（管理科学与工程专业论文）企业边界模糊化趋势及相关的组织形式研究.pdf

摘要 “边界”概念最初由系统理论提出。学者们将其引入分析企业 的存在、解释企业性质等问题，使得边界理论成为现代企业理论的 基础。随着信息技术的发展以及知识交易效率的降低，出现了模块 化生产方式等现象，企业边界日趋模糊化，出现了大量介于市场和 企业之间的中间组织形式。为了适应企业边界模糊化趋势，企业必 须结合本公司特点进行组织创新，采用一种或几种中间组织形式来 谋求更大的发展。 本文在研究、继承已有国内外研究成果的基础上，( 1 ) 对企业 边界理论的历史研究和近期文献进行了梳理，并对各种理论的不足 进行了分析。( 2 ) 解释了企业边界变化的原因，提出企业边界正 表现出日趋模糊化的趋势。( 3 ) 介绍了企业边界模糊化形成的几种 主要中间组织形式，并对它们的边界模糊性及获利优势进行了分析。 并分析了我国企业对模糊边界这一现象可以作何借鉴以指导我国企 业的组织创新。( 4 ) 在上述理论与方法的指导下，以服装业黑马美 特斯邦威为例，具体说明了边界模糊的虚拟企业是如何进行组织的。 关键词企业边界，模糊边界，战略联盟，虚拟企业，企业网络 a b s t r a c t t h ec o n c e p t ”b o u n d a r y ”w a sp u tf o r w a r db yt h es y s t e mt h e o r ya t t h eb e g i n n i n g u s i n gt h ec o n c e p t ，s c h o l a r sh a da n a l y z e dt h ee x i s t e n c e a n dt h en a t u r eo ft h ef i r m ，w h i c hm a k e st h eb o u n d a r yt h e o r i e st h e f o u n d a t i o no fm o d e r ne n t e r p r i s et h e o r i e s w i t ht h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h er e d u c t i o no ft h e e f f i c i e n c y o ft h e k n o w l e d g et r a d e ，t h em o d u l a r i z e dp r o d u c t i o na p p e a r s ，a n dt h eb o u n d a r y o ft h ef i r mb e c o m e sv a g u e ，w h i c hh a v ec a u s e dt h es p r i n g i n go ft h e i n t e r - o r g a n i z a t i o n st h a ta r eb e t w e e nm a r k e t sa n dc o m p a n i e s i no r d e rt o a d a p tt ot h et r e n do ft h ev a g u e n e s so ft h ec o m p a n y sb o u n d a r y , t h e c o m p a n ym u s ti n n o v a t ea c c o r d i n gt oi t sc h a r a c t e r , a n da d o p to n eo r s e v e r a lk i n d so ft h e i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lf o r m st o r u na f t e rf u r t h e r d e v e l o p m e n t b a s e do nt h ee x i s tr e s e a r c h ，t h ec o n t e n to ft h ep a p e ri n c l u d e s ：f i r s t 。 t h eh i s t o r yo ft h et h e o r i e so nt h eb o u n d a r yo ft h ef i r ma n dt h er e c e n t r e l a t e dl i t e r a t u r e sw a sr e v i e w e da n dt i d i e d u pa tf i r s t ，f i n a l l y , t h e l i m i t a t i o n so fa l lk i n d so ft h et h e o r i e sw e r ea n a l y z e d ；s e c o n d ，e x p l a i n s t h ec h a n g eo ft h ec o m p a n y sb o u n d a r y , a n dp r e s e n t st h et r e n dt h a tt h e b o u n d a r yo f t h ec o m p a n yb e c o m e sv a g u e ra n dv a g u e r ；t h i r d ，t h es e v e r a l i m p o r t a n ti n t e r - o r g a n i z a t i o n sf o r m e db yt h ev a g u e n e s so ft h ec o m p a n y s b o u n d a r yw e r ei n t r o d u c e d ，a n dt h e i rv a g u e n e s sa n dp r o f i t a b i l i t yw a s a n a l y z e dt h e n t h e np r e s e n t sh o wc o m p a n i e si no u rc o u n t r yc a l lu s et h e v a g u e n e s so ft h eb o u n d a r yf o rr e f e r e n c ei no r d e rt oi n n o v a t e a tl a s t o n t h eb a s i so fw h a th a sb e e nm o t i o n e d ，t a k e st h ee x a m p l eo fm e t e rb o n w e t oe x p l a i nt h ew a yh o wt h ev i r t u a l e n t e r p r i s ew i t hv a g u eb o u n d a r y o r g a n i z e s k e yw o r d s e n t e r p r i s eb o u n d a r y ，v a g u eb o u n d a r y ，s t r a t e g i c a l l i a n c e ，v i r t u a le n t e r p r i s e s ，e n t e r p r i s en e t w o r k 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材 料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 作者签名： 日期：翌21 年2 兰月l 日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学 位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名： 翩签名嘞：4 年鲫上日 硕士学位论文第1 章导论 第1 章导论 边界是现代企业理论研究的基础，它作为异质系统间隔的标志，将采取企 业组织形式与市场交易形式区别开来。企业的发展必然离不开边界的变化。传 统经济学认为企业边界和企业规模是同一个概念。本文认为，企业规模和企业 边界是两个不同的概念，企业规模是物质概念，是指企业拥有有形资源的多少； 而企业边界是指能力边界，是指企业对整个市场支配和控制的能力。随着历史 的进步，企业边界变化的特征和动因也在进行着演变，企业多元化的方向和方 式选择的争论也日益高涨。企业边界的变化趋势问题研究是企业发展中的一个 十分重要的问题，对于我国企业现实的运行以及以后的发展趋势具有重要的意 义。 1 1 研究背景 1 1 1 企业的规模边界发生多种变化 这是一个企业组织显著变化的时代。许多企业的规模发生了或正在发生着 重大的变化。有的通过兼并、收购和合并，正在逐渐扩大规模，延展边界；有 的则将部分业务剥离，而缩小规模，收缩边界。企业边界的两种变化趋势似乎 还并存于某些企业中。有些企业，在扩大其整体规模的同时，又使其下属企业 的规模变小。有的企业，其规模虽没有扩大，但是，其控制和支配的范围却扩 大了。这些现象促使我们必须认真思考：企业边界究竟发生了怎样的变化? 1 1 2 市场和企业之间的界限日益模糊 在市场和企业之间出现并存在多种常见的经济组织( 虚拟组织、战略联盟、 固定伙伴关系的业务外包制、特许经销制等) 已成为不可忽视的重要组织形式。 这种经济组织既不完全等同于具有密切关系特征的企业组织，也不同于松散的 市场组织形式【”。显然，简单的企业与市场二分法是无法解释上述经济组织存 在的理由。另外，仅用交易费用这个唯一标准来衡量两者之间的界限也是有问题 的。 1 1 3 中间组织开始迅速发展 企业组织和产业组织一直处于不断演化的过程中，有学者提出2 l 世纪的企 业组织( 或产业组织) 的格局是“小企业、大网络”。与学者们的预见相一致，近年 来有资料表吼无论是o e c d 国家，亚洲新兴工业化国家还是中国等发展中国家。 硕士学位论文第l 章导论 企业平均规模的变化趋势都是越来越小。而且以，j 、企业、大网络”为特征的虚 拟企业、战略联盟、企业网络组织等新兴的经济组织形态更是层出不穷、方兴 未艾。从经济组织演化发展的趋势及发达国家实际情况来看，有必要关注这些富 有活力和效率的新兴经济组织的产生与演进，透过纷繁复杂的现象看到背后的 机理，找出它们的共性与本质属性。对这些共性与本质属性的研究反过来又会对 多种多样的组织形态的发展起到指导作用。 1 2 研究意义 1 2 1 企业边界的变化可以深化理论界对企业性质的理解 关于企业性质问题的关注和讨论，一直以来是一个热点问题，也是一个难 点问题。目前至少可以说，企业的各种性质，例如，以要素交易替代商品交易， 避免直接对要素定价，以节约交易费用的性质；隐含知识有效运用的性质；作 为市场的制造者，通过执行创造性的交易，提高生产和交易效率的性质等，都 是客观存在的。但是，在不同的行业和发展阶段，其支配地位的企业性质有所 差别。有的企业，导致其边界变化的根本原因是要素交易替代了商品交易，有 的企业则是知识的难交易性质或市场制造者的创造性的交易提高了生产和交易 的效率。不同企业性质对企业规模和边界的要求是不同的。例如，从隐含知识 充分发挥作用的角度看，企业需要扩大边界，但是成员单位仅作为要素契约的 集合，并不需要这样做，于是就发生集团公司扩大而下属企业缩小等反向的边 界调整。 1 2 2 构建企业边界基础之上的中间组织 企业必须摆脱传统的组织发展战略和扩张重组的般思路，从根本上意识 到企业是具有模糊性和渗透性的企业。特别是在信息技术促进、推动社会生产 的组织构造发生了重要和急剧变化的年代，企业要构思、制定和实施各种中间 组织形式。企业应以系统论的观点来制定组织战略，从运作方面突破边界障碍， 不拘泥于企业的有形边界，使组织成为一个灵活的系统。 1 2 3 模糊边界的研究使中间组织构建动态性“大网络”有了理论依据 组织边界模糊化导致了组织结构调整，而且模糊边界的研究从新的角度对 虚拟企业、战略联盟及企业网络化进行了重新审视。企业可以通过创新与内部 知识与能力的扩散，将各个局部优势聚集成整体的网络优势，并且企业之间不 断建立起外部网络协同效应优势，在动态合作中走向新的成功。 2 硕士学位论文 第1 章导论 1 2 4 明确企业边界的发展方向 中间组织是基于企业核心能力的打造，并能快速融入价值网络的企业，企 业边界的发展将趋于模糊。企业应全面看待并发挥组织在整合价值链和协调市 场中的作用，将注意力从注重企业实体的扩大，转向企业支配力的扩大，注重 通过缔结和实施超市场契约来扩大自身在价值链中的影响力，并通过对价值链 中其他企业的协调和协同来增强自己的品牌和市场力。而对一些小企业来说， 可以利用已有核心企业网络，通过加入来赢得发展机遇。 1 3 研究的思路与方法 本文在企业规模发生重大变化的背景下，以企业边界理论为基础，研究企 业边界变化的原因及其趋势。系统阐述了企业边界与规模的文献，解释了企业 边界发生变化的原因及趋势，提出中间组织的表现形态及构建，各种中间组织 形态的获利分析，以及边界模糊现象对我国企业建设的启示。 本文研究涉及管理学、经济学、信息系统方面的知识，总体上采用综合分 析和系统论证的方法。对于具体问题，主要采用了相关理论借鉴和引申的方法 等等。相关理论借鉴和引申的方法，主要是指对现有的相关理论进行借鉴和引 申，从而对研究对象进行界定的一种方法。中间组织尚属于新兴事物，理论研 究还在起步阶段，没有形成规范、完善的理论框架，因此，在研究过程中，采 用了相关理论借鉴和引申的方法。这不仅是研究过程所必需的，更是科学的方 法论。本文主要借鉴了企业边界理论、核心能力理论、中间组织理论等相关理 论，来构架本文的理论基础。 1 4 本文的结构与主要内容 本文的分析结构及主要内容如下：第1 章主要介绍了选题的背景、意义及 分析方法；第2 章首先对企业的边界理论作了个历史回顾，再对企业边界理论 的近期文献进行了介绍，疏理了有关文献，弄清了该理论发展变化的脉络。最 后，作者还作出了总结和评述；第3 章介绍了企业边界变化的表现，解释了边 界变化的主要原因，尤其是信息技术对企业边界的影响，以及不同企业作出的 反应。最后指出了边界变化的主要趋势；第4 章主要是介绍边界模糊的中间组 织的主要形式。包括虚拟企业的边界成因及管理，战略联盟的合作博弈的获利 性，企业网络组织的运行模式及规模效益分析。最后总结出中间组织的这几种 硕士学位论文第1 章导论 形式将是我国企业未来发展的大势所趋；第5 章是我国企业对模糊边界这一现 象可以作何借鉴以指导我国企业的组织创新；第6 章通过对我国服装行业的黑 马一美特斯邦威采用虚拟企业这一中间组织形式，所取得的成绩以及公司运行 模式的介绍，让我们更加了解我国企业对于这种企业实体缩小甚至虚拟，而企 业边界扩大或者模糊化借鉴运用的可行之处；第7 章是本文的总结性陈述。 硕士学位论文第2 章理论基础 第2 章理论基础 2 1 企业边界理论的历史回顾 对企业边界进行直接论述的理论可以在古典经济学、新古典经济学和新制 度经济学中找到。亚当斯密在其经典著作国富论中对劳动生产力增长原因 进行了论述。斯密看到了分工对生产力提高的巨大作用，认为劳动生产力上最大 的增进以及运用劳动时所表现的更大的熟练技巧和判断力，似乎都是分工的结 果【2 】。而后斯密分析了市场范围对分工的影响，认为只有相当大的市场规模才能 深化分工。斯密对于分工的分析暗含着企业的产生来自于分工或者至少这是一 个重要的原因。只要企业所面对的市场有足够大的规模，则分工引起的专业知识 的积累将进一步推动企业规模的扩大。可见，斯密利用劳动生产率的提高来解释 企业存在和扩张的原因。 在构建于马歇尔的边际和替代理念基础上的新古典经济学中，企业被定义 为单纯的生产者厂商，它的惟一目标是实现利润最大化，而为了达到这个目的所 进行的选择面临着许多约束条件，比如技术条件、市场需求条件和竞争环境等【3 】。 新古典经济学没有对企业给出一个明确的定义，它仅仅将企业视为追求利润最 大化的生产单位，即把投入转为产出的组织。这是从技术的角度来看待企业，是对 企业平均行为的抽象。新古典经济学虽然没有严格界定企业的边界与规模，但隐 含了利润最大化的追求是企业扩张的根本动力。 科斯认为，在市场交易成本既定的情况下，企业家的管理协调能力决定了企 业边界。由于企业家功能的边际收益递减，企业将倾向于扩张直到在企业内部组 织一笔额外交易的成本等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本。随着管 理技术革新、信息技术进步等变量的变化，企业边界进一步扩张 4 1 。威廉姆森进 一步认为，企业边界扩张是对交易环境变化的适应性反应。表现为企业组织交 易规模的扩大和企业内部组织结构的适应性调整【5 1 。以潘罗斯为代表的企业能 力理论把获取正利润或盈利可能性作为企业在不确定的环境中产生或“生存”下 来的前提条件。这决定了企业的首要问题是“生产什么”和“怎样生产”的决策和 组织问题。企业能力理论首先把企业看作是具有生产功能的单位。认为企业边 界不能仅从交易成本相对大小来确认，而是根据企业的能力所产生的收益与产 生能力的成本( 包括交易成本) 的权衡来决定。企业内部知识积累的路径依赖、“暗 5 硕士学位论文 第2 章理论基础 默性”与企业边界密切相关。企业的知识规模和范围决定了企业多样化经营的效 率，企业拥有的资源、能力限定了企业边界的生长。当知识资源难于交易，并且特 质化时，它便在企业边界内缔造并治理，同时，企业一般避免整合一种与它们已经 控制的知识资源大大相异的知识资产。 2 2 企业边界理论的近期文献 2 2 1 交易费用经济学 交易费用经济学的鲜明观点是在利润最大化目标下，一个企业的边界不仅 决定于生产成本，也同时决定于交易费用【6 】。交易费用经济学强调市场竞争、组 织成本、以及机会主义行为所带来的成本，其核心观点是市场交易和组织机构之 间的相对效率优势决定了企业的边界。当市场交易避免了制度成本，同时交易费 用比较低的情况下。市场交易战胜机构合并来对这种经济关系进行协调。如果条 件相反，则组织并购代替市场交易来调整该经济行为以避免过度的交易费用。 科斯是交易费用经济学的创始人之一，他首先提出了企业和市场是调整生 产行为的，可以相互替代的两种组织形式。他认为如果不存在交易费用，则各种 组织就无需存在，因为市场机制下的自由竞争可以提供最优价格以节省成本。然 而，现实情况是交易费用以各种形式广泛存在，如搜寻成本、谈判、讨价还价、 编写和执行合同所带来的成本【7 】。企业的本质是避免或最小化在自治的交易者 之间执行相同的交易所带来的事前和事后成本。科斯开创性的使用“交易费用” 这个概念来分析企业和市场的本质，以及企业和市场之间的边界问题。他注意到 一些外部因素会影响到企业的存在并确定企业相对于市场力量的边界所在。这 些市场力量就是无数同时发生的自治交易。 科斯之后交易费用经济学转向考察某些特定的交易费用是如何以及在何种 程度上影响企业和市场之间的边界。继承科斯认为企业之所以存在是为了避免 使用市场价格机制所带来的成本的观点，在这一方面进行了深入探讨。市场交易 中的机会主义行为是w i u i a n s o n 的研究重点之一。他认为三个方面的因素深刻 影响着企业边界的变动：资产专门性、小数目的资源供应者和信息不完全。这 些学者们所研究的机会主义行为主要是指签订合同之后，某一方忽然中止交易、 撤离资金或要求重新谈判等行为。资产专门性涉及的是当该资产的价值在其他 任何情况下都要小于支持该特定交易行为时，资源获取企业对资源所有者单方 面的依赖关系。小数目的资源提供者限制了供给的充足性，使得该资产的替代品 6 硕士学位论文第2 章理论基础 无法比较容易地在市场上通过交易来取得，置换该商品的成本比较高，这就倾向 于加强资源需求企业对资源提供企业的依赖关系。即使是在这种情况下，企业仍 然可以编写完全合同来防止事后的机会主义行为来最小化潜在的置换成本。然 而，信息不完全阻碍了企业预测所有可能发生的情况，使得企业无法编写一个对 每种情况的权利与义务进行规定的完全合同。更进一步的，信息不对称可能使得 某一方因为拥有对该交易至关重要的信息而具有某种相对优势。信息不完全和 不对称使得在交易关系中只能有不完全合同而增加了机会主义行为发生的危险 性。这种危险性使得采取机会主义行为的一方从另一方取得额外租金，以及双方 所分担的权利和义务的不公平转移。 近期的交易费用经济学重新回到了科斯的观点上：将交易费用与组织成本 结合起来分析企业边界。而两种相应的交易方式就是组织结构和市场控制，前者 包括内部制造和垂直并购，后者主要是指市场合同交易，两者各自具有优势和劣 势。如果以组织结构来实现对资源的获取，企业不可避免的需要花费代理人成 本、管理成本和直接创造成本。但同时，组织结构也提供了一些优势，如不同资源 之间较好的协调和交流。如果考虑市场体系，则其缺陷为内生存在的交易成本问 题，如谈判和机会主义行为；但这种形式的治理方式又具有节省组织费用且提供 竞争性价格的优势。近期发展起来的所有权理论立结合委托一一代理人关系理 论，主张应该提供良好的激励机制和监督机制来减少代理人成本的观点，从而建 议企业采用混合性结构而不是极端结构，如完全的制度控制或完全的市场控制。 来减少过多的或是非效率性的代理人成本。 2 2 2 资源决定论 资源决定论强调企业的目标是为了在行业竞争中取得一种独特性优势 产品差别或低成本的优势【7 】。一个企业的独特性优势应该是难以被其竞争者所 模仿，这样才能保证一个企业攫取长期利润的可能性。对某种特殊原料或资源的 占有和加工或运用这些资源的独特方式是一个企业独特性优势的核心。这些概 念在管理战略理论中被称为“核心竞争力”或“可持续性竞争优势”。 在以上观点的基础之上，之后的资源决定论者进一步挑战了交易费用经济 学的经典观点认为企业之所以存在是为了将低效率的市场交易通过组织结 构而内部化。企业在交易费用经济学者的眼中被视为交易费用的避免者，而在资 源决定论者的眼中者被看做是一个知识的集合体，在这个集合体中企业行为的 动力是对竞争性优势的追逐。因此企业行为和企业边界变动在很大程度上不是 以机会主义的存在为转移，而是被追求可持续性竞争优势的企业目标而左右着。 7 硕士学位论文第2 章理论基础 近期发展起来的关于企业的“知识决定论”已经逐渐发展成资源决定论的核心。 它最重要的争论之一与交易费用经济学认为资产专门性引起资源的组织性内部 化是因为存在机会主义行为的观点背道而驰：组织性内部化是为了发挥组织结 构对专有性资产的协调优势。如果存在可分享的知识、语言和运作惯例，企业之 间更紧密的合作关系或者是直接并购可以帮助企业建立起独特的、默契的、并 难以模仿的资源。k o g u t 和z a n d e r 争论到：复杂性组织的存在使得其内部的专 家可以通过一种共同语言和组织规则而更好的交流和组合起来”。因此，相对与 市场而言，企业在创造该企业所特有的语言和运作惯例以产生有价值的企业能 力方面有比较优势嗍。正是这种组织结构所具有的独特优势驱使企业在某些情 况下选择制度控制。 资源决定论扩展了交易费用经济学对企业行为的分析方式。交易费用经济 学试图通过一个测验来解释企业与市场之间的边界：一个具有内部关系体系的 企业必须在某些方面优越子另一选择由外部关系体系和自治式交易组成的 市场。而资源决定论专注于分析产业中企业绩效存在区别的原因。从而暗含的意 图是不仅要解释企业与市场之间的边界，还要解释企业之间的边界。企业在资源 决定论者的眼中，不仅要打败市场，同时还要打败其他的企业才能存在。因此个 企业的内部关系体系必须比其他两种替代者都运行得更有效率：市场和其他企 业。 资源决定论与交易费用经济学在企业存在原因以及边界决定机制上也持不 同观点。正如所言，交易费用经济学把企业看作是规避机会主义行为危险的种 方法。相反的，资源决定论把企业视为“积极因素的创造者”创造无法被竞争 者模仿的价值。资源决定论的拥护者主张企业可以在系统化的组织、创造和配 置资源方面比市场运作更有效率；企业内部这种资源配置优势和更高的生产效 率缘自于资产之间的相互关联性。是这种关联性决定了企业是否决定取得某一 跟内部资源相联系的资产；是这种关联性左右了企业采取何种程度的制度控制 方式来取得该资产以增强企业自身的可持续性竞争力。 于是资源决定论倾向于使用资源的关联性来分析企业规模和范围。在企业 边界问题上，这种关联性主要体现在新资源和企业已有资源之间的关系上。这种 关联性需要资源之间的良好沟通和协调。正是由于这种关联性使得企业即使在 扣除组织成本和失去的市场交易的灵活性之后仍能得益于内部运作某些新资 源一因此一个企业的边界，或者换个说法是一个企业对外部资源进行整合的边际 极限在于该资源缺乏对企业内部主体资产的关联性，这时使用制度控制来实现 8 硕士学位论文第2 章理论基础 对该资源的占有是非效率的。 2 2 3 选择权说 不断缩短的技术生命周期和频繁的组织重构已经使得理论界将更多的注意 力放在技术不确定性对企业边界变动的影响机制上了。所谓的选择权是指一个 企业所具有的参与到某项技术战略中的能力和机会，但是并不是倾力投入。企业 对该战略前景的投入程度可以随着预期的技术和商业前景的变化而进行调整。 选择权学说的代表性争论就是企业进入一项灵活的、低投入程度的、针对某资 源( 如技术知识) 的技术研发项目的可能性是与该资源( 如技术知识) 技术和商业 前景的不确定性程度正相关的。当某项资源被标识为具有较高的不确定性，企业 通常会选择一种具有较高灵活性的相对优势地位，而不是“锁”入这种前景不明 朗的技术路径中去。在这种情况下较低程度的组织治理，如较松懈的合作关系或 许可证授权，可以帮助企业在保持技术接触和防止过多不确定性风险的目标之 间进行取舍和妥协。随着技术逐步发展成熟，相关信息更为精确和完善，商业前景 不断明朗化，企业可以通过采用更高程度的组织控制，如并购和整合，来调整他们 的投入程度。当该技术的不确定性降低到一定程度的时候，再集中企业资源投入 到该技术中去，并使用较高组织水平的治理方式来获得对该技术的占有，这能够 为内外部资源提供更好的协调和相互吸收功能。如此内部生产或直接并购就是 更为合适的治理方式了。另外在该技术上所拥有的“先发制人”的优势更可以帮 助企业领导该技术行业的整体发展。这种选择权所带来的灵活性可以协助企业 规避风险且同时及时利用新技术。 选择权说可以被看成是资源决定论的延伸和扩展。资源决定论强调目标资 源应该是与企业现存的资源相关联的，而且对其有促进作用，这样该企业的可持 续性竞争优势才能得到加强。因此该理论潜在观点是一个企业在某一技术生命 周期内的资源寿命。选择权说对资源决定论的讨论范围进行了扩展。在充满“创 新性毁灭”的时代，新技术迅速淘汰旧技术，某一种技术的生命周期被极大的缩短 了。企业面对巨大的新技术研发压力；企业必须可以在新旧技术产业的变换中存 活。因此企业不仅要寻找增强其当前资源与能力的外部资源，而且要取得对新技 术的广泛联系。但新技术往往有与较高的技术不确定性和商业风险性联系在一 起。一套关于技术资源的投资组合对于企业来说是至关重要的，这样企业便可以 取得一个战略性的地位在一个去参与新技术的游戏而不至于被一个全新的技术 变革所遗弃，而不用承担新技术在成熟之前流产”的高额成本。建立在这样的理 论框架之上，选择权说视技术上的企业边界为某技术的战略意义与该企业的战 9 硕士学位论文 第2 章理论基础 略目标之间是否吻合的产物。企业的风险投资活动就是在高技术风险的压力下 企业根据其战略目标和市场地位所进行的改变企业边界的活动。 2 3 国内边界理论的研究 张五常( 1 9 8 3 ) 认为企业的出现，不是以市场方式来取代非市场方式，而是 以要素市场来取代产品市场，以一种形式的契约安排来取代另一种形式的契约 安排。企业和市场都是一种契约，这些契约之间可以相互替代。 李海舰等( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 研究发现，随着经济环境的变化，企业的边界和企 收的功能也发生了相应的变化，企业和市场出现相互融合的新趋势，企业型市 场和市场型企业应运而生；在新经济时代，随着信息技术的发展，企业在边界 扩张过程中出现边际成本递减、边际收益递增的现象，边际成本曲线和边际收 益曲线无法随着企业规模的扩大而相交于一点，企业边界趋于无穷，企业进入 无边界时代。 随着模块化组织的出现和企业价值网络的形成，决定企业边界的因素也发 生了变化，由传统的以市场为基础的边际效应决定企业边界逐步转变为以价值 模块为基础的核心竞争能力决定企业边界。在模块化时代，企业的性质发生了 变化，企业边界也出现多元化趋向。从总体上来说，企业边界可以分为有形边 界和无形边界两大类。有形边界指的是企业的规模边界，也称为物质边界或法 律边界，是由企业所拥有的物质资产构成、相关法律界定的边界；无形边界指 的是企业的能力边界，也称为虚拟边界或经济边界，是指与经营使用权和战略 控制力等概念相联系、涉及企业活动范围的边界。有形边界是相对稳定的，具 有清晰性和不可渗透的特点；无形边界是可变的，具有模糊性和可渗透的特点。 企业的有形边界和无形边界最早是重叠的，随着企业组织的模块化和企业价值 网络的形成，二者开始发生分化。在企业内部，模块化组织具有自主性、并行 性、敏捷性、创新性和竞争性等诸多优势，逐渐成为相对独立的交易主体，企 业内部市场开始出现，企业与市场出现相互融合，企业中有市场，市场中有企 业，企业和市场都成为一种以模块化运作为基础的网络( 李海舰等，2 0 0 4 ) 。 2 4 小结 总结以上的分析研究，作者认为，交易费用经济学、资源决定论和选择权 说在解释企业边界变动上是存在互通点的。首先，他们都不再将企业视为一个黑 1 0 硕士学位论文 第2 章理论基础 箱，一个在讨论经济活动时可以被市场机制所压制的心理学符号追求利润 最大化，而将企业看作值得观察和注意的经济行为主体，试图分析和解释企业运 行的内部机制、企业心理和行为活动。这样，在研究者眼中企业不再是传统经济 学所定义的几条成本曲线，而是一个可以与市场机制相提并论的、值得细致讨论 的主体。虽然追求利润最大化仍然被认为是这一主体的首要目标。其次，他们都继 承传统经济学的效率思想，在分析企业边界变动和决定时，使用效率标准来解释 为什么企业边界会变动和为什么要这样变动。三大理论在强调这一标准时虽然 表述不同，但含义是相似的，即对资源获取的企业边界变动的一种形式相对于其 他形式应该是有比较优势的。 不过作者认为，三大主流理论在对企业边界的解释上还是个有千秋的。 ( 1 ) 发展后的交易费用经济学将企业组织与市场合同两种方式并列，讨论 各自的比较优势。其思考框架是胜出的资源获取模式应该比替代性的模式更有 效率，因此对比的主要是组织和市场。而资源决定论对此进行了扩展，不仅占有某 资源的组织要打败市场，还得打败其他替代性组织。而选择权说则暗示胜出的资 源获取模式还应该在动态环境和长期变化中打败替代模式，不管是市场还是其 他组织。 ( 2 ) 在效率目标上，三大学说的观点也不尽相同。交易费用经济学所强调 的效率性在全方位于对比组织和市场模式在不同情况下会产生的效率优势和效 率劣势。如果在某种情况下组织模式的综合优势高于市场模式，此时企业会采用 组织控制方式，如直接兼并，企业边界就会向外扩展；而当组织模式的综合优势低 于市场模式，企业就会使用市场控制方式，如许可证协议。资源决定论所强调的效 率概念更为宽广和战略化。资源决定论认为所需资源及其对该资源所采取的获 取方式，不管是市场控制还是组织控制，不仅要在运行该资源上是有效率的，还必 须在企业这个系统中是有效率的。所需资源和该资源的获取方式要有利于促进 企业整体核心资源和能力的发展，善于为企业创造适应于其核心能力和资源的 商业和市场价值，这才是资源决定论效率概念的终极目标。选择权说，则将效率概 念动态化、长期化了。它所强调的效率是在技术和商业不确定性的实际情况中。 如何平衡长期风险与收益。它要求对目标资源的确定和所采取的获取模式应该 规避过高的不确定性风险，并同时保存企业对新技术的优先观察和控制权，有利 与其长期战略利益。通过这样的对比，可以看出，三大理论是在不同层面上讨论企 业边界变动及其效率的。交易费用经济学在很大程度上是在如何高效率的获取 所需资源层面上进行分析和讨论。而资源决定论更多的是将该资源的获取与整 个企业的发展联系起来，更为系统性。选择权说则强调的是动态的，而非静态的利 硕士学位论文第2 章理论基础 益；强调的是要在变化的技术和商业环境中保持对资源获取的有效性。 ( 3 ) 从科斯到威廉姆森的企业边界研究不断深入、具体，但他们都有一个 共同的特点，他们都是从有形资源方面着手企业边界的研究，将企业边界看成 静态的，企业边界一旦形成就在相当长的时间固定下来，或与企业外的组织、 市场明显区别开来，形成明晰的分界线。而企业能力学派以无形资源一能力为 切入点，对企业边界问题进行的探讨，认为企业的边界在于能力的适用边界， 企业边界是动态模糊的。 1 2 硕士学位论文 第3 章企业边界变化的原因及模糊化趋势 第3 章企业边界变化的原因及模糊化趋势 3 1 企业边界变化的表现 这是一个企业组织显著变化的时代。许多企业的规模发生了或正在发生着 重大的变化。有的通过兼并、收购和合并，正在逐渐扩大规模，延展边界；有 的则将部分业务剥离，而缩小规模，收缩边界。企业边界的两种变化趋势似乎 还并存于某些企业中。有些企业，在扩大其整体规模的同时，又使其下属企业 的规模变小。有的企业，其规模虽没有扩大，但是，其控制和支配的范围却扩 大了。各企业间组织边界倾向融合与合并，这模糊了传统的企业边界。对于企 业来讲，企业边界不再是指物质边界，而是指能力边界。 3 2 企业边界变化的原因分析 3 2 1 信息技术对企业边界的影响 ( 1 ) 信息技术影响企业边界的分析框架 信息技术在企业中的普遍应用可以产生信息效率效应和信息协同效应 ( d e w e u & j o n e s , 2 0 0 1 ) 。所谓信息效率效应，是指应用信息技术可以提高信息 的收集、传递、处理和运用效率，节约所需的时间和成本；所谓信息协同效应， 是指应用信息技术可以将单个个人或部门的信息进行汇总整合，以跨越组织边 界，被更多的人所共享和利用，即，是一种“1 + 1 2 ”的效应。信息技术的这两种 效应有利于企业节约内部生产成本和市场协调成本( a f u a h ，2 0 0 3 ) 。 通常来说，企业的内部生产成本主要由所需资金和劳动力的数量所决定： 生产所需的资金和劳动力数量越多，则内部的生产成本越高( a f u a h , 2 0 0 3 ) 。而 信息技术所发挥的信息效率效应和协同效应可以减少企业所需的资金和劳动力 数量，从而节约生产成本。例如，运用m i s ( 管理信息系统) 、c i m s ( 计算机 集成制造系统) 和c a m ( 计算机辅助制造) 等，企业中原先必须由工人操作 完成的一些程序性工作现在可以由计算机代替完成，从而减少了工人的数量。 同时，企业的操作工人在信息技术的帮助下，可以极大地提高自身的工作能力， 原先需要由两个人完成的工作现在可由一个人轻松地完成，也起到了减少所需 劳动力的效果。劳动力的减少可以降低企业的工资支出，更重要的是，信息技 术可以帮助企业有效地节约修建厂房和仓库等固定资产的投资。例如，基于先 硕士学位论文 第3 章企业边界变化的原因及模糊化趋势 进信息技术的j i t ( 准时生产) 系统可以使企业实现零库存生产，从而大大地节 约了企业的库存成本以及修建仓库等的成本。 市场的协调成本则主要由资产专用性、信息不对称和机会主义行为这三个 因素所决定：当交易所需的关系性投资的专用性程度越高，交易双方的信息越 不对称，机会主义行为越盛行，则市场协调成本就越高( 威廉姆森，1 9 8 5 ) 。信 息技术的应用则可以降低企业交易所需的资产专用性程度，减轻双方的信息不 对称程度并减少机会主义行为的发生。资产的专用性主要有三种类型，即特殊 地点资产的专用性，特殊实物资产的专用性和特殊人力资本的专用性( 威廉姆 森，1 9 8 5 ) 。而不论是哪种类型的专用性资产，信息技术都可以降低其专用程度。 对于受地理空间限制而难以移动的专用性资产来说，运用了信息技术之后就可 以克服空间限制对其实行远程控制与操作，从而无需移动就可以发挥功能，降 低了其因地理位置限制而产生的专用性程度。对于那些只能用于特定领域的专 用性资产来说，运用信息技术对其进行改造之后，方面扩大了它的应用范围， 另一方面通过信息的收集与传递为其找到了更多的可以发挥作用的场所，从而 也降低了由于应用范围狭窄而产生的专用性程度。而对于专用性的人力资本来 说，其由于经过“干中学”或培训掌握了一些别人不易知道的知识技能，但经先 进信息技术处理以后，专用性人力资本的经验和知识可以在一定程度上成为结 构化信息，通过网络达到共享的目的，从而使私人信息变为公共信息、隐性知 识变为显性知识，降低了人力资本的专用性程度。信息不对称在很大程度上是 由于信息搜索的成本过高以及信息使用过程中的排他性所造成的。运用了信息 技术之后，搜索成本大幅下降，搜索范围大幅拓宽，由空间限制和成本限制所 造成的信息不对称得到了极大的缓解。同时，运用信息技术可以在同一时间对 同一信息进行共享和利用，而不会降低信息对使用者的效用水平。这就解决了 信息使用的排他性问题，从而也减轻了信息的不对称程度。信息技术又是如何 减少机会主义行为的发生呢? 在市场交易过程中广泛采用信息技术，就可以掌 握交易双方以往的交易历史，对买卖双方的信用状况，履约情况等有详细的认 识( g u r b a x a n i & w h a n g ，1 9 9 1 ) 。这样，买者和卖者就可以从众多的交易者中挑 选出一个他认为最可靠的对象进行交易，从而减少了交易过程中机会主义行为 的发生，保证了交易的顺利进行1 9 】。 企业应用信息技术后通过发挥信息效率效应和协同效应有效地节约了内部 生产成本和市场协调成本，而这最终将引起其边界的相应变动。由此，我们构 建了一个信息技术节约企业内部生产成本和市场协调成本并最终引起其边界变 动的分析框架。从图3 1 中可以看出，企业应用信息技术后，一方面有效地节 1 4 硕士学位论文第3 章企业边界变化镌甄因及模糊化趋势 约了内部生产成本，从而使得其边界变动有扩大的趋势；另一方面也有效地节 约了市场协调成本，造成其边界变动有缩小的趋势。当企业所节约的内部生产 成本多于市场协调成本时，其边界最终将向扩大的方向发生变动；而当企业所 节约的内部生产成本少于市场协调成本时，其边界最终将向缩小的方向发生变 动。那么，接下来的问题就是：什么样的企业应用信息技术节约的内部生产成 本多于市场协调成本，从而扩大规模? 又是什么样的企业应用信息技术节约的 内部生产成本少于市场协调成本，从而缩小规模呢? 成本 内部生产成本a 劳动力数量k 资金数量 。 企业的边界 l 信息技术的应用 扩大 l 信息效率效应 市场协调成本b r 缩小 l 信息协同效应 箩l 资产专用性 信息不对称， 机会主义行为 图3 - 1 信息技术引起企业边界变动的分析框架 ( 2 ) 进一步的分析：两种不同类型企业的比较 信息技术对企业生产成本和协调成本的节约程度会受到企业自身组织特征 的影响，这些组织特征主要包括结构特征、文化特征( d e w e l l & j o n e s ，2 0 0 1 ) 、 技术特征、信息处理特征等( a 向a l l ，2 0 0 3 ) 。企业的类型不同，其组织特征就存 在着一定的差异，应用信息技术后对两种成本的节约幅度也各不相同，这就有 可能造成企业边界发生相反方向的变动。在此我们考察两种不同类型的企业 资本密集型企业和知识密集型企业，分析它们应用信息技术后各自边界 的变动情况。 资本密集型企业是指这样些企业，在其内部最主要的生产要素和价值增 值的主要来源是机器设备等物质资本以及资金，典型的如钢铁企业、汽车生产 企业等制造企业；而知识密集型企业最主要的生产要素和价值增值的主要来源 是知识和信息，典型的如咨询企业和一些高科技企业。从它们的定义中可以发 现其在性质上存在着一定的差异，具体而言，两者又存在哪些会影响信息技术 节约成本效果的性质差异呢? 详见表3 1 。 硕士学位论文 第3 章企业边界变化的原因及模糊化趋势 表3 - ! 两种类型企业相关性质上的差异” 企业类型 相关组织特征 资本密集型企业知识密集型企业 等级链条长度 较长，金字塔型 较短。扁平的网络型 组织结构特征 集权分权集权，以控制为主分权以协调为主 价值增值主要依赖 信息还是物质 有形的物质资源无形的信息和知识 信息处理特征 工作中主要运用的 是显性知识还是隐性显性知识隐性知识 知识 技术持下程序性月 程序性程序性，相对简单非程序性、复杂 固定资产投资较多较少 生产成本特征 所需员工数鼋较多，主要是生产性工人较少，主要是知识型员工 较少，主要是专用物资和较多，主要是专用的知识 关系专用性资产 设备和能力 协调成本特征 较低，主要是关于产品的 较高，交易的产品知 信息不对称程度 价格、质量等识和信息是高度私有的 机会主义行为较少，不经常发生较多，频繁发生 从组织结构特征上存在的差异来看，资本密集型企业倾向于采用以集权控 制为主的金字塔式的层级结构，而知识密集型企业则倾向于采用分权协调为主 的扁平化的网络结构。运用信息技术后，前者过长的等级链条可以得到有效压 缩，一大批中间管理层的工作都可以由信息技术代以完成，这不仅极大地精简 了行政人员的数量，还大大提高了工作的效率，节省了时间，降低了内部的生 产成本。而对于后者来说，网络式的组织结构有利于其应用信息技术降低外部 协调成本。扁平的等级链条有利于信息的快速、高效传递，同时网络结构中的 任一结点( 决策单位) 都有权就出现的问题与外部供应商进行协调以迅速解决 之，这样既克服了集权型组织必须由最高管理层与外部进行接触、可能会因为 知识的有限而达不到问题的最佳解决效果的不足，又节约了往返磋商的费用， 降低了协调成本。由