（环境与资源保护法学专业论文）wto体制下贸易与环境法律问题研究.pdf

摘要 随着世界经济一体化的发展，各国之间的经济贸易往来在逐渐加强，自由贸易成为 人类社会发展的基本需要。国际贸易的发展促进了人类的进步，提高了人们的生活水 平。就在人类为自己创造的辉煌成就而感到自豪的同时，又不得不正视以牺牲环境为代 价而不断发展的国际贸易所导致的环境的恶化，这也使人们逐渐认识到了贸易与环境既 相互依存，又相互冲突的关系。由此，贸易与环境的关系问题成为2 0 世纪9 0 年代以来 国际社会普遍关注的焦点问题。“可持续发展”正是在人们对贸易与环境关系的认识不 断加深的过程中而提出的全新的理念，并逐渐被国际社会所认同和接受，成为解决并协 调贸易与环境问题的指导性原则。 全球经济一体化，环境问题的全球化及可持续发展目标的要求使当今世界最大的贸 易组织世界贸易组织对环境问题更为关注，明确将可持续发展和环境保护作为其宗 旨之一，并将环保贸易条款纳入w t o 各项协议中，为协调贸易和环境关系提供了法律依 据旭为维护和改善全球环境，促进国际贸易的可持续发展做出了贡献。但是，由于环境 保护问题在w t o 体系中仍处在发展阶段，加上与国际多边环境协定的潜在冲突，使其 在贸易与环境保护方面的规定难免有不完善之处，对其现有的规则进行完善，会更有利 于贸易与环境的协调。 应当说，保护全球环境，实现可持续发展，创造美好家园，是世界各国人民的共同 心愿。发展中国家作为国际社会的组成部分，同样面临着如何实现可持续发展的紧迫任 务。中国作为最大的发展中国家，要抓住机遇迎接入世给我国的贸易与环境带来的挑 战，积极采取应对措施，努力实现经济增长、环境保护和社会全面进步的协调。 关键词w t o 体制；贸易；环境；可持续发展 东北林业人学硕。1 j 学位论义 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ee c o n o m i ca n dt r a d ed e a l i n g s a m o n gn a t i o n sa r eo nt h ei n c r e a s e ，a n df r e et r a d eh a sb e c o m et h ee s s e n t i a ld e m a n do ft h e d e v e l o p m e n to ft h eh u m a ns o c i e t y t h eg r o w t ho fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o m o t e st h eh u m a n p r o g r e s s i m p r o v e st h ep e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d w h i l eh u m a n sf e e lp r o u do ft h eb r i l l i a n t a c h i e v e m e n t sc r e a t e db yo u r s e l v e s ，w eh a v et of a c et h ee n v i r o n m e n t a ld e t e r i o r a t i o nr e s u l t i n g f r o mt h ei n c r e a s i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d ea tt h ec o s to fe n v i r o n m e n t ，w h i c hm a k e sp e o p l ec o m et o r e a l i z et h ec o e x i s t i n ga n dc o n f l i c t i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nu a d ea n de n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ， t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n th a sb e c o m et h ef o c u so fa t t e n t i o no ft h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ys i n c et h e19 9 0 s “s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t “i st h eb r a n d - n e wn o t i o n p u tf o r w a r dd u r i n gt h ec o u r s eo fp e o p l e se v e rf u r t h e ru n d e r s t a n d i n go ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ，h a sb e e n g r a d u a l l ya c c e p t e da n dr e c o g n i z e db y t h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y ，a n db e c o m et h eg u i d e l i n eo fs e t t l i n ga n dh a r m o n i z i n gt h ep r o b l e m s c o n c e r n i n gt r a d ea n de n v i r o n m e n t 1 1 1 eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h eg l o b a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a li s s u ea n dr e q u i r e m e n t s o ft h eg o a lo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm a k et h eb i g g e s tt r a d eo r g a n i z a t i o ni nt h ew o r l d w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o np a ym o r ea r e n t i o nt ot h ee n v i r o n m e n t a li s s u e ，c l e a r l yr e g a r d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na so n eo fi t sa i m s ，a n di n v o l v et h e c l a u s e so ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt r a d ei n t oe v e r ya g r e e m e n to fw t o ，p r o v i d i n gl e g a l b a s i sf o rr e c o n c i l i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ，a n dc o n t r i b u t i n gt o m a i n t a i n i n ga n dp e r f e c t i n gt h eg l o b a le n v i r o n m e n t ，p r o m o t i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e h o w e v e r , b e c a u s ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni ss t i l li nt h ed e v e l o p i n gs t a g e i nt h ew t os y s t e m ，a sw e l la st h ep o t e n t i a lc o n f l i c t sw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lm u l t i l a t e r a l e n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t ，i t ss t i p u l a t i o n so nt r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na r ei n e v i t a b l y s o m e w h a ti m p e r f e c t p e r f e c t i n gt h ep r e s e n tr e g u l a t i o n sw i l lb ep r o p i t i o u st ot h eh a r m o n yo f t r a d ea n de n v i r o n m e n t w eb e l i e v et h a ti t st h ec o m m o nw i s ho fa l lt h ep e o p l ei nt h ew o r l dt op r o t e c tt h eg l o b a l e n v i r o n m e n t ，c a r r yo u ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dc r e a t eb e a u t i f u lh o m e s ，n l ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s a sa ni n t e g r a t e dp a r to ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , a r ec o n f r o n t e dw i t ht h eu r g e n t t a s ko fh o wt or e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c h i n a ，a st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , s h o u l ds e i z et h eo p p o r t u n i t i e st om e e tt h ec h a l l e n g e so nt r a d ea n de n v i r o n m e n tb r o u g h ta b o u t b yo u re n t r yi n t ow t o ，t a k ea c t i v em e a s u r e s ，a n dm a k ee f f o r t st o r e a l i z et h eh a r m o n yo f e c o n o m i cg r o w t h ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n ds o c i a lf u l l - s c a l ep r o g r e s s k e y w o r d s w t o s y s t e m ，t r a d e ，e n v i r o n m e n t ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i i 1 1 引言 1 绪论 经济全球化已经成为当今世界发展的客观趋势，各国间的经济贸易往来进一步加强 了相互的依存性与互补性。2 0 世纪9 0 年代爆发的波及东南亚及韩国和只本的余融危机 及随之引发的全球性的经济震荡，使人们更加深刻地意识到经济全球化加强了各国在经 济发展过程中相互关系与相互依存。经济全球化需要贸易自由，为了实现贸易自由化， 规范国际贸易秩序，1 9 4 7 年产生了关税与贸易总协定，在此基础上经过多轮多边贸 易谈判，终于在1 9 9 5 年1 月1 只正式成立了最大的国际性贸易组织世界贸易组 织，这对促进贸易的全球化，世界经济的发展起到了极大的推动作用。但是，在经济全 球化，贸易全球化的过程中，环境问题的全球化也凸显出来，并日益引起人们的重视。 残酷的现实使人们意识到，人类社会不断进步，经济贸易水平的不断提高，在很大程度 上是以牺牲环境与资源作为代价而换取的。 人们已经看到了，与全球经济的迅速发展相伴随的是自然资源的过度开发与消耗， 导致的全球性资源短缺，有毒气体和污染物质的大量排放导致的环境污染，由此使得自 然生态区域变得越来越小，数以千计的物种濒临灭绝或已经灭绝，使生态遭到了严重破 坏。这种经济、社会发展的不可持续性已经成为整个人类面临的最紧迫问题，其后果是 令人不安的。 “地球只有一个”，地球生态环境是统一的，是相互联系的，对于目前还属于国家 或地区性的环境问题实质上是全球性问题。这也使国际社会普遍意识到，全球环境问题 的解决，必须依靠世界各国的共同努力。 应当说，当今时代，世爨各国面临两大趋势：一是通过逐步取消关税壁垒，实现贸 易自由化以促进经济增长，提高国家的综合国力：二是通过有关环境条约，利用贸易等 手段解决环境问题，加强环境保护力度。由此看来，环境保护和自由贸易是国际社会共 同追求的目标。如何在促进国际自由贸易的同时保护好生态环境，成为世界各国转向可 持续发展轨道的共同课题。 贸易自由与环境保护之间的关系问题是2 0 世纪9 0 年代以来国际社会的重要议题， 也是国际贸易与环境保护领域的焦点问题，这一问题受到了许多国际组织及国家的重 视，并通过不断研究提出了自己的观点。但出于每个国际组织和国家的立场及考虑的利 益不同，对于通过怎样的法律制度的安排以实现贸易环境的可持续发展，也是各有己 见。 1 2 理论与现实意义 从理论上讲，无论是自由贸易还是保护环境都是为人类发展创造良好的物质生活的 重要手段，所以二者应该是协调统一的。自由贸易可以优化资源配罱，良好的环境可以 东北林业大学坝j j 学位论文 为贸易创造发展的物质条件。但环境资源的有限性与贸易对环境需求的无限性的矛盾， 又使贸易与环境相互制约，往往出现难以协调的矛盾。 w t o 虽然是一个以维护和促进国际自由贸易为宗旨的国际组织，但乌拉圭回合后 w t o 已经将环境问题纳入了贸易体系，成立了专门机构来研究贸易与环境的关系，并 且在多哈第四届部长级会议上将贸易与环境问题作为新一轮多边贸易谈判的议题之一， 其已经通过的或在未来谈判中将要通过的有关环境问题的新的规则都成为w t o 规则组 成部分。随着在世界上得到一百多个国家和地区的认可，其影响力是其他国际组织所无 法比的。在w t o 体制下探讨贸易与环境的法律问题，有助于人们正确认识自由贸易与 环境保护的关系，以便寻求一种协调二者关系的最佳方法，这对促进发展中国家的可持 续发展也有一定的现实意义。中国作为w t o 的新成员，w t o 有关贸易和环境问题的 讨论必将对我国产生深远的影响，我们不但要了解w t o 法律框架内有关贸易与环境的 有关规则，更要着眼于w t o 未来的发展趋势，只有这样才能实现可持续发展。 = 。：，：，。：。兰壑量兰兰塑璺奎委二。一： 2 贸易与环境的关系 2 1 贸易与环境关系问题的提出 贸易与环境之间的相互影响，从人类有了经济活动就已经开始发生。国际贸易的发 展促进了工业的发展，加快了经济增长速度，而这种发展逐渐超出了环境的承受力，造 成环境污染，使坏境品质不断恶化，威胁到人类的生存与发展。但是对于贸易与环境之 间的密切联系的认识却不是从人类有了经济活动就开始的。在2 0 世纪8 0 年代以前，国 际贸易与环境还是两个相互独立的领域。在国际贸易方面，第二次世界大战后签订了临 时生效的关税与贸易总协定，确立了自由贸易的发展方向，通过谈判降低了关税， 促进了国际贸易的自由发展：而在国际环境保护方面却一直未得到各国的重视，更很少 有人将贸易与环境联系起来。这一问题得到国际社会的普遍重视是在2 0 世纪9 0 年代。 随着经济的发展，其与环境承载能力之问的矛盾逐渐显现出来，生活水平的提高也开始 使人们更加关心环境的质量。1 9 8 7 年我们共同的未来报告中正式提出可持续发展的 观念，1 9 9 2 年联合国环境与发展大会又将这一观念推向更广泛的更深刻的全球范围，并 逐步渗透到社会的各个领域。在世界范围的环境保护运动的发展过程中，“贸易与环境 关系”问题逐渐成为国际社会曰益关注的焦点问题。 2 2 贸易对环境的影响 环境问题是随着人类的不断发展而逐渐产生和发展起来的，它是由于人类活动或自 然原因使环境条件发生不利于人类的变化，以致影响人类的生产和生活，给人类带来灾 害。【1 1 按照学者的分类，环境问题可以分为两类：第类是由于自然原因引起的，不能 为人类所预见和预防的环境问题，又称为“原生环境问题”或“第一环境问题”；第二 类是人为原因造成对自然环境的破坏或环境污染引起的环境问题，又称为“次生环境问 题”或“第二环境问题”。1 2 我们这里环境问题指的是第二环境问题。 这种由于人为原因导致环境问题产生的直接原因是市场失灵和政府干预失灵。所谓 市场失灵，是指市场无法引导经济走向社会最优化，即不能正确地优化配嚣环境资源， 导致环境成本外部化，使产品的价格不能反映它们的环境成本。在产品的生产和消费过 程中所消耗的环境成本由他人而不是由生产者和消费者来承担。这就使得市场主体在进 行生产、消费等活动中，往往只从自己的角度考虑所面临的各种可供选择的成本和收 益，而对经济活动中所需的环境要素( 如空气、水、环境的纳污能力等) 的投入和产 出，特别是由此产生的广泛的社会后果，却没有完全折合成与浚市场主体有关的成本和 收益。【3 】这样的后果就是环境资源的退化，造成恶性循环。政府干预失灵是指政府制定 的政策不能使环境资源得到合理使用和配鼹或管理中存在问题使有关政策无法有效实 施，导致无法纠正市场失灵甚至加剧市场失灵。 可见，环境问题是由于市场失灵和政府干预失灵所导致的，它出现在生产和消费过 程中。而贸易不是导致环境问题的直接原因，在贸易过程中除了运输对环境造成影响， 只有在特殊环境下，如废物的跨国运输会直接影响环境，一般情况贸易过程不会对环 东北林业大学硕 学位论史 境产生直接影响。但是，贸易通过市场交换，调解着商品和服务的生产和消费。所以， 贸易是与商品和服务在生产和消费过程中的环境影响联系在一起的。两国之间的贸易 会影响到两国商品和资源的价格、收入、生产和消费的模式等各个方面。 5 1 1 9 9 1 年4 月，经济合作和发展组织( 英文简称o e c d ) 的环境政策委员会和贸易委 员会共同创立了贸易与环境专家联合论坛，对贸易的环境影响问题进行了系统的研究， 并提交了一份贸易的环境影响的研究报告。该报告对农业、林业、渔业、运输业以 及濒危物种的贸易与环境的联系的研究，提出贸易对环境既有正面影响，也有负面影 响，并从产品效应、规模效应、结构效应等几方面对贸易对环境的影响进行了分析。 ( 1 ) 产品效应 贸易自由化可以减少贸易壁垒，促进环保设备的国际贸易的发展及对环境有益技术 的国际传播，有助于解决环境问题，提高有关国家的环境保护水平，从而对环境产生正 面效应。但是，贸易自由化也可能促进对环境有害的产品的流通，例如，有害废弃物和 濒危动植物的国际运输和贸易会使环境问题更加恶化，对环境产生负面效应。 ( 2 ) 结构效应 结构效应是指贸易影响国内与国际市场价格，从而改变生产和消费活动的分布和强 度而对环境产生的影响。贸易自由化可以优化资源配置，利用各国的环境禀赋优势，提 高资源的有效利用，避免资源的浪费。但是，如果环境资源的价值未被适当地反映在产 品的价格中，贸易的自由化将会使生产和消费超出环境承受能力，导致环境的退化。 ( 3 ) 规模效应 规模效应是指贸易对经济活动整体和规模以及市场增长的扩张作用对环境的影响。 自由贸易促进了经济发展，可以有更多的资会投入环保，而人均投入的增加可以提高人 们对环境保护的重视，愿意支付更多来提高生活环境的质量。但是，环境成本未被内部 化，贸易就可能导致对稀缺资源的过度开发，大规模的国际运输会导致更多的污染。 2 3 环境对贸易的影响 国际贸易的进行是离不开环境的，因为是环境为贸易提供了所需的资源和能源，人 们通过对资源的加工获得消费资料和生产资料，国际贸易才得以进行。因此国际贸易的 正常进行离不开好的环境。另外，由于各国的环境禀赋不同，使得各国比较优势和国际 分工也不同，这就影响到各国贸易的内容和规模。 随着人类对环境对贸易的影响的认识不断提高，逐渐意识到了环境对贸易发展的重 要性。为了保护环境，各国采取了环境保护措施并制订了大量的环境法规。这些环境保 护措施和环境法规，随着各国环境保护运动的发展，对贸易的影响也越来越大。有一位 贸易专家曾指出：“环境问题通过国际贸易中污染产品的转移、不同国家生产过程中污 染含量控制的国家法规以及工业国家影响他国的环境的行为，而影响了世界经济，所有 这三方面对国际经济关系来说都是重要的。”峥1 从o e c d 的研究报告和发展的实践来看，环境保护对贸易的影响主要体现在以下几 个方面： ( 1 ) 对竞争力的影响 一国要保护环境，实施环境管理就要将环境成本内在化，国内产品的价格随之提 ，。：；：，。；二圣塑量兰丝墼坠一 高，这会使其在与环境管理较宽松的环境成本内在化程度较低的国家的产品在竞争上处 于不利地位，可能导致失去市场份额，从而面临其他环境管制宽松的国家出口产品争夺 国外市场的压力，因为作为购买者选购产品时，毕竟更关心的是产品的价格和质量，而 不是产品生产过程的环境条件。但是随着发展，环境管制对竞争力的负面影响已经有所 改变。由于全球环境意识的普遍提高，一些国家因为国内严格环境要求对环境保护的投 资已取得了回报，环保产业已经成为二十一世纪最有发展前景的产业，清洁技术、绿色 产品和同类技术和产品相比已经取得了竞争优势地位。可见，环境保护对竞争力的影响 正在从一开始的负面影响向正面影响转化。 ( 2 ) 对市场准入的影响 环境保护对市场准入的影响主要表现在以下两方面：第一，政府为了取得国内企业 的支持，在判定环境政策过程中就会吸纳国内企业参与，因此，所制订的环境政策会更 多地考虑国内企业利益，这样就会使国内环境措施表面上对进口产品和国内产品同等适 用，但实际上可能对进口产品带来更大负担。第二，国内环境保护措施并未造成国内企 业的优势地位，但却可能导致外国进口产品很难达到进口国的环境要求。发展中国家的 出口产品往往面临这样的情况。j 有学者认为进口国的环境保护措施会促使出口国( 发 展中国家) 的出口产品的结构转向更有效和较少污染的生产过程，但前提是给予发展中 国家必要的政策调整的资助，包括技术和资金援助。 ( 3 ) 对某些产品的贸易禁止和严格限制 一些国家为了保护环境，实施环境管理，可能会禁止或限制某些与环境损害有关的 产品的贸易。例如，对濒危物种及与之有关的产品和危险物质贸易的限制。对这类产品 的贸易的禁止或限制，有的通过双边或是多边协议规定，有的则由一些国家单方面采取 措施。 ( 4 ) 根据产品生命周期中的环境保护要求对产品贸易实行限制或禁止【8 】 产品生命周期的管理方法是近些年提出的新方法，它要求对产品的整个生产和消费 周期的环境效应进行全面评价，对产品的原材料开采到最后处置的各个环节进行环境管 理，从而尽量减少环境问题。这种从未端治理转向从源头就注意控制对环境的影响以解 决环境问题的理念，在国际贸易中就可能使一国对来自他国的产品的产生和加工过程提 出环境要求，从而对产品的贸易增加新的约束，这就可能阻碍产品的贸易。 2 。4 可持续发展理论的提出 全面并深刻的对国际贸易和环境保护的相互关系进行阐释，指出二者应协调发展的 理论是可持续发展理论。1 9 7 2 年在斯德哥尔摩召开的联合国人类环境会议，是人类第一 次将环境问题纳入世界各国政府和国际政治事务议程。大会通过的人类环境宣言向 全球呼吁，保护和改善人类环境是关系到全世界各国人民的幸福和经济发展的重要问 题，是人类的紧迫目标。尽管这次大会对整个环境问题认识还不够深刻，但它唤起了人 们对环境问题，特别是对环境污染的觉醒与关注，人们的环境意识无论在广度上还是在 深度上都向前迈进了一步。这为“可持续发展”的提出奠定了基础。1 9 8 7 年以挪威首相 布伦特兰夫人为首的世界环境与发展委员会( w c e d ) 向联合国提交的我们共i 司的未 来的报告中正式提出了“可持续发展”的概念，指出入类要想发展必须走一条新的发 展道路，就是可持续发展道路。这一鲜明、创新的科学观点，把人类从单纯考虑环境保 护引导到把环境保护与人类发展切实结合起来，实现了人类有关环境与发展思想的重要 飞跃。1 9 j 按照我们共同的未来定义的可持续发展是指“既满足当代人需求，又不对后代 人满足其自身需求的能力构成危害的发展。”这一概念内涵丰富，它涉及经济、社会、 文化、技术及自然环境等方方面面，它是立足于环境和自然资源角度而提出的关于人类 长期发展的模式，而且特别强调环境承载能力和资源的永续利用对发展进程的重要性和 必要性。哪可持续发展理论鼓励经济增长，认为只有通过经济增长才能提高人们的生活 水平，增强国家实力，增加社会财富。但发展要受到一定限制，经济增长不能超越资源 和环境的承载能力。只有保持经济、资源和环境的协调发展才能实现社会的全面进步。 也就是人类在为满足需要而发展经济的同时，要意识到生态系统是有限的，发展的过程 不可避免地要消耗资源，尤其是不可再生资源，因此，为了人类的长久生存，就要在生 态系统的限度内发展，这才符合可持续发展的要求。 随着联合国环境与发展大会的召开，人类对环境与发展的认识提高到了新的阶段， 并且在1 9 9 2 年在里约热内卢举行的联合国环境与发展会议上通过了里约环境与发展 宣言和二十一世纪议程。里约环境与发展宣言原则的规定，为了更好的处理环 境退化问题，各国应该合作促进一个支持性和开放的国际经济制度，这个制度将会导致 所有国家实现经济成长和可持续发展。为环境目的而采取的贸易政策措施不应该成为国 际贸易中的一种任意或无理歧视的手段或伪装的限制。应该避免在进口国家管理范围以 外单方面采取对付环境挑战的行动。解决跨越国界或全球性环境问题的环境措施应可能 以国际协调一致为基础。【l l 】二十一世纪议程第二章明确指出，一个有良好的环境政 策所支持的开放的多边贸易体系，对环境将产生正面的影响，有利于可持续发展，并提 出以“以自由贸易推动可持续发展”和“促进贸易和环境相互支持”作为一般目标。对 保证环境保护和经济发展的协调提出了更为具体的原则。要求各国在制定国家政策时， 要把环境和发展作为统一整体来考虑；在环境与贸易方面，在使用贸易措施束加强环境 保护力度时，应保证在一定必要的前提下适用，不能导致不合理的贸易限制，以此来保 证贸易和环境政策的相互支持，共同维护可持续发展。 可见，可持续发展理论作为人类对经济、社会和生态的发展不断探索的深刻总结及 对环境与发展问题认识的飞跃已被国际社会所认同和接受，并被一系列国际法律文件所 确认，成为解决并协调贸易与环境问题的指导性原则。 3w t o 多边赞易体制中珥境保护贸易条款 3w t o 多边贸易体制中环境保护贸易条款 作为协调各国贸易，促进经济发展、社会进步的最大的世界经济贸易组织的世界贸 易组织对环境问题的关注经历了一个漫长的认识过程。早在2 0 世纪4 0 年代建立关税与 贸易总协定( 简称g a t t ) 时，并未正式讨论过环境问题，环境问题也没有成为国际关 注的焦点问题，因此也只是在一般例外条款中提及这一问题。尽管在1 9 7 1 年联合国第 一次环境与发展大会后，g a t t 成立了“环境措施与国际贸易小组”，但该组织并没有 真正开展过工作，曾度处于停滞状态。进入2 0 世纪9 0 年代后，随着g a t t 缔约方之 间涉及环境问题的贸易争端的不断增多以及国际环境保护运动的开展，环境问题越来越 受到关注和重视。但环境问题真正引起成员国重视则是在乌拉圭回台谈判结束后。在 1 9 9 4 年建立世界贸易组织的马拉喀什部长级会议上，通过了关于贸易与环境的决 议，并且在1 9 9 5 年成立的世界贸易组织下设了“贸易与环境委员会”。专门研究协调 贸易与环境关系问题。全球经济一体化，环境问题的全球化及可持续发展目标要求使得 这个当今世界最大的贸易组织对环境问题更为关注，并把环境保护纳入w t o 体制成为 一种必然。 3 11 9 9 4 年关税与贸易总协定第2 0 条( b ) 款与( g ) 款 1 9 9 4 年的关税与贸易总协定是对1 9 4 7 年关税与贸易总协定修改的基础上 被归入w t o 协议整个法律框架，作为其附件一的多边货物贸易协议的一部分。虽然在 当年草拟关贸总协定时，坏境问题还没有象今天这样严重，或者说在关贸总协定成 立之初还没有现代意义的环保问题，但其第2 0 条( b ) 款和( g ) 款的规定却给保护环境留 下了空间，成为g a t t 衡量与贸易有关的j ；= 境措施是否符合g a t t 的主要依据，同时也 是现在w t o 解决争端机构解决争端的主要依据。 第2 0 条一般例外条款规定：“本协议的规定不得解释为禁止缔约国采用或加强以下 措施，但对情况相同的各国，实施的措施不得构成武断的或不合理的差别待遇，或构成 对国际贸易的变相限制： ( b ) 为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施； ( 2 ) 与国内限制生产和消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的天然资源的有 关措施。 从( b ) 、( g ) 两款的规定看，确实是从保护坏境的目的出发，允许各成员国采取措施 保护国家环境，即使所采取的措施可能违背作为g a i t 成员国根据其它规则所承担的义 务，但只要符合第2 0 条这两款的规定，就是符合g a t t 的规定。但仔细斟酌又不难看 出，第2 0 条的有关规定存在的问题很多，尤其是其中一些重要术语的含义模糊，极不 明确。 首先，在其引言部分，从引言中但书部分看，其本意是想对“例外”的适用加以限 制，避免缔约国滥用“例外”，但这种限制可能由于其术语的含义含糊不清而引起争 论，结果往往需要由专家小组或上诉机构根据个案情况予以澄清。”刮 第一、关于“武断的或不合理的差别待遇” 在第2 0 条对如何判断一项措施是否构成了武断或不合理的差别待遇并未给予明确 解释，这种含糊不清的表述往往成为国家之间有关争端的焦点，这在世贸组织争端解决 机构受理的印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国诉美国某些虾及虾制品禁止进口案中得到 了较好的印证。f 1 3 】 陔案的大致情况：海龟作为一种十分古老、珍稀的迁徙性海洋生物，在2 0 世纪7 0 年代初，就被濒危野生动植物物种国际贸易公约作为“受到和可能受到贸易的影响 而有灭绝危险的物种”列为最高级别的保护对象。为了防止渔民们在用拖网进行捕虾作 业时可能误捕海龟，2 0 世纪8 0 年代，美国研制开发出海龟隔离器( t u r t l ee x c ：l u d e r d e v i c e - t e d ) ，并在1 9 8 9 年美国国会通过的濒危物种法修f 案中增加了第6 0 9 条，目的是推动其他有关国家与荚国一样，采用t e d 以加强对海龟的保护力度。1 9 9 6 年4 月美国国务院又颁布了6 0 9 条实施指导细则，将该条款延伸至所有外国，规定自 1 9 9 6 年5 月起开始每年给符合美国要求的捕虾国发放证书，未有证书的禁止进口。印 度、马来西亚、巴基斯坦和泰国的虾和虾产品都受到了美国的禁止进口禁令的影响。于 是1 9 9 6 年1 0 月他们向世界贸易组织对美国提出了申诉，控告美国违反了关贸总协 定的基本原则，针对四国的指控，美国援引1 9 9 4 年关贸总协定第2 0 条“一般例 外”作为其施行6 0 9 条款的主要依据。 上诉机构推翻了专家小组作出的有关美国6 0 9 条款不属于“一般例外”的裁定，同 时认为美国的6 0 9 条款符合第2 0 条( g ) 款的规定。但美国的措施对申请国家构成不合 理的歧视，因为即使捕虾船使用了海龟隔离装置，只要虾捕自未经美国证明的国家的水 域，仍然不能进口，可见美国是想通过这一措施使其他成员方接受美国的做法：另外， 美国在实施6 0 9 条款过程中，与一些美洲国家进行过多方协商并签订了条约，给这些国 家3 年的过渡期，而对印度等四国却没有进行多边磋商，并且只给这四个国家4 个月的 准备时间。因此上诉机构认为美国6 0 9 款虽然属于第2 0 条( g ) 款的“例外”，但没有 满足第2 0 条引言中所规定的要求，即在实施过程中实行了“不合理的差别待遇”，并且 没有考虑各国实际情况而要求统一使用t e d ，存在一定程度的武断性，因而不能得到最 终支持。 这说明考察成员方的行为是否违背了第2 0 条有关规定时，定不能忽视第2 0 条引 言部分，尤其是但书部分的规定，【1 4 】但因对一项措施是否构成武断或不合理的差别待遇 并未给予明确标准，因此就只能结合具体情况来判断。 第二、对国际贸易的变相限制 第2 0 条引言部分的这一表述，是要求成员国根据( b ) 、( g ) 款采取的措施必须不能 构成对国际贸易的变相限制，即所采取的措施不能表面上是为了保护环境，而实质是贸 易保护。但对何为变相限制，没有明确标准，因此就会引起不同国家对这一表述的不同 理解。 在加拿大诉美国的金枪鱼案件中，解决争端小组认为如果所采取的措施符合透明度 原则，就不能认为构成了对国际贸易的变相限制，美国已经把禁止从加拿大进口金枪鱼 和金枪鱼产品作为一项贸易措施公开公布了，其行为就不能被认为是对国际贸易的变相 限制。但加拿大反对这样理解第2 0 条引言，认为不能认为一项贸易措旌已经公开公布 3w t o 多边贸易体制中环境保护贸易条款 就足以被认为不构成第2 0 条引言中的对国际贸易的变相限制。i l 5 j 其次，第2 0 条( b ) 款指出所采取的措施一定是为保护人类、动植物的生命或健康 所必需的。这里对“必需”并没有给予明确地解释。如果从广义来理解，可以认为任何 有效的措施都可以是必需的，这种不加任何限制的解释很容易导致对第2 0 条的滥用， 因此对“必需”就要给予限制性解释。从美国诉泰国的香烟案可以看出，关贸总协定专 家小组对“必需”作了比较狭义的解释，主要看是否有令人满意的替代措施，如果没 有，该措施就可被认为是必需的。可见在解释“必需”时既要考虑g a t t 和w t o 的目 的又要考虑第2 0 条的目的，应兼顾二者的平衡。 另外在( b ) 款中，对动植物没有进行任何界定，是否包括对人类有害的动植物， 以及健康标准是什么等，都需进一步的解释。 再次第2 0 条( g ) 款中的“可能用竭的天然资源”和“有关措施”也是容易引起歧 义的术语。 “可能用竭的天然资源”。对天然资源具备什么条件才属于“可能用竭的资源”。一 般认为不可再生的资源应该是可用竭的。但有条件再生的资源是否是可用竭的呢? 象空 气、海水等可再生资源，其数量是丰富的，是否属于第2 0 条( g ) 款中所指的可用竭的 资源? 从专家小组在委内瑞拉诉美国汽油标准案的裁定看，答案是肯定的，因为清洁的 空气和海水靠的是自我更新或清洁的能力再生，而如果它们被严重污染，就会丧失这一 能力，所以有条件再生的资源也应该属于“可能用竭”的资源。还有这罩的“天然资 源”是仅指采取保护措施的国家管辖范围之内的天然资源，还是也包括其管辖范围之外 的天然资源? 专家小组在前后裁定的争端案中出现了刁i 一致的解释，使得有关当事方之 间出现了尴尬的局面。 “有关措施”。与第2 0 条( b ) 款“为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措 旌”中所要求的“必需”相比，( g ) 款要求的“有关措施”要宽泛许多，外延较大，容 易造成被有关国家滥用。从这一规定的宗旨看，当事方采取的“有关措旄”应该是为保 护可用竭的天然资源的目的。在美国和加拿大“鲱鱼和鲑鱼”争端案中，尽管加拿大认 为其关于鲱鱼和鲑鱼的出口禁令本身虽不是一项保护措施，但能起到保护作用，因此可 以被认为是“有关措施”。但我们能明显地看出加拿大的出口禁令本意并不是要保护天 然资源，而是在变相地给予国内加工者优惠待遇，因为出口禁令是针对国外消费者和加 工者而设的，它并不限制其国内的消费者和加工者对鲱鱼和鲑鱼的消费或加工。因此， 专家小组认为，第2 0 条( g ) 款的目的是为了确保总协定项下的承诺不妨碍目的在于保 护可用竭的自然资源的政策的实施，而不是扩大贸易措施的范围。虽然采取的贸易措施 不一定是保护可用竭的天然资源所必需的，但它的目的必须是为了保护可用竭的自然资 源，这样才能被认为是第2 0 条( 曲款意思中的“有关措施”，因此加拿大的措施不符合 ( g ) 款的要求。 3 2w t o 的其他协议 3 2 1 建立世界贸易组织协议( 简称w t o ) 序言 建立世界贸易组织协议序占明确指出：“本协议各成员囤认识到经济和贸易关 系的发展，应旨在提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳定提高实际收入和有效需 要，扩大货物与服务的生产和贸易，同时按照可持续发展的目标，容许以最理想的方式 利用世界的自然资源，寻求保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各自需求的 方式，加强采取各种相应的措施” 作为世界贸易组织的章程，其序言把利用世界自然资源的同时，要保护和维护环 境，以实现可持续发展作为w t o 宗旨之一，说明多边贸易体制不仅要实现经济目标， 还要实现可持续发展目标。尽管它只是宗旨性的和概括性的，但对于w t o 协议中与环 境有关的规则的解释以及解决成员国之间的贸易与环境措施的纠纷具有重要的指导作 用。应该说，这是w t o 在推动国际社会发展上的重大进步。 3 2 2 技术性贸易壁垒协议( 简称t b t ) w t o 协定附件1 中的技术性贸易壁垒协议是在原g a t t 技术贸易壁垒协 议的基础上经过补充和修改而成的，虽然它的主要宗旨是要通过鼓励使用国际标准防 止可能给国际贸易带来的技术性壁垒，但在其序言、笫2 条第2 款和第1 0 款涉及到环 境保护方面的规定。 t b t 在其序言中声明“认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度上采取为确保 其出口货物的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康，保护环境，或阻止欺诈行 为所必需的措旌，只要这些措施不致构成在具有同等条件的国家之问造成任意的或不公 正的歧视，或变相限制国际贸易的种手段，或者与本协议规定相一致” 1 6 可见， 成员方所制定的某项技术性标准和法规，如果是为保护人类、动植物的生命、健康或环 境所必需的，只要这种措施的实施不构成任意的或不合理的歧视、不构成对国际贸易的 变相限制，就符合t b t 的要求，当然也就是w t o 所允许的。 第2 条第2 款规定的成员方在实旎技术壁垒所应符合的合法目的时，为保护动物或 植物的生命或健康，为保护环境成为成员方可以援引的合理的理由。 第2 条第l o 款规定：“遵照第9 款开头部分的规定，当某成员方发生危及安全、 卫生、环境保护或国家安全的紧急情况，或遇到此类威胁时，该成员方可在它认为必要 时，省略第9 款所列步骤”【l7 l 这说明当环境保护问题成为紧急问题时，成员方可省 略第9 款规定的有关步骤，只需通过秘书处采取较为简便的程序。 可以看出，_ r b t 给予了成员方为环境保护目的而采取技术贸易壁垒很大的空削，也 为许多国家为实施贸易保护主义提供了借口。在秘书处于1 9 9 5 年所收到的有关技术法 规、标准的通告中，大约4 5 的文件都是各国根据t b t 所允许的为实现“保护人类健 康、安全，保护动物或植物生命，保护环境等合法目标而制定的苛刻的技术法规和标 准。1 1 8 】 3 2 3 卫生与动植物检疫实施的协议( 简称s p s ) 该协议主要是关于在国际贸易中，为了人类、动植物的生命或健康，对卫生和动植 物检疫的标准及措施的规定。该协议所涉及的领域主要是动植物携带疾病的传播及添加 剂、污染物等有害物含量。这些方面都与生态环境保护密切相关。从其核心内容的规定 看，要求成员方对已经生效的卫生与动植物检疫措施能够及时公布，以增加透明度，鼓 励成员方尽可能采用国际标准，也可采取更为严格的措旌，但要证明其科学性和合理 性，并强调在采取这些措施时，不能构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易 的变相限制。 3 2 4 补贴与反补贴措施协议和农产品协议 这两项协议都涉及环保补贴。补贴与反补贴措施协议将补贴分为禁止性补贴、 可申诉补贴和不可申诉补贴，其中的不可申诉的补贴就包含有环保的补贴。作为专向性 补贴，在符合协议所规定的条件下，成员方为促进现有的设施适应新的能对公司加重制 约和经济负担的环境要求而提供的援助属于不可申诉的补贴，即不受制于反补贴税。 农产品协议涉及到环境保护的规定主要体现在国内支持部分。该协议把国内支 持分为削减范围内的补贴和削减范围外的补贴。在削减范围外的补贴种类中，就包括政 府对与环境项目有关的研究和与环保项目有关的基础建设工作提供的服务与支持，即环 保补贴。但政府在提供这种补贴时要符合两条标准，即支持应通过不包括消费者转让费 的由公共基金建立的政府计划来提供；支持不应具有为生产者提供价格支持的作用。这 说明在符合条件的情况下。成员方为环境保护目的而实旌的国内补贴措旌可以作为免除 其承担相应削减义务的例外。 3 2 5 与贸易有关的知识产权协议( 简称t r i p