（应用经济学专业论文）地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究.pdf

l v ，_ a n e m p i r i c a lr e s e a r c ha b o u th o wg e o g r a p h i cp r o x i m i t ya n dc o g n i t i v e p r o x i m i t yi n f l u e n c eo n t h ei n n o v a t i o no f h i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s b y h a n b a o l o n g b s ( h u n a ni n s t i t u t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) 2 0 0 8 a t h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s l n a p p l i e de c o n o m i c s i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl il i n g j u n e ，2 0 1 0 1 ， - 占 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者繇钎翰 日期：别年l 月，严日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 、 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 醉瘃乏 等汛 1 3 期：测) 年月l 日 日期：f 1 年 6 月f 日 峰 p 硕上学位论文 摘要 伴随着知识经济浪潮的兴起，高技术产业集群既是行业的制高点，也是一个 国家或地区综合实力的重要标志。创新是高技术产业集群竞争力之源泉，随着隐 性知识及知识溢出理论的提出，关于如何提升创新能力的讨论，已不再仅仅局限 于简单的投入产出关系，以成本为导向的产业布局理论转而增加了更多关于规模 报酬与外部性的思考，致使学界对高技术产业集群创新与企业布局有了新的视角 一多维邻近性，以亟探究影响高技术产业集群创新的本质因素。 本文从多维邻近性视角出发，在大量阅读现有国外相关文献的基础上，梳理 并分析了目前学界存在的多维邻近性概念界定不清问题，并依据研究的现实需要 对多维邻近性进行重新划分和界定，得出了更为简明、科学的邻近性划分方法。 据此结合现有的高技术产业集群创新相关研究理论成果和现实经验推导演绎了多 维邻近性对高技术产业集群创新的动态影响机制。进而依据理论机制提出了有关 地理邻近、认知邻近对高技术产业集群创新影响的4 个待验假设，并采用我国近5 年的国家级软件产业园相关数据，通过人工神经网络和截面数据的最小二乘回归 的双重递进分析对其进行了实证检验。在人工神经网络实证分析过程中，三种人 工神经网络模型模拟出了4 种创新影响因素与创新绩效之间的关系和变动趋势，在 这种趋势指导下建立了地理邻近、认知邻近与高技术产业集群创新绩效之间更为 具体的数理关系模型，并通过最小二乘方法得以量化分析。 通过理论机制与两种实证检验的对比分析，本文可以得到以下结论：在高 技术产业集群的发展阶段和成熟阶段，地理邻近对产业集群创新绩效产生负的影 响效应，但负影响效应递减；在高技术产业集群的发展阶段和成熟阶段，认知 邻近对产业集群创新绩效产生正的影响效应；集群外部知识的获取有利于促进 集群创新绩效提升；对高技术产业集群的直接创新投入能够有效促进创新绩效 的提高，但具有边际报酬递减特征。最后本文据以上结论对高技术产业集群创新 绩效的提升提出了几点政策建议。 关键词：高技术产业集群；多维邻近性；创新；人工神经网络；最小二乘回归 崎 p r l 、- ， “ “ 地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究 a bs t r a c t w i t ht h er i s eo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , h i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e rb e c o m e st h e k e yp o i n ti ni t si n d u s t r y ，a n dt h es y m b o lo fc o m p e t i t i v e n e s sw h i c ho n ec o u n t r yo rr e g i o n o w n s i n n o v a t i o ni st h es o u r c eo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h eh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s w i t ht h et a c i tk n o w l e d g ea n dk n o w l e d g es p i l l o v e rt h e o r yp r o p o s e d ，t h ed i s c u s s i o no f h o wt oi m p r o v ei n n o v a t i o ni no n eh i g h - t e c hi n d u s t r yi sn ol o n g e rc o n f i n e dt ot h es i m p l e i n p u t - o u t p u tr e l a t i o n s h i p s m o r ea n dm o r ei d e a sa b o u tr e t u r ni ns c a l ea n de x t e r n a l e f f e c t sa r ea d d e dt ot h ec o s t - o r i e n t e di n d u s t r i a lp r o d u c t i o nt h e o r y u n d e rt h eb a c k g r o u n d m e n t i o n e da b o v e ，r e l a t e da c a d e m i ab e g i n st op a ym o r ea t t e n t i o nt ot h en e wv i e wo f d i m e n s i o n so fp r o x i m i t yi no r d e rt oe x p l o r et h ee s s e n t i a lf a c t o r st ot h ei n n o v a t i o no f h i 曲- t e c hi n d u s t r yc l u s t e r f r o mt h ev i e wo fd i m e n s i o n so fp r o x i m i t y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h eb o t t l e n e c k so f r e l a t e dr e s e a r c hp a p e r , a n df i n d st h a tt h ei l l d e f i n e dc o n c e p to fp r o x i m i t i e si st h ek e y p r o b l e mn e e d e dt ob es o l v e d b a s e do nt h a t ，t h i sp a p e rr e - c l a s s i f i e da n dd e f i n e dt h e c o n c e p t so fd i f f e r e n tp r o x i m i t i e s a n df i n a l l yr e - c l a s s i f i e d t h e mi nt h r e e t y p e s ： g e o g r a p h i cp r o x i m i t y , c o g n i t i v ep r o x i m i t ya n do r g a n i z a t i o n a lp r o x i m i t y a c c o r d i n gt o t h i sr e c l a s s i f i c a t i o na n dl o t so fr e l a t e dt h e o r i e s ，t h i sp a p e rd e d u c t st h ed y n a m i c r e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o x i m i t i e sa n dt h ei n n o v a t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r t h i s r e l a t i o n s h i pe x p l a i n sh o wt h o s ep r o x i m i t i e sw o r k so nt h ei n n o v a t i o no fh i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r u p o nc o m p l e t i o no ft h ed i s c u s s i o na b o u tt h em e c h a n i s mb e t w e e nt h eh i g h - t e c h i n d u s t r yc l u s t e ri n n o v a t i o na n dp r o x i m i t i e s ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e sf o u rh y p o t h e s i z e sa b o u t t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eg e o g r a p h i c a lp r o x i m i t y , c o g n i t i v ep r o x i m i t ya n dc l u s t e r i n n o v a t i o n a n dt h ee m p i r i c a lt e s t st ot h e ma r eb a s e do nt h ed a t ao fn a t i o n a ls o f t w a r e i n d u s t r i a lp a r k si nc h i n af o rr e c e n tf i v ey e a r s t h e r ea r et w om e t h o d su s e d ：a r t i f i c i a l n e u r a ln e t w o r ka n do r d i n a r yl e a s ts q u a r e s ( o l s ) d u r i n gt h ep r o c e s so fa r t i f i c i a ln e u r a l n e t w o r ka n a l y s i s ，t h e r ea r et h r e en e t w o r k sb eb u i l t ，a n de a c ho ft h e ms t i m u l a t e st h e r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nf o u ri n n o v a t i o nf a c t o r sa n di n n o v a t i o n a n dt h en e t w o r k ss h o wt h e t r e n dl i n e so ft h o s er e l a t i o n s h i p s f o l l o w i n gt h et r e n d l i n e s ，t h i sp a p e rb u i l d s a m a t h e m a t i c a lm o d e lw h i c hr e f l e c t st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n n o v a t i o na n di t sf a c t o r a n dt h ed a t am e n t i o n e da b o v ea r eu s e di nt h eo l se s t i m a t e f i n a l l y , t h er e s u l t sa r e r e a c h e da sac o n c r e t em a t h e m a t ic a lf u n c t i o n q p 硕士学位论文 a c c o r d i n gt ot h ec o m p a r i s o na m o n gt h e o r ym e c h a n i s ma n dt w oe m p i r i c a la n a l y s i s r e s u l t s ，t h i sp a p e rc a ng e tf o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：f i r s t l y , a tt h ed e v e l o p m e n tp h r a s ea n d m a t u r ep h r a s eo fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t ，g e o g r a p h i cp r o x i m i t yh a sa p o s i t i v ei n f l u e n c eo ni n n o v a t i o na p p e a r a n c eo fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s e r , b u tt h e m a r g i n a le f f e c t si sd e c r e a s i n ga c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p i n go fc l u s t e r , a n dt h ei n c r e a s i n g o fi n n o v a t i o n s e c o n d l y , c o g n i t i v e p r o x i m i t y h a sa na c t i v ei n f l u e n c eo nc l u s t e r i n n o v a t i o n m o r e o v e r , t h ea c h i e v e m e n to fe x t e r n a lk n o w l e d g ep r o m o t e st h ei n c r e a s eo f i n n o v a t i o nv e r ym u c h f i n a l l y , t h ed i r e c ti n v e s t m e n to nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a n e n f o r c et h ec a p a c i t yo fi n n o v a t i o n ，b u tt h em a r g i n a lr e t u r ni sd e c r e a s i n g b a s e do nt h e c o n c l u s i o n sa b o v e ，t h e r ea r es o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o rh o wt op r o m o t et h ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c eo fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r k e yw o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；d i m e n s i o n so f p r o x i m i t y ；i n n o v a t i o n ；a r t i f i c i a l n e u r a ln e t w o r k ；o r d i n a r yl e a s ts q u a r e se s t i m a t e i v 地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引一v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景一1 1 1 2 选题意义l 1 2 文献综述2 1 2 1 文献中的多维邻近性回顾及其模糊性评述2 1 2 2 高技术产业集群创新机理研究述评8 1 2 3 高技术产业集群创新影响因素研究评述9 1 2 4 研究总述评一10 1 3 本文研究思路及主要内容1 0 1 3 1 本文研究思路1 0 1 3 2 主要内容1 2 1 4 本文创新点1 2 第2 章地理邻近、认知邻近对高技术产业集群创新的影响机制分析1 3 2 1 多维邻近性概念的重新界定与划分1 3 2 2 高技术产业集群及其创新的特征1 4 2 2 1 产业集群一般特征1 4 2 2 2 高技术产业集群特征1 5 2 2 3 高技术产业集群创新的特征1 6 2 3 地理邻近、认知邻近对高技术产业集群创新的影响机制1 6 2 3 1 地理邻近性对高技术产业集群创新的影响机制1 7 2 3 2 认知邻近性对高技术产业集群创新的影响机制1 7 2 3 3 地理邻近、认知邻近对高技术产业集群创新综合动态影响机制1 8 2 3 4 高技术产业集群发展过程中对过度邻近的自我调整机制2 1 第3 章地理、认知邻近对高技术产业集群创新影响效应的实证分析2 3 3 1 研究方法、研究对象的选取与待验假设2 3 v 硕 ：学位论文 3 1 1 研究方法选取2 3 3 1 2 研究对象选取2 6 3 1 3 待验假设2 7 3 2 实证分析过程2 8 3 2 1 指标选取与数据来源2 8 3 2 2 数据预处理3 l 3 2 3 人工神经网络训练3 2 3 2 4 人工神经网络模拟与结果分析3 3 3 2 5 最小二乘回归分析4 2 3 3 实证结果分析4 6 3 3 1 待验假设与实证结果对比分析4 6 3 3 2 实证分析可获结论4 7 第4 章多维邻近性视角下高技术产业集群创新绩效提升策略4 8 4 1 高技术产业集群创新绩效提升的多维邻近性一般策略4 8 4 2 高技术产业集群创新绩效提升的多维邻近性动态策略4 9 4 3 针对我国国家级软件产业园创新绩效提升的具体策略5 0 结论与研究展望5 2 参考文献5 4 致j 射5 7 附录a 攻读学位期间所发表学术论文目录发表论文5 9 附录b实证分析所使用的数据6 0 v l 1 地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究 插图索引 图1 1多维邻近性在不同分析层面的不同内涵6 图1 2 文献中多维邻近性的重叠：7 图1 3 本文的技术路线与框架图1 1 图2 1新旧多维邻近性的区别1 4 图2 2 产业集群的发展过程及各阶段主要特征1 5 图2 3 地理邻近、认知邻近对集群创新的影响机理1 8 图2 4多维邻近性之间的相互影响与促进创新1 9 图2 5产业集群创新水平与产业集群发展阶段的耦合2 0 图2 6 地理邻近与高技术产业集群创新水平的动态耦合演进2 0 图2 7 认知邻近性与高技术产业集群创新水平的动态耦合演进2 0 图2 9 过度多维邻近性造成的认知锁定、自封闭及其自修复机制( 1 ) 2 2 图2 1 0 过度多维邻近性造成的认知锁定、自封闭及其自修复机制( 2 ) 一2 2 图3 1人工神经网络一般结构示意图2 4 图3 2 单个神经元运算示意图2 4 图3 3待验曲线示意图1 2 7 图3 4 待验曲线示意图2 2 7 图3 5待验曲线示意图3 2 8 图3 6 基于n e t w o r k e a s y 网络的g 一关系模拟图3 5 图3 7 基于n e t w o r k n o r m a l 网络的g 一，关系模拟图3 5 图3 8 基于n e t w o r k c o m p l i c a t e d 网络的g 一，关系模拟图3 5 图3 9 基于n e t w o r k e a s y 网络的r 一，关系模拟图3 7 图3 1 0 基于n e t w o r k n o r m a l 网络的月一，关系模拟图3 7 图3 1 l 基于n e t w o r k c o m p l i c a t e d 网络的r 一，关系模拟图3 7 图3 1 2 基于n e t w o r k e a s y 网络的f 一，关系模拟图3 9 图3 1 3 基于n e t w o r k n o r m a l 网络的f 一，关系模拟图3 9 图3 1 4 基于n e t w o r k c o m p l i c a t e d 网络的f 一，关系模拟图3 9 图3 1 5 基于n e t w o r k e a s y 网络的d j 关系模拟图4 1 图3 1 6 基于n e t w o r k n o r m a l 网络的d j 关系模拟图4 l 图3 1 7 基于n e t w o r k c o m p l i c a t e d 网络的d 一，关系模拟图4 l 图3 18 数理关系模型中所体现的创新绩效与其影响因素之间的关系4 5 v l i 硕r f 学位论文 附表索引 表1 1文献中被使用到的邻近性种类及对应频数3 表3 1部分实证样本编号索引3 0 表3 2部分实证样本原始数据3 0 表3 3 部分k p + 1 1 标准化后的实证数据3 2 表3 4 三种人工神经网络的结构与训练结果3 3 表3 5 用于检验g 一，关系的部分模拟输入数据3 4 表3 6三种人工神经网络对g j 关系的部分模拟结果3 4 表3 7 用于检验尺一j 关系的部分模拟输入数据3 6 表3 8 三种人工神经网络对月一，关系的部分模拟结果3 6 表3 9 用于检验f j 关系的部分模拟输入数据3 8 表3 10 三种人工神经网络对，一j 关系的部分模拟结果3 8 表3 1 1 用于检验f 一，关系的部分模拟输入数据4 0 表3 1 2 三种人工神经网络对，一，关系的部分模拟结果4 0 表3 1 3 模型参数估计及检验结果4 4 表3 1 4 回归模型一览表4 5 表3 1 5 理论假设与实证检验对比分析4 6 硕一l ：学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 伴随着知识经济浪潮的兴起，高技术及其产业化已成为国际竞争的制高点， 成为一国或地区综合实力的重要标志【。高技术产业开发区( 高新区) 作为孵化、 催生、培育高技术产业的重要载体也应运而生，成为了生产力布局的重要组织形 式，极大的促进了各国的经济发展。上世纪8 0 年代以来，以硅谷为代表的世界发 达高新区的巨大成功，给国内高新区发展以很大启发，各级政府通过各种方式引 致产业集聚，构建高新区的竞争优势，由此来建立自己的“硅谷”。目前，我国已 建立了5 6 个国家级高新区。不少高技术行业在一定地理范围内集聚，并具有互动 合作频繁的完整产业链，形成了高技术产业集群这一特殊的高新区组织模式。 创新是高技术产业集群竞争力之源泉，随着隐性知识及知识溢出理论的提出， 如何提升创新能力的讨论，已不再仅仅局限于简单的投入产出关系，以成本为导 向的产业布局理论转而增加了更多关于规模报酬与外部性的思考，致使学界对高 技术产业集群产业与企业布局有了新的视角多维邻近性，以亟通过研究产业 集群的空问布局内在科学合理性来全面探究影响高技术产业集群创新的本质因 素。在国外，邻近性概念的提出已有近十年，焦点也已有过去单一的地理邻近转 移到多维邻近性，但依旧是混战一片：学界对多维邻近的划分存在严重的模糊和 大量的重叠，对多维邻近影响创新的机理莫衷一是，有说服力的实证研究与定量 分析更是相当匮乏。在国内，探讨地理邻近对创新影响的文献风毛麟角，关于多 维邻近性的研究仍旧处在真空状态。基于上述原因，去年教育部批准了湖南大学 李琳教授的人文社会科学规划课题多维邻近性对产业集群创新的影响机制与影 响效应研究，此课题正是本文的研究起点与资源平台。 1 1 2 选题意义 如上所述，高技术及其产业化已成为国际竞争的制高点，是一国和地区综合 实力的重要标志，高技术产业集群竞争力的强弱不仅在于政府的支持力度，更在 于其自身发展的内生增长机制，而这种内生增长能力的形成依靠的正是产业集群 的创新能力。因此，只有全面把握影响高技术产业集群创新的本质影响因素，才 能科学的对高新集群内产业与企业进行布局，才能最大程度的发挥高新区集聚优 势。 地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究 本论文的选题意义不仅仅在于上述的经济社会现实意义，更在于它分析影响 创新因素时所采用的新颖视角：拟通过研究解决目前学界对多维邻近性划分的 模糊状态，提出科学、合理、清晰的多维邻近性划分标准；建立可用于实证分 析的多维邻近性评价指标体系，努力突破目前学界用于实证的评价指标体系可移 植性差，没有范式的现状；构建多维邻近性与高技术产业集群创新绩效之间的 计量模型，应用数理方法对多维邻近性对高技术产业集群创新的影响效应进行定 量测度，试图弥补国内学界在实证研究方面的空白。 1 2 文献综述 工业经济时代，规模效应是企业获得竞争优势的主要来源。企业内的规模效 应主要表现在跨国公司的兴起和繁荣，企业外的规模效应则主要表现在产业向城 市集聚所获得的成本节约。而在新经济时代，创新能力成为企业竞争优势的新来 源，产业集聚的动力不仅仅为了节约成本，更主要的是为了便捷地获取技术创新 和市场的优势信息，当这种集聚体内部的信息交流更加流畅紧密时，产业集群这 种新的产业规模效应获得共同体就诞生了。高技术产业集群作为一种特殊的产业 集群组织形式，它存在的价值远不止生产成本的节约，更重要的是在高技术产业 集群中信息的流动能够加速促进技术和知识创新的产生。 自产业集群这种组织形式被人们发现以来，对于促进产业集群竞争力提升方 法的讨论就不绝于学术报端。创新能力反映了一个产业集群所处的产业梯度，预 示着产业集群的未来发展，是产业集群竞争力的首要参考指标。对于高技术产业 集群而言，创新能力的重要性更是不言而喻，从某种程度上讲，高技术产业集群 存在的意义就在于汇聚集群内所有企业的创新能力，并提升集群的整体创新能力。 “多维邻近性”作为一种新的研究分析视角，越来越多的为国外产业组织学学者和 区域经济学学者所关注，是国外研究产业集群( 尤其是高技术产业集群) 创新能 力提升机制研究的新的热点。 1 2 1 文献中的多维邻近性回顾及其模糊性评述 1 9 9 9 年第一篇关于邻近性与知识创新主题的论文发表于c a m b r i d g ej o u r n a l o fe c o n o m i c s ) ) ，从那时起，“邻近性”( “p r o x i m i t y ”) 成为越来越多国外区域经济 学、经济地理学、创新经济学等多学科关注的焦点。地理邻近作为空间科学始终 关注的核心，早在1 9 世纪就受到学者们的重视。随着由信息通讯技术和科学的迅 猛发展而引致的经济环境的变化以及研究的深入，学者们对邻近性的关注由单一 的地理邻近拓展到对多个维度邻近性的全面考察。一些学者，如t o r r e g i l l y ( 2 0 0 0 ) ，认为，邻近概念具有多维性，除了地理邻近外，还包括组织邻近、制度 邻近等【2 】；另一些学者，如b o s c h m a ( 2 0 0 5 ) ，则指出，邻近性可分为认知邻近、 2 硕上学位论文 组织邻近、社会邻近、制度邻近和地理邻近五种形式，并认为地理邻近性在创新 中的作用不能孤立地考察，而应与其他形式的邻近性结合起来考察【3 】。还有学者 则提出，多维邻近性还应包括文化邻近、技术邻近等维度。 通过检索和梳理相关外文文献可看出( 见表1 1 ) ，现有西方文献中提到的多 维邻近性包括地理邻近、组织邻近、制度邻近、社会邻近、文化邻近、技术邻近、 认知邻近等多个维度。其中地理邻近出现的频率最高，虽然不少文献也提到了邻 近性的其他维度，但这些维度的界定存在明显的争议。且不同学者对邻近性的考 察视角有一般层面和二元层面之分，在一般分析层面，邻近性是指某一组织或地 区的邻近性的空间辐射范围；在二元层面则是关注于两个区域或组织之间的具体 的邻近性及邻近程度。具体分析如下： 表1 1文献中被使用到的邻近性种类及对应频数 邻近性的种类 数目地理邻近性组织邻近性文化邻近性技术邻近性认知邻近性制度邻近性社会邻近性 89l l 1 2 1 1 地理邻近性 地理邻近性( g e o g r a p h i c a lp r o x i m i t y ) 是最常出现在文献中的邻近性概念。有 时也被称为地域邻近性( t e r r i t o r i a lp r o x i m i t y ) 、空间邻近性( s p a t i a lp r o x i m i t y ) 、 本地邻近性( 1 0 c a lp r o x i m i t y ) 或物理邻近性( p h y s i c a lp r o x i m i t y ) ，在很多研究中 并没有明显地出现“地理邻近性”这一概念，而是用“邻近性”代替。在一般分析层 面，相关组织的地理聚集就叫该地区的地理邻近，而在二元层面中则认为是两个 互动组织之间的距离，如t o r r e ( 2 0 0 5 ) 认为地理邻近性是“两单位之间的公里距 离”【4 】。尽管不同学者对地理邻近性的表述不同，但归其本质都是指主体间要素传 播和运输需要面对的物理距离。 对于地理邻近在组织合作中的作用基本上达成共识，一般认为主体问较近的 地理距离更有利于面对面的交流与互动，而频繁的交流有利于组织间良好合作关 系的建立，进而提高组织间信息交换的频率和效率，促进知识尤其是隐性知识的 转移和创新活动的产生。 1 2 1 2 组织邻近性 组织邻近性( o r g a n i z a t i o n a lp r o x i m i t y ) 在现有文献中是一个相对模糊的概念， 有狭义和广义之分。在狭义的定义中，o e r l e m a n s 和m e e u s2 0 0 5 将组织邻近性界 定为“主体同属于同一关系空间”【5 】，这显然与下面要提到的社会邻近性的概念有 所重叠。而t o r r e & r a l l e t ( 2 0 0 5 ) 基于交流视角将其定义为：“组织邻近性为主体 间具有能促进互动的隐性或显性的规则或行为惯例，以及具有同一套表述系统或 3 地理与认知邻近对高技术产业集群创新影响的实证研究 信念集”【4 1 ，这显然又与认知、制度、文化邻近性的概念有所重叠。一些学者索性 将一些与组织邻近内涵重叠的邻近性维度划归在组织邻近性名下，并称为广义邻 近性，如k n o b e n & o e r l e m a n s ( 2 0 0 6 ) 将认知、制度、文化、社会和狭义组织邻 近性五个邻近性统称为组织邻近性【6 1 。其次，组织邻近性可以在两个不同的层面 加以区分，在一般分析层面，通常只关注于合作网络的特征和主体的组织特征而 不是两公司的关系特征；在二元层面的分析恰恰相反，学者们更关注于具体的两 个组织间结构的相似程度。 上述原因导致了对组织邻近性界定的不明晰，以至于对于组织邻近性在促进 组织合作中的作用机理尚未有清晰的阐述，只是在二元层面认为组织邻近性促进 组织合作，是因为合作伙伴双方组织内容相似，使合作伙伴的隐性知识和其他非 标准化的资源更顺畅地流动和转移，从而促进合作创新。 1 2 1 3 制度邻近性 制度邻近性( i n s t i t u t i o n a lp r o x i m i t y ) 概念本身没有太多的争议，多是基于 n o r t h ( 19 9 1 ) “制度是人为设置的，用以制约政治结构和经济、社会相互影响的。 制度包括非j 下式的限制( 如认可、禁忌、习惯、传统和行为准则) 和正式的限制 ( 如宪法、法律和财产权利) ”【j 7 】得出。在一般层面，制度邻近性是以研究主体的 国家、区域的制度框架相似为基础的，这些正式制度( 如法律和准则) 和非正式 制度( 如文化准则和习惯) 共同影响着行为协调的方式；在二元层面，则主要依 据不同组织间正式和非正式制度的相似水平来确定二元层面的制度邻近性水平。 但制度邻近性内涵与其他维度邻近性内涵有些重叠现象，主要表现为：部分制度 是依据文化背景而设立的，故制度邻近与文化邻近有些相似；又因为组织制度既 是组织的一部分也是制度的一部分，所以与组织邻近性有某些重叠；再者，组织、 制度、文化三者相互影响、相互作用的状况也为邻近性概念的精确划分增添了困 难。正如k n o b e n & o e r l e m a n s2 0 0 6 所言，“制度和文化相互关联性很强，几乎不可 能完全界定开来，如一些学者将制度定义为人造文化”，“对制度邻近性的二元分 析包括组织的规则和惯例，所以制度邻近性和文化邻近性在二元分析层面可以简 单地看作是组织邻近性的一部分”【6 】。 制度邻近在组织合作中的作用机理相关文献尚缺乏深入阐述，只是简单认为 制度上的相似可以降低交流成本和交易成本，进而促进知识、尤其是隐性知识的 交流。 1 2 1 4 技术邻近性 技术邻近性( t e c h n o l o g i c a lp r o x i m i t y ) ，是以共有的技术经验和技术知识为基 础的，有时因为它们的无形性被定义为虚拟邻近性( v i r t u a lp r o x i m i t y ) 。 t u s h m a n & a n d e r s o n ( 1 9 8 6 ) 对于技术的定义具有普遍性，“技术可以被定义为处 4 硕士学位论文 于投入和产出之间的工具、设备和知识( 过程技术) ，或者创造新产品和服务的工 具、设备和知识( 生产技术) ”【8 】。然而，技术邻近性并不指这些技术本身，而是 指知识主体对这些技术的应用。一般层面上，技术邻近性强调主体为了从组织环 境中获得外部知识所应具有的先验知识与技术。二元层面上，技术邻近性则要通 过相对吸收能力这一概念加以说明。吸收能力与相对吸收能力的区别在于：吸收 能力认为一个公司的学习能力决定于公司本身，而相对吸收能力认为这个能力同 样决定于交换的知识源，即取决于交换双方。 一般认为，技术邻近在合作创新中的作用机理主要在于技术邻近能够使主体 间的相对吸收能力加强，使相互交流和知识转移变得容易。但过高程度的技术邻 近性也会因缺乏新的知识源而产生技术“锁定”的负面效应。 1 2 1 5 文化邻近性 文化邻近性( c u l t u r ep r o x i m i t y ) 也是一个相对模糊的概念，其模糊性源自于 文化本身宽泛的定义，即“文化是解释人的行为与行动的思想模式、感觉模式，或 行为、符号模式。它在特定时间被特定的群组所接受和共享，将组群成员联系在 一起、定义和区分与其他组群的差异性的思想、感觉、行为模式。” 9 - 1 1 】在一般层 面，文化邻近性着眼于国家、区域间的文化相似与区别。二元层面则关注于组织 间的不同文化差别，国家层面的文化区别被淡化，组织文化差别被加以强调，可 见，二元层面文化邻近性与组织邻近性有一定程度的重叠。 文化邻近在促进发展与创新方面的机理与制度邻近性颇为相似，即共同的文 化背景能够促进组织间理解和沟通，使组织相互沟通的成本更低，沟通效率更高。 1 2 1 6 社会邻近性 社会邻近性( s o c i a lp r o x i m i t y ) 有时被称为个人邻近性( p e r s o n a lp r o x i m i t y ) 或关系邻近性( r e l a t i o n a lp r o x i m i t y ) ，一些学者把它看作组织邻近性的一部分， 或是一种特殊的组织邻近性。无论持何种观点，学者对社会邻近概念有一个基本 的论断，即“社会邻近性总是指主体属于同一关系空间”【5 1 。这显然与组织邻近性 概念明显重叠。在一般层面上，考察的是公司是否同属于一个社交圈或在合作网 络中占有的相对位势；二元层面上，则强调两个公司与其他三方公司在社