内部审核实施计划.doc

连平长荣塑胶有限公司内 部 审 核 实 施计 划审核日期:2011年04月3-4日 审核类型: 2011年第一次内部审核 审核目的： 确定公司的环境管理体系与审核准则的符合程度,评价EMS满足法律法规及其它要求的能力,评价EMS实施运行的有效性,识别环境管理体系潜在的改进要求。检验公司质量管理体系的执行情况，并为改善提供依据;保证质量管理体系持续有效运行。内审组成员: A组：徐道全 舒祯林 龙美珍 B组：杨世恭 宋翰林( 审核组长) 参考标准:ISO 9001:2008、ISO14001:2004标准及EMS、QMS内所包含的所有文件;审核范围： EMS、QMS涵盖下所有职能部门、活动、过程和区域 计划制定者： 宋翰林 第一天时间安排（可据实调整）活动/过程内核组2011.4.308:30-09:00首次会议审核组+管理层09:00-10:00生控部(订单受理、评审过程/样品试制及确认过程/客诉处理过程/顾客满意度测量、分析过程交付过程)与顾客有关的过程/样品试制及确认以顾客为关注焦点顾客满意/顾客投诉数据分析过程控制7.25.28.2.1/8.5.28.47.5.1A10:00-12:00生控部(采购过程/外包过程)采购过程/采购信息/采购产品验证数据分析仓库：物流管理过程(原材料/半成品/成品)顾客财产产品防护标识和可追溯性7.48.47.5.47.5.57.5.3A9:00-10:30生产部/工程(产品设计过程/工艺过程设计/样品试制过程/技术文件管理)设计和开发(策划/输入/输出/评审/验证/确认/更改)产品实现的策划/质量计划文件控制/记录管理7.37.14.2.3/4.2.4B10:30-12:00注：12：00-13：30为午餐休息时间生产及产品实现过程（生产管理/模治具的制作及确认过程）产品实现的策划生产和服务的提供/生产计划/含特殊制程控制（生产和服务提供的控制/生产和服务提供过程的确认/标识和可追溯性/顾客财产/产品防护）基础设施工作环境过程的监视和测量产品的监视和测量(IPQC)不合格品的控制数据分析纠正和预防措施7.17.5.6.36.48.2.38.2.48.38.48.5.2/8.5.3B13:30-15:30品管部：检验过程（IQC/IPQC/QA、不合格品控制过程）测量分析和改进策划产品的监视和测量(来料/制程/最终检验)标识和可追溯性过程的监视和测量不合格品控制数据分析改进(持续改进/纠正措施/预防措施)监视和测量设备的控制工作环境8.18.2.47.5.38.2.38.38.48.57.66.4A13:30-14:30生产及产品实现过程（生产管理/模治具的制作及确认过程。）产品实现的策划生产和服务的提供/生产计划/含特殊制程控制（生产和服务提供的控制/生产和服务提供过程的确认/标识和可追溯性/顾客财产/产品防护）基础设施工作环境过程的监视和测量产品的监视和测量(IPQC)不合格品的控制数据分析7.17.5.6.36.48.2.38.2.48.38.4B14:30-16:00生产及产品实现过程（机械加工过程/清洗过程、装配过程、包装过程）产品实现的策划生产和服务的提供/生产计划/含特殊制程控制（生产和服务提供的控制/生产和服务提供过程的确认/标识和可追溯性/顾客财产/产品防护）基础设施工作环境过程的监视和测量产品的监视和测量不合格品的控制数据分析设备组(设备管理过程)基础设施工作环境7.17.5.6.36.48.2.38.2.48.38.46.36.4B15:30-16:30 品管部：（数据分析过程、改进过程、监视和测量管理过程）数据分析改进(持续改进/纠正措施/预防措施)监视和测量设备的控制工作环境8.48.57.66.4A16:30-17:00总经理/管理者代表质量管理体系总要求内部审核管理职责(管理承诺/以顾客为中心/质量方针/质量目标/质量管理体系策划/职责权限/内部沟通/管理评审) 资源的提供4.18.2.25.06.1A16:00-17:00 文控中心：文件管理过程文件要求/文审意见跟踪（文件控制/记录控制）人事部(HR人力资源管理过程/培训策划及实施过程) 人力资源 能力、培训和意识4.2.34.2.46.26.2.16.2.2B17:00-17:30审核小组总结A+B第二天时间安排（可据实调整）活动/过程内审组2011.4.408:00 09:00相关领导及向导现场巡视：（涉及体系覆盖的所有范围，关注活动、产品或服务的变化）将覆盖公司典型/重点活动区域，可能包括：-厂界及周边环境区域-办公楼、车间、仓库（含化学品仓库）、食堂、宿舍-能源动力设施（包括供水系统、发电供电系统、空压系统-污染物排放现状（包括污水、废气、噪声、固废、辐射，涉及发生源、排放口及存放、输送、传播、转移、处置等过程）-污染治理设施-新、改、扩建项目-应急设施（包括消防水池、消防泵、灭火器、消火栓、应急灯、逃生通道、安全出口、报警系统、防泄漏及其它应急工具） 主要涉及标准条款：4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.2审核组+管理层09:00 10:30管代/ISO推行、行政部(发电机运行/空压机运行/化学品管理/)喷涂废气处理设施运行）环境因素及重要环境因素识别/重新评价及管控/法律法规及其它要求的识别应用/目标指标方案的制定及实现/内外部信息交流/运行控制、应急准备和响应、监视测量、合规性评价、纠正预防措施、员工能力培训和意识、文件控制、记录控制等主要涉及标准条款：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.4.2/4.4.5/4.5.4B10:30 11:00生产部 (干燥/辊压/拉片、包装)环境因素更新与控制、目标改进与实现、环境法律应用、紧急应变、信息沟通、污染预防、控制与体系运行监控及人力资源配置、员工环境意识/执行力等 (主要涉及标准条款:4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3)B11:00 12:00管代/行政部(垃圾分类及管理/危废转移/油品储存/食堂/消防)环境因素更新与控制、目标改进与实现、环境法律应用、紧急应变、信息沟通、污染预防、控制与体系运行监控及人力资源配置、员工环境意识/执行力等 (主要涉及标准条款:4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1)B13:30 14:00生产部/质品部/生控部环境因素更新与控制、目标改进与实现、环境法律应用、紧急应变、信息沟通、污染预防、控制与体系运行监控及人力资源配置、员工环境意识/执行力等 (主要涉及标准条款:4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1)B14:00 15:00管理层/管理者代表企业基本信息了解/核实(人员规模/认证范围等)；管理者的责任支持和参与情况、守法性手续（如:环评批复、经营/排污许可、投诉/处罚情况等）核查、内审/管理评审情况；资源配置；环境目标策划及实施；环境绩效与持续改进; 认证证书及标志使用；(主要涉及标准条款：4.1,4.2,4.3.2,4.3.3,4.4.1,4.5.3,4.5.5, 4.6)B15:00 16:30文控/人事4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2B16:30 17:00审核组内部交流及报告准备A+B17:00 17:30全体相关人员末次会议审核组+管理层注1: 每组在审核各部门时,均要审核: 1) 文件控制/记录控制; 5) 质量方针/质量目标 2) 数据分析; 6) 内部沟通 3) 资源的提供; 7) 以顾客为关注焦点4)持续改进/纠正措施/预防措施 注2: 该审核计划是可调整的,审核计划可能会由于被审核单位的原因而发生变更，该书面审核计划在变