（民商法学专业论文）论我国民事诉讼若干制度.pdf

山东大学硕 学位论文 摘要 随着我国加入w t o 、市场经济的不断完善和发展、社会的不断进步，民事案 件越来越多，也暴露出了我国民事诉讼程序中存在的一些问题，本文试就民事 诉讼的改革提出了自己的看法，民事诉讼改革之核心即重新完善我国民事诉讼 机制，亟需一种全局性和前瞻性的民事诉讼理念作为指导，就重新构塑我国民 事诉讼理念问题进行了探讨，进而对民事诉讼价值和民事诉讼模式作出选择。 本文分为两大部分，共五章。第一部分介绍了民事诉讼理念重新构塑后的内涵 及民事诉讼机制的选择，第二部分重点介绍了独立审判制度、民事诉讼证据制 度、审级制度、小额诉讼程序、审判监督制度、调解制度等进行了完善。 在第一部分中笔者介绍了理念的不同定义，民事诉讼理念重新构塑后的内 涵。其内涵应包括程序本位、程序公正、程序刚性、程序安定四个层次。民事 诉讼理念重新构塑后对传统民事诉讼理念产冲击，传统的重调查研究、实事求 是、有错必纠、公开审判、舆论监督司法、方便群众、为人民服务、法官官员 化、法官权威性的理念产生了冲击，并对民事诉讼的价值重新选择。民事诉讼 理念重新构塑后，选择的诉讼模式应为当事入主义和职权主义相结合的协同民 事诉讼模式。 关于独立审判制度，笔者提出了现实生活中存在的问题，并认为我国审判 的独立至少应当包括两个方面的内容：其一，审判机关必须独立于行政机关， 其二，法官独立。在民事诉讼证据制度中提出了改革举证责任制度、证据的解 释规则、建立和完善举证时效制度、完善证人作证制度，建立证人权利保障机 制。在审级制度中提出了我国当前的二审终审所存在的不足，并建议实行三审 终审制。审判监督制度中反思了其弊端并对再审程序的指导思想、再审程序的 基本原则、启动主体及其地位、启动的法定条件、管辖原则提出了一些建议。 简易程序和小额诉讼程序中，笔者对我国民事简易程序进行了反思与检讨，并 对简易与小额诉讼程序模式作出了选择。在调解制度中提出了其不足并对如何 完善提出了自己的看法。 关键词：民事诉讼；理念构塑；价值选择：模式选择；制度完善 王j 限缁 钞酬6 ，s 、 山东人学硕l - q ：位论义 a bs t r a c t j o i n st h ew t o ，m a r k e te c o n o m ya l o n gw i t ht h eo u rc o u n t r yc o n t i n u o u s l yp e r f e c t w i t hd e v e l o pa n dp r o g r e s su n r e m i t t i n g l ys o c i a l l y ，t h ec i v i lc a s ei sm o r ea n dm o r e ，a l s o e x p o s i n gas o m ep r o b l e mf o ro u rc o u n t r y i nt h ec i v i lc a s ei nc o u r tp r o c e d u r ee x s i t t i n g ， t h i st e x tt r i e dt op u tf o r w a r do w nv i e w p o i n tf o rt h er e f o r m a t i o no ft h ec i v i lc a s ei n c o u r t ，t h ec o r eo ft h ec i v i le a s ei nc o u r tr e f o r m a t i o ni sn a m e l yp r i n c i p l eo u rc o u n t r y c i v i le a s ei nc o u r tm e c h a n i s ma f r e s h ，w a n tt oh a v ear i g h tw a yak i n do fo v e r a l l s i t u a t i o nt og u i d ew i t ht h ef o r w a r d - l o o k i n gc i v i lc a s ei nc o u r tp r i n c i p l ec o n d u c ta n d a c t i o n s ，a f r e s hp r i n c i p l eo u rc o u n t r yt h ec i v i lc a s ei nc o u r t p r i n c i p l ep r o b l e m p r o c e e d e dt h es t u d y ，t h e nm a k et h ec h o i c ew i t ht h ec i v i lc a s ei nc o u r tm o d et ot h ec i v i l c a s ei nc o u r tv a l u e t h i st e x ti sd i v i d e di n t ot w ob i gp a r t ，t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e dt h e c i v i lc a s ei nc o u r tp r i n c i p l et h ec o n t e n to ft h ep r i n c i p l ee m p r e s sa n dt h ec h o i c eo ft h e c i v i lc a s ei nc o u r tm e c h a n i s m sa f r e s h ，t h es e c o n dp a r to fp o i n t si n t r o d u c e d st h e i n d e p e n d e n c et h ej u d g m e n tt h es y s t e m 。c i v i lc a s ei nc o u r tp r o o fs y s t e m ，p u b l i c s p i r i t e d l i t i g a t i o ns y s t e m a n dr e v i e wt h ec l a s ss y s t e m ，s m a l ls u ml i t i g a t i o np r o c e d u r e ， j u d g m e n tt h ed i r e c tt h es y s t e m ，i n t e r m e d i a t i o ns y s t e me t c p r o c e e d st os e tu p t h ed i f f e r e n td e f i n i t i o nt h a tw r i t e ri n t r o d u c e dt h ep r i n c i p l ei nt h ef i r s tp a r t ，c i v i l c a s ei nc o u r tp r i n c i p l ea f r e s ha f t e rt h e0 p r i n c i p l efc o n t e n t i t sc o n t e n ts h o u l di n c l u d e t h ep r o c e d u r eb a s i s ，p r o c e d u r ef a i r ，t h ep r o c e d u r ei sr i g i d ，t h ep r o c e d u r es t a b i l i z e sf o u r l e v e lo fs t r u c t u r e s c i v i lc a s ei nc o u r tp r i n c i p l et h ep r i n c i p l ee m p r e s sp r o d u c e st h e i m p a c tt ot h et r a d i t i o n a l c i v i lc a s ei nc o u r tp r i n c i p l ea f r e s h ，t r a d i t i o n a l h e a v y i n q u i s i t i o nr e s e a r c h ，p r a c t i c a la n dr e a l i s t i c ，h a v em i s t a k en e c e s s a r i l y ，p u b l i cj u d g m e n t ， p u b l i co p i n i o nd i r e c tj u d i c a t o r y c o n v e n i e n tc r o w d ，b e h a v ep e o p l es e r v i c e ，j u d g e s o f f i c i a lt u r n s ，t h ea u t h o r i t yp r i n c i p l ei nj u d g ep r o d u c e dt h ei m p a c t ，a n dc h o o s ea f r e s h t ot h ev a l u eo ft h ec i v i lc a s ei nc o u r t c i v i lc a s ei nc o u r tp r i n c i p l ea f r e s hp r i n c i p l e e m p r e s s ，t h el i t i g a t i o nm o d eo ft h ec h o i c es h o u l dc o m b i n et o g e t h e rw i t ht h ej o bp o w e r d o c t r i n ef o rt h ep a r t yc o n c e r n e dd o c t r i n eo fb ei nc o n j u n c t i o nw i t ht h ec i v i lc a s ei n 2 山东人学硕十学位论文 j u d g et h es y s t e mc o n c e r n i n gt h ei n d e p e n d e n c e ，t h ew r i t e rp u tf o r w a r dr e a l i s t i c l i v i n g t h e p r o b l e m o ft h ei n s i d e e s s e ，a n dt h i n ko u rc o u n t r yj u d g m e n to f i n d e p e n d e n c ea tl e a s ts h o u l di n c l u d et w oc o n t e n t s e s ：i t sa ，j u d g eo r g a n i z a t i o ni s m u s t e db e i n d e p e n d e n t i na d m i n i s t r a t i o n o r g a n i z a t i o n ， i t s t w o ，j u d g e i n d e p e n d e n c e p u tf o r w a r di nc i v i lc a s ei nc o u r tp r o o fs y s t e mt h er e f o r m a t i o no f f e ra s p r o o ft h eh e r m e n e u t i cr u l eo f t h ed u t ys y s t e m ，p r o o fa n de s t a b l i s hw i t hp e r f e c to f f e r 嬲p r o o ft h et i m el i m i t e de f f i c a c ys y s t e m ，p e r f e c tw i t n e s st e s t i f i e ss y s t e m ，e s t a b l i s h w i t n e s s r i g h tg u a r a n t e e sm e c h a n i s m i te m p h a s i z e dt h et r e a t i s et op a r t i c i p a t et h e p u b l i c - - s p i r i t e dl i t i g a n tc o r p u s i nt h e p u b l i c - s p i r i t e dl i t i g a t i o ns y s t e m ：t h e o r g a n i z a t i o no fs h o u l db em a i nc o r p u s ，s o c i e t yb u i l d u p ，c i t i z e ni n d i v i d u a lt ob r i n g u pt h ep u b l i c s p i r i t e dl i t i g a t i o nt ou n d e rt h ec e r t a i nt e r mc a na l s ob r i n gu pt h e p u b l i c - s p i r i t e dl i t i g a t i o n p u tf o r w a r dt h eo u rc o u n t r yi nr e v i e wc l a s ss y s t e mc u r r e n t t w or e v i e wt h ef i n a lt r i a las h o r t a g ef o re x s i t t i n g ，c o m b i n et h es u g g e s t i o np r a c t i c e t h r e er e v i e wt h ef i n a lt r i a ls y s t e m j u d g m e n td i r e c ts y s t e mi n s i d ea n t it h o u g h ti t s i r r e g u l a r i t ya n dt ot h el e a d i n gt h o u g h tt h a td i s c u s sa g a i nt h ep r o c e d u r e ，d i s c u s sa g a i n t h eb a s i cp r i n c i p l eo ft h ep r o c e d u r e ，s t a r tc o r p u sa n di t sp o s i t i o n s ，t h el e g a lt e r mt h a t s t a r t ，r u l eo v e rt h ep r i n c i p l ep u tf o r w a r dt h es o m et h es u g g e s t i o n s i m p l ep r o c e d u r e w i t hs m a l ls u ml i t i g a t i o np r o c e d u r ei n s i d e ，t h ew r i t e rp r o c e e d e dt ot h es i m p l e p r o c e d u r ei nc i v i lc a s ei no u rc o u n t r ya n t it h i n kw i t hr e v i e w ，a n dt os i m p l em a k e w i t hs m a l ls u ml i t i g a t i o np r o c e d u r em o d ec h o i c e p u tf o r w a r di t ss h o r t a g ei n i n t e r m e d i a t i o ns y s t e ma n dt oh o wp e r f e c tp u tf o r w a r do w nv i e w p o i n t k e yw o r d s ：c i v i ll a w s u i t ； r e a s o nc o n f i g u r a t i o n ：v a l u es e l e c t i o n ：s t a n d a r d s e l e c t i o n ： s y s t e mc o n s t r u c t i o n 王，f 舐秽 h 州g ，土、v 3 - 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：量茎医塾 e t 期：怂墨：查：丛 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：王王良塾导师签名：盔! 盘日期：z 丝：妻：哆 山东大学法学院硕：i ：研究生论文 引言 理念为一特定历史及阶段产生、发展并被不断完善的的概念，即使相同时 期亦并存多种认识与理解。希腊柏拉图和亚里士多德时代，理念( i d e a ) 主要是 指理智的对象或理解到的东西。至于法的理念，西方学者黑格尔认为，“法的 理念是自由 ，“法的理念即法的概念及其现实化”。依黑格尔之见，“理念 就是通过人的思维对客观规律长期认识而积累起来的“精神实体。我国台湾 学者史尚宽则认为：“法律制定及运用之最高原理，渭之法律理念。” 以此为基 础，笔者以为，民事诉讼理念是民事诉讼机制与实践所蕴涵的内在精神、最高 原理、基本规则，这种理念体现了法律的制定者和法律的守护者对民事诉讼机 制的本质、根本原则及其运作规律的理性认知和整体结构的把握，以及在此基 础上形成的价值判断和价值取向：其构成了民事诉讼理论的基本框架，具有观念 性、包容性和宏观导向性：其通过民事诉讼价值、民事诉讼模式和民事诉讼制度 而外化，这就决定了民事诉讼价值和民事诉讼模式的选择以及具体民事诉讼制 度的构建固。 随着我国加入w t o ，改革开放不断深化和发展，国民经济的飞速发展，新型 的民事案件层出不穷，涉外案件也越来越多，旧的民事诉讼机制越开越不适应 社会的发展和需要，民事诉讼改革迫在眉捷，但民事诉讼在现有制度框架内零 敲碎打的局部改革已经不能适应形势发展的需要，重新构塑我国民事诉讼机制 的呼声和需要越来越高，急需一种全局性和前瞻性的民事诉讼理念作为指导。 法律的安排受制于社会生活的需要和公平与正义的要求所作出的定期性评价。 目前我国学界一致认为，现行民事诉讼法尽管比较粗糙，未反映一些现代民事 诉讼的理念，但“整体上是好的，其体例和框架基本符合中国国情”。本文拟就 重新构塑我国民事诉讼理念问题进行探讨，并对民事诉讼的价值和民事诉讼模 式做出选择，对具体的几种民事诉讼制度完善提出了自己的看法。 西 德 黑格尔： ，中国社会科学出版社2 0 0 1 年版，第7 页，第2 5 页。 o 千怀安主编：中国民事诉讼法教程 ，人民法院出版社，第1 5 7 页，常怡主编：民事诉讼法学 ，中国政 法大学出版社，第1 6 7 贞。 刘荣军：民事诉讼法律关系的再重构) ，载民商法论从 ( 9 ) ，法律出版社1 9 9 8 年版，第2 7 3 页 史尚宽： ，法学研究i 9 9 9 年第9 期，第1 3 页。 6 山东大学法学院硕士研究生论文 正性的重要保障，司法的公开性不应当仅仅为了监督，民众对法律生活的积极 参与会产生对法律的信任，同时又是他们主动参与司法活动的自订提。 仅仅从 这一点来看，我们目前的审判公开还有很长的路要走。 五、方便群众，为人民服务。 人民法院与地方建立联系，主动去寻找案源，目的是为方便群众，但程序 存在错误。民事诉讼主张当事人有处分权，包括实体上和程序上，起诉与否， 正是当事人处分实体权利和诉讼权利的体现，而如果法官主动介入，则影响或 者说剥夺了当事人的处分权，这是违背我国民事诉讼的有关法律规定的。“私权 神圣，即民事权利受到法律充分保障，任何人或者任何权力均不得侵犯，并且 非依公正的法律程序，不得限制或者掠夺。民事诉讼理念重新构塑后的程序 公正、法官中立性要求法官被动介入，不能主动介入，主动介入是与公正性相 违背的。“法院在以国家权力解决民事纠纷的过程中，仍然要坚持当事人之间没 有争执的就不干预的原则，这是现代民事诉讼对双方当事人之间民事纠纷的基 本态度。 也就是说，法院介入私法领域，以国家强制力解决民事纠纷，受当 事人处分权的限制。因为当事人在诉讼过程中对实体权利、诉讼标的有处分权， 双方当事人也有权自主解决纠纷即和解。“大陆法系和普通法系共同流行的制度 是处分制度。根据这个制度，提出什么争端，举出什么证据和作出什么样的辩 论，几乎完全取决于当事人。”也即当事人在民事争议当中意思表示是自由的， 民事诉讼中的“自由理念”的体现主要是民事诉讼的“处分原则 。因此，“对于 双方当事人所争的事实，也就是他们之间纠纷的关键所在，这一点只能由双方 当事人的意志来确定。 不管英美法系国家还是大陆法系国家的民事诉讼，尽 管在确定争点的程序和方法上有一些不同，但是按照当事人意思自治来确定， 以此为前提，法院才能介入当事人之间之纠纷，并只能对引起当事人之间争议 的事实作出判断。“这也是各市场经济国家的民事诉讼在国家强制力与当事人处 分权的关系上所采取的共同的诉讼原则。一 六、舆论监督司法。 拉德布鲁赫：法学学论) ，米健、朱林译，北京：中国大百科伞书l l ；版社1 9 9 7 年版，第1 1 9 页 圆张俊浩主编：民法学原理，中国政法人学i ；版社1 9 9 7 年第l 版，第2 0 页。 兼子一、竹下守犬著：民事诉讼法 ( 新版) 1 9 9 5 年，法律解f “版社，第1 0 7 页。 密 荚】约翰亨利梅利曼：大陆法系 ，知识 “版社1 9 8 4 年版，第7 6 页。 符口安甲著：程序的i f 义与诉讼，1 9 9 6 年，中国政法人学出版社，第2 4 页。 劬郭道晖著；法的时代精神) ，1 9 9 7 年，湖南出版社，第2 8 4 _ - 2 8 5 页。 7 山东人学法学院硕士研究生论文 这并不是一种十分j 下确的说法，外行监督内行不合适。民事诉讼不应该过 多地受舆论影响、舆论干预，这是外行在评价内行，不符合科学化和专业化的 要求。“如果在审判前的新闻报导有可能会妨碍公正审判，法官应该延期审理 直到这种威胁消失，或者转到一个不受公众情绪影响的地方审判。另外，对陪 审团的隔离措施也是法官应当主动考虑的。如果在审判中公众影响了审判的公 正性，必须重新进行审判。应当知道，改判只是治标的，真正治本的措施应当 是从一开始就防止公众偏见的影响。法庭应当采取措施保证它们的程序免受外 界带有偏见性的干扰。检察官、辩护律师、被告、证人、法庭人员甚至法警， 任何人在法庭上都不允许破坏法庭的功能。律师同新闻界的合作如果造成了影 响审判公正性的信息，这种行为不仅应受到法庭的规制，而且应当被指责并且 受纪律处分。 再者，法庭所运用的逻辑与舆论运用的逻辑不同，舆论容易错 误引导公众意志。舆论可以监督法官个人的操守行为，但其没有资格监督民事 诉讼这一司法活动。 七、法官官员化。 法官与行政官员、立法官员等不同，与社会中的其他行业也不一样，这不 仅表现在所管辖或处理的事务方面，更体现在法官、行政官员、立法官员、其 他行业的人们处理问题或行使权力时运用的方式、分析问题的方式、思考问题 的方式、语言方面的特点、外部行为的风格等许多地方。法官是社会生活众多 职业中的一个非常特殊职业，法官是一种在法庭上行使权力的职业，而在法庭 以外，法官又和普通公民一样，是统一法制下的守法者。故强凋的是每一个法 官的独立性，他应该只对法律负责 。正如马克思所说的“法官除了法律就没有 别的上司，“法官的责任是当法律运用到个别场合时，根据对法律的诚挚的理 解来理解法律。 所以对法官的素质、资格要有独特要求：一是法官素质要求 高，要有恪守司法独立的意识，必须是法律职业群体中的优秀者。法官应具有 合理的、较高的知识结构和理性的思维方式，充实的法律知识、丰富的社会阅 历、相对丰富的其他学科知识，和对入的本性的深刻的理解，高超的人格魅力 。符六文、何鉴伟、潘华山：审判监督程序实务释疑。人民法院出版 l2 0 0 0 年1 1 月出版。 k e n n e t hm w e l l s & p a u lb w e s t o n ， c r i m i n a lp r o c e d u r e a n dt r i a lp r a c t i c e。p r e n t i c e - h a l l l n c e n g l e w o o dc “f f s ，n j p 9 9 。 黄松自：渐进与过渡：民事审判方式改革的冷思考，载于现代法学2 0 0 0 年第4 期，第2 5 页 固马克思恩格斯全集，第l 卷，人民 b 版社，1 9 5 6 年，第7 6 页。 马克思恩格斯全集，第l 卷。人民：n 版社，1 9 5 6 年，第1 7 8 页 8 山东大学法学院硕七研究生论文 和高尚的道德水准，较高的职业伦理水平和独特的文化修养；“独立的司法是离 不开一个高素质和有力量的司法群体的，这是抗衡其他社会力量的前提条件， 否则所谓独立云云，充其量只是舞台的道具，看起来煞有介事，在实际生活中 却兑不了现。但由于我们正处于社会主义初级阶段，法制正在不断完善，法 官的素质正在不断提高，“在法律素养和品格公正两方面均存在较大问题 。圆从 2 0 0 2 年起的统一司法考试，为此打下了基础。二是法官要有卫道精神，法官在 有时候不仅要面对法律和事实问题，还要面对一些看起来似乎有社会正义基础 的事情，而且，有时会出现相互矛盾的情形，在稳定的法律规则和起伏波动的 民意之间出现冲突的时候，法官应该坚持自己的独立判断。尽管这样有可能给 法官造成许多不利的局面，也需要法官坚守规则。这情况下，法官的卫道精神 对推动法律职业的尊严维护司法权威大有裨益。三是法官数量要少而精，办案 质量和效率要高固。 八、法官权威性。 美国学者德沃金在法律帝国这本书中讲了这样一段具有启发意义的话： 法院是法律帝国的首都，而法官是法律帝国的王侯。在西方特别是在美国，法 官地位如神，法官职业被认为是“人生迟来的辉煌”。正如伯利曼的评价“在 我们看来，法官是有修养的人，甚至有着父亲般的慈严 。西方国家法官的权 威地位受到社会普遍的认可，即使在皇权兴起、神权旁落的时代，法官形象的 权威性仍然未曾受到人们的质疑。“被任命或选举为法官常被看成是一生中姗姗 来迟的辉煌成就也是对其尊敬和威望在形式上的承认。法官的薪俸优厚，如果 在高一级的法院任职还会配有秘书和研究助手，如果出任州最高法院或联邦法 院系统的法官，那他的名字更会是家喻户晓，他的观点将引起报界的关注，并 受到法律杂志的分析和评论。总之，他成了一个举足轻重的人物” 。而在我国， 由于司法机关的地位较低，法官的地位大打折扣，行使司法权力范围有相当的 局限性，司法裁判对国家公共政策制订影响力较小，至使中国的法官在很大程 度上无权威可言。法律的公正性、法官的权威性、法庭的庄严性没有得到社会 公众的认可，以至于在我国法庭审判过程中发生了一些不应当发生的事情。 函夏勇：走向权利的时代，中国政法大学出版l t ，1 9 9 5 年，第2 1 4 页。 圆李浩：法官素质0 民事诉讼模式的选择，法学研究，1 9 9 8 年第3 期，第5 7 页。 黄松有：渐进j 过渡：民事审判方式改革的冷思考，载于现代法学2 0 0 0 年第4 期，第2 0 页。 囝大陆法系( 荚) 梅利曼编著顾培东禄正平译 m i 北京法律l 版社2 0 0 4 年1 月版第3 4 页。 西人陆法系( 美) 梅利曼编著，顾培东、禄正，f ，译，【m 】，北京，法律l j j 版社，2 0 0 4 年1 月版第3 4 页。 9 山东人学法学院硕l ：研究生论文 如何确定法官的权威地位? 笔者认为应包括：法官法律行为的神圣性、合法 性、公正性、正义性，法官是民事诉讼的主体，法官的任何社会关系或社会评 价对其行为不能产生决定性作用。哪一是要在宪法、法律上有规定明确的地位。 无论是在大陆法系国家，还是在英美法系国家，只要是法制成熟国家都存在一 个明显标志，即在宪法或宪法性文件、基本法律上明确了法官的地位，当然这 种规定，往往是以各种保障体现出来的，如有的国家规定有蔑视法庭罪，有的 国家的国家元首就职仪式，由法官主持，有的国家的最高司法人员由国家元首 任命等等。日本法院法3 8 条“最高法院院长由内阁提名并由天皇任命。最 高法院的审判员由内阁任命。最高法院的审判员的任免，由天皇进行认证。 这 都无形当中增加了法律的神圣性、严肃性，法庭的庄严，法官的权威性。二是 要有充分的配套保障，在国家法律、政策、制度上要保证法官人事独立，非因 法定事由不被免职，法官的薪金的稳定丰厚和不断增加以及不得非法减少等。 三是全方位的社会支持，无论是行政机关、立法机关还是其他有关单位，在社 会活动中都要尊重法官、支持法官，遵守法院的判决，懂法、守法，这对法制 的建设和完善，建设法制国家有着不言而喻的意义。 第三节民事诉讼理念重新构塑后对民事诉讼模式的选择 在我国民事诉讼法学界，一般把诉讼模式分为当事人主义和职权主义，但 对当事人主义和职权主义的具体含义的认识却各不相同，其原因在于划定二者 界限的标准不同。 曾经在民诉法学界处于通说地位的一种观点认为：英美法系国家属于当事 人主义诉讼模式，大陆法系国家属于职权主义诉讼模式。而包括我国在内的社 会主义国家则属于超职权主义诉讼模式。 少数派观点则认为：英美法系和大陆法系各国均属当事人主义诉讼模式， 而社会主义各国则属于职权主义诉讼模式。 不管是大陆法系还是英美法系的诉讼结构，都承认并贯彻民事诉讼中的辩 。贺p 7 7 ：具体法治法律： j 版社2 0 0 1 1 0 第1 3 5 页。 圆李传敢：1 1 奉现代审判制度，中国政法人学j l j 版社，2 0 0 4 年1 月第1 版。 第2 5 4 页。 圆珏l ，f 安：我国民事诉讼模式探析 j 1 中外法学1 9 9 4 年，第5 期，2 l 页。 奶张卫f ：诉讼构架j 程式 m i 。北京，清华人学i i ；版祉，2 0 0 0 年，第i i 页 1 0 山东大学法学院硕士研究生论文 论主义，因为辩论主义反映了诉讼中的自由主义和个人主义，这种自由主义和 个人主义的基础是私权自治。笔者以为，民事诉讼理念重新构塑后的民事诉讼 模式，应为职权主义和当事入主义相结合的民事诉讼模式。即在以民事诉讼当 事人为诉讼程序主体的基础上，法院、律师、当事人、以及其他诉讼参与人互 相配合，和谐解决民事纠纷。当事人、律师、法院、和其他诉讼参与人，围绕 解决民事纠纷这个目的互相配合：当事人和其他诉讼参加人，基于诚实信用的 原则，在规定时限内用允许的方法提供证据：对于各项诉讼权利和实体权利的处 分应由当事人自主决定，并对此产生的法律后果负责圆；律师则帮助民事诉讼当 事人行使、实现各项实体权利和诉讼权利，完成民事诉讼主张的任务和证明的 任务；法院则有义务让当事人充分了解他们的各项民事实体权利和民事诉讼权 利，并创造条件让当事人得以充分行使。 在这种民事诉讼模式下的民事诉讼：其一，双方当事人平等对抗。一方面， 对双方当事人予以平等对待，这是平等的形式要件。另一方面，要保障双方当 事人在诉讼当中享有平等对抗的机会和手段，这是实现真正平等的实质性要件， “程序主体权进而程序参与权及选择权的实现在很大程度上取决于该诉讼构造 中双方当事人能否处于平等的诉讼地位，亦即一方当事人能否与对方当事人形 成对峙 其二，禁止法官主动取证、采证 。此前已论述，“在这个意义上，作 出判定的第三者所具有的中立性不仅体现在诉讼过程中，即使在诉讼的结果上 他仍然保持价值中立，达到的最终结论也只是一种技术性的决定。这种观念既 是要求当事人对最终达到的诉讼结果负责的逻辑基础，也使设想一种能够有效 地抑制个人价值判断和感情投入的，作为技术专家型判定者的法官形象成为可 能。一 其三，裁判应以当事入自由主张的事实及证据作为基础，并使其就主张 该事实的后果自负其责。其四、当事人未主张，法院认为对其请求是必然要件 的事实，在程序上预先提醒，若当事人主张则作为裁判的基础，反之，则排除 案件之外。o 张：p 平：程序公正实现中的冲突与衡平，成都出版社1 9 9 4 年舨，第8 页。 景汉朝、卢子娟：经济审判方式改革若干问题研究，载于法学研究1 9 9 7 年第5 期，第3 页。 潭兵主编民事诉讼法学法律出版社，第3 0 5 页。 江伟：民事诉讼法学原理 ，中国人民人学 i 版社1 9 9 9 年，第2 7 2 8 页。 国常怡主编民事诉讼法学中国政法人学m 版社，第1 6 7 页。 王弧新对抗j 判定：1 1 本民事诉讼的基本结构，清华火学j n 版社。2 0 0 2 年，第6 - 贝。 a 孙山：法官独。沈审判的理性思考，载法学论坛2 0 0 3 年第5 期，第2 5 页。 山东大学法学院硕 ：研究生论文 第二章独立审判制度和证据制度 第一节独立审判制度 审判独立，又称司法独立。这一司法制度，最早是在近代资产阶级革命 过程重提出来的。孟德斯鸠在其名著论法的精神中指出：“如果司法权不与 立法权和行政权分立，自由也就不存在了，如果司法权与立法权合二为一，则 将对公民的生命和自由施行专断的权力，因为法官就是立法者，如果司法权和 行政权合二为一，法官便将握有压迫者的力量。”在现代社会市场经济条件下， “当行政权力不再主导经济生活的时候，当法律之治的正当性得到越来越深刻 的认同的时候，法院正以前所未有的广度和深度进入到经济以及社会生活的调 整过程中，成为一种引人注目的权力。圆正是这种“引人注目的权力”使得“司 法公正 在我国受到广泛关注与期待。 独立审判制度，是指法官享有全权审理和裁判案件的权利，同时，对自己 的不正确或错误裁判承担完全责任的审判制度。孟德斯鸠在其名著论法的精 神中指出：“如果司法权不与立法权和行政权分立，自由也就不存在了，如果 司法权与立法权合二为一，则将对公民的生命和自由施行专断的权力，因为法 官就是立法者，如果司法权和行政权合二为一，法官便将握有压迫者的力量。” 在现代社会，无论是资本主义国家的法律还是社会主义国家的法律，审判独立 都被作为民事审判的一项重要的原则，并且认为“司法独立乃是法治的真谛”之 所在。 我国宪法规定：“人民法院依照法律规定独立行使审判权，不受行政机关、 社会团体和个人的干涉。 独立审判是司法公正前提和基础。只有审判机关依 法独立行使其职权，才能树立司法公正的权威，才能有公信力。 因此，如何确 保审判机关独立审判，是我国当前迫切需要解决的问题。 一、当前我国审判机关独立审判的程度不是很高，其原因主要有三点：1 ， 财政人事体制。法院财政、人事等都控制在地方政府手里，致使法院独立行使 盂德斯鸠：论法的精神，商务印书馆，1 9 8 2 年，第1 5 6 页。 。贺。p 方：具体法治法律出版社2 0 0 1 1 0 第1 3 1 页。 圆盂德斯鸠：论法的精神，商务印书馆，1 9 8 2 年，第1 5 6 页。 回龚祥瑞；西方国家司法制度) ，北京大学出版 e 。1 9 9 5 年，第9 5 页。 1 2 山东大学法学院硕f ：研究生论文 审判权容易受到地方政府干扰和控制。2 ，政治体制。“依法治国，建设社会主 义法治国家”是我们党在十五大报告中提出的基本治国方略。为实现这一目标， 就要进行司法改革，才能保证司法的公正性。而司法公正的基础是人民法院真 正能够做到依法独立审判，不受其他任何行政机关、社会团体和个人的干涉。 我国当前立法上确立了人民法院审判权独立是一项宪法性原则，但法院作为审 判机关，必须在权力机关人民代表大会的监督下行使审判权，而且审判机 关应当服从这一监督，即使审判机关享有充分的独立行使审判的权力，这种独 立也必须是以接受权力机关的监督为前提、基础的。其三，党的领导机制。我 国现行的法院管理体制是，法院要受地方党委的党领导，同时受上级法院的审 判监督。这种体制致使：法院独立审判受到一定影响，司法的公正性受到影响， 法院的人事权、财政权等与法院和法官密切相关的权利、利益等掌握在地方政 府手中，法院在审理各类与地方利益有关的民事案件时，不能不考虑地方的利 益；法制的统一性受到影响。法院的管辖范围也与行政区划完全一致，地方保 护主义严重，法院难以公正司法。回 二、目前在我国，审判权独立属于司法独立的一个重要组成部分，因此， 应当从整个司法独立的角度分析探讨审判权独立的基本要素。“司法独立乃是法 治的真谛 之所在。从国内学者的观点以及国际上关于司法独立的观念来看， 笔者认为我国审判的独立至少应当包括两个方面的内容： ( 一) 审判机关必须独立于行政机关，与行政机关分立，审判权只能由审 判机关独立行使。 现代文明法治社会要求立法机关、司法机关、行政机关各自有独立的组织 体系，并且各司其职，相互独立，这也是司法独立的必然要求。行政