（国际贸易学专业论文）中国农产品技术性贸易壁垒预警体系研究.pdf

摘要 摘要 发达国家的动植物卫生检疫措施( s p s ) 和技术性贸易壁垒( t b t ) 近几年愈 演愈烈，成为国际农产品贸易壁垒的新特征，严重影响了中国优势农产品扩大出 口。2 0 0 6 年日本“肯定列表制度”实施，这项制度被誉为全世界最苛刻的制度， 不仅大大提高了检验标准和出口成本，其操作上的随意性，也使得我国农产品出 口贸易蒙受损失的风险大幅上升。而我国农业缺少具有技术性贸易壁垒应对经验 的专家，更缺少有效应对技术性贸易壁垒的预警体系，因此始终处于被动应付状 态。 ” 本文首先从标准化战略联盟理论、竞争劣势理论以及信号机制理论出发，分 析了技术性贸易壁垒对贸易的影响，并用局部均衡模型和一般均衡模型分析了技 术壁垒对农产品进口国的经济效应，得出对于贸易小国来讲由于不能左右世界市 场的价格，其设置技术壁垒的福利损失比不设置技术壁垒的损失可能更大，这对 于我国来说有很大的启发意义，同时引入了预警管理理论和危机管理理论为建立 预警体系做理论铺垫；然后，结合中国的现状，对农产品出口贸易受技术壁垒的 影响展开讨论，得出技术壁垒是制约我国农产品出口贸易发展的主要因素之一， 不仅降低了我国农产品的国际竞争力，同时致使农产品出口范围面临缩小的可 能。接着，又在总结国内外已有的技术性贸易壁垒预瞀机制现状的基础上，研究 了如何构建我国农产品技术性贸易壁垒预警体系，包括该体系的组织行为分析、 系统组成以及运行机制分析等，在相关理论的基础上，通过功能和内部驱动力的 设置，建立了从预警到反应的纵深应对体系，体现了其完整性和系统性；最后， 构建了预警指标体系，展开了对不同预警指标评价方法的讨论，并以中国对日出 口烤鳗为例，运用预警指标体系对2 0 0 7 年中国烤鳗出口的状况进行预警定性实 证研究 关键词：农产品出1 3 贸易；技术性贸易壁垒：预警体系 - i - a b s t r a c t a b s t r a c t s p sa n dt b to fd e v e l o p e dc o l i n t r i e sw h i c hh a v eb e e nt h el l c wf e a t u r eo f i n t e r n a t i o n a la 舒c u l t u r a lu n d ob a r r i e r sb e c o m em o r ea n dm o r es e r i o u si nr e c e n ty e i l l s ， s e r i o u s l ya f f e c t i n gt h ee x p a n s i o no fc h i n a se x p o r t so fa d v a n t a g e o u sa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i n2 0 0 6 j a p a n e s e ”p o s i t i v el i s ts y s t e m ”i m p l e m e n t e d t h es y s t e mi sk n o w n 船t h ew o r l d sm o s ts t r i n g e n ts y s t e r nw h i c hn o to n l ys h a r p l yi n c r e a s e dt h et e s t s t a n d a r da n dc o s to f e x p o r t , b u tg r e a t l yi m p r o v e dr i s ko f c h i n a se x p o r to f a g r i c u l t u r a l p r o d u e t sb e c a u s eo fi t so p e r a t i o nw i l l d u et ol a c ko fe x p e r t sw h oh o l de x p e r i e n c et o d e a lw i t ht e c h n i c a lb a r r i e r s ，t h el a c ko f t h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mo f t e l tf t l r t h c r m o r c ， c h i n a sa g r i c u l t u r eh a sa l w a y sb e e ni nap a s s i v es t a t e t 1 1 i sa r t i c l ef i r s ts t a r t sf r o ms t a n d a r d i z e ds t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y , t h et h e o r yo f c o r n p e t i t i v ed i s a d v a n m g et h e o r ya n dt h es i g n a lm e c h a n i s mt h e o r y , a n a l y z e st h e i m p a c to ft b ta n dt h ee c o n o m i ce f f e c t so ft e c h n i c a lb a r r i e r st oa g r i c u l t u r a li m p o r t s w i 山t h ep a r t i a le q u i l i b r i u mm o d e la n dt h eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l d r a w st h e c o n e l u s i o i lt h a ta sas m a l ic o u n t r yi nt e r m so ft r a d e t h ei o s tw e l f a r eo fs e t t i n g t e e h n i c a lb a r r i e r sm a yb ee v e ng r e a t e rt h a nt h o s en o n s e t t i n go n e sb e c a u s ei tc a nn o t d o m i n a t et h ew o r l dm a r k e tp r i c e s t l i si sag r e a ti n s p i r a t i o nf o ro u rc o u n t r y b e s i d e s i n t r o d u c e de a r l yw a r n i n gm a n a g e m e n tt h e o r ya n dc r i s i sm a n a g e m e n tt h e o r yc a l lb e t h e o r e t i c a lg r o u n d w o r kf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fa ne a r l yw a r n i n gs y s t e m ；t h e n , a s s o c i a t i n gc h i n a 。sc u r r e n ts i t u a t i o n t h ed i s c u s s i o n so ft e c h n i c a lb a r r i e r s i m p a c to f a g r i c u l t u r a le x p o r tt r a d ec o m e ，t e c h n i c a lb a r r i e ri so n eo ft h em a i nf a c t o r st or c 咖d i n o u ra g r i c u l t u r a le x p o r tt r a d ed e v e l o p m e n t , n o to n l yr e d u c e dt h e i n t c r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc 1 1 i n a sa g n c u l t u r a lp r o d u c t s b u tp o s s i b l yn a r r o wt h es c o p eo f a g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r t s f u r t h e r m o r e ，0 1 3 _ t h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt h es t a t u sq u o o ft b tw a r n i n gm e c h a n i s mb e t ha th o m ea n da b r o a d h o wt oe s t a b l i s ht 8 te a r l y w a r n i n gs y s t e mf o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t si nc h i n ai ss t u d i e d , m c l u d i n ga n a l y s i so f t h e s y s t e m so r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o r ，c o n s i s t e n c eo fs y s t e ma n da n a l y s i so fo p e r a t i o n a l m e c h a n i s m sa n ds oo n b a s e do nr e l a t i v et h e o r i e s ，t h r o u g hf u n c t i o n sa n ds e t u po ft h e i n t e r n a ld r i v i n gf o r c e t h ed e p t ho fr e a c t i o ns y s t e mf r o mt h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mt o r e a c t i o ni ss e tu pw h i c hs h o w si t si n t e g r i t ya n ds y s t e m i c f i n a l l y ，t h ee a r l yw a r n i n g s y s t e mi sc o n s t r u c t e da n d 硎e so u td i s c u s s i o nt oe v a l u a t i o nm e t h o d so fd i f f e r e n t e a r l yw a r n i n gi n d i c a t o r s f o rt h ee x a m p l eo fc h i n a se e le x p o r t st oj a p a n , aw a r n i n g e m p i r i c a ls t u d yo fc h i n a se e le x p o r t ss i t u a t i o ni n2 0 0 7i sc a r r i e do u tb yu s i n ge a r l y w a r n i n gi n d i c m o r ss y s t e m k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r a le x p o r tt r a d e ；t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；e a r l yw a r n i n gs y s t e m 独创性声明 本人声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：蛔导师签名：必日期：塑复z ：l 1 1 选题的背景及意义 1 1 ，1 选题的背景 第1 章绪论 发达国家的动植物卫生检疫措施( s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y , s p s ) 和技术性 贸易壁垒( t c g h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b t ) 愈演愈烈，成为近几年来国际农产品 贸易壁垒的新特征，截至1 9 9 5 年w t o 的n 玎与s p s 通报量仅为5 8 7 件，而2 0 0 5 年一年之内t b t 与s p s 通报量就达1 6 2 4 件，有关农兽药残留限量的通报就有 2 1 3 件，在通报的s p s 措施中，涉及食品安全领域的数量最多，共计3 5 7 件，占 s p s 的常规通报总量的6 1 8 7 铲，从通报的热点来看，w t o 成员国越来越重视 食品安全立法和标准的制修订，尤其是在保护人类生命健康，保护环境以及农兽 药残留标准等方面，这无疑会增加我国农产品出口的难度和相应的成本，严重影 响了我国优势农产品扩大出口。 许多发达国家以各种借口设置技术性贸易壁垒将我国农产品拒之门外，商务 部2 0 0 6 年1 2 月2 5 日发布的1 2 0 0 5 年国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响 调查报告指出，国外技术性贸易措施对我国出口影响形势严峻。在2 2 大类出 口产品中，有1 8 类遇困，直接损失达6 9 1 亿美元，约占2 0 0 5 年全年出口额的 9 0 7 ；企业为应对国外技术性贸易措施增加了2 1 7 亿美元生产成本，约占2 0 0 5 年全国出口贸易额的2 8 5 ；造成贸易机会损失达1 4 7 0 亿美元，约占2 0 0 5 年全 年出口贸易额的1 9 2 9 。其中，食品土畜产品受影响的直接损失和机会损失与 当年出口额之比分别达2 6 7 和9 6 6 。，从总量上看，我国出口农产品、食品 遭受影响的比例明显高于其他类别的产品，而且这种影响有不断加剧的趋势。 2 0 0 5 年1 2 月香港多哈回合谈判达成的部长宣言中明确规定2 0 1 3 年底将取 消农产品出口补贴，2 0 0 6 年取消棉花出口补贴，这切都表明农产品国际贸易 将向着自由化方向发展，这对扩大我国优势农产品出口是个利好的消息，但是我 们也可以预见发达国家不会就此罢休，出于保护本国利益的目的，必将采用新的 贸易保护措施，技术性贸易壁垒措施就是一个选择，比如近年来发达国家推崇的 动物福利壁垒就是一个例证。 调查表明我国农产品出口主要受来自日本、美国，俄罗斯、韩国的技术壁垒 的影响，其中尤以日本最为严重，2 0 0 7 年3 月2 2 日商务部对外贸易司与中国食 品土畜进出口商会联合发布日本“肯定列表制度”实施半年来对日农产品出口 。胃家质量监督检验检疫总局国际合作司，中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 6 ) 2 0 0 6 年1 2 月 。商务部2 0 0 5 年国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响调查报告2 0 0 6 - 1 2 2 5w w w m o f c a m g o v 删 - i 分析报告回，报告显示，日本“肯定列表制度”实施半年来，中国对日农产 品出口速度放缓，出口企业利润下降、数量减少；出口商品结构也有所变化，对 日出口数量较大的7 2 种商品中有“种出口量下降，3 7 种出口额下降。据青岛 海关统计，2 0 0 7 年1 月份，山东口岸农产品出口增速显著放缓，出口农产品8 ，5 亿美元，同比增长8 7 ，增速比上年同期回落1 3 个百分点，也落后于2 0 0 6 年 山东口岸农产品1 9 3 的全年增速。其中，对日本出口2 4 亿美元。同比下降9 4 ， 而去年同期出口增速高达2 5 3 ，主要原因就是受日本新实施的肯定列表制度的 影响。 在这种形势下，如何避免出口产品受到技术性贸易壁垒的影响或者最大程度 的减小损失。是目前人们广泛关注的课题。为此我国政府已经建立了国家 w t o ，r b t 通报咨询机构、成立了技术性贸易壁垒部级联席会，开始实施技术性 贸易壁垒调查制度，并启动建立了“出口商品技术服务中心”这些措施的实施 一定程度上会有助于企业应对t b t ，但是由于我国目前采取的措施缺少分类细 化，政府、企业各自为阵，没有形成良性互动机制，更没有针对农产品技术性贸 易壁垒的一整套对策措施，因此我国农产品出口贸易在遭遇技术性贸易壁垒时始 终处于被动应付状态。各国实践证明，建立一套行之有效的技术性贸易壁垒预警 体系，可以较好地预防和降低甚至消除技术性贸易壁垒带来的损失。 1 1 2 选题的意义 随着我国加入w t o ，我国农业开始真正融入全球贸易自由化体系的进程， 而农业能否从贸易自由化进程中获得应有的利益一直是人们关注的问题：方面 由于资源禀赋及技术条件等差异，国外具有竞争力的农产品可能向中国大量倾 销，会对我国农业经济和农民生活构成巨大冲击；另一方面，发达国家以我国农 产品不符合质量安全标准要求为由，以保护人类健康和生态环境为名将我国具有 比较优势的农产品拒之门外。这表明，加入w t o 并不意味着别国市场会对等开 放，相反，各种合法非关税壁垒措施会不断强化，尤其是“技术性贸易壁垒”明 显得到强化，正在成为国际贸易非关税壁垒中的一个对自由贸易有较大阻力的因 素，将会成为我国农产品出口贸易的最大挑战。 在商务部的有关报告。中指出，有5 0 7 的企业认为当前应对的主要困难是 “资金缺乏。难以进行技术改造和获得国际认证”；4 3 7 的企业认为是“信息不 灵，不知道对方规定已经改变”；4 1 5 的企业认为是“渠道不畅，受到不公正待 遇不知道向谁反映”；4 0 8 的企业认为是“没有技术服务，缺乏技术解决方案”； 。商务部日本。肯定列表制度”实施半年来对日农产品出口分析报告2 ) 0 7 - 3 - 2 2w w w m o f c o m , g o v 锄 。商务部2 0 0 5 年图外技术性贸易措蓝对覆置对井贸易影响调查报告。2 0 0 6 - 1 2 - 2 5w w w , m o f c , o m g o v c n 2 - 第1 章绪论 3 1 7 的企业认为是“技术水平差距较大，无法达到对方的技术要求”。可以看出 企业应对技术性贸易壁垒的主要困难是缺乏应对t b t 的咨询服务、资金缺乏和 信息不灵，同时也看出了企业希望政府部门和中介组织在支持、服务企业应对国 外技术性贸易措施方面的工作方向。 建立农产品技术性贸易壁垒预警体系，可以减少或者避免企业出口农产品时 遭遇t b t 的损失，促使企业从战略策划、生产、营销、管理等方面自觉地树立应 对t b t 的意识，在遭遇t b t 时能够及时采取可行的应对策略，同时通过构筑预警 体系，也能积极开展对出入境食品及动植物产品的风险分析。这样，一方面可以 充分利用我国t b t 调查制度以及国家w t o ，r b t 通报咨询机构提供的信息，并在 技术服务中心的指导下，帮助企业打破国外的技术性贸易壁垒，促进农产品的出 口，使我国已采取的措施进一步落到实处：另一方面，在这个预警体系运作的过 程中，也能为建立我国农产品进口的检验检疫标准体系积累经验，以有效的防止 国外的有害生物及有毒有害物质入境。在当今信息化时代，能够成功地出口产品， 占有完整雨准确的信息是至关重要的，也是突破t b t 的前提。若要打赢国际市场 的贸易战，必须改变出口企业“信息孤岛”的局面，建立t b t 风险预警体系就是 有效达到这一目的捷径。 1 2 国内外有关研究的文献综述 1 2 1 国内研究综述 国内对技术性贸易壁垒( t b t ) 的研究时间不长，是随着我国商品在国外受 到的t b t 影响不断增加而不断深入的，农产品是我国出口的优势产品，但是近 年来频频受到来自国外的技术性贸易壁垒，对农产品出1 3 造成严重的负面影响， 逐渐成为经济学者和我国政府关注的一个焦点，但是学术界关于技术性贸易壁垒 对农产品的影响分析是在2 0 0 0 年后才逐渐开始的，总结起来，国内对t b t 以及 1 1 玎与我国农产品贸易的研究主要集中于以下几个方面： ( 1 ) 基于t b t 本身的涵义、特征及作用机制的分析。 从查到的相关资料来看，国内最早开始研究这类问题的是叶柏林( 1 9 9 2 ) ， 他在其出版的技术引进与进出口贸易的标准化一书中对技术性贸易壁垒做了 系统的研究，他认为贸易技术壁垒就是技术性贸易措施。 夏友富( 2 0 0 1 ) o 指出发达国家在倡导自由贸易的同时，也在积极的寻求新 的贸易保护主义措施，构筑技术性贸易壁垒是其保护本国市场的重要手段，也成 为近年来我国出1 3 面临的首要非关税壁垒。同时他提出技术性贸易壁垒主要是由 。叶桕林，阵志田技术g i 进与进出口贸易的标准化北京：中雹标准出版社，1 9 9 2 o 夏友富技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易中国工业经济, 2 0 0j ，( 5 ) ：1 4 , - 2 0 - 3 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 技术法规、标准和合格评定程序；包装和标签要求；商品检疫和检验规定；绿色 壁垒和信息技术壁垒5 个体系组成。 很多研究者根据研究的需要对技术性贸易壁垒进行了定义，如孙敬水( 2 0 0 2 ) o 认为技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生 态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术 性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。高文书 ( 2 0 0 3 ) o 认为所谓技术性贸易壁垒就是指由于各国的标准、技术法规、合格评 定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，信息不足， 或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。于慧芳( 2 0 0 5 ) o 还界定了农产品技术性贸易壁垒，她认为在判断一项技术措施是否构成农产品 技术性贸易壁垒时，首先要看这项措施是否具有科学合理性，其次要看是否对出 口国农业造成实质性损害或以实质性损害相威胁。只有同时满足上述两个条件的 措施才构成农产品技术性贸易壁垒。 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 。提出技术壁垒实际上是关税和非关税壁垒的一种 交替作用的过程，是一种复合机制。这种机制的主要表现形态是可变的，首先是 数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化，呈 现出由数量控制价格控制数量控制交替循环变化的过程。谷祖沙( 2 0 0 4 ) 在此基础上进一步分析认为技术性贸易壁垒在形成之初，主要表现为数量控制 机制，在产品不达标时，相当于零配额，一旦技术壁垒形成并且实施，对进口产 品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用，可理解为关税加配 额的复合性壁垒作用。 可以看出虽然针对技术性贸易壁垒的定义和作用机制学者们各有不同的观 点，但是基本上都包含了几点意思：认为技术性贸易壁垒是以国家安全、环境保 护、维护消费者利益为借口，以技术标准、技术法规、技术协议、检验检疫规定 和合格评定程序等为外在表现形式，通过数量、价格机制来达到对出口国贸易限 制的作用。相对技术性贸易壁垒的特征来说，学术界的观点比较统一，普遍认为 技术性贸易壁垒具有名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式上的复杂性、内涵 上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上的动态性等。 ( 2 ) 基于不同国别的玎体系研究。 欧盟、日本和美国是对我国实施技术性贸易壁垒的主要国家，而他们的技术 。孙敬水t b t 对我国外贸的影响及对策管理世界2 0 0 2 ，( 6 ) ：1 4 0 - 1 4 1 o 高文书贸易技术壁垒经济分析财贸经济2 0 0 3 ( 9 ) ：4 3 - 4 6 o 于慧芳农产品出口中的技术性贸易壁垒理论分析及其对策研究首都经济贸易大学硕士学位论 文，2 0 0 5 ，( 3 ) ：2 4 - , 3 5 o 冯宗宪柯大钢著开放经济条件下的国际贸易壁垒变动效应、髟响分析、政策研究经济科学出版 社2 0 0 l ：5 6 - 7 8 9 谷祖沙技术壁垒的复合作用机理与我国对外贸易金融教学与研究2 0 0 4 ，( 4 ) ：1 8 - 2 0 - 4 第1 章绪论 性贸易壁垒的设置、特点等都各不相同。张宜谓( 2 0 0 1 ) 田侧重分析了日本设置 的技术性贸易壁垒的现状及我国的应对措施。聂星、万晓兰( 2 0 0 1 ) 回等人着重 分析欧美国家的技术性贸易壁垒王世春、陈文敬( 2 0 0 2 ) o 对世界贸易组织主 要成员贸易和投资壁垒都进行了较为全面的总结。通过他们的分析，可以看出发 达国家尽管都对发展中国家设置技术性贸易壁垒有着特殊的偏好，但他们却没有 统一的、公开的技术性贸易壁垒政策。在进行对策分析时，不同国别及地区的对 策重点也应不尽相同。 在关于农产品技术性贸易壁垒方面，全茏垆，马文杰 ( 2 0 0 4 ) 分别研究了日 本和美国农产品技术性贸易壁垒体系的设置，并结合相关的实际案例提出了我国 应对的措施。王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 从不同贸易伙伴的角度出发，分别研究了各 自实施玎对中国农产品发难的理由，如欧盟主要是以冻虾、水产品氯霉素超 标，茶叶农药残留，禽肉中含有动物疫病和农药、兽药残留，果汁乙烯利问题为 由，而日本主要以蔬菜、蜂蜜农药残留，贝类产品含有贝类霉素为由对我国农产 品实施t b t 。许世文( 2 0 0 6 ) 。系统的分析了我国主要贸易伙伴技术壁垒、卫生 与植物卫生措施实施情况，其中包括对韩国、马来西亚、日本、沙特阿拉伯、菲 律宾、泰国、印度等国家的技术壁垒设置及实施状况，为今后有针对性的研究应 对各国的农产品t b t 提供了资料。 ( 3 ) 基于n 玎对我国出口贸易的影响及效应来分析。 夏友富( 2 0 0 2 ) o 认为技术性贸易壁垒对出口贸易最大的影响就是“成本升 高”。蔡茂森、朱少杰( 2 0 0 3 ) o 、张国兴( 2 0 0 4 ) o 认为技术壁垒派生的费用对 企业产品出口成本增加的影响表现为一是认证费用，二是适应性成本，三是销售 成本，四是其他的派生费用或成本，环保等投入都直接增加了产品成本，从而使 企业在出口贸易中丧失了产品价格优势。孙敬水( 2 0 0 2 ) 从市场准入条件以及增 加出口成本等研究了t b t 对我国出口贸易的影响，并提出了相关的对策建议， 如逐步建立t b t 预警机制。但是没有就此进一步展开讨论。 在针对农产品出口贸易方面，学者们普遍都认为t b t 对我国农产品出口贸 。张宜谓著应对日本技术性贸易壁垒e l e c t r o m e c h a n i c a lc o m p 锄e t s , v o l2 1n o 4 o 聂星万晓兰著欧美国家的技术性贸易壁垒及我国的对策福建财会管理干部学院学报，2 0 0 1 ，( 3 ) ：3 巧 。王世春，陈文敬主编世界贸易组织主要成员贸易和投资壁垒中国对外经济贸易出版社，2 0 0 2 年 。全毅日本农产品技术性贸易壁垒研究世界经济与政治论坛2 0 0 4 ( 6 ) ：4 4 8 o 马文杰、喻翠玲、冯中朝美国农产品技术性贸易壁垒世界农业2 0 0 4 ，( 1 1 ) ：3 3 - 3 6 o 王平，杨巍税国农产品出口遭遇贸易技术壁垒的原因分析一个政治经济学量化模型农业技术经 济2 0 0 4 ( 1 ) ：5 6 - 6 1 o 许世文2 0 0 4 - 2 0 0 5 年度我国主要贸易伙伴技术壁垒，卫生与植物卫生措施实施情况回顾r l 岸卫生控2 0 0 6 , ( 6 ) ：5 4 - 5 7 夏友富，俞雄飞，事丽t b t 屏障技术性贸易壁垒发展趋势及其对中国出口贸易的影响眉际贸易2 0 0 2 ， ( 1 0 ) ：4 - 9 o 蔡茂森。朱少杰论技术性贸易壁垒的抑制效应与我国出口行业的对镱国际贸易问晨2 0 0 3 ，( 5 ) ：3 2 - 3 5 o 张国兴技术壁垒的作用机理与我国对外贸易经济经纬2 0 0 4 【4 ) ：3 5 - , 3 8 - 5 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 易造成了严重影响。张小蒂、李晓钟( 2 0 0 4 ) o 认为t b t 已经成为我国农产品出 口贸易发展的主要障碍。文章研究了农产品出口贸易中所遇t b t 的形成及其影 响的相对性和复杂性，从理论和实证上揭示了t b t 对我国农产品出口贸易的双 重影响，并分析了发挥其正面效应，抑制其负面效应的条件。董银果( 2 0 0 6 ) o 以 猪肉为例，建立经济学局部均衡分析模型，研究了s p s 措施对中国猪肉贸易的 影响效应。分析表明s p s 措施对猪肉贸易的影响在宏观上表现为贸易禁止、贸 易限制和贸易扭曲。微观上的影响则因时间长短不同而有所不同。 技术性贸易壁垒的扩散效应显著，一旦某个发达国家或几个发达国家对中国 实施技术壁垒，往往会引起其他一些国家对中国也实行技术壁垒( 寿萌舒o ， 2 0 0 3 ；李灵稚、宗永建回，2 0 0 3 ；翁鸣固，2 0 0 3 ) ，例如欧盟宣布全面禁止中国 动物源产品进口后，瑞士、日本、韩国等国家相继采取措施，加强对中国动物源 性产品的检测，德国、荷兰等国提出更高要求。应远闻( 2 0 0 4 ) o 在分析了浙江 省农产品产业现状后，发现浙江省的优势农产品由于遭遇国外技术性贸易壁垒， 出口频频受阻，在相当程度上影响和制约了农产品出口贸易的发展，他提出应加 强行业组织化管理，尽快建立农产品的预警保障体系，对农产品因技术性因素遭 禁出口能及时预警。张晓微( 2 0 0 6 ) o 主要分析了山东省水产品出口面临的主要 贸易壁垒及原因，并有针对性地提出了应对措施。彭超( 2 0 0 6 ) o 以中欧花生贸 易为例，采用引力模型进行回归分析，得出我国花生出口欧洲的数量与其实行的 技术壁垒有很大关系。 ( 4 ) 基于应对t b t 对策的分析 关于如何应对技术性贸易壁垒，研究者从不同的应对主体方面提出了不同 的应对措施。如政府方面，王文丽、王江( 2 0 0 3 ) o 认为我国应加快建立有效的 农产品外贸应急处理体系，提高对外交涉的能力和水平；探索新型的农产品外贸 组织形式，将农产品生产者和外贸经营者分散的产权整合，形成具有独立的利益、 较强谈判能力的实体。张锡嘏( 2 0 0 4 ) o 认为我国政府应制定可持续发展战略提 高我国出口产品质量；建立与国际接轨的技术法规和标准体系；建立与国际接轨 的产品质量认证体系；积极应对绿色贸易壁垒；建立技术性贸易壁垒预警机制； 魄小蒂李晓钟论技术性贸易壁垒对我国农产品出口贸易的双重影响管理世界2 舯峨( 研2 6 - 3 2 。董银果卫生和植物检疫措施影响农产品贸易的理论模型一以猪内为倒国际贸易闫厝2 0 0 6 ( 2 ) ：1 0 2 1 0 8 o 寿萌舒农产品出口如何突破技术壁垒农业经济2 0 0 3 ，( 6 ) ：l 扣1 4 峰灵稚，宗永建我国农畜产品出口突破技术壁垒的对策分析南京理工大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 。( 5 ) ： 6 2 6 4 嗡鸣中国农产品出口面对国外技术壁垒的挑战世界农业2 0 0 3 ，( 4 ) 和l o o 应远闻浙江优势农产品产业现状及发展对策浙江农业科学2 0 0 4 ，( 4 ) ：2 4 - 2 6 o 张晓徽贸易壁垒对山东省水产品的影响分析国际贸易问题2 0 0 6 ，( 7 ) ：9 4 - 9 8 o 彭超农产品国际贸易中的技术性壁垒影响及其对策一以中欧花生贸易为例理论学刊2 0 0 6 ( 1 i ) ：7 7 - 7 8 o 王文丽，王江论农产品国际贸易技术壁垒应对镱略国际经贸探索2 0 0 3 ，( 4 ) ：6 9 - 7 1 o 张锡嘏外国技术性贸易壁垒及其应对对外经济贸易大学出版社, 2 0 0 4 ：1 6 1 - 1 7 0 第1 章绪论 充分利用世贸组织的特殊条款。孙琪( 2 0 0 4 ) o 在分析t b t 风险的主要形式及发 展趋势的基础上提出了强化t b t 风险预警机制的建立，并提及了在此过程中应 注意的问题，如建立配套的快速反应机制，加强与政府联系等。孙敬水、龚江洪 ( 2 0 0 6 ) 从行业协会的角度出发，分析了其在应对技术性贸易壁垒方面的优势， 强调了行业协会的专业性、灵活性和国际性及其在应对技术壁垒中的具体对策措 施。 也有很多学者强调要政府、行业、企业三层次联动，合力跨越。王荣艳( 2 0 0 2 ) 固，孙长学、张晓涛( 2 0 0 4 ) 。认为应该建立政府、行业协会及企业的“新三角” 应对机制，调整政府管理职能，构造体制上的合力：整合组织上的合力，建立政 府机构、行业协会、农业企业( 含农户) 三级层次分明、作用协同的组织体系； 以技术和管理创新为核心，提升出口产品竞争力的合力；加快配套措施创新，形 成多种调控手段的合力。周汉民( 2 0 0 4 ) o 、余菲( 2 0 0 4 ) 也都提出了建立国际 贸易的预警机制以应对t b t 对我国外贸的影响。白玉( 2 0 0 5 ) o 其硕士论文中探 讨了关于在我国建立技术壁垒预警机制的问题，从宏观上提出了建立国家级技术 性贸易壁垒预警机制的构建，为我国当前建立技术性贸易壁垒预警机制提供了有 力的指导。白艳英、尹航( 2 0 0 6 ) 。针对纺织行业所遭遇的环境技术性贸易壁垒， 对中国纺织业展开预警分析，但在做具体预警的时候主要是结合了纺织行业的具 体现状进行的定量分析研究。蒋国瑞，赵书良( 2 0 0 4 ) 。针对我国建设技术性贸 易壁垒预瞀预测的迫切需求及其在技术上存在的困难，提出了基于m u l t i a g e n t 和o n t o l o g y 技术的t b t 预警预测系统的设计方案，在技术层面上取得了关键性 突破，为我国建立t b t 预警系统提供了有利的技术支持。翟东升，张书杰，余 呖( 2 0 0 5 ) 国从技术层面阐述了技术性贸易壁垒监测预瞀平台的系统功能分析， 并尝试利用a g e n t 和o n t o l o g y 等相关技术开发出了t b t 监测预警系统，且以北 京市微电子产业为对象验证了系统的可行性，这一成果已经通过有关专家的认 可。蒋国瑞、赵新竹( 2 0 0 6 ) 。从t b t 形成的原因出发，从产品、行业和宏观三 个层面分析，建立了技术性贸易壁垒预警指标体系，并用专家评分法对其进行比 。孙琪强化我国t b t 风险预警机制的分析浙江万里学院学报2 0 0 4 ，( 4 ) ：l l 卜1 1 9 o 孙敬水龚江洪论行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用与对策科技管理研究2 0 0 6 ，( 5 ) ：1 7 0 - - 1 7 4 o 王荣艳w t o 框架下的技术性贸易壁垒与技术性贸易壁垒黑龙江对外经贸2 0 0 2 ，( 1 2 ) ：2 s o o o 孙长学，张晓涛应对农产品技术性贸易壁垒的合力构造经济体制改革2 0 0 4 ，( 4 ) ：1 3 - - - 1 5 o 周汉民建立全国综合性对外贸易预譬机制世界贸易纽织动态与研究2 0 0 4 ( 5 ) ：3 5 - 3 7 啊余菲外国对华“具体产品保障”机制若干问题研究世界贸易组织动态与研究2 0 0 4 ( 4 ) ：4 3 - 4 6 o 白玉关于在我国建立技术壁垒预警机制的研究中国人民大学硕士学位论文2 0 0 5 ，( 4 ) ：3 “5 i o 白艳英，尹航绿色贸易壁垒的经济影响及纺织行业预警分析，华北电力大学学报社会科学舨) 2 0 0 7 ( 1 ) ：6 5 0 0 喘国瑞，赵书良基于m u l t i - a g e n t 和o n t o l o g y 的技术性贸易壁垒预警预测系统设计计算机工程与应用2 0 0 4 ， ( 2 7 ) ：1 9 2 1 9 5 o 翟东升张书杰余喃t b t 监涮预警系统设计与开发北京工业大学学报2 0 0 5 。( 4 ) ：3 5 5 3 6 1 蒋国瑞超新竹技术性贸易壁垒预警指标体系建立及其应用科技进步与对策2 0 0 6 ，【9 ) ：1 1 9 - 1 2 2 北京工业大学经济学硕士学位论文 重分析，为t b t 的预测预警提供了科学的理论和可行的方法。 1 2 2 国外研究综述 技术性贸易壁垒作为国际贸易中最重要的新兴贸易壁垒之一，其对农业的影 响也成为经济学家和各国政府关注的一个焦点。许多的经济研究涉及到技术性贸 易壁垒及农产品贸易，国外有不少关于技术壁垒产生、发展、对策及其对农产品 贸易影响等方面的研究 ( 1 ) 在技术性贸易壁垒的产生、发展方面： d a n i e l g l u c k s m a n ( 2 0 0 5 ) o 认为t b t 协定虽然要求各国不得使用技术标准作 为贸易壁垒，在可能和可行的情况下要尽量使用统一的国际标准。但是同时t b t 协议也赋予了各国在国民健康、安全等方面利用各自权威制定标准的权利。这给 技术性贸易壁垒的产生提供了合理的借口。各国在推动技术性贸易壁垒产生与发 展上有着不同的作用，他认为欧盟大力推动着技术壁垒在全世界的扩展，中国则 是在推动技术标准的发展，而美国政府主要是帮助他们的企业在全世界扩张。 j o s h l ( 2 0 0 4 ) o 认为生态标志的取得、透明度以及各国生态标志体系的不同给发 展中国家带来了很大影响，发展中国家为了改变现状应积极的参与到制定和实施 生态标签的过程中，并在标准体系形成时及时与贸易伙伴协商，以便更好的制定 标签体系。e g a n ( 2 0 0 2 ) o 认为设立技术标准能为本国国际贸易带来很多战略性 的好处，并且他指出欧盟在国际标准制定上有优势。欧盟在相关国际标准制定委 员会上占有很多席位，如在i s o 和i e c 中有6 0 的工作人员是来自欧盟，而投 票决定标准制定的规则，使得欧盟能够操纵国际标准。同时他还指出，欧盟也不 能忽视来自美国的压力，试图通过在标准制定时与美国积极沟通以及签订双方相 互承认协议( m r a s ) 来减少摩擦，但是在实施过程中效果并没有达到一个理想 化状态。 ( 2 ) 在技术性贸易壁垒对农产品贸易影响方面： 1 9 9 6 年美国农业部对美国农业出口商品遭遇到的技术性贸易壁垒傲了一 个调查，调查数据用来描述技术性措施的扩展程度。其后这个调查衍生出几个技 术性贸易壁垒对美国农业出口影响的定量化研究t h o r n s b u r y ( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) o 。 t h i l m a n y 和b a r r e t ( 1 9 9 7 ) 研究了美国和墨西哥之间的奶制品贸易中技术法规可 以提供给消费者有关产品的技术质量信息，证明产品合格、可靠，使得消费者有 o d e l i g l u c k s m a n s t a n d a r d s g o a b r o a d i n t e r n a t i o n a ls a f e t y e q u 砷t a s 蚰d a t i 2 0 0 5 ( s u t u r e e r ) 5 7 - 5 8 _ 【a n o jj o s h i a r e e c o - l a b e b c s i j 栅t w i t h w o r l d t r a d e o r g a n i z a f o n a s r e e m e , 研j m a lo f w o d d t r a d e 3 8 ( 1 ) ：6 9 - 9 2 2 0 0 4 1 d i c b e l l e e g a n s e t t i n g s t a n 蛐s c a t e g i c a d v a n t a g e s i n i n t e m a l j 0 1 a l t m d e b u s i n e s s s t r a t e g y r e v i e w , 2 0 0 2 ， v o l u m e1 3i s l e1 5 1 - 6 4 鸭t l t a r m c t h o m s b u v y t h n i c a l r e g u l a t i o n s b m r i e r s t o a 鲥c u l t u r a l t r a d e 嘣n i a p o l y t e c h n i c i n s t l m t a d s t a t e u n i v e r s i t y c l i s s e r n t i o n v h - g i n i a ：p o l y t e c f m l c i n s t i t u t e d s b u n i v e r s i t y , 1 9 9 8 , 6 2 - 9 8 8 第l 章绪论 信心购买产品。r o b e r t s ，j o s l i n g 和o r d e n ( 1 9 9 8 ) o 提出了一个分析农业市场 中技术性贸易壁垒的框架，这个框架总结了许多其他学者采用的方法。他们的文 章中区别了技术性贸易壁垒的三种经济效应：“技术法规的保护性作用”、“供给 转移效应”、“需求转移效应”。并用这个框架分析了美国和墨西哥之