（高等教育学专业论文）新制度主义视角下我国高等教育制度变迁.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 透视当今高等教育纷繁复杂的表象，制度问题是一个极其重要的维度。近3 0 年来， 新制度主义理论蓬勃发展起来，为人们分析研究社会问题提供了一个全新的视角，同时 也为我们观察高等教育制度的改革与发展提供了独特视野。在这个视野下，高等教育制 度变迁成为社会政治、经济、文化等各领域联动的过程，而其本质则是权力与利益的重 新分配与调整。 改革开放实行之初，高等教育在经济、社会发展中的战略地位即己被确立。虽然三 十年来，教育受到前所未有的重视，但高等教育领域并没有实现巨大的突破性进展。原 因是多方面的，但高等教育中久拖不决的问题大多与制度有关，在追求高等教育现代化 的同时，必须十分关注高等教育的制度发展，把建立科学现代的高等教育制度作为高等 教育改革的基本任务。按照新制度主义的观点，高等教育发展的关键就在于建立于其上 的制度能否对它产生适当有效的刺激，并保证它能够得到一定限度的报偿与好处，这就 是高等教育发展的内源动力。因此，高等教育成熟的标志就在于高等教育制度的完善与 发展。 本研究的根本目的是在分析如何使高等教育制度更有效的基础上，以质量为目标构 建和完善我国高等教育制度，从而为制定和实施高校教育政策提供理论支持。而要做到 这一点，基本的前提是分析和正确认识政府、高校与市场的关系；正确认识和对待高等 教育的正式制度与非正式制度的关系。本文通过对新制度主义基本理论的分析，以及对 我国高等教育制度变迁历程梳理，分析我国目前高等教育制度变迁的现状，结合新制度 主义理论与我国现实国情，指出我国目前高等教育制度变迁的有效途径。 关键词：新制度主义；制度；制度变迁；高等教育制度 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 h i g h e re d u c a t i o n a li n s t i t u t i o n a lc h a n g ei nc h i n ai nt h ep e r s p e c t i v eo ft h e n e wi n s t i t u t i o n a l i s m a b s tr a c t p e r s p e c t i v eo nt o d a y sh i g h e re d u c a t i o nc o m p l e xr e p r e s e n t a t i o n ，t h ei n s t i t u t i o ni sav e r y i m p o r t a n td i m e n s i o n i nt h er e c e n t3 0y e a r s ，t h en e wi n s t i t u t i o n a l i s mh a sb e e nf l o u r i s h e d i t p r o v i d e san e wp e r s p e c t i v ef o rp e o p l et oa n a l y z ea n dr e s e a r c hs o c i a li s s u e s ，a n di ta l s o p r o v i d e sas p e c i a lp e r s p e c t i v ef o ru st oo b s e r v et h er e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n i nt h i sp e r s p e c t i v e ，t h ei n s t i t u t i o nc h a n g i n go ft h e h i g h e re d u c a t i o n b e c o m e sa ni n t e r a c t i o np r o c e s si np o l i t i c s ，e c o n o m y ，c u l t u r ea n do t h e rf i e l d s 。a n di t se s s e n c e i sr e - a l l o c a t i o na n da d j u s t m e n to fp o w e ra n di n t e r e s t s i nt h eb e g i n n i n go ft h eo p e n i n ga n dr e f o r m ，t h es t r a t e g i cp o s i t i o no f h i g h e re d u c a t i o ni n t h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n th a sb e e ne s t a b l i s h e d d u r i n gm o r et h a n3 0y e a r s ， e d u c a t i o nh a sg o ta nu n p r e c e d e n t e da t t e n t i o n ，b u tt h ef i e l do fh i g h e re d u c a t i o nd o e sn o t a c h i e v eg r e a tb r e a k t h r o u g hb e c a u s eo fm a n yr e a s o n s h o w e v e r ，t h e l o n g s t a n d i n gp r o b l e m si n h i g h e re d u c a t i o na r em o s t l yr e l a t e dt ot h ei n s t i t u t i o n i nt h ep u r s u i to fm o d e m i z a t i o no fh i g h e r e d u c a t i o n ，w em u s tb ev e r yc o n c e m e da b o u tt h ei n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n ，a n dp u tt h ee s t a b l i s h m e n to fas c i e n t i f i ca n dm o d e mh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o na st h eb a s i ct a s ko f h i g h e re d u c a t i o nr e f o r m a t i o n a c c o r d i n gt ot h en e w i n s t i t u t i o n a l i s m ，t h ek e yt ot h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o ni sw h e t h e rt h ei n s t i t u t i o n w h i c ht h eh i g h e re d u c a t i o nf o l l o w sc a ns t i m u l a t ei te f f e c t i v e l y ，a n dm a k es u r et h a ti tc a ng e t s o m er e w a r d sa n db e n e f i t s t h i si sj u s tt h ep o w e ri nt h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o n t h e r e f o r e ，t h em a t u r es i g no fh i g h e re d u c a t i o ni st h ec o n s u m m a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to f h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n t h ee s s e n t i a lp u r p o s eo ft h er e s e a r c hi st oa n a l y z eh o wt om a k eh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o nm o r ee f f e c t i v e ，a n dt h e no nt h eb a s i so fi t ，w es h o u l dc o n s t r u c ta n dp e r f e c t h i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o na tt h ea i mo fq u a l i t ys ot h a tt op r o v i d ea na c a d e m i cs u p p o r tf o r e s t a b l i s h i n ga n da c t u a l i z i n go fh i g h e re d u c a t i o np o l i c y t ol i v eu pi t ，t h ee s s e n t i a lp r e m i s ei s t oa n a l y z ea n dc o r r e c t l yu n d e r s t a n dt h er e l a t i o n sb e t w e e ng o v e m m e n t ，c o l l e g e ，a n dm a r k e t e t c ，a n dt oc o r r e c t l yu n d e r s t a n da sw e l la st r e a tt h er e l a t i o nb e t w e e nf o r m a la n di n f o r m a l s y s t e m sw h i c ha r er e l a t e dt oh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n b ya n a l y z i n gt h ee s s e n t i a lt h e o r yo f t h en e wi n s t i t u t i o n a l i s ma n dh a c k l i n gt h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n a lc h a n g i n gc o u r s ei n c h i n a ，t h ep a p e ra n a l y z e st h es t a t u sq u oo ft h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n a lc h a n g i n gi n i i 大连理工大学硕士学位论文 c h i n a ，a n dt h e ni tc o m b i n e st h en e wi n s t i t u t i o n a l i s mt h e o r ya n dt h es i t u a t i o no fc h i n at op o i n t o u tt h ee f f e c t i v er o u t e so ft h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n a lc h a n g i n gi nc h i n a k e yw o r d s ：t h en e wi n s t i t u t i o n a l i s m ；i n s t i t u t i o n ：i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；h i g h e re d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：鱼型j 蚕 日期：立鲤8 蔓宴 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：扬鸶 导师签名： 地年么月阜日 大连理工大学硕士学位论文 引言 西方学界十分重视制度对于社会发展作用的分析，特别是被称之为“经济史学革命 的新制度经济学的兴起，使制度这个“沉睡 于经济发展过程中的内生变量逐渐引起人 们的理论探究和实践建构的热情。近年来，制度也逐渐成为我国经济学、政治学、社会 学等学科领域的热门研究话题。当然，这是与我国社会转型时期社会发展以及由此而产 生的社会生活多元化、利益主体多元化的发展格局相适应的。 由于8 0 年代中期以来的高等教育改革是处在我国经济体制转轨、社会全面变革这 样一种错综复杂的大背景之下，同时又面临着知识经济在全球的发展以及高等教育国际 化、大众化的挑战，因此改革的进程充满了矛盾，改革的发展不断产生出许多亟待解决 的理论与实际问题。改革发展到今天，人们越来越清楚地认识到在高等教育改革这样一 个系统工程中，制度改革、制度创新是关键与核心，制度改革的成败、制度创新成效的 大小将直接关系到高等教育在我国现代化建设中如何发挥更加积极的作用。由此，立足 于理论与实践结合之上开展高等教育制度改革的理论研究成为当前我国高等教育学研 究发展的重要方向之一。 因受伯顿克拉克高等教育新论的影响，我国大多数学者认为“高等教育学的 独特研究方法可能就是多学科的研究方法”，“多学科研究方法提供了一种新的思维方 式 【l 】。教育学者们对高等教育制度的研究开始突破传统的教育学视野，寻求相关学科 创新性研究方法的引入，从而为教育学的研究探索新的发展道路。此时新制度主义理论 悄然兴起，并以其独特的理论视角和强劲的理论解释力成为近年来制度分析的主流理论 之一。在2 0 0 3 年全国高等教育研究会的年会上，对于高等教育制度改革的研究成为很 多学者们关注的重要议题。并有与会者提出用新制度主义理论的方法来研究高等教育问 题，新制度主义理论旋即成为高等教育学可借鉴的研究方法之一。 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 1绪论 2 0 世纪7 0 年代以来，制度主义作为一种研究范式在全世界范围兴起。西方社会科 学领域“重新发现”了制度分析在揭示现实问题中的地位和作用，进而形成了新制度主 义分析范式。之所以把这种倾向冠以“新”，主要是为了与凡勃伦和康芒斯等人在2 0 世 纪早期倡导的制度主义区别开来。新制度主义要解释的问题是：制度的性质以及制度如 何影响人的行为。新制度主义提出了社会科学的经典问题，即组织、结构、文化、规范、 习俗是怎样构成社会行为，如何在行动者之间分配权力，以及怎样塑造个人的决策过程 和结果等等。 在教育理论界，国内外学者运用新制度主义理论研究教育改革和发展问题，对教育 进行制度分析，打破了传统教育理论的抽象演绎，提高了教育理论的现实感和解释力， 制度研究已经成为当前教育领域研究中的一个亮点。 1 1 研究的缘起与意义 1 1 1 研究的缘起 长期以来，我国实行的是一种自上而下的政府强制性制度变迁模式，这种制度变迁 模式有利于高等教育统一、协调的发展，有利于各地同类高校的平衡发展。但其中也存 在着一些问题，如教育行政管理统得过死，高校自主权过小，不利于发挥高校的办学积 极性，甚至导致高校办学的庸俗化和低效率。为此，在高等教育制度改革中，有必要结 合自上而下的强制性制度变迁和自下而上诱致性制度变迁的双重优势，而要有效地实现 这一结合，就有必要把握上级教育主管部门与高校权限的边界问题，即两者所要扮演的 角色。 面对高等教育转型期的种种困惑，隐约感受到“制度”是贯穿其中的核心问题。正 当迷惘时，邂逅了新制度主义理论，这一以研究制度问题为核心的当代西方新制度主义 流派正被学者们引入研究各种社会问题，引入其他社会科学的研究领域。因此，尝试从 制度的视角分析教育问题，这便是一种原始的冲动；以“制度 为起点，把制度作为一 种内生性与外生性相结合的资源来研究高等教育制度的作用，便是本文的立意所在。 1 1 2 研究的理论意义 威尔斯曼认为科学的理论应该符合省力原则，即能够以最简单的形式陈述并充分解 释现象。科学的理论的作用不外以下几点：能提供一个框架，作为问题研究的起点；将 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 个别观点和经验信息整合为一套思维框架；具有解释和预测功能，提供可检验的普遍性 判断。【2 】2 0 世纪7 0 年代中期以来，在西方社会科学领域兴起并迅速发展起来的新制度 主义就是这样一种理论。新制度主义学者们在理解制度的本质、起源、作用以及结果方 面做出了特有的贡献。新制度主义理论凭借其独特的理论视角和强劲的理论解释力由经 济学领域迅速扩展到法学、政治学和人类学等学科领域，其研究方法不断深化，概念越 来越精确，模型的不断发展和完善以及经验验证的不断丰富和卓有成效，使得新制度主 义理论的制度分析方法已经不单纯属于某个学科，成为跨学科的研究领域的制度分析范 式。 新制度主义的制度分析中许多观点对研究高等教育现象和问题颇有启发意义，不仅 可用于解决高等教育制度问题，对其他高等教育现象也能做出合理而有效的解释。如博 弈均衡的制度分析方法从内生的角度分析制度的起源与实施问题，这种方法揭示了教育 制度的双重性质：作为一种均衡现象，教育制度是重复博弈的内生产物，它既是参与人 持续不断的战略互动的产物，同时又是独立于个体参与者的行动选择。 教育制度是把“双刃剑 ，既能促进教育发展，也能阻碍教育发展。教育的制度因 素作为现代教育关键性的内生变量的作用，得到了日益广泛的认同。教育制度的创新与 变革，意味着旧教育制度被抛弃，新的教育制度被建立。教育制度的每一次有效的变革 与创新，都会给人类社会带来新的教育成果；人类教育发展的每一次质的飞跃，无不以 教育制度结构的革命性突破为前提。然而教育制度创新是如何影响教育发展与创新的 呢? 一般而言，教育制度创新通过对教育系统要素的质态、量态、空间分布、时间运转 等影响，引起教育效率路径的变化，影响教育的质量，促进教育的发展进而影响生产力 的发展。 1 1 3 研究的现实意义 一种理论是否真正具有优势，不仅仅表现在其理论概念界定的准确性和清晰性，也 不仅仅表现在概念与命题之间的逻辑严谨性，这些只能反映其理论构建的技巧和能力。 事实上，更能说明这种理论优势的是它的解释力、与现实的结合性及其对现实的指导性。 现实教育的问题需要教育创新来解决，而教育创新的实践需要得到教育制度的保 证。任何教育制度都存在着某种缺陷，教育制度的缺陷导致了教育秩序的僵化，阻碍了 人的自由发展。现行教育制度由于自身的一些根本性缺陷，不能为教育创新提供必要的 制度保证。因此，当务之急是要推进教育制度创新，以教育制度创新为基础，促进教育 的发展，进而推进教育的全面改革与系统创新。 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 为适应社会经济的迅速发展，我国高等教育也面临着深化改革、加快发展的巨大挑 战。如高校自主权问题、社会力量办学的蓬勃发展、高等教育大众化进程的提前到来等 等，这些重大突破都有着深刻的制度背景和依托。同样，教育属性问题，教育产权问题， 教育的公平与效率问题，民办教育的盈利等问题成为教育深入发展的瓶颈，仍然需要寻 求教育变革、教育发展的制度依据。 高等教育制度分析的前提是妥善分清高等教育制度的内生性与外生性特点，弄明白 这种制度到底是自然演化，还是人为设计的结果。此前，我国高等教育政策的出台很多 不是出于满足制度内生性的需要，而是外部力量的强行外置。制度分析就是要回答诸如 制度供给、制度环境、创新成本及收益、正式与非正式制度、组织结构与合法性等问题。 这些研究与当前所进行的高等教育改革步伐正相契合。 1 2 国内外研究综述 对研究现状的研究可以帮助研究者和读者明白在既定的问题域内人们已知什么、未 知什么，还需要研究什么，并通过对现有研究有缺点的评估，帮助研究者提炼出自己的 研究方向和行动纲领，进而向读者表明自身的研究可能存在的公共价值。 制度，几乎所有的社会科学的研究中都能找到它痕迹。在本文的研究中，文献工作 伴随了研究过程的始终，这里的综述将从国外和国内两个方面展开。 1 2 1国外研究综述 对于西方制度问题的研究，最早始于古希腊的历史学与政治学，一直到后来马克思 主义经典作家和西方新制度学派都有比较详细的探讨。正如诺斯指出的，“在详细描述 长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括 了新古典分析框架中所有的因素：制度、产权、国家和意识形态。【3 】，西方新制度经济 学家科斯、诺斯等人对制度的研究主要是从微观和中观的角度比较具体详尽地分析经 济、社会现象，除了为人们进一步研究提供了大量的资料外，更拓宽了我们研究制度的 思路。他们运用制度、产权、国家和意识形态因素综合的理论分析框架探讨了制度的构 成与起源，制度变迁与制度创新，制度与经济发展的相互关系等问题；尤其是诺斯等人 的路径依赖理论等研究可以比较有效地解释制度的起源、性质、演进及其与经济绩效的 关系等一系列问题。1 4 3 2 0 世纪8 0 年代后，新制度主义不再囿于经济学领域，把社会学、政治学、组织 理论也纳入其研究范围之中。如马奇和奥尔森把制度理论用于政治研究，而诺斯、迪马 奇奥和鲍威尔、斯科特以及布林顿和尼则把这一视角分别用于对经济变化和发展、组织 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 理论和制度的社会学研究中。“制度 日益引起人们的关注，对于制度、制度变迁等方 面的研究成果非常丰富。在新制度主义领域中，除了马奇、奥尔森的重新发现制度： 政治的组织基础( 1 9 8 9 ) 外，诺斯著的经济史中的结构与变迁( 1 9 9 1 ) 制度、 制度变迁与经济绩效( 1 9 9 4 ) 、柯武刚、史漫飞著的制度经济学社会秩序与公 共政策( 2 0 0 0 ) 及斯科特( w r i c h a r ds c o t t ) 的制度与组织( 2 0 0 1 ) 等等都是 新制度主义理论的著名代表作品，从政治、经济、社会学等学科角度重新阐释了制度及 制度变迁。尤其值得一提的是，约翰e 丘伯和泰力m - 默合著的政治、市场和 学校( 2 0 0 3 ) 以制度分析为基本工具对学校制度作了深刻的批判分析，为我们进行高 校制度研究提供了一个全新的视角，具有重要的参考价值。 制度主义的“新与“旧 ，我们首先可以从时间的维度来进行区分。制度主义有 着很长的历史，但随着新古典理论和凯恩斯主义成为主导战后西方国家经济实践的主流 思想以及行为主义理论在政治领域中的发展，制度主义进入长达几十年的低谷。直到2 0 世纪7 0 年代左右，人们发现虽然经济上的凯恩斯和政治上的行为主义研究范式在一定 程度上促进了社会的发展，但随着社会的发展，这种研究范式的局限性逐渐显露出来， 寻求各种结构化解释的理论重新出现，新制度主义就是在这样的背景下重新崛起的，其 标志就是马奇、奥尔森在1 9 8 4 年的新制度主义：政治生活中的组织因素一文中使 用的一个新词汇新制度主义。其次，新制度主义是对旧制度主义的一种发展。朗慈 ( v l o w n d e s ) 从六个分析维度来描述新旧制度主义的发展：从关注组织到关注规则； 从只关注正式制度到同时关注非正式制度；从静态的看制度到关注制度的动态性；从不 关注价值到坚持价值一批判的立场；从关注整个制度系统到关注制度的内在成分；从认 为制度是独立于环境的到认为制度是嵌入在特定的背景当中的【引。需要指出的是，以上 对新旧制度主义的区分也是粗线条的，并不是泾渭分明的，事实上有些早期制度主义的 研究在特征上已经是“新制度主义”了。 随着新制度理论的出现和发展，新制度主义社会学理论的代表人物如斯科特( s c o t t ) 、 迈尔( m e y e r ) 、罗万( r o w a n ) 等人，开始把制度分析用于对教育现象的研究，如学校组织 结构、学区合并、核心课程制度和大众高等教育制度的传播等，这些研究丰富和深化了 对教育现象和教育问题的认识。他们的著作基本都是在近几年发表出来的：海因兹一迪 特迈尔( h e i n z d i e t e rm e y e r ) 与布莱恩罗万( b r a i nr o w a n ) 合作的( ( t h en e w i n s t i t u t i o n a l i s mi ne d u c a t i o n ) ) ( 2 0 0 6 ) 一书；海因兹迪特迈尔的高等教育制度变迁中 的制度创立者、机遇和预见( 北京大学教育评论2 0 0 6 年第l 期) ；2 0 0 7 年，海 因兹迪特迈尔又与布莱恩罗万合作发表的教育中的新制度主义( 北京大学 评论2 0 0 7 年第l 期) 等文章。这些文章的发表，引起了国内教育领域，尤其是高等教 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 育领域中的许多学者对于新制度主义理论的高度关注，他们认为新制度主义相关理论对 于我国高等教育制度理论与实践具有很强的解释能力。 1 2 2 国内研究综述 “ 当代中国以经济建设为中心，加之三十年的经济体制改革与实践，国内理论界对制 度的研究更多的集中在对经济制度的研究。改革开放以来，我国学者开始借鉴国外的制 度理论，寻求对改革有帮助的理论。学者们很快发现了新制度主义理论强大的解释力， 并曾经一度掀起了制度分析研究的热潮。新制度主义理论在中国的迅速兴起，除了经济 体制改革的实践背景，另一个大的理论背景是中国学者长期接受马克思主义政治经济学 教育，强调生产关系对生产力的作用，强调制度对经济效率的影响，这和新制度经济学 有异曲同工之妙。 制度分析方法，“实质上是对人的行为分析、利益矛盾分析、人与人关系( 生产关 系) 分析的总称。【4 】1 1 7 制度分析也是马克思用于经济、社会分析的基本方法之一。“制 度分析的核心是在组织结构内部的效率和外部的制度环境之间建立联系。具体来说就是 一种制度的功能是否有效，一方面取决于组织内部构造是否合理健全，另一方面则取决 于该组织所处的制度环境。 6 1 ”而“教育的制度分析这种表述旨在说明这样的一种类 型的研究：第一，它是一种方法论上的制度主义，激发制度作为一种观察问题的视角， 继而作为一种方法来操作，分析教育中的问题；第二，它是一种理论应用上的制度主义， 即把新制度主义作为理论基础，从其中挖掘出有价值的部分，并试图建立与教育制度问 题之间的联系。 新制度主义对教育领域的制度及其变迁的研究起步相对较迟，但发展较快并且势头 强劲1 7 j 。近些年来，把教育制度作为研究对象，以新制度主义经济学作为理论和方法的 研究逐步增多，笔者所及，这方面的研究成果，如崔玉平的高等教育制度创新的经济 学分析( 北京师范大学出版社，2 0 0 2 年版) 、杜育红等著的学校管理的经济分析 ( 北京师范大学出版社，2 0 0 3 年版) 、康永久的教育制度的生成与变革新制度 教育学纲论( 教育科学出版社，2 0 0 3 年版) 、田正平、李江源的教育制度变迁与 中国教育现代化进程( 华东师范大学学报教育科学版，2 0 0 2 年第l 期) 、李 同明的制度变迁是中国高等教育发展的重要源泉( 中国农业教育，2 0 0 3 年第4 期) 、贺武华的教育制度变迁与我国高等教育发展新制度经济学视角( 开放 教育研究，2 0 0 3 年第4 期) 、马健生的试论教育改革中的制度变迁( 教育科 学，2 0 0 3 年第3 期) ，等等。这些学术成果从不同的侧面，运用了新制度主义经济 学的产权理论、制度变迁理论等方法分析了( 高等) 教育制度的改革，创新与发展。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 由于新制度主义成为社会科学领域的分析范式，越来越多的教育学学者开始用制度 主义社会学相关理论来解释我国高等教育制度改革现象及制度改革中出现的问题。2 0 0 3 年1 2 月，清华大学教育研究中同时刊登了两篇文章：罗燕的教育的新制度主义 分析一种教育社会学理论和实践及郭歆，夏晓勤的我国高等教育市场化的源头 和动力，引起了国内理论界对于新制度主义社会学解释教育理论的高度重视。此后， 罗燕又针对我国的大学排名、教育产业化、及2 0 0 3 年北大人事制度改革等现象进行了 新制度社会学的分析。香港大学柯政的学校变革困难的新制度主义解释( 北京大 学教育评论2 0 0 7 年第1 期) 、朱其训，缪榕楠的高等教育研究的新制度主义视角 ( 高教探索2 0 0 7 年第4 期) 、吴重涵，汪玉珍的制度主义理论的新进展及其在教 育中的应用( 教育学术月刊2 0 0 8 年第2 期) 等文章，都以新制度社会学理论，对 我国改革开放以来，高等教育领域出现的一些现象进行分析、解释。 1 3 研究的思路与方法 1 3 1 研究的思路 要探讨新制度主义视角下我国高等教育制度变迁，首先对新制度主义进行概述，本 文从探讨新制度主义理论中“制度 的概念和制度分析入手，通过对制度概念和新制度 主义基本理论的分析，阐述高等教育制度及高等教育制度变迁，并总结出新制度主义理 论对于我国高等教育制度变迁的启示。本文对建国以来，我国高等教育制度的历史梳理 与制度分析，分析我国高等教育制度发展取得的成就和存在的不足，通过对改革开放以 来三个比较具有代表性的高等教育制度变迁的实例分析，最后结合新制度理论与我国现 实国情，指出我国高等教育制度建构的有效途径。 1 3 2 研究的方法 本文的研究视野是新制度主义，研究对象是我国高等教育制度改革。研究过程中， 通过查阅大量的关于高等教育制度变迁的历史和新制度主义制度分析方面的文献，力图 运用新制度主义的相关研究理论如制度分析、制度变迁等理论对我国高校制度变迁的理 论与现实的分析，总结出我国高等教育制度变迁的特点及规律。 本文在方法论上从新制度主义视角结合我国国内具体情况、理论联系实际、历史和 现实相结合来进行研究。 ( 1 ) 文献法 这是本研究的主要方法。对高等教育制度改革的考察需要大量的文献资料作为研究 基础，对相关书籍、期刊等文献资料的收集、整理、分析将贯穿研究的始终。 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 ( 2 ) 历史研究法 历史的分析方法是通过对我国高等教育制度发展和演变的历史事实加以客观的分 析研究，从而揭发其发展规律的一种研究方法。本论文将对我国高等教育制度变迁史上 曾发生过的主要几个高等教育制度变迁的实例进行简单的回顾，从历史上曾发生过的教 育制度变迁得到一些启发的借鉴。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 2 新制度主义与高等教育制度及其变迁 制度分析理论原本属于经济学领域，因为它在分析人的行为动机和结果对于行为发 生的意义方面，提供了一个完全不同于传统经济学关于理性人假设的独特视角，因而， 该理论的基本观点和分析框架，也渐渐地被政治学、社会学等学科领域广泛借鉴。目前， 它已经成为社会科学研究中一个重要的理论分析工具。许多经济学家都认为，起码可以 在政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等学科 的领域内，用制度一统天下【4 】1 2 0 。因此，新制度主义所提供的制度分析方法并不一定局 限于经济问题的讨论，它为从制度视角分析非经济问题提供了可能性，换言之，可以为 非经济问题如高等教育问题的解决寻求制度性解答。 2 1新制度主义的概述 从新制度主义理论视角来分析高等教育问题，必须借助其学科的概念体系，用其学 科逻辑来分析或构建新的学科体系，从新制度主义视角出发来阐述高等教育发展和解释 高等教育制度问题，本文的逻辑起点也要从新制度主义理论的一般概述开始。 2 1 1 新制度主义的发展历程 很长时间以来，政治学、经济学等社会科学的学者们一直把制度作为主要的研究对 象。 2 0 世纪初是社会科学关于制度研究范式的时间分水岭，之前是对制度的一般研究 时期，其中重要的代表作品有斯密的国富论、马克思的资本论、韦伯的新教 伦理与资本主义精神，之后是对制度主义的探索时则引。美国学者彼得斯( b g u y p e t e r s ) 在此基础上又进一步划分，认为2 0 世纪5 0 年代之前为旧制度主义时期，此时 对制度的研究并没有构建起完整的理论体系。在行为主义占了3 0 年的主导地位之后， 也就是在2 0 世纪8 0 年代，新制度主义迅速发展起来，对整个社会产生了深远的影响。 2 0 世纪5 0 年代，随着新古典理论和凯恩斯主义成为主导战后西方国家经济实践的 主流思想和行为主义理论在政治领域中的发展，从个体主义方法论出发，以抽象概括的 方式解剖社会现象、探究研究对象之间确定性影响关系的研究范式曾在社会科学中居于 主导地位。虽然这种研究范式在一定程度上促进了社会的发展，但随着社会的发展这种 研究范式的局限性逐渐显露出来：对研究对象之间复杂关系和整体性重视不够，忽视了 制度在社会生活中的地位和影响。 从7 0 年代开始，西方社会科学领域的学者们重新认识到“制度”( i n s t i t u t i o n ) 在 揭示现实问题中的地位和作用，强调从反映事物相互关系的制度分析入手来研究和解释 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 现实中的社会现象。这使得“新制度主义 ( n e wi n s t i t u t i o n a l i s m ) 理论在社会科学领域 建立发展起来，并初步确立了新制度主义的分析范式地位。新制度主义的兴起并非制分 析的一种简单回归，而是制度分析的现代转型，是制度分析的演进。 2 0 世纪9 0 年代以来，新制度主义已经变成超越单一学科，遍及政治、经济、社会 学乃至整个社会科学的分析范式。 2 1 2 新制度主义的学科流派及代表人物 新制度主义并非源自特定学科，而是一个跨学科的思潮，内部多样性是新制度主义 的重要特征。在西方学术界中，奉行制度主义方法的学科主要是经济学、政治学和社会 学，本文从将这三个学科对其进行分别阐述。 ( 1 ) 新制度主义经济学 在经济学说史上，早就有人对制度进行了专门研究，并将其贯穿于经济思想史的始 终，这就是制度主义学派【9 j 1 1 1 。后来一些经济学家在早期制度主义主张的基础上，进一 步强调制度与组织是经济发展的前提条件，并通过修正与拓展新古典主义的研究前提和 理论假设，提出新的方法论主张，发展为新制度主义经济学。 二战后，主导西方国家经济实践主流思潮的新古典经济学和凯恩斯主义使西方国家 经历了战后长时期的经济繁荣，但是到2 0 世纪7 0 年代，西方各国纷纷进入“滞胀困 境，通货膨胀居高不下，经济停滞等问题困扰着各国决策者。这种状况引起了人们对新 古典经济学个体主义方法论的完全理性模式面对现实经济现象解释力缺失的反思，这种 反思，并非对处于当时主流地位的新古典经济学的全盘否定，而是为经济学找寻一个更 现实的前提性假设，其理论研究的立足点、出发点和归宿点都是新古典经济学，但正是 由于这样的努力却给经济学的结构带来了根本性的变化。f l o 】经济学家们开始关注宏观问 题，政府作用、政府职能等问题进入了经济学领域，深入研究制度、制度变迁及后果、 国家和意识形态等，如诺斯的“制度变迁 和科斯的“产权理论，从经济学视角对制 度进行研究，开拓了经济学研究的新视野，新制度主义在经济学领域的研究兴起了。 科斯曾指出，新制度主义经济学是“利用正统经济理论去分析制度的构成和运行 的一种学说，其目的是“发现这些制度在经济体系中的地位和作用 【1 1 】。诺斯认为“新 制度主义经济学的目的是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些 决定又如何改变世界 【1 2 1 2 。新制度主义经济学在经过其创立者科斯、诺斯、威廉姆森 等许多经济学家的努力之后，作为_ 种新的研究范式，新制度主义已经在经济学领域成 功的占据一席之地，并日益产生着重要影响。 大连理工大学硕士学位论文 与旧制度经济学相比，新制度经济学的“新体现在把制度纳入了新古典经济学分 析的轨道，其“革命性的转变就在于按照新古典经济学的规范来展开制度分析，把制度 因素分析引入实证科学的范畴，从而使制度经济学发生了质的飞跃，真正成为经济学体 系中的一个有机组成部分。【l 副” _ 新制度主义经济学在发展过程中，由于代表人物研究侧重不同，可分为：第一类是 偏重于对产权和习惯法的考察，代表人物有德姆塞茨、阿尔钦和波斯纳等人。第二类是 侧重于对公共选择过程的研究，代表人物有奥尔森、墨勒尔等人。第三类是注重对组织 的考察，其中有简森和麦克林发展起来的代理理论，以及由科斯于1 9 3 7 年创立并被奥 利弗威廉姆森广泛使用的交易费用所进行的研究，还有博弈者论的理论。【1 4 】新制度主 义经济学还包括奥地利学派和新熊彼特学派用看不见的手或演进术语解释各类制度发 展的尝试。 ( 2 ) 新制度主义政治学 制度一直是政治学的主要研究对象，但在2 0 世纪5 0 、6 0 年代，由于受科学主义思 潮和反理性思潮的影响，行为主义逐渐成为政治学的主流理论，制度被排除在主流政治 学研究视野之外【l5 1 。伴随着新制度主义经济学取得了巨大成功之后，新制度主义也开始 尝试用其方法论分析和研究政治社会问题，从而带来了政治学和社会学等学科领域研究 范式的更新。 2 0 世纪8 0 年代左右，同新制度主义经济学与新古典经济学的关系相似，新制度主 义政治学也力图通过强调制度的量变作用来分析政治行为的复杂动因，从而弥补主流政 治学的诸多理论缺陷，对行为主义范式所造成的政治学研究中的情景主义、化约主义、 功利主义、功能主义、工具主义等进行了深刻的批判【l6 】8 1 。最早在政治学界倡导新制度 主义运动的学者，是美国斯坦福大学的詹姆斯马奇( j a m e sm a r c h ) 教授和伯根大学 的约翰奥尔森( j o h a no l s e n ) 教授【l 。7 】3 6 。1 9 8 4 年他们共同合作撰写了新制度主义： 政治生活中的组织因素一文，刊登在美国政治科学评论的7 8 卷上，揭开了新制 度主义政治学的序幕。1 9 8 9 年，他们又共同出版了重新发现制度：政治的组织基础 一书。这本书被耶路撒冷希伯莱大学的艾森塔德特( s n e i s e n s t a d t ) 教授评价为“将 是政治制度和动力研究文献中的一个里程碑 i l s j 。 新制度主义政治学的新体现在：它不同于政治学中的旧制度主义只关注静态的制度 及其结构的描述而忽略制度的动态运作，新制度主义政治学既关注制度在政治生活中的 作用，又吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法，其实质是对政治学中实证研 究和规范研究、整体主义方法论和个体主义方法论进行整合的尝试，这种尝试在更大程 新制度主义视角下我国高等教育制度变迁 度上是一种中层理论【1 9 j 。不但架通了政治学研究内部的宏观研究与微观研究的桥梁，而 且还为政治学内部的国内政治与国际政治、政治科学与政治哲学的沟通提供了中介。 经过2 0 多年的发展，随着新制度主义学派的研究领域和分析途径的不断拓展，作 为一个理论范式的新制度主义开始日益成熟。但是其理论阵营的壮大并没有带来理论、 方法和观点的内在统一。由于新制度主义政治学建立在各种各样的方法论和不同学科基 础上，从新古典经济学、新制度经济学、经济史、博弈论到宏观的历史社会学、组织社 会学和文化理论，这些从四面八方汇集而来的新制度主义者除了都强调制度在政治生活 中的重要作用之外，在诸多领域都存在重大差异，这些差异给新制度主义政治学进行整 合和方法论的统一造成了一定的困难【l6 】跎。最著名的分类是彼得霍尔( p e t e r a h a l l ) 和罗斯玛丽c r 泰勒( r o s e m a r y c r t a y l o r ) 在政治研究杂志上发表的 政治科学和三个新制度主义一文中，提出新制度主义政治学三分法，即历史制度主 义( h i s t o r i c a li n s t i m t i o n a l i s m ) 、理性选择制度主义( r a t i o n a lc h o i c ei n s t i t u t i o n a l i s m ) 、 和社会学制度主义( s o c i o l o g i c a li n s t i t u t i o n a l i s m ) 2 0 】9 3 6 。 美国学者彼得斯( b g u yp e t e r s ) 又把新制度主义分为规范性制度主义、理性选择 制度主义、历史制度主义、实证制度主义、作为一种利益代表的制度主义、社会学制度 主义、国际政治中的制度主义【l 玎了7 。 ( 3 ) 新制度主义社会学 社会学作为- - f 7 学科，自建立之日起，就与社会制度的研究和制度变革的比较分析 密切相关。社会学较早的引入了制度分析范式( p a r a d i g m ) ，并一直保持这一发展趋势。 被称为早期社会学制度主义先驱的帕森斯( t a l c o t tp a r s o n s ) 在1 9 3 4 年就撰写了社会 制度理论绪论一书，主张把制度理论的解释作为社会学研究重点项目。他提出的制度 理论大纲为后来的新制度主义社会学