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突发性环境事件预警及风险评价 摘要 近几年，我国不断发生重大突发环境事件，给人民群众的生命和财产造 成了严重的损害。根据国家环境保护总局的统计，我国已进入突发性环境污 染事故的高发期，有效防控突发性环境污染突发事故的形势十分严峻。 据统计，2 0 0 5 年全国发生各类污染事故1 4 0 6 起，一些地方在相继发生 安全生产事故的同时，还引发了重( 特) 大环境污染事故；2 0 0 6 年国家环 保总局共接报处置1 6 1 起突发性环境污染事件；2 0 0 7 年全国发生各类环境 事件5 0 7 起；2 0 0 8 年1 月份到1 0 月份全国发生各类环境事件4 8 1 起，其中 水污染占总体环境突发事件比例为6 0 左右，直接经济损失3 4 亿元人民币； 2 0 0 9 年全国发生1 9 起特大和重大突发性污染事故，共造成1 7 1 人死亡，近 3 0 0 0 人中毒；2 0 1 0 年第一季度我国发生突发性重大污染事故8 起，全年因 环境污染事故造成的经济损失5 2 2 8 亿元。因此，如何应对突发性水污染事 件，进一步建立健全突发性水污染事件的应急机制成为我国环境治理的重中 之重。在紧急情况下，应急人员如何快速、准确地监测突发性环境事件的风 险程度，提出科学、合理的风险评价指标，得出确定的风险等级，针对不同 的风险等级制定出相应的应急预案是亟待解决的问题。 本文在总结各类突发性水污染事件的诱因、危害以及预防措施的基础 上，从突发性水污染事件对环境、社会、经济、人体健康的危害度出发，建 立相应的预警系统，快速、准确地对突发性水污染事件测定出风险等级。这 个研究成果对国家生态环境安全及化工类等具有环境风险的工程具有重要 的现实意义，可为我国水环境突发事件应急评价、应急管理提供理论依据， 最大程度降低经济损失。 关键词：突发性环境事件预警风险评价 e a r l ye a r n i n g a n di ；嗵s ka s s e s s m e n to f s u d d e ne n v i r o n m e n te v e n t s a bs t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n a t sm 萄o re i i r o 衄e m a li r 忙i d e n t sc o n t i n u et 0o c c l l r ，a n d c a u s es 耐o u sd 锄a g et 0p e o p l e sl i v e s ，h e a a n dp r o p 哪7 n o 、a d a y s ，a c c o r d i l l gt o 也es t a t ee r i r 0 1 1 】m e n t a lp r o t e c t i o na d m i l l i s t r a t i o n i ss t a t i s t i c s ，i nt e m l so fp 0 1 l u t i o n ，o u r 。 c o u n t r yh a se n t e r e dap e r i o do fh i g hr i s ko fs u d d e ne n v i r o 衄e n t a lp o u u t i o na c c i d e n t s o ，e 丘- e c t i v ep r e v e n t i o na n dc o n 仃o lo fs u i u e ne i i r o 姗e n t a lp o u u t i o na c c i d e n t s i t u a t i o na r ev e r ys e r i o u s a c c o r d i n gt 0s t a t i s t i c s ，t l l e r ew e r e2 ，7 0 0s u d d e np o l l u t i o na c c i d e n t si n2 0 0 8 n a ! t i o n a j ，锄dd i r e c te c o n o m i cl o s t3 4 0m i l l i o nr m b n e x t ，i n2 0 0 9m en a t i o nh a s19 p o l l u t i o ni n c i d e n t sw h i c h a r ee s p e c i a l l yb i ga n db u r s t ，a n da l t o g e m e rc a l l s e s171p e o p l e d e a d ，n e a r l y3 0 0 0p e o p l ep o i s o n e d i nm ef i r s tq u a n e ro f2 01ot h e r e 、e r e8s u d d e n m a j o rp o l l u t i o na c c i d e n t si nc h i n 巩a n di na n n _ u a lm e r ew e r e5 2 2 8b i l l i o no fe c o n o i l l i c l o s s e sc a u s e db ye n v i r o m n e n t a lp o n u t i o na c c i d e n t s t h e n ，i 1 12 0 0 5 廿1 ec o u n t r yh a d 14 0 6d o l l u t i o ni n c i d e n t sf o rv a r i o u st y p e s ，a tt l l es 锄et i m e ，s o m ep a r t so fp r o d u c t i o n a c c i d e n t sc o n t e m p o r i z e dal o to fh e a 、e i i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n t s a r e 州a r d s ， 2 0 0 6w 舔ay e a ro fk 幽p o l l u t i o n 洫c i d e n t so c c u r r e n c e ，a n dm es t a t ee n v i r o n m e n _ t a l p r o t e c t i o na d m i l l i s 仃a t i o nr e p o r t e dt 0d i s p o s eo fat o t a lo f161 e m e r g e n c y e n v i r o i n e n t a lp o l l u t i o ni n c i d e n t s ，8 5c a l s e sm o r et k mi n2 0 0 5 t h e2 0 0 7n a t i o n a l e l w i r o n m e n t a le v e n t sa r e5 0 7 g r a d u a l l y ，j a n l 】a 珂2 0 0 8t oo c t o b e r ，4 8le v e n t sa c r o s s m ec o u n t 眄f 如mv a r i o u se n v i r o l l 】 i l e n t m w a t e rp o l l u t i o ni sa b o u t6 0p e r c e n to v e r a l l e r i r o 瑚【i l e n t a le m e r g e n c i e s t h e r e f - o r e ，h o wt od e a lw i t l lt l l es u d d e nw a t e rp o l l i i t i o n e v e n tt 06 l r t b e re s t a b l i s ha i l di m p r o v et l l ee m e r g e n c ym e c i 姗i s mo fs u d d e nw a t e r d o u u t i o ne v e n t sb e c o m es o c i a lf 0 c u so fa t t e n t i o n i nc o m p l e xe m e r g e n c ys i t u a t i o n s ，h o wt oq u i c l 【l ya i l da c c u r a t e l ym o m t o rt h el e v e l o fr i s ko fs u d d e ne i i r o m n e n t a le v e n t s ，a i l dc o m eu p 诵mas c i e n t i f i ca n dr a l i o n a lr i s k a s s e s s m e n t ，a i l dd e t e m i n et 1 1 el e v e lo fr i s k ，a i l dd e v e l o pa p p r o p r i a t ec o 瓶n g e n c yp l a i l s f o rd i 触l e v e lo fr i s kf o re m e r g e n c yp e r s o 衄e la r eu r g e n ti s s u e s t 1 1 i st o p i c s u m m 撕z e sn l ec a u s e ，h a r m 锄dp r e v e n t i o nm e a s u r e so f s u d d e nw a t e rp o l l u t i o ne v e n t ， 觚de s t 如l i s ht h ea p p r o p r i a t ee a r l yw 枷n gs y s t e m s 丘o mt l l ee n v i r 0 i u n e n t a l ，s o c i a l ， e c o n o 蹦c ，锄dh 吼a 1 1h e a l mb a z a r d s ，t of 瓠ta i l da c c u r a t e l yd e t e n n i n cm el e v e lo fr i s k o f s u d d e nw a t e rp o l l u t i o ne v e n t ，t l l e r e b y ，t om eg r e a t e s te x t e n tr e d l l c ee c o n o m i cl o s s e s t h er e s e a r c ho nt l l es u b j e c th a si m p o r t a mp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，w i l i c hs u r r o u n d s n a t i o n a le c o l o 西c a ls a f e 四a n de n v i r o m n e n t a lr i s k so fc h e m i c a lc l a s s e ss u c ha sn l e p r o j e c t ，a n dp r o v i d e sat 1 1 e o r e t i c a l b a l s i sf o rc h i n a i sw a t e re n v i r o 衄e n te m e r g e n c y a s s e s s m e n t 强de m e r g e n c ym a r l a g e m e n t 酗常o r d ：s u d d e n e n v i r o 衄e n t a le v e n t s e a r l ye 锄i n g m s k 致谢 时光飞逝，转眼间三年的研究生学习即将画上一个圆满的句号。三年 的工大生活圆了我一直以来的研究生梦，同时也为我打开了一扇研究之门， 使我在突发性环境事件预警及风险评价方面得到了很大的提高，不仅增长了 知识，而且开阔了视野，这些都是我将来继续从事环境工作的坚强基石。 我要向导师吴开亚副教授表达最诚挚的谢意，感谢导师三年来对我学业 上的悉心指导。从论文选题、开题到论文定稿，导师都给予了我细心的帮助， 并倾注了极大的热情和心血，使我顺利完成了我的学位论文。导师为人正直， 治学严谨，他对待学术工作一丝不苟的精神深深打动着我，并将一直影响我 今后的学习和工作。 在我即将完成学业之际，还要对一直默默关心我、支持我、帮助我的老 师、亲人和朋友致以崇高的敬礼。 刘鹏 2 0 1 1 年9 月 插图清单 图2 1 风险识别流程一9 图2 2 建模过程1 4 图4 1 因子提取碎石图2 0 表格清单 表4 1 风险影响因素的巴特利特球度检验和k m o 检验1 9 表4 2 因子解释原有变量总方差的情况1 9 表4 3 风险后果的巴特利特球度检验和k m o 检验2 1 表4 4 突发性环境事件定性指标体系的确定2 3 表5 1a b 判断矩阵及求解2 8 表5 2 晟一c 判断矩阵及求解2 8 表5 3 鼠一c 判断矩阵及求解2 8 表5 4 及一c 判断矩阵及求解2 9 表5 5 流程优先矩阵2 9 表5 6 指标评价矩阵r 3 0 表5 7 规范化的评价指标矩阵3 1 表5 8厂，矩阵3 2 表5 9 熵权结果3 2 表5 1 0 流程优先矩阵得分表3 3 第一章绪论 当前，我国正处于历史转折期，其中环境污染问题的解决是这个时期尤为 艰巨的任务。自1 9 9 0 年开始，我国的洪涝旱灾害和水污染事故的发生率极高， 这对于国家利益和人民安全是极大的威胁。据国家环境保护总局统计，我国每 年因洪涝灾害造成的经济损失约为7 2 0 亿人民币，因干旱造成的经济损失约为 1 5 0 0 亿人民币，因水污染和大气污染造成的经济损失为3 2 4 0 亿人民币。这三 害造成的经济损失年均合计己达6 0 0 0 亿人民币，占全国g d p 的1 5 。人类 生产生活最重要物质基础是水资源，它对国家经济的发展、社会的稳定有极为 重要的意义。面对水资源的形势严峻的情况，我国变换了战略方式：从优先经 济增长转向优先可持续发展，从优先工业化转向优先城市化。 然而，随着人口压力和经济发展压力的增加，全社会对水资源的需求量 急剧攀升i 为应对这种矛盾，国家及各地区采取相应措施。例如，2 0 0 6 年1 月，国务院发布国家突发公共事件总体应急预案和国家突发环境事件 应急预案。2 0 0 8 年1 月，上海市发布南汇区大治河水污染事件应急处置 预案，并通过专家评审。 可持续利用水资源是我国可持续发展的重要对策n 3 ，这要求政府的相关 部门在改善水环境、优化水资源配置、研究水污染突发事故预案等方面加大 力度。同时，针对水土流失严重、洪涝灾害频繁、水污染等问题，国家要采 取有效的解决方式，提高水安全的标准。 1 1 选题缘起及意义 1 1 1 选题缘起 近年来，水污染已成为我国环境保护的重要方面，与其相关的水污染突发 事故的管治也成为我国应急管理工作的重要方面。例如，2 0 0 5 年1 1 月1 3 日， 中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，使大量苯类污染物流入松花江，引发重 大水环境污染事故，给松花江沿岸人民的生活生产造成严重影响。2 0 0 7 年6 月，山东过境污水使江苏沭阳饮用水源遭到污染，关闭城区的供水系统，使城 区2 0 万人过无水可用；2 0 0 7 年7 月底，无锡太湖里的蓝藻在短期内积聚爆发， 导致水质恶化，使无锡等城区出现大范围的自来水发臭现象。2 0 0 9 年，全国的 突发性环境事件共有2 5 1 7 起，水环境污染事故占一半以上3 。环境问题在全世 界都会出现，在我国飞速发展的2 0 多年里，却集中出现了发达国家上百年来 分阶段才会出现的环境问题，这表明我国已进入环境污染事故的高发期。 因此，如何应对突发性水污染事件，进一步建立健全突发性水污染事件的 应急机制是十分重要的。 1 1 2 选题意义 水源充沛的城市是一个有生机的细胞，作为生态环境基础的水资源关系到 这个城市的健康成长。现在，如何应对和处理突发性水污染事故已成为亟待解 决的问题。于是，本文研究突发性环境事件预警及风险评价，该研究具有一定 的理论意义及应用价值，主要体现在h 3 ： ( 1 ) 理论意义 目前，结合突发性环境事件的敏感性等特点，水源地突发性污染事故的风 险评价的理论体系基本沿用了传统的风险评价体系，即在风险事故发生前对事 故的概率和后果进行风险预测，突出事前的预测评价。本文则在此基础上着重 研究突发性水污染事件的风险管理。 ( 2 ) 应用价值 本文根据近年来频频出现的安全供水问题，重点研究突发性水污染事故的 危害影响程度的级别判定和有毒有害物质在水体中的迁移扩散规律，并提出有 效的应对措施。一方面可以提高企业和政府防范、处置突发性水环境污染事故 的能力；另一方面可以提高政府部门的应急监测和处置能力，使其在消减环境 影响、维护社会稳定等方面发挥最大作用。 1 2 研究现状 关于突发性环境污染事件的研究，国内外很多学者都发表了自己的见解。 但是，针对水体突发性污染事件的预警、应急评价及应急管理方面的研究则比 较鲜见。 1 2 1 国外 2 0 世纪中期，欧美国家的工业飞速发展，严重污染河流等水体。研究者在 治理过程中开发了许多完善的水质模型软件系统哺1 。例如，美国国家环保局环 境研究室开发的w a s p 系列、q u a l 模型体系，丹麦水资源及水环境研究所研 发的m i k e 系列软件n 1 ，荷兰开发的s o b e k 软件系统，等等。管理河流环境时， 直接使用这些软件系统，或对其进行二次开发，为规划、控制和管理水环境提 供了坚实的技术支持。 1 2 2 国内 我国水质模型软件系统的研究开发起步较晚，关于水体突发污染事故的应 急处理，较多学者采用数学模拟方法研究污染物在水中的迁移转化规律和污染 风险预测。此外，研究突发事故水环境污染风险预警模型的学者少之又少。 曾光明3 等人以有毒物质河流泄露行为为例进行模拟分析，尝试性地提出 一种计算河流有毒物质断面超标风险率的数学模拟分析方法，并探讨了在一定 条件下，为确保饮用水质的安全，把超标风险率控制在一定范围内( 5 ) 应采 取的措施。于长江等人阳3 针对突发性水污染事故问题，建立风险预警系统，依 据水体中污染物迁移转化基本方程进行合理简化和数学推导，得出用于鉴别有 2 无环境危害、表征环境危害强弱、描述事故危害情况、估算事故危害区大小和 危害期长短的风险评估模式，并利用工程软件m a t l a b 来实现污染水团的实时 状态模拟。丁贤荣n 们等人根据水污染事故发生、发展具有多时空性和污染源类 型不确定性的特点，以及污染事故控制与处理的时效性和最大限度减少损失的 原则，将g i s 与水污染模型技术相结合，开发了适用长江三峡水环境决策管理 的水污染事故模拟子系统。程瑶3 等人提出水资源突发事件应急管理与可恢复 性评价的概念，在分析传统水灾害评价方法的基础上，提出洪水灾害的可恢复 性评价指标体系，并将集对分析方法用于可恢复性评价中，采用5 元联系数很 好地解决了评价中的不确定性，借助集对分析理论导出可恢复性评价的方法。 刘国东n 2 3 等人通过拟建“成都一南充高速公路”，研究交通污染事故对河流水质 影响的风险评价方法，认为运输有毒有害物质的汽车在桥上翻车是引起水质污 染的因素。 在环境污染预警应急系统的研究方面，陆新n 3 ，提出以“预防为主，防、控、 治相结合 为基本原则的突发水环境事故的管理对策；魏文达、董志颖n 们等人 建立水质预警理论和江河水质预警系统；冉圣宏n 酗等人设计多中心多指标的区 域水环境污染预警系统；王超n 胡构建公路交通灾害预警系统；李玉轩n7 1 等人建 立城市空气污染预警管理系统；石明奎n 町等人在珠江上游农业区建立生态安全 预警系统。 在环境污染预警应急系统的应用方面，冯文钊n 们等人在系统分析突发性环 境污染事故的预警、应急监测和处理工作的基础上，找到开发突发性环境污染 事故预警、应急监测和处理方面软件的新方法。谢红霞强叼结合“5 s ”技术对突 发性污染事故进行全程模拟，并依次建立预警应急系统。潘莹心等人基于w e b s e r v i c e w e bg i s 的突发性环境污染事故应急预警系统提出新方法。 1 3 研究内容 根据水污染突发事件瞬发性的特点，本文主要研究点源瞬时污染的危害 度、应急评价以及应急管理，以巢湖流域为例建立湖泊中心点瞬时点源预警模 型，并制定有效的预案，以提高应急管理能力。 1 4 研究方法 ( 1 ) 分析归纳法 本文分析己有的理论文献，借鉴当前的相关学科理论，结合突发性环境事 件预警及风险的实际情况，提出指标体系，进行归纳和总结。 ( 2 ) 规范研究与实证研究相结合 本文以风险管理的知识体系为基础，结合突发性环境事件预警及风险的基 本特点，运用风险管理方法，按照风险管理的顺序进行深入浅出地研究。研究 过程是将突发性环境事件预警及风险管理理论知识通过简单的形式应用到特 定技术的项目开发实践中，分解突发性环境事件预警及风险管理活动，以具体 的实际数据为依据，从定性描述、推理到定量操作。 4 第二章突发性环境事件预警及风险评价基本理论 2 1 环境污染事故 2 1 1 定义 环境污染事故指在较短时间内，污染物突然以大量、非正常的方式排放 或泄漏的恶性事故，这种事故对环境的污染程度相当大，危害人民正常的生 产生活，使国家财产遭受巨大损失。常见的污染物有：剧毒化学品砷化物、 氰化物、汞及其化合物；剧毒农药有机磷、有机氯系列：有毒气体氯化氢、 硫化氢、氯气、煤气、天然气；挥发性有机溶剂苯、甲醛、甲醇、甲苯、丙 酮；高浓度耗氧物质如酿造废液、造纸废液、化工母液、印染废液；在用或 退役的各种放射性物质，等等心纠。 另外，由于社会不断前进，各个领域里不断涌现出新的化学合成物质， 这些物质也能导致环境污染事故的发生。 2 1 2 分类 根据污染物的性质及污染事故的发生率，环境污染事故分为以下五类 【2 3 ： ( 1 ) 非正常大量排放废水造成的污染事故 非正常大量排放废水造成的污染事故指含大量耗氧物质的城市污水或 尾矿废水未经处理直接泄入水体，导致某一河段、某一流域的水体质量急剧 恶化的环境污染事故。耗氧有机物进入水体后，水体发黑发臭，产生有毒的 氨氮、硫化氢、甲烷气、亚硝酸盐等物质，c o d 、b o d s 浓度大增，水中的溶 解氧很低，鱼虾窒息而亡，水产养殖业损失严重，生态平衡遭到破坏，居民 饮水及工业用水供不应求。1 9 9 4 年7 月，淮河有近两亿立方米废水以非正 常形式泄入，使沿岸近2 0 0 万居民饮水困难，并使3 0 余万亩水产养殖业遭 受巨大损失。 ( 2 ) 剧毒农药和有毒化学品泄漏、扩散污染事故 有机氯农药、有机磷农药和有毒化学品，这些物质贮存不当或翻船、翻 车造成贮罐泄漏时，以及液氯、h f 、h c i 、芥子气、光气、沙林毒剂保管不 当引起泄漏时，极易发生事故，严重污染水体、空气、土壤，甚至导致人畜 死亡。1 9 8 4 年，印度博帕尔的农药厂因生产事故泄漏4 3 0 吨含有剧毒的异 氰酸甲醋，致使6 4 0 0 人死亡，1 3 5 万人受伤，2 0 多万人被迫迁移。 ( 3 ) 易燃易爆物的泄漏爆炸污染事故 易燃易爆物的泄漏爆炸污染事故指由煤气、石油液化气、瓦斯气体，以 及甲醇、乙醇、乙酸乙酷、丙酮、乙醚、苯、甲苯等易挥发有机溶剂泄漏而 引起的环境污染事故。该事故不仅污染空气、地面水、地下水和土壤，而且 引发事故的气体浓度达到极限后极易发生爆炸。1 9 0 0 年，广州某加油站将3 吨汽油泄入下水道，发生爆炸，损失严重。 ( 4 ) 核污染事故 核污染事故指核电厂发生核反应器爆炸、火灾、反应堆冷却系统破裂， 放射化学实验室发生化学品爆炸、核物质容器破裂，导致其中的放射性物质 以及放射源丢失的事故。1 9 8 6 年，苏联的切尔诺贝利核电厂4 号机组爆炸， 引发放射性物质泄漏事故，致使3 3 人死亡，被迫转移1 3 5 万人，大面积环 境遭到严重污染。 ( 5 ) 溢油事故 、 油田或海上采油平台出现油轮触礁、井喷、油轮与其他船只相撞时会发 生溢油事故，还会引起燃烧和爆炸，破坏海洋的生态平衡。此外，油库、炼 油厂、油车泄漏也会引起溢油事故。1 9 9 1 年，海湾战争使约5 0 万吨的原油 流入波斯湾，原油污染了长达4 0 0 海里的海岸线，损害大量的海鸟、贝类、 鱼类、海草。 2 1 3 特点 根据环境污染事故的定义及分类，可以看出污染事故有以下几个特点 【2 4 】： ( 1 ) 多样性 环境污染事故涉及范围较广，表现类型较多样，每一类型又含有不同的 污染因素，可以发生在生产运作的各个环节中，例如有毒化学品的运输、生 产、使用、贮存、放置。 ( 2 ) 突发性 环境污染事故的发生往往很突然，没有固定的排污方式，有很大的偶然 性和瞬时性。 ( 3 ) 严重性 环境污染事故经常一次性地排放大量有毒、有害物质，有很强的破坏性， 不仅会扰乱相关区域内人们的正常生活生产，还会造成巨大的财产损失以及 严重的生态环境破坏。 ( 4 ) 艰巨性 环境污染事故的发生较突然，污染源较多，排放量较大，危害力较强， 这些因素给事故的处理处置带来一定的复杂性、艰巨性。 2 1 4 影响 首先，环境污染事故最直接的影响是威胁事故现场人员的生命安全，而 且存在长期性的潜在的环境污染危害强朝。据统计，1 9 8 6 年一1 9 9 2 年，全世 界发生的与化学品或与化学品有关的1 7 起重大事故中， 有8 4 6 9 人死亡。 其次，环境污染事故不仅造成巨大的直接经济损失，污染后的长期整治 与恢复带来的间接经济损失也非常巨大d 引。据我国环境公报报道，1 9 9 3 年 6 发生污染渔业事故4 8 5 起，直接经济损失达5 2 亿元；1 9 9 4 年发生污染渔 业事故3 3 3 起，直接经济损失1 2 6 亿元。 最后，环境污染事故的发生影响人们正常的生活生产秩序，危害社会治 安，社会问题严重3 。 2 2 风险管理 风险管理指识别、测定和分析评价可能出现的各种风险，并及时采取有 效的方法加以防制，在保证正常开展活动的同时使经济利益免受损失的管理 过程。 有效管理突发性环境事件风险离不开科学的风险管理过程，本文将突发 性环境事件的风险管理过程分为风险识别、风险评价、风险防范三个阶段 2 8 】 2 2 1 风险识别 风险识别又叫风险辨识，指认定和鉴别风险后，找出引起风险的主要因 素，并对其后果做出定性分析乜引。 风险管理者凭借以往的经验和知识能够识别和分析常见风险朝，但识 别和分析潜在的风险则需要按照一定的方法，收集、甄别其相关信息及走势， 有时还需借助外部力量b 引。 2 2 1 1 基本原则 ( 1 ) 全面周详 损失发生的概率及后果的严重程度决定风险政策的选择和管理效果的 优劣。因此，全面了解各种风险的发生及将造成的损失的详细情况是十分重 要的，以便决策者能够及时选择措施进行补救m 3 。 ( 2 ) 综合考察 影响突发性环境事件的风险因素有很多，而且关系错综复杂。因此，应 该从全局出发，用系统的观点结合横纵面信息，将系统由复杂变简明，从中 找出本质联系，分析突发性环境事件的运作信息，从而得到可靠的结论d 羽。 ( 3 ) 量力而行 企业应综合考察自身的实际财务情况，选择效果最佳、经费最省的风险 识别方法，以保证用较小的支出换取较大的收益3 1 。 ( 4 ) 科学计算 严格的数学理论是识别和衡量风险的工具，在其理论基础上进行统计和 计算，得出比较科学的分析结果。 ( 5 ) 系统化、制度化、经常化 科学系统的方法是识别和衡量风险的前提。因为风险具有不确定性和偶 然性，所以，风险的识别和衡量也是一个制度化的、连续不断的过程阳引。 2 2 1 2 方法 风险识别有很多方法，有时可以采用一种方法，有时也可以同时使用多 种方法，先了解风险发生的起因、时间以及性质等过程引，然后从不同的 角度、层次进行分析。下面列举几种常用的方法。 ( 1 ) 环境分析法 环境分析法指根据面临的外部和内部环境做系统的分析，结合实际情况 判断目前的处境，推测突发性环境事件可能带来的现实和潜在损失的分析方 法。 一般说来，风险管理者会通过分析企业内外环境对突发性环境事件的作 用和影响，发现风险因素及可能造成的损失。 ( 2 ) 专家调查法 专家调查法指借助专家开阔的视野、独到的见解、无穷的智慧去识别企 业的潜在风险，此类方法易被组织采用m 3 。运用此种方法进行风险识别一 般采用以下程序口 ： 风险管理人员确定调查内容，制定调查方案。 风险管理人员向专家们提供企业的相关资料，并提出相关问题。 专家们参考相关资料发表见解。 风险管理人员汇总专家们的意见，并向其反馈，让其表发第二次的见 解。 风险管理人员收集最后意见。 ( 3 ) 分解分析法 分解分析法指分解复杂的事物为容易识别的事物，进而识别可能存在的 风险，然后分析每一种风险的方法口”。突发性环境事件是一个规模庞大的 系统，将其分解为按一定标志构成的子系统，这样有利于探明突发性环境事 件风险的产生源，使系统内部各要素更具同质性。 ( 4 ) 流程图法 流程图指给出一个项目的工作流程，使各个部分之间的相互关系一目了 然的图表口引。分析流程可以发现流程中各环节对风险影响的大小，是风险 识别常用的一种方法。 2 2 1 3 程序 风险识别的方法正确之外，程序也要正确。突发性环境事件的风险识别 途径如图2 1 所示。 图2 1 风险识别流程 2 2 2 风险评价 风险评价是整个风险管理活动的核心，对己识别出的风险进行定性分析 和定量评估，为进一步的风险管理提供决策依据。 突发性环境事件的风险评价指通过选取适当评价指标以衡量突发性环 境事件的整体风险状况，并根据影响风险程度的大小进行排序，以便采取相 应对策，降低突发性环境事件发生风险的可能性及风险损失引。 2 2 3 风险防范 风险防范指人们力求规避和改变可能引起或加重潜在损失的因素，根据 风险的性质和影响程度、风险的承受能力、对风险的态度、管理者素质等诸 多因素，运用各种有效的方法来处理风险引。 2 3 突发事件 2 3 1 定义 “突发事件”在我国不同的法律著作中有不同的解释。如在突发事 件应对法中，指“突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取 应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事 件”；在刑法和红十字法中，通常指代“自然灾害”；在人民警察 9 法中指“违反社会治安的事件”；在国防交通条例中特指“突发的战 争、武装冲突等”h 。 2 3 2 特征 突发事件具有突发性、公共性、紧迫性和严重性等特征。 首先，人们难以准确把握突发事件的各种因素及影响，因此突发性极强。 其次，突发事件涉及公共利益，需要调动全社会的人力、物力、财力共同应 对。再次，突发事件的解决过程中，由于时间紧迫，所以有效地把握时间等 于有效地处理突发事件h 纠。最后，突发事件的每一次发生，都会带来相当 程度的社会及人们的冲击，影响巨大。 2 4 突发性环境事件 2 4 1 定义 突发性环境事件指由于违反环境保护法的经济、社会活动与行为，以及 意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因污染环境，危害人体健康，损 害经济与人们财产并带来不良社会影响的突发事件。根据发生过程、机理和 性质，突发性环境事件可以分为三类n 引：突发环境污染事件、生物物种安 全环境事件和辐射环境污染事件。突发环境污染事件包括重点流域、敏感水 域水环境污染事件；重点城市光化学烟雾污染事件；危险品、废弃化学品污 染事件；海上石油勘探开发溢油事件；突发船舶污染事件，等等。生物物种 安全环境事件主要指生物物种受到不当走私、猎杀、采集、非法携带出入境 或合作交换、工程建设危害以及外来入侵物种对生物多样性造成损失和对生 态环境造成威胁和危害事件。辐射环境污染事件包括放射性同位素、辐射装 置、放射源、放射性废物辐射污染事件1 。 2 4 2 特征 突发性环境事件具有突然性、多样性、严重性、公共性四个特征。 首先，突发性环境事件的发展态势较迅猛，人们对其发生的时间、地点 以及危害的程度难以把握。次之突发性环境事件发生的方式比较多，总体分 为两种：自然原因引发的突发性环境事件和人为原因引发的突发性环境事 件。前者指由于自然灾害等因素所衍生出的次生突发性环境事件，比如飓风、 地震等自然灾害引发工厂倒塌导致危险物品的泄露致使环境受损。后者指由 于相关责任人的环境违法行为引发的损害环境的事件，以及由于“涟漪效应” 而引发的其他各种突发性环境事件。再次，由于突发性环境事件涉及范围较 广，难以防备，从而引发的后果较严重。据统计，2 0 0 5 年一2 0 1 0 年，我国共 发生突发性环境污染事件4 7 起，造成经济损失高达数亿元。最后，突发性 环境事件渗透于社会的各个角落，损害一定范围内的公众，由此也需要公众 发挥合力解决问题h 副。 l o 2 5 我国典型突发性环境事件回顾以及其危害 2 5 1 近几年我国典型突发性环境事件回顾 ( 1 ) 重庆井喷事故：2 0 0 3 年1 2 月2 3 日，重庆市开县高桥镇的川东北 气矿1 6 号井发生特大井喷事故，喷射出的大量天然气含有剧毒硫化氢，造 成2 4 3 人中毒死亡，2 1 4 2 人受伤、6 5 0 0 0 人被紧急疏散，直接经济损失达 6 4 3 2 3 1 元h 鲥。这次事故带来的损失在全世界都极为罕见。 ( 2 ) 吉林石化爆炸污染事故：2 0 0 5 年1 1 月13 日，中国石油天然气股 份有限公司吉林石化分公司双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸，造成8 人死亡， 6 0 人受伤，大面积人员被疏散，直接经济损失6 9 0 8 万元。爆炸事故发生 后，有害物质流入松花江，造成松花江水大面积污染，同时紊乱了人们正常 的生活秩序h 7 1 。 ( 3 ) 无锡蓝藻事件：2 0 0 7 年5 月2 9 日，无锡市自来水受到蓝藻的严 重污染，导致无法正常供给生活用水，导致市民抢购饮用水，严重影响了居 民的生产生活秩序h 引。 2 5 2 危害 突发性环境事件的影响涉及我国社会的各个层面，其危害表现为以下几 个方面： 第一，威胁人身安全。突发性环境事件的频频发生严重危害了我国公民 的人身安全。2 0 0 8 年，全国发生的1 1 起特大和重大污染事故中，共有1 2 人死亡，近3 0 0 0 人受伤；2 0 0 9 年，国家环保总局接到7 6 起突发环境事件 报告，特别重大环境事件4 起、重大环境事件1 3 起、较大事故1 8 起、一般 事故4 1 起，共有5 3 6 人受伤h 引。 第二，威胁社会稳定。突发性环境事件来袭时，社会管理体系出现失控， 容易造成社会恐慌，给社会的稳定造成极大的负面影响。 第三，威胁经济发展。在我国社会的发展理念中，过分强调经济发展优 先导致我国的环境问题日益严重。2 0 0 4 年，中国绿色国民经济核算研究报 告分析了我国相关环境事故中的损失数据，表明“2 0 0 4 年环境问题所付 出的经济代价很大程度上减缓了中国的经济增长速度”。因此，突发性环境 事件已经成为制约我国经济增长的重要因素哺0 1 。 2 6 结构方程模型相关理论 2 0 世纪8 0 年代以来，结构方程分析领域迅猛发展，弥补了传统统计方 法的不足，成为多元数据分析的重要工具。 2 6 1 概述 2 6 1 1 定义 结构方程模型是一种线性统计建模技术，综合了计量经济学、计量社会 学与计量心理学等领域的统计分析方法，广泛运用于心理学、管理学等领域。 2 6 1 2 分析方法 结构方程模型是一个包含面很广的数学模型，常用的分析方法有以下三 种： ( 1 ) 线性相关分析：用于两个地位平等、没有因变量与自变量之分的 随机变量之间的分析方法，其相关系数不能反映单指标与总体之间的因果关 系。 ( 2 ) 线性回归分析：在模型中确定因变量与自变量的分析方法。它只 提供变量间的直接效应，而且会出现单项指标与总体负相关的结果。 ( 3 ) 结构方程模型分析：这是一种建立、估计和检验因果关系模型的 方法，包含显在变量和潜在变量，能够清晰地分析出单项指标对总体的作用 和单项指标间的相互关系。 2 6 1 3 优点 结构方程模型具有传统的统计分析模型不具有的优点： ( 1 ) 同时处理多个因变量； ( 2 ) 容许自变量和因变量包含测量误差； ( 3 ) 结构方程模型能同时估计因子间的结构和因子间的关系； ( 4 ) 结构方程模型允许更大弹性的测量模型； ( 5 ) 结构方程模型能估计整个模型的拟合程度。 2 6 2 基本原理 2 6 2 1 结构 结构方程模型是一种因果关系模型，利用联立方程组求解，衡量不能通 过观察得到的变量。它没有很严格的假定限制条件，并允许自变量与因变量 存在测量误差。这种模型经常运用于社会地位、顾客忠诚度等方面的评价。 结构方程模型中有4 种常见的变量： ( 1 ) 显在变量：即测量变量，指在研究中可以直接进行观测和衡量的 变量，如人的性别、年龄，等等。 ( 2 ) 潜在变量：指在研究中不能直接进行观测和衡量的变量，如人的 学习态度、工作责任心，等等。它与显在变量相对，利用专业分析工具对显 在变量的测量值进行分析、处理后即可得到潜在变量的相应结果。 ( 3 ) 外生变量：即自变量。 ( 4 ) 内生变量：即因变量，其值随着外生变量的变化而变化。 以上变量经过不同的组合，即是结构方程模型分析中所用到的变量组 合。 1 2 结构方程模型在用线性方程求解时会用到测量模型和结构模型两部分， 其中，测量模型反映潜在变量与观测变量之间的关系，结构模型表示潜在变 量之间的关系。测量模型和结构模型的矩阵方程及其代表的含义如下所示： ( 1 ) 测量模型 x = ，专+ 0 ( 2 1 ) y2 人y 7 7 + x 显在外生变量，又叫外生指标，指能够直观地测量出来的指标。 y 显在内生变量，又叫内生指标，指与内生潜变量相关的、能够测 量出来的指标。 考一一潜在外生变量，又叫外生潜变量，其值随外生指标的变化而变化。 叩一一潜在内生变量，又叫内生潜变量，其值随内生指标的变化而变化。 ，一一指外生指标与外生潜变量之间的关系，是外生指标在外生潜变量 上的因子负荷矩阵。 。一一指内生指标与内生潜变量之间的关系，是内生指标在内生潜变 量上的因子负荷矩阵。 6 一一外生指标x 的测量误差。 一一内生指标y 的测量误差。 ( 2 ) 结构模型 7 7 = 却+ 圬+ b 一一内生潜变量之间的关系。 ) ，一一外生潜变量对内生潜变量的影响。 一一结构方程的残差项，反应了叼在方程中未能被解释的部分。 2 6 2 2 应用 ( 1 ) 验证模型与产生模型 从我们对自己所提出模型的信心和把握来看，结构方程可分为3 类：纯 粹验证，选择模型和产生模型。 在纯粹验证中，分析验证模型是否拟合样本数据，从而决定是否接受该 模型。在选择模型中，比较各个模型拟合样本数据的优劣，进而决定选用哪 个模型。在产生模型中，基于理论和样本数据，分析找出模型中拟合不好的 部分进行修改，最终目找出一个最佳模型。 ( 2 ) 建模过程 一般的结构方程模型可分为4 大步骤，即模型构建、模型拟合、模型评 价、模型修正3 。如图2 2 示： 模型 与实 际出 入不 大 模 型 与 实 际 出 入 过 大 图2 2 建模过程 i 模型构建，是应用结构方程模型的基础，内容有观测显在变量与潜 变量之间的关系；考察各个潜变量间的相互关系；在复杂的模型中限制因子 负荷或因子相关系数等参数的数值或关系。 为了减少误差，可以通过因子分析或相关分析等方法对变量间的关系进 行确认和修正，如f 一法则： 在方程x = ，考+ 6 叩= 却+ 圬+ 亭中有p + g 个可观测变量( 指标) ，可 以产生塑掣个不同的方差或协方差。如果理论模型成立，则有 = 徊) ，可以得到( p + g ) 立! 望尘坐个不同的方程。计f 为模型中 未知参数个数，则模型可识别的一个必要条件是 f ! 翌垡丛翌望1 2( 2 3 ) 2 i i 模型拟合，是初步验证一个模型是否符合实际标准的步骤。 设模型隐含的协方差矩阵为( 日) ，样本协方差矩阵为s ，将拟合函数 ( 模型参数的函数) 记为f ( s ，( a ) ) 。根据极大似然法推导出下面的拟合函 数，记为 = 护( 。1 ( p ) + l o g i ( 9 ) i l o g 一( p + g ) ) ( 2 4 ) 假设s 和( 8 ) 都是正定矩阵，( 8 ) 存在逆矩阵以及指标服从正态分 1 4 布。 模型评价，是在已有的证据和理论范围内，决定模型如何取舍的关 键阶段哺3 1 。在此期间需要衡量结构方程的解是否恰当、参数与预期模型的 关系是否合理，并检测多个不同类型的整体拟合指数( 分别考察各项拟合优 度指标是否达到各自要求) ； 衡量模型拟合程度的拟合指数有很多，本文以a m o s 的拟合指数输出为 基础，选取以下拟合指数： z 2 z 2 = ( 一1 ) i 血 f ，其中指观测变量个数，f 指拟合函数，z 2 受的 影响比较大，在结构方程的指数报告中将z 2 作为一般的指数报告，通常