（国际关系专业论文）东北亚多边安全合作构想方案研究.pdf

a b s t r a c t n o r t h e a s ta s i ac a nb es a i dt h a tt h eo n l ya r e aw h i c hi ss t i l lu n d e rt h es y s t e mo ft h ec o l dw 打 w h i l ea l lt h ew o r di sd e v i a t i n gf r o mt h et r e n d m u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o ni nt h er e g i o nh a s a c h i e v e ds o m er e s u l t ss i n c e19 9 0 sb yt h er e l e v a n tp a r t i e sm a k i n g j o i n te f f o r t s ，b u tt h el e v e lo fi t s c o o p e r a t i o ni so n l ye q u a lt ot h ei n i t i a ls t a g eo fe um u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o ni n19 6 0 s t h e m a i nr e a s o n sf o rt h i sp h e n o m e n o na l et h eh i s t o r i c a la n dt e r f i t o r i a li s s u e se x i s t e di nt h er e g i o n p a y i n gm o r ea t t e n t i o no nb i l a t e r a l i s ma n dn o tb e i n gf u l l ya w a r eo ft h ec o m m o nt h r e a t st h e ya l e f a c i n gn o w a l t h o u g ha s i a p a c i f i cr e g i o n a lf o r u m ( a r f ) i sk n o w na sn o r t h e a s ta s i am u l t i l a t e r a l s e c u r i t yc o o p e r a t i o ns y s t e mo fg o v e r n m e n t - w i d c ，b u ti nf a c t ，f o ri ti su n d e rt h ea u s p i c e so ft h e a s s o c i a t i o no fs o u t h e a s ta s i a nn a t i o n so p e r a t i o n ，c o m p a r e dt ot h es e c u r i t yo fn o r t h e a s ta s i a 。i t p a y sm o r ea t t e n t i o no ns o u t h e a s ta s i as e c u r i t yi s s u e s t l l ea s i a - p a c i f i cs e c u r i t yc o o p e r a t i o n c o u n c i ls y s t e m ( c s c a p ) a n dn o r t h e a s ta s i ac o o p e r a t i o nd i a l o g u e ( n e a c d ) a r ea l lo p e r a t e db y t h en o n g o v e r n m e n t a lc o o p e r a t i o n ，t h er e s u l to fc o o p e r a t i o ni sd i 衔c u l tt ob er e f l e c t e di nn a t i o n a l p o l i c y i nt h e2 1 “c e n t u r y , n e i g h b o r i n gc o u n t r i e si nn o r t h e a s tc o u n t r i e sh a v er e c o g n i z e dt h e i m p o r t a n c eo fm u l t i l a t e r a lc o o p e r a t i o ne x c e p tn o r t h ，s h o w i n gap o s i t i v ea t t i t u d e a n dc o u n t r i e s r e c o g n i z et h a tt oa c h i e v em u l t i l a t e r a lc o o p e r a t i o ni nn o r t h e a s ta s i a ，w em u s tf i r s ta d d r e s st h e m a j o rt h r e a tw h i c hi se x i s t e di nt h ek o r e a np e n i n s u l a ，i n c l u d i n gt h en o r t hk o r e an u c l e a ri s s u et o s t a b i l i t yi nn o r t h e a s ta s i a u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ys e tu pt h es i x - p a r t t a l k st or e s o l v en o r t hk o r e an u c l e a ri s s u e s i th a sg r e a ta f f e c to nr e s o l v i n gh i n d e r i n gf a c t o r si n c r e a t i n gn o r t h e a s ta s i am u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，e s p e c i a l l yo nu r g i n gn o r t h k o r e ao ni n v o l v i n gi nr e s o l v i n gp r o b l e m sa n da c c u m u l a t i n ge x p e r i e n c eo fm u l t i l a t e r a ls e c u r i t y c o o p e r a t i o n m e a n w h i l e ，t h ep a r t i c i p a t i n gc o u n t r i e sa l s or e c o g n i z et h a tt os o l v et h ec o m m o np e a c e o fn o r t h e a s ta s i aa l s on e e do n g o i n gc o n s u l t a t i o na n dd i s c u s s i o nt ok e e ps a f e t ya n dt h e yd e c i d e d t oo p e r a t et h e “p e a c ea n ds e c u r i t yr e g i m ei nn o r t h e a s ta s i ap r a c t i c eg r o u p b y “9 19j o i n t s t a t e m e n t ”a n d “2 13a g r e e m e n t ”t om a k et h ec r e a t i o no fm u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o n m e c h a n i s mi nn o r t h e a s ta s i ap o s s i b l e n l ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ys h o u l dm a k ef u l lu s eo f s i x - p a r tt a l k s ，m a k i n gt h en o r t h e a s ta s i as e c u r i t yc a np r o d u c ea “s e c u r i t yc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m i nn o r t h e a s ta s i a ”w h i c hc a np l a yt h es a m er o l ea st h ee u r o p e a nu n i o n ( o s c e ) i nc o n d u c t i n ga c o m p r e h e n s i v ed i s c u s s i o no fs e c u r i t yi s s u e si nn o r t h e a s ta s i a k e y w o r d s ：t h en o r t h e a s ta s i am u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o n s i x - p a r t yt a l k s 目录 弓i 言1 第1 章多边安全合作概述4 1 1 “安全概念的变化4 1 2 多边安全合作的特征和意义5 1 3 多边安全合作存在的问题一6 第2 章东北亚多边安全合作现状 2 1东北亚多边安全合作进程一8 2 2 东北亚多边安全合作的阻碍和促进因素l o 2 2 1 东北亚多边安全合作的阻碍因素l o 2 2 2 东北亚多边安全合作的促进因素”1 l 2 3 东北亚( 东亚) 多边安全合作机制现状1 3 2 3 1 东盟区域论坛( a i 强) ”1 3 2 3 2 上海合作组织( s c o ) 1 5 2 3 3 亚太安全合作理事会( c s c a p ) ”17 2 3 4 东北亚合作对话论坛( n e a c d ) 1 8 第3 章各国对东北亚多边安全合作的立场2 0 3 1 中国与东北亚安全合作”2 0 3 2 美国与东北亚安全合作2 2 3 3日本与东北亚安全合作2 3 3 4 俄罗斯与东北亚安全合作2 5 3 5 韩国与东北亚安全合作2 6 3 6 朝鲜与东北亚安全合作2 8 第4 章东北亚地区多边安全合作机构构想方案3 1 4 1朝核六方会谈和东北亚多边安全合作3 2 4 1 1 朝核六方会谈创立背景”3 2 4 1 2 朝核六方会谈的经过”3 3 4 1 3 朝核六方会谈向东北亚多边安全合作机构转换的可能性3 7 4 2 促进向东北亚多边安全合作机构转换方案3 8 d 2 1 促进时需要考虑的事项“3 8 4 2 2 东北亚多边安全合作机构的三阶段发展方案一3 9 结语4 2 注释4 3 参考文献4 5 附录一4 7 六方会谈共同声明4 7 2 13 共同文件4 8 攻读学位期间的研究成果。5 0 致谢5l 学位论文独创性声明5 2 学位论文知识产权权属声明5 2 引言 引言 一、问题的提出和选题意义 东北亚地区各国间的安全合作从2 0 世纪9 0 年代以来，通过各国坚持不懈的努 力已经取得了一定的成果，但是相比于2 0 世纪6 0 年代欧盟国家结成的安全合作联 盟，其合作的程度仍然停留在一个初级阶段。1 9 7 6 年和1 9 7 7 年分别在印尼和马来 西亚举行的“东南亚国家联盟峰会 赢得了整个国际社会的关注，会议向国际社会 阐明了东南亚地区和平、自由、以及政治上的中立，但这也仅是以经济领域的合作 为中心。冷战结束至今，虽然通过东南亚国家联盟以及东南亚地区研讨等形式，具 体讨论了政治、安全合作形势，但是最终也只是停留在了没有既定标准的情报、议 题交换的水平上。 东北亚安全合作的力度不仅远没有达到如此水平，安全合作的具体制度也仍然 没有得到各国的一致认可，至今在东北亚地区仍有个别国家对合作安全没有任何兴 趣。历史上的殖民统治、第二次世界大战、朝鲜战争、冷战等时期遗留的敌对关系 和相互不信任感，成为此地区内对多边合作机构设立的最大威胁。如今，冷战结束 已有二十余年，可是在这一地区内仍然存在着传统性的、军事性的潜在危险诱发因 素和矛盾激发因素。而对于敏感的政治、军事问题，不仅政府，就连学术界和普通 民众也更倾向于认为彼此与其说是“合作对象”不如说是“竞争的对象 。在这种情 况下，树立通过合作来解决地区安全问题的意识变得尤为困难。 所幸的是在过去的几年间，相关国家不仅在军事、政治领域开展合作，而且在 包括经济、环境、人权等非传统安全问题的广义安全概念问题上，政府和民间分别 进行了一系列的对话商讨。针对地区内仍然存在的相互不信任和矛盾问题，现实地 区合作仍然不能通过实力的均衡和双方结盟来解决。因此，各国开始认识到开展以 共同安全和合作安全为基础的多边合作安全的必要，并着手研究相应的解决方案。 更让人感到鼓舞的是，为了解决给东北亚地区安定造成最大威胁的朝核问题， 相关国家举行了六方会谈，通过了“9 1 9 共同声明 和“2 1 3 共同文件 。内容 包括“为了实现东北亚地区的长久和平，六方同意探讨加强东北亚安全合作的途径”。 青岛大学硕十学位论文 1 1 一 六方会谈的最终目标并不是仅限于解决朝鲜的核问题，而是通过建立更高的目标， 为构建东北亚多边安全合作机制奠定基础。 仅通过基本的东北亚多边安全合作协议很难实现东北亚地区长久的和平和繁荣 稳定。本论文旨在研究朝核问题解决以后，六方会谈向东北亚安全合作机构转换的 构想以及在转换过程中面临的主要问题。 二、研究动态 作为国际热点问题之一，东北亚地区安全合作一直为各国学者所关注。国内外 众多学者对这个课题都进行了大量研究，著述甚多。 作为与中国国家利益息息相关的国际热点问题，东北亚地区安全问题一直为国 内众多的专家学者所重视。学术界出现了许多研究相关问题的著作。比较重要的著 作包括：何政工、安小平的东北亚区域合作通向东亚共同体之路，另有戴扬的东 北亚区域合作的历史制度分析、仇发华的地区多边安全合作：西欧与东北亚合作 研究、王胜今的蒙古国经济发展与东北亚国际区域合作等，这些著作从不同侧 面分析了东北亚面临的安全状况，并就这一状况提出了颇有见地的分析和建议，研 究广度和深度都达到了相当的程度。 在国外，亦有大批学者从事东北亚地区安全的研究工作，特别是韩国国内的学 者对这个问题的研究更是比较全面。韩国统一部每年的对朝报告是比较权威的参考 资料。而定期的北韩经济主要研究也较为权威。国外学者的论著大都有着比较 特别而新颖的观点为该课题的进一步研究提高了全新的视角。 各位专家学者们的著作从宏观上阐述了冷战结束以来美国亚太战略的转变，勾 勒了美国冷战后历届政府对朝鲜半岛政策的框架。但是对于布什政府对朝鲜政策的 论著则相对较少，尤其是缺乏对布什政府对朝鲜政策的深入剖析和总体评价。因此， 对布什政府八年任期的对朝政策进行总体归纳和评价十分必要。 三、研究内容 第一章介绍了安全概念的变化以及多边安全合作的特征和缺陷；第二章分析了 东北亚地区多边安全合作的发展现状、阻碍发展的因素，并且对现今多边安全合作 机构进行了介绍；第三章对东北亚安全相关各国，即中、美、日、俄、韩、朝六国 引言 对安全合作机制的态度和立场，进行了深入的分析：第四章着重探讨六方会谈的进 程及其向多边合作机构转换的可能性，分析了这一转换过程中的考虑因素，提出了 最合适的转换促进方案。 青岛大学硕士学位论文 第一章多边安全合作概述 本章将介绍“安全 的概念以及“现代安全”即“多边安全 概念的由来以及 产生背景，同时对其特征和意义以及其自身存在的问题进行一一论述。 1 1 “安全刀概念的变化 安全( s e c u r i t y ) 是从拉丁语”s e c u r i t a s ”一词演化而来，”s e ，是“从某种状态中脱 离开或者获得自由 ，或者“从某个事物中解脱出来 ；而 c u r i t a s ”的词根”c u r a 意即 恐怖、不安、担心。这样从词源的角度来看，安全就是“在危险或威胁中确保自身 的安全，消除恐怖、不安、忧虑 的意思。表示安全的s e c u r i t y 一词在国际政治中 的首次使用还要追溯到第一次世界大战之后签订的国际联盟公约。 当时，“安全”一词是从军事角度定义的国家安全，着眼点在于战争威胁和外部 威胁势力存在与否。国家的目标是维护主权和领土的完整，构成因素包括国民的安 全和民族的尊严，政治、经济以及文化权利的保障。因此，“国家安全 的概念可定 义为“消除对国民核心价值产生威胁的因素，并且维持这一状态的持续。” 这种传统性的安全概念占据着相对的优势，是确保国家安全的“绝对的安全 。 因此，在冷战时期，大部分与安全相关的政策或研究都与国防能力和政治能力相挂 钩实行。随着国际关系的深入发展，“安全”被赋予了新的内涵。例如1 9 7 3 年的石 油危机，引发了国际社会对“能源安全 的极大关注；始于2 0 世纪8 0 年代的贸易 大战，让世人认识到了“经济安全”的重要性；西方和欧洲国家从2 0 世纪6 0 年代 末就开展了以地球公害和资源短缺等问题为核心的有关环境安全的研究。1 9 8 3 年， b a r r yb u z a n 在国民，国家和恐怖一书中提出现代社会的安全定义应当突破国家、 军事的界限，应综合考虑经济、社会、环境、政治等诸多因素，并结合全世界范围 来定义安全。r i c h a r du l l m a n 也认为将安全定义扩大化是适应时代的需求，政府也 因此能做出更加适当的政策决定。 冷战结束以来，疾病、基金、环境问题、跨国犯罪、恐怖组织、种族矛盾等非 传统安全问题大面积暴露出来，越来越多的学者和政策研究人员呼吁扩大“安全概 念”的范围，“全方位安全的新概念也随之提出。“全方位安全”和“合作安全、 4 第一章多边安全合作概述 “国际安全”这些概念都包含着时代的印记。在当今世界，人权、难民、粮食、资 源、气候变暖、国际金融危机等问题已经不是某个单一的国家能够应付的，要解决 这些超国家范围的、非军事性的问题需要国家之间相互依存和合作。随着时代的变 革，产生了欧盟等国际机构以及许多非政府组织，他们为维护国际社会的和平起到 了巨大的作用。与冷战时期消极地抑制纷争的产生不同，这些组织以更为积极地态 度定义安全的范围，他们的工作也相应的扩大到人类安全、环境安全、社会安全的 范围中去。 1 2 多边安全合作的特征和意义 多边安全合作是指“相邻国家或者国际社会3 个以上有共同目标并存在利害关 系的国家，为了共同的安全，共同商讨并签订适当的应对协议，建立一种地区性的 或者世界范围内的相互合作体系 ；或“为了解决政治、军事、经济、环境、文化、 社会等诸多领域的矛盾因素，使国际社会和地区内的纷争解决、人权保障、和平稳 定达到制度化、规范化而必须经历的一个过程 。 在定义多边安全合作的时候，不是估算假想敌的实力，而是积极寻求对话与合 作的方式来解决将要面临的安全问题，这与“合作安全”的概念是一脉相承的。同 时通过与对方的对话积极寻求共存共荣，代替国家之间相互不信任和相互的军备竞 争，这种“共同安全 的思维和多边安全合作的定义也是相通的。另一方面，虽然 不严格划分敌国和盟国的区别，但是，一旦侵略战争发生，集团内部共同应对，这 种方式与联合国类似，被称为“集团安全 ；即使在平时也明确区分敌国和盟国，如 n a t o 这样的军事同盟体被称为“集团防御”。多边安全合作与上述两者在本质上有 着明显的区别。 多边安全合作最主要的目标是保证地区内国家在发生大事的时候，意见得到顺 利沟通，增强相互之间的信赖程度。通过集合各国代表展开对话，并交换相互意见， 可以有效地增加国家之间活动的透明性，把矛盾的产生扼杀在源头阶段。作为一种 预防性的外交活动，它有着极高的意义。换句话说，多边安全合作最重视的是“对 话的延续性和习惯性”。随着相互对话成为一种习惯以及互相信赖程度的加深，以一 种制度( 多边合作安全机构化) 固定下来。这样的话，会得到以下效果：一、因为 青岛大学硕士学位论文 一1 _ 有了制度的约束，维持了更加稳定的和平环境；二、富有弹性的和宽松的制度体系， 保证了在情况发生变化的情况下做出适当的应对；三、作为维持国际关系和解决国 家间矛盾的机构，协调国家间的争议，更加有效地发挥自身的功能。【1 j 能否成功有效地促进多边安全合作，主要取决于相关国家之间的合作意向以及 在现实中遇到的问题，这就包括为了实现共同利益和避免遭受共同伤害，当事方所 做出的调整和让步。即：当事国一时的让步将会得到以后的回报；对特定国家的让 步会从其他国家那里得到回报；在一个争议中做出的牺牲会在其他争议中得到回报 等等，这种制度被称作“全体互惠”。通过“全体互惠 和多边安全合作，降低地区 内国家的防御费用，维持区域和平稳定，这将会对各当事国的经济产生积极地影响， 这也被称作“和平效益 。达到这种程度，比起积极协同明显地提高了实效性。 2 1 1 3 多边合作安全存在的问题 如上所述，多边合作安全在应对难民、粮食、环境、毒品等新出现的安全问题 上比传统的安全有着更高效的应对机制，同时不可否认在以下情况中其自身也存在 着某些缺陷。 第一，多边安全合作不是建立新的安全秩序而是致力于维持最基本的安全环境， 其中最具代表性的有欧安组织( o s c e ) 和东南亚安全合作论坛( a r f ) 。纵观其形 成和发展过程以及其职能，两个机构都没有寻求重新建立地区内的安全秩序，而是 被动地管理维持已经成型的秩序，在这点上两者有着一致的地方。 第二，重视宣言式的对话合作，而非具体行动。即使曾经承诺将会共同面对某 种困难，但是真正到了具体行动的时候，却很难兑现曾经的承诺。最终使得这类组 织有了拉近彼此认同感的协商体系的特征，而非强调具体行动上的合作。 第三，在不履行协议事项或者协议事项未完全履行的时候，虽然能起到监督的 作用，但是无法起到强制作用。一般情况下，多边安全合作采取自发的参加和遵守 的制度，而不是为了多数国家的参与和持续性的发展采取强制的手段。 第四，容易使参加国之间产生分歧、或者容易诱发矛盾的敏感议题一般会被排 除在协商解决的议题之外。因此，一些不太重要的边缘问题经常会被拿出来讨论， 而不会讨论真正的核心问题。特别是当某个成员国成为议题的对象时，不仅本身议 6 第一章多边安全合作概述 题的选定存在着种种困难，即使成为议题，在讨论协商的过程中也会面临着各种困 难。 第五，一般来说，多边安全合作体制要求全体国家参与讨论，但是有时在一些 特殊情况下或某种突发事件产生时，要达成协议需要一定的时间，另一方面为了解 决事件需要的一些物质上的手段或者财产在很多时候都会存在着不足的现象，从而 导致事态不能得到及时有效的解决。这些都是体系本身存在着的明显缺陷。 7 青岛大学硕十学位论文 第二章东北亚多边安全合作现状 本章重点探讨为实现东北亚地区多边安全合作做出的努力以及东北亚地区安全 合作的发展迟于其他地区的原因。涉及到最近为何集中出现了一些促进东北亚安全 合作的因素，以及在本地区现存的多边安全合作体系产生的背景、经过、主要活动 等情况。 2 1 东北亚多边安全合作进程 在过去的2 0 年间，东北亚地区国家为了实现区域安全合作做出许多努力，最具 代表性的是1 9 8 5 年戈尔巴乔夫建立涵盖整个亚太地区的“泛亚洲安全组织”的提议。 1 9 8 6 年戈尔巴乔夫又提议在亚洲范围内召开像“欧洲安全合作会议”那样的会谈【3 l ； 1 9 8 8 年9 月他在克拉斯诺亚尔斯克发表演晚，将之前的议案更加具体话，并提出持 续化的发展战略。然而戈尔巴乔夫的主张因为周边国家的否定和美国的阻挠，以及 冷战时期的种种背景和提案本身的不成熟，最终未能实行。 4 1 9 8 8 年1 0 月1 8 同， 韩国总统卢泰愚在联合国大会上发表演讲，提出南朝鲜双方应在美国、中国、日本、 苏联等周边国家参与基础上举行“东北亚和平协商会议 。1 9 9 0 年7 月，前澳大利 亚外务长官g a r e t he v a n s 在东盟扩大外长会议( a s e a n p m c ) 上提出模仿欧洲的 “欧洲安全和合作会议”设立“亚洲安全和合作会议( c o n f e r e n c eo ns e c u r i t ya n d c o o p e r a t i o n i na s i a ：c s c a ) 。通过这样的会谈协商办法，解决包括朝鲜半岛问题在 内的地区安全问题。但这个提案同样受到了地区内国家的冷待。t 5 1 1 9 9 1 年7 月，加 拿大前外务长官j o ec l a r k 在“北太平洋安全和合作对话会 上也提出了类似的方案。 另外也有多边安全合作的范围仅限于东北亚地区的议案，如在1 9 9 4 年5 月召开 的首届东盟峰会( a s e a nr e g i o n a lf o r u ms e n i o ro f f i c i a l s m e e t i n g ) 上韩国政府提议 建立东北亚多边合作和安全对话( n o r t h e a s ta s i as e c u r i t yd i a l o g u e ：n e a s e d ) 方案， 选出东北亚地区的直接利害国家参与对话，韩国、朝鲜、美国、日本、中国、俄罗 斯六个国家，在相互尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、和平解决纷 争、和平共处、民主主义等的原则下，实现相互之间的信赖。 这些努力终于在1 9 9 4 年催生了东盟合作组织( a r f ) 。a r f 是亚太地区是最早 第二章东北砭多边安全合作现状 诞生也是至今为止唯一一个正式的政府之间的多边合作对话组织。2 0 0 9 年底，亚太 地区主要的2 6 个国家和欧盟主席国展开对话，希望在政治、安全等问题上形成对话 和合作的机制。东盟地区论坛为解决亚太地区的诸多问题进行了多方努力。第一阶 段目标增进彼此的信赖，第二阶段目标开发预防外交机制，第三阶段采用渐进的方 式解决纷争问题。2 0 0 1 年6 月，在中国的主张下，成立了上海合作组织。最初的议 题主要包括边境、裁军、反恐、联合军演、经济合作等多种问题。虽然它不是以东 亚地区为主要对象，但如今它已成为了亚洲地区最为成功的论坛活动，得到极高的 评价。 此外，亚太地区还有很多关于多边安全合作的非政府对话论坛，包括亚太安全 合作理事会( c s c a p ) 及东北亚合作对话论坛( n e a c d ) 。1 9 9 3 年6 月成立的c s c a p ， 由亚太地区的1 0 个国家政府及民间学者组成。虽然因为地区不同，在许多问题上存 在着分歧，但是通过非政府形式的讨论和研究，使得一些问题得到了有效地解决。 1 9 9 3 年5 月成立的东北亚合作对话论坛( n e a c d ) 是其中最具有代表性的东北亚 方向的非政府组织。n e a c d 是在受美国国务院支持的加利福尼亚圣地亚哥大学世 界纷争研究所主导下建立的多边安全合作机构。韩国、朝鲜、美国、只本、中国、 俄罗斯六个国家的民间学者和外务部以及国防部的人员以个人的身份参加讨论和研 究，并以此增进东北亚国家之自j 的相互理解和依存，增进相互合作。2 0 0 4 年，朝鲜 代表到会参加讨论，并对朝核问题表述了本国的立场，与会各国通过交换意见促进 了东北亚地区的安全环境的改善。另外，除了在传统的安全问题上，n e a c d 还在 增进贸易、投资、技术等经济合作，以及促进环保、反恐、毒品、有组织犯罪、偷 渡防治等非传统安全问题解决上起到了巨大的作用。最近，各国政府正在热议扩大 这种对话的规模，从这里不难看出对话起到的巨大作用。 可以简单地对东北亚地区的多边安全合作的进展进行如下概括。在冷战结束后， 欧洲、北美等地区呈现向区域化方向发展的趋势。在此背景下，东北亚国家开始在 东北亚地区和亚太地区安全合作的框架下，各国就如何开展合作、增进彼此的信赖， 以及推动东北亚地区的多边安全合作等进行了非常多的努力。尤其是东北亚国家意 识到朝核问题及相关的东北亚地区问题相比于东南亚更早地形成，而且更难以解决。 在这样的前提下，朝核六方会谈应运而生。虽然现在仍处于起步阶段，但是各国政 9 青岛大学硕士学位论文 府都对加快推进东北亚安全合作体制形成比较深刻的共识。2 0 0 5 年5 月第四次六方 会谈发表了“9 1 9 共同声明 ，声明虽然以朝核问题的解决为前提，但是它对增进 东北亚地区的安全合作提出了有效的解决方案，可以说是一个具有划时代意义的转 折点。 2 2 东北亚多边安全合作进展的阻碍和促进因素 2 2 1 东北亚多边合作安全的阻碍因素 多边安全合作虽然具有很大的作用，但在体制成型期也会面临很多困难。对东 北亚地区来说，它面临的不是一般的困难，这主要是因为本地区国家对多边安全合 作的必要性认识不够深刻，即便在具体的实行阶段也不过是处在起步期。不仅在安 全方面，在经济方面也没有形成像欧盟和东盟那样的经济合作组织。产生这样现状 的原因，有如下几点。 第一，东北亚地区多边安全合作形成的最大障碍是缺乏互信。日本的殖民统治、 第二次世界大战、朝鲜战争、冷战，使得东北亚地区各国之间仍存在着敌对关系以 及相互的不信任。朝核问题、南北统一问题、两岸问题、日本扩军问题、中同之间 的军备竞赛，这些问题都因为有着深刻的历史原因而导致地区内国家之间的矛盾和 纷争进一步加深。最近，随着民族主义的发展，该地区各国人民都产生了强烈的民 族自豪感，从而使东北亚地区的经济联合和共同体意识的形成更加困难。 第二，东北亚多边安全合作机制另一障碍源于本地区依然存在的双边同盟体制。 冷战结束距今已2 0 年。但是如今东北亚地区各国依然重视传统型的、军事型的安全， 美日、美韩、中朝的同盟关系依旧存在，这加深了相互的不信任感，成为了多边安 全体制形成道路上的严重障碍。也因此东北亚地区的多边安全合作体制至今仍处于 需要增强信赖的初级阶段。所幸的是，随着朝核六方会谈的产生，为了扩大外交主 导权，曾经极度拥护双边同盟的美国，也深刻认识到了多边安全合作的重要性。 第三，根据多边主义悖论的学说，多边安全合作体制在时效性上存在着一定的 缺陷。朝核问题、领土问题、裁军问题等重大问题上，问题越严重，多边安全对话 的必要性越增大。反之，通过对话寻求解决方案的可能性也越趋小。东北亚地区正 l o 第二章东北弧多边安全合作现状 是存在着这样的问题。东北亚国家也认识到这样会导致国家之间的纷争。 第四，东北亚各国即使意识到自身的安全上存在着一定的危险，也没能认识到 共同安全问题上同样存在风险。如今，东北亚各国认为地区内除了朝核问题和朝鲜 半岛稳定问题之外，各国之间不存在共同的安全威胁问题。因此，朝核问题解决后， 六方会谈向多边安全合作机构的转变将会面临很大的制约。 第五，多边安全合作实现的前提是相关国家之间形成正常的外交关系。但是如 今在东北亚地区，朝美、朝日之间的正常关系还未形成。因此，构建本地区的多边 安全合作时机尚未成熟。这也是朝鲜一贯持反对态度的原因。 2 2 2 东北亚地区多边安全合作的促进因素 虽然构建东北亚地区多边安全合作机制存在种种的阻碍因素，但随着国际形势 的发展，在相关各国及国际社会的共同努力下，该地区也出现了许多促进多边安全 合作的积极因素。 第一，相关国家对多边安全合作的认识向积极的方面转化。各国因为地区内军 备竞争的严重化、朝核问题、国际反恐等因素，也开始有了共同的危机意识。阻碍 东北亚地区多边安全体制发展的另外一个因素，如地区内同盟体的存在、政治经济 体制与社会文化的不认同、以及历史原因等，借鉴欧盟o s c e 形成的过程来看，都 不是大问题( 欧盟也曾有着类似的情况，但是成功地发展了多边安全体制) 。地区内 各国出于不同目的，都积极推动多边安全合作的发展：中国为了消除中国威胁论的 影响，分化美日、韩美同盟关系，扩大自身影响力；作为双边主义的拥护者，美国 为了合作反恐、防止w m d 扩散等，需要增强国际合作；日本为了扩大自身对外的 影响力，遏制中国，同时加深同美日同盟关系；俄罗斯为了完善远东地区的战略， 提升自身的经济实力；韩国为了确定朝鲜半岛的安全稳定，加深韩美同盟关系，在 东北亚多边安全合作体制成型的过程中，表现出积极的姿态。然而，对东北亚多边 合作安全的构建形成最大阻碍的是朝鲜自身的问题，比如核问题、人权问题。因为 这些问题的存在，朝鲜害怕受到各方的压力，一直反对参与其中。相关各国已经认 识到多边安全合作的必要性，这从朝核六方会谈的过程就可以看出。虽然仍处于起 步阶段，但各国政府对建立东北亚多边安全合作体制已经形成深刻的共识。2 0 0 5 年 青岛人学硕+ 学位论文 5 月，第四次六方会谈发表了“9 1 9 共同声明 。该声明的核心内容虽然以朝核问 题的解决为前提，但是它在探索东北亚地区安全合作的过程中起到了积极地作用， 被认为是具有划时代意义的转折点。 第二，东北亚各国因为地理上的相邻使得相互的经济依赖性日益增加。中日韩 三国形成了紧密的分工体系，并且相互的依赖性也逐渐加大。尤其是随着中国经济 规模的不断增大和地区内经济合作的同益加深，中韩、中日、中美之间的经济合作 程度深化，导致地区内贸易总量保持了持续快速增长趋势。除在1 9 9 7 年的金融危机 前后出现了短暂的减少之外，至今一直保持了增长的趋势，达到了与欧盟和n a f t a 几乎相同的水平。考虑到东北亚各国之间相互贸易的增长、投资的激增、合作的增 加、人力资源的大量移动等因素，东北亚各国间的相互依存已经超越了经济上的相 互依存，可以说，东北亚正在向统一体的道路上前进。2 0 0 8 年1 2 月1 5 日在日本福 冈及2 0 0 9 年1 0 月l o 日在中国北京召开的中日韩三国首脑峰会，为共同应对金融危 机制订了一系列合作方案。尤其值得注意的是，同本的鸠山政府以非常积极的态度 投身到东北亚地区经济合作以及共同体构建的工作中，对此表现出了极大地热情。 因此，预计东北亚地区的合作发展将会面临一个新的契机。在过去，“欧洲经济共同 体( e e c ) 为促进欧盟的形成提供了强大的动力。以此为鉴，成立东北亚经济共同 体已经具备成熟的条件。在构建经济共同体的过程中存在争议的是安全问题以及各 国政府对制定共同合作体制的意愿。 第三，各国在多边安全合作上都有着丰富的经验。如今东北亚各国都以积极的 态度参加了各种多边安全合作机构，随着经验的不断积累，各国都认识到了合作安 全的重要性，并且以“小型多边主义 的形式，在多个方面积累了安全合作的经验。 在金融、能源、环境等领域东北亚各国之间正在进行密切的交流：a s e a n + 3 中日 韩财长会议已经成为例会，2 0 0 4 年5 月对相互之间的金融通货协定( c h i a n gm a i i a i t i a t i v e ) 向多边协定的转变进行了讨论；在环境合作领域，从1 9 9 9 年开始召开中 日韩三国环境部门的长官会议，如今已经发展成为例会；1 6 1 在卫生保健方面，从2 0 0 7 年开始三国就禽流感、甲型流感问题召开了讨论会议。以这种“小型多边主义 的 方式积累着多边合作的经验。东北亚国家参加各种多边安全合作机构的现状如下表 所示。 1 2 第二章东北砭多边安全合作现状 东北亚国家参加多边安全合作的现状 区分嫩n e a c dc s c a ps c o 六方会谈 ( 成员国数) ( 2 7 )( 6 )( 2 1 )( 1 2 )( 6 ) ( 成立时间) ( 1 9 9 4 ) ( 1 9 9 3 )( 1 9 9 4 ) ( 2 0 0 1 ) ( 2 0 0 3 ) 中国 ooooo 美国 oooo 日本oo o o 俄罗斯 o o ooo 韩国 oooo 朝鲜 oooo ( o 表示该国家当年有参加东北亚国家多边安全合作。) 2 3 东北亚( 东亚) 多边安全合作机制现状 相对于欧洲，虽然东北亚地区的多边安全合作还未取得很大进展，但是自冷战 结束以来，亚洲地区各国针对多边安全合作已经进行了深入而广泛的讨论。本节将 会以政府组织东盟区域论坛( a i 强) 和上海合作组织( s c o ) 以及非政府多边 安全合作体机制一一亚太安全合作理事会( c s c a p ) 和东北亚合作对话论坛 ( n e a c d ) 为例，探讨这些机制的建立过程、活动现状、机制的缺点及未来的发展 等内容。 2 3 1 东盟区域论坛( a r f ) 东盟区域论坛( a r f ) 1 7 1 诞生于后冷战时期，由东盟( a s e a n ) 发起成立，目 的是为了在新的国际秩序的形成期构建亚洲的安全环境。在政治上，随着冷战的结 束，美国和越南、韩国和中国、韩国和俄罗斯的关系都有了很大的改善。经济上， 各国为了实现共同的经济发展目标，形成了一个多边合作的小高潮。同时，开始认 识到稳定的安全环境的重要性。 1 9 9 0 年的东盟扩大外长会议( a s e a n p m c ) 上，澳大利亚外长提出为了解决 青岛大学硕十学位论文 安全问题制定多边安全合作体制，即成立亚洲c s c e 。1 9 9 1 年日本外相提议将东盟 扩大外长会议变成亚太地区各国进行政治、安全对话的场所。这是首次在本质上提 出建立亚洲多边合作安全机制的提案。该建议经1 9 9 2 年第4 次东盟领导人峰会和 1 9 9 3 年a s e a n p m c 的讨论，在1 9 9 4 年7 月2 5 同的曼谷会议上，终于召开1 8 个 国家外长参与的首届a r f 会议，成为亚太地区最早的多边安全合作体。【8 】截止到2 0 0 9 年底，参加a r f 的国家包括亚太地区东北亚六国以及欧盟轮值主席国在内的2 7 个 国家。| 9 1 a r f 的基本目的就是促进亚太地区国家的信赖关系，实现预防外交，对涉及共 同利益的事件进行合作讨论。为了实现这一目标，需要经历如下三个阶段：促进信 赖阶段、发展预防外交阶段、寻求解决矛盾阶段。 a r f 每年的外长会议作为a r f 最高级别的议事决定会议，每年七月在主席国的 首都举行，至今已经举行了1 6 次会议。会议主要讨论了近来的安全形势和a r f 以 后的发展方向。2 0 0 5 年在万象举行的会议上就地震海啸等自然灾害和朝核问题六方 会谈等进行了讨论。在外长会议之前召丌的高层管理会议，成员国的高层管理通过 共同讨论会签署议长声明草案。这个会议于每年5 月在轮值主席国的首都召开，征 集各个成员国的意见在外长会议上提出建议。另外，在外长会议结束直至下次会议 期间会举行多种会间会议( i s m ) 和会问支持团队会议( i s g ) 。为了能对s o m 提出 好的建议，在这些实效会议上，主要针对a r f 的发展方向、灾难救助、维和行动等 现实问题进行实质性的讨论。a r f 活动的第一阶段是增进相互的信赖，这一阶段被 认为已经完成。在此阶段，大部分国家会发表本国的国防白皮书，鼓励进行小范围 的安全对话，扩大军队高层交流互访的规模，在联合国登记本国的传统武器状况， 在海洋安保和联合国维和行动中展开合作等等。东亚国家在这些领域罩已经取得了 不小的成就。尤其是在1 9 9 5 年的第2 次a r f 会议，与会各国都自觉地提供了本国 的安保政策，这保证了自2 0 0 0 年开始每届的a r f 会议都会发表年度安全评价书 ( a n n u a ls e c u r i t yo u t l o o k ) ，这为促进东亚地区军事透明度起到了很大的作用，得到 了较高的评价。 2 0 0 1 年第8