（经济法学专业论文）论企业社会责任运动中社会中间层组织的法律地位.pdf

硕士学位论文 摘要 企业在人类社会的发展中起到了极其重要的作用，但同时随着企业规模的不 断扩大和企业经济、政治力量的不断增长，企业的牟利行为给社会造成的负面影 响也在日益显现，正是在这样的情况下，社会公众对企业存在的唯一目的是为投 资者牟利产生了质疑从而引发了关于企业社会责任的讨论和行动。愈来愈多的政 府、企业及社会公众都已经认识到企业在谋求股东利润最大化之外还负有维护和 增进社会公共利益的义务。2 0 世纪9 0 年代中期，伴随着经济全球化，企业社会责 任运动在世界范围推行开来。在我国企业社会责任运动首先波及跨国公司的供应 商，随后也影响到其它企业。从长远来看，企业承担社会责任不仅是迫于社会公 众的压力被动承担起的责任，而且也是企业谋求自身长远发展的一种策略。企业 社会责任运动需要政府、企业及社会中间层组织的推动。这三者的力量缺一不可。 本文的切入点是从社会中间层组织的角度出发， 本文在界定相关概念的基础上，对社会中间层组织的法律地位进行研究。在 企业社会责任运动中，发挥作用的社会中间层组织有两类，一类是企业承担社会 责任的压力团体，一类是企业社会责任的评价团体。社会中间层组织在企业社会 责任运动中的法律地位表现在其与政府、企业互动的关系中。表现在：社会中间 层组织辅助政府干预；社会中间层组织对企业承担社会责任的情况进行了监督。 同时，社会中间层组织在行使自律权、监督权时也应受到政府的监督。但是我国 社会中间层组织产生和发展受到了政府治理观念和法律制度的制约，以至于社会 中间层组织对企业承担社会责任的推动仍显乏力。因此，政府有必要转变期治理 观念，完善有关社会中间层的法律制度。只有这样，社会中间层组织才能够彰显 其独立的法律地位，在企业社会责任运动中，发挥其应有的作用。 关键词：企业社会责任运动；社会中间层组织；法律地位；对策 鲨尘些茎耋蚕耋耋翌：兰耋：里星璺釜兰鋈竺兰竺 a b s t r a c t c o r p o r a t i o nh a sb e e nt a k i n ga ni m p o r t a n tr o l ei nt h es o c i a ld e v e l o p m e n t a tt h e s a m et i m e ，a st h ec o r p o r a t i o ni sb e c o m i n gl a r g e ra n d l a r g e r ，t h ec o r p o r a t i o ns e e k i n g p r o f i th a sm a d et h en e g a t i v ee f f e c t so ns o c i e t yi n c r e a s i n g l y s ot h es o c i a lp u b l i ch a s d o u b t e dt h a ts e e k i n gp r o f i t si st h eo n l yg o a lo ft h ec o r p o r a t i o n ，a n dt h e nh a sb e c o m e d i s c u s s i n gt h et o p i co fc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ( c s r ) c a m p a i g n m o r ea n dm o r e g o v e r n m e n t s ，c o r p o r a t i o n sa n dt h es o c i a lp u b l i ch a v ea l r e a d yr e a l i z e dt h a tc o r p o r a t i o n s s h o u l da l s oe n s u r ea n dp r o m o t es o c i a lp u b l i cg o o d w i t ht h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n ， c s rc a m p a i g nh a sb e e np r o m o t e di nt h ew o r l di nt h em i d d l eo f19 0 0 s i nc h i n a ，c s r c a m p a i g nh a sf i r s t l yb e e na f f e c t e do nt h ec o m p a n yw h os u p p l i e sg o o d sf o rt h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，a n dt h eo nt h eo t h e rc o m p a n i e s i nt h el o n gr a n g e ，t h e c o r p o r a t i o no b t a i n i n gt h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yn o to n l yd u et ot h ep r e s s u r et h a ts o c i a l p u b l i ci m p r e s so n ，b u ta l s ot h el o n gt e r ms t r a t e g yt h a tt h ec o r p o r a t i o ns e e k i n g d e v e l o p m e n t c s rc a m p a i g nn e e dt ob ep r o m o t e db yt h eg o v e r n m e n t ，s o c i a lp u b l i c a n dt h ec o r p o r a t i o n t h i sa r t i c l ef r o mt h ep o i n to ft h ei n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n f i r s t l y , i ti n t r o d u c e st h ec o n c e p to fc s rt h eb a c k g r o u n do fc s rc a m p a i g n ，t h em a i n p r o m o t i n gf o r c ea n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o n s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec o n c e p ta n dt h el a wa t t r i b u t eo ft h es o c i a l i n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o na n ds o m es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o nt h a tp l a y i n gar o l e i nc s r c a m p a i g n t h i r d l y , t h e a u t h o r c o m p a r e dw i t h t h es t a t u so ft h es o c i a li n t e r m e d i a t e o r g a n i z a t i o ni nd i f f e r e n td e p a r t m e n tl a w s ，m a k e si tc l e a rt h a tt h er e l a t i o n sa m o n gt h e s o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n ，t h eg o v e r n m e n ta n dt h ec o r p o r a t i o n ，a n dt h e nf o u n d s t h ed e f e c t so ft h el e g a ls t a t u so ft h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o na n da n a l y s e sw h y d o e si te x i s t e n tt h e s ed e f o c t s l a s t l y , t h ea r t i c l ep o s e ss o m em e a s u r e so fb r e e d i n gt h es o c i a li n t e r m e d i a t e o r g a n i z a t i o ni nc s rc a m p a i g n t h eg o v e r n m e n to fc h i n as h o u l dc h a n g et h ec o n c e p t i o n o ft h er u l ea n dp e r f e c tt h el a wa b o u tt h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n k e yw o r d s ：c s rc a m p a i g n ；t h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n ；l e g a ls t a t u s ： m e a s u r e s 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：童鹂呜 日期：砷年6 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密围。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 莒厕鸟吗 己么 6 月 月 日 日 硕士学位论文 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 2 0 世纪9 0 年代中期，伴随着经济全球化，国际上形成了一个声势浩大的企业社会 责任运动浪潮，各国无不感受到它的存在和巨大影响。这场企业社会责任运动主要包括 人权、劳工权益和环境三个方面，其中劳工权益是核心。企业社会责任运动的产生和实 施根源在于现代生产力和生产关系的私人本性和社会本性的矛盾运动，是资本主义市场 经济发展到经济全球化、市场一体化历史阶段这一矛盾运动的必然产物。 随着中国市场化的改革不断深化，特别是加入w t o ，中国经济正式介入经济全球化。 全球5 0 0 家大公司已有三分之二以上在中国设立了企业或机构。企业社会责任运动对我 国的影响，逐渐由沿海渗透到内地，由玩具、服装出口企业扩延到其他外贸加工行业， 波及面越来越广。中国正在成为“世界工厂”，出口导向型工业化的发展态势渐趋形成。 与此同时，中国企业的社会责任问题也日益突出，并被国际社会所关注。目前，一些跨 国公司已经把企业社会责任标准作为进行投资、贸易的重要条件。跨国公司在其生产供 应链上推行其企业社会责任标准已经成为经济全球化的一个趋势。跨国公司所针对的生 产供应链主要是劳动力密集型企业，所以，企业社会责任目前阶段主要涉及从事加工贸 易生产的劳动力密集型企业，影响最大的是电子、纺织、服装业、玩具业和鞋业等劳动 密集型消费品行业。随着企业社会责任运动的发展，国际社会也愈发重视各国企业承担 社会责任的状况。国际标准化组织也在起草旨在规范各国企业承担社会责任的标准。各 国已经对企业应该承担必要的社会责任达成共识。而我国企业对企业社会责任运动认识 不足，不承担企业社会责任的问题还比较突出，具体表现在：( 一) 企业对企业社会责任 的认识不足。由国外消费者组织、工会、行业协会及其他民间组织推动的企业社会责任 运动对我国的影响在很大程度上只限于跨国公司的供货商、生产商或者出口型的企业。 总体来说，我国企业社会责任活动刚刚起步，企业社会责任对于中国企业而言还是一个 新生事物，绝大多数的企业对其一无所知或者一知半解。( 二) 没有做到“以人为本”，损 害劳动者权益及消费者利益。损害劳动者的权益主要表现在劳资纠纷增多，低薪、欠薪 引起的矛盾冲突已经成为一个不可忽视的社会问题。此外还有延长工时和加班问题、生 产安全和职业健康问题、社会保险问题及妇女权益保障问题等。损害消费者权益主要表 现为厂家生产假冒伪劣产品，另外一些服务业也存在侵害消费者权益的现象。( - - - ) 生态 环境保护问题很大。在企业社会责任建设中有一项就是有责任尊重自然，降低能耗、减 论企业社会责任运动中社会中间层组织的法律地位 少排污、保护生态环境。然而实际情况是，在我国经济高速发展的过程中，企业只顾经 济利益而忽视对环境的保护，造成了严重的环境问题。 目前，西方推行的企业社会责任运动已经对我国外贸产生深远的影响。因此，我国 应怎样应对国外的企业社会责任运动并推动符合我国自身情况的企业社会责任机制的 发展，近则影响我国劳动密集型产业的发展，远则影响我国企业长期的发展。企业社会 责任运动需要政府、企业和社会中间层的三方主体的积极参与。 但是，政府在对短期利益和长期利益同时也是经济效益和社会效益进行权衡，在“财 政包干、经济发展优先”的政策框架下，地方政府难以有真正的动力推行企业社会责任 运动。企业作为追求利润最大化的经济人，实施企业社会责任运动包涵的劳工标准动力 不足，违反国家法定的雇主义务的情况屡见不鲜。因此，在应对企业社会责任运动中， 社会中间层组织作为一种介于政府与企业之间的社会组织形式与调节机制，在一定程度 上可以弥补政府与企业两个方面的缺陷，起到政府与企业不能起的作用。而我国的社会 中间层由于缺乏市民社会的土壤，法律地位不明确，应有功能发育不良，在推动企业社 会责任运动中起不到应有的作用。 社会中间层组织在企业社会责任运动中应有怎样的法律定位? 发挥了什么样的作 用? 发挥作用需要什么样的条件? 本文拟对这些问题进行探讨，这种探讨对于社会中间 层主体理论的完善，社会中间层对企业社会责任运动的推动有十分重要的现实意义。 1 2 文献综述 有关企业社会责任运动的产生背景和发展情况，以及我国应采取的对策方面，很多 专家和学者已经进行了大量的研究工作，对政府、企业和社会中间层应如何应对企业社 会责任运动提出了许多意见和建议。 劳动科学研究所课题组企业社会责任运动应对策略研究、陈大柴企业社会责 任运动产生和实施的历史必然性、卢代富企业社会责任的经济学与法学分析等著 作或者文章对企业社会责任运动发展的理论基础和背景进行了论述。 王全兴教授详细分析了社会中间层主体的理论基础、概念、特征、功能和法律地位。 雷兴虎、陈虹社会团体法律规制研究对介于政府与市场之间的社会团体的独特地位、 法律意义及其主体资格的法律规制进行了研究。贾西津第三次改革中国非营利部 门战略研究对中国非营利组织的历史渊源，部门性质，外部环境和战略环境政策进行 了分析。 关于政府和民间力量在企业社会责任运动中的角色。劳动科学研究所课题组企业 社会责任运动应对策略研究、张志强，王春香西方企业社会责任的演化及其体系 2 硕士学位论文 等文章也都谈到，发达国家政府为了本国的利益，也积极支持在w t o 框架及和其他的多 边协议中加入劳动标准。企业内部生产守则的制定源于消费者运动的压力，之后，随着 人权组织、劳工组织特别是各类非政府组织的共同介入，企业社会责任运动的性质发生 了一些改变，除了关注劳工状况之外，还体现了贸易保护主义、人权保护的色彩。谭深， 刘开明跨国公司的社会责任与中国社会是国内第一次系统、全面的研究社会责任和 生产守则的问题，另外该课题还对市民社会作为企业社会责任的动力问题提出了一些思 考与见解。 在研究应对企业社会责任运动的对策方面，宗蕴璋，陆法朵浅论企业社会责任 强调了积极发挥政府的作用。吴芸企业社会责任与构建和谐社会、谢水清揭京企 业社会责任认证对中国企业的挑战与对策、杨继瑞李晓涛，黄善明企业社会责任 的治理及对策思考提出政府、企业、社会应对企业社会责任运动的制度安排。杜中臣 企业的社会责任及其实现方式认为企业社会责任的实现方式由劳工组织、协会、消 费者的倡导、监督，政府的行政行为，认证，企业自愿担负责任三种形式。卢来珍企 业社会责任与c s c9 0 0 0 t ) 分析了纺织业协会制定c s c 9 0 0 0 卜中国纺织企业社会责 任管理体系的意义。景云祥回应挑战全球企业社会责任运动中中国的对策选择提出 建立社会组织为主体对企业伦理建设、社会责任履行状况进行评价、认证的机制。 上述的研究成果对促进企业社会责任运动在中国的发展无疑具有相当重要的意义， 但是，大部分都是对政府、企业和社会中间层组织的作用的粗线条的描述，对社会中间 层组织在企业社会责任运动中的法律地位缺乏系统、深入的研究。鉴于此，本文将重点 研究企业社会责任运动中社会中间层组织的法律地位及作用，并对我国社会中间层组织 在企业社会责任运动中的应发挥怎样的作用、发挥作用应具备怎样的法律地位提出建 议，以期得出比较系统化、具体化的研究成果，为这一领域的研究起到抛砖引玉的作用。 1 3 研究框架与内容 第一部分，概述了企业社会责任运动，介绍了社会中间层组织的概念、特征及在企 业社会责任运动中发挥作用的几种社会中间层组织。 第二部分，首先提出本文对社会中间层法律地位的理解，然后从部门法的视角分析 社会中间层组织的法律地位，厘清企业社会责任运动中社会中间层组织与各主体间的关 系，阐述了社会中间层组织在这一运动的重要作用。 第三部分，仔细地分析企业社会责任运动中我国社会中间层组织法律地位存在的缺 陷及其成因，主要谈的是法律制度对社会中间层组织的制约。 第四部分，提出了确立企业社会责任运动中我国社会中间层组织法律地位的对策。 兰尘些兰盒蚕至耋2 主兰盒主雪量璺堡箜鎏堡苎竺 阐述政府应该转变原有的观念，完善有关社会中间层组织的法律制度，以期能够发挥社 会中间层组织对企业承担社会责任的推动作用。 4 硕士学位论文 第2 章企业社会责任运动中社会中间层组织的界定 2 1 企业社会责任运动概述 2 1 1 企业社会责任的界定 企业社会责任( c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ) 是西方发达国家提出的，然而究竟何 谓企业的社会责任? 迄今尚无统一的界说。在英、美等国，企业的社会责任理念主要是 针对作为企业的公司、特别是大型股份有限公司权力的膨胀以及由此所生之道德风险 ( m o r a lh a z a r d ) 等现实情况而形成的，故企业的社会责任在这些国家被具体化为公司 的社会责任。国外学者有关企业社会责任的一些有代表性的观点有： 第一种定义较为传统，学者们将企业社会责任视为企业在利润最大化之外所付的义 务。如凯思戴维斯和罗伯特l 布卢姆特朗认为：“公司社会责任是指决策在谋求企 业利益的同时，对保护和增加整个社会福利方面所承担的义务”。嘲世界可持续发展企 业委员会认为：“公司社会责任是公司针对社会( 既包括股东也包括其他利益相关者) 的 合乎道德的行为。嘲 另一种外延式的界定方法是，在1 9 7 1 年6 月发表的一篇题为商事公司的社会责 任的报告中，美国经济开发委员会列举了为数众多的( 达5 8 种) 旨在促进社会进步的行 为，并要求公司付诸实施。这些行为涉及1 0 个方面的领域，它们是：( 1 ) 经济增长与效 率；( 2 ) 教育；( 3 ) 用土与培训；( 4 ) 公民权与机会均等：( 5 ) 城市改建与开发；( 6 ) 污染防治； ( 7 ) 资源保护与再生；( 8 ) 文化与艺术；( 9 ) 医疗服务；( 1 0 ) 对政府的支持。美国经济开发委 员会在罗列了如此范围广泛的公司社会责任行为后，进而又将其区分为两个基本的类 别。其一是纯自愿性的行为，这些行为由企业主动实施并由公司在其实施中发挥主导作 用；其一是非自愿性的行为，这些行为则由政府借助激励机制的引导，或者通过法律、 法规的强行规定而得以落实。” 第三种界定方式是将企业责任划分为四种，即企业经济责任、企业法律责任、企业 道德责任和企业社会责任。这种观点分别对企业经济责任、企业法律责任和企业道德责 任做出界定之后，通过对比得出企业社会责任的基本定义。 第四种界定方式则将企业社会责任看作是一个涵盖各种企业责任的属概念。美国企 业社会责任专家、佐治亚大学管理学教授阿尔奇卡罗尔( a r c h i eb c a r r o l l ) 认为，企 业责任乃社会寄希望于企业履行之义务；社会不仅要求企业实现其经济上的使命，而且 期望其能够做法度、重伦理、行公益，因此，完整的企业社会责任，为企业的经济责任、 论企业社会责任运动中社会中间层组织的法律地位 法律责任、伦理责任和得自主决定其履行与否的责任( 即慈善责任) 之和 t o t a l c o r p o r a t e s o c i a l r e s p o n s i b i l i t y = e c o n o m i c r e s p o n s i b i l i t y + l e g a lr e s p o n s i b i l i t y + e t h i c a l r e s p o n s i b i l i t y + d i s c r e t i o n a r y ( p h i l a n t h r o p i c ) r e s p o n s i b i l i t y 。3 我国有关此定义的观点有：( 1 ) 刘俊海认为，公司的社会责任是指公司不能仅仅以 最大限度地为股东们赢利作为自己的唯一存在的目的，而应当最大限度地增进股东利益 之外的其他所有社会利益。“1 ( 2 ) 卢代富认为，企业的社会责任乃指公司在谋求股东利 润最大化之外所负有的维护和增进社会利益的义务。”( 3 ) 陈永正等学者则认为，企业 社会责任不能一般的归结为法律责任和道德责任，其也不是企业应承担的义务，而是指 在企业产权制度以及承载企业的社会环境的当代演进中，企业与股东以外的其他社会成 员的关系对于企业利益的重要性，使得企业在涉及到股东之外的其他社会成员的利益关 系时所产生的主动维护这些社会成员的利益的内在要求。埘 从国内学者对“企业社会责任”的理解上看，已基本上同国外学者达成了相当的共 识和默契，认为企业社会责任是对传统的股东利润最大化原则的修正和补充。传统的企 业和企业法以个人( 股东) 本位为出发点，认为最大限度地营利从而实现股东最大化是 企业的最高甚至唯一目标。企业社会责任则以社会本位为出发点，认为企业目标应是二 元的，除实现股东利润最大化外，还应尽可能地维护和增进社会利益。因此，本文认为 企业社会责任是指企业在谋求股东利润最大化之外所负有的维护和增进社会公共利益 的义务。这里的企业不单包括公司企业，还包括合伙企业、独资企业、合作企业。同时， 企业承担的社会责任内容包括对职工的责任、对消费者的责任、对债权人的责任、对环 境的责任和对公益事业的责任。在中国，现阶段强调的企业社会责任主要还是法定责任。 2 1 2 企业社会责任运动的历程 企业社会责任运动这一概念是在上世纪2 0 年代，随着资本的不断扩张而引起的一 系列社会矛盾，诸如贫富分化、社会穷困，特别是劳工问题和劳资冲突等而提出的。企 业社会责任在上个世纪8 0 年代重提并作为一个全球性的社会运动，则是随着经济全球 化的推进以及各类企业尤其是跨国公司企业所造成的以劳工问题为中心的新的社会经 济问题而形成的。跨国公司在全球资本的疯狂扩张在全球范围内形成了对于劳动的压制 和剥夺，劳资关系力量处于一种极端不平衡的状态。一方面，跨国公司在世界各地获取 了惊人的超额利润；另一方面，世界各地的工人在“工资和劳动条件下竞争”的驱使下， 就业日益困难，生活越来越贫困。1 劳工权益保障成为一个世界性的社会问题。在这样 的背景下，企业社会责任运动愈演愈烈。 企业社会责任运动最初肇始于消费者运动的压力。1 9 9 1 年，美国大型牛仔裤制造商 6 硕士学位论文 l e v i s t r a u s s 的海外工厂在监狱般的工作环境中使用年轻女工的事实被曝光，顿时成 为舆论和消费者运动关注的焦点，成为“血汗工厂”的典型。为挽回企业污损的形象， 该公司草拟了世界上第一份企业内部生产守则。随后，在人权组织、劳工组织、环保组 织、道德投资机构以及各类n g o 的应援支持下，消费者运动的视线转向一系列大型跨 国公司，从而促使更多的跨国公司制定了企业内部生产守则，并设置专门机构、配备专 职人员，负责内部生产守则贯彻实施于包括跨国公司本部及供货商、分包商在内的“生 产链”全过程。“”企业社会责任运动由此起步，并迅速波及全球。该运动要求公司特别 是跨国公司等企业，要以国际劳工标准为依据来制定和实施工资、劳动时间、安全卫生 等劳工标准。 “生产守则”运动的实施，主要是通过作为第三者的社会监察和认证组织，按照以 国际劳工标准为依据而制定的“工厂守则”或“生产守则”，对于企业的劳动标准实施 状况进行监察并予以认证。这种监察认证其实是一种“对跨国公司施压来建立跨国劳动 检查的制度”。自9 0 年代中期以来，中国沿海地区的数千家作为跨国公司供应商的企业， 已经接受过跨国公司的社会责任检查。 但这种跨国公司自己制定的生产守则有着明显的商业目的，而且其实施状况也无法 得到社会的监督。在劳工组织、人权组织等n g o 组织的推动下，生产守则运动由跨国 公司“自我约束”( s e l f - - - r e g u l a t i o n ) 的“内部生产守则”逐步转变为“社会约束”( s o c i a l r e g u l a t i o n ) 的“外部生产守则”。“”目前全球共有2 4 6 个生产守则，其中除1 1 8 个由跨 国公司自己制定的内部守则外，其余的都是商贸协会或多边组织或国际机构制定的所谓 “社会约束”的生产守则。其中比较有影响的生产守则制定和监察认证的组织有美国“公 平劳工协会”口a i rl a b o r a s s o c i a t i o n ，简称f l a ) ，“国际社会责任组织”( s o c i a l a c c o u n t a b i l i t yi n t e r n a t i o n a l ，简称s a t ) ，荷兰的“洁净衣服运动 ( c l e a nc l o t h e sc a m p a i g n ， 简称c c c ) 、英国的“道德贸易行动”( e t h i c a lt r a d i n gi n i t i a t i v e 简称e t i ) ，以及“地毯标 志基金会”( p u g m a r kf o u n d a t i o n ) 等。“4 企业社会责任运动于2 0 世纪9 0 年代中期开始影响到我国，逐步由沿海渗透到内地， 由玩具、服装出口企业扩延到其他外贸加工行业，波及面越来越广。最近几年，民间机 构举办的社会责任方面的会议和活动愈发频繁，推动着企业社会责任这一概念被越来越 多的企业所关注。2 0 0 6 年3 月，我国企业的第一步社会责任报告国家电网公司 2 0 0 5 社会责任报告正式发布。“3 1 企业社会责任运动对中国企业的影响已经不仅仅局限 于跨国公司在中国的供货商，也涉及到国内的其他企业。 7 论企业社会责任运动中社会中间层组织的法律地位 2 2 社会中间层组织的界定 2 2 1 社会中间层组织的概念 2 0 世纪中后期以来，世界进入“全球改革时代”，政府作为改革的发动者，因其自 身的财政赤字、管理合法性危机、行政效率低下等现象，而成为改革的首要目标。在这 场政府公共政策化和公共管理社会化的运动中，民族国家的职能和能力在新的历史条件 下受到了考验和挑战，为了迎合经济全球化的需要，政府不得不纷纷采取减政放权的措 施。把有限的政府资源用于最必须的方面，提高工作效率和权威，同时发挥非政府组织 在社会生活中的作用，让它们承担某些原来由政府承担的责任。这样做的后果之一就是 非政府的社会团体日益扩大。传统意义上的国家法律和非政府组织规则相互结合，政府 和非政府组织的互相结合，形成了所谓的“合作国家”( c o r p o r a t es t a t e ) 。“”由于组织本 身种类的多样性、功能的复杂性，以及各国政治制度和法律对社会中间层组织在实践中 的不同处置，界定成一个统一的概念变得非常困难。对社会中间层组织的界定，称谓不 一、外延和内涵不尽相同。目前所见的称谓有诸如第三部f - ( t h et h i r ds e c t o r ) 、非政府组 织( n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，n g o s ) 、非营利组织( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ) 、社会 中介组织( m e d i a t eo r g a n i z a t i o n s ) 、市场中介组织、社会中间层组织等概念。第三部门是 由美国学者t l e v i t t 首先提出来的，指的是处于政府与私营部门之间的社会组织。“”非 政府组织指的是在地方、国家或国际级别上组织起来的非营利性的自愿公民组织。非政 府组织面向任务、由兴趣相同的人们推动，他们提供各种各样的服务和发挥人道主义作 用，向政府反映公民关心的问题、监督政策和鼓励在社区水平上的政治参与。“”非营利 组织则被认为是具备组织性、民间性、非营利性、志愿性、自治性、公益性的组织。“” 社会中介组织是一个在特定政府经济管理模式中的功能性概念，它是指称所有在“政府 与社会合作”的政府经济管理模式中能够在政府调控社会、经济发展过程中起沟通政府 与经济主体之间的信息、平衡社会利益冲突、协调各方行为的“中介作用”的组织。“” 笔者认为上述各个概念都有不同的侧重点，如第三部门强调了其能与政府和企业相 抗衡的重要地位；非政府组织的概念侧重于社会团体与政府的关系对比；非营利组织则 侧重于社会组织的经济性质；市场中介组织则强调了该类组织在市场中的中介作用。 本文认为社会中间层组织，是指独立于政府与市场主体，为政府干预市场、市场影 响政府和市场主体之间相互联系起中介作用的主体，如工商业团体、消费者团体、劳动 者团体、国有资产投资机构、商业银行、政策性银行、资产评估机构、交易中介机构、 产品质量检验机构等。社会中间层具有中介性、公共性、民间性等特征。具有服务、干 3 硕士学位论文 预和协调的功能。“”这个界定则从层级结构出发，将社会中存在的各种组织分为若干层 次，在从低层到高层的结构中，市场民间组织处于政府和市场之间，起着弥补市场与政 府“双重失灵”的作用，谓之为社会中间层。它与非营利组织、非政府组织等界定也有 重合的地方。 2 2 2 社会中间层组织的特征 社会中间层组织作为市场和政府的中间调节机制，应该具有独立的法律地位。这种 法律地位不仅仅表现在形式上，如必须作为独立的法人实体等等，也表现在社会中间层 组织所具有的特征上： ( 1 ) 中介性。所谓中介就是指联系与不同事物之间的纽带。对于社会中间层组织 来说，其中介性主要表现在两方面：其一指在市场主体之间的中介，如律师事务所、会 计师事务所、审计师事务所等，他们主要在市场主体之间充当经济或起媒介作用；其二 指在国家与社会之间的中介，如行业自治组织、地方自治团体等，他们主要在国家队社 会进行管理及社会参与国家活动过程中充当媒介。 ( 2 ) 公共性。社会中间层组织其公共性主要表现在：其一，以实现和维护公共利 益为宗旨从公共利益角度看，社会中间层主体所关注的公共利益主要是一定领域内的特 殊公共利益，是在一定范围内不特定多数人所享有的共同利益，同时，社会政治经济的 发展也要求这些组织超越本团体视野的限制，在争取自身利益的同时，更加关注社会普 遍利益。其二，提供公共产品在现代市场经济中，公共产品的提供不再由政府完全垄断， 由非政府主体，特别是社会中间层主体提供部分公共产品，有助于提高公共产品供给的 效率和弥补政府职能的不足。其三，其行为具有公信力社会中间层主体的行为的可靠性、 公正性和正确性一般能够得到市场主体和社会公众的公认和政府的确认。“” ( 3 ) 民间性。这类组织在资金来源、功能、人事制度等方面独立于政府体制之外。 它既不是政府的组成部分，也不受制于政府，而只服从于社会公共利益的体现法律 规范。可见，这类组织的民间性身分正是其存在的合理基础。它把特殊的弱势群体组织 起来，扶持和依靠民众自己的努力，促进民众自我管理、自我决策的力量，促进各类组 织机构、团体以及整个社会的自治权。口0 1 但是，在中国特有的制度环境和社会文化背景 中，社会团体又有着不同于西方社会同类组织的形态与特征。由于高度集权的体制背景、 正在缓慢但未得以充分发展的市民社会以及现行立法不尽合理的双重分级管理体制，口1 1 使得相当一部分社会团体都带有强烈的“官方色彩”和官方背景。许多社会团体的产生 与运作和政府组织大都存在密切的联系，其人员配备、经费来源、组织机构的设置都受 到政府的严格控制，致使其被纳入官方组织的网络之中，魄1 对政府组织形成相当程度的 9 至尘些兰盒耋竺兰2 ：兰耋：皇呈璺釜兰鎏堡些竺 依赖或依附性，难以保持独立自治的品性。 2 3 企业社会责任运动的社会中间层组织的主要类型 现实中的社会中间层主体的分类标准是多元的，在企业社会责任运动中，根据社会 中间层组织成立地的不同，又可以分为国外的社会中间层组织，港、澳、台社会中间层 组织和国内的社会中间层组织。在企业社会责任运动中，目前起到主要推动作用的还是 境外的社会中间层组织。本文根据社会中间层组织对企业社会责任运动作用方式的不 同，将社会中间层组织分为两类，一类是企业承担社会责任压力团体，一类是企业社会 责任评价、认证实施者。 2 3 1 企业社会责任压力团体 企业承担社会责任往往来自社会一定压力下对社会要求的及时反应，作为压力团体 的社会中间层组织的存在是企业对社会要求响应机制建立的关键，为使与社会处于互动 中的企业更好回应社会对其正当的要求，必须培育体现相关利益者要求的社会中间层组 织，使分散的相关利益者的利益要求通过组织的表达改变与企业相比所处的弱势地位， 在社会合约中取得与企业平衡的地位，从而能更好地实现自身的利益。必要的压力团体 的存在是企业社会责任评价、认证体系的前提，这类组织有： ( 1 ) 消费者组织。消费者组织是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消 费者合法权益的社会团体。其职责一是对商品和服务进行社会监督，二是保护消费者的 合法权益。我国的消费者组织有两种：一种是消费者协会，这里所指的消费者协会是指 中国消费者协会和各地设立的消费者协会( 有的称为消费者委员会或消费者监督联合会 等) 。消费者协会( 委员会) 基本上是由工商行政管理局、技术监督、进出口检验、物 价、卫生等部门及工会、妇联、共青团等组织共同发起，经同级人民政府批准建立的， 挂靠在同级工商行政管理局。一种是其他消费者组织。这里是指除消费者协会系统之外， 由消费者依法成立的旨在维护自身合法权益的社会团体。 ( 2 ) 工会。工会，或称劳工总会、工人联合会。工会原意是指基于共同利益而自 发组织的团体。这个共同利益团体诸如为同一雇主工作的员工，在某一产业领域的个人。 我国的工会法规定：“工会是职i 自愿结合的工人阶级的群众组织。”工会在民主管 理、劳动报酬、劳动保护、社会保障、工会时间与休息时间、劳动争议等方面有权代表 和维护职工合法的权益，它是职工的代表者。 ( 3 ) 环保组织。环保组织是以环境保护为主旨，不以营利为目的，不具有行政权 力并为社会提供环境公益性服务的民间组织。我国环保组织分四种类型。一是由政府部 1 0 门发起成立的环保民间组织，如中华环保联合会、中华环保基金会、中国环境文化促进 会，各地环境科学学会、环保产业协会、野生动物保护协会等；二是由民间自发组成的 环保民间组织，如“自然之友”、“地球村”、环保志愿群体、网络通联型组织、以非营 利方式从事环保活动的其他民间机构等；三是学生环保社团及其联合体，包括学校内部 的环保社团、多个学校环保社团联合体等；四是国际环保民间组织驻大陆机构。 2 3 2 企业社会责任的评价、认证团体 作为企业社会责任标准评价、认证实施者而存在的社会中间层组织是企业社会责任 评价、认证体系正常运作的保证。在企业社会责任内部生产守则外化为社会生产守则之 后，企业社会责任认证和监察机构依据社会生产守则的标准对企业承担社会责任的状况 进行评价和认证，并将认证结果公布于众，公众可以依据企业承担社会责任的状况行使 是否购买该企业产品或接受该企业服务的权利来督促企业切实地履行社会责任。这类组 织的代表有： ( 1 ) 行业协会。行业协会是由同一行业中相互竞争的企业，或者同一区域中跨行 业的企业或企业团体，自愿或强制加入而建立的非营利性社团组织，其目的在于根据国 家法律和协会内部的规约，制约和协调会员的个体行为，为实现行业或区域经济整体和 健康的发展。阱1 简而言之，我国理论界通说认为：“行业协会是指同行企业在自愿基础 上，为增进共同利益而组织起来的非营利性社会团体”，渊主要是同业或近似行业的企 业所组成的行会，如汽车生产协会、汽车流通协会、拍卖业行会等。 ( 2 ) 认证机构。认证，是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术 规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。协1 认证机构指的是依照相 关法律法规设立，经国务院认证认可监督管理部门批准，从事认证服务的法入。 第3 章企业社会责任运动中社会中间层组织的定位 3 1 社会中间层组织法律地位的界定 本文对社会中间层组织法律地位的界定较为宽泛，包括静态层面上，社会中间层组 织具有的法律主体资格、权利和义务，动态层面上，社会中间层组织与政府的关系、与 企业的关系。 “地位”是一个相对概念，一个主体的地位主要体现在它与其他主体的关系中。不 同学者有不同的研究角度。有学者认为：“法律给主体定位的科学方法，应是将主体置 于其所在的社会关系中系统中，从其所参与的各种社会关系中多方位的把握其地位。州“3 本文赞同这一观点，并将对企业社会责任运动中社会中间层组织法律地位的研究放到与 政府、与企业的关系中进行考察。 从字面意义上理解，社会中间层组织的法律地位主要是法律对社会中间层组织主体 地位的界定，包括实然和应然两个层次，即现行法律规定是什么的实然与如何规定更能 促进社会中间层组织发展的应然。法律规定应源于现实并引导现实，社会中间层组织在 企业社会责任运动中的发挥作用的现实需要是法律对其主体地位进行界定的起点和归 宿，法律对社会中间层组织主体地位的正确界定又将促进社会中间层组织发挥良性的作 用。 3 2 从部门法视角分析社会中间层组织的地位 社会中间层组织包括工商业团体、消费者团体、劳动者团体、资产评估机构、产品 质量检验机构等民间组织。依照相关的法律规定，社会中问层组织可以是事业单位、社 会团体甚至企业组织。社会中间层组织在不同部门法中处于不同的地位： 3 1 1 民法视野中的社会中间层组织 我国民法是调整平等主体的公民之间、法人之间、公民与法人之间的财产关系和人 身关系的法律规范的总称。社会中间层组织在民法中，一般将其定位为民事主体。在民 事主体的自然人、法人和非法人组织分类中，社会中间层组织或为法人，或为非法人组 织。社会中间层组织具有与其民事主体资格相适应的民事权利。这种定位是将社会中间 层主体与其他市场主体置于同一层面，运用平等主体关系的规则对其进行规范。但是， 民法的本质是财产法，其主要是保护财产和规范财产的流转，每个法律关系势必与营利 1 2 硕士学位论文 相联系，社会中间层组织大多是非营利性组织，二者性质截然不同；从社会中间层组织 的职能来看，其有立规、教育、服务以及对会员的管制权利，这些特点都是无法用民法 理论所涵盖的。1 例如，我国会计法就规定：会计师事务所、审计事务所等机构， 根据客户委托和有关国家机关委托或指定，从事与会计有联系的验资、查帐、清账等业 务时，依法对有关单位的会计工作实施监督，其作出的会计鉴定结论，可直接作为有关 国家机关和委托人作出相应法律行为的依据，还可以促使监督对象纠正违法、违纪行为。 这一监督职能是平等的民事关系所不能包含的。 3 1 2 行政法视野中的社会中间层组织 行政法是指有关国家行政管理的各种规范的总和，其主体分为行政主体和行政相对 人。行政主体是政府机关或国家授权的机关或机构，无论形式如何它都作为政府或政府 的代理机构行使行政权力。在学界，现在较为“风行”的是将社会中间层组织界定为行 政法主体。他们借助政治学或公共管理学对经济社团的功能定位，论证了我国经济社团 等非营利性组织行使着类似政府机构的职权，主张将经济社团等作为行政法主体之一。 嘲“有的人甚至主张：行政法学不再是单纯地研究“国家行政”( 即政府机构的职责和 权限问题) ，而是既研究“国家行政”，又要研究“社会公共行政”( 即非营利组织的职责 和权限问题) 咖。尽管他们的观点有一定的合理成份，但基本主张是错误的。首先，社 会中间层组织的确具有公共管理职能，但是根据社会学和新制度经济学的有关理论，社 会中间层组织在发挥公共管理职能的时候，采用的手段与政府机构的行政管理手段显著 不同：社会中间层组织更多的是采用的是平等协商、说服教育等非强制方式社会治理， 通过与治理对象之间的沟通和双向互动的方式来治理，寻求一种“合作双赢的局面”； 而政府的行政管理行为往往是一种居高临下、