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上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律教济 摘要 二手船舶买卖的特点之一是通常使用格式合同，目前国际上使用最广泛的二 手船舶买卖合同是“挪威买卖合同格式( n s f ) ”；有1 9 5 6 年、1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年和1 9 9 3 年几个版本。本文以最新的n s f 9 3 为蓝本，特别关注了 n s f 9 3 对n s f 8 7 条款的修改之处，并在参照英国司法判例和法律规定的基础 上，探讨了二手船舶买卖中卖方的主要义务以及违约时买方相应的法律救济。本 文将卖方的主要义务归纳为提供船舶检验，质量、权利瑕疵担保及交付船舶三大 项。在论述买方可寻求的法律救济时也穿插了中国法的相关规定和实践中的做 法。 船舶检查贯穿于整个船舶买卖过程的始终，可分为船级记录检查、上船表面 检查、干坞检查或潜水员检查和交船时的检查。检查的目的在于使买方在接船前 知悉船舶的状况并在接船时判断船舶是否与检查时状态一致。在于坞检查中如果 发现影响船级的损坏或缺陷，卖方负有修复义务，修复以满足船级社要求为限。 此种情况下买方只能要求卖方进行修理，无权在解约日前解赊合同。 卖方负有质量瑕疵担保义务。英国货物买卖法下卖方的默示担保义务在船舶 买卖中较少涉及，但也是适用的。卖方在合约中的明示担保义务包括：交船状况 与检查时一致，保持船级且无批注，无影响船级的海事损坏，船舶相关证书有效、 无展期、无批注。除此之外，卖方还负有权利瑕疵担保义务，即保证对其出售的 船舶享有合法的权利，没有侵犯任何人的权利，并且任何第三人都不会就该船舶 向买方主张任何权利。 卖方另一个非常重要的义务是交付船舶。交付船舶包括法律交接和实际交 船。法律交接是指船舶买卖中卖方交付船舶法律文件并将船舶所有权转移给卖 方：实际交船是指卖方将对船舶的实际占有转移给买方。实践中，法律交接的过 程较为复杂，本文对具体的操作方式作了介绍并分析了不同n s f 版本中对递交 n o r 时船舶状态的不同要求。 论文的最后一部分论述了卖方违约时买方可寻求的法律救济。英国法下的救 济方式包括：普通法上的损害赔偿、支付违约金、解除合同和衡平法上的实际履 行、禁令制度。只有在普通法上的救济方式不足以弥补守约方的损失或采取此种 救济方式有失公平时法院才会考虑使用衡平法上的救济方式。具体而言，买方可 寻求何种救济取决于卖方违约的程度。若违反了条件，则买方可以解除合同并要 求损害赔偿；若违反保证，则只能要求损害赔偿；若违反了中间条款，则买方是 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 否有权解除合同取决于违约的性质与后果。在这一原则下，再分别探讨卖方违反 前述三项义务时买方的法律救济。由于二手船舶买卖中卖方不少是单船公司，所 以卖方违约时买方的法律救济应当更侧重预防损失，而非仅仅依靠违约发生后的 索赔损失。所以买方经常要先申请玛瑞瓦禁令或冻结命令取得诉前保全。文中论 述了买方单方面申请此禁令时的主要原则及其限制。 关键词：二手船舶买卖，义务，违约，法律救济 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 a b s t r a c t o n ef e a t u r eo fs a l ea n dp u r c h a s eo ft h es e c o n dh a n ds h i pi st h a tw ea l w a y s u s ef o r m a tc o n t r a c tt oc a r r yi to u t w r e s p e c tt ot h ec o n t r a c to fs a l ea n d p u r c h a s eo fs h i p s ，a m o n g s tm a n yo t h e r s t h ep r e v a l e n tf o r mu s e di nt h es h i p s a l ea n dp u r c h a s em a r k e ti s 。n o r w e g i a ns a l ef o r m ”( n s f ) ：i th a ss e v e r a l v e r s i o n sw h i c ha r ec l a s s i f i e db yt h ey e a nt h e ya r ev e r s i o n so f19 5 6 ，1 9 6 6 。19 8 7 ， a n d19 9 3 t h i sd i s s e r t a t i o nb a s e do nt h en e w e s tv e r s i o n19 9 3e s p e c i a l l yf o c u s e s o nt h ei t e m si nn s f 9 3 c o m p a r e dw i t hi t sc o u n t e r p a r ti nn s f 8 7 ，t h e r ea r e s o m er e m e d i a t i o n s i ta l s os t u d i e st h el e g a li s s u e so ft h eb u y e r s r e m e d i e sw h e n t h es e l l e r sb r e a c ht h es h i ps a l ea n dp u r c h a s ec o n t r a c tu n d e re n g l i s hi a ww i t h r e f e r e n c et oe n g l i s hc a s e s t h i sd i s s e r t a t i o nr e d u c e st h eb a r g a i n e r so b l i g a t i o n s t ot h r e em a i np o i n t s ：t h ei n s p e c t i o no ft h es h i p ，t h es u r e t yo ft h eq u a l i t ya n dt h e d e l i v e r yo ft h es h i p i nt h ed i s s e r t a t i o n ，t h ec o n c e m e dr e g u l a t i o no fc h i n e s el a w a n dt h er e a lp r a c t i c ea r em i x e dw i t ht h ec o n t e n t s h i pi n s p e c t i o n ，w h i c hm a i n l yc o m p r i s e ss u p e r f i c i a li n s p e c t i o na n dd r y d o c k i n gi n s p e c t i o n o rd i v e r sc h e c k u pa n dt h ei n s p e c t i o ni nd e l i v e r y , e x i s t s d u d n gt h ew h o l ep r o c e s so fs a l ea n dp u r c h a s eo ft h es h i p t h ei n s p e c t i o na i m s a tt h a tt h ep u r c h a s e rc a nb ei n f o r m e do ft h ec o n d i t i o no ft h es h i pb e f o r et h e d e l i v e r ya n dj u d g ew h e t h e rt h ec o n d i t i o ni st h es a m ew h e nm e e t i n gd e l i v e r y d u n n gt h ei n s p e c t i o no fd r yd o c k i n g ，t h eb a r g a i n e ri so b l i g e dt om e n dt h es h i pt o m e e tt h er e q u i r e m e n to ft h ec l a s s i f i c a t i o ns o c i e t yi fa n yd i s f i g u r e m e n ta f f e c t i n g t h ec l a s s i f i c a t i o no ft h es h i pi sf o u n d i fs o m ed e f e c t ss oa st oa f f e c tt h es h i p s c l a s sa r ef o u n d t h eb u y e r sa r ee n t i t l e do n l yt od e m a n dt h es e l l e r st om a k es u c h d e f e c t sg o o dt ot h es a t i s f a c t i o no ft h ec l a s s i f i c a t i o ns o c i e t yr a t h e rt h a nc a n c e l t h ec o n t r a c t t h eb u y e r sa r ee n t i t l e dt oc a n c e lt h ec o n t r a c to n l ya f t e rt h e e x p i r a t i o no ft h ec a n c e l i n gd a t eb e c a u s eo ft h es h i p sm e n d i n g t h e b a r g a i n e rh a st h eo b l i g a t i o no fa s s u r i n gt h eq u a l i t y i ne n g l i s hs a l ea n d p u r c h a s el a w , t h i so b l i g a t i o no ft h eb a r g a i n e ri sm e n t i o n e dc a s u a l h i , b u ti tc a nb e a l s oa p p l i e dt ot h i sp o i n t t h ea p p a r e n to b l i g a t i o n sa r es h o w na sf o l l o w s ：w h e n t h e r ei sad e l i v e r y , t h ec o n d i t i o no ft h es h i pi sa ss a m ea st h a to fi tw h e nm e e t i n g t h ei n s p e c t i o n t h e r ei sn op i s t i lo ft h ec l a s s i f i c a t i o n t h e r ei sn om a r i t i m ed e f e c t a f f e c t i n gt h ec l a s s i f i c a t i o n ，t h ea v a i l a b i l i t yo ft h ec e r t i f i c a t i o nc o n c e r n e da n d e x h i b i t i o np e r i o d i no t h e rw o r d s 。t h ed g h t so ft h es h i po w n e db yt h eb u y e r 上海海事大学硕士学位论丈 二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 s h o u l db el e g a l i z e d a n y o n e sr i g h ts h o u l d n tb ee n c r o a c h e da n db yt h i sc a r g o a n yt h i r dp e r ts h o u l d n tp l e d g ed g h to ft h eb u y e r t h es e l l e r s o b l i g a t i o n si n c l u d et r a n s f e r r i n gt h et i t l eo fa n dd e l i v e r i n gt h e s h i pt ot h eb u y e r s ( w h i c hi sa l le s s e n t i a lo b l i g a t i o no ft h es e l l e r s ) ，w a r r a n tt h a t t h es h i p sq u a l i t ys a t i s f i e st h es a l ea n dp u r c h a s ec o n t r a c t ，a n dw a r r a n tt h a tt h e s h i pi sf r e ef r o ma n yd e b t ，a sw e l la so t h e rc o n t r a c t u a lo b l i g a t i o n s t r a n s f e r r i n g t h eo w n e r s h i pm e a n sd e l i v e r i n gv a r i o u sd o c u m e n t sa n dt r a n s f e r r i n gt h et i t l eo f t h es h i pt ot h eb u y e r s d e l i v e r yo ft h es h i pm e a n st r a n s f e r r i n gt h ep o s s e s s i o no f t h es h i pt ot h eb u y e r s i np r a c t i c e ，t h ep r o c e s s i o no ft h ef o r m e rp a r ti sm o r e c o m p l i c a t e dt h a nt h el a t t e r o n e t h i sd i s s e r t a t i o nj n t r o d u c e st h ed e t a i l e d m a n n e r st oc a r r yi to u ta n da n a l y z ed i f f e r e n tr e q u i r e m e n t so fd i f f e r e n tn s f v e r s i o n sf o rt h ec o n d i t i o no ft h es h i pi nt r a n s f e r r i n g t h el a s tp a r to ft h ed i s s e r t a t i o ns t a t e st h er e m e d yf o rt h eb l l y e r t h e r e m e d i e si ne n g l i s hl a wc o m p r i s et h ec o m p e n s a t i o nf o rt h ed a m a g e ，t h e p a y r m e n tf o rt h eb r e a c h ；b r e a kt h ec o n t r a c ta n dt h ep r a c t i c a lf u f f i l l m e n ta n d t h e b a ns y s t e m t h ec o u r to n l yc o n s i d e r st h ee q u i t a b l er e m e d yw h e nt h ec o m m o n r e m e d y i sn o te n o u g ht or e c u p e r a t et h ed a m a g eo ri ti su n f a i rt oa d o p ti t i ft h e b a r g a i n e rb r e a c ht h ec o n d i t i o n ，t h e nt h eb u y e rc a nc a n c e li t a n dr e q u i r ef o r c o m p e n s a t i o n ；ht h eb a r g a i n e rb r e a c ht h ew a r r a n t t h e nt h eb u y e rc a no n l y r e q u i r ef o rc o m p e n s a t i o n ；i ft h eb a r g a i n e rv i o l a t et h ei t e m s ，t h e nt h eb u y e r s r i g h tt oc a n c e it h ec o n t r a c td e p e n d so nt h en a t u r ea n dt h er e s u l to ft h e v i o l a t i o n u n d e rs u c hab i gp r i n c i p l e ，w ec a nd i s c u s st h er e m e d yr e s p e c t i v e l y w h e nt h eb a r g a i n e rv i o l a t e st h et h r e eo b l i g a t i o n sm e n t i o n e da b o v e s i n c et h e m a j o r i t yo ft h eb u y e ra r es i n g l e - s h i pc o r p o r a t i o n s ，t h eb u y e rs h o u l df o c u so n t h ed e f e n s eo ft h ed a m a g ea n dn o tj u s tt h ec o m p e n s a t i o na f t e r w a r dw h e nt h e b a r g a i n e rb r e a kt h ec o n t r a c t h e n c et h eb u y e ru s u a l l ya d o p t st ou s e 。m a r e v a i n j u n c t i o n 。t of r e e z et h es e l l e r sp r o p e r t y t h ed i s s e r t a t i o nc o n c l u d e s t h em a i n p r i n c i p l ea n dl i m i t a t i o no ft h eb u y e r sa p p l i c a t i o nf o rt h ei n j u n c t i o n l iy u a n y u a n ( i n t e r n a t i o n a fi a w d i r e c t e db yp r o f e s s o r y u s h i c h e n g k e yw o r d s ：t h es a l ea n dp u r c h a s eo ft h es e c o n dh a n ds h i p ，o b l i g a t i o n s ，b r e a c h o ft h ec o n t r a c t ，l e g a lr e m e d i e s 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究2 1 2 作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签夤为勰嗍磁出 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 c j 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 引言 在全球经济一体化的今天，国际贸易的快速增长，物流量的增加给航运业带 来了蓬勃生机。作为整个航运市场有机组成部分的船舶买卖，也借此东风繁荣发 展。船舶买卖与航运市场关系密切，任何对航运市场的分析或预测都应该包括船 舶买卖市场，而船舶买卖市场也会随蔫整个航运市场的变化而变化。 船舶买卖是一种特殊性质的买卖。广义上的船舶买卖主要有新建船舶买卖、 二手船舶买卖、拆船买卖和法院拍卖四种；狭义的船舶买卖仅指二手船舶买卖。 二手船舶买卖是船舶买卖市场上的主要部分，其商业性强，交易活跃，也易产生 纠纷。二手船舶买卖虽然与传统的货物买卖类似，但仍有一般货物买卖所不具有 的特点。首先，船舶买卖的标的物是船舶，这决定了它与海商法有着紧密的联系， 因为船舶物权关系是海商法调整的对象之一。中华人民共和国海商法( 简称 海商法) 第九条规定：“船舶所有权的取得，转让和消灭，应当向船舶登记机 关登记；未经登记的，不得对抗第三人。船舶所有权的转让，应当签订书面合同。” 船舶买卖属于合同法与海商法的交叉领域。其次，与租船合同类似，二手船舶买 卖合约通常以国际通用的标准合同为参照文本。主要有1 9 8 5 年伦敦船舶买卖格 式( t h el o n d o ns h i ps a i lc o n t r a c t1 9 8 5 ) 、1 9 9 3 年日本船舶买卖格式 ( n i p p o n s a i l 9 3 ) 和挪威买卖格式( n o r w e g i a ns a l ef o r m ，简称n s f ) 。挪威 买卖格式从1 9 5 6 年开始，先后经历了1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年与1 9 9 3 年 四次修改，现在n s f 9 3 是挪威买卖格式的最新版本，也是船舶买卖市场上应用 最为广泛的一个版本。 近几年国内船东为增加运力，在国际二手船舶买卖市场上表现较为活跃，但 由于语言上的障碍和对英美合约法了解不够，作为买方的我们与那些颇有经验的 外国大船东进行谈判、磋商时难免吃亏上当。二手船舶买卖，不像二手车买卖， 因为这是一个国际层面上的文明较量。为了更好地保护我国买方的利益，在这场 国际较量中以智慧文明取胜，确有必要对二手船舶买卖进行系统深入研究。因此， 本文把二手船舶买卖合约作为研究对象，以n s f 9 3 为蓝本，围绕着卖方的义务、 违约时买方的法律救济进行探讨。鉴于国际船舶买卖大多以英国法为准据法，英 国法对国际船舶买卖实务的影响颇大，故本文论述相关法律闯题时侧重于英国法 的有关规定和判例，并与中国法下相同情势时的不同规定进行比较，以期对船舶 买卖的相关法律问题有比较深入的了解，对我国船舶买卖实践有所裨益。 上海海事大学硕士学位论文 二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 第1 章二手船舶买卖概述 1 1 二手船舶买卖的特点 船舶买卖是一种特殊性质的货物买卖，分为广义和狭义两类。广义的船舶买 卖包括新建船舶的买卖、二手船舶买卖、拆船买卖和法院拍卖四种，狭义的船舶 买卖则仅指二手船舶买卖。二手船舶买卖最具有货物买卖的特征，比如倡导当事 人意思自治、要约与承诺、规定货物所有权和风险的转移等。由于交易标的物一 船舶具有物理属性和法律属性上的复杂性，因此二手船舶买卖具有如下鲜明的 特点。 1 1 t 买卖双方不少是单船公司 二手船舶买卖的标的物多是散货船或油轮，通常悬挂方便旗。买卖主体不少 为单船公司。船舶是卖方的唯一财产，交船后即无其他财产，以致其在合同中的 一系列保证以及违约后的赔偿难以实现，往往是买方花了大量时间金钱换来一纸 胜诉判决或裁决却得不到真正的赔偿。所以，船舶买卖中卖方违约时买方的法律 救济应侧重预防损失，而非仅仅依靠违约发生后的索赔。预防的办法有：1 、通 过扣船或m a r e v a 禁令冻结命令( f r e e z i n go r d e r ) 取得诉前保全。2 、要求卖 方单船公司背后的集团公司提供履约担保。3 、运用履约指令的救济方式，强制 卖方履行承诺。 买方不少是登记在巴拿马或利比里亚的单船公司。实务中有一些买方以集团 公司的名义订约，订约后再注册登记一家单船公司作为集团公司指定的替代买 方，从而使集团公司从合约中脱身，致使纠纷出现后进行调查和追究责任的难度 增加。因此，与单船公司进行交易要小心谨慎，尽量不依赖对方交船后的承诺， 如卖方对交船后修理的承诺或买方接船后分期付款的承诺。 1 1 2 买卖大多通过船舶买卖经纪人进行 船舶买卖经纪人是航运经纪人的一种，他们丰富的实践经验有助于买卖交易 的磋商和履行得以顺利进行。其主要职责包括跟踪市场、收集世界范围内的所有 船舶买卖交易记录、为船东进行买卖交易洽谈、起草合同等。船舶买卖经纪人在 2 上海海事大学硕士学位论文 二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 交易中是代理人的身份，由买卖双方分别委托，英美法系下也允许由经纪人充当 双方当事人的共同代理。经纪人的权利、义务及责任一般适用代理法，本文不赘 述相关内容，只想强调，对于经纪人而言，其必须在委托人授权范围内行事，其 行为的法律后果也相应由委托人承担；对于委托人而言，他若限制性地、有条件 地授权经纪人行事或者改变了原授权范围，应及时告知对方当事人，否则这种设 限授权将很难得到法庭的承认。 1 1 3 二手船舶买卖多使用格式合同 二手船舶买卖通常涉及复杂的法律和技术问题，双方商讨、草拟与谈判的过 程耗时费力，若使用标准格式合同则可以使双方依照全面、公平、明确的条文来 约定彼此的权利、义务，从而大大简化，加速谈判进程。目前，国际上多数二手 船舶买卖使用“挪威买卖格式”( n o r w e g i a ns a l ef o r m ，简称n s f ) 合同。这一 标准格式合同是由“挪威船舶经纪人协会”( n o r w e g i a ns h i p b r o k e r s a s s o c i a t i o n ，简称n s a ) 起草与拟定的。第一份挪威格式始于1 9 5 6 年，之后又 经过1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年与1 9 9 3 年的四次修改。挪威买卖格式对船舶买 卖做了较为详细的规定，对买卖双方的利益也做了较好的平衡。买卖双方在协商 订立船舶买卖合同时，重要的一点就是根据市场行情和双方的谈判地位确定使用 哪种版本的买卖格式作为合同的基础。除此之外，国际二手船舶买卖的标准格式 还有1 9 8 5 年的伦敦船舶买卖格式( t h el o n d o ns h i ps a l ec o n t r a c t1 9 8 5 ) ，1 9 9 9 年的e l 本船舶买卖格式( n i p p o n s a l e 9 9 ) 和中国海事仲裁委员会的船舶买卖格 式合同。 1 2n s p 9 3 挪威格式合同条款主要内容 目前国际上二手船舶买卖通常使用的是“挪威格式”1 9 8 7 年或1 9 9 3 年版本， 为更好地了解二手船舶买卖法律与实务，有必要介绍一下目前广泛使用的 n s f 9 3 的主要内容，共1 6 个条文： 1 、船价。买卖双方协商一致的船舶价格和船舶经纪人的佣金比例。 2 、保证金。约定买方支付保证金的数额( 一般是船价的10 9 6 ) 、期限、联合 账户的开设，利息的归属以及银行费用的分摊。 3 、支付船价。约定买方支付船价的期限( 一般不得迟于卖方递交“交船准 1 l a i ng o l d r e i no c , s h i ps a ea n dp u r c h a s e e d i t i o n l l p1 9 9 8 3 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 备就绪通知书”后的3 个银行日) 4 、检查。一是对船级社记录的检查，二是买方代表上船进行检查。 5 、通知、交船时间与地点。包括预报船舶动态、预报进干坞检查船底的时 间与地点、卖方递交。交船准备就绪通知书”、交船地点和预计交船日期、销约 期、询问条款以及交船前船舶全损时的处理。值得一提的是，n s f 9 3 对n s f 8 7 进行了修改，此条明示要求“递交准备就绪通知书时，船舶在各个方面都做好了 实质交船的准备”使交船状况保证成为条件条款，对卖方更加苛刻。 6 、干坞潜水员检查。包括6 ( a ) 迸干坞检查，n s f 9 3 特别增加的6 ( b ) 潜水员检查条款，以及进干坞修理导致销约期自动延长和干坞费用分摊问题。 7 、备件、燃油等。约定了交船时备件、燃油和润滑油等的归属问题，以及 上述物品的价格确定方式和支付方式。n s p 9 3 的修改在于将物料、伙食的费用 包含在船价中，买方无需另外支付。 8 、交船文件。约定卖方应向买方提供船舶卖据、船舶无负担证书、船舶原 登记注销证书、船图等文件。另外，n s p 9 3 增加了买卖双方约定法律交接地点 的条款。 9 、负担。卖方保证船舶在交船时无任何负担、海事优先权或任何其他债务， 卖方补偿交船后针对船舶索赔产生的所有负担。 l o 、税务等。买卖双方如何分摊船舶买卖而产生的各项税款和费用。 1 1 、交船状况。卖方交船与船舶状况的有关义务。( i ) 交船以检查时状况为 准。( i i ) 保持船级，无条件r e 注。( i i i ) 无影响船级的海事损坏。( i v ) 船级证 书、船旗国证书和其他船上证书在交船时有效。 另外，n s f 9 3 删除了n s p 8 7 中“要求卖方向船级社报告船舶新情况与缺 陷”的条款。 1 2 、船名、标记。交船时买方应更改船名和烟囱标记。 1 3 、买方违约。买方未支付保证金和船价时卖方的救济。 1 4 、卖方违约。规定卖方在销约期届满前没有递交通知书；没有按时做好法 律文件交接准备；船舶在递交通知书后，实际交船前又处于不可交付的状态，且 没能在解约日前重新备妥交船就构成违约，买方相应可选择解除合同和或索赔 损失的法律救济。 1 5 、买方代表。买方在交接船舶前派代表船员上船熟悉船舶操作。该条为 n s f 9 3 新增条款。 1 6 、仲裁。规定了仲裁的范围、仲裁员的指定、确定合同准据法的方法等。 实践中，买卖双方尽管约定使用n s f 格式合同或其他船舶买卖的标准格式， 4 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 但也会在标准格式条款的基础上根据不同的情势增加一些附加条款。将在后续章 节中对n s f 9 3 个别条款及相关附加条款傲进一步的解读。 5 上海海事大学硕士学位论文 二手船舶买卖中卖方的义务及违约对买方的法律救济 第2 章卖方提供船舶检查的义务 二手船舶买卖的交易过程时间较长，在此期间船舶一般仍处于营运状态，依 然存在各种风险，所以买方有必要密切关注船舶状况，在交易的几个阶段分别对 船舶进行检查。通常有四次检查，即船级记录检查、表面检查( 实践中通常称为 “验船”) 干坞检查或潜水员检查以及交船时检查。船舶交付以前尚处于卖方控 制之中，欲顺利完成检查，买卖双方的通力配合必不可少。n sf 9 3 第4 条、第 6 条和第l l 条就此作了相关规定。 2 1 船级记录检查 n s f 9 3 第4 条规定了船级记录检查和买方上船进行表面检查。明示了买方 有权查阅船级记录和上船检验。卖方应予以配合。船级记录由船舶入级的船级社 制作，船级社主要与船厂、船旗国、保险人、船舶所有人等一起进行有关船舶的 建造与维修保养方面的工作，其工作的目标在于执行高标准的设计、建造、生产 与保养以保证船舶的安全。一艘船舶自建造时起的大量船舶状况资料都会通过船 级社不断的监督与检验体现在船级记录中。因此，船舶的船级记录对于船舶的营 运、投保、融资以及买卖都有很大的影响。但是船级社记录也存在局限，例如某 些项目不属于船级社检验项目、船舶存在船级社无法知悉的内在缺陷、船级社规 则本身的漏洞等。 查阅船级记录要去船级社，资料并非公开对外任人查阅，船级社只有在得到 船东的明确授权后才会同意买方进行查阅。一般买方会自己派人或委托船级社总 部所在地的独立验船师查阅记录。买方在知悉了船级社记录的查阅报告后就对目 标船舶状况有了初步了解，并据此做出下一步的计划2 。若买方对船级社记录检 查满意，接下来通常会安排上船进行表面检查事宜3 2 2 上船表面检查 表面检查，系指实务中买方验船，买方上船进行检查但不包括打开主机、辅 1 h e 。m e r a k 4 0 9 7 6 ) 2l l o y d sr e p 2 5 0 案中法官指出：。如果潜在买方查阅了船级记录，他很可能可以做 出决定该船是否值得购买从而可以避免表两检查费用的花费。” 3 也有少数例外见t h e 。b l a n k e n s t e i n 。f 1 9 8 5 11u o y 疗sf l e p 9 3 案。买方购买的是同类型3 艘船，买方 对两艘船舶进行表面检查后对船舶状况满意，随后便放弃了对第3 艘船舶的表面检查 6 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 机等进行检查。挪威格式一贯的规定( 1 9 6 6 年格式第5 条，1 9 7 3 年和1 9 8 7 年 格式第4 条) 是双方签订合约，买方支付了船价的1 0 作为保证金之后才进行 表面检查。但实践中出现了新的做法，即在二手船舶市场高涨时卖方并不急着与 某个买方谈判、签约，而是要众多买方在查阅船级记录和进行表面检查后再出实 价谈判并与卖方签彻底( o u t r i g h t ) 和确定( d e f i n i t e ) 的合约。n s f 9 3 针对新情况 对第4 条作了修改，分a 和b 两种情况。a 项针对买方在订约前已完成船级社记 录检查和表面检查的情况，b 项则针对买方订约后进行检查的情况。4 a ) 和4 b ) 两者任选其一，删除不适用的：若未做删除，则适用4 a ) 。 2 2 1 订约前进行表面检查 4 a ) “买方已经检查并接受了船舶的船级记录，并且买方已于( 时间) ( 地点) 检查了船舶并在检查后接受了船舶。该项出售是彻底的和确定的， 仅受本合同条款规定的约束。”适用a 项时，表明买方在签订该买卖合同时已经 检查了船级记录并对船舶进行了表面检查，此时并不存在卖方配合检查的义务。 此神情况下，买方处于一种较被动的局面，因为在进行检查时合同尚未成立，卖 方不受任何约束。很有可能在买方投入时间金钱进行检查后，卖方将船出售给其 他出价更高的买方。 2 2 2 订约后进行表面检查 4 b ) “买方有权检查该船的船级记录，并在( 时间) 宣布是否接受。卖 方应提供船舶供买方对船舶进行表面检查，地点在( 某港口或区域) ，买方 检查船舶不应给船舶造成不适当的迟延。若因买方原因造成不适当的延迟，由此 造成卖方的损失应由买方赔偿。买方检查船舶时不打开船体( w i t h o u to p e n i n g u p ) 且费用自负。检查期间，买方可以检查轮机和甲板日志。如果检查后决定接 受该船，而且卖方在买方完成检查后7 2 小时内收到买方的书面确认，则该项出 售即按照本协议条款的规定被确认。若卖方未收到上述通知，保证金及其利息应 立即释放给买方，同时本协议应视为无效。”可见，适用4 b ) 条款时卖方才有提 供船舶检查的义务。具体包括：配合买方验船代表到验船港检查船舶，提供船舶 的轮机和甲板日志等。实践中采用n s f 9 3 卖方违反此项义务的情况较少，通常 都会积极配合。笔者认为，认定卖方是否适当履行了提供船舶检查的义务应当以 合理为默示标准。但若买卖双方修改条款，以附加条文的形式给卖方增加更多义 7 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 务，提高履行标准，加大验船难度时，就容易产生争议。法院和仲裁庭会根据条 文的具体约定判断卖方是否存在违约。 如前所述，订约前进行验船使买方处于被动局面；同理，订约后验船就使卖 方处于不利局面。一方面卖方要受合约约束，无论市场发生何种变化，在买方通 知检查结果的期限届满前4 ，卖方不能将船舶转售他人；另一方面买卖又是不确 定的，旦买方验船后不满意或即使对船舶满意但因船价下跌欲另购它船时就可 以拒绝接受船舶并要求返还保证金和利息。此时卖方只能忍气吞声同意买方中断 合约，除非合约中曾附加约定买方拒绝接船的权利要与船舶检查结果有实际的联 系5 。当然，若买方在约定期限内向卖方递交一份书面的接受通知，则买卖合约 由此转为“彻底和确定”，开始约束双方。 先检查船舶抑或先订立买卖合同不是一个法律问题，而是一个商业问题。在 卖方市场的情况下，卖方往往要求买方检查船舶后才来洽谈价格、进行交易。相 反，在买方市场情况下，买方或要求先订立买卖合同再检查船舶，从而争取到交 易的主动权( 比如：借机压价) ，或向卖方提出进一步检查或修妥船舶的要求。 2 3 干坞检查或潜水员检查 干坞检查或潜水员检查，一般在交船港进行。目的在于使买方在接船前检查 船底及其他水下部分的情况。此外，买方可借此机会打开主机、抽出尾轴进行检 查，还可要求对一些非船级社项目的损坏进行修理。总之，应在接船前尽可能全 面细致地了解船舶状况。干坞检查潜水员检查和表面检查的区别在于，第一， 干坞检查是由船级社的验船师或船级社认可的潜水员进行的( 虽然买方有权派代 表在现场) ，其处于一个中立者的地位，根据船级社规则和其本人的判断对船舶 状况做出客观评价，验船师的决定对买卖双方都具有约束力；表面检查则是由买 方或买方代表进行，对船舶是否满意完全取决于买方自己的判断。第二，即使买 方对于坞检查或潜水员检查的结果不满意，也只能要求卖方修复损坏或缺陷以保 持船舶的清洁船级证书，而无权解除合同。n s f 9 3 第6 条分a 、b 、c 三项对干 坞检查或潜水员检查做了详细规定。 4n s f 6 6 ，n s p 7 3 ，n s f 8 7 都是买方进行表面检查后柏小时内，n s f 9 3 将其延长至7 2 小时内包 括周末和假日。 5l a ns g o l d r e i n ：s h i ps a l ea n dp u r c h a s e , e d i t i o n ，1 9 9 8 p 1 0 1 8 上海海事大学硕士学位论文二手船舶买卖中卖方的义务及违约时买方的法律救济 2 3 1 千坞检查及卖方的修复义务 n s p 9 3 第6 条规定：“a ) 卖方应当安排船舶在交船港进干坞，以便船级社 检查最深载重线以下的水下部分，检验程度依照船级社的规定。如果船舵、螺旋 桨、船底或最深载重线以下的其它水下部分发现破裂、损坏或缺陷，以致影响船 级，应修复至船级社满意且无批注，费用由卖方承担。” 在进行干坞检查时，如果发现船舵、螺旋桨、船底或最深载重线以下的其它 船舶水下部分存在影响船级的破裂、损坏或缺陷，卖方有义务修复至船级社满意， 使船级社记录无批注，而并非将所有损坏都修复，恢复原状。t h eg r e a tm a r i n e ( n o 2 ) 一案即涉及卖方损坏修复义务方面的争议船舶买卖合同以n s f 8 7 为蓝本，第6 条约定：“如果发现影响船级的海事损坏，卖方应支付费用将船舶 修复至船级社满意( s h o u l ds a m eb ec o n d e m n e do rf o u n dd e f e c t i v es oa st o a f f e c tt h ev e s s e l sc l e a nc e r t i f i c a t eo fc l a s s 。i ts h a l lb er e n e w e do rm a d eg o o d a tt h es e l l e r s 麟p e n s at ot h ec l a s s i f i c a t i o ns o c i e t y ss a t i s f a c t i o n ) 。”涉案船舶 螺旋桨发生损坏影响船级，买方接船对损坏修复后向卖方索赔。实践中修船厂通 常采用两种不同的修理螺旋桨的方法：第一种是对受损叶片进行切割打磨，这一 方法将使螺旋桨的直径缩短6 英寸；第二种是加热后修复原状，使用这一方法螺 旋桨直径不会发生变化。卖方认为根据n s f 8 7 第6 条款，卖方的义务是获得船 级社的清洁船级证书，至于其采取何种方式达到此种标准则在所不问：买方认为 卖方的义务是把螺旋桨复原到出问题前( p r e e x i s c i n g ) 的状况。一审认为切割 打磨的方法没有满足使螺旋桨的损坏修复( m a k eg o o d ) 的合同要求，判卖方应赔 偿损失，损失以加热后恢复原状的费用计。卖方上诉，上诉庭多数判决( 2 比1 ) 支持卖方，认为卖方的义务是交付一艘有船级社清洁证书的船舶。“修复( m a k e g o o d ) ”不能单独解释成要恢复到损坏前的情况，而要结合全句解释，意指修复 至船级社满意，船级记录无批注( m a k eg o o dt ot h ec l a s s i f i c a