（国民经济学专业论文）辽宁省服务业利用FDI问题研究.pdf

摘要 近年来，伴随着经济全球化和服务业国际化的发展，流入服务业领域的全 球外国直接投资不断增加，使服务业对外直接投资超越了制造业成为世界投资 的主体。我国入世后相应作出了服务业逐步开放的承诺，2 0 0 1 年以来，国际资 本纷纷看好中国服务业，越来越多的服务型跨国公司进入金融业、流通业、电 信服务业以及法律、会计、管理、公关等专业服务领域，服务业吸引f d i 呈现 出强劲的增长势头。吸收服务业的外资将有利于加快我国经济增长、优化产业 结构以及改善服务业的质量和结构等。辽宁省作为振兴东北老工业基地的重要 省份，与国内一些发达地区相比，辽宁省服务业的发展存在较大的差距，因此， 目前辽宁省应抓住我国服务业市场开放的有利时机，积极吸引外资来促进辽宁 省服务业的发展，加快东北老工业基地的振兴。 本文的主要内容如下：首先是导论部分，指出在全球服务业直接投资发展 迅速和我国加快了服务业开放的步伐的背景下，辽宁省服务业吸引外资的意义， 同时也简要地阐述了服务业f d i 相关的理论和国内研究现状；接着第二部分描 述了服务业的三个典型特征和服务业f d i 发展的新特点。以期了解这些特征对 服务业f d i 的影响及服务业发展的现状；第三部分从服务业f d i 对发展中国家 影响的一般性分析入手，再结合辽宁状况，分析开放的服务业对振兴辽宁省老 工业基地影响。文章第四部分通过引用大量的统计数据来研究辽宁省服务业发 展现状和辽宁省服务业利用f d i 存在问题，同时尝试对影响辽宁省服务业f d i 相关因素进行实证分析。最后，在前面分析的基础上分析辽宁省服务业利用f d i 的有利因素和制约因素，并提出相关对策建议。 本文的创新之处可以分为两个方面：第一，目前大多数国内服务业f d i 的 研究主要集中在国家层面，而涉及到各个具体省份的服务业f d i 的研究较少。 本文试图结合辽宁省具体情况，分析辽宁在振兴东北老工业基地战略过程引进 服务业f d i 的意义，并提出了相应的对策建议；第二，本文从有关我国吸收f d i 的决定因素的研究分析得到启发，尝试选取一些可量化的指标，以辽宁省数据 为基础，对吸引服务业f d i 的决定因素进行实证分析，从实证角度对影响辽宁 省服务业f d i 相关因素进行研究。 关键词：辽宁省服务业，f d i ，对策 i a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fs e r v i c ei n d u s t r y , t h ew h o l ew o r l df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns e r v i c ei n c r e a s e s u n c e a s i n g l y , w h i c hm a k c st h es e r v i c ei n d u s t r yf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt os u r m o u n t t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt ob e c o m et h ew o r l di n v e s t m e n tt h em a i nb o d y c h i n ah a sp r o m i s e dt oo p e nt h es e r v i c ei n d u s t r yg r a d u a l l yw h e ns h ee n t e r i n g i n t ow t o s i n c e2 0 0 1 ，m o r ea n dm o r em u l t i n a t i o n a ls e r v i c ec o m p a n i e se n t e ri n t o c h i n e s es e r v i c e m a r k e t , r a n g i n g f r o mf i n a n c i a l s e r v i c e ，l o g i s t i c s ，a n d t e l e c o m m u n i c a t i o nt ol a ws e r v i c e ，a c c o u n t a n c y , m a n a g e m e n t ，p u b l i cr e l a t i o n sa s w e l la so t h e rb u s i n e s ss e r v i c ei n d u s t r i e s i ti sg o o df o rs p e e d i n gu p0 1 1 1 c o u n t r y e c o n o m yt og r o w , t h eo p t i m i z a t i o ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e l la st h ei m p r o v e m e n t s e r v i c ei n d u s t r yq u a l i v ya n dt h es t r u c t u r ea n ds oo i l a so n eo f i m p o r t a n tp r o v i n c e so fn o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e ，c o m p a r e dw i t h d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e g i o n , l i a o n i n gs e r v i c ei n d u s t r ye x i s t sal a r g eg a p ， t h e r e f o r e ，l i a o n i n gp r o v i n c es h o u l dh o l dt h ep r o p e rt i m ea tp r e s e n tt oa t t r a c t st h e f o r e i g nc a p i t a lt op r o m o t et h el i a o n i n gs e r v i c ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n ds p e e du p t h ep r o m o t i o no f t h en o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e t h eg e n e r a lc o n t e n ti sa sf o l l o w s ：t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e ri st h ei n t r o d u c t o r y r e m a r k s i tp o i n t so u tt h em e a n i n go fl i a o n i n gp r o v i n c es e r v i c ei n d u s t r ya t t r a c t i o n f o r e i g nc a p i t a lu n d e rb a c k g r o u n do fd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a ls e r v i c ei n d u s t r y d i r e c ti n v e s t m e n ta n do p e n i n gt h es e r v i c ei n d u s t r y r a p i d l yi n o b rc o u n t r y , s i m u l t a n e o u s l yi ta l s ob r i e f l ye l a b o r a t e ss e r v i c ei n d u s t r yf d ic o r r e l a t i o nt h e o r i e s a n dt h ed o m e s t i cs t u d y t h e nt h es e c o n dp a r td e s c r i b e st h r e et y p i c a lc h a r a c t e r i s t i c s o fs e r v i c ei n d u s t r ya n dt h en e wf e a t u r e si nt h ed e v e l o p m e n to ff d ii ns e r v i c e t h e t h i r dp a r tb e g i n sw i t ha n a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo fs e r v i c ei n d u s t r yf d if o r d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h e nc o m b i n e dw i t hl i a o n i n gc o n d i t i o nt oa n a l y z e st h e i n f l u e n c eo ft h eo p e ns e r v i c ei n d u s t r yt h a tp r o m o t et h el i a o n i n gp r o v i n c eo l d i n d u s t r i a lb a s ei n f l u e n c e t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h ea c t u a l i t yo fl i a o n i n gs e r v i c e i i i n d u s t r ya n df i n d s o u tt h ep r o b l e m so fl i a o n i n gs e r v i c ei n d u s t r yf d it h r o u g h q u o t i n gm a s s n es t a t i s t i c a ld a t a w es i m u l t a n e o u s l ya t t e m p tt oc a l t yo nt h er e a l d i a g n o s i sa n a l y s i so nt h ef a c t o r st h a ta f f e c t sl i a o n i n gs e r v i c ei n d u s t r yf d i t h e f i n a lp a r to b t a i n st h ef a v o r a b l ef a c t o ra n dt h er e s t r i c t i o nf a c t o ro fl i a o n i n gs e r v i c e i n d u s t r yf d ii nt h ef o u n d a t i o no ft h ef o r e g o i n ga n a l y s i s ，a n dp m sf o r w a r dt h e r e l a t e dc o u n t e r m e a s u r ep r o p o s a l t h ei n n o v a t i o n sl i ei nt w oa s p e c t s ：f i r s t l y , m o s tr e s e a r c h e so nd o m e s t i cs e r v i c e i n d u s t r yf o c u so nt h en a t i o n a ll e v e lr a t h e rt h a np r o v i n c i a ll e v e l c o m b i n e dw i t ht h e c o n c r e t ec o n d i t i o no fl i a o n i n gp r o v i n c e t h i sa r t i c l e a t t e m p t s ，协a n a l y s i st h e m e a n i n go f f d it ol i a o n i n gp r o v i n c ei nt h ep r o c e s so f p r o m o t i n gt h en o r t h e a s to l d i n d u s t r i a lb a s ea n dp u t sf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s ，u r e s s e c o n d l y , s i n c e s o m e e l e m e n t sa r ee s s e n t i a lt ot h ef d i b a s eo nt h ed a t ao fl i a o n i n g ，t h i sa r t i c l es e l e c t s s o m em e a s u r a b l ei n d i c a t o r sa l la t t e m p tt om a k eap o s i t i v ea n a l y s i so nt h ev i t a l e l e m e n t so fs e r v i c ei n d u s t r yf d i c a r r yo nt h er e s e a r c ho nt h ee l e m e n t sw h i c ha f f e c t t h el i a o n i n gp r o v i n c es e r v i c ei n d u s t r yf d if r o mp o s i t i v ea s p e c t s ， k e yw o r d s ：l i a o n i n gp r o v i n c es e r v i c ei n d u s t r y , f d i ，c o u n t e r m e a s u r e s i l l 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 立至翩f i | ；蜘闻矽f 谧砷琢 ，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 有、最西、 日期：夕矽年，。月彳日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 主编备础亏，j 翻7 二以 蝴 系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 轿为。、 导师签名： 磋 日期：泖年。月7 # 曰 ， 日期：却年口月枷 1 导论 1 导论 1 1 选题的背景和意义 近年来，随着经济全球化的发展，生产的国际化带动了服务的国际化。跨 国公司在全球范围内组织生产活动，也需要获得全球化的贸易、金融、通讯、 运输等服务。随着制造业向发展中国家转移，一些发达国家的生产性服务业也 出现了向发展中国家转移的浪潮。服务业国际竞争日益激烈迫使跨国公司必须 建立全球范围内整合利用资源和市场的平台，通过服务业跨国转移实现生产要 素的优化配置，来降低成本，提高效率，改善服务质量，以占据国际分工和竞 争的高端环节，增强影响力和控制力。全球服务市场自由化不断加深为服务业 转移提供了前提条件，w t o 将服务贸易纳入了全球贸易自由化体系之内，将商 业存在作为服务贸易内容之一，发达成员承诺的覆盖率为8 1 ，转型经济体承 诺的覆盖率达到6 6 ，对促进服务国际贸易和服务对外直接投资发挥了巨大作 用。 由于大多数服务的无形性与不可存储性及生产与消费的即时性，f d i 在服 务业国际化中扮演重要角色。全球服务业f d i 发展十分迅速。根据联合国专家 的估算，1 9 9 0 - 2 0 0 2 年，全世界制造业的f d i 流入存量增长了2 0 3 倍，其中发 达国家和发展中国家分别增长1 4 6 倍和3 8 1 倍；而同期全世界服务业的f d i 流入存量增长了3 6 0 倍，其中发达国家和发展中国家分别是2 9 9 倍和5 7 4 倍。1 服 务业已经超过制造业，成为全球f d i 的第一大产业。 我国入世以来认真履行对服务业开放的承诺，相继颁布了一系列开放服务 贸易领域的法规和条例，加快了服务业开放的步伐，越来越多的服务业跨国公 司进入金融业、流通业、电信服务业以及法律、会计、管理、公关等专业服务 领域，服务业f d i 呈现快速增长势头。据统计，2 0 0 5 年我国服务业实际利用外 资总额为1 4 9 1 4 亿美元，比2 0 0 1 年增长了4 9 3 7 ，占全国实际利用外资总额 的2 4 7 2 ，服务业已成为外商投资的新热点。服务业f d i 的快速增长，有利于 我国服务业的发展和产业结构的升级，加速我国融入世界经济的步伐。 辽宁省作为计划经济时代建设起来的老工业基地，因为经济结构、产品结 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 构、企业组织未能及时相应地进行适应性调整和改造，技术水平未能得到相应 提升，多数企业技术装备老化，高新技术产业比重比较小，产业链条短，大部 分产品科技含量和附加值低，产业竞争力低下。2 0 0 3 年中央提出振兴东北老工 业基地战略后，辽宁省作为振兴东北老工业基地的排头兵，其工业的更新、改 造、升级逐渐引起外界的关注。但是从社会各界对振兴辽宁东北老工业基地的 讨论中，可以看出有很多是基于制造业而论振兴老工业基地，忽略了发展服务 业对振兴东北老工业基地的重要作用。发达国家的经验表明，随着工业化进入 到纵深阶段，服务业特别是生产性服务业的发展是推动产业向高加工度化、高 技术化、高附加值化发展的重要基础。发展服务业对辽宁振兴老工业基地具有 重要的作用。辽宁省服务业“十一五”规划指出：“十一五”期间，加快辽宁服 务业的发展，是实现全省经济结构战略性调整、推动老工业基地振兴、确保全 省国民经济跨越式发展的重要举措，是增加财税收入的主要来源，是扩大社会 就业和再就业，提高人民生活水平的主要途径，也是加快全省走新型工业化道 路、实现全面建设小康社会奋斗目标的必然要求。近年来，辽宁省服务业得到 了长足发展，但是其服务业总量不足，结构性矛盾突出、服务体制改革缓慢等 问题依然存在。随着我国服务业市场逐步地全面开放，辽宁应抓住这个历史机 遇，加大服务业利用外资的力度，在扩大旅游、住宿、餐饮、批发、零售等传 统服务业外资规模的同时，也要重视利用外资的质量，引导外资流向生产性服 务业，尤其是与装备制造业相关联和需要产业融合发展的生产性服务业，加快 辽宁省服务业的发展和辽宁东北老工业基地的振兴。 本文基于以上背景，来探讨辽宁省服务业利用f d i 问题。要加快辽宁服务 业的发展，吸引外资是必经之路。但是由于服务业的特点与制造业有很大的不 同，不能照搬制造业引进外资的思路和方法，因此，有必要从服务业典型特征 入手，通过分析服务业f d i 给辽宁经济带来影响，再结合辽宁省服务业的现状 和辽宁省服务业利用f d i 存在问题，最后归纳出辽宁省服务业利用f d i 的有利 和制约因素，并提出相应的政策建议。 2 1 导论 1 2 相关概念的界定及理论基础 1 2 1 相关概念的界定 ( 1 ) f d i ， f d i 全称f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，即国际直接投资，又称为对外直接投 资、外国直接投资或外商直接投资2 。很多学者及机构对f d i 的概念界定做过评 述。经济合作与发展组织和国际货币基金组织认为：“国际直接投资是指一国( 或 地区) 的居民和实体( 直接投资或母公司l 与在另一国的企业( 国外直接投资企 业、分支企业或国外分支机构) 建立长期关系，具有长期利益，并对之进行控制 的投资。”3 这种定义强调投资者拥有所投资的有效控制权。e t 本学者小岛清( k k o j i m a 1 9 8 1 ) 认为：“从经济学的角度讲，所谓直接投资应理解为向接受投资 的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源综合体。这里讲的经营资源 是指在经营企业中发挥各种能力的主体，从表面上看是以经营者为核心的，更 实质地讲，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、筹措资金等在市场上的 地位，以及商标及信用、情报收集、研究与开发等的组织。”4 其所讲的“经营 资源”实际上是企业的无形资产，将转移“经营资源”视为国际直接投资的本 质特征。 “ 根据需要，本文选择李东阳对国际直接投资的定义：“国际直接投资是指一 国( 或地区) 的对外直接投资者通过垄断优势( 主要表现为无形资产) 的国际 转移，获得部分或全部外国企业的经营控制权，以实现最终目标与直接目标高 度统一的长期投资行为。国际直接投资是国内直接投资的延伸、扩展和特殊表 现形式。”5 ( 2 ) 服务与服务业 英国经济学家费希尔认为，第三产业就是“满足人类除物质需要以外的更 高级的需要”的活动，明确了第三产业的基本性质就是提供“服务”。通常认为 服务具有如下特性：无形性。无形性即服务是看不见、摸不着的，不具备长、 宽、高等产品的物理性质。无形性可以依托于有形产品，也可以独立存在。 异质性。异质性是指服务由于消费者的个性化及其过程难以标准化和量化，表 现出来的形式和质量等方面的差异性。不可存储性和不可转移性。与产品既 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 能存储又可转移的特征不同，很多服务，如医疗服务、美容服务、航空服务等， 是即不能存储，也不能转移。这与服务产品生产的即时性有关。虽然有些服务 的生产要素可以存储，如人力资本的智力或能力、餐饮业的食物原料等，但是 显然存储的只是原料或服务设施，而非服务主体。服务主体本身是无法存储的， 因为消费与服务的形成是同时进行的。生产与消费不可分离性。与产品的生 产和消费是高度可分不同，很多服务在它们被提供的同时被消费，比如餐厅就 餐，听音乐会、进行法律咨询与心理咨询等。 关于服务业的定义，国内外学术界一直存在不同的见解。概括起来，主要 有以下两种：一种是通过界定服务的内涵，把从事生产、经营符合服务内涵的 行业称之为服务业。由于服务内涵界定的不同，这种定义的服务业的外延存在 较大的差异。另外一种定义是排他性定义，也称统计定义，就是把不能划分为 第一、第二产业的产业部门都称为服务部门。这种划分方法从统计意义上讲， 具有很强的操作性。本文主要以第二种定义为基准。 ( 2 ) 服务贸易与服务业f d i 关于服务国际化最清晰概念界定当属于服务贸易总协定( g a t s ，g e n e r a l a g r e e m e n t o n t r a d e ) 。g a t s 将服务贸易定义为：从一缔约方境内向任何其 他缔约方境内提供服务，即过境交付( c r o s sb o r d e rs u p p l y ) ；在一缔约方境 内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务，即境外消费( c o n s u m p t i o n a b o a r d ) ；一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服 务，即商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ；一缔约方的自然人在其他任何缔约方 境内提供服务，即自然人流动( m o v e m e n t o f p e r s o n n e l ) 。 其中，、三类为国际收支平衡表中服务贸易，而第三类“商业存 在”即指服务业f d i ，如我国允许国外的服务企业到我国来开业，提供服务， 包括投资设立合资、合作、独资的服务企业或分支机构，如开设金融机构、旅 游饭店、医院、律师、会计师、审计师事务所等，对我国而言，这种供给形式 实际上就是国外服务企业在我国的直接投资。 g a t s 定义的服务业f d i 有三层意思：一国服务提供( 法人) 在某外国 通过某种形式拥有商业实体；该服务提供者在该外国境内提供服务；该服 务提供者通过其商业实体提供服务。在实践中，服务业p d i 与其它服务贸易的 区别在于：前者的检验标准是其利润收入来源于外国股权所带来的收益；后者 4 1 导论 仅与接受服务者支付的销售额、佣金、使用费等有关。这一标准不仅诠释了传 统意义的外商直接投资，而且将许可证和管理合同等服务业广泛使用的投资方 式包括在f d i 的范围之中。 1 2 2 相关服务业f d i 理论概述 很多学者认为，解释服务业f d i 并不需要独立的理论，只要通过对传统的 国际直接投资理论在服务部门进行适用性检验就可以。经济学家通过对制造业 国际直接投资理论进行修正，得出的一些理论完全可以用于分析服务业的对外 直接投资行为。下面主要介绍三种传统国际直接投资理论在服务业领域适用性。 ( 1 ) 垄断优势理论 尽管海默( s h y m e r ) 的垄断优势论最初只是用来解释制造业跨国公司的 对外直接投资行为，但该理论同样能解释服务业跨国公司的对外直投资。服务 业跨国公司的垄断优势包括以下三类：首先，由于服务产品具有不可储存性和 生产消费在时间上的同一性，使得服务产品的质量主要取决服务技巧和服务企 业的技术设备、培训手段和管理体制，这些知识资产生产成本通常很高，是跨 国公司垄断优势的源泉之一。其次，来自要素市场的不完全优势，包括高素质 服务提供者和企业培养出的人才、拓展服务网络和开发新的服务产品所需的资 金。最后，跨国公司根据其全球发展战略和服务产业链需要培养和利用的垄断 优势。服务业跨国投资具有上述垄断优势外，同时其对外直接投资的一个动机 就是通过保护或加强其在国际市场上的地位来打败其主要的竞争对手。邓宁和 诺曼( 1 9 8 3 ) 也认为领头竞争者之间的相互作用会影响服务业跨国公司进行对 外直接投资的区位选择和融资。但是该理论只是从现象上考察服务业跨国公司 的直接投资行为一个原因，没有明确阐述跨国公司进行海外投资的目的。 ( 2 ) 内部化理论 由巴克莱( b u c k l e y ) 、卡森( c a s s o n ) 和加拿大拉格曼( r u g m a n ) 共同提 出内部化理论讨论的重点在中间产品市场，而不是最终产品市场。巴克莱和卡 森( 1 9 7 6 ) 把跨国公司看成是通过开发跨越国界的“内部市场”来应付中间产 品的不完全的企业。这里的中间产品即包括上游部门提供的各项投入，如半成 品、零部件等，也包括生产过程投入的要素，主要指知识和技能、管理和营销 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 技能以及技术等。由于各种中间产品市场很难组织，那么公司就有动机规避这 些不完全的中间市场，并把中间产品的生产和营销活动归入内部。卡森( 1 9 8 2 ) 通过说明在产品市场尤其是消费者物品和服务市场买方的不确定是一个很大的 交易成本来丰富内部化理论。在强调“内部化”的同时，拉格曼( 1 9 8 1 ) 把公 司在“知识”方面特有的优势看作跨国公司的主要特征。证据表明交易成本在 知识密集型产业、依赖质量保证的产品和通信产业中尤为高昂，因为信息不完 全会产生质量控制问题。而质量的一致性可以通过垂直一体化得到保证，因为 一体化减少了在各个阶段进行欺骗的动机( 卡森，1 9 8 2 ) 。由于服务业跨国提供 的服务具有中间品的特征，服务业跨国公司同样面临内部化的三种成本：规模 经济成本、管理成本和国际风险成本，只要边际收益大于或等于边际成本，企 业可以通过内部市场，把内部的知识、专利等资源转移的交易成本最小化；可 以把相互依赖的服务活动置于统一的控制之下，形成服务标准化，消除不确定 性；通过投资或兼并，拓展服务网络，形成垄断优势。因此内部化理论适用于 解释服务业跨国投资。 ( 3 ) 国际生产折衷理论 最初的国际生产折衷理论是建立在研究制造业基础上，1 9 8 9 年邓宁把国际 生产折衷理论运用到服务部门，并在“跨国企业和服务增长：一些概念和理论 问题”一文中，解释了服务业跨国公司行为的有关概念和理论问题，指出国际 生产折衷理论的基本分析框架是适用于服务跨国公司的，并对原有的所有权优 势、内部化优势和区位优势在服务企业的具体表现进行了阐述。服务企业的所 有权优势是指企业满足其当前或潜在顾客需求的能力，邓宁认为服务业跨国公 司的所有权优势主要表现为以下几个方面：质量控制。质量是影响服务需求 和决定竞争力的一个最重要的变量；范围经济。地点和品种的选择能满足顾 客需要的程度；规模经济；技术和信息；获得投入或进入的有利机会。 邓宁吸取了巴克莱和卡森等人的观点，认为拥有无形资产所有权优势的企业， 通过扩大自己的组织和经营活动，将这些优势的使用内部化。服务业跨国公司 的内部化优势主要体现以下几个方面：避免寻找伙伴并与谈判的成本；弱 化或消除投入( 如技术) 的性质和价值的不确定性；中间产品或最终产品质 量的保证；避免或利用政府干预( 如配额、关税、价格管制、税收差异等) 。 区位优势是东道国特有的优势，包括两个方面内容：东道国不可移动的资源 6 1 导论 m 禀赋所产生的优势，如拥有自然资源、高素质的劳动力，地理位置方便、人口 众多等；东道国的政治体制、政策法规灵活、优惠措施等形成的条件。国际 生产折衷理论的“三项优势”，在结合服务业的特点，决定了服务业企业对外直 接投资、跨国经营的必然性。 1 3 服务业f d i 国内研究现状 我国服务业开放较晚，服务领域开放程度较低、国内服务业发展相对落后， 2 0 世纪8 0 至9 0 年代中期，凡涉及到外资与产业研究，大多集中在制造业，服 务业利用外资的研究较少。随着服务业贸易协定( g a t s ) 的签订，国内出现不 少有关服务业的开放利弊影响、具体对策、市场准入及国民待遇等研究。我国 加入w t o 以后，发达国家加强了通过对外直接投资来实现产业和技术的转移， 这时期对国内服务业外商直接投资的研究有所增加。如胡晓娟、李波( 2 0 0 1 ) 研究了利用外资服务业的特征及宏观把握问题；李慧中( 2 0 0 2 ) 研究了发达国 家对发展中服务业直接投资的重点服务产品；王娟丽、马永喜( 2 0 0 3 ) 对我国 服务业直接投资的现状特点及“入世”后的发展趋势进行了分析：俞梅珍( 2 0 0 3 ) 分析了服务业跨国投资的发展及对世界和中国的影响；孙文博、陈朗、范志刚 ( 2 0 0 4 ) 从实证角度对我国服务业的宏观引资环境进行了分析；张妍( 2 0 0 4 ) 在分析了我国服务业f d i 发展现状及当前服务业存在的问题基础上，提出了我 国引入服务业f d i 的对策；戴枫( 2 0 0 5 ) 对f d i 与中国服务业发展的协整关系 和因果关系进行了实证检验，得出f d i 是促进中国服务业发展的因素之。总 的来说，这些研究都是从国家的角度来分析服务业利用外资问题，而针对某个 地区的服务业利用外资的研究非常少。由于我国幅员辽阔、地区差异明显，各 地的服务业开放程度和利用外资水平也不尽相同，因此各地服务业利用外资存 在问题以及所采取的建议也有所差异。基于此，本文力图分析辽宁省服务业利 用f d i 相关闯题。 1 4 本文研究方法、结构及创新点与不足 本文在写作过程中，主要采取定性和定量相结合以及静态和动态相结合的 方法进行研究。从定性和定量角度看，采取定性分析方法研究了服务业的典型 7 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 对服务业f d i 的影响，服务业f d i 对发展中国家的经济社会的影响，开放的服 务业对辽宁老工业基地带来影响，以及辽宁省服务业利用f d i 的有利条件和制 约因素，并提出相应的政策建议；同时，采用定量分析方法，使用了大量的统 计数字和统计图表，分析了辽宁省服务业发展现状和辽宁省服务业利用f d i 存 在问题。从静态和动态角度看，静态分析用于比较其他省份与辽宁在服务业利 用f d i 水平在同时刻的数量指标，也叫横向比较分析。动态分析是研究服务 业产业结构随着时间的推移所显示出的发展、演化的规律。 本文共分为五个部分，第一部分导论，主要阐明本文的研究背景和意义， 提出了本文所要解决的问题和研究的对象。并界定了几个重要的概念，同时也 阐述了服务f d 相关理论及国内服务业f d i 的研究现状，介绍了本文的研究方 法与结构等。第二部分为服务业分类、典型特征及服务业f d i 发展的新特点。 主要介绍了服务业区别于制造业的三个典型的特征及这些特征对服务业f d i 的 影响，同时描述了服务业f d i 发展的新特点。第三部分为服务业f d i 对辽宁经 济社会发展的影响。先从服务业f d i 对发展中国家影响的一般性分析入手，再 结合辽宁的具体情况分析开放的服务业对振兴辽宁省老工业基地影响。第四部 分为辽宁省服务业利用f d i 的实证分析。通过引用大量的统计数据来分析辽宁 省服务业发展现状和辽宁省服务业利用f d i 问题，对辽宁省服务业f d i 影响因 素进行实证分析。第五部分为辽宁省服务业利用f d i 的有利因素、制约因素和 对策建议。 本文的创新点主要体现下面两个方面：第一，目前大多数国内服务业f d i 的研究主要集中在国家层面，而涉及到各个省份服务业f d i 的研究较少。本文 试图结合辽宁省具体情况，分析辽宁在振兴东北老工业基地战略过程引进服务 业f d i 的意义，并提出了相应的对策建议；第二，本文从有关我国吸收f d i 的 决定因素的研究分析得到启发，尝试选取一些可量化的指标，以辽宁省数据为 基础，对吸引服务业f d i 的决定因素进行实证分析，从实证角度对影响辽宁省 服务业f d i 相关因素进行研究。 本文的不足之处在于：第一，由于服务业涉及行业较多，造成了服务业畦 统计相对于制造业更加困难。另外，我国统计上按行业分外商直接投资的方注 施行较晚，具体到辽宁省相关的数据就更少了。由于统计数据的匮乏及个人毹 力有限，本文在辽宁省服务业f d i 实证分析时，只选取了近几年的数据进行匀 8 1 导论 析，从而对辽宁省服务业f d i 存在的问题研究存在一定的欠缺。第二，由于服 务业涉及面广，各行业性质都有差异以及收集各行业吸收外资数据难度较大等 原因，本文并没有从行业的角度对辽宁省要重点发展的服务业吸收f d i 问题进 行研究，而是把服务业这个大产业当作一个整体来考察，这也是本文的一大缺 陷，这些都有待以后进一步的研究和探讨。 本章注释： 裴长洪主编：中国服务业发展报告n o 4 ，社会文献出版社，2 0 0 5 年第l 版第3 2 5 页 2 就中国而言，引进国际直接投资又称为引进外商直接投资，而不称之为引进外国直接投 资，这是因为我国吸收利用的国际直接投资不仅来源于其它国家，而且还有相当大一部 分来源于我国的香港、澳门及台湾地区，它们对中国大陆的投资属于在中国这个主权国 家内、不同社会经济制度下的几个相对独立的经济体之间的投资关系，而不是国家之间 的投资关系。其中的“外商”既包含外国投资者，也包括香港、澳门及台湾地区的投资 者。 3 联合国跨国公司与投资司：( 1 9 9 5 世界投资报告，中译本，对外经济贸易大学出版社， 1 9 9 6 年版，第5 3 6 页 4 小岛清：对外贸易论，中译本，南开人学出版社，1 9 8 7 年版，第4 2 2 页。 李东阳：国际直接投资与经济发展，经济科学出版社，2 0 0 2 年版，第7 页。 9 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 2 服务业分类、典型特征及服务业f d i 发展的新特点 2 1 服务业的分类及其典型特征 2 1 1 服务业的分类 由于服务业涉及领域广、涵盖部门众多，对于服务业内部如何分类，不同 的标准由不同的分类方法。基于本文的研究需要，主要介绍下面三种分类方法： 服务业的发展次序分类、服务对象的分类以及我国统计上的分类。 ( 1 ) 服务业的发展次序分类 按服务业的发展次序划分，服务业包括传统服务业和新兴服务业。其中传 统服务业包括商业、饮食、金融、保险、租赁、交通运输、邮电通信、文化教 育、法律、会计、医疗保健、洗理、洗染、服装、装潢、娱乐等。新兴服务业 包括情报信息、咨询、广告、旅游、技术服务等门类。随着科学技术的发展， 一些传统服务业经现代技术改造后具有同样的现代服务业的特征，所以现在有 学者主张把这样一些传统服务业划分到新兴服务业中。 ( 2 ) 服务对象的分类 服务业的服务对象基本可分为消费者服务( 最终消费) 和生产者消费( 中 间服务) 两类。但是现实生活中有些服务不能按照这种分类进行明确的划分， 另外这种方法忽略了产出和就业随时间和国别变化的因素，鉴于此，辛格曼 ( s l i n g e l m a n n ，1 9 7 8 ) 提出一种分类方法，把服务业分成流通服务、生产者服 务、社会服务和个人服务，具体内容见下表1 1 。 1 0 2 服务业分类、典型特征及服务业f d t 发展的新特点 表2 - 1辛格曼服务业分类 医疗和保健业、医院 交通、仓储业教育 通信业、批发业福利和宗教服务 1 流通服务3 社会服务 零售业( 不含饮食业) 非盈利机构 广告业以及其他销售服务政府，邮政 其他专业化服务和社会服务 银行，信托及其其他金融业 家庭服务 保险业、房地产 旅馆和饮食业 2 生产服务 工程和建筑服务业4 个人服务 修理服务和洗衣服务 会计和出版业，法律服务业 理发与美容 娱乐和休闲 其他营业服务 其他个人服务 资料来源：黄少军：服务业与经济增长，北京，经济科学出版社2 0 0 0 年版，第1 5 0 页 ( 3 ) 我国统计上的服务业分类 我国服务业的最新分类是按照2 0 0 2 年修订的国民经济行业分类国家标 准的基础上进行的。新的三次产业划分规定中第三产业包括1 5 个门类，5 0 个大类，1 8 0 个种类和3 3 9 个小类( 如下表l 2 ) 。新规定取消了传统服务业层 次的划分1 ，新增了“信息传输、计算机服务和软件业”、“住宿和餐饮业”、“租 赁和商务服务业”、“水利、环境和公共设施管理业”、“教育”、“国际组织”。1 9 9 8 年，中国统计年鉴开始进行上一年的分行业实际利用外商直接投资的统计。 其中服务业吸收外商直接投资的部门包括地质勘查、水利管理业，交通运输、 仓储及邮电通信业，批发和零售贸易、餐饮业，金融、保险业，房地产业，社 会服务业，卫生、体育和社会福利业，教育、文化艺术及广播电影电视业，科 学研究和综合技术服务业，以及其他行业。 辽宁省服务业利用f d i 问题研究 表2 - 2我国统计上的服务业分类 门 类大类中类 小类 a 交通运输、仓储及邮政业9 2 4 3 7 b 信息传输、计算机服务和软件业 31 01 4 c 批发和零售业 2 1 8 9 3 d 住宿和餐饮业 2 7 7 e 金融业 41 61 6 f 房地产业 1 4 4 g 租赁和商务服务业 2 1 1 2 7 h 科学研究、技术服务和地质勘查业 41 92 3 i 水利、环境和公共设施管理业 381 8 j 居民服务和其他服务业 21 21 6 k 教育1 51 3 l 卫生、社会保障和社会福利业 31 11 7 m 文化、体育和娱乐业 5 2 2 2 9 n 公共管理和社会组织 5 1 22 4 o 国际组织 ll1 ( 合计) 1 55 0 1 8 03 3 9 资源来源：国民经济行业分类g b ：t 4 7 5 4 - - 2 0 0 2 注释，国家统计局统计设计管理司编 2 1 1 2 服务业的典型特征 服务具有无形性、异质性、不可存储性和不可转移性、生产与消费不可分 离性等特性。为了更好体现服务业特征对服务业f d i 的影响，服务业的典型特 征可以概括为三点：服务生产与消费的不可分离性、对人力资本的较高需求和 交易过程的信息的不对称性。2 。 ( 1 ) 服务生产与消费的不可分离性 服务产品的基本特征相互作用形成了服务业在生产和消费上区别于制造业 的特点。服务的无形性造成了服务业生产标准化和产出衡量的困难，因此也就 从服务提供的角度造成了服务产品的横向和纵向异质性，从而使服务业生产通 常是非持续性的，规模经济有限。而制造业易于对有形产品的生产和产业衡量 制定具体的量化标准，且易于执行。另外，制造业产品是易于存储的，因此产 品的生产和消费是高度可分离的。无形的服务不便于存储，又导致其生产和消 2 服务业分类、典型特征及服务业f d i 发展的新特点 费的不可分离性。例如，很多服务在它们被提供的同时被消费，比如昕音乐会、 在餐厅就餐、游园、进行法律与心理咨询等。还有很多服务必须在消费者参与 的情况下才能完成。比如对一套住房进行装修时，业主要参与装修的设计、对 装修材料的品种、颜色、档次等做出决定。去医院看病，病人要陈述自己的病 情，并积极配合医生的治疗等。 绝大部分服务部门的生产与消费是不可分离的，而且越是生产与消费不可 分离程度高的服务部门越倾向于选择直接投资作为其国际经营的方式。很多服 务部门的生产活动本身要求和消费者面对面的接触。典型的是以人身为对象的 服务，如健康服务、旅客运输、美容沙发等。此外还包括以物为对象的服务， 如修理和维护服务、兽医服务等，这些服务涉及服务对象的提交过程，而且需 要消费者参与才能进行。这些服务行业进行国际经营时，由于其服务对象是东 道国境内的消费者，在其服务生产和消费不可分离且需要消费者参与的情况下，