（产业经济学专业论文）中国建筑企业竞争力评价研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 建筑市场是一个利润与风险并存的巨大市场。建筑市场的竞争既有般 市场的特征，又有其特殊性。随着中国加入w t o ，建筑市场竞争更加激烈，建 筑企业如何培养自己的市场竞争能力，在竞争中保持竞争优势? 而建筑企业 竞争力由哪些因素影响? 如何评价建筑企业竞争力? 本文通过对建筑企业 所处的竞争环境分析着手，对建筑企业的竞争力进行了研究，主要研究内容 如下： 1 分析了中国建筑企业所处的竞争环境 本文对建筑企业所处的竞争环境进行了系统的分析，特别重点分析建筑 业所处的市场环境，为建筑企业竞争力影响因素的分析奠定基础。 2 探讨了建筑企业竞争力的影响因素 以建筑企业所处的竞争环境的分析为出发点，结合竞争力理论的研究， 将影响建筑企业竞争力的因素分为隐性和显性两大类因素，并对每类因素如 何影响竞争力以及两类因素之阻j 的关系进行了具体的阐述。 3 建立了建筑企业竞争力的评价指标体系和评价模型 根据影响因素的分析，从竞标能力和可持续发展能力两个方面考虑，基 于d e a 方法，建立了建筑企业竞争力评价指标体系及评价模型。并应用评价 模型进行了实证分析。 4 提出了提升建筑企业竞争力对策的建议 分别从建筑企业竞标能力和可持续发展能力两个方面出发，提出提升中 国建筑企业竞争力的若干个对策。 研究结果证明，本文基于对建筑企业所处的竞争环境的特点的分折，将 影响建筑企业竞争力的因素分为显性和隐性两大类，提出的建筑企业竞争力 由竞标能力和可持续发展能力两部分组成的理论框架符合建筑企业的实际 竞争情况。根据这个框架建立的评价指标体系，以及基于d e a 的建筑企业竞 争力评价方法具有较好的适用性，且采用d e a 计算软件进行计算，简单易行。 关键词：建箭企业；企业竞争力；评价：数据包络分析 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t c o n s t r u c t i o nm a r k e ti sah u g em a r k e tw i t h i nw h i c hp r o f i t sa n d r i s k sb o t he x i s t t h ec o m p e t i t i o ni nc o n s t r u c t i o nm a r k e th a s t h e c h a r a c t e r i s t i c so fc o m m o nm a r k e ta sw e l la si t so w n a sc h i n ae n t e r e d w t o ，t h ec o m p e t i t i o ni nc o n s t r u c t i o nm a r k e ti si n c r e a s i n g h o wd o e s b u i l d i n ge n t e r p r i s et r a i ni t so w nm a r k e tc o m p e t i t i v ec a p a c i t yt ok e e p c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nc o m p e t i t i o n ? w h a ta r et h ef a c t o r si m p a c t i n g c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n y ? h o wi s t h e c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n ye v a u a t e d ? t h ep a p e r b e g i n sw i t ht h ea n a l y s i so nt h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n ta r o u n d c o n s t r u c t i o nc o m p a n y ，d o e sr e s e a r c ho nt h ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n y ，a n dt h em a i nc o n t e n t so ft h ep a p e ra r ei n c l u d e d a sf o l l o w s ： i a n a l y z i n g t h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n ta r o u n d c o n s t r u c t i o n c o m p a n y t h e p a p e ra n a l y s e s t h e c o m p e t it i r e e n v i r o n m e n ta r o u n d c o n s t r u c t i o nc o m p a n ys y s t e m a t i c a l l y ，e s p e c i a l l y f o c u s i n go f ft h e a n a l y s i so ft h em a r k e te n v i r o n m e n t sa r o u n dc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ，s o a st op a v ef o rt h ea n a l y s i so nt h ea f f e c t i n gf a c t o r so fc o m p e t i t i v e c a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n y 2 d i s c u s s i n gt h ea f f e c t i n gf a c t o e so ft h ec o m p e t i r i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n y t h es e c t i o ns t a r t sw i t ht h ea n a l y s i so nt h ec o m p e t i t i r ec a p a b i l i t y a r o u n dc o n s t r u c t i o nc o m p a n y ，c o u p l e dw i t ht h es t u d yo nc o m p e t i t i o n t h e o r y ，d i v i d e st h ea f f e c t i n ge l e m e n t so fc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n yi n t ot w os o r t s ，t h ei m p l i c i tf a c t o r sa n d t h e e x p l i c i tf a c t o r s ，a n dt h e ns t a t e st h ew a yo fe a c hs o r ta f f e c t i n g c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t ya n d t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e t h e m c o n c r e t e l y 3 ，e s t a b l i s h i n gt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i o nm o d e lf o r 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n y ) , c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so nt h ea f f e c t i n ge l e m e n t s ，t a k i n g a c c o u n to fb o t hb i d d i n gc a p a b i l i t ya n ds u s t a i n a b l ec a p a b i l i t y ，b a s e d o nt h e m e t h o do fd e a t h ep a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n de v a l u a t i o nm o d e lf o rc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o n c o m p a n y ，a n dd oe m p i r i c a la n a l y s i sb yu s i n gt h em o d e l 4 m a k i n gr e c o m m e n d a t i o n so ni m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n y c o m m e n c i n gw i t hb i d d i n gc a p a b i l i t ya n ds u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n y ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds e v e nm e a s u r e so n i m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t i e so fc o n s t r u c t i o nc o m p a n yi n c h i n a t h er e s u l t so ft h es t u d yp r o v e st h a tb a s e do i lt h ea n a l y s i so nt h e c h a r a c t e r i s t i c so f c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n ta r o u n dc o n s t r u c t i o n c o m p a n y ，t h ea f f e c t i n g e l e m e n t so f c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n ya r ed iv i d e di n t ot w os o r t s ，t h ei m p li c ita n dt h e e x p l i c i t ：t h ep r o p o s e dt h e o r yf r a m e w o r kt h a t t h ec o m p e t i t i r e c a p a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc o m p a n yi sc o m p o s e do fb i d d i n gc a p a b i l i t y a n ds u s t a i n a b a l ec a p a b i l i t yi sc o n s i s t e n tw i t ht h ea c t u a lc o m p e t i t i o n t h ee s t a b l i s h e de v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mb a s e do nt h et h e o r yf r a m e w o r k a n dt h ee v a l u a t i o nm e t h o df o rt h e c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f c o n s t r u c t i o nc o m p a n yb a s e do nd e aa r ea 1 1v e r ya p p l i c a b l e i ti se a s y t oc a l c u l a t ew it hd e ac o m p u t e rp r o g r a m k e yw o r d s ：b u i l d i n ge n t e r p r i s e ：c o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o n ：d e a 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 二十一世纪的人类社会，全球经济一体化、竞争国际化，国际战略格 局多极化趋势加速发展，国与国之间合作和竞争并存。经过二十多年改革 开放的中国，在这样的大环境下，尤其是加入w t o 后更是融入全球竞争， 如何提升中国的竞争力就成了我们的发展主题。哈佛大学学者迈克波特 教授就指出国家竞争力出四个要素组成：要素条件；需求条件：相 关的支持产业；企业的战略、组织结构、与竞争状况w 。从中可以看到企 业在形成国家竞争力方面的重要作用。企业的竞争力是国家竞争力的基础。 发达国家之所以强大，是因为他们拥有一大批竞争实力强大的跨国公司。 因此。从某种意义上讲，一国的国家实力决定于浚国企业的总体竞争力。 建筑业是社会发展与经济增长的基础性产业，它具有感应度低、影响 力大、就业弹性高的特点，对其他产业的带动作用很强m 一，在世界各国经济 中都占有重要地位，与钢铁工业、汽车工业一起被列为经济三大支柱产业。 在美国，建筑业是最大的社会经济部门之一，直到2 0 世纪8 0 年代初期， 美国建筑业在国内生产总值( g d p ) 中所占份额最多，并在美国工业界占有 最高的资会周转率。近年来，建筑业依然是美国最大的产业。2 0 0 5 年建筑 业产值占整个g d p 的8 一9 ，美国建筑业占全美国非农业工作岗位总就 业人数的5 ，建筑材料和物资投资占美国制造业发货量的1 1 ，施工机械 投资占美国总机械设备发货量的l0 9 6 。澳大利亚建筑市场规模比较大，根据 澳大利亚工业资源投资部提供的数据，2 0 0 4 财年建筑业完成产值7 6 3 亿澳 元( 合5 8 7 亿美元) ，约占该国g d p 总量的6 。建筑业一直是俄罗斯的支柱 产业，在国民经济中具有重要地位。2 0 0 4 年，建筑业产值约为5 2 0 亿美元， 占当年g d p 的9 。自1 9 9 0 年以来，俄罗斯建筑业发展迅速，增幅均在1 0 9 6 以上”。中国全面实现工业化过程中，建筑业也将始终是国民经济的支柱产 业，是各行业赖以发展的基础性先导行业。“可以认为，建筑业是整个社会 经济运转的发动机”“。 自1 9 8 0 年起，中国承包商丌始进入国际工程承包市场，经过2 0 多年 的发展，逐渐在国际工程承包市场取得一定的市场份额，具有一定的竞争 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 力。但与发达国家的企业相比。还存在许多不足。无论是从市场份额的占 有、公司盈利水平、行业分布还是地区占有率上看，仍然存在较大差距( 表 1 1 为1 9 9 5 年2 0 0 4 年中国国际承包商国际工程营业额及所占市场份 额) 。而且，在 表1 11 9 9 5 年2 0 0 4 年中周田酗、乐包商国“下程f 7 业颥及所占市场份颓 年度 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 中国承包崩营业额( 亿 皂) 2 9 34 0 6 1钟85 02 s6 0 5 38 3 85 94 7 47 138 33 2s 8 3 霄酥市场营业总额( 亿梵正， 1 0 5 01 2 7 61 1 0 21 1 6 41 1 8 71 1 5 91 0 6 51 1 6 51 3 9 8 1 6 7 5 中困承包舟i 打场l 7 f 率2 8 3 31 8 37 0 43 2 51 4 4 ，| 6 5 55 8 46 1 2 5 9 p , 5 2 7 注：表中数据是根据e n g i n e e r i n gn e w sr e c o r d ( 以f 硒称e n r ) ( 1 9 9 6 2 加5 ) 统计l m 米。 中国囝际承包商田助，t 程仆业额为进入拿球塔人2 2 5 客罔阳乐包商的中国公州的f f 业额总和。 2 0 0 1 年1 2 月1 1 同中国正式加入w t o 后，建筑业3 - 5 年的过度期即将结束 之际，中国的建筑业将全面对外开放，中国建筑施工企业在国内市场的竞 争也将从主要是国内竞争全面转入国际竞争。面临国际国内激烈的竞争， 提高竞争力成了中国建筑行业迫在眉睫的任务。 当然，机遇和挑战总是并存的。2 0 0 5 国际形势的f 1 益好转。推动了国 际承包市场的继续发展，并为国际承包商提供了广阔的前景。根据美国e n r ”1 统计可以看出，国际承包商的国际市场营业额和国际市场新合同额都有大 幅度上升( 见表l - - 2 ) 。与此同时，我国国内市场也i i 景一片繁荣。十一五 期间中央政府将重点加大对六大领域的投资，基础设施建设就是其 表卜一21 9 9 9 年- - 2 0 0 4 年国断，市场最人2 2 5 家承包商f t 业额( 单位：亿戈正) 市场同k l i 场同内1 1 i 场 年度 1 9 9 92 0 , 1 02 0 0 12 0 0 22 32 0 0 41 9 9 92 0 0 02 0 0 i2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 营业额“8 71 1 5 91 0 6 5 1 1 6 5 1 3 1 6 7 52 9 9 62 5 6 02 4 8 32 5 6 22 5 9 23 3 4 8 往；表中数据足根据e n r ( 2 0 0 0 2 0 0 5 ) 统计f u 米。 中之一m ，。根据“十一五”目标，从2 0 0 6 年到2 0 1 0 年，仅铁路建设中国就 将投资1 2 5 0 0 亿元人民币，建设1 7 0 0 0 公罩铁路新线。姑且不论i 2 5 力亿 元的客运专线网络，仅仅一条京沪高速铁路，总投资就不下2 0 0 0 亿元，规 模相当于长江三峡水利枢纽工程忡1 。而除了列车，构成高速铁路总造价的， 最大的部分是路基、轨道、供电网、桥梁、隧道等基础设施。这些基础设 施的造价，一般要占整个工程总造价的6 0 - 7 0 。这对建筑企业将是一个巨 大的机遇。也引得各国各大企业闻风而动，在国内的工程承包市场也将展 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 开一场激烈的竞争。面对国际国内市场，如何抓住机遇，迎接挑战，如何 提高竞争力就成为建筑企业理论和实践的时代课题。怎样提高竞争力? 知 道问题关键所在，才能有的放矢，有所作为。因而。如何有效评价竞争力 也就成为建筑企业必然面临也必须解决的现实问题。 企业强大体现在企业竞争力上。萨是基于上述背景和原因，我选择建 筑企业竞争力评价作为我的硕士论文题目，希望将所学经济学、管理学知 识结合本人在建筑工程管理工作中的实践经验，建立基于d e a 理论的建筑 企业竞争力评价体系，学以致用。并期望对有志提高中国建筑企业竞争力 的管理人士，企业、企业家有参考作用。 1 2 研究定位和方法 1 2 1 研究定位 目前国内外学术界关于竞争力的研究包括三个层次、两大方面。三个 层次主要根据竞争主体划分，包括：企业竞争力、产业竞争力、国家竞争 力。我选择企业竞争力作为本文的研究对象。因为我认为，企业竞争力是 最本质的问题，其他两个方面都是由其决定和形成的。一国的国家竞争力 决定于该国产业竞争力，而产业竞争力又决定于产业内企业的竞争力。也 有的文献提出国际竞争力和全球竞争力的概念。之所以没有将其归纳入竞 争力的研究层次是因为我认为这两种提法都只能作为一种理念，而不能单 独作为研究对象。竞争是存在主题和对象的，无论是国际竞争力还是全球 竞争力( 我认为这两种提法等同) 无对象可言，不能单独研究，必须要与 具体企业或产业等结合起来才能进行研究。而且，根据本文丌始的叙述可 以知道，随着全球化趋势的加快，竞争必然是全球化的。竞争力的所有层 面也必然是全球的。还有的文献提出区域竞争力的层次，我认为区域竞争 力概念与国际竞争力雷同，只是地域划分不同而已。它同样取决于该区域 的产业竞争力继而决定于该区域的企业竞争力。 竞争力研究的两大方面包括：竞争力基础理论研究和竞争力评价研究。 竞争力基础理论研究在经济学、管理学的基础上，侧重于竞争力定义、研 究对象、竞争优势存在的原因、竞争力来源以及影响因素、如何保持竞争 优势、提高竞争力的对策等研究。竞争力评价研究则是应用已有的竞争力 理论，引入各种现代评价方法，对竞争力形成的因素、机制、联系、影响 等进行分析。各竞争力基础理论从各个方面、不同的视角对竞争力进行研 究已经取得比较全面的成果。又由于本文针对具体的建筑行业企业竞争力 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 研究，希望理论能与实践结合。所以定位于竞争力评价方面的研究。 1 2 2 研究方法 从竞争力基础理论出发，结合中国建筑业特点、实际状况，以经济学， 管理学，现代评价方法为工具，对中国建筑企业竞争力评价进行系统研究。 1 3 研究思路和框架 本文分五个部分逐级展丌对建筑企业竞争力的研究：第一章绪论简要 说明本文的选题背景和意义、研究定位和方法、研究思路和框架。第二章 对目前企业竞争力研究文献分类别分析，整理，特别着重于建筑企业竞争 力研究文献的分析、整理。第三章在分析建筑市场竞争与其他市场竞争差 异的基础上，研究影响建筑企业竞争力的因素，也即竞争力的来源，提出 建筑企业竞争力影响因素图。第四章对各种评价方法进行系统总结，归纳 其优缺点。结合本文研究内容分析其适用条件和范围。本章重点建立建筑 企业竞争力评价指标体系和分析d e a 方法的应用，并在此基础上提出基于d e a 的建筑企业竞争力评价模型，进一步应用评价模型进行了实证分析。最 后，在l i 面的研究基础上，本文尝试对中国建筑企业给出提高竞争力的对 策。 本论文的基本研究框架如图1 - 1 所示： 1 4 本文的创新点 1 建筑企业竞争力的研究不能脱离其面对的竞争环境。建筑业的发展具有 客观规律，建筑企业竞争力的研究要放在其客观的发展阶段来研究。研究 建筑企业面临的市场环境，外部环境变化对其竞争力的影响是至关重要的 一个方面。这两部分在上述文献中没有系统完整的研究。本文针对这种现 状，详细研究了建筑业的发展舰律、建筑市场环境，建筑企业外部环境以 及建筑企业内部环境对建筑企业竞争力的影响，将影响建筑企业竞争力的 因素分为显性和隐形两种因素，从而提出中国建筑企业竞争力影晌因素图。 这也是本文的重点研究内容之一。 2 由于建筑企业与其他企业的差异主要是源于产品的差异，并由此引起生 产、管理、经营和交易方式等的差异，继而产生影响企业竞争优势的要素 的差异。针对一般制造业企业竞争力的研究成果对建筑企业不适用。在评 价建筑企业的竞争力、建设提升企业竞争力时应考虑建筑企业的特点，不 能一般套用其他制造业的模式。本文在对影响建筑企业竞争力因素分析的 基础上，以建筑市场交易方式的特殊性为根本出发点，提出从竟标能力和 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 可持续发展能力两个方面评价建筑企业竞争力。 幽i - i 耩奉研究框絮 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章建筑企业竞争力研究现状分析 2 1 企业竞争力基础理论的研究现状 正如迈克波特指出的那样，“竞争力几乎不能算一个新课题，很多工 商管理图书都从这个或那个方面直接或间接涉及到这个问题”m 企业竞争 力理论可追溯到1 7 7 6 年，亚当斯密提出劳动分工理论和绝对优势理论m 。 而最早明确提及企业竞争力概念的是美国学者史蒂芬海默m 。但他没有对 这一范畴进行专门研究，只是在1 9 6 0 年他的博士论文中带而过。学术界 真正有意识地去研究它却丌始于2 0 世纪8 0 年代初。从最初地理论原理、 方法论等各方面都很不完善到今天百花齐放，可以说竞争力的研究已是高 潮迭起，硕果累累。但各大流派百家争鸣的局丽也使得竞争力的研究至今 还未形成统一严密的理论体系，包括对竞争力概念都还没有统一的定义。 2 1 1 企业竞争力概念 1 竞争力研究层次及内涵 竞争力是一个非常复杂的概念，有的学者认为，竞争力是不可触知， 不能度量，难以管理的”“。尽管如此，对竞争力的研究却越来越引起学者和 企业家们的关注。由于竞争力的复杂性使得目的还没有形成一致公认的理 论分析框架和结论，但这并不妨碍研究的不断深入和形成有价值的成果n 一。 根据竞争主体的不同，竞争力研究可以分为企业竞争力，产业竞争力、国 家竞争力三个层次。研究企业竞争力就必须对这些概念加以区分，以便确 定经济学分析框架，定位研究层次。 ( 1 ) 产业竞争力 目j j 学术界关于产业竞争力的研究主要基于不同国家或地区的产业实 力的比较研究。因此产业竞争力是指一个国家或一个区域的某个产业在市 场中的竞争能力。影响产业竞争力的因素很多，主要包括；产品竞争力、 产业集聚规模、产业集中度、政府的产业政策、需求状况、产业的基础设 施等。从本质上讲，产业竞争力最终决定于产业内企业的竞争力。 ( 2 ) 国家竞争力 关于国家竞争力的概念也有不同的界定。美国经济学家布鲁斯斯科 特认为，“一国的竞争能力是指一个民族国家在国际经济中与其他国家生产 的商品和劳务进行竞争的情况下，取得r 益提高生活水平的方式、生产、 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 分配和销售商品和劳务的能力”。美国工程师研究院在一项题为国际竞 争能力的发展的研究中写道：“一个国家的国际竞争能力就是该国能够生 产和提供经得起国际市场考验的商品和服务，同时维护和提高其公民实际 收入的水平”。世界经济论坛认为：“国家竞争力是指一国在世界市场上 生产出比其竞争对手更多财富的能力”“。可见国家竞争力是指一个国家在 与其他国家比较中所具备的经济实力和生产创造财富的能力。 在国际学术界，对国家竞争力的认识存在很大的分歧，有的学者甚至 认为根本不存在国家竞争力，或者认为国家竞争力根本不具有现实重要性， 是一个毫无意义的概念1 。而对于企业竞争力经济界和企业界则有着基本一 致的看法，即认为企业竞争力对于企业的生存和发展具有决定性的意义， 企业竞争力是一个值得高度重视的研究领域。也讵如本文前面所述，企业 竞争力是其他两个竞争力的基础和源泉。也是竞争力问题研究的核心。下 面将重点论述企业竞争力的概念。 2 企业竞争力定义 ( 1 ) 美国学者的观点 美国哈佛大学的史宾斯( a m s p e n c e ) 教授认为，企业竞争力是指一 国企业在国际市场上可以贸易的能力。美国产业竞争力总统委员会报告 认为，企业竞争力是指“在自由良好的市场条件下，企业能够在国际市场 上提供好的产品、好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力”。这 一定义是从宏观和微观两个角度界定的，带有福利经济学的色彩。美国竞 争力委员会主席乔治妍c 菲什认为，企业竞争力是指企业具有较竞争 对手更强的获取创造、应用知识的能力“这一定义从影响竞争力的因素界 定，把企业竞争力视为一种知识的能力。哈佛大学迈克尔e 波特( m i c h a e le p o t e r ) 从强势竞争力的角度界定竞争力概念为：“企业竞争优势， 是指一个公司在产业内所处的优势位置一”。 ( 2 ) 欧洲学者的观点 世界经济论坛( w e f ) 1 9 8 5 年关于竞争力的报告中指出，企业的竞 争力是指“企业在目前和未来，在各自的环境中以比它们国内和国外的竞 争者更有价格和质量优势来进行设计生产并销售货物以及提供服务的能力 和机会。”在1 9 9 0 年的国际竞争力报告中又把企业竞争力定义为“一 个公司在世界市场上均衡地生产出比其他竞争对手更多的财富”。这一概念 是从企业的最终目标和国家福利的角度界定的，同时也把竞争力等同于竞 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 争优势，。瑞士洛桑国际管理与发展学院( i m d ) 则是将企业竞争力划分为 五个方面：生产效率、劳动成本、公司绩效、管理效率、战略和文化，从 竞争力来源或者是影响因素的角度来描绘竞争力概念。 ( 3 ) 同本学者的观点 日本东京大学教授藤本隆宏认为企业竞争力可以从三个层次柬考察： 静态能力、改善能力、进化能力一。静态能力是指企业实际上已经达到的竞 争力水平；改善能力是指不断维持和提高竞争力的能力；进化能力是指建 立前两者能力的能力。这一界定是从竞争力形成的角度束阐述的，同时指 出了竞争力是一个历史范畴，应该不断的改善和提高。 ( 4 ) 我国学者的观点 中国国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) 联合课题组认为，企业竞争力是 企业或企业家们在各种环境中成功从事经营活动的能力。这一界定突出企 业家在培育企业竞争力能力方面的作用。楣似的定义有罗国勋的“企业和 企业家在适应、协调和驾驭外部环境过程中成功从事经营活动的能力”m ，。 张志强、吴建中认为，企业竞争力实际上是通过比较而得到的相对概念m ；。 它由企业现实的市场竞争力、潜在的市场竞争力、企业将潜在竞争力转化 为现实竞争力的能力组成，其实质就是比较生产力。会碚是我国研究竞争 力问题最早的专家之一，他认为，企业竞争力是指在竞争性市场中，一个 企业所具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场( 消费者，包括生产 性消费者) 提供产品或服务，并获得盈利和自身发展地综合素质”。李显君 认为，“企业竞争力是竞争力的形态之一。是指厂商在竞争的环境中，通过 配置或创造资源，在占有市场、创造价值、维持发展方砸与其他厂商在市 场竞争中的比较能力 r 。本文赞同文献 1 8 对企业竞争力的定义。 2 1 2 国外企业竞争力理论考察与分析 西方学者关于企业竞争力的理论研究百花齐放，按不同的标准有不同 的流派划分。为便于文献的归纳整理，本文按文献研究竞争力的理论渊源 的不同将这些理论划分、归结为四大流派。 1 资源学派的竞争力理论n w 沃纳菲特和潘罗斯为主要代表的资源学派可以说是目l i i 企业竞争力理 论论著的主流学派。该理论在资源差异能够产生收益差异的假定下，该理 论认为企业的内部无形资产、有形资产是企业获得持续竞争优势及成功的 关键因素，企业的竞争力就是那些特殊资源。资源学派的理论渊源最早可 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 以追溯到大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的比较优势理论“他认为国家 在要素禀赋基础上获得某些产业的比较优势。并得以密集使用它们拥有的 那些丰富的要素。然后出口这些产品，并进口那些不具备比较优势的产品。 资源派的学说从直观上看具有说服力，要素成本的差异确实也在许多 产业的贸易结构上发挥关键作用。但在解释二战以来，尤其是今天企业竞 争力形成，来源等，该理论有很大的局限性。i 幺学派的理论渊源比较优势 理论的假设不符合现实情况。比较优势理论假设要素不流动，但是现实中 要素流动但贸易仍在发展，标准的比较优势论不存在。其次，在实际发展 中，不具备资源优势的主体，通过技术等方面的改善、提高，可以将劣势 转化为优势。也就是说资源优势对竞争力的解释只能在很小的范围内。其 理论假设不符合实际，且在实践中也不符合发展w 。 2 市场结构学派的竞争力理论 以波特为代表的市场结构学派，侧重于企业外部市场结构的分析，主 要理论基础是产业组织理论。他认为一个企业获得竞争力优势的前提是研 究它所在行业的竞争结构。“形成战略的实质是将一个公司与其环境建立联 系，关键在于公司对于外部环境的应变能力。”n - 他的基本观点是，企 业要获得竞争优势在于如何在产业竞争环境中确定竞争战略及其如何实 旋。其主要思想可概括为以下五个方面： ( 1 ) 五力模型 一个企业的竞争力是相对它所处行业的其他厂商而言的。培育并形成 企业竞争力必须考察本行业及行业以外的因素。产业外部力量主要在相对 意义上有显著作用。他提出驱动产业的五种基本竞争作用力( c o m p e t i t i r e f o r c e ) ：潜在进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力和现 有竞争对手的竞争( 见图2 1 ) 波特的“五力模型”对企业分析自身在行业的优势地位和培育竞争力 提供很好的分析工具，对丰富企业竞争力理论作出了贡献。 ( 2 ) 三种基本战略 波特认为，企业可以采取不同的方法抗击五种竞争力量，但主要有三 种 基本战略；总成本领先战略( o v e r a l lc o s th e a d e r s h i p ) ，差异化战 略( d i f f e r e n t i a t i o n ) 、目标集聚战略( f o c u s ) 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 幽2 一l 拔特的五力模坐 总成本领先战略就是要通过采用一系列针对成本战略的具体政策，在 产业中成为低成本的厂商。 差异化战略是将厂商提供的产品或服务差异化，形成一些在产业范围 内具有独特性的优势。 目标集聚战略是指瞄准产业内一种或一组细分市场为目标市场，以比 对手更有效的方式为其提供产品或服务。 ( 3 ) 价值链与企业竞争优势 价值链是波特分析竞争优势所创造的重要的分析工具。“三种基本战 略”确定企业竞争优势的方向，价值链则是从战术的角度分析企业如何成 功实现竞争定位。波特认为企业从事的活动都是价值活动，可以将其分解 为一系列互不相同又相互联系的活动，其总和构成企业的“价值链”。每一 项活动都是价值链上的一个环节。企业竞争优势来源于价值链上的每一个 环节。 ( 4 ) 企业的战略和组织与竞争优势 波特十分强调战略对形成企业竞争优势的作用。“在一个产业中，参加 竞争的每个公司都有其显性或隐性战略，战略的制定过程总能产生显 著的效益”r - 一 从组织方面看，企业要不断调整组织结构，采取新的经营方式来应对 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 竞争局面。他认为新的经营方式对提高优势、更新竞争优势来源尤其关键。 波特是学术界第一个完整、系统阐述企业竞争优势来源及保持战略的 学者。他的思想无论在竞争力理论研究还是实践上都有重要地位。尤其是 他提出的“五力模型”、。三种基本战略”、“价值链”在后束的竞争力研究 中成为重要的分析工具。五力模型也是本文建立建筑企业竞争评价指标体 系的基础理论。如象其他任何理论一样，波特的理论也有其不完善的地方。 其主要不足体现在：一是过于从产业角度说明竞争力的来源，过于强调产 业结构对企业竞争优势形成的影响。二是对竞争战略的归纳太笼统，忽略 管理和创新在形成竞争优势中的作用。此外，关于波特的企业竞争优势来 源于价值链上的每一个环节的观点也是值得商榷的。 3 能力学派的竞争力理论 能力学派将资源与能力视为有关联但作用不同的两个概念。能力的差 异是企业持久竞争优势的源泉。其核心思想可以追溯到亚当斯密( a d a m s m i t h ) 、阿几弗雷德马歇尔( h l f r e dm a r s h a l l ) 等的理论中。1 7 7 6 年斯 密提出企业内部劳动分工决定企业的劳动生产率，进而影响到企业的成长； 1 9 2 5 年，马歇尔提出企业内部各职能部门之恻、企业之间、产业之间的“差 异分工”m - ，并指出这种分工与各自的技能和知识相关：2 0 世纪6 0 年代， 美国管理学家a l f r e dd c h a n d l e r 认为，企业的组织爿1 能是企业发展的动 力，组织能力是企业长期发展保持竞争优势的保证“t 。 核心能力理论的创始人美国密执安大学教授p r a h a l a d ，c k 和伦敦商 学院的战略管理学教授g a r yh a m e l 认为企业的竞争优势根本源于企业具有 的核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 。所谓c o r ec o m p e t e n c e 他们认为“是组 织中积累学识，特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合各种技术流 派的学识”。c o r ec o m p e t e n c e 是企业技术和技能的综合体现，是企业的 整体能力，渗透在企业的组织中。其他企业难以模仿，具有持久性，可形 成企业的持续竞争优势。 能力学派的理论阐述了企业具有自己独特的技术和技能的重要性，对 企业的实践具有重要的指导意义。但能力理论过分强调技术作用，容易导 致企业对其他要素和过程作用的忽略，特别是忽略了人才，市场组织等职 能作用以及外部环境因素对竞争力的影响。 4 跨国经营理论学派的竞争力理论 跨国经营理论把对外直接投资的分析与竞争优势相联系，认为对外直 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 接投资是企业竞争优势的重要来源。跨国经营研究领域的念出学者，英国 的邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 特别重视企业特定优势在对外直接投资中的作 用；英国学者巴克利( p e t e rj b u c k l e y ) 和卡森( m a r kc a s s o n ) 详细阐 述了跨国公司内部交易产生的竞争优势n t 。美国学者路特( j o h n 样r u t t e r ) 1 9 9 0 年提出分散风险和提高竞争力的理论。 跨国经营理论关于企业竞争优势的思想，对各国企业尤其是对中国企 业具有重要的指导意义，特别是在全球化闩益加深的今天。但跨国经营理 论往往隐含假定：凡跨国投资者均具备某种超越当地竞争者的特定的竞争 优势。但问题是当面对当地竞争者的反竞争行为该如何保持优势，又需要 具备哪些条件? 此外从获得竞争优势的角度束解释对外投资的必要性也是 跨国投资理论的重要出发点。但是仅仅是必要性，投资者能不能获得获得 竞争优势还是一个不确定的因素” 以上四种理论是企业竞争力理论研究具有代表性的思想和观点。其学 派或理论从各自的研究领域出发对企业竞争力问题进行了不同的探讨，对 于分析竞争力问题具有启示，指引作用，尽管有其一定的片面性。除了以 上四种流派，还有其他一些文献也对企业竞争力理论研究作出贡献，如经 济历史学派和制度经济学派、发展经济学观点、企业经济学观点以及w e f 和i m d 机构的观点。此外，由于标准不一样，在一些企业竞争力研究的文 献中对以往竞争力理论文献的归纳。整理、分类也不尽相同。本文的分类 按照其理论渊源划分，只代表作者本人的观点。 2 1 3 国内企业竞争力理论考察与分析 我国在1 9 7 8 年才逐步走向市场化，对竞争力这个市场竞争的产物的研 究始于上个世纪9 0 年。关于企业竞争力，尤其是企业竞争力的研究远远落 后于西方国家。随着市场竞争同渐激烈，近几年掀起了竞争力研究的热潮， 尤其是加入w t o 后对竞争力的研究更是高潮迭起，硕果累累。但是关于关 于企业竞争力的研究目前尚未形成完整的体系，还没有形成新的学派，都 只是在国外竞争力理论的基础上对我国的企业竞争力状况进行分析。其成 果虽然有一定深度，但思想和观点仅散见于有关研究成果中，还没有一套 体系完整的专著。 1 9 9 1 年，狄昂照、吴明录等承担国家科委的重大软课题“国际竞争力 的研究”，重点研究国家竞争力的概念及度量方法，并于1 9 9 2 年出版专著 国际竞争力。其中涉及到企业竞争力的内容，如经济活力，工业能效 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 等。 1 9 9 3 年，任若恩教授等与荷兰专家合作对中国制造业各产业部门进行 国际比较研究，出版了研究成果“关于中国制造业国际竞争力的初步研究” 和“关于中国制造业国际竞争力的进一步研究”，从相对价格水平，单位劳 动成本、生产率等角度探索了中国制造业的比较优势和国际竞争力m ，。 1 9 9 5 年，中国社会科学院会碚研究员领导的课题组对中国工业国际竞 争力理论和方法进行了实证研究，并于1 9 9 7 年出版了专著中国工业国际 竞争力理论方法和实证研究“。他在后束的研究中又有一系列的成果， 主要的代表作有 1 3 1 4 1 5 等。 1 9 8 9 年，原国家体改委与w e f 和i m d 商定进行国际竞争力研究方面的 合作，并于1 9 9 3 年将中国的部分数掘纳入世界竞争力报告，1 9 9 4 年中 国加入该报告部分项目比较，1 9 9 5 年中国进行该报告的全部项目比较，并 参加全球竞争力排序。1 9 9 6 年原国家体制改革研究院，深圳综合开发研究 院及中国人民大学联合组成中国国际竞争力研究课题组，应用世界竞争 力报告的分析方法对中国的国际竞争力进行了研究于1 9 9 7 年出版了该 课题成果之一中国国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) l i f t 。该报告不是专门研 究企业竞争力，但是涉及企业竞争力的内容很多。 此外还有一些研究成果，如2 0 0 1 年胡大力的 企业竞争力论；韩中 和的企业竞争；刘小怡的中国企业国际竞争力；陈德明和周三多合 著的中小企业竞争力研究；李显君2 0 0 2 年出版的国富之源企业竞 争力等。 2 2 企业竞争力评价的研究现状 2 2 1