（国际贸易学专业论文）我国地方行为与倾销形成问题的研究.pdf

中文摘要 改革开放2 0 多年来，中国经济取得了令世人瞩目的成绩。与此同时中国 的地方政府也时时刻刻都在显示着它们的存在和力量：地方政府的创新行为是 改革开放的重要驱动力；地方政府功能扩大及其具有独立利益格局的形成，是 培育竞争性市场的前提；地方政府行为是支撑经济增长的一个不可或缺的内在 因素；地方政府的调控管理行为在宏观管理分层化过程中显示出积极作用；地 方政府利益主体意识的觉醒有利于中央与地方之间权力资源的合理配置。但是， 地方政府的行为也对中国经济产生了负面效应：地方保护主义的盛行；地方政 府调控经济手段的行政化倾向强烈；地方政府经济主体地位的稳固与增强，加 剧了地区经济发展不平衡状况；地方政府的“投资饥渴症”使国家宏观经济饱 受波动之苦；地方政府对上的逆向调节行为，使中央政策的实施落实大打折扣。 地方政府对中国经济的发展产生着广泛深刻的影响。一方面，地方政府确 实促进了地区经济的发展，另一方面地方保护主义等异化行为又阻碍了国内生 产贸易的正常交往，使市场调节、宏观调控失灵。本文则主要探讨地方政府与 倾销的关联关系。 文章从四个角度来详细分析地方政府是如何影响我国遭受的倾销和反倾销 状况的：一，地方政府行为导致我国遭到反倾销的情况：二，地方政府行为防 止我国遭受反倾销的情况；三，地方政府行为导致我国遭受倾销的情况；四， 地方政府行为阻碍我国遭受倾销的情况。 通过分析研究，本文找出了地方政府行为影响我国倾销状况的深层原因： 地方政府成为了“经济人”，逐渐摆脱中央政府代办人的角色，并向以经济利益 为主体的身份倾斜a 地方政府成为经济利益的主体，相对拥有较多的财力，经济 上日趋独立，所以地方利益和地方观念得以强化，并成为诱发地方政府行为的 主要动机。 针对这个原因，本文提出要从三个方面来规范地方政府行为，减少国外对 我国的倾销和反倾销的发生。这三个方面是：构建科学合理的中央与地方关系 体制；统一全国市场；应对w t o 的要求，改善地方政府行为。 关键词：地方政府行为，倾销，反倾销 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n ah a sa c h i e v e de x t r a o r d i n a r ye c o n o m i c s u c c e s so v e rt h ep a s td e c a d e s m e a n w h i l e ，c h i n e s e l o c a l g o v e r n m e n t s a r e d e m o n s t r a t i n gt h e i re x i s t e n c ea n dt h es t r e n g t ha l lt h et i m e ：t h el o c a lg o v e r n m e n t s i n n o v a t i o nb e h a v i o r sa r ei m p o r t a n td r i v i n gp o w e ro nt h er e f o r ma n do p e n i n g ；t h e l o c a lg o v e r n m e n t s f u n c t i o n se x p a n da n dt h e yh a v ef o r m e dt h ei n d e p e n d e n ti n t e r e s t p a t t e r n ，w h i c hi st h ep r e m i s e t of o s t e rt h ec o m p e t i t i v em a r k e t ；t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r sa r et h ei n d i s p e n s a b l ei n t r i n s i cf a c t o rw h i c hs t i m u l a t et h ee c o n o m yg r o w t h ； t h el o c a lg o v e r n m e n t s r e g u l a t i v em a n a g e m e n tb e h a v i o r sd e m o n s t r a t ep o s i t i v e e f f e c t si n t h eh i b e r a r c h i cm a c r o s c o p i cm a n a g e m e n tp r o c e s s ；i ti sa d v a n t a g e o u st o d i s p o s et h ea u t h o r i t yr e s o u d c c sr e a s o n a b l y b e t w e e nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n d l o c a lg o v e r n m e n t s ，w h e nt h ei n t e r e s te n t i t yc o n s c i o u s n e s so ft h el o c a lg o v e r n m e n ti s a w a k e n e d b u t ，t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r sa l s oh a v et h en e g a t i v ee f f e c t so nt h e c h i n e s ee c o n o m y ：l o c a lp r o t e c t i o n i s mi si nv o g u e ；t h el o c a lg o v e r n m e n te c o n o m i c m a i nb o d ys 诅钆si s g r a d u a l l ys t e a d ya n ds t r e n g t h e n e d w h i c hi n t e n s i f i e s t h e i m b a l a n c ec o n d i t i o no ft h el o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；s u f f e r i n gf r o m t h e i n v e s t m e n th u n g e r b yt h el o c a lg o v e r n m e n t s ，t h en a t i o n a lm a c r o e c o n o m yw a sf u l l y f l u c t u a t e dw i t lp a i n ；t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r so fr e v e r s e da d j u s t m e mc a u s e t h ec e n t r a lp o l i c yl o s i n ge f f i c a c y t h el o c a lg o v e r n m e n t sp r o f o u n d l ya f f e c tt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y , o no n eh a n d ，t h el o c a lg o v e r n m e n t sa c t u a l l y p r o m o t et h el o c a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t o nt h eo t h e rh a n d ，l o c a lg o v e r n m e n t s v a r i a n tb e h a v i o r s ，s u c ha sl o c a l p r o t e c t i o n i s m ，h i n d e r 也ed o m e s t i cp r o d u c t i o na n dt r a d e m a k et h em a r k e ta d j u s t m e n t a n d m a c r o s c o p i cr e g u l a t i o nf a i l u r e t h i st h e s i sm a i n l yd i s c u s s e st h er e l a t i o n sb e t w e e n t h el o c a lg o v e r n m e n t sa n dd u m p i n g t h et h e s i sa n a l y s e sh o wt h el o c a lg o v e r n m e n t sa f f e c tt h ec o n d i t i o nt h a to h 2 - c o u n t r ys u f f e r sd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gf r o mf o u r a n g l e s ：f i r s t l y , t h el o c a l g o v e r n m e n t s b e h a v i o r sc a u s et h es i t u a t i o nt h a t0 1 1 1 - c o u n t r ye n c o u n t e r sa n t i d u m p i n g ； s e c o n d l y , t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r s p r e v e n t o u r c o u n t r ys u f f e r i n g a n t i d u m p i n g ；t h et h i r d ，t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r sc a u s et h es i m a t i o nt h a to l l r i i c o u n t r ys u f f e r sd u m p i n g f i n a l l y , t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r sh i n d e ro u r c o u n t r yf r o ms u f f e r i n gd u m p i n g t h r o u g hs t u d i e sa n da n a l y s i s ，t h i st h e s i sf i n d so u tt h ek e yr e a s o nt l a tt h ei o c a g o v e r n m e n t s b e h a v i o r sa f f e c tt h ec o n d i t i o no fd u m p i n gi no u rc o u n t r y ：t h el o c a l g o v e r n m e n t sb e c a m e ”t h ee c o n o m i cp e r s o n ”，g r a d u a l l yg e to u to ft h er o t eo ft h e c e n t r a lg o v e r n m e n t s a g e n t s ：a n dt h e ya l ei n c l i n e dt ot a k et h ee c o n o m i ci n t e r e s ta s t h em a i nb o d y = t h el o c a lg o v e r n m e n t sb e c o m et h em a i nb o d yo ft h e e c o n o m i c i n t e r e s t r e l a t i v e l y , t h e yh a v em o r ef i n a n c i a lr e s o u r c e sa n di n c r e a s i n g l yr e l i e do nt h e e c o n o m y t h e r e f o r e ，t h el o c a i n t e r e s ta n dl o c a l i s ma st h em a i nm o t i v e ss t r e n g t h e n t h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r s i nv i e wo ft h i sr e a s o n ，t h ea u t h o r p r o p o s e sf r o mt h r e ea s p e c t st h a tl o e a l g o v e r n m e n t s b e h a v i o r ss h o u l db es t a n d a r d i z e ds o a st or e d u c et h eo c c l n t e n c et h a t f o r e i g nc o u n t r i e sd u m po ra n t i d u m p i n ga g a i n s to u rc o t t n 仃y t h e s et h r e ec h a i l n e l sa r e a sf o l l o w s ：c o n s t r u c f i n gt h er e a s o n a b l es y s t e mb e t w e e nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n d t h el o c a lg o v e r n m e n t s ；i n t e g r a t i n gt h ed o m e s t i cm a r k e t ；i m p l e m e n t i n gc o m m i t m e n t t o w t oa n di m p r o v i n gt h el o c a lg o v e r n m e n t s b e h a v i o r s k e yw o r d s ：l o c a lg o v e r n m e n t n b e h a v i o r , d u m p i n g ，a n f i d u m p i n g i i i 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究现状 第1 章导言 1 1 1 地方政府行为研究综述 有关中国地方政府行为的理论国内外学者都从不同角度进行过有益的探索 与研究。对地方政府经济行为作了较系统研究的是周伟林博士，他于1 9 9 7 年在 其著作中国地方政府经济行为分析中作了详细的阐述。他从地方公共品、 外在性、税收与支出、资源配置、经济发展这五个方面来考察地方政府行为。 0 1 目前，国内外学者对我国地方政府行为的关注热点在于地方保护主义，因为 这牵扯到全国统一市场和“入世”要求。巴黎国际研究与发展中心的经济学家 桑德拉庞赛特( s a n d r ap o n c e t ，2 0 0 2 ) 在此方面作了大量的研究。她直接研究 了中国各省在1 9 8 7 、1 9 9 2 和1 9 9 7 三个时点上的国内和国际市场一体化后发现： 尽管中国的平均进口关税已呈下降趋势，但省际贸易商品的平均“关税”却在 上升。就是说，1 9 9 7 年中国省际贸易壁垒比1 9 8 7 年还要高。比如，在1 9 8 7 年， 消费者购买各自省份自制产品的数蠡为他省产品的1 0 倍，但到1 9 9 7 年却涨到 了2 1 倍。这个结论意味着，中国省际贸易壁垒要比欧盟成员国或者美国与加拿 大之间的贸易壁垒更高。”1 国家计委宏观经济研究院课题组对地方保护主义研 究比较全面。他们在打破地方市场分割一书中对地方市场分割的表现、成 因及对策都作了调查研究。f 3 3 众多学者之所以会对中国的地方政府行为发生兴趣，主要是由于在转型时 期，地方政府行为发生了异化。这种异化的行为对中国的政治经济产生了不同 于别国地方政府的影响作用。而产生异化的原因是地方政府成为中央与企业之 间的一个经济主体，地方政府作为地区经济活动和经济发展的组织者、推动者， 其功能日益扩大，这在学术界几乎没有异议。关于地方政府职能扩大的成因， 学术界从不同的角度作了探讨，大致可以归结为四类： 、 一是“分灶财政论”。1 9 8 8 年以后实行的“地方包干”的财政体制，加剧 了中央财政和地方财政“分灶吃饭”的程度，其直接结果是地方政府控制资源 苎堡墨三查堂堡主堂垡堕奎一一 的数量与能力有了很大提高，地方政府享有资源控制权后，便开始与中央政府 分割利益，造成了利益的地方化。 二是“行政分权论”。行政分权是一个涉及到中央与地方关系的重要问题。 在8 0 年代以来中国的政治体制改革中，中央政府为了搞活地方经济把许多管理 权力下放给地方政府和企业。这种在政企分开尚未到位的条件下的“权力下放”， 客观上使中央政府对企业的管理权转移到了地方政府，使得地方政府提出了新 的利益要求，加速了地方政府利益主体地位的形成。 三是“改革时序论”。中国选择的是一条“渐进式”的改革道路。改革的时 序呈现为边际开放、局部试点、分步实施。局部改革一方面赋予或默认了地方 政府更大的权限，使之在资源配置和发展地区经济方面具有更大的灵活性和活 动余地。另一方面，也改变了地方政府的地位和利益导向。改革的利益导向强 化了地方政府追求经济续效的动力，也放大了其经济功能。 四是“多元决策论”。市场经济的发展客观要求利益主体的多元化和决策权 力的分散化。市场配置资源的属性要求地方政府成为独立的利益主体。其次， 为了调动地方政府的积极性，也需要使其拥有一定的经济管理权。”1 目前国内学术界更倾向于第一、二种论点，即将地方政府职能扩大、成为 经济主体的原因归结为来自中央政府的行政分权和财税体制。所以在研究规范 地方政府行为时，国内学术界一般将改革中央政府与地方政府之间的关系作为 重点。 1 1 2 倾销和反倾销问艇研究综述 学术界对倾销与反倾销问题的研究由来已久，国内外学者主要从以下三 个方面来研究： l 、从法律角度来研究 国外相当部分文献研究重点在倾销行为与反倾销行为本身是否合理。西 方一些学者认为，国际贸易中的倾销行为违背了自由竞争的市场经济原则， 对进口国危害巨大，应该建立和完善整套反倾销法律制度来制裁倾销行为， 通过反倾销法规来制约那些虚假价格信号。如雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ， 2 0 0 3 ) 认为，虽然只有间歇性倾销是应当受到抵制的，但由于在一段较短的时 间内无法确定倾销将持续时间的长短，因而所有的倾销都应被假定为是间歇 苎堡墨三查堂堡主堂垡丝奎一一 性的，即有充足的理由对所有的倾销行为都进行限制。5 3 但是，另外一些西 方学者则对传统的关于倾销与反倾销的观点提出了置疑。他们认为，将倾销 看成是一种不公平贸易行为是一卜错误，虽然反倾销法在过去也许是合理的， 但现在随着关税的逐步降低和取消以及强有力的反托拉斯法的实施，已使反 倾销法成为不必要。有的学者甚至提出，它只不过是一种贸易保护主义手段 而己。a l a nv d e a r d o r f f ( 1 9 8 9 ) 认为：“作出以低于生产成本的价格出口 产品的决定可能是由于生产和就业状况的不同或国家对失业问题的态度不同 等原因所造成的结果，而与不公平贸易的动机全然无关。用反倾销税来抵制 这种销售只不过是一种贸易保护主义措施而已。”3 国内学者主要从法律的角度深入分析关税及贸易总协定有关条款、 w t o 反倾销条款以及美国、欧盟、日本、加拿大、韩国、印度和我国的反倾 销法律制度，对各国反倾销法律制度进行比较，指出我国反倾销法在立法层 次、实体法与程序法法律条文规定等方面的缺陷与不足并进而提出修改与完 善的建议。其中有代表性的研究包括：张玉卿( 1 9 9 3 ) 编著的国际反倾销法律 与实务、王景琦( 2 0 0 0 ) 编著的中外反倾销法律与实务。3 、范健( 1 9 9 5 ) 著的反倾销法研究”1 等 2 、从经济学理论角度来研究 这方面的研究主要涉及反倾销的动机与持续性、反倾销措施对起诉国相 关经济因素( 如进口量、利润、就业率、福利) 的影响等。如，j a r n e sd r e i t z e s ( 1 9 9 3 ) 建立一个两阶段博弈模型，对反倾销措施的福利效应进行了分析。“” b r u c ea b l o n i g e n ( 1 9 9 9 ) 对1 9 8 0 1 9 9 0 年美国反倾销措施的f d i 效应进行 了实证分析。3 国内这方面主要的著作有沈瑶( 1 9 9 9 ) 著的倾销与反倾销的 经济分析一种竞争优势的观点，此书以竞争优势国际间转移的观点分析 了反倾销的经济效应。“”国内还有少数学者运用博弈论方法研究反倾销的经 济效应，如杨仕辉的论文反倾销动态博弈与效应分析( 2 0 0 1 ) 中建立三方 两阶段的倾销与反倾销动态博弈模型，探讨了反倾销政策对国际竞争的影响 和起诉国产业界的激励作用，分析了反倾销策略对竞争各方的福利影响。m 1 3 、进行现象分析和对策讨论 这方面的文献主要包括了我国与世界反倾销现象的各种角度的研究、国 内政府与企业应对国外商品倾销和反倾销指控的对策等等。其中多数文献对 武汉理工大学硕士学位论文 中国频繁遭受外国反倾销的现象和原因进行分析，并提出相应对策以减少我 国出口产品遭到外国反倾销指控的可能性，如杨志琴( 2 0 0 2 ) 的国外对华反 倾销现状分析及对策思考“。只有少数文献延伸到中国对外反倾销层面的 研究，但相应的原因与现象分析流于表面。 然而，纵览地方政府行为和倾销两方面的众多文献，其中鲜有对地方政府 行为与倾销之间的关联关系进行系统阐述的文献。事实上，在当前的中国，地 方政府对该地区的政治、经济生活各个方面都发挥着深刻的作用，也包括会影 响到贸易方面，如倾销。 1 2 中央与地方政府之间关系的现状及存在的问题 1 2 1 中央与地方政府之间关系的现状 中央与地方关系经过十几年的改革，已经打破了旧的格局，改革的总体思路 和基本趋势反映了市场经济、民主政治和现代化建设的客观发展要求。“5 1 l 、地方政府职权扩大，地方利益得到确认，地方政府角色明朗化。 地方政府开始具有明确的经济利益和行为目标，中央与地方关系不再是单 纯的行政隶属关系，中央与地方关系改革表现为双向主动，这为实现两者之间的 动态平衡创造了前提。 2 、中央与地方权力关系已由行政性分权向经济性分权变动。 在改革中，地方分权建立在商品货币关系基础上，通过市场机制的作用，使 企业逐步成为独立的经济实体和法人主体，实行政企分开，转换政府职能，成了 理顺中央与地方关系的基本要求。 3 、在改革中，探索用制度和法律规范中央与地方之间的关系。 中央在1 9 8 2 年修改了宪法，其后修改了地方组织法、制订了民族 区域自治法、香港特别行政区基本法等，这些法俸对中央与地方关系作了一 定规定。分税制的推行为中央与地方关系制度化迈出了关键一步。 1 2 2 中央与地方关系中存在的问题 在体制转型时期，中央与地方关系尽管突破了旧体制框架，伴随而来的现 代企业制度、健全的宏观调控体系等这些新概念的提出，为政府与企业、中央 4 武汉理工大学硕士学位论文 与地方关系的合理定位提供了一定的理论基础。但只有美好的理论和理想，还 没有落实到可操作的制度层面是不行的。中央与地方的关系在实践中暴鼹出了 相当严峻的问题，面临着新的挑战： l 、中央政府宏观调控能力弱化，其权威受到了极大的挑战 财权是任何政权的经济基础。要强调中央政府对全国各地方的宏观调控能 力，就需要强有力的中央财政作后盾。但是在1 9 9 5 年以前，中央政府的财政能 力却一直在急剧下降。1 9 7 8 年至1 9 9 5 年闻，中国的实际国内生产总值年均增 长近1 0 ，足以与东亚其他国家和地区的“经济奇迹”相媲美。但是就在这段 令世界瞩目的经济繁荣时期，在政府公开的资料中显示，政府财政收入占g d p 比重从近3 1 跌至不到1 1 ，下降2 0 多个百分点( 见图卜1 ) 。而中央政府的财 政短缺更为严重，其在国家财政总收入中所占的比重大幅下滑。从改革前的6 0 9 6 降至1 9 9 3 年的2 2 。 资料来源：中华人民共和国财政部官方网站，h t t p ：l l w w w m , o f g o v c n 虽然也有学者指出财政收入的数量及其比重并不能作为判定国家能力强弱 的唯一标准，但它毕竟从个侧砸体现了中央政府所掌握的资源。以胡鞍钢、 王绍光等为首的学者甚至以此指标过低而疾呼中国要吸取前南斯拉夫的经验教 训，千万不要重蹈其覆辙。事实上，中国与前南斯拉夫备有不同的国情，中央 政府财政指标的接近并不一定表示中国必将有类似于南斯拉夫分裂的危险，但 苎堡墨三查堂堡圭堂垡堕苎一 是中央政府财政收入占g d p 比重过低必然会影响到其对全国经济的宏观调控能 力。尤其中国作为后发国家推进市场经济、推进改革的主要力量在于政府。在 这种政府主导型的现代化推进国家，中央政府在其中当然具有不可替代的作用， 其在社会转型过程中的宏观调控能力，其对全国各迪区、各利益集团的平衡协 调等作用是地方政府所无法比拟的。而种种这些作用的发挥很大程度上有赖于 一个强有力的中央财政力量作后盾。 中国中央政府财政能力的弱化是个不争的事实，如果这种情况得不到很好 改善，将会在很大程度上影响和制约中央政府在改革进程中的主导作用。一旦 “弱中央强地方”格局呈现，中央力不从心的财力必然会削弱其宏观调控能力， 地方经济实力增强后，必然会以此为依托与中央进行全方位的讨价还价，在没 有现存法律、制度对中央权威加以确保的前提下，中央权威受到地方挑战也是 意料之中的事。 2 、地方政府功能膨胀、行为失范 ( 1 ) 地方政府确定的首要目标是追求本级政府财政收入增长。本级政府财 政收入的最大化成为地方政府一切行为的出发点，地方政府必将牢牢立足于本 地区利益，调动其掌握的一切资源，为自己的首要目标服务，那么不可避免地， 除了向中央政府追求一定程度的政策性优惠外，地方政府还会把目光投向能产 生最佳经济利益的场所市场。而一旦地方政府机构及其所属部门携权力进 入市场，将行政权力及其变化形态当作商品同其他商品进行交换，寻租现象就 无法避免。“”政府利用其凌驾予市场的优势，兴办各种公司、在行政管理的同 时人为增加收取各种费用的名目等，这些都是最常见的政府失范行为。 ( 2 ) 经济行为短视，保护主义盛行。当前上级政府对地方官员政绩通行的 考评标准是“以经济增长论英雄”。于是为获上级青睐，地方官员难免在任期内 急功近利，经济行为短视的特点充分显露。各地区在雷同的经济发展指导思想 下，产业趋同现象严重，重复建设给全社会资源造成了极大的浪费。同时，在 地方本位主义的影响下，地区经济割据，商品贸易地区封锁、资源争夺等等地 方保护主义屡屡上演。地方政府种种失范的经济行为限制了全国统一市场体系 的形成，增加了中央宏观调控的难度，延滞了市场经济体系的建立和完善。 ( 3 ) “灵活”对待中央政策。地方政府己把非正规制度渠道多种形式 的“寻租手段”作为其从中央获利的主要途径，因为他们无法从正式的制度安 排中获利。在贯彻中央政策方面，地方政府的“能动性”、“创造性”被充分激 武汉理工大学硕士学位论文 活。在1 9 9 5 年“中国地方政府官员综合调查报告”中显示：对于“属于地方的 利益即使有政策限制，也要全力向上争取”的观点，有6 2 5 的政府官员持同 意意见，对于“为减轻宏观经济改革带来的压力，地方应根据自身情况采取有 效的应对办法”的观点，更有8 0 7 的政府官员赞同。f l ”这表明当中央政策与 地方利益发生冲突时，在一定程度上将会受到地方抵制，存在讨价还价谈判的 可能性，甚至于不惜“上有政策，下有对策”。地方政府对待中央政策的此种“灵 活”态度必然会增加中央改革政策推进的难度。 3 、中央与地方财政新体制分税制的困境 1 9 9 4 年中央政府立足于中央地方政府间的神经系统财政关系进行了大 规模的制度创新，推行分税制。其虽然在形式上只是改变中央与地方财税收支 的分配关系和管理形式，但其实际对中央与地方关系的影响却是深层次的。分 税制的实行使人们看到了中央与地方关系出现转折并最终实现良性互动的美好 前景，但其在实际推行过程中的效果却并不如当初乐观。 新税制加强了地方组织的收入与地方实际可支配财政收入之间的联系。地 方组织的财政收入是属于地方的财政收入。在上交数额和返还比例一定的前提 下，地方组织的收入越多，则地方实际可支配财政收入当然也就越多。中央组 织的财政收入亦是如此，除了对地方的税收返还外，二者亦成正比，新税制从 制度设计上促进了各级政府征税的积极性。而实践证明：地方财政收入的超常 规增长是导致中央收入比重徘徊不前的重要因素。地方税务局对过去多年管理 漏洞较多的地方小税种实施了前所未有的严格管理，其对地方税收管理力度的 加强是制度设计初始人们未估计充分的，甚至各级地方政府从上到下层层追加 税收收入计划，导致一些地方出现收“过头税”的情况。另外，9 0 年代中后期 社会经济结构的变动趋势，主要是第三产业比重的增长也有力地推动了地方收 入的比重上升。而中央在税收征管上的漏洞：计算机网络的尚未健全、发达， 欠税、走私以及国家税务局系统对中央的“忠诚”程度有待推敲等等因素也最 终造成了中央财政收入比重的徘徊不前。从分税制实施几年的效果来看，它并 没有达到其设想的目标。口1 1 3 问题提出 各级地方政府是一级政权机构。其所处的特殊地位决定了地方政府在转轨 武汉理工大学硕士学位论文 阶段的双向代理角色。相对于中央政府和非政府主体( 指居民、企业和其他团体) 而言，地方政府是中央政府和地方非政府主体的双重利益代表，是中央政府和 地方非政府主体信息互通的中介和桥梁，这决定了它必然在中央政府和各地非 政府主体之间的中介代理角色，决定了地方政府行为的两面性。一方面，地方 政府代理中央政府，实现对本地区的宏观管理和调控，即有与中央目标保持一 致的向心倾向；另一方面，地方政府代理本地区的非政府主体，动员自身所掌 握的一切资源，以实现本地区经济利益最大化，即有与中央总体目标取向存在 差异的离心倾向。在转型期新旧体制长期并存，不完全的计划和不完全的市场 同时存在，改革过程中中央政府与地方政府协同推进，政府尤其是地方政府和 企业之间仍有千丝万缕的联系，这必将影响转轨时期地方政府的行为。 每级地方政府对不同层次的上级机构都会表现出一定程度的依赖，中央通 过行政隶属体系、政党组织关系、经济宏观调控对地方进行控制，同时，经过 2 0 年放权让利式的改革，地方拥有了相当的经济权限，一旦政权和较大的经济 权力结合在起，必然会导致地区本位主义的膨胀。在地方政府与中央政府目 标不一致的情况下，当没有现存制度规范约束时，就会存在地方和中央博弈的 可能性。 我认为，地方政府在与中央政府的“周旋”中会对宏观经济、统一市场的 形成产生不良影响；另外，地方政府对于中国经济发展所起到的推动作用，在 各个方面都有明显的表现。如，由于地方“分权”而导致经济利益的多元化是 形成竞争性市场的前提；中国经济发展与地方政府财政支出的增加是呈显著的 正相关关系的；中国经济改革的初始点都离不开地方政府的创新行为。种种情 况为我们揭示出地方政府行为是怎样影响中国经济市场化的。而本文正是受到 了地方政府行为对中国经济发展既有阻碍作用又有推动作用的启发，想从正反 两方面来探讨地方政府行为与倾销的关联关系，分析出地方政府影响倾销的深 层次因素，从而找出规范地方政府行为的方向，从地方政府这个层面来应对我 国“入世”后所面临的臼益严峻的倾销与反倾销情况，这是非常具有现实意义 的。而且，目前在学术界内还没有相关论文对地方政府行为和倾销之间的关联 进行研究，希望此项研究能够填补这方面的空白。 苎堡墨三查堂堡主堂垡丝苎一 第2 章我国地方政府行为及其经济效应 2 1 地方政府行为的含义 政府行为是指政府在一定的历史时期根据社会环境的需要而履行职责的活 动。政府行为是个历史的范畴。在不同的社会，在社会发展的不同阶段，由 于政府的职能不同，政府行为也不尽相同。本文所指的政府行为是当代中国的 政府行为。地方政府行为是指地方政府为了当地经济和社会发展需要而履行职 能的行为。 2 2 我国地方政府行为及其外部效应 地方政府功能的放大及其独立地位的确立，不仅对地区经济发展产生了重 要影响，而且对社会利益格局变动和宏观经济运行的作用也日益突出。尤其是 地方政府在资源的空间配置的各个方面也起着重要作用。 2 2 1 地方政府行为及其正效应 地方政府利益合理性及其行为理性主要侧重于五个方面： 1 、地方政府的创新行为是改革开放的重要驱动力。 实践表明，经济改革的初始启动离不开地方政府的创新行为，地方政府在 创新试验中起着倡导和推动作用，它不仅为全国提供了经验、发挥了示范效应， 而且加速了体制的转轨。 2 、地方政府功能扩大及其具有独立利益格局的形成，是培育竞争性市场的 前提。 中国市场体系形成的特点之一，就在于地方政府在推动市场化过程中起到 了不可替代的重要作用。有人认为，中国市场经济的发展道路与西方历史上由 区域市场到全国统一市场的路径不同。中国统一市场的培育必须从地方政府分 权开始，借助于地方政府的利益推动来“分割”单一计划经济体系，通过地方 分权来促成利益格局的多元化，进而为竞争市场奠定基础。尽管地方分权在其 初始阶段总是一个不完善的市场，但完善的市场需要这种“制度的积累”。从长 武汉理工大学硕士学位论文 期看，地方政府在这种由不完善市场走向完全统一市场的进程中，事实上是起 着培育和推动作用的。由地方分权和放大地方政府功能入手，推进中国竞争市 场的形成，很可能是走出历史循环和改革僵持的一个突破口。 3 、地方政府行为是支撑经济增长的一个不可或缺的内在因素。 一个具有多元性的地区利益格局较之集权经济更接近于市场经济的要求， 较之中央高度集权，地方政府具有推动经济增长的迫切性、灵活性和有效性a 它们结合本地区实际，运用更灵活的政策来挖掘当地人、财、物资源，赋予企 业经济活力。从资金动员、扶持中小企业、挖掘本地区资源潜力，到调整地区 产业结构、引迸外资、组织劳动力流动等，都起了积极的作用。虽然地区经济 的发展在规模经济效益和跨地区分工协作方面还有待开掘和深化，但在近十余 年的地区发展中，它带来的高速度经济增长却是令人瞩目的，东南沿海一些省 份的发展就是最好的佐证。 4 、地方政府的调控管理行为在宏观管理分层化过程中显示出积极作用。 我国的市场化改革，还没有建立起完善的宏观经济间接调控系统，因此地 方政府在实现宏观管理分层化和协调宏观、中观、微观之间的关系方面，越发 表现出其重要性。我国是一个地区经济发展很不平衡的发展中大国，各地在资 源条件、产业结构、技术进步、管理水平和文化程度等方面都有相当大的差距。 全国统一“一盘棋”的宏观管理措施和调控手段，很难适应各区域的实际情况， 而地方政府基于其自身的便利条件，实施的一些调控行为往往能够“对症下药”。 这决定了地方政府必然是我国经济宏观控制和宏观管理大系统的一个重要组成 部分。 5 、地方政府利益主体意识的觉醒有利于中央与地方之间权力资源的合理配 置。 我国传统的权力配置格局有两个突出特点：一是政治全能倾向：二是高度集 权的政治结构与国家统制经济相互依托。地方政府利益主体地位的确立，打破 了原有的条块控制格局。地方政府的主体意识和进取精神得以发扬，各级地方 政府不失时机地抓住机遇，提出了扩大地方自主权的强烈要求，为地方发展争 取更大的自由度。这加速了权力结构的分化，使政治管制权与社会经济管理权 相对分离。同时，地方政府利益主体地位的形成也培育了地方政府的政治责任 与能力意识。随着公民对地方政权要求的增加，地方政府必须吸收和整合区域 内的不同利益取向，这将使地方政府真正成为基层社会的政治代表，成为公民 武汉理工大学硕士学位论文 权利和国家权力的中介，这意味着地方自主性的增强为基层民主的生长提供了 契机。( 周立群、白雪洁，1 9 9 6 ) 2 2 2 地方政府行为及其负效应 行政分权步伐的加快和地方政府经济职能的扩大也暴露出一些新问题。这 主要表现在两个方面： l 、地方政府自身行为的不合理 地方政府由高度集权体制下的被动执行机构，发展为具有较大自主性的利 益主体，本质上是社会发展的一大进步。但是，地方政府的角色转换，使其意 识要求和自身行为发生很大变化，其不合理行为及造成的负面影响大致表现在 以下几方面； ( 1 ) 地方保护主义的盛行妨碍全国统一、竞争、有序市场的建立。地方保 护主义是我国统一市场形成过程中很值得研究的一种现象，它与体制转换和权 利再分配有直接关系。目前地方政府采取的过激措施和手段有加剧地方保护主 义的态势，它肢解着协调统一的全国市场，使市场体系中充斥者原始、低级、 恶劣的竞争手段，与建立法制化的市场体系相去甚远。循着旧体制的逻辑搞财 政承包和行政分权，其结果使各级政府与其所管辖的企业在经济利益上更紧密 地捆在了一起，这迸一步强化了政企合一的体制。 ( 2 ) 地方政府调控经济手段的行政化倾向强烈。从目前情况看，中央政府 在“权力下放”过程中，并没有给地方政府提供理想的调控机制，地方政府也 依然沿袭传统体制的办法。目前对企业的直接干预，主要来自于地方政府。即 使在进行股份制改造、组建集团公司等过程中，也大量存在着地方政府使用不 舍理的行政手段强加干预的做法。地方政府作为间接宏观调控体系的一个层面， 其地位不容忽视。 ( 3 ) 地方政府对上的逆向调节行为，使中央政策的落实大打折扣。这主要 表现在经济调整时期，当中央试图压低速度以减缓经济过热现象时，有些地方 政府阳奉阴违n 已经过热地区仍在加速发展，没有过热地区也在奋力赶超，结 果是速度居高不下。在结构调整时，尽管中央一再强调加快对基础设施等“瓶 颈”产业的发展，但因为制造业附加值高、周期短、利润大，各地方政府仍然 竟相发展价高利大的制造业，造成地区重复建设，经济效益低等不尽人意的结 果。 武汉理工大学硕士学位论文 2 、地方政府追求自身和地区发展对社会经济、政治层面产生的外在效应 可以肯定地说，地方政府利益主体地位的确立，地方政府追求自身利益， 谋求地区发展的价值取向，在一定度的范围内，有其合理性。然而，度的范围 有时很难把握，尤其对于主体意识日益增强的地方政府来讲，在追求自身发展 的主观行为趋动下，对地方或局部是合理的行为取向，对整个国家的政治、经 济、社会或许会带来一定的负作用。在当前，这类问题集中表现在蚍下几点： ( i ) 地方政府的“投资饥渴症”使国家宏观经济饱受波动之苦。我国投资 体制的演变，使投资来源多元化和投资决策分散化，地方政府不仅是投资资金 和投资规模的管理者，而且本身就是个投资主体。财政体制的改革使预算外财 政收入占整个财政收入的比重逐年上升，因此，国家即使采取紧缩政策，控制 规模，力所能及的也仅限于财政拨款部分。大量预算外财政收入的存在，使地 方政府“怕冷不怕热”，于是，各地唯恐落在后面，竞相扩大投资规模，结果是 中央政府的宏观调控政策鞭长莫及。中央政府如果对此采取过激的调控措施， 经济就会出现大起大落。然而，很难一概否定地方政府上项目、增投资的行为， 只要是在法律允许的范围内，地方政府的投资热情、投资行为就是合法合理的。 事实证明，单个地方政府合法合理的投资行为，却使宏观经济面临通货膨胀或 经济波动的威胁，但是，强制性地遏制地方政府的投资行为，也不利于地方经 济乃至全国经济的持续发展。这是个两难选择。 ( 2 ) 地方政府经济主体地位的稳固与增强，加剧了地区经济发展不平衡状 况。8 0 年代以来，中央在财政、税收、投资、外经贸等方面赋予地方政府较大 的自主权，调动了地方政府发展经济的积极性。而这一进程从时空分布上呈现 出从东部到西部，从沿海到内地，从中心城市到边远地区逐步推开的梯度差序 和时间差序，客观上形成了沿海地区和中心城市大量地并提旱地享受改革优惠 政策的时空优势。享受这种优惠政策的上述地区，成为改革的受益者。而内陆 地区因为不能享受一系列优惠政策，再加上技术、资金、人才等方面的限制， 经济发展步伐明显落后于东部沿海地区，地区经济发展不平衡问题突出出来。 这不仅是一个经济问题，同时也是一个政治问题和社会问题。 不可否认，地方政府由非利益主体向利益主体地位的转化是一大进步。地 方经济的发展事实上已成为中央宏观调控的一个稳固基础，而巩固中央宏观调 控成果协调经济发展的基础也在于地方的发展。应该看到，地方政府经济功能 的迅速强化是填补新旧体制转换时期管理“真空”的客观要求。中国是一个超 苎堡墨三查堂堡主堂垡丝苎 一一一 大社会，只有走分权式的资源分配一利益满足的道路，才能缓解现代化过程中 出现的有限社会资源与剧增的社会需求之间的矛盾。从这个意义上讲，地方政 府利益主体地位的确立，有利于推动中国的现代化进程。 但是，地方利益的形成与地方权力扩张所带来的消极影响己大于它所带来 的积极作用。由于种种原因造成经济上的混乱、无序、失控状态，使得中央政 府能量下降，中央政策有效性锐减，经济发展不平衡而形成的地方之间的矛盾 加剧。上述结果不仅直接影响宏观经济持续、稳定、协调发展，而且孕育着严 重的政治和社会隐患。中国的经济发展，不可能在松懈涣散的政府系统状态下 达到最终目标。目前中国经济政治的变化，正朝着分散化的方向演变，这种变 化不是现代化的趋向。( 周立群、白雪洁，1 9 9 6 ) 2 3 地方政府行为对生产、