（法学专业论文）论我国的拍卖法律制度.pdf

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是否批准为非公开论文j 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 垂塑2 0 1 0 年6 月3 0 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目论我国的拍卖法律制度 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月 日至2 0 年月 日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 本文对我国目前存在的两个相对独立的拍卖法律制度系统，即任意拍卖法 律制度系统和强制拍卖法律制度系统的基本理论问题进行了深入的研究，并以 此为基础，提出了统一和完善我国拍卖制度的构想和建议。文章由引言、正文 和结论三部分组成，其中正文分为五章。 引言部分介绍了论文选题的背景、意义及研究方法。 第一章为我国拍卖制度概述，依次介绍了拍卖的概念、类型、基本权利义 务关系以及特殊规则。首先，本文在介绍拍卖的概念和类型时，特别强调了任 意拍卖与强制拍卖的区别。其次，介绍了拍卖的基本法律关系，即拍卖标的、 拍卖当事人以及他们之间的权利义务关系。最后介绍了拍卖的四个特殊规则， 即价高者得规则、保留价规则、瑕疵请求规则和禁止参与竞买规则。 第二章分析了拍卖各个阶段的合同法律关系问题。即拍卖人与委托人之间 的代理( 行纪) 合同关系和拍卖人与竞买人( 买受人) 之间的竞买( 买卖) 合同关 系。 第三章强制拍卖制度概述，依次介绍了强制拍卖的概念、特征及基本原则。 首先，本文所述的强制拍卖特指法院依据债权人的申请，对于已届清偿期的债 务人的财产或其提供的担保财产和权利，强行予以拍卖，以其价金满足债权人 债权的法律制度。其次，介绍了强制拍卖与任意拍卖相区别的四个特征，即实 旌的国家强制性、拍卖目的的特殊性、拍卖实旌的规范性以及拍卖主体的特殊 性。最后介绍了强制拍卖的五个基本原则，即拍卖优先原则，经济原则，兼顾 各方当事人合法权益原则，禁止无保留价拍卖原则，拍卖穷尽原则。 第四章分析了强制拍卖行为的性质和效力问题。文章在比较了理论界关于 强制拍卖行为的性质的三种学说的基础上，认为在构建我国强制拍卖制度体系 时，应以拍卖性质公法说为其理论基石。在强制拍卖行为的效力问题上，着重 分析了公法说下的各方当事人，买受人原始取得拍卖物所有权，不享有物的瑕 疵担保请求权和权利瑕疵担保请求权以及强制拍卖的公信力。 第五章提出了统一和完善我国拍卖制度的构想。笔者认为我国应该制定统 一的拍卖法。以任意拍卖为主，强制拍卖单独成篇加以规定，从而保证法律调 整的统一性，便于法律实施，并可避免多头立法可能出现的不协调现象。 摘要 结论部分总结了全文的观点。 关键词：拍卖价高者得强制拍卖保留价 a b s t r a c t i nt h i sp a p e r , t w oo fo u re x i s t i n gl e g a ls y s t e mi n d e p e n d e n t o ft h ea u c t i o ns y s t e m ， t h el e 鲥s y s t e mo fa n ya u c t i o ns y s t e ma n dt h em a n d a t o r ya u c t i o ns y s t e m ，i e g a i s y s t e m 。t h eb a s i ct h e o r e t i c a li s s u e si n - d e p t hr e s e a r c h ，a n do nt h i sb a s i s ，a n da u n i f i e d a n di m p r o v eo u ra u c t i o ns y s t e mi d e a sa n ds u g g e s t i o n s a r t i c l e sf r o m t h ei n t r o d u c t i o n , b o d ya n dc o n c l u s i o no f t h r e ep a r t s ，w h i c ht h eb o d yi sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s i n n 0 d u c t i o nd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n do ft o p i c s ，s i g n i f i c a n c e a n dr e s e a r c h m e t h o d s c h a p t e r1 i sa no v e r v i e wo fo u ra u c t i o ns y s t e m ，i nt u r n ，i n t r o d u c e dt h ec o n c e p t 0 f 位a u c t i o n , t h et y p eo fb a s i cr i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，a n ds p e c i a lr u l e s f i r s t ，t h i s p a p e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dt y p e so fa u c t i o n s ，t h es p e c i a le m p h a s i s o na n y d i 豚n c eb e 觚e e nt h ea u c t i o na n df o r c et h ea u c t i o n s e c o n d ，i ti n t r o d u c e st h eb a s i c l e 酣r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea u c t i o n , t h a ta u c t i o n ，t h ea u c t i o nb e t w e e n t h ep a r t i e s a n dt h e i rr i g h t sa n do b l i g a t i o n s f i n a l l y , t h ea u c t i o no ff o u rs p e c i a lr u l e s ，r u l e st h a t t h eh i g h e s tb i d d e r s ，r e s e r v ep r i c er u l e s ，f l a wr e q u e s tr u l e sa n db a n n e df r o mb i d d i n g r u l e s c h a p t e r2a n a l y z e st h ev a r i o u ss t a g e s o ft h ea u c t i o nc o n t r a c tl a wr e l a t i o n s b e t w e e nm ea u c 廿o n e e ra n dt h ep r i n c i p a la g e n t ( t h eb r o k e r ) c o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p w i 伍廿1 eb i d d e ra n dt h ea u c t i o n e e r ( b u y e r ) b e t w e e nt h eb i d d e r s ( s a l e ) c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p c h a p t e r3o u t l i n e sm a n d a t o r ya u c t i o ns y s t e m ，i nt u l t i _ ，i n t r o d u c e dt h e c o n c e p to f c o m p u l s o r ya u c t i o n , c h a r a c t e r i s t i c sa n db a s i cp r i n c i p l e s f i r s t ，t h i sc o u r t d e s c r i b e d 缸b 签i so fc o m p u l s o r ya u c t i o nt e z h ia p p l i c a t i o no fac r e d i t o r h a v er e a c h e dt h e 刚锄e n tf o rt h ep r o p e r t yo ft h ed e b t o ro ri t sp r o p e r t ya n dr i g h t st op r o v i d es e c u r i t y , f o r c e dt oa u c t i o n , i t sp r i c eo fg o l dt os a t i s f yt h ec l a i m so fc r e d i t o r so f t h el e g a ls y s t e m t h ef o r c e ds a l ea n da u c t i o nt od i s t i n g u i s ha n yo f t h ef o u rf e a t u r e s ，n a m e l yt h e 咖l 锄e n t a t i o no ft h en a t i o n a lm a n d a t o r ya u c t i o n t h es p e c i a lp u r p o s eo ft h ea u c t i o n t 0 却l e m e n tt h en o r m a t i v ea n dt h ep a r t i c u l a r i t yo ft h em a i na u c t i o n f i n a l l y , t h e i l l a b s t m c t f o r c e ds a l eo ft h ef i v eb a s i cp r i n c i p l e s ，n a m e l yt h ep r i n c i p l eo ft h ea u c t i o nf i r s t ， e c o n o m i cp r i n c i p l e s ，t a k i n gi n t oa c c o u n tt h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so ft h e p a r t i e st ot h ep r i n c i p l e ，t h ep r i n c i p l eo fp r o h i b i t i o no fs a l ew i t h o u tr e s e r v ep r i c e ，t h e p r i n c i p l eo f a u c t i o ne n d c h a p t e r4a n a l y z e st h ef o r c e da u c t i o no ft h en a t u r ea n de f f e c t i v e n e s s t h ep a p e r c o m p a r e st h eb e h a v i o ro ft h et h e o r e t i c a lc i r c l eo nt h em a n d a t o r yn a t u r eo ft h ea u c t i o n b a s e do nt h et h r e et h e o r i e s ，t h a ti nb u i l d i n go u r s y s t e mo fc o m p u l s o r ya u c t i o ns y s t e m ， t h en a t u r eo fp u b l i cl a w , s a i dt h ea u c t i o ns h o u l db et h ec o r n e r s t o n eo ft h e i rt h e o r y b e h a v i o ri nt h ef o r c e da u c t i o no ft h ee f f e c t i v e n e s s ，t h ef o c u so ft h el a wt h a tt h e p a r t i e su n d e r , t h eb u y e ro w n e r s h i po ft h eo r i g i n a la c q u i s i t i o na u c t i o nm a t e r i a l s ， o b j e c t sd on o th a v ew a r r a n t yc l a i m sa n dr i 曲t so fw a r r a n t yc l a i m sa n df o r c e ds a l eo f c r e d i b i l i t y c h a p t e r5p r o p o s e sau n i f i e da n dc o m p l e t ei d e ao fo u ra u c t i o ns y s t e m ib e l i e v e t h a tc h i n as h o u l dd e v e l o pau n i f i e d a u c t i o nm e t h o d ，m a i n l yi na n ya u c t i o n ，as e p a r a t e c h a p t e rt oe n f o r c et h ep r o v i s i o n so ft h ea u c t i o n ，t oe n s u r et h eu n i t yo ft h el e g a l a d j u s t m e n t st of a c i l i t a t et h ei m p l e m e n t a t i o no fl a w s ，l e g i s l a t i o na n da v o i dp o s s i b l e l o n gd i s c o r d c o n c l u d i n gs e c t i o ns u m m a r i z e st h ev i e w so f t h ef u l lt e x t k e yw o r d ：a u c t i o n ，h i g hp r i c er e s u l t s ，c o m p u l s o r i l ya u c t i o n ，r e s e r v ep r i c e i v 目录 目录 引言1 第一章我国拍卖法律制度概述2 第一节拍卖的概念与类型2 一、拍卖的概念一2 二、拍卖的基本分类3 第二节拍卖的基本法律关系3 一、拍卖当事人3 二、拍卖标的4 三、拍卖的基本权利义务关系5 第三节拍卖的特殊规则6 一、价高者得规则6 二、保留价规则一7 三、瑕疵请求规则8 四、禁止参与竞买规则一9 第二章拍卖各个阶段的合同法律关系分析1 1 第一节委托人与拍卖人之间的代理( 行纪) 合同关系1 1 一、代理( 行纪) 制度与拍卖委托1 1 二、拍卖人的权利1 3 三、委托人的权利16 四、买受人的权利17 第二节拍卖合同关系1 9 一、公告1 9 二、竟买协议2 0 三、拍卖意思表示与拍定协议的成立2 0 v 目录 四、应价的撤回和撤销2 2 五、落槌在合同成立上的效力2 3 第三章强制拍卖制度概述2 5 第一节强制拍卖的概念与特征2 5 一、强制拍卖的概念2 5 二、强制拍卖的特征2 5 第二节强制拍卖的基本原则2 7 、拍卖优先原则2 7 二、经济原则2 8 三、兼顾各方当事人合法权益原则2 8 四、禁止无保留价拍卖原则2 8 五、拍卖穷尽原则2 9 第四章强制拍卖的性质和效力3 0 第一节强制拍卖性质的基本理论3 0 一、关于强制拍卖性质的三种学说及其比较二3 0 二、关于我国强制拍卖性质的定位及理论依据3 2 第二节强制拍卖的法律效力3 3 一、强制拍卖之各方当事人3 3 二、买受人原始取得拍卖物所有权3 3 三、强制拍卖的公信力3 4 四、买受人没有物的瑕疵担保请求权和权利瑕疵担保请求权3 4 第三节拍卖物上负担处理分析3 5 第五章构建我国统一拍卖法律制度体系设想3 7 第一节强制拍卖与拍卖法的关系3 7 第二节我国强制拍卖制度的立法现状3 8 第三节构建我国统一的拍卖法律制度体系3 9 结语4 1；订r j 工上 目录 参考文献4 2 致谢4 4 个人简历4 5 引言 引言 拍卖作为一种经济现象是社会主义市场经济所必不可少的组成部分。许多 物品通过拍卖转让不仅形成了合理的市场价格，解决了某些物品不易定价的难 题，而且扩大了商品的流转渠道，提高了物的利用率。拍卖不仅可以成为实施 质权和抵押权的方式，而且是司法机关、行政执法机关采取强制执行措施的有 效手段。另外，拍卖作为一种经营方式，拍卖企业不但能为社会增加就业机会， 更重要的是作为市场经济的中介组织，可以发挥多方面的作用。 我国目前的拍卖法律制度中包含一系列法律规则，涉及委托人地位和资格、 拍卖人地位和资格、竞买人( 买受人) 地位和资格、拍卖交易、拍卖标的、拍 卖程序、拍卖企业管理、拍卖市场管理等。但如此众多的拍卖法律规则彼此是 否和谐? 它们之间是否有抵触之处，又是否能够在共同的原则下加以解释? 或 者换一个思路，在我国的现行体制下，是需要一个统一的拍卖法律制度系统， 还是需要两个甚至更多的拍卖法律制度系统? 上述问题长期困扰拍卖业内人 士，也导致了拍卖实践在某些局部出现混乱。 本文在对我国的拍卖制度进行系统研究，对任意拍卖和强制拍卖各自的性 质、实体规则和程序规则进行比较的基础上，提出为使我国的拍卖法律制度更 加完善和统一，更具有操作性，制订部统一的拍卖法成为我们应该考虑的方 向。只有以健全统一的拍卖法律制度作后盾，拍卖才能在社会主义市场经济中 发挥巨大的作用。 第一章我国拍卖法律制度概述 拍卖的概念 第一章我国拍卖法律制度概述 第一节拍卖的概念与类型 拍卖作为财产权利转让的最古老方式之一，起源于人类有了剩余产品之后， 距今已有2 0 0 0 多年的历史。古希腊著名历史学家希罗多德在希腊波斯战争史 中关于古巴比伦婚姻市场上拍卖新娘的记述是世界上见诸历史文献记载最早 的拍卖活动，虽然与今天的拍卖存在着差别，但可以看出它已经基本具备了拍 卖的基本特征。在1 8 世纪以后，拍卖已“形成为一种独特的行业并被公众接受。 清末法制改革时期，拍卖一词作为处分公司破产资产的一种手段，出现在清末 的公司律中。上世纪五十年代，拍卖曾一度被认为带有资本主义的色彩而 被加以禁止，直到上世纪八十年代初，拍卖才被“平反”，并逐步发展为现代意 义上的拍卖。 由于立法技术不同，并不是所有国家的法律都对拍卖有一个法律定义。比 如英国的拍卖涉及民事和刑事两方面的法律责任，所以它的成文法至今没有对 “拍卖”进行过综合、全面的定义。目前人们普遍接受的是哈兹伯利法 ( h a l s b u r y sl a w s ) 对拍卖所下的定义：“拍卖是一种通过投标出售或转让所有 物的方式，通常通过公共竞标使标的物到达出价最高者。 1 9 9 7 年1 月1 日起实 施的中华人民共和国拍卖法( 以下简称拍卖法) 对拍卖下的定义是：“拍 卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买 卖方式。”从拍卖法对拍卖的界定来看，拍卖就是由众多竞买者争夺同一标 的，价高者得到拍品的竞价买卖。 拍卖是一种特殊的交易形式和契约缔结方式。从狭义上理解，拍卖是一种市 场交易行为，其具有特殊的规则和适用范围；从广义上理解，拍卖是通过明确的 。参见【古希腊】希罗多蒋著，工以铸译：历史 ，商务印书馆1 9 8 5 年版，第2 6 4 页。 。参见田涛：强制拍卖与任意拍卖结合操作中的若干问题，载于强制执行指导与参考，2 0 0 4 年第1 集， 第1 5 6 页。 2 第一章我国拍卖法律制度概述 _ _ _ _ - - _ 一一 规则和竞买人的竞价所形成的价格来决定资源配置的一种市场机制，它体现了 市场经济价格机制及资源配置的内在过程和本质机理，即在确定的时间和地点， 以公开竞价的方式，通过特定的中介机构，将特定的标的转让给最高应价者的买 卖方式。 二、拍卖的基本分类 目前，在学理上，我们可以根据不同的标准将拍卖分为不同的种类，例如 动产拍卖和不动产拍卖、有底价拍卖和无底价拍卖、竞价式拍卖和投标式拍卖、 递加拍卖和递减拍卖等，其中最为常见的分类是以决定拍卖的意志是否具有国 家强制性为标准，将拍卖分为任意拍卖和强制拍卖。任意拍卖在我国受拍卖 法的调整，该法的第三条对其进行了界定：“拍卖是指以公开竞价的形式，将 特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。其性质是一种民间的商 业活动，其目的是变现，即把物品或财产权利换成货币，不一定与债务有关系。 与任意拍卖相对应的是强制拍卖，对于强制拍卖，学术界有不同的认识，但大 部分学者均认为强制拍卖是一种公权力下的行为。笔者也赞同这种观点，认为 强制拍卖程序的启动是基于国家强制力而非出于财产所有权人自愿的表示，所 以是一种特殊性质的拍卖。它主要由民事诉讼法和关于人民法院强制中 拍卖、变卖财产的规定( 以下简称拍卖规定) 等司法解释进行调整。 拍卖当事人 第二节拍卖的基本法律关系 所谓拍卖当事人，是指拍卖法律关系中享有权利、承担义务的参与者。 l 、拍卖人。拍卖人又称拍卖企业、拍卖行等。拍卖人有广义和狭义之分。 广义的拍卖人泛指以卖方的身份出现，主持拍卖活动的任何人；而狭义的拍卖 人仅指接受他人委托，以自己的名义公开拍卖他人财产，并取得报酬( 佣金) 的企业法人。我国 拍卖法第1 0 条规定：“拍卖人是指依照拍卖法和中 华人民共和国公司法( 以下简称公司法) 设立的从事拍卖活动的企业法人。” 可见我国拍卖法明显按狭义规范拍卖人，并且对拍卖人的资格和条件作了 第一章我国拍卖法律制度概述 严格规定。对于该条规定，可做如下理解：第一，明确了拍卖人只能是企业法 人，故我国的法律用语中，“拍卖人”和“拍卖企业 是同义的；第二，明确了 拍卖人的企业性质是有限责任公司或股份有限公司；第三，强调了应当按照拍 卖法和公司法，所规定的条件设立拍卖企业，而实际上，除此之外，规范 拍卖企业设立的，还有其他法律。 拍卖人在法律关系中的地位具有中介性质，是拍卖法律关系中最重要的当 事人，具体的说，它一方面是委托人的代理人，由委托人承担其在代理权限范 围内的行为后果；但同时，拍卖人以自己的名义行事，以自己的名义与竞买人 和买受人发生关系，又具有相对独立性。拍卖人依法享有广泛的权利，同时也 承担与权利相对应的义务。 2 、委托人。委托人是拍卖法律关系中的一方当事人。我国拍卖法第2 5 条规定：“委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他 组织。 我国对委托人的资格条件没有特别限定，但并非说委托人没有任何资格 条件。委托人的资格条件应当参照拍卖相关规定。公民( 自然人) 作为委托入 时，要求他年满1 8 岁且具有民事权利能力和民事行为能力，或者年满1 6 岁并 以自己的劳动收入为主要生活来源且具有民事权利能力和民事行为能力。法人 ( 公司) 作为委托人时，要求它具备民事权利能力和民事行为能力。各种组织 作为委托人时，要求它能够独立地承担民事责任。 3 、竞买人和买受人。竞买人和买受人是拍卖法律关系中的同一方当事人。 根据处在拍卖程序中的阶段的不同，而产生不同的称呼。当他处在与他人竞价 过程中尚未拍定时，我们称其为“竞买人 ；当他已经完成竞拍并最终购得拍卖 标的时，我们称其为“买受人”。针对一件拍卖标的，竞买人可以有多个，但买 受人只能有一个，而买受人必然是竞买人中的一个。我国拍卖法第3 2 条规 定：“竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。”第3 8 条规定： “买受人是以最高应价购得拍卖标的的竞买人。 与委托人一样，竞买人和买受 人的资格条件应当参照拍卖相关法规。 二、拍卖标的 拍卖标的就是拍卖法律关系的客体，即拍卖当事人得以结成相互关系的利 益对象。根据标的是否有形，可将拍卖的标的分为物品和财产权利两类。我国 4 第一章我国拍卖法律制度概述 拍卖法第6 条规定：“拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品 或者财产权利。”其中“物品”应当理解为具有实体存在的有形财产，“财产权 利”应理解为没有实体存在，人们凭主观拟制的无形财产。拍卖标的是拍卖当 事人权利义务指向的对缘，对于拍卖法律关系十分重要，没有这个对象，拍卖 当事人的权利义务将因没有目标而失去存在的意义。 拍卖的基本权利义务关系 拍卖的基本权利义务关系是指拍卖当事人之间以及它们对拍卖标的的权利 义务关系。 1 、拍卖人的权利和义务 ( 1 ) 拍卖人的权利，主要体现为标的来源和瑕疵的要求说明权。由于拍卖 人须对拍卖标的的权属和瑕疵向竞买人负责，且委托人与拍卖人之间属于委托 与受托关系，因此，拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的真实情况，并可对 委托人提供的有关资料、文件进行核实，必要时可对拍卖标的进行鉴定。 ( 2 ) 拍卖人具有以下义务： 一是瑕疵说明义务：同样道理，由于委托人与拍卖人之问属于委托与受托 关系，拍卖人应当如实向竞买人说明拍卖标的的瑕疵，以便竞买人理性决策； 二是保管义务：拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务；三是保密义务； 四是转委托之禁止；五是参与竞买之禁止。 2 、委托人的权利和义务 ( 1 ) 委托人享有以下权利： 一是委托代理人的权利：根据民法理论，由于拍卖事项的办理并非具有人 身性质的事项，委托人可以委托代理人代为办理有关委托拍卖手续； 二是撤回拍卖标的的权利：委托人有权在拍卖开始前撤回拍卖标的，但应 当向拍卖人支付约定的费用，如果未约定费用的，委托人应当支付拍卖人为拍 卖支出的合理费用。 ( 2 ) 委托人承担如下义务： 一是瑕疵说明义务：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵，并 提供相应的证明材料来证明自身的身份以及拍卖标的的权属性质； 二是参与竞买之禁止：即委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买； 第一章我国拍卖法律制度概述 三是拍卖标的移交义务：按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后， 委托人应当将拍卖标的移交给买受人。 3 、竞买人的权利和义务 ( 1 ) 竞买人享有如下权利 一是知情权。竞买人作为拍卖标的的利害关系人，拍卖标的的状况直接影 响着其利益，因此，拍卖法赋予竞买人有了解拍卖标的的瑕疵以及查验拍卖 标的和有关拍卖资料的权利： 二是委托代理人的权利。基于前述与委托人同样的理由，竞买人既可以自 行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。但如果委托代理人参加竞买的， 须向拍卖人出具竞买人、代理人的身份证明复印件和授权委托书。 ( 2 ) 竞买人承担如下义务： 一是禁止撤回竞价。按照公开竞价规则，竞买人一经应价即不得撤回，否 则公开竞价即失去其制度价值。 二是恶意串通之禁止。即竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通， 损害他人利益，因为这不仅为拍卖法所禁止，亦为民法的公平和诚实信用 原则所不容。 4 、买受人的权利和义务 由于买卖合同系有偿合同，且买受人和拍卖人系买卖合同的主体，在买卖 合同中，在拍卖人交付拍卖标的的同时买受人支付拍卖标的的价款。因此，买 受人有义务按照约定支付拍卖标的的价款，并受领拍卖标的。 一、价高者得规则 第三节拍卖的特殊规则 价高者得规则是指拍卖标的应出售给报价最高的竞买人，即报价 最高的竞买人有权获得拍卖标的，它是拍卖活动中的成交规则。在拍卖会 总有多数竞买人参与报价竞争的情况下，拍卖方式可能是由高到低( 减价拍卖) ， 也可能是由低到高( 增价拍卖) ，但无论报价的程序如何，拍卖师只能确认与最 高报价者成交。 纵观拍卖历史，价高者得规则早在拍卖方式的起源阶段就已经确立，只不 6 第一章我国拍卖法律制度概述 过当时是以习惯的形式表现，所以说这一规则是最早确立的拍卖法律规则。价 高者得规则是在世界范围内最具统一性的拍卖法律规则。比较世界各个国家， 无论其历史传统、社会制度、法律文化等有何不同，只要建立拍卖交易方式， 就必然奉行价高者得规则，无一例外。我国拍卖法第3 条规定：“拍卖是指 以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 第3 8 条规定：“买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。”第5 l 条规定： “竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍 卖成交。 竞买人不论身份、地位等社会因素，只有报出最高价，才能成为标的的成 功竞买者，成为买受人，这是价高者得规则发挥效力最明显、最直接的表现。具 体到对竞买人的法律约束，则表现在竞买人为换取标的，必须承担最高应价的 责任，责权相连。 价高者得规则能够实现标的价格最大化、合理化，是通过公开、公平竞争 而确定成交价的规则，委托人正是基于此才选择委托拍卖，以实现利益最大化。 另一方面，委托人在得益于价高者得规则的同时，也要受此规则的约束，即委 托人对于拍卖人按此规则以最高价成交的，不得有任何异议，以任何理由反悔。 权利与义务紧密相连，不可分割。 二、保留价规则 保留价( 又称底价) ，是指拍卖人可以据以确认拍卖成交的最低 价格。而保留价规则是指拍卖当事人应当按保留价作为或不作为的行为准 则。在有保留价拍卖中，委托人和拍卖人需事先商定保留价；保留价以具体的 价格表示，如2 0 0 0 元人民币、3 0 0 0 元港元、4 0 0 0 元美金等；保留价一经确定， 一般不得随意改变，拍卖主持人( 拍卖师) 在主持拍卖时不得低于保留价确认 成交。 保留价是拍卖的普遍条件，但不是必备条件，事实上无保留价拍卖也是经 常发生的。所谓无保留价拍卖是指在拍卖会举行前不确定保留价，竞买人不受 来自于保留价的任何约束，只要成为拍卖会现场的最高应价者，就是理所当然 的拍卖标的买受人。当然，实践中还可能出现这种情况，即在拍卖会举行前， 委托人和拍卖人虽然商定了保留价，但该保留价仅起象征作用。 7 第一章我国拍卖法律制度概述 除无保留价拍卖外，保留价规则的效力是普遍的。虽然保留价规则的内容 在法律规定中可能有所差异，但保留价规则已被各国拍卖实践所接受。我国拍 卖法第2 8 条和第5 0 条涉及保留价规则，该两条规定：“委托人有权确定拍卖 标的的保留价并要求拍卖人保密。拍卖国有资产，按照法律或者按照国务院规 定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标 的的保留价。”“拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标 的有保留价的，竞买人的最高应价位达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖 师应当停止拍卖标的的拍卖。”保留价规则中所谓：“达到保留价”，实践中通常 认为凡最高应价等于或高于保留价的，视为达到保留价。 三、瑕疵请求规则 在诸多拍卖法律规则中，瑕疵请求规则是产生较晚的规则之一。 在拍卖历史上的较早时期，竞买人仅享有查验拍卖标的之权，而对于拍卖 标的中难以发现的瑕疵并无请求赔偿的权利。瑕疵请求规则是随着商业法制的 发达而产生的。拍卖法上的瑕疵与通常意义上的瑕疵的含义不同，是指应当告 知而没有告知的拍卖标的的缺陷。 瑕疵请求权因拍卖法意义上的瑕疵而产生，属于救济性请求权，指买受人 对于拍卖人和或委托人能够请求定给付的权利，即因权利人所享有的物权或 者债权受到了不法伤害，权利人通过请求去获得救济。瑕疵请求权又属于实体 法上的请求权，请求权人可以要求被请求权人恢复原状、赔偿损失等。请求权 人既可以直接向被请求人主张这一权利，也可以通过司法途径主张这一权利。 瑕疵请求权的权利人是买受人( 竞买人) 。竞买人在参与竞买前或参与竞买 时，有权知道可能影响拍卖标的价值的所有瑕疵，如果这些瑕疵因他人的过错 被隐蔽了，该竞买人在成为实际买受人时，就有权为自己因此而蒙受的损失主 张权利。我国拍卖法第3 5 条规定：“竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有 权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。” 瑕疵请求权的义务人是拍卖人和或委托人。相对于买受人的瑕疵请求权， 拍卖人和或委托人负有告知瑕疵的义务。拍卖人应当将自己明知或者应知的拍 卖标的的瑕疵告知竞买人，委托人应当将自己明知或者应知的拍卖标的的瑕疵 告知拍卖人，否则，即应对瑕疵造成的损害承担责任。我国拍卖法第1 8 条 8 第一章我国拍卖法律制度概述 第2 款规定：“拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。 第2 7 条规定：“委 托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。第6 1 条第1 款和第2 款规定： 搿拍卖人、委托人违反十八条、二十七条规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买 受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿：属于委托人责任的，拍卖人 有权向委托人追偿。”“拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪 或者品质的，不承担瑕疵担保责任。” 四、禁止参与竞买规则 在国际上，关于哪些人应当被禁止参与竞买，有三种规范做法。 第一种规范做法是，禁止拍卖人和委托人参与竞买：第二种规范做法是， 禁止拍卖人参与竞买，但对于委托人参与竞买却不加以禁止；第三种规范做法 是，只要不存在恶意串通，对拍卖人和委托人参与竞买都不加以禁止。上述第 三种规范做法实际上是对禁止参与竞买规则的否定。否定也好，肯定也好，或 者肯定到什么程度，都应根据国情，跟据拍卖市场的发育程度而定，而不应照 搬他人做法。我国拍卖法既禁止拍卖人参与竞买，也禁止委托人参与竞买。 我国拍卖法第2 2 条规定：“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与 自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。第3 0 条规定：“委托人不得 参与竞买，也不得委托他人代为竞买。”因此，我国拍卖法律制度中的禁止参与 竞买规则包含禁止拍卖人参与竞买和禁止委托人参与竞买。 禁止拍卖人参与竞买是指拍卖人不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖 活动，并不得委托他人代为竞买。因为如果拍卖人自己作为竞买人，买下拍卖 标的，即拍卖人自己与代理人做了笔交易，属于“自己代理 ：如果拍卖人接 受他人委托，代为竞买，即拍卖人同时担任一笔交易双方当事人的代理人，属 于”双方代理“。总之，无论是想自己竞买还是代人竞买，拍卖人参与竞买均 违背代理制度，损害其他拍卖参与人的利益，同时给社会公共利益带来危害。 禁止委托人参与竞买意指禁止委托人参与自己委托拍卖标的的竞买，同时 禁止委托人委托他人代为参与自己委托拍卖标的的竞买。禁止委托人参与竞买 有着很充分的理由。其一，禁止委托人参与竞买符合社会生活的常识。在周一 桩买卖关系中买方和卖方理应是两个不同的利益主体，如果一个人同时居于买 卖双方的地位不符合社会生活的常识，不仅使买卖失去了意义，也必然影响相 9 第一章我国拍卖法律制度概述 关第三人。其二，禁止委托人参与竞买有利于防止虚假的民事行为。其三，禁 止委托人参与竞买有利于维护拍卖交易的公正性。 1 0 第二章拍卖法律关系分析 第二章拍卖各个阶段的合同法律关系分析 一般认为，拍卖活动中三方当事人之间的法律关系主要有两组：即拍卖人与 委托人之间的代理( 行纪) 合同关系和拍卖人与竞买人( 买受人) 之间的竞买( 买 卖) 合同关系。 第一节委托人与拍卖人之间的代理( 行纪) 合同关系 对于拍卖人和委托人之间的合同性质，英美法一般认为该合同系代理合同， 大陆法则认为系行纪合同。 代理( 行纪) 制度与拍卖委托 行纪涉及到三方当事人的法律关系即委托人( 本人) 、行纪人( 代理人) 和第 三人。“行纪人的特殊营业方式，使他成为两个合同的当事人，一个是行纪人与 委托人之间的委托合同，即行纪合同：另一个是行纪人与第三人之间的交易合 同，即买卖合同。这两个合同构成两对合同关系，成为行纪营业的两个核心法 律关系 。德国商法典第3 8 3 条至第4 0 6 条详细规定了行纪制度。第3 8 3 条