（科学技术哲学专业论文）我国科技创新环境的优化研究.pdf

我国科技创新环境的优化研究 摘要 经过改革开放三十年，我国的社会面貌发生了翻天覆地的变化。当前，我 国的改革进入战略攻坚阶段，对科学技术的需求日益迫切，科技进步与科技创 新对增强综合国力和国际竞争力的作用愈加重要，科技创新的环境也越来越凸 显其重要性。从国家发展经济、提升综合国力的战略目标来看，培养能增强自 主创新能力的科技创新环境是我国亟待解决的重要问题，也直接关系到我国建 设创新型国家战略的顺利实施。本文对科技创新环境的基本理论进行了认真研 究，从经济环境、政治环境和文化环境三个方面剖析了科技创新外环境现状， 在科技创新内环境方面以身体体质、思想道德、心理机制和文化知识为切入点 分析了所存在的问题，在此基础上有针对性的提出了相应的优化措施，力求营 造科技创新的和谐环境，促进我国科技创新事业的持续快速发展，加速中华民 族早日成为世界科技强国。这也使本文在科技创新环境的建设方面不仅有了一 定的理论意义和学术价值，也具有较强的现实意义。 关键词：科技创新创新环境优化 t h es t u d ya b o u to p t i m i z i n ge n v i r o n m e n to f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nc h i n a a b s t r a c t a f t e r3 0y e a r sr e f o r ma n do p e np o l i c y o u rc o u n t r ys o c i a la p p e a r a n c eh a sh a d t h eh u g ec h a n g e a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r yi se s p e c i a l l yu r g e n tt ot h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yd e m a n db e c a u s eo u rm o d e r n i z a t i o ne n t e r st h es t a g eo fs t r a t e g yt oa t t a c k af o r t i n e dp o s i t i o n s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o nh a v e b e c o m ed e t e r m i n a n tf a c t o r si ne n h a n c i n gac o u n t r y sc o m p r e h e n s i v ep o w e ra sw e l l a si t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n h e n c e t h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m so fs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r ep l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ea sw e l l l o o k e df r o mt h en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h ep r o m o t i o nc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n g t hs t r a t e g i ct a r g e t i t sau r g e n ti m p o r t a n tt a s ka w a i t st ob es o l v e di n o u rc o u n t r yt h a td e v e l o p sae n v i r o n m e n to fs c i e n t i f i ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n w h i c hh a st h ei n n o v a t i o na b i l i t yi nt h ed o m a i no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i ta l s o d i r e c t l yr e l a t e so u rc o u n t r yt oi m p l e m e n tt h es t r a t e g yo fc o n s t r u c t i n gt h ei n n o v a t i o n n a t i o n a ls m o o t h l y t h ea r t i c l et a k e sd e e ps t u d yf r o mb a s i ct h e o r yo fe n v i r o n m e n to f s c i e n t i t i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na saf o u n d a t i o n ，i t sa n a l y z e da c t u a l i t i e so f o u t s i d ee n v i r o n m e n to fs c i e n t i f i ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s w h i c hi n c l u d e e c o n o m ye n v i r o n m e n t ，p o l i t i c a l e n v i r o n m e n ta n dc u l t u r a l e n v i r o n m e n t i ta l s op o i n to u tt h ep r o b l e m so fo u t s i d ee n v i r o n m e n to fs c i e n t i f i ea n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i ti n c l u d eb o d y ，m o r a l s 。m e n t a l i t ya n dc u l t u r ef a c t o r s b a s eo nt h e m ，p r o p o s e d t h r o u g hc o r r e s p o n d i n ga p p r o a c h e s t oc o n s t r u c tt h e h a r m o n i o u se n v i r o n m e n to fs c i e n t i t i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ti sh o p e dt h a t t h ea p p r o a c h e sc o u l dh e l pt o c r e a t i n ga ne x c e l l e n ta t m o s p h e r ef o ro u rc o u n t r y s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；e n v i r o n m e n to fi n n o v a t i o n ； o p t i m i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得 金g 巴- 工些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签字： 字日期叼年叩。7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 金目巴王些太堂 有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人 授权 金罡王些太堂 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 乏恕够 签字嗍c ) 干叩- 7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 多、日 刁，_， 备伽谨叶 军 3 名 期 签 日 师 字 导 签 致谢 能负笈合肥工业大学，我感到十分荣幸! 这里优美的校园环境和良好的文 化学术氛围使我受益匪浅。 感谢我的导师茆诗珍副教授! 在研究生学习期间，我切身感受到恩师敏捷 的思维、广裹的视界、渊博的知识、开阔的胸怀。恩师严谨的治学精神和诲人 不倦的育人风范，使我在这两年半乃至在今后的学习、生活和工作中都受益无 穷。特别是在我的论文写作期间，恩师的指点常常使我有“拔开乌云见日出” 的深刻感受。 在校期间，承蒙合肥工业大学人文经济学院各位老师的悉心指点、多方关 心和诚挚帮助，感谢万伦来教授、董军博士、周彬副教授、邱国侠副教授在平 时学习、论文开题报告、答辩过程中所提的建设性意见和给予的各种帮助。同 时，对中国科技大学徐飞教授在论文答辩中对我论文所提的中肯意见表示感谢。 另外，感谢我的同学及好友史扬、李颜、薛婷婷、魏玲、杨燕等，对我的学习、 生活的关心与帮助。 也感谢我的家人在我求学过程中，给予我的大力支持和关心。 在此，再次向各位老师、同学、好友及家人表示最诚挚的谢意! 作者：王志敏 2 0 0 9 年0 4 月10 日 第一章绪论 1 1研究背景 我国当前正面临走新型工业化道路、调整经济结构、缓解能源危机、保护 生态环境、加快产业优化升级等一系列重大课题，迫切地需要坚实的科学基础 和有力的技术保障。胡锦涛在新世纪第一次全国科学技术大会上提出的“国民 财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新，科技竞争日益 成为国际综合国力竞争的焦点等重要论断和大会所确立的今后1 5 年科技创新 的总体目标，表明我国科技发展的春天已经到来，同时它更意味着广大科技工作 者所肩负的历史使命，中国能否在新一轮的世界科技竞争中胜出，将直接决定中 华民族的命运和未来，“谁能够在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在当 今时代掌握发展的主动权。 创新的关键在人才，然而科技人才的成长离不开哺育他的深厚的社会基础。 和谐的科技创新环境是产生科技创新人才和科技创新成果的温床。只有营造和 谐的科技创新环境，才能促成科技的可持续创新，才能孕育出一个不断创新进 取的国家和民族。 目前我国创新氛围倍受社会不良因素干扰，和谐的科技创新环境尚不具备， 因此，消除影响科技创新的不良因素，营造有利于科技创新的和谐环境，对促 进我国科技创新事业的持续快速发展，加速中华民族早日屹立于世界科技强国 之林，不仅具有重要的理论意义和学术价值，也具有很重要的现实意义。 1 2国内外研究概述 科技创新理论来源于技术创新理论，对此，国外学者研究得较早。国外， “创新 的概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ， 1 8 8 3 1 9 5 0 ) 于1 9 1 2 年引入经济和科技领域。作为创新理论的开创者，熊彼特 对技术创新理论进行了大量的研究，并使创新理论体系框架得以初步建立，为 后继者研究技术创新理论问题开辟了广阔的空间。熊彼特认为创新是一种新的 生产函数，是在经济活动中引入新的思想方法，实现生产要素的新组合，这种 “新组合”包括引入新产品，采用新技术，开辟新市场，控制新的原料供应来 源，实现新的工业组织。后来，经济学家缪尔赛( m u e s e rr ) 把技术创新界定 为“是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。英国学 者莫尔( v m o o r e ) 认为，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程。经 济合作与发展组织( o e c d ) 则强调技术创新是产品和工艺引入市场或应用于生 产。这些定义突出了技术创新在两个方面的特别涵义：其一是新颖性和非连续 性；其二是活动必须获得最终的成功实现。心3 除了研究技术创新的涵义外，国 外学者还主要涉及了对技术创新主体、技术创新功能及技术创新过程的研究。 国外研究技术创新环境问题的学者很少，最具有代表性的观点是要有政府的支 持，要有政府的投入和激励等。 国内学者自2 0 世纪7 0 年代才开始着手对技术创新问题进行研究，和国外 学者研究相比较，虽然起步较晚，但发展很快，研究进展较大。国内最早开始 系统研究技术创新理论问题的学者是清华大学的傅家骥教授和国务院发展研究 中心邓寿鹏教授及其课题组成员。他们不仅最先把国外研究技术创新的成果通 过研究形式介绍到国内，而且还最早从我国的实际情况出发，进行了有中国特 色的技术创新理论问题研究，并使具有中国特色的技术创新理论体系框架得以 很快初步建立。傅家骥等结合国内外的研究成果，对技术创新的界定比较完整， 他认为技术创新是企业家掌握市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原 材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程。沈倩岭认为，技术创新是企业采用新设备、新 材料、新工艺开发新产品，从而提高产品产量和质量的从设想到市场应用的全 过程。国内也有不少学者对技术创新主体、技术创新功能和技术创新过程进行 了研究。 随着科技一体化趋势的增强，现在更多提到的概念是科技创新，它包括科 学创新和技术创新两方面，是技术创新概念的深化和发展。科技创新这一概念， 它比技术创新的涵盖面要宽，但两者也不能等同。科学创新是创造新知识的行为， 它要求认识事物的本质，解决客观事物是什么、为什么的问题，是通过科学研究 获得新的基础科学和技术知识的过程。而技术创新是创造新技术的行为，虽然它 涵盖软、硬两个方面，但它要解决的是怎么做、如何做、如何得到满足社会需求 的商品的问题，所以它是通过学习、革新创造新技术、新商品的过程。， 国内对科技创新环境的研究，主要集中在对科技创新外部环境的研究，特 别是政策法律环境等。中科大栾玉广教授在科技创新的艺术一书中对科技 创新中诸多问题进行分析研究，透彻说明了创新环境对科技创新的重要作用。 中山大学方旋教授在对区域科技创新理论的探讨一文中探讨了区域科技创 新理论的来源、内涵和特征，并从区域科技创新的结构、作用与能力等方面对 区域科技创新理论进行了系统的研究。河北省科技信息研究所李婷在科技创 新环境评价指标体系的探讨一文中界定了科技创新环境的内涵，再对其影响 因素进行了分析，在此基础上建立评价科技创新环境建设的指标体系并提出科 技创新环境建设的发展方向。湖南科技大学刘玲在论我国科技创新的制约因 素及对策中分析了我国现行科研体制的弊端、传统思想的束缚以及科研道德 失范，是形成我国科技创新能力低下的主要原因。同时提出从深化科研体制改革， 解放思想、完善科研立法、形成崇尚科学的良好环境，增大科研投入力度、优化 科研资金投向，加强科学道德观念、优化科技队伍等多方面采取系统对策，对于 2 提高我国科技创新能力有着十分重要的意义。中国人民大学孙健敏教授在制 约我国科技创新的环境因素研究中根据全国科技工作者的调查数据，分析了目 前影响我国科技工作创新的主要环境因素，并在此基础上提出了相应的对策。 以上国内外关于创新环境的研究成果，为我们深入进行科技创新的环境研 究提供了重要基础。但无论国外还是国内，对创新环境的研究，主要都是基于 外部环境这一视角，对科技创新的内环境进行研究的人很少，从科技创新内外 环境的和谐统一这一视角，探讨科技创新环境的优化，从而对增强我国科技持 续快速创新能力进行深入研究的文章至今未见。因此，很有必要从内外环境和 谐一致的视角对科技创新环境的优化问题进行深入研究。 1 3研究思路与可能的创新之处 文章紧紧围绕我国科技创新环境的优化，主要拟从以下五部分展开具体研 究：第一章，主要分析本课题的研究背景及意义，国内外研究概况和研究思路。 第二章，介绍科技创新环境的基本概念，对结构要素进行分析，同时指出科技 创新环境的重要作用。第三章，从科技创新外环境和内环境两方面详细分析科 技创新环境所存在的问题。第四章，深入分析科技创新外环境为科技创新提供 支撑条件，科技创新内环境是科技创新的基石，从科技创新环境的和谐这一视 角，深入详细地探讨科技创新环境优化的具体途径。第五章，进行总结和展望。 本文拟在对我国科技创新环境现状进行分析的基础上，指出了创新环境对 科技创新的重要作用，并且通过分析得出当前制约我国科技创新的内外环境因 素，由此提出了科技创新环境优化的对策，为未来科技发展乃至国民经济的发 展创造良好的环境氛围献计献策。 本文的创新之处有三点： 第一将科技创新环境分为外环境和内环境两个方面。 第二较全面分析了科技创新外环境和内环境的现状，同时综合各方面因 素提出了相应的优化政策。 第三提出了只有科技创新外环境和内环境的和谐，才能从根本上解决科 技创新环境中存在的诸多问题。 3 第二章科技创新环境基本理论研究 2 1创新、科技创新及科技创新环境的涵义 2 1 1 创新 “创新 这一重要概念最早是由美国著名经济学家熊彼特提出的，他在 1 9 1 2 年出版的经济发展理论中，首次将“创新 视为经济增长的内生变量。 h 1 因此创新最早是一个经济学的概念，但它又不局限于经济学的范畴，从某种 角度上说，人类的实践活动中贯穿了创新活动，人类的历史也是人类创新的历 史。 按照现代汉语词典的解释，创新就是指抛开旧的、创造新的及具有创造 性和新意。哺1 创新就是在解决问题时能采用一种新的方法和思维，并能提出新 思想，探索出新规律，做出新发明。简言之，创新就是人的创造性劳动及其价 值的实现，它包括科技创新以及科技创新之外的其它创新。创新是一个复杂的 非线性过程，是政府、企业、法律、文化、经济和创新人才等相互作用的结果， 这一结果具有不确定性和不可预测性的特点。 2 1 2 科技创新 科学技术是科学与技术的总称。在许多情况下习惯于把“科学”与“技术” 联在一起称作“科学技术”，简称“科技”，这说明了科学与技术二者之间存 在紧密的内在联系，但本质上科学与技术两个概念是既存在区别又有联系的。 科学是客观重本质和规律的揭示，是如实地反映事物本质和规律的理论体系；技 术是人类在认识自然和改造自然的过程中积累起来的，它是人类改造自然的劳 动手段、工艺流程和方式方法的总和。 6 1 因此科学创新与技术创新在内涵上是 两个不同的概念，科学创新以认识自然规律和事物本质为主要目标，其创新成 果可能对人类社会和生活产生革命性的深远影响。技术创新则是利用已有的知 识和规律改造世界，其创新成果可能提高人类的生活质量，增强认知能力。据 美国国会图书馆研究部所提出的定义，技术创新是一个从新产品或新工艺的设 想到产生市场应用的完整过程，它包括设想的产生、研发、商业化到扩散的一系 列的活动。h3 在科学创新和技术创新的关系上，科学创新是技术创新的理论基 础和理论依据，为技术创新提供指导；技术创新是科学创新的应用及延伸，同 时技术创新也为科学创新提供了更高的研究手段。 2 1 3科技创新环境 科技创新环境，是指影响科技创新主体进行创新活动的内部和外部因素的 总和，通过各创新主体的制度安排及相互作用，旨在经济地创造、引入、改进 和扩散新的知识和技术，使科技创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和发 展关键动力的相对稳定的开放网络系统。随1 因为科技创新体系是由创新主体与 4 创新环境交互作用的网络系统，所以科技创新环境是科技创新体系的重要组成 部分，当科技创新环境状态良好时，它对科技创新体系起积极推动作用；反之， 则起阻碍作用。同时，科技创新体系也会对科技创新环境产生作用。 科技创新环境对推动科技进步，提高科技创新活力有十分重要的作用。创 新需要大量的知识积累，并以此为基础进行创造实践活动，其活力来源于创新 要素及其相互协调的能力，这些要素及其能力的发挥需要在一定的环境中进行， 这一环境就是创新环境。创新主体只有在适合的环境中才能被有效的培育并发 挥作用。 2 2 科技创新环境的结构要素分析 科技创新环境包含着多层面的丰富内容，一般说来可分为外环境和内环境 两个方面。 2 2 1科技创新的外环境 所谓科技创新外环境是指科技创新所必须的各种社会条件及影响科技创新 的各种社会因素的总和。科技创新外环境包含着多层面的丰富内容，一般说来 是指经济环境、政治环境和文化环境。 2 2 1 1科技创新的经济环境因素 在科技创新外环境中，经济环境对科技创新的影响是最直接、最基本的。 经济环境的重要性不仅是由于经济方面的需求往往是科技创新直接的动力，也 不仅在于经济基础是科技创新有力的支持，而且还在于科技创新的成果经常受 到经济体制的制约。 科技创新需要投入一定的人力、物力和财力，而这些依赖于社会的生产发 展来提供。一个国家投入科技研究工作的人力、物力和财力在根本上取决于社 会物质生产发展的状况，取决于其经济发展的水平。大科学时代，科技创新要 求经济的投入越来越高。如美国上世纪七十年代进行的阿波罗登月计划共有4 2 万人参加，组织了1 2 0 所大学和相关实验室，耗资2 4 4 亿美元，前后历时9 年完成。 ，另外，经济发展水平还影响科技创新成果转化的可能和速度。 经济体制是指一定社会发展阶段上特定的生产关系的运行方式和具体形 式，它包括社会组织和管理经济的具体制度、形式和方法，以及经济运行机制。 科学技术是生产力，科技的发展需要一定的生产关系与之相适应。当生产关系 同生产力的发展要求相适应时，才会有力地推动生产力的发展。科技创新需要 经济体制的适应和优化，良好的经济体制和机制使创新活动受到激励，促使知 识形态的科技创新向物质生产力转换。相反，不良的体制可能会抑制和阻碍科 技创新的进行。n 们 经济政策，是政府为解决各种经济问题所采取的措施。影响科技创新的经 济政策主要包括产业政策和科技政策。产业政策引导科技创新的发展方向，产 业的发展方向也是科技创新的方向。科技政策规定科技产业化路线，正确的科 5 技政策，促进科学技术创新；相反，错误的科技政策会对科技创新起严重的阻 碍作用。 2 2 1 2科技创新的政治环境因素 科技创新往往受到政治环境因素的极大制约，之所以会如此，不仅是因为 一定的政治制度从根本上制约着科技创新发展的方向、速度和规模，而且科技 创新需要有一个良好安定的政治法律环境作保障，此外，政府部门的有效组织 和管理对科技创新也有重要意义。 先进的政治制度可以正确指导科技创新的方向，加速科技创新。生产力与 生产关系的相互作用中，生产力决定生产关系，而生产关系对生产力有反作用， 当生产力发展到一个新的阶段，就要求生产关系也随之作出调整和改变，以适 应生产力发展的要求。调整和改变后的新的生产关系能积极推动和促进生产力 的发展，这种新的生产关系表现在政治制度上，就是一种新的专政制度对科技 创新的作用和影响。十六、十七世纪后，产业革命解放了生产力，促进了经济 发展，进而推动了资产阶级革命；而资产阶级革命的胜利又推动了科技革命和 产业革命，这充分说明了政治制度对科技创新的影响。 政治形势相比于政治制度对科技创新的影响更为明显而直观，而且这一影 响对作为创新主体的科技人员表现的更为直接。良好的政治形势和政治氛围保 障了科技人员的合法地位，提高科技人员的工作积极性，从而促进社会的科技 创新。此外，政治形势的稳定才能保障国家经济的快速、持续发展，才能提高 对科技创新工作的有力支持。 基于法律环境与政治环境的密切关系，本文将法律环境作为政治环境的一 个因素来分析。只有在一个法制健全、法律环境良好的社会中，科技人员的安 全、地位、以及所从事研究事业本身的合法地位，才能真正而充分的得到应有 的保障。日本科技的发展充分说明了这一点，日本自2 0 世纪后期至今已有12 人获诺贝尔奖，不能不说与其良好的法律环境有关。日本政府于1 9 9 4 年确定了 科技立国的战略目标之后，从立法方面不断完善科技立法以确保“科技立国 政策得以顺利推进，如1 9 9 5 年制定了科学技术基本法，1 9 9 7 年通过了全 国研究开发实施办法大纲指针。这种行为的导向，使科学家们没有后顾之忧， 以一种理想主义心态、在一种稳定的岗位上进行持续性的研究。n 法律环境对 科技创新影响的另一个显著方面是对知识产权的保护上，知识就是财富，知识 经济的发展依赖于科技创新活动，而科技创新活动离不开对知识产权的有效保 护。 2 2 1 3 科技创新的文化环境因素 除了以上经济、政治的因素外，作为科技创新外环境因素之一的文化因素 对科技创新的影响也是十分重要的。科技创新受文化因素的影响，不仅在于科 技创新活动是在一定的文化环境中进行的，而且更在于科技创新主体的人的思 6 维方式、价值观念对科技创新的进程和结果有十分重要的影响。 学术界一直以来未能对文化概念有一个统一的界定，本文认为：文化是指一 个社群的“社会继承”，包括整个物质的人工制品( 工具，武器，房屋，工作， 仪式，政府办公以及在生产的场所，艺术品等) ，也包括各种精神产品( 符号， 思想，信仰，审美知觉，价值等各种系统) ，还包括一个民族在特定生活条件下 以及代代相传的不断发展的各种活动中所创造的特殊行为方式( 制度，集团，仪 式和社会组织方式等) 。n 纠这一界定比较完整，包括了物质、精神、行为三个 层面。文化环境对科技创新的影响复杂而多样，科技创新植根于社会文化的沃 土中，人文文化、价值观念等都对科技创新有潜移默化的影响。文化环境不仅 是科技创新的精神动力，也是其有力的社会保障。 科学技术的进步不仅依靠科学本身，而且还依赖于人文文化环境。从科技 创新的外部环境看，社会需要和人文背景是推动科技进步的两个主要动因。社。 会需要主要触及科学技术之技术层面，并从该层面推动科学技术的发展，而人 文背景主要触及科学技术的文化层面，并从该层面推动科学技术的进步。 价值观念是人们对客观世界的根本看法，是人们关于客体对于主体需要所 具有的意义的认识，即人们对于事物的好与坏、对与错、可望与不可望、可行 与不可行等的认识。它在人们头脑中起着认识向主观意向和决策观念转化的中 介作用，并最终决定着人们的实际行动。n 3 3 价值观念对科技创新具有引导作用， 对科技创新的内容及特点有一定的选择作用，同时价值观念对科技创新有支持 和保障作用。 2 2 2 科技创新的内环境 所谓科技创新内环境是指作为科技创新主体一一人的各种影响科技创新的 因素的总和。科技创新主体的科技人才不是泛指所有从事科技工作的人，而是 指在社会劳动中，具有一定科技创新能力，在科学技术发展和社会进步中作出 一定贡献的人。科技人才是科技人员中的精英分子，除在知识文化上有较高水 平外，在身体素质、思想道德素质和心理素质等方面都有相应要求。 2 2 2 1身体素质 身体素质是指在生理上健康的体魄。健康的精神寓于健康的体魄，有了健 康的体魄才能担当大任。科技人才尤其需要有健康的体魄和良好的生活习惯， 这样才能保持旺盛的精力，才能全身心的投入到繁重的科研工作中。否则，身 体状况不佳，终日疾病缠身，对研究工作的欲望会减弱，思维能力受到影响， 思考水平也会相应下降，更不用说攀登科技的高峰了。 2 2 2 2 思想道德素质 道德素质是指个人在先天的基础上，通过后天道德教化、道德修养以及社 会环境影响而形成的相对稳定的内在道德品质。这是人类生命个体能否成长为 一个心智健全、利国利民的“人 ，进而成为一个“人才的精神之根。n 4 1 7 作为科技人才应具备爱国献身的精神。虽然科学无国界，但科学家是有祖 国的。科技工作者应继承和发扬爱国奉献的优良传统，勤奋拼搏、开拓创新， 用自己的学识促进国家科学技术的发展，以自己的科学研究成果为国家和人民 赢得荣誉。 科学研究的目的就是发现和认识客观规律，就是实事求是，其过程就是利 用适当的科研手段，通过大量的试验，探求事物的本质，获得真理的认识过程。 科技人才所从事的事业要求他们在工作中必须尊重事实，遵循客观真理，从事 实出发，从中引出结论。可以说，实事求是的精神是科技工作者十分重要的品 格之一，唯实求真、严谨求实是科技人才应具备的基本道德素养。 科技人才热爱科学，追求真理是以为人类造福为根本目标的，最终是为人 类的福祉而奋斗。因此科技工作者应具有对人类社会高度的责任感，将自己的 科研成果用来为人类造福，促进社会的进步，避免给人类带来灾祸。 科学是一个开放的体系，要求科技人才要具有开放的思想意识，重视加强 科学技术交流合作，具有谦虚、大度的品格，有合作的精神，而不是弄虚作假、 沽名钓誉的的“假学者 ；要能带领科研人员团结奋斗，勇于开拓，进入世界 科技先进之列。 2 2 2 3文化知识素质 科技人才的知识结构应该是综合性、多学科交叉的，不仅要具有厚实的基 础理论知识、精深的专业知识和广博的相关知识，还要从“深度”与“广度 上有机结合，同时还应该重视人文哲学知识。 科技人才贡献大小受到其自身科学文化水平高低影响，科学文化基础不仅 是基本知识，而且还是科技人才道德品格的修养。科技人才既要对所承担的科 技工作负责，又要对社会负责，因此，科技人才要同时具备综合的专业知识和 基础的科学文化知识，这样才是一名真正的德才兼备的精英人才。 现代科学技术的发展要求科技人才不仅具有所研究领域的专业知识，对相 关专业领域也要能通晓，即在“深度 与“广度 上有机结合，融汇于一身， 做到既专又博，这样才是现代科技领域需要的知识结构。 科技工作者还应加强人文哲学知识的研究，在科技发展史上，许多科学家 同时又是哲学家，他们大多在科学研究的同时逐步认识和走向哲学研究。科技 工作者应认真学习人文哲学知识，提高自身认识问题、解决问题的能力，指导 科学研究工作。 2 2 2 4 心理素质 人的健康是身心健康的统一体。心理健康指人的积极的心理状态。它以健 全的心理反应形式来适应自身环境、自然环境与社会环境，充分发挥人的身心 功能。心理健康标准主要包括智力发展正常、情绪愉快而稳定、行为协调、反 应适度、人际关系的心理适应等。u 副 8 科学研究要求创新，只有不断提出新的理论，发现认识新的规律，发明新 的技术，创造新的产品，科学技术才能不断进步、超越过去、开创未来。对于 科技人才而言就是要有强烈的创造欲望和动机，对科学事业孜孜以求；要有活 跃的科学思想，敢于批判，积极进取；要有认真负责的责任心，踏实工作，在 困难面前敢于向前，百折不挠。 9 第三章我国科技创新环境分析 在从理论上分析了影响科技创新的内外环境因素后，下面拟对我国科技创 新环境所存在的问题作一些具体分析。 3 1我国科技创新外环境存在的问题 3 1 1科技创新经济环境存在的问题 3 。1 1 1 科技创新的经费投入有待提高 经过改革开放三十年的快速发展，我国经济总量已居世界前列，2 0 0 8 年， 我国国内生产总值( g d p ) 达到3 0 0 6 7 0 亿元，超过德国，稳居世界第三；全年 货物进出口总额2 5 6 1 6 亿美元，比上年增长1 7 8 。n 6 3 作为一个人口大国，中 国保持了改革开放以来一直持续的高速增长创造了世界历史奇迹。我国现有的 经济实力使我们能解决过去想解决而因为经济困难解决不了的问题。随着我国 经济发展水平不断提高，近年我国科技经费投入无论从绝对值还是相对值上都 有了大幅度增长，呈逐年递增趋势。2 0 0 3 年，全国科研与发展( r & d ) 经费总支 出达15 3 9 6 亿元，比2 0 0 2 年增长1 9 6 。2 0 0 4 年r & d 经费支出1 8 4 3 0 亿元， 比2 0 0 3 年增长1 9 7 。2 0 0 5 年r & d 经费支出2 4 5 0 0 亿元，比2 0 0 4 年增长2 4 6 。 2 0 0 6 年r & d 经费支出3 0 0 3 1 亿元，比2 0 0 4 年增长2 2 6 。” 但我们依然要认识到我国仍然是一个发展中国家，经济发展总体水平依然 低下。虽然近年来我国政府不断加大对科技的投入力度，但与美国、日本等发 达国家相比，在经费数量和比例上都存在相当大的差距。r & d 投入强度与经济、 社会和科技发展战略密切相关。目前国际r & d 投入特点是，经济发达国家投入强 度均在2 一3 ，发展中国家在o 5 一1 5 ，我国2 0 0 6 年达到了1 - 4 2 ，鄹与美 国、日本等发达国家还存在很大差距。我国的科技投入强度不够，科技投入分 配体系与新的形势要求不相适应，对科技投入必须进行调整和改变。否则，经 费投入的不足，必然制约了科学研究工作的开展，一些科研所需的试验条件难 以具备，制约了科技创新。 3 1 1 2科技创新的经济体制基础亟需完善 我国改革开放三十年，逐步引入了市场机制，通过市场配置资源的作用不 断提高，我国的经济基础、经济结构和经济运行机制以及政府对经济的监管体 制等都发生了巨大的变化，初步建立了社会主义市场经济体制。我国已经初步 形成了市场经济的三个基础前提，即竞争市场、理性的消费者和追求利润最大 化的厂商。但是，我国市场发育尚不够成熟，市场机制仍有待进一步完善。目 前我国正处于改革关键时期，旧的体制正在逐步退出历史舞台，但旧体制在很 多方面仍对科技创新产生影响。 我国虽然初步确立了社会主义市场经济体制，但在思维和管理方式上仍部 l o 分存在计划经济时期的模式，计划经济时期的经济体制和科技体制缺乏有机联 系的弊端仍然存在。政府对市场的宏观调控是市场经济平稳快速发展的重要保 障，但政府干预的体制容易成为回归旧体制的依据。政府的行政性垄断难以通 过市场力量来打破，权力直接介入市场，往往成为进一步完善市场经济体制的 障碍。 促进科技创新的科技运行机制有待改善。由于科技资源没有得到积极有效 的配置，相当一部分科技资源不能得到最优化的利用，一些发展前景不佳、潜 力小甚至与国民经济发展不相适应的学科长期低效的占用科技资源，使得这一 部分科技资源无法发挥应有的效益；而与此同时相当一批前景广阔、能服务于 经济建设的学科因缺乏必需的科技资源而不能很好的发展，导致在市场竞争中 缺乏竞争力。 由于机制和体制上的障碍，科技研究与市场需求脱节，科技成果难以转化。 过去计划经济时期我国科技研究部门和产品生产企业严重分离，改革开放以后， 市场经济的确立，市场成为科研和生产的导向。于是，科研与企业之间存在的 问题就显露出来。由于科研单位和企业是两个独立的利益主体，二者的利益和 风险难以协调，造成了科技成果转化的困难。 我们应当根据科学发展观内涵所要求的完善社会主义市场经济体制，实现 全面小康社会，解决好计划和市场调节的协调问题，建立与科技创新相适应的 经济体制。 3 1 1 3 科技创新的经济政策环境不够健全 通过各级政府的积极努力，过去三十年我国的改革开放取得了辉煌成就。 但是政府对经济活动的干预所产生的负面影响也不容忽视，如：投资和经营决 策与市场真实情况相差甚远；成本约束机制不健全；风险无人承担；持续侵蚀 和破坏市场。训 这种政府主导经济的模式，就其积极一面来看，政府给予科技创新政策导 向，给科技创新行为一定的政策支持；但问题也很突出，由于政策的不配套， 常常造成企业的短期行为。改革开放以来，我国加大对科技投入，但从r & d 经费 的来源来说，我国政府投入比重偏大。目前，我国科技与经济发展不协调，一 个重要方面是没能充分发挥政策对科技创新的促进作用。 我国初步建立了基于创新体系特征下的税收政策体系，积极促进了科技创 新，体现了国家的政策导向。但现行的科技税收政策还不尽完善。科技税收优 惠政策缺乏明确的目标性和针对性，没有形成系统和规范，同时科技税收优惠 忽视了产业方面的优惠，而偏重于区域性优惠。 3 1 2科技创新的政治环境存在的问题 我国三十年来的改革开放所取得的巨大成就，科技进步和科技创新水平不 断提高，与我们坚持社会主义政治制度，有一个稳定的社会环境，密不可分。 但其中所存在的问题仍然不容忽视。 3 1 2 1不稳定因素与长期稳定的社会环境同时并存 稳定的社会环境有利于科技创新，科技创新为社会稳定提供物质保证。我 国改革开放得以顺利进行得益于我国社会长期处于稳定之中。党的十六大提出 “坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展稳定的关系”。胡锦涛总书记 也强调指出，保持我国和谐稳定的社会环境，是全面建设小康社会的重要内容， 也是实现党在新世纪新阶段宏伟目标的重要前提和保证。口们 但同时我国还存在一些不利于科技创新活动的不稳定因素。突出表现为： 世界上最大规模的经济结构调整；世界上最大规模的“下岗洪水 和“失业洪 水 ；世界上最显著的城乡差距和地区差距；世界上基尼系数增长最快的国家 之一；世界上最严重的腐败及其最大的经济损失；世界最大范围的生态环境破 坏。心具体表现为：在城市，存在大规模的下岗失业人群，“九五”期间全国 城镇国有单位在岗职工减少3 1 5 9 万人，城镇集体单位减少1 6 4 8 万人，两者合计 减少4 8 0 7 万人。这相当于一个韩国总人口。在农村，农民农业收入因农产品价 格水平持续下降( 累计下降2 2 ) 而遭受大幅度损失，估计在3 0 0 - 4 0 0 亿元。腐败 已经造成巨大的经济损失，在上世纪9 0 年代后半期，腐败所造成的经济损失平 均每年占g d p 的比重在1 3 3 - 1 6 9 之间，仅1 9 9 9 - - 2 0 0 1 年期间腐败造成的经济损 失竞平均每年高达g d p 的1 4 5 1 4 9 。瞳2 1 我国贫富差距在迅速扩大，一是地区 差距进一步扩大，极化指数迅速上升且达到历史最高点，二是城乡人口收入差 距不断扩大，公共服务水平十分悬殊，三是中国基尼系数上升较快，已属于世 界上收入分配不平等较严重的国家之一，其中不合理收入和非法收入是造成基 尼系数过高的重要原因。根据长期从事中国收入分配研究的南开大学经济研究 所陈宗胜等人对国家统计局资料的计算，我国居民收入基尼系数由2 0 世纪8 0 年 代的0 3 5 上升为9 0 年代的0 4 0 以上。目前我国居民收入实际基尼系数己经超 过0 5 0 ，属于世界上收入分配不平等比较严重的国家。心列 那些在经济结构转型中利益受到损害的人，包括下岗失业人员、低收入人 口以及收入水平下降人员等，他们都属于人民，他们对生活和社会的不满在一 定程度上形成破坏我国当前社会稳定的因素，他们对社会不满情绪的迅速累积 将有可能导致社会的动荡。 3 1 2 2 政治体制改革的巨大进步及其不足 中国的改革开放之路需要强有力的政治支持，政治系统能提供多大程度上 的支持将决定中国发展之路的进程。我国政治体制改革业已走过二十多年的历 程，这二十多年，在党的领导下，我国的政治体制改革不断向前、稳步发展， 取得了一系列成就，如：政府职能的相应调整、政府宏观调控能力增强、决策 更趋向科学化民主化、机构改革成效显著等。 但现行的政治体制仍存在一些问题，如部分地区的领导干部、部门及其工 1 2 作人员掌握的权力过于集中，同时又缺乏相应的监督和制约，没有有效的手段 进行制衡，阻碍了一些制度、机制的建设与落实。再如权力运作过程中的透明 度不够，容易产生暗箱炒作，。成了滋生腐败的重要原因。又如民主集中制不够 完善，总体上看是民主与集中均不够，民主与集中的有机结合也不够。 上述的这些弊端进而影响了我国的科技体制，制约了科研工作和创新活动： 一是用人机制不科学。在我国现行的科技管理体制中，只有少数是终身教授和 研究员，多数科研工作者都为岗位职务聘任所困扰，不能有一个稳定的环境进 行科研工作，难以安心从事科学事业。二是官本位思想严重。许多科技项目和 科研方向常常由一些行政官员凭个人意志来决定，而不是由科学发展规律去决 定，这样就容易造成决策失误，不利于科技创新。由于民主的缺失，导致了“马 太效应 的出现，这就造成科技体制中的不公平。三是评价机制的不合理。我 国现行科技体制下存在着严重的急功近利思想，而科学研究尤其是一些基础科 学需要长期的努力，既要看重成果，更要看重过程，不能因为短期没有成果或 成果不佳就予以排斥降级。四是科研经费划拨不合理。科研经费是科研工作进 行的重要保证，我国科研经费有限，在划拨投入上也不科学。由于科研经费的 划拨有时掌握在非科技人员手中，造成了一些有前景和潜力的项目得不到所需 的资金而不能进行。因此，我国还应进一步深化政治体制改革，完善科技创新 的政治体制环境。 3 1 2 3法制建设的突出成就及其不完善 改革开放以来，我国法制建设取得了长足进步，全社会都在强调法治。这 对保障科技人员的基本权力、社会地位等方面起重要作用。同时我们又必须清 醒地认识到，我国民主法制建设还不能很好适应科技创新在新形势下的要求， 有法不依、执法不严、违法不究的现象仍然存在；公民的权力和社会的法律意 识需进一步加强；一些法律还亟待完善或制定，等等。 在科技创新方面，我国自1 9 8 5 年就开始实施了专利法，知识产权法律 制度建立时间较短，人们对知识产权意识有待提高。知识产权保护制度不完善， 保护力度不够，大大损害了科技创新人员的合法权益，损害了创新主体在科技 创新投入和开展上的积极性j 进而造成科技工作上的一些短期行为，没有长远 的规划。政府在科技发展领域中的职能不明晰，没有完全建立平等、有序、开 放、法制的市