：第二部分利用若干 模型分析我国农地流转市场需求和供给特点，着重指出影响我国农地流转市场供 给需求和效率优化的最重要因素是农地产权的残缺；第三部分分析农地非农化市 场的供给和需求状况，通过模型说明农村土地在农地( 即耕地) 和城市土地的争 夺下，由于农业比较利益低，耕地明显处于劣势，巨大的利益诱使农地非法流转， 极大地破坏了农地市场效率；第四部分把征地市场独立出来讨论，分析在现行征 地制度对市场效率的影响及垄断对征地市场的效率影响；第五部分是本文的核心 部分，通过需求约束曲线我们讨论农村土地在农地( 即耕地) 和非农地之间的约 束差别，根据现实的外在约束因素，得出了耕地有更进一步被非农化的趋势，然 后，借助环境经济学和资源经济学等函数模型，确定一个农村土地在农地和非农 地之间合理配置的数学边界：第六部分则是从制度经济学阐述农地产权残缺对农 地市场效率的影响，最后根据马克思地租理论确定了合理的农地定价公式，为农 地市场化扫清了障碍。 分类号：f 3 2 1 1 关键词：市场资源配置农村土地流转城市土地非农化征地市场 产权 a b s t r a c t t h i st h e s i si sf o c u s e do nt h em a r k e to fc h i n e s er u r a ll a n dt h a ti sc o n s i s t e d o f t h ea n a l y s i so f t h ec h a r a c t e ro f m a r k e td e m a n da n ds u p p l ni nt h en e x ti g i v es o m es u g g e s t i o na n ds t r a t e g ya g a i n s tt h ee x i s t i n gp r o b l e mi nr u r a l l a n dm a r k e t a c t u a l l y , t h ec h i n e s er u r a ll a n dm a r k e ti sam a c r o s c o p i cb i g m a r k e tt h a ti sc o m p o s e do fs e v e r a lp a r t s ：c u l t i v a t e dl a n dd e a l i n gm a r k e t a n du n c u l t i v a t e d l a n dm a r k e t o na c c o u n to fd i f f e r e n tc h a r a c t e ra n d o p e r a t i n gp a t t e r n ，id i s c u s st h e ms e p a r a t e l y t h et h e s i si sc o m p o s e do fs i xc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rd i s c u s sr u r a ll a n di n s t i t u t i o nv i c i s s i t u d e sa n db a s i c f e a ：t t l r eo f 也er u r a ll a n dm a r k e t ；t h es e c o n diu s ee c o n o m i cm o d e l st o a n a l y z et h er u r a lc u l t i v a t e dl a n dm a r k e li n c l u d i n gm a r k e td e m a n da n d s u p p l y ，t h e ni n d i c a t et h a tt h ei n c o m p l e t e n e s so fl a n do w n e r s h i pi st h ek e y f a c t o rt h a ti n f l u e n c et h er u n n i n ge f f i c i e n c yo ft h ec h i n e s er u r a ll a n d m a r k e t ；t h e 也i r dc h a p t e ri sf o c u s e do nt h eu n c u l t i v a t e dl a n dd e m a n df o r r u r a l l a n d ，a sl o wi n c o m ei na g r i c u l t u r e ，t h er u r a ll a n di si n c l i n e dt ob e t r a n s f e r r e di nt ob eu r b a nl a n d t h ef o r t hc h a p t e r , w ed e s c r i p tt h el a n d e x p r o p r i a t i o na n dg r a n tm a r k e t 1 1 1 ef i f t hc h a p t e ri st h ec o r ep a r to ft h e s i s i nt h i s c h a p t e r w ed e d u c eac o n e l u s i o nt h a tt h ei n c l i n a t i o n o f u n c u l t i v a t i o no fl a n di so b v i o u sa n dg e tf a s t e r , t op r e v e n ts u c hi n d i c a t i o n ， id e f i n et h er a t eo fc u l t i v a t e dl a n da n du n c u l t i v a t e d1 a n dw h i c hr a n kt h e w h o l er u r a l l a n d ；t h es i x t hc h a p t e rie x p o u n do nt h ei n f l u e n c ew h i c ht h e i n c o m p l e t e n e s so fl a n do w n e r s h i pg i v e st om a r k e tr u n n i n ge f f i c i e n c y ；i n t h ee n dig i v ear e a s o n a b l ee q u a t i o no f t h ep r i c eo f r u r a ll a n d k e yw o r d ：r u r a ll a n d m a r k e tc u l t i v a t e dl a n d u n c u l t i v a t e dl a n d 2 刖吾 “地者，政之本也”管子揆度。 土地是人类社会赖以生存和发展的自然物质基础。农业的本质特点从根本上 决定了它对土地资源有着强烈的依赖性，农村土地资源的配置机制和效率在很大 程度上决定了农业的发展水平。农业是国民经济的基础，而我国是农民占多数的 国家，因此土地的占有和利用问题不仅关系到农村经济的持续发展和农村社会的 稳定，也关系到整个国民经济的持续发展和全国的稳定。 4 1 绪论 经济活动的最终目的是通过提供商品和服务来满足人类的需要。而人类生产 商品和提供服务的活动受到资源短缺和技术条件的限制。从这个意义上讲，效率 意味着在资源和技术条件限制下尽可能满足人类需要的运行状况。资源配置( 包 括土地资源配置) 的目标是实现最大效率或最大效益。那么，什么是资源配置的 最大效率呢? 弄清这个问题，有助于我们搞清什么是土地资源的有效配置。 在西方经济学和社会学中，通常用帕雷托最优状态来表示资源配置和社会分 配的最大效率。帕雷托最优状态也称为帕雷托效率。帕雷托效率被定义为这样一 种状态，在这种状态下，每一个人的经济状况都好到这种程度，以至于任何人都 不可能得到好处而同时又不使另一个人受损失。在这种状态下，任何更有效地再 配置资源和再分配商品的自愿的交易都不再可能发生，也不再有自愿交易的机 会，也不再有提高经济系统效率的可能。也就是说，帕雷托效率是一种效率最高 或最优的状态，达到这一状态之后，就不可能对资源和商品进行再分配来使效率 提高。帕雷托效率一旦达到。每个人再得到好处必然会使别人受到损失。 在土地资源配置中要实现效率最大化必须具备三个必要条件： 第一，作为生产要素的土地资源要实现最优配置，首先土地须具有最大的生 产率和利用率，并获得良好的社会效益和生态环境效益。 第二，土地可以在市场上交易或买卖，在土地市场通过交易使双方获得最大 的收益或利益。 第三，土地既可以作为私人物品来使用，如住宅的地基；也可以作为公共物 品来使用，如用以修筑道路、防洪设施的土地。无论是作为公共物品使用的土地， 还是作为私人物品使用的土地，在分配和消费( 即使用) 过程中须取得最大的效 率，即使社会全体成员获得最大的效用。 以上三个方面效率的最大化，是土地资源有效配置的具体表现。这三个方面 是一个互相联系的有机整体。要实现土地资源的有效配置，就必须使作为生产要 素的土地合理配置，同时也要使作为消费资料的土地实现有效配置，并且要使土 地资源合理流动。我们所要建立的土地管理制度，就是要保证实现土地资源的有 效配置，以使土地资源取得最大的利用效益。 改革开放前，我国土地配置是采取行政划拨方式。这种方式下，由于土地划 拨者或分配者无法全面了解土地使用者对土地的真正需求，也无法判断土地的最 佳利用方式，因而无法对土地资源的配置做出合理有效的调拨计划，必然造成土 地资源的极大浪费。我国城市土地利用的不合理就是对这一方式配置效率的佐 证。而市场配置方式的基本特点就是以土地价值为基础( 对于土地价值，我们可 以分三个层次来理解：第一层次的土地范畴是“土地物质”，即土地i ，土地i 是自然物质，同阳光、空气、水一样是没有价值的，只是由于土地资源的有限性 和可垄断性才使得土地变得有价格，在这里价格是虚幻的，它不是土地价值的表 现；第二层次与土地有关的范畴是投入土地的物化劳动和活劳动的凝结，即马克 思所讲的“土地资本”，土地i i ，因为现在能为人类创造财富的土地都需要开发， 而在开发过程中投入的劳动和资本构成了土地价值；第三层次的土地范畴，土地 i ，是土地1 的价值和土地i i 的综合；现实中绝大部分土地的价值表现形式是土 地) ，以土地市场为依托，对土地实行有偿有期限使用，并且允许土地使用权 转让。市场价格引导着土地供给和需求，给土地供给者和需求者一个明确的经济 尺度和土地利用方向，从而引导着土地向着合理有效的方向使用。政府可以根据 市场所反馈的各种信息制定各种规范政策，并且运用各种经济手段对市场进行有 效调节，以实现土地资源的最佳利用。 因此，毫无疑问，农村土地市场化是提高农村土地配置效率，加快农村经济 发展的根本途径，而制度作为市场经济主体的外部供给因素，对于农村土地市场 体系的建立和发展具有举足轻重的影响。因此有必要对建国以来农村土地制度的 变迁作一个简要的回顾。 1 1 我国农村土地制度变迁 土地改革时期我国农村土地制度概略( 1 9 4 9 年1 0 月至1 9 5 2 年1 2 月)进 行土地改革，废除封建土地制度，实行耕者有其田，这是我国新民主主义革命的 主要任务和目标之一。早在二十世纪二十年代，中国共产党就领导劳动人民在各 根据地进行过土地改革运动，全国解放以后又在全国范围内广泛地进行。1 9 5 0 年6 月2 8 日中央人民政府委员会第八次会议通过的中华人民共和国土地改革 法规定：“废除地主阶级封建剥削土地所有制，实行农民的土地所有制，借以 解放生产力，发展农业生产，为新中国的工业化开辟道路。1 土改完成后，3 亿多无地或少地的农民得到了7 亿多亩的土地，他们成为小块土地的所有者，从 而实现了封建地主土地私有制向个体农民土地所有制的过渡。 农业合作化时期我国农村土地制度概略( 1 9 5 3 年1 月至1 9 5 7 年1 2 月)土 地改革完成以后，我国农村在微观层次上普遍建立了农民个体小私有制，但是， “为了克服很多农民在分散经营中所发生的困难，要使广大贫困的农民能够迅速 地增加生产而走上丰衣足食的道路，要使国家得到比现在多的多的商品粮食及其 他工业原料，同时也就是提高农民的购买力使国家的工业品得到广大的销路”， “就必须提倡组织起来，按照自愿和互利的原则，发挥农民互助合作的积极 性。这种互助合作在现在是建立在个体经济基础上( 农民私有财产的基础上) 的 集体劳动，其发展前途就是农业集体化或社会主义。“通常我国将农村土地集 体化的过程分成两个阶段：初级合作社阶段和高级社阶段。前一阶段包括互助组 和初级社阶段，后一阶段指高级社阶段。一般认为，互助社和初级社没有改变土 地个体所有的性质，高级社则将土地收归合作社所有，建立了土地的集体所有制。 人民公社时期我国农村土地制度概略初期，人民公社的基本特征是“一大 二公三扯平”，政社合一的人民公社成为农业生产的组织和经营单位，后来经过 调整，形成“三级所有，队为基础”的经营管理体制，生产队使用的土地和其他 主要生产资料归生产队所有，生产队统一组织社员集体使用。 家庭联产承包责任制时期我国农村土地制度概略1 9 9 7 年- - 2 0 0 0 年的农地 制度有着明显的阶段性变迁特征。从时间跨度看，大致可以分为三个阶段：第一 阶段从1 9 7 9 年到1 9 8 3 年，这一阶段的土地制度变迁特征，可以归结为从人民公 社时期的土地集体所有、集体经营，在经历了生产队一不联产责任制一联产责任 制一包产到组一包产到户一包干到户以后，最后确立了土地的集体所有、农户家 庭经营的基本形态。制度变迁具有激励机制而且富有效率，制度安排同意的一致 性程度甚高：第二阶段从1 9 8 4 年到1 9 9 3 年，制度变迁的主要内容是确立了土地 家庭承包经营的基本框架，并且将土地期限明确延长至1 5 年不变。当然，这期 间关于家庭承包经营的制度缺陷和制度绩效是有争议的甚至一度在局部地区产 生了回归集体经营的危险。第三阶段始于1 9 9 3 年，这一阶段制度变迁至今仍在 持续中，制度变迁的主要政策除了强调土地承包期实行3 0 年不变，实事求是的 讲，随着对土地家庭经营的认识深化，在理论和实践上，强化农户家庭对土地经 营使用拥有权力的完整性有了更好的氛围。 1 9 7 9 年- - 2 0 0 0 年的农地制度变迁，作为中国经济制度发展历史上重大改革成 果，所确立的家庭承包经营制度，以土地制度创新和微观经营组织再建为制度变 迁特征。其一，确立了农户家庭经营的主导地位：其二，实现了土地作为农业基 本生产要素的所有权和与经营权分离；其三，以土地的家庭承包经营为基本制度 框架，引发了农村一系列财产制度变革。然而，毋庸讳言，这期间围绕家庭承包 经营基本制度安排的辩论从来没有停止过。辩论的中心固然离不开关于土地所有 权制度安排的讨论，但使用权制度安排和使用权效率始终是绕不开的议题。从实 践来看，主张农地归集体所有，在不同经济当事人间是多数派。但是，土地采取 家庭经营形式，却取得了同意的一致性。这主要是因为从制度安排的绩效看，无 论采取什么所有制形态，农地采取家庭经营的方式在中外农业发展史上，多次被 证明是最有效率的制度安排。事实上，中国农村土地实行集体所有，农户经营， 在相当长时期内是交易费用最低，社会动荡最小，最易达到帕雷托效应以及最易 为决策者和经济当事人接受的所有制形态。 考察这五十多年农村经济的发展变迁，笔者发现五十年的探索给了我们很多 宝贵的经验和启示，其间的失败教训、改革尝试都对我国农村经济未来发展的方 向提供了非常多值得借鉴的东西。首先，在农村生产组织形式上，我们就经过很 多反复、调整，从解放初期开始的家庭生产经营到人民公社的集体生产经营，然 后又回到家庭经营的形式。每次当国家做出决策的时候总是会碰到一个两难的窘 境：选择统一经营是为了解决单个农户难以解决的问题以及通过农户外部规模扩 大( 即通过农户之间的合作或不同生产环节的合作) 获得规模经济的利益，但却 忽视了组织成本和内部成员的监督成本。而当选择个体经营的时候，又很难解决 “统”的问题以及获得规模经济效益，同时还担心出现资本主义倾向。历史始终 在两种组织形式上摇摆，一直未能寻找到一个平衡点。事实上，做出生产决策的 个人和机构的所在地是决定农业生产效率的一个重要因素。因为在处理现代农业 问题中，农业中的当前决策者和投资决策者不仅要服从于许多无法按常规处理的 ( 包括空间的、季节的、机械的和生物的细节在内) 微小变化，而且还始终需要 采用由于应用知识的进步而形成的新的、优越的农业要素。不亲身体验这一切， 是无法做出准确决策的。既然生产效率取决于经济信息状况、以及对有效决策的 回报一刺激和奖励，那么最适合农业的经营组织单位毫无疑问是家庭。这种组织 形式的选择取向和我国目前实行的农业经济制度相吻合。 其次，在农村土地制度上，我国经历了从个体私有制到人民公社式的集体所 有制再到目前的两权分离式的集体所有制。从公平角度看，人民公社时期的政社 合一，农地集体所有，统一经营非常好的满足了这一要求，而从效率角度看，个 体所有制则是最优效率的。但对于一个社会而言，任何忽视公平或效率的选择都 是极其危险的，历史给我们的教训已经太多，因此任何选择都必须做到两者兼顾 ( 当然还有个顺序问题，效率优先，兼顾公平) 。目前我国实行农地集体所有、 家庭经营以及在此基础上进行的多种农地制度创新都很好地提高了农地生产效 率、降低农地成本，促进了农村经济的发展，实践证明这种两权分离的经济制度 非常适合农村土地市场化的要求，尽管农村土地市场化才刚刚开始，但我们有理 由相信，中国农村土地市场化程度将日趋提高。 最后回到本文的主题：农村土地资源配置问题分析。农村土地作为一种稀缺 资源，其配置方式无非有两种即市场配置和非市场配置。非市场配置主要是通过 法律或行政手段来进行配置，像合作社时期以及人民公社时期基本上都是采取这 种唯一的资源配置方式。而到了改革开放后，农村土地制度有了创新，市场机制 被引入土地的资源配置中，使用权可以流转，使得农村土地使用效率大大提高。 另一方面，随着我国城镇化的不断发展，征地市场( 不管征地的对象是农地或非 农集体土地) 已事实存在。除此之外，在农村和城市的各种经济交流中，还有很 多的“隐形土地市场”( 也称黑地市场) ，而且扩张之势不减。因此r 我们可以得 出一个结论：我国农村土地正朝着市场化方向的道路上加速前进。然而，对于这 个市场，我们还有很多问题没有理解明白，很多问题不知该如何应对。基于此本 文试图从市场的角度去把握我国农村土地经济的脉搏。 1 2 我国农村土地市场特征 土地市场，是一种要素市场。它既有一般商品市场所规定的经济涵义，又因 为土地作为特殊的商品，而使土地市场具有特殊性。无疑市场的主体是土地供求 双方，即土地买卖双方或租让、受让双方。土地交易的客体并非土地本身，而是 土地产权，包括土地所有权、土地使用权，土地租赁权等等。由于土地位置是固 定的，使得土地不能像一般商品那样流通，但是在土地市场机制运行过程中，通 过土地产权的流转，可以实现土地资源的有效配置和土地资产的合理流动，以及 确立适当的土地价格。因此我们可以把土地市场定义为土地产权流动中所发生的 土地供求双方关系以及整个产权交易领域。只要存在土地产权交易关系，就必然 存在土地市场。 我国农村土地是集体所有制。它包括两部分：农业用地( 耕地) 和非农业用地。 本文着重讨论农业用地流转市场和农村土地城市流转市场。农业用地流转是农地 使用权的转让，而农村土地变成城市土地，则是所有权的转让。一般意义来考察， 土地市场关系主要有两种基本形态，即土地所有权让渡关系和土地使用权让渡关 系。土地所有权的让渡，实质上是土地所有权的法人地位在买卖双方之间的换位， 且土地所有权地让渡连带土地使用权让渡同时完成。实行土地的自由买卖。土地 使用权地让渡既可以是土地所有权主体做出的让渡，也可以是土地使用权主体进 行的让渡j 前者一般是法律所规定的土地所有者的基本权力，后者则受制于土地 所有者的意志，土地使用者必须取得独立的受法律保护的土地使用权才具备让渡 土地使用权的权力。这种以买卖一定年限的土地使用权为实质内容的土地市场关 系也普遍存在。 我国农村土地市场特征： 1 、地域性 土地是不动产，固定于某一地段，不能移动，因而土地市场的地域性很强， 它与丰度、周围环境关系极为密切，属地方性市场。比如就目前我国农村土地承 包权之间的流转很多仅限于本村村民，即使有转包给外村村民或企业，其转包价 格也比转包给本村村民要高。另外，不同地区的土地市场价格相差极大。 2 、垄断性 土地一个重要特征就是垄断性，由于垄断才能产生地租，并且其土地的稀缺 9 性也决定了土地市场属于卖方市场。因此，土地市场没有中央市场，是非公平性 市场，具有很强的垄断性，这也决定了土地市场的投机性。 3 、交易主体产权的残缺 首先，家庭联产承包制是农村土地所有权和使用权的“两权分离”。虽然我国 土地管理法明确规定农村土地归集体所有，但集体到底是指哪一级，是集体 经济组织还是乡、村、组( 现在一直存有争义) 。所以土地的产权主体是不完整和 不清晰的。按照完整的产权理论，应将土地的所有权、使用权、收益权、处置权、 转包流转权等一一予以明确，如果做不到这一点，e i 前农村的土地承包制则无法 形成完整的产权体系。其次，承包土地的权利是含糊和残缺的。严格意义上说， 目前土地承包制仅是一种农民承包土地的耕作权。其它有关土地的转包、租赁、 抵押、转让等流转权国家既无法律的设定，农民自身也无真正意义上的处置权。 因此说，这种土地产权是不规范、不完整的。 4 、土地市场缺乏立法，而且目前大多转让行为不规范 农村土地集体所有权缺乏法律保障，国家可根据需要随时强制征用土地：对土 地占用和买卖中的垄断行为缺乏管理：对土地经营大户缺乏优惠政策支持：对转 让土地的农民进入二、三产业和城市就业也没有保障措施。土地流转不规范目前。 农村土地流转不规范主要表现在：土地的流转未经集体同意。大多是自发进行：土 地流转没有书面合同，大多是口头协议，城郊土地流转在这方面表现得格外突出， 因为城郊土地的种田效益要比农村土地高得多，城郊群众直接把他们承包基本不 管的土地转包给农村来的农民，而他们则进城打工，并且获得土地租金，而集体利 益受损：转包或转让的期限较短，一般为1 年或干脆就没有约定，严重制约了受包 人的投资：流转的土地分散零碎。此外，有个别地方借土地流转之名，改变土地用 途，把耕地用于非农开发。 5 、农业用地比较利益低 由于农村经济一直在计划经济调节之下，经济结构的不合理性始终存在着， 产品价格一直处在扭曲状态，并且导致了利益分配的均衡。在农业内部，粮食作 物生产、经济作物生产等多种经营生产之间存在着梯度的收益剪刀差，城乡之间、 农业与非农业之间的收益剪刀差也在进一步扩大。农业用地与非农业用地的经济 效益更存在着明显的差异，工业用地的效益是农业用地效益的十倍以上，商业用 地则更高达二十倍以上。 6 农地流转交易成本高( 这一点我们将在后面详细阐述) 由于产权残缺，农地收益相对较低，信息成本高，市场中介匮乏：同时由于 农村行政干部作为博弈方的存在也使得农地市场变得更为复杂，增加了农地交易 的不确定性，因此农地市场交易费用高是必然的。 1 0 2 农业用地( 耕地) 市场 2 1 农地市场概述 我国是一个具有几千年农耕文明传统的国家，土地经营、土地占有和占有关 系的稳定对中国农户家庭生产和生活有着十分重大的意义。对于人地关系紧张的 中国来说，农地不仅仅是目前大多数农民最主要的生产资料，更为绝大多数农民 提供了社会保障功能：所以尽管目前非农产业高速发展，农外就业机会大量增加， 但是土地使用权流转仍然滞后于农村其他生产要素的流动。结果，在世界上人地 关系最为紧张的的国家，出现了一方面是土地资源高度稀缺，另一方面却是土地 经营粗放和撂荒的奇特现象。 考察中国历史上的土地流转市场，我们发现在生产稳定的地区，比如长江流 域大部分地区和商品化高度发达地区，租佃关系非常稳定。黄宗智的研究表明， 永佃制在2 0 世纪3 0 年代中期分别占江苏、浙江和安徽省全部租约的4 1 、3 1 和4 4 ，而在华北等生态系统不稳定地区永佃制只占全部租约的4 3 。永佃 权在实施的过程中，土地所有权常演变为两层地权，即田底权( 实际的所有权) 以及田面权( 表现为经营权) 。黄宗智描述了这一情景，为满足城市富人投资土 地的愿望和贫困农民出卖土地的需要，田底权的买卖越来越频繁和自由，但与此 相对应，长期以来田面权却异常稳定。因此从路径依赖的角度看，充分赋予农民 稳定、完整的农地经营使用权对于提高农地效率有着至关重要的作用。但是，稳 定农村承包权碰到的最大的障碍便是农地调整问题，改革二十多年的实践表明农 地调整在所难免，作为一名村集体的成员，他都有权平等地享受集体的土地。这 样在平均分配土地的基础上，根据人口的变动，确保人人公平占有土地，人人公 平经营土地，不断调整农户承包经营的土地变得不可避免。因为对社区每一成员 来讲，他可以忍受无法获得非农发展的机会或更高收入、更舒适生活水平的痛苦， 但却不能忍受一旦他失去了农外就业机会和农外就业带来的收入时无法重新获 得土地经营的机会和享有最基本生活保障的生存保障。土地调整提供了这种确保 社区内部成员生存和发展的前提和可能。而且从短期讲，这种调整提高了土地资 源的利用效率，但从长期来说不断的调整将极大的降低土地资源的利用效率。政 府在政策上的矛盾也反应了这种无奈：1 9 8 4 年出台的“大稳定，小调整”政策 和1 9 9 3 年提出的“土地承包期3 0 年不变，增人不增地，减人不减地”显然是相 互抵触地。这似乎反映了目前农地配置中的一种窘境：公平效率不可兼得。事实 + 上要彻底消除土地频繁调整的现象是困难的，从根本上解决这个问题的途径只有 两个：增加非农就业机会和实现土地自由转包。商要实现土地自由转包就必须建 立一个完全的农村土地流转市场，在这个产权市场上，交易主体对交易客体( 即 农地承包经营权) 拥有的完全性、交易成本的大小、市场中介组织的数目、交易 价格的科学确定都是影响该市场运转效率的重要因素。 中国农村土地流转市场就是在上述这种经济、制度背景下探索、发展起来的。 农业部1 9 9 3 调查结果显示，1 9 9 2 年全国土地流转面积1 6 1 万亩，占总承包面积 的2 9 4 ，而到了2 0 0 2 年( 见下表) 5 表2 + l 农村土地使用权流转情况单位：万亩 省份黑龙江河北江苏浙江江西湖南湖北四川广东 流转面 9 1 52 3 71 1 73 0 03 1 51 2 53 3 23 7 32 5 5 积 占耕地 6 82 52 21 2 49 32 88 45 67 9 面积比 例( ) 资料来源：项兆伦、蒋中一等，农村土地使用权流转情况调查内部打印材 料 这表明9 0 年代中期以后，我国农村土地流转明显加快，但是我们依然可以看 到在中国的农地流转市场上一些特殊现象的发生( 比如前述提到的抛荒现象) 。 它背后的原因是什么。史清华对山西和浙江两地的农地流转作实证分析后，得出 了“农户家庭农地流转所遵循的原则依然是经济理性原则，提高农地利用效率是 农户进行农地流转行为发生的根本动机”的结论。因此中国农村土地流转市场是 一个受特定因素( 制度安排，文化传统) 约束的非均衡市场，其供给、需求有着 自身特殊的规律和特点。 2 2 中国农地市场的供给与需求 在中国特定的制度、文化和环境等约束下，农地流转市场不同于在完全竞争 市场的均衡模型。我们根据由简单到复杂的方法，每次给定一个特定约束因素( 其 他因素暂不考虑其对农地供给与需求的影响) ，分析在该情况下市场的均衡情况， 然后再分析其他特定因素，首先我们分析( 我国特定的) 农地承包经营权对农地 市场供求的影响。 2 2 。1 农地承包经营权对农地流转市场的供给需求分析 我们作如下假定： ( 1 ) 土地经营成本为零 ( 2 ) p 为农地承包经营权市场交易价格，在完全竞争的农地承包经营权市场上， 交易双方只是农地承包经营权市场价格的接受者； ( 3 ) 农产品为完全竞争市场，每个农户只是农产品市场价格的被动接受者，以 农产品产出表示的土地边际产出为m r ( 土地边际收益) ，它是土地规模经营的函 数，由于边际规模递减规律的作用，随着农户土地规模的扩大，土地边际产出率 呈现先递增后递减的趋势； ( 4 ) m r - 为农地承包经营权安排不完全时的土地边际产出( 土地边际收益) ，c 为由于农地承包经营权不完全或产权交易受到限制所引发的市场交易费用，c b 和c s 分别为农地承包经营权买卖双方所分摊的交易费用。一般来说，农地承包 经营权约不完全，交易费用也就越高。 ( 5 ) 交易费用c 为土地交易规模( 土地经营规模) 的函数，且c 随着交易规模 的扩张呈现边际递增趋势，对农地承包经营权购买者来说，其实际支付的支出是 p + c b ，而对其出售者来说，他的农地承包经营权交易的实际收益为p c s 。 对农地承包经营权购买者而言，其农地经营规模( 购买规模) 由农地经营边 际报酬和农地承包经营权购买的边际成本所决定，如图2 1 所示。从图2 1 我们 可以看出，若农地承包经营权具有完全性，农户的农地经营边际收益为m r ，农 地承包经营权购买者的边际成本为p ，最优经营规模为q b l 。若农地承包经营权 不完全，它既可能对边际收益产生影响，从而使m r 变动为m r l ，也可能增加交 易成本，使农地承包经营权购买的边际成本上升为p + c b 。 p + c b 箴o ， 。 q b 2q b 2q b lq b l 地经营规模 或购买规模 图2 1 农地承包经营权购买者土地规模的确定 无疑，农地经营边际收益的下降或交易的边际成本的上升都会使农户农地经 营规模( 购买规模) 的大小发生变动。比如，若农地承包经营权不稳定，影响农 户土地投入的积极性，从而使土地的边际报酬下降，进而使土地经营的边际收益 降低，这将使得农户的最优土地经营规模变为q b 2 ，和o b l 相比，农地需求不足； 若农地承包经营权交易受阻，就会增加农地购买的边际成本，当农地经营边际报 酬曲线既定时，农户的农地最优经营规模将分别变动为q b l 和q b 2 ，与q b l 和q b 2 相比，降低了农户的农地有效需求。实际上，不完全的农地承包经营权既会影响 到农户的农地经营收益，又会影响到农户的农地购买成本，从而使农户的农地最 优经营规模或购买规模q b 2 远远低于农地承包经营权完全条件下的农户最优规 模q b l ，导致市场需求严重不足。 土地经营边际收益或 地购买边际成本 形趴 。 躲 土地经营规模或土 地购买规模 图2 2农地承包经营权购买者土地规模的确定 需要特别注意的是，若农地承包经营权市场交易成本过大，在既定边际收益 曲线下，可能导致农户农地经营的边际收益曲线与土地购买边际成本曲线不相 交，此时农户不会有经营或购买土地的欲望( 如图2 2 ) 对农地承包经营权的出 售者而言，其农地经营规模( 销售规模) 由农地经营的边际收益和农地承包经营 权销售的边际收益所决定( 如图2 3 ) 。图2 ：3 与图2 1 的区别在于：图2 3 中 增加了农户的现有土地规模曲线s s l ，并且农户农地承包经营权实际销售收益为 农地承包经营权交易价格扣除需要自身支付交易费用c s 之后的余额。农户的最 优土地经营规模由农地经营的边际收益与农地售卖的边际收益所决定，土地销售 数量由现有的土地规模与最优土地经营规模的差额所决定。由图2 3 可以看出， 在农地承包经营权完全安排的条件下，农户的农地经营边际收益为m r ，农地承 包经营权交易的边际收益为p ，最优经营规模为q s l 。若农地承包经营权不完全， 它既可能对边际收益产生影响，从而使m r 变动为m r l ，又可能增加交易成本， 使农地承包经营权销售的边际收益下降为p c s 。无疑，农地经营边际收益的下 降或交易的边际成本的上升( 交易的边际收益下降) 都会使农户农地经营规模( 销 售规模) 的大小发生变动。 1 4 例如，若农地承包经营权不稳定，影响农户农地投入的积极性，农户经营土 地的积极性就要降低，土地的边际报酬就会下降，进而使土地经营的边际收益降 低，这导致农户的最优土地经营规模变化( 由q s l 变化为q s 2 ) 与q s l 相比，土 地市场供给量由s - q s l 增加为s q s 2 ；若农地承包经营权交易受阻，就会增加 农地销售的边际成本，降低农户的农地销售收益。当农地经营边际报酬曲线既定 时，农户的农地最优经营规模将分别交动为q s l 和q s 2 ，与q s l 和q s 2 相比，农 户自营土地数量增加，从而降低了农户的农地市场供给。由于农地经营边际报酬 的下降对农地的市场供给有正的影响作用，而农地承包经营权交易成本的上升 ( 农地销售边际收益的降低) 对农地市场供给有负的影响作用，因此，农地承包 经营权的不完全对农地市场供给的影响将取决于其正向作用和负向作用的对比， 从而既可能增加农地供给，又可能减少农地供给。 斋卖笾碌茂苯一 么八 躲1 m 八 ，纱滁 s p q s 2q s 2q 皇1q s l ：k 地经营规援或地 销售规模 图2 3 农地承包经营权销售者土地规模的确定 对土地承包经营权销售者而言，存在的下列特殊性将对农地市场供给产生较 大的影响：第一，土地承包经营权极不稳定，土地边际生产率大幅度下降，使农 地经营的边际收益大大降低，这有助于增加农地供给；第二，当销售方支付的土 地承包经营权市场交易成本极高并使交易无利可图时，农户将按照土地自营收益 最大化原则进行土地经营，此时，土地经营规模将由土地经营边际收益m r 等于 0 所决定，对拥有的剩余土地将采取诸如抛荒之类的处理措施；第三，更特殊地， 若农户原来拥有的农地经营规模极小，且其拥有量小于由m r = p c s 所确定的最 优经营规模，则此时农户将不进行农地供给。 2 2 2 其他因素对农地流转需求供给的影响 考虑到农地承包经营权的产权残缺是影响农地流转供给与需求的最主要因 素，我们对其他次要因素作一些简要讨论。 一、农地承包经营权不稳定 事实上我们讨论农地承包经营权残缺时就用到了“农地承包经营权不稳定对 农地市场供给需求影响”的结论，这里作一些补充说明。 农地承包经营权不稳定的状态下，由于农户经营行为的短期化，农地经营收 益比在期限长且稳定的农地收益要低。进一步的说，这种不稳定将会导致农地流 转租金的降低，从而降低农地的供给。下面我们将用一个模型来证明这一点。 在某一时刻，土地流转市场上可供流转的土地存量是由以往对土地的投资积 累而形成的。( 在短期内，供给曲线垂直，土地存量维持在不变的水平上，流转 市场的转让租金就取决于农地的需求水平，假设初始租金水平为风) ，“土地价 格为只”，初始承租人以租金r 租给下一个承租人，土地的折旧率为d ( 事实上 假如承包经营权不稳定，农户在土地上进行掠夺式经营，土地肥力下降，这和固 定资产折旧没有太大差别) ，接下来我们考察下一期，此时假如说土地价格变为 只。那么初始承租人的投资回报率为 月+ 只+ l ( 1 一d ) 最 如果再将资本市场和土地市场的套利因素考虑进来，那么这一投资回报率必 然会随着土地价格p h 的调整而等于1 + r ，其中r 是实际利率水平，即有2 1 6 式成立。 1 + ，：墨墨! ! ( ! 二尘 b 为使问题简化，我们再假设只= 最+ ， 就简化成2 2 式。 ( 2 1 ) 并且租金也固定在蜀上，于是2 1 式 只= 鲁 ( 2 2 ) 也就是说“土地价格”等于租金除以利率和折旧率之和。从这个式子中我们 可以解释为什么农地承包经营权的不稳定对农地收益产生影响。因为，农地承包 经营权的不稳定使得农户对未来经营的不确定，作为一个理性人必然会对农地实 行掠夺式经营，也就是说折旧率d 为正数( 合理的耕种则会使得农地生产率提高， 折旧率为负数) ，“价格”不变的情况下，租金将会降低，这样农户更不愿意增加 农地的供给。( 以上我们均假定农地有所有权“交易价格”) 1 6 二、相对人地关系 事实上最早出现农地流转的地区是那些经济较为发达的地区。乡镇企业的崛 起，非农经济的发展都吸引了相当多的农户由农业转向非农产业，而他们原有承 包的土地就产生了农地流转供给可能性。浙江省是我国人均耕地较低的省份，但 是他们的农地流转市场却很活跃。这是因为浙江的非农经济发达，农户非农就业 机会也很多，而和这些非农收入相比，耕种土地的收入显然缺乏吸引力，农户土 地供给的意愿比较强烈。其中隐含着一点，农户农地供给意愿是比较耕种土地收 入和非农就业收入一个函数。应该强调的是相对人地关系的紧张程度和自然的人 地关系紧张程度不同，因为在非农经济不发达的地区农民选择的机会很少，耕地 是他们生存的基础和保证，自然农地供给相对较少，市场流转必然也不活跃。从 这里我们可以得出这样一个结论：相对人地关系宽松的地区农户农地供给意愿强 烈。 三、农地税费和农村社会保障体系 过高的农地负担对农地流转市场供给和需求意愿都是不利的，因为利益分配 由于各种行政权威的存在而变得失去平衡，本该归属农户之间的利益被莫名的瓜 分。农户耕种土地变得无利可图( 这在某种程度上又刺激了供给，当然前提是农 户有其他选择的机会) ，于是抛荒的现象出现了。 农村社会保障体系的不完善也是影响农地流转市场一个很重要的因素。因为， 在目前的中国很多地区土地是农民生活的保障，失去土地意味着失去了“保命 田”法律上对于农地承包经营权界定的模糊更加加重了农地作为农民生活保障 基础的这一功能。一旦这一功能被强化，农地供给意愿受阻( 因为担心以后失去 土地) ，农地流转效率降低。 3 非农地市场 长期地看，土地的供给是一条弹性为零的直线( 土地资源的有限性) 。土地主 要用于农业用地和城市用地( 即非农用地) ，也就是说土地资源分配基本上是在 这两者之间进行的。前面我们重点讨论的是农业土地的需求及其市场，事实上在 农村土地市场上一直有一个巨大的需求者国家和各种工商企业，他们不断地 在和耕地进行着争夺，由于比较利益的存在，农地供给越来越倾向于非农化。虽 然客观地说农村土地非农化在工业化进程中不可避免，但是粮食毕竟是人们生活 的基础，发达国家( 尤其是人多地少的国家) 在工业化的过程中都对农业实行过 不同程度的保护，对耕地非农化进行控制，因为市场有时候是失灵的。特别对于 容易产生泡沫的城市地产市场更容易导致市场失灵。因此我们有必要对城市土地 市场作一些深入的分析，研究这个市场的供给和需求特点，农地非农化过程的机 理，这样将有助于我们更好地理解我国农村土地市场的发展状况。 3 1 城市土地需求 城市土地是人类文明的载体，城市土地需求则是个人、公司或机构利用土地 从事各种生产和消费活动，以维持其生存和发展的基本需要。那么，在供给一定 的条件下是什么力量使城市土地得以在不同的活动用途之间进行合理的分配 呢? 在一个以价格、成本、利润为主要资源分配机制的社会中，土地与其他生产 要素一样，是以有偿的方式进行配置的。也就是说，在同一块土地的不同类型的 土地使用者之间，以它们为使用土地的出价高低展开竞争，在这里，我们把土地 使用者为了某种用途而利用某地块所愿意支付的最高费用称为土地的招标租金 ( 暂时不讨论招标租金的归属问题) 。 租金r ( d ) r 0 r离市中心的距离d 图3 1 某一活动土地使用者的土地招标租金曲线 对任一特定活动或土地使用种类来说，都存在着一种地域偏好的选址模式， 它表现为这种活动的从事者愿意为使用各种不同地点而支付不同的租金。对同心 型城市理论模式来说。各种不同地点又可以用该地点与市中心的距离d 来表示。 假定土地使用者对土地好坏判断标准仅仅取决于该块土地与市中心距离d ，那 么，就一个土地使用者来说。在不同地点能支付的招标租金，p ) 是距离d 的减函 数，相应地可阻得到条招标租金曲线如图3 - - l7 ，对企业来说，招标租金曲线 表示在不同选址情况下能支付的最高租金，而该企业仍能获得正常的利润( 指足 以保持当前经营了利润) 。对住宅用户来说曲线表示在不同的地点住入特定类型 的住宅所愿意支付的租金。 下面用招标租金曲线来说明城市土地利用如何在各种不同用途之间进行分配 的。举一个简单的例子：有两个企业，一个是零售商业，另一个是会计师事务所， 都在寻找地点开业。另外还有个住户寻找住房。我们可以相应地画出三条招标 租金曲线，如图3 - - 2 所示。零售业主主要想选择在市场中心的位置上，在那里 能接近最大可能数量的顾客，生意可以做得很大。因此，零售业也是最不愿意移 到远一些地方的企业，其招标租金曲线与市中心距离来说也就是最陡斜，如图中 的曲线从1 。会计师事务所虽然愿意租用市中心的地点，但是因为会计师事务所 的业务并不象零售商业那样依赖于过往行人，离市中心的距离稍远一些也不太要 紧。因此，会计师事务所的招标租金曲线不会像零售商业的曲线那么陡斜，在图 中用b b l 表示。对居民来说，当然也喜欢在靠近市中心选择住宅，因为大多数就 业机会及娱乐设施都在那里，但是住户和商业中心区是否接近，与零售商业和会 计师事务所相比，依赖程度又要更小一些，因之显示出来的招标租金曲线c c i 陡斜程度比前两者都有更低。 租金r ( d ) 图3 2 租金对土地使用的影响 心的崖离d 零售商业为了得到临近商业中心区