（国际贸易学专业论文）我国出口贸易结构转型中的外资效应分析.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化的不断发展，外贸进出口在广大发展中国家已经占据了越来越重要 的位置。虽然我国从1 9 7 8 年至2 0 0 5 年进出口总额增长7 8 1 5 倍，年均增长率为2 0 7 2 ，已成为仅次于美国和德国的第三大贸易国，但在出口量扩大的同时，也隐含一些问 题，具体表现为出口方式初级化，使得出口贸易结构不合理，最终导致我国贸易条件恶 化和贸易摩擦扩大化等问题。由于在开放经济条件下，发展中国家的外贸出口与外商直 接投资的关联越来越强，因此研究我国出口贸易结构转型中的外资效应，便对我国出口 贸易结构的合理化转型具有现实意义。 本文通过对外商直接投资与我国出口商品类型的实证分析，得出外商直接投资对工 业制成品的推动作用主要发生在劳动与资源密集型行业。这一结论似乎与我国机电产品 和高新技术产品出口比重不断扩大的事实相矛盾。通过我国出口商品结构特征的分析， 表明我国出口贸易大多属于产业内的加工贸易形式，不同商品的出口份额并不能正确反 映我国的要素密集度。因此，本文进一步关注外商直接投资与我国比较优势之间的作用 关系。通过外商直接投资与我国资本积累和技术进步两要素的实证分析，我国技术进步 效应并不显著，外商直接投资所积累的资本并没有与技术很好的结合，使我国比较优势 仍然保持在资源和劳动力禀赋的水平。为此，本文结合以上分析结果，提出我国需要加 强外商企业与国内企业技术交流平台的建设力度，进一步从引资政策上加强我国的引资 质量，优化我国外资企业结构。 关键词：外商直接投资，出口贸易结构，外资效应，资本积累，技术进步 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 t h ea n a l y s i so nf o r e i g nc a p i t a le f f e c ti nr e s t r u c t u r i n go f e x p o r t - t r a d i n g s 仃u c n l i o fo u rc o u n t r y a b s t r a c t d e v e l o p i n gc o n t i n u o u s l ya l o n gw i t ht h ee c o n o m i cg l o h a l i z a t i o n , t h ei m p o r ta n de x p o r t h a v ea l r e a d yo c c u p i e dt h em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp o s i t i o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r y f r o m 1 9 7 8t o2 0 0 5 ，c h i n a st o t a li m p o r ta n de x p o r tg r o w t ho f7 8 15 ，w i t ha na v e r a g ea n n u a l g r o w t hm t eo f 2 0 7 2 c h i n ab e c o m e st h et h i r dl a r g e s tt r a d i n gn a t i o nf o l l o w e df r o mt h e u n i t e ds t a t e sa n dg e r m a n y ，b u ts t i l le x i s ts o m ep r o b l e m s ，m a n i f e s ta sl o we x p o r t i n gm o d e m a l c e sr e a s o n l e s sc o m p o s i t i o no f e x p o r tt r a d i n g ，w h i c hf l l r t h 9 1 m a k e sd i s a d v a n t a g e o u st r a d i n g c o n d i t i o na n dt r a d i n gf r i c t i o n u n d e rt h eo p e ne c o n o m y ，t r a d ei sm o r ea n dm o r ea s s o c i a t e d w i t h f o r e i g n i n v e s t m e n t t h e r e f o r e ，t h es t u d y o f t h er e s t n m m r i n g o f c h i n a s f o r e i g n t r a d e e x p o r te f f e c tr a t i o n a l i z a t i o no f t h e s t r u c t u r eo f o u re x p o r tt 1 a d ew o u l dt r a n s i tp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e b a s e do nt h et y p e so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de x p o r t se m p i r i c a la n a l y s i s ，i tc o m e s t h a tt h ee f f e c to f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp r o m o t i n gi n d u s t r i a lp r o d u c t sa r i s e sf t o ml a b o ra n d m s o u r c e - i n l e n s i v ei n d u s t r i e s t h i sc o n c l u s i o ns e e m sc o n t r a d i c t o r ya c c o r d i n gt oe x p a n s i o n e x p o r t so fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t sa n dh i g h - t e c hp r o d u c t s o v e rt h ea n a l y s i s0 1 1 f e a t u r eo fc h i n a se x p o r tc o m m o d i t yr e s t l l l c r i r e ，i ti n d i c a t e dt h ec o u n t r ye x p o r tt r a d em o s t l y b e l o n g st op r o c e s s i n gt r a d ef o r mi ni n d u s t r i a l d i f f e r e n td o e sn o tc o r r e c t l yr e f l e c tt h ev a l u eo f t h es h a r eo f c h i n a se x p o r t - i n t e n s i v ee l e m e n t s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e ri sf a r t h e rc o n c e r n e dw i t h t h ec o u n t r y sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tr e l a t i o n sb e t w e e nt h er o l e s t h r o u g ht h ee m p i r i c a la n a l y s i so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , c a p i t a la c c u m u l a t i o n a n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s , t h e t e c h n i c a lp r o g r e s se f f e c ti sn o ts i g n i f i c a n t , f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ta n dt h ea c c u m u l a t i o no f c a p i t a la n dt e c h n o l o g yi sl a c ko f p e r f e c tc o m b i n a t i o n , a n d t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g er i h n a i na tt h el e v e lo fr e s o l l r c c sa n dl a b o r i nt h i sp a p e r ，a b o v e a n a l y s i sp u td o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n df o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e si nc h i n a n e e dt os t r e n g t h e n t h eb u i l d i n go fap l a t f o r mf o rt h ee x c h a n g eo ft e c h n o l o g ya b o v et h ea n a l y s i s , f u r t h e r i i 沈阳工业大学硕士学位论文 s t r e n g t h e n i n go u rp o l i c i e st oa t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n t , o p t i m i z et h es t r u c t u r eo fc h i n a s f o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，c o m p o s i t i o no f e x p o r tt r a d i n g ，e f f e c to f f o r e i g n c a p i t a l ，c a p i t a la c c u m u l a t i o n ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i i i 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：五圭翌函日期：重丑：7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，i l p ； 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 签名：二皿导师签名：丝日期： 如7 “ 沈阳工业大学硕士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出 自改革开放以来，出口贸易已经成为推动我国经济增长的主要力量，我国对外贸易 额逐年增长，从1 9 7 8 年至2 0 0 5 年，我国进出口总额增长7 8 1 5 倍，年均增长率为2 0 7 2 ，远超过同期g d p 年均增长幅度，在世界贸易中所处地位不断上升。2 0 0 5 年，我国进 出口总额为1 4 2 1 9 1 亿美元，成为仅次于美国和德国的第三大贸易国。虽然我国出口量 不断扩大，但出口中仍然隐含一些问题，归结起来，主要表现为以下几个方面： ( 1 ) 出口贸易结构的低级化。长期以来，我国的贸易战略以“出口创汇”为基本 指导原则，对外贸易更多的关注“扩大出口”，贸易出口结构呈现低级化水平。相当 一部分出口仍然集中于低附加值的商品，首先表现在劳动密集型的商品占有较高比重， 资本和技术密集型的商品出口比重偏低；其次，作为工业制成品的重要组成部分的机电 产品，出口比重也明显低于世界平均水平，如2 0 0 5 年我国机电产品出口比重为5 6 o ， 几乎与5 5 的世界平均水平相当。从出口机电产品内部结构来看，发达国家机电商品出 口额的9 0 以上是高附加值的资本密集型机械设备，而我国出口的机电产品中的大约 3 0 属于日用小五金、金属制品等小商品，另外7 0 虽然也属机械设备，但其附加值明 显偏低。 ( 2 ) 出口贸易方式的初级化。我国出口贸易主要以加工贸易为主，到2 0 0 5 年进出 口加工贸易占对外贸易总额的比重达到了4 8 6 ，其中加工贸易出口额占出口总额的 5 4 6 6 。在加工贸易迅速发展的同时也存在着这样的问题：首先是加工贸易的发展并没 能带动国内其他产业的同步发展，尽管我国的贸易收支目前保持顺差，但如果剔除加工 贸易因素，中国的贸易很难继续维持顺差，甚至有可能出现逆差；其次，加工贸易面临 着劳动力短缺的问题，如2 0 0 5 年初，在广东地区出现的“民工荒”现象【l 】。因此，我国 的出口贸易方式还处于加工贸易的初级化阶段，其特点主要表现在技术水平低、国内生 产链条短和附加值增加值幅度低。 ( 3 ) 贸易条件的恶化。在国际分工中，各国的比较优势不是固定不变的，而是沿 着“资源密集型非熟练劳动密集型熟练劳动和资本密集型研发和技术密集 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 型”的阶梯由低到高进行升级的。而我国在国际分工中处于比较优势阶梯的低端，主要 进行非熟练劳动密集型的加工贸易出口，只能出口技术含量低、竞争激烈的商品，我国 出口的商品要想占领国际市场只能以价取胜，这样的一种竞争态势将会使我国的贸易条 件逐渐恶化o 。为了减缓这种恶化趋势，政府实行“鼓励出口”政策、扩大出口规模， 但是鼓励政策不分行业、不分产品，使得出口企业竞相降价以抢占国际市场，直接造成 企业利润一再减少，加速了我国出口贸易条件的恶化。 ( 4 ) 出口贸易摩擦的扩大化。从1 9 9 5 年到2 0 0 5 年，全球发起的2 9 1 3 起反倾销调 查中，针对我国的有近4 0 0 起，占1 4 ，排在世界第一位。我国已成为世界反倾销案涉 案最多的国家，具有比较优势的出口产品都成了反倾销的重点。其中“中美贸易摩擦” 问题是最具代表性的表现：2 0 0 3 年5 月的彩电案，涉案金额4 8 6 亿美元；2 0 0 3 年1 2 月的木制卧室家具案，涉案金额1 0 亿美元；2 0 0 3 年l o 月，美国对我国纺织品和服装动 用特殊保障措施等。另外，2 0 0 4 年3 月，5 0 几个国家在土耳其发表了“伊斯坦布尔宣 言”，要求世贸组织延长纺织品配额，主要矛头针对中国和印度。由此看来，我国出口 贸易摩擦有从单边扩展到多边的趋势【2 】。因此，贸易摩擦对我国的出口贸易带来的损害 已不容忽视，它将使我国今后的出口贸易发展变得举步维艰。 事实上，这四个方面的问题具有共性的特点，即在很大程度上都是由出口结构的不 甚合理引起的。虽然我国已经成为出口贸易大国，但是出口产品仍然集中于低技能劳动 密集型和生产附加值较低的加工产业，出口贸易结构的低级化特征使出口贸易方式过分 依赖于加工贸易。出口贸易结构的升级幅度远不及出口贸易量的发展速度，两者在发展 过程中所形成的不协调性已经构成出口贸易进一步发展的瓶颈。现时期，这一不协调性 的最典型表现便是，我国出口贸易方式集中于“来料加工”和“进料加工”的加工贸易 方式，出口产品的贸易条件存在恶化的趋势，出口贸易摩擦不断升级和扩大。因此，我 国出口贸易结构亟待转型。 。在传统的国际贸易理论框架中，普臂维什提出。贸易条件”是一国出e l 与迸1 ：3 的交换比价，其经济学含义是，随 着出口商品相对于进口商品价格的变化，出口每单位商品所购买的进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位商 品所能换回的进口商品比基期增加减少，则被认为是贸易条件改善恶化。因此，贸易条件是衡量一国一定时期 出口盈利能力( 相对于进口) 的重要指标 沈阳工业大学硕士学位论文 1 2 本问题的研究现状 1 2 1 出口贸易结构转型的必要性 实际上，关于“出口贸易结构转型”问题早已引起政府和国内外学者们的关注。对 于发展中国家而言，出口贸易结构转型是其实行经济追赶的重要标志，并且这一经济追 赶进程离不开开放的经济环境，即发展中国家应该协调好国内和国外经济要素的有效配 置。正如李荣林( 2 0 0 2 ) 、张二震( 2 0 0 4 ) 所述，一国的进出口反映了该国国内经济要 素的富足和缺乏情况，进口就是补充缺乏，出口就是输出富足，而国际直接投资从外部 流入，作用于该国经济要素之中，从而形成国内与国外经济要素的重新配置，这对于一 国的产业结构调整，或是出口贸易结构调整起到重要的作用【3 l 【4 】。江小涓( 2 0 0 2 ) 利用 我国出口增长与结构变化的关系阐述了出口贸易结构合理化转型的重要性。她认为，发 展中国家在经济追赶的过程中，单独依靠出口的高速增长是难以彻底解决本国产业结构 合理建设的问题，必须更加注重出口结构的变化，并且要充分发挥外资要素对出口结构 转型的积极作用，回避外资要素对出口结构升级的消极作用【5 】。朱廷瑁( 2 0 0 3 ) 通过对 我国贸易效应的研究提出，出口贸易结构是指构成贸易活动的要素之间的比例关系及其 经济联系，它包括贸易活动主体之间、客体之间以及主体和客体之问的比例关系，主要 表现为贸易所有制结构、行业结构、空间结构、规模结构和商品结构【6 j 。从这一出口贸 易转型定义出发，易瑾超( 2 0 0 5 ) 认为，虽然我国出口商品结构不断优化，向合理的方 向发展，但出口商品结构层次偏低，静态效益低下，结构竞争力较弱【7 】。按照这一分析 结论，出口贸易结构转型不仅要注重出口贸易结构的优化，更应该注重出口贸易结构的 合理化。从这一点出发，李福军( 1 9 9 9 ) 从国际生产的一般理论评述了发展中国家在经 济结构调整中应从国际贸易理论与国际直接投资理论相融合的视角出发，利用国内和国 外双向要素支持，充分发挥贸易与投资的相互促进作用，抑制贸易与投资的相互替代作 用。这也成为我国经济学者研究出口贸易结构问题的一般理论基础。 1 2 2 出口贸易转型的影响因素 在贸易与投资融合理论框架的基础上，许多经济学者利用我国产业结构特征和外贸 出口的模式，分析了我国出口贸易转型的影响因素。 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 ( 1 ) 产业结构与出口贸易结构转型。正如刘可( 2 0 0 6 ) 所言，一国的进出口结构 是由该国的产业结构决定的嗍。因此，对于出口商品的研究大多从产业结构入手。而关 于出口商品结构与产业结构数据间直接关系的研究不多，国内经济学者主要从理论模型 出发进行线性回归和采用协整及因果分析方法进行的。 ( 2 ) 国内产业要素分布状况与出口贸易结构转型。许经勇( 2 0 0 5 ) 认为，权衡劳 动力的比较优势是不能只看成本的，还要看效率【9 】。粗放型劳动力密集产业的竞争力是 有限的，并且其劳动力的供给并不是无限的，这种以劳动成本为优势而进行的出口战略， 势必就在某一时点受到严重的阻碍，这种“比较优势陷阱”o 的严重后果会造成国民经 济的进一步损失。在论证了经济市场化、劳动力比较优势和产业升级三者之间的有机关 系后，得出了粗放型劳动密集产业面临转型升级的挑战。蒋永志( 2 0 0 5 ) 认为，产业结 构调整所带来的区域经济的梯度推移和区域之间的竞争，将主要由区域间的劳动力成本 差异决定，但是反映在运输成本上的区位优势又会反作用于这些产业在中西部地区的发 展，如果沿海地区能够将加工贸易的原件生产引入我国，开成自身的研发体系，那么内 陆地区便会与沿海地区形成有序的梯度组合，将加工贸易彻底转变为我国的优势产业， 从而进一步推进我国的出口贸易转型【l o l 。潘悦( 2 0 0 1 ) 认为，配套产业发展对发展中国 家的加工贸易具有重要意义，如果不能及时培育和发展中间产品的国际竞争力，发展中 国家的加工贸易只得止步于劳动密集型阶段，加工贸易部门只是跨国公司的“生产车 间”，对国内经济的带动作用极为有限【1 1 l 。为此，积极培育国内的中间产品的生产产业 将成为我国出口贸易转型的关键。胡涵钧、王作维( 2 0 0 5 ) 假设参与国际竞争的双方是 以产量或市场份额为目标展开的古诺双寡头竞争，利用数学模型验证了政府追加r & d 投入对外贸出口的促进作用。从他的演绎思想中，我们可能进一步扩展到我国出口贸易 转型的进程中，政府的r & d 投入不但对于加工贸易的升级换代具有促进作用，而且对 于我国的结业结构升级所需的人才培养也有积极作用【1 2 1 。 毒。比较优势陷阱”，是指陷入或者陶醉于自己自然资潭、成本或既有能力的比较优势而不能自拔事实上，以劳 动力成本或天然资源为优势的产业，通常都是进入门槛不高的产业，因而会吸引更多的进入者。当越来越多的企业、 地区、国家被这类产业所吸引时，人们很快就会发现，除了优势不断消失之外，还因为过多资产的投入而被套牢， 其竞争优势也会日渐削弱乃至消失。 4 沈阳工业大学硕士学位论文 ( 3 ) 产业外政策因素与出口贸易结构转型。正如廖涵、曹仕龙、杨恺( 2 0 0 2 ) 所 述：目前加工贸易政策中，对中间投入品国产化的鼓励不足，加工贸易虽然规模上不断 扩大，但对于产业结构升级的促进作用却很有限：而加工环节的主要问题是增值率较低， 造成这种状况的直接原因是加工技术水平较低和加工链条短。若要使加工贸易在优化我 国产业结构，促进我国产业的出口贸易转型中有所贡献，就必须增强其产业关联效应， 即波及效应；另外，还应该从政策扶持出发，努力提高加工过程的技术含量和附加值， 实施严格的出口加工区管理。出口贸易转型政策，作为我国贸易转型制度安排之一，将 直接影响我国贸易转型工作的成败，在诸多国内学者的论述中，这一点体现的更加明显， 为给我国贸易转型工作提供一个良好的政策环境，党的十六大提出坚持走新型工业化道 路，十六届三中全会进一步明确，继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水 平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级。抓 住国际产业转移机遇，以创新为主要带动力量，发挥政策管理部门的管理功能，努力推 动加工贸易转型升裂1 3 l 。 1 3 研究思路 鉴于国内外学者关于出口贸易结构转型的研究现状，本文注意到，在经济全球化背 景下，国际直接投资与进出口贸易被统一在一个框架内。因此，在借鉴其他学者的研究 基础上，本文将以从出口贸易结构的概念入手，确定分析考察的指标，进而构造分析模 型，得出我国出口结构与外商直接投资的作用关系，并结合我国比较优势特点进一步分 析我国出口贸易结构转型的外资效应，最后根据分析结果尝试给出相应的对策建议。 在此研究框架内，本文以下五部分研究我国出口贸易结构转型中的外资效应。 第一部分，导论。此部分通过我国出口贸易的研究背景，提出我国出口贸易发展存 在的问题，结合这一问题归纳国内外学者对此问题的研究现状，以此确定全文的分析思 路。 第二部分，外商直接投资与出口贸易结构转型的一般分析。此部分首先界定我国出 口贸易结构转型的内涵，结合出口贸易结构转型相关的理论概述，构建我国出口贸易结 构转型中的外资效应的分析框架。 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 第三部分，我国出口贸易结构变化的外资效应分析。此部分通过对我国出口贸易结 构发展状况的概述，以实证分析的方法研究外商直接投资对我国出口商品结构的影响， 并结合我国出口商品结构的特征，进一步解释实证分析结果。 第四部分，外商直接投资与我国动态比较优势的转化。前一部分的分析，本部分更 进一步，以出口贸易结构转型的本质( 即动态比较优势) 进行分析，从资本要素的积累 效应和技术水平的提高效应进行实证分析，明确我国出口贸易结构转型中的本质所在。 第五部分，我国外商直接投资促进出口贸易结构转型的政策建议。根据前文的分析 结果，给合我国现有的外资政策尝试提出政策建议。 一6 一 沈阳工业大学硕士学位论文 2 外商直接投资与出口贸易结构转型的一般分析 在全球化背景下，国际贸易活动是在国际要素充分流动的背景下展开的，因此，一 国的出口贸易结构转型也应该放在开放经济条件下进行理解。 2 1 出口贸易结构转型的涵义 出口贸易结构是指构成贸易活动的要素之间的比例关系及其经济联系，它包括贸易 活动主体之间、客体之间以及主体和客体之间的比例关系，主要表现为贸易所有制结构、 行业结构、空间结构、规模结构和商品结构。这是一个比较宽泛的概念。出口贸易结构 狭义定义指贸易的商品结构，即进出口贸易中各种商品构成，以及各种商品贸易额的比 例关系。本文考察的是狭义的贸易结构。 而出口贸易结构转型是一个国家出口贸易结构合理化的动态过程，不同国家应根据 其现有的经济背景进行适合自身需求的转型【1 4 1 。针对我国出口贸易结构不够合理的事 实，我国出口结构转型的目标是降低使用劳动力要素和资源要素，提高使用资本要素和 技术要素，转变原有加工贸易为主的贸易形式，进而改善贸易条件，减少出口贸易摩擦 扩大化的趋势。另外，这里还应该明确一点。出口贸易结构转型并不单单指出口贸易结 构在数量上的优化，更应该指出口贸易结构在质量上合理化。因为，随着一国经济的不 断发展，其各个产业经济均会随着经济总量的增长而发展，但这并不意味着各个产业已 经具备了拥有国际竞争力的比较优势。如果这一点不明确，可能会造成对我国产业发展 的错误定位，进而使出口贸易结构转型的研究失去意义。因此，出口贸易结构的合理化 转型对本文的分析具有重要意义。 从这样的涵义出发，对我国出口贸易结构转型的度量可以采取如下的标准： ( 1 ) 出口商品结构指数。根据狭义的定义，出口贸易结构可以用不同商品的出口 变化率的构成表达，即出口商品结构指数。 第f 年第f 种商品的出口结构： l ， 玩= 二孑 ( 2 1 ) a f 第i 种产品年出口份额的变化率： 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 瓦= 等= 气等 ( 2 2 ) 第，年商品的出口结构变动： f = ( 以一墨( ) - 瓦 ( 2 3 ) j 式2 2 和2 3 中，石表示第t 年出口贸易总额，j ，f 表示第r 年第i 种商品的出口贸易 额。如果一国的f 值为正，表示该国的出口贸易结构有所优化；反之，如果，值为负表 示出口贸易结构存在不合理之处。 ( 2 ) 显性比较优势指数。出口贸易结构是一国比较优势的显示形式，但由于我国 的出口贸易形式以加工贸易为主，难以判断出口商品所密集使用的生产要素，所以只看 出口商品结构不足以充分显示我国比较优势状况。因此，这里还需进一步考虑我国的比 较优势状况。目前，世界银行等国际组织普遍采用的比较优势度量方法是巴拉萨 ( b a l a s s a ) 于1 9 6 5 年提出的“显性”比较优势( r e v e a l e d c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 1 1 5 1 。 显性比较优势指数是指一个国家某种商品出口额占其出口总额的百分比与世界该种商 品出口额占世界出口总额百分比的比率。它反映了一国出口产品在国际市场的地位，该 指数的计算式为： r c a = i 罩口i x j l 讧。 x j 啦曲 在式2 4 中，玛为，国第i 类商品的出口额，乃为，国出口总额，为全世界第i 类商品出口额，蜀，为全世界出口总额。如果计算结果r c a i ，则表示_ ，国第i 类商品具 有“显性”比较优势；如r c a i ，则表示，国第f 类商品没有“显性”比较优势。 2 2 出口贸易结构转型与外商直接投资 2 2 1 理论基础 一国的出口贸易往往集中于该国经济结构中的优势产业，使得出口贸易与优势产业 之间存在着紧密的连带关系，这样一来，集中于不同产业发展的生产要素构成方式就成 为关键。在不考虑开放经济的条件下，一国只能依靠自身培育的方式来改变生产要素的 8 沈阳工业大学硕士学位论文 构成方式，这无疑使资金和技术短缺的发展中国家面临周期长和难度大的困剌。而在 开放经济条件下，国际要素可以在国与国间进行流动，使得发展中国家可以依靠生产要 素的国际流动来加速其产业发展步伐，而国际直接投资已经被公认为国际要素流动的最 佳载体【1 7 1 。因此，前文所述的国际贸易与国际直接投资的融合理论，便成为本文的分析 框架。 国际贸易与国际直接投资理论的融合过程大体经历三个阶段：首先，传统的国际贸 易理论阶段【1 8 1 。该阶段开始于亚当斯密( a d a ms m i t h ) “绝对成本学说”，后经大卫李 嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的修正形成“比较成本学说”【1 9 1 ，最终演绎为赫克歇尔 ( e h e c k s c h e r ) 和俄林( b o h l i n ) 的“国际要素禀赋理论”1 2 0 1 。其次，早期的国际直 接投资理论阶段。该阶段开始于海默( s h h y m e r ) 的垄断优势理论，以产业组织理论 为基础分析框架，强调市场的不完全性，注重微观层次的企业行为分析和行业组织结构 特征的分析【2 “，但是其分析框架与贸易理论完全不相容，没有考虑国际贸易的因素，也 无法解释国际贸易阉。最后，国际贸易理论与国际直接投资理论的融合阶段。该阶段开 始于雷蒙德弗农( r 嵋- v e r n o n ) 的“产品生命周期理论” 2 3 l ，后经巴克利( p j * b u c k l e y ) ， 卡森( m c c a s s o n ) 的“内部化理论”，将跨国公司的贸易活动放在内部化的市场进行 分析洲，后来约翰邓宁( j h d u n n i n g ) 在此基础上，综合考虑了垄断优势、内部化 优势和区位优势理论，提出了“国际生产折衷理论”，从而形成了贸易与投资相融合的 一般理论【2 5 1 。 之后，新贸易理论的代表者克鲁格曼( p k r u g m a n ) 、兰开斯特( k l a n c a s t e r ) 、迪 克西特( a d i x i t ) 和马库森( m a r k u s o n ) 2 0 3 、斯文森( 1 9 8 5 ) 2 7 1 2 8 1 、小岛清( k k o j i m a ) 2 9 1 等经济学者进一步将贸易与投资的融合理论进行相互替代和相互补充的分析，从而给发 展中国家的经济转型提供了理论借鉴0 0 ! 。尤其赤松要、弗农、小岛清等学者，他们分别 用“雁行模式”、“产品生命周期理论”、“边际产业转移理论”深刻地揭示了这一理 论框架在广大发展中国家的应用，也便进一步成为本文分析的理论基础。 ( 1 ) 雁行模式。1 9 3 2 年，日本著名经济学家赤松要( k a n a m ea k a m a t s u ) 在我国经 济发展的综合原理一文中提出了“雁行模式”( f l y i n g - g e e s ep a r a d i g m ) 。该模式 认为，在一个经济相对落后而且对外开放的国家，某一产业可以通过吸收国外资本和技 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 术而获得发展。这一过程可以分为三个阶段：第一阶段是进口阶段，在这一阶段国外 产品大量进口，国内市场不断扩大；第二阶段是国内生产阶段，随着国内市场的形成和 扩大，近代技术和低工资结合的本国工业就会应运而生，并使规模不断扩大，低成本优 势使国内产品具有了比较优势；第三阶段是出口阶段。而产业结构升级依次分为劳动和 资源密集、技术密集和资本密集三个阶梯。1 9 6 0 年以后，日本及其他东亚国家的学者进 一步发展这一理论，用于解释东亚国际分工和产业结构发展变化的过程，即日本为东亚 产业发展的领头雁，发展知识和技术密集型产业，亚洲“四小龙”跟随其后发展资本密 集型产业，东盟国家及中国在“四小龙”之后发展劳动密集型产业。“雁行模式”揭示， 一国的出口贸易结构转型源于其产业结构的升级调整。 ( 2 ) 产品生命周期理论。1 9 6 6 年，美国哈佛大学经济学家雷蒙德砩农( rgo c e r n o n ) 在生命周期中的国际投资和国际贸易一文中提出了“产品生命周期”理论。该理论 从技术创新的角度，对国与国之间比较优势的变化做了论述。按照产品生命周期理论， 那些通过技术创新获得工业领先地位的国家在生产过程中，产品表现为一个不断循环的 过程。在新产品刚刚研制出来之后，首先投放到国内并不断扩大生产规模直至市场饱和， 随着国内市场的饱和，工业领先国家就可以凭借新产品所具有的比较优势将产品出口到 国外，国外市场的形成会促使资本和技术的出口，并与工业落后国家的廉价劳动力和其 他资源相结合，从而加速工业落后国家生产能力的形成以及该种产品比较优势的加强， 最终使这种产品以更低的价格进入本国市场。产品生命周期理论从一个侧面揭示了工业 先进国家和落后国家之间比较优势的不断转化，同时，在比较优势转化的过程中，两个 国家的出口贸易结构都实现了相对于自身原有贸易结构的优化和转型。 ( 3 ) 边际产业转移理论。1 9 7 8 年，日本一桥大学教授小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 在 对外直接投资论一书中提出了“边际产业转移”理论。该理论认为，一国可以将边 际产业( 即本国己经或即将处于比较劣势的产业) 以对外直接投资的方式转移到开始形 成比较优势国家，从而集中力量进行生产研发，发展具有比较优势潜力的产业，这种产 业转移方式不但可以促进两国的贸易增长，还可以优化本国的产业结构，进一步推动本 国的出口结构升级。 沈阳工业大学硕士学位论文 2 2 2 作用机制 在贸易与投资融合理论的框架下，外商直接投资主要通过资本积累和技术进步两种 渠道来影响东道国的产业结构，影响其参与国际分工的构成，改变东道国出口商品结构， 完成出口贸易结构的合理化转型【3 l 】。 ( i ) 出口商品结构是出口贸易结构的外化，比较优势是出口贸易结构的内化。虽 然出口商品结构指以农产品或矿产品为主体的贸易结构向以工业制成品为主的贸易结 构转变，但只是直观地反映了出口贸易结构的外化特征，而不能从根本上说明本国的产 业高度。本文需要在此明确的一点是，在工业制成品中，资本和技术密集使用的出口产 品在其生产的整个过程中，仍然离不开劳动力和资源等初级生产要素【3 2 j 。这样一来，由 于一国在国际分工体系中进行的生产和加工方式的不同，可能导致这样的结果：虽然该 国资本和技术密集使用产品的出口量不断扩大并占有相当比重，但国内比较优势仍然集 中于劳动和资源要素。例如，计算机是技术密集使用的产品，但是一个国家只是完成计 算机最后的成型和组装工序，而没有更多地参与芯片的研发和生产，虽然这个国家计算 机的出口比重很高，但仍然属于劳动密集的产业加工水平，不能说明其动态比较优势已 经形成，完成了由初级生产要素到高级生产要素的过渡。因此，出口商品结构的升级只 是出口贸易结构的外化，而比较优势才是出口贸易结构的内化。 ( 2 ) 商品类型在出口比重上的优化并不等于合理化。在以劳动密集型，资源密集 型工业制成品为主的贸易结构向以资本密集型、技术密集型工业制成品为主的贸易结构 转变的过程中，出口商品结构虽然外化地反映了一国使用高级生产要素比重的提升，但 并不能反映高级生产要素在该国所占的比重已经合理，能够推动本国产业的升级调整。 例如，假设一国的产业生产主要集中于加工业，随着其参与加工的领域不断拓宽，使得 其资本和技术要素的利用比过去要高一些，但并不能从要素组成上改变该国家加工组装 产业发展特征，这样我们只能说这个国家出口贸易结构得到了优化，而没有合理化。因 此，出口贸易结构的转型实质上是从商品结构的合理化深入到比较优势的合理化过程。 2 3 动态比较优势与出口贸易结构转型 “动态比较优势”的思想源于“比较优势理论”和。要素禀赋理论”在某些情况 下会发生比较优势的变化，从而导致贸易结构的变化。从静态的角度看，比较成本理论 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 和要素禀赋理论揭示了不同国家进行贸易的原因，但是一个国家的贸易结构似乎不会发 生变化，如果按照比较优势理论来解释一国的出口贸易结构，很容易使该国的出口贸易 结构落出“比较优势陷阱”。比如说，劳动力要素充裕的发展中国家就应该一直主要出 口劳动密集型商品，但这明显有悖于发展中国家经济增长和工业化的战略。事实上，比 较优势的形成和变化取决于许多经济因素，在消费者的需求偏好完全相同的假设条件 下，比较优势的变化主要决定于一国拥有的经济资源禀赋的数量、技术水平和劳动者的 熟练程度以及生产成本的变化。总之，动态比较优势仍然主要表现为两方面的变化：一 是比较成本优势变化，二是要素禀赋优势变化【3 3 1 。因此本文着重从技术进步和资本积累 两方面探讨比较优势的变化和贸易结构的转型。 2 3 1 资本积累与出口贸易结构转型 根据要素禀赋比例学说，如果一国资本积累增加，就会引起比较优势的变化。例如， 如果一国资本要素比以前充裕，该国“资本劳动禀赋比率”就会提高。随后，本国在国 际分工阶梯上的位置逐步升高，其出口商品结构也随之发生变化。 如图2 1 所示，横坐标代表资本劳动禀赋比率( 肌) ，纵坐标代表工资利率比率 ( w r ) ，并假设4 种商品可供生产。如果本国的资本劳动的禀赋比率为o m 2 ，这时本 国会在完全分工生产商品2 的同时，不完全分工生产商品3 ，并通过出口2 和3 来换取 其他国家商品1 和商品4 的进口。 0 m lm 2m s 图2 1 国际分工阶梯图 f i g 2 1s t e p sa n dl a d d e r sc h a r to f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n 沈阳工业大学硕士学位论文 资本劳动禀赋比率提高表示资本增长较快，经济中资本数量相对变得越来越多而劳 动数量相对减少，这样利润率将趋于下降而工资率将趋于上升，要素价格的变化会降低 密集使用资本要素的产品的生产成本，提高劳动密集产品的生产成本刚。在相对价格不 变的情况下，厂商就会自发地从事资本转投，导致资本密集品产出的扩大和劳动密集产 品产出的缩减，从而使比较优势向资本密集部门转化。反之，资本劳动禀赋比率下降， 比较优势会逐步向劳动密集部门转化【3 卯。总之，一国资本积累的增加会促使比较优势逐 步向资本密集部门转化，进而对贸易结构转型起到推动作用。 在开放经济条件下，资本的积累本身是从内部资本和外部资本获得的。外部资本的 主要构成就是外商直接投资。所谓外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) ，是 指一个国外经济实体( 直接投资者) 对本国另一经济实体( 直接投资企业) 投入资金， 以此对后者获取持久利益的行为 3 6 1 。 在开放型外部经济的影响下，贸易与投资的互补理论对外商直接投资和动态比较优 势、贸易结构变化的关系进行了阐述，其中较为著名的是“产品生命周期理论”和“雁 行理论”。产品生命周期理论认为，发达工业国依靠生产和研发部门的投资，提高本国 优势产品的国际竞争力，以保持贸易结构的领先地位；雁行理论认为，发展中国家可以 依靠劳动、资本和技术的等级分工，强化各个发展中国家的优势产业，并通过外商直接 投资完成发展中国家的等级传递，由劳动密集产业向技术密集产业不断过渡【3 1 丌。虽然两 个理论分别以工业先进国家和落后国家为研究主体，但都强调了外商直接投资对于工业 落后国家国内产业形成和发展、产品比较优势变化以及由此产生的贸易结构变化的作 用。 外商直接投资进入东道国，在东道国设立生产企业。一方面会为东道国带来资本， 增加东道国的资本积累；另一方面，资本移动往往还伴随着技术、管理经验等的移动。 2 3 2 技术进步与出口贸易结构转型 国内学者广泛认为，技术进步可以归结为两种，一是生产工具的改进，二是劳动者 劳动技能和熟练程度的提高。无论哪一种技术进步都最终表现为劳动生产率的提高。西 方学者认为技术进步除了提高劳动生产效率，还会提高资本和其它自然资源的生产效 我国出口贸易结构转型中的外资效应分析 率。因此，他们把技术进步定义为全要素生产率。事实上，如果把其它要素投入看作是 物化劳动投入，那么两方的定义没有大的区别了。 根据全要素生产率与技术外溢的作用关系，如果生产只取决于资本和劳动两个因素 时，技术进步不仅可以节约要素投入，而且可以改变资本和劳动的配置比例【3 3 】。通常来 讲，可以将技术进步划分为三种，劳动节约型技术进步、中性技术进步和资本节约型技 术进步。加拿大多伦多大学教授g r 海莱纳认为，无论一国拥有的资本和劳动资源 的数量是否可变，或是充分就业还是非充分就业，劳动节约型技术进步会使资本密集型 产品行业相对扩张，资本节约型技术进步会使劳动密集型产品行业相对扩张御l 。j r 希 克斯认为，对于劳动资源相对充裕的发展中国家而言，中性技术进步和劳动节约型技术 进步所具有的意义更大，因为发展中国家扶持和发展资本密集型进口替代产业是其实现 工业化的重要途径【柏】。如果发生中性技术进步，即所使用的技术使资本和劳动的边际生 产率以相同的比率提高，生产中所使用的资本劳动比率不变，但生产同样数量的商品所 需的资本和劳动以等比率下降，则生产有所扩大，即现有出口商品结构继续加强；如果 生产要素在短期内不能在各个产业部门间自由移动，并且商品价格也不能快速的反映要 素比例的变化，在该部门的要素报酬会上升，这样资本和劳动要素就会从其他产业部门 转移到这个部门，即出口商品结构转型。 对于广大发展中国家而言，技术本来就存在落后的问题，从而在国际生产链条中处 于低端