（国际贸易学专业论文）我国服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究.pdf

，1 r e s e a r c ho nt h ee f f e c t so fc h i n a ss e r v i c eo p e n i n go ni t si n t e r n a l s t r u c t u r a lo p t i m i z a t i o n b y j i a n g l i n g l i n g b e ( h u n a na g r i c u l t u r eu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s 1 n i n t e m a t i o n a le c o n o m i c sa n dt r a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl i uh u i h u a n g o c t o b e r , 2 0 10 l 、 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 寨如故 日期：沙f 口年i1 月厂画 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 蒋如蜒 即铹 日期：幻b 年1 1 月坊日 日期：2 , o l o 年f 1 月坊日 硕 ：学位论文 摘要 我国自改革开放以来，尤其是2 0 0 1 年加入w t o 以后，服务业各行业的对外 开放程度有了较大提高，服务贸易进出口总额稳步增加，服务业实际利用外资总 额不断上升，但与发达国家甚至部分发展中国家还存在一定差距，对外开放程度 有待进一步提高。同时，服务业内部各行业发展不均衡，现代服务业增加值比重 低、传统服务业仍占主体经济地位、就业结构与产业发展不协调、行业结构不合 理，服务业内部结构有待进一步优化。 本文基于国际直接投资理论，分析了服务业对外开放作用服务业内部结构优 化的机理和路径，研究了服务业对外开放的资本效应、就业效应、技术转移效应、 贸易效应、竞争效应和产业结构调整效应等通过促进资本、技术、劳动力等生产 要素的自由流动和要素价格及行业规模的调整，从而实现服务业内部结构高级化 和合理化。 实证分析证明，服务业对外开放对其内部结构优化有一定的促进作用，其中 服务业外商直接投资相比服务贸易对服务业内部结构优化的作用系数稍大，对外 开放的各经济效应与服务业外商直接投资的关联度大小关系依次是就业效应、技 术效应、资本效应、贸易效应，说明目前我国服务业利用外资的就业效应、技术 效应和资本效应相比贸易效应较为明显。 综合上述分析，为进一步优化服务业内部结构促进服务业不断发展，我们应 努力为服务业引资创造良好环境，加大资本效应的发挥；提高自主创新能力，加 快技术转移；重视专业人才的培养教育，创造更强的就业效应；合理引导外资流 向，从而不断促进服务业内部结构优化。 关键词：服务业；对外开放；经济效应；结构优化；灰色关联 l i l a bs t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a ，e s p e c i a l l yh e rj o i n i n gt h ew t o i n 2 0 01 ，o u rd e g r e e so fo p e n i n gu pi ns e r v i c ei n d u s t r i e sb e c o m eg r e a t e ra n dg r e a t e r t h e t o t a la m o u n to fi m p o r ta n de x p o r tt r a d ei ns e r v i c e sh a si n c r e a s e ds t e a d i l y , a n dt h e a m o u n to ff o r e i g nc a p i t a la c t u a l l yu s e di si n c r e a s i n ga sw e l l b u tt h e r ei s s t i l la c e r t a i ng a pb e t w e e no u rc o u n t r ya n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，e v e ns o m ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s s ot h eo p e n n e s si st ob ef u r t h e ri m p r o v e d m e a n w h i l e ，t h ed e v e l o p m e n to f i n s i d es e r v i c ei n d u s t r i e si sn o tr e a s o n a b l e ，a n dt h ep h e n o m e n o no fl o wp r o p o r t i o no f a d d e dv a l u eo fm o d e r ns e r v i c e s ，t r a d i t i o n a ls e r v i c e s m a i ne c o n o m i cs t a t u s ，l a c ko f c o o r d i n a t i o nb e t w e e ne m p l o y m e n ts t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t i l le x i s t ，a l l o fw h i c ha r eh a r m f u lt ot h ed e v e l o p m e n to fo u rs e r v i c ei n d u s t r i e s b a s e do nt h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a l d i r e c ti n v e s t m e n tt h e o r y , t h et h e s i s a n a l y z e st h em e c h a n i s ma n do p t i m i z a t i o np a t hw h e r et h eo p e n n e s si m p a c t so nt h e i n t e r n a ls t r u c t u r eo fs e r v i c ei n d u s t r i e s t h r o u g ht h ec a p i t a le f f e c t ，e m p l o y m e n te f f e c t ， t e c h n o l o g yt r a n s f e re f f e c t ，t r a d ee f f e c t ，c o m p e t i t i o ne f f e c ta n dt h ee f f e c to f i n d u s t r i a l s t r u c t u r e sa d j u s t m e n t ，t h eo p e n i n gu po fs e r v i c ep r o m o t e st h ec a p i t a l ，t e c h n o l o g y , 1 a b o r f r e em o v e m e n to ff a c t o r so fp r o d u c t i o n ，a d j u s t i n gt h ef a c t o rp r i c e sa n ds c a l eo f i n d u s t r i e s i no r d e rt oa c h i e v ea d v a n c e m e n ta n dr a t i o n a l i z a t i o n o ft h ei n t e r n a l s t r u c t u r ei ns e r v i c ei n d u s t r y e m p i r i c a la n a l y s i ss h o w st h a to p e n i n gu po fs e r v i c ec a no p t i m i z et h es e r v i c e s t r u c t u r a l w h i l et h ec o e f f i c i e n to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti sal i t t l el a r g e rt h a nt h e c o e f f i c i e n to ft r a d ei ns e r v i c e s ，a n dt h er e l a t i o no r d e rb e t w e e ne c o n o m i ce f f e c t sa n d f o r e ig nd i r e c ti n v e s t m e n ti se m p l o y m e n te f f e c t ，t e c h n i c a le f f e c t ，c a p i t a le f f e c t ，a n d t r a d ee f f e c t s ot h ea c t u a lu s eo ff o r e i g ni n v e s t m e n tp r o m o t e st h es e r v i c e sm a i n l y t h r o u g ht h er o l eo fe m p l o y m e n te f f e c t ，f o r e i g nc a p i t a le f f e c t ，t e c h n o l o g ye f f e c t a n d c a p i t a le f f e c to ft h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c e s ，w h i l et h e c o r r e l a t i o nw i t ht r a d ee f f e c ti s n o tr e a l l yo b v i o u s t h e r e f o r e ，w es h o u l ds t r i v et op r o v i d eg o o de n v i r o n m e n tf o rf o r e i g nc a p i t a li n s e r v i c e s ，a i m i n ga tm a k i n gf o r e i g nc a p i t a le f f e c tb i g g e r ；i m p r o v et h ec r e a t i v ea b i l i t i e s b yo u r s e l v e s ，f a s t e n t h es p e e do ft e c h n i c a lt r a n s f e r ；p a ym o r ea t t e n t i o nt o t h e e d u c a t i o no fe s p e c i a lw o r k e r s ，s oa st ob r i n gal a r g e re m p l o y m e n tc o e f f i c i e n t ；l e a dt h e f o r e i g nc a p i t a lt oa nr e a s o n a b l ed i r e c t i o n ，p r o m o t et h eo p t i m i z a t i o no ft h e i n t e r n a l l i l 夕 一 硕上学位论文 s t r u c t u r eo fs e r v i c ei n d u s t r i e sc o n s t a n t l y k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y ；o p e n n e s s ；e c o n o m i ce f f e c t ；s t r u c t u r a lo p t i m i z a t i o n ； g r a yc o r r e l a t i o n 我围服务业对外开放对其内部结构优化的影l 响研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引一v i i 附表索引v i i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景与意义l 1 1 1 选题背景一l 1 1 2 选题意义j 2 1 2 文献综述一2 1 2 1 贸易开放对东道国经济的影响效应研究3 1 2 2 外商直接投资对东道国经济的影响效应研究4 1 2 3 服务业对外开放对服务业结构的影响研究5 1 3 研究方法与论文框架一7 1 3 1 研究方法7 1 3 2 论文结构框架7 1 3 3 文章创新点8 第2 章我国服务业对外开放对其内部结构优化的作用机理分析1 0 2 1 服务业外商直接投资的动因1 0 2 2 我国服务业对外开放对经济的影响效应1 1 2 2 1 资本效应1 l 2 2 2 技术转移效应1 2 2 2 3 就业效应1 2 2 2 4 竞争效应13 2 2 5 贸易效应13 2 2 6 产业结构调整效应1 3 2 3 我国服务业对外开放对其内部结构优化的作用路径1 4 2 3 1 服务业对外开放通过资本、技术转移和就业效应促进其内部结构 高度化1 4 2 3 2 服务业对外丌放通过竞争、贸易效应促进其内部结构合理化1 5 第3 章我国服务业对外开放与其内部结构的现状分析1 7 v 一 硕l ：学位论文 3 1 服务业对外开放的特征和趋势1 7 3 1 1 服务贸易发展现状分析1 7 3 1 2 服务业利用外资现状分析2 0 3 2 服务业内部结构演变特征和趋势2 2 3 2 1 服务业内部各行业增加值比重分析2 2 3 2 2 服务业内部各行业的就业结构分析2 3 3 2 3 服务业内部各行业的产业关联分析2 6 3 2 4 服务业内部各行业的结构偏离度分析2 7 第4 章我国服务业对外开放对其内部结构优化的实证分析2 9 4 。1 灰色关联模型2 9 4 2 服务业对外开放对其内部结构优化的灰色关联分析3 0 4 2 1 服务业对外开放对现代服务业比重的影响分析3 0 4 2 2 服务业利用外资的经济效应及对服务业发展的影响3 2 4 3 本章小结3 3 第5 章我国服务业对外开放背景下促进其内部结构优化的对策3 4 5 1 为服务业引资创造良好环境，加大资本效应的发挥3 4 5 2 提高自主创新能力，加快技术转移3 5 5 3 重视专业人才的培养教育，创造更强的就业效应3 5 5 4 合理引导外资流向，促进服务业内部结构优化升级3 6 结论3 8 参考文献4 0 致谢4 3 v i 我围服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究 插图索引 图1 1文章框架8 图2 1作用机理1 6 图3 11 9 8 2 2 0 0 8 年我国服务贸易进出口与世界情况的比较1 7 图3 21 9 8 2 2 0 0 8 年我国服务贸易进出口情况1 8 图3 31 9 8 8 2 0 0 8 我国服务贸易依存度变化图1 8 图3 41 9 9 7 2 0 0 8 我国服务业领域利用外资情况2 0 图3 52 0 0 4 2 0 0 8 我国服务业分行业利用外资情况2 1 图3 62 0 0 8 年我国服务业各行业就业贡献率情况2 4 v h 表3 41 9 8 6 2 0 0 8 年我国服务业各行业增加值占服务业增加值的比重2 3 表3 52 0 0 8 年我国服务业各行业就业贡献率2 4 表3 61 9 9 1 2 0 0 8 年我国服务业各行业就业弹性系数2 5 表3 72 0 0 4 2 0 0 8 我国服务业各行业结构偏离度2 7 表4 1初始化后的母序列与子序列排列表3 1 表4 2初始化后的母序列与子序列排列表3 2 表4 3子序列与母序列的灰色关联度及其排序3 3 v i i i 硕i 二学位论文 章绪论 球化进程的加快和国际产业结构的调整，全球 务业，无论是从服务业增加值在g d p 中的占比 数中的占比看，服务业已经成为现代经济中最 入“服务经济社会”或“后工业化社会”，服务业 大，服务业开放领域逐步延伸，服务贸易得到 资的主体。19 8 0 年，世界服务贸易出口总额为 7 313 亿美元，占世界贸易出口总额的比重从 1 4 3 上升到1 8 1 ，服务贸易在世界经济中的地位同益提高。同时，作为服务业 国际转移的最主要的方式之一的服务业外商直接投资发展势头迅猛。2 0 世纪7 0 年 代初期，服务业跨国直接投资仅占全球总存量的1 4 ，发达国家的对外直接投资中， 服务业占3 1 4 ；到了8 0 年代以后，服务业的跨国直接投资的趋势不断加强，在 全球跨国投资总额中的比重不断上升：1 9 8 5 年服务业全球对外直接投资已达 4 2 8 ，1 9 9 0 年服务业的外商直接投资己超过了第一、第二产业的外商直接投之 和，占跨国投资总额的比重达到5 0 1 ，2 0 0 2 年上升到了6 0 1 ，足见跨国间服务 业对外直接投资己成为服务业国际竞争的一种重要方式。 在服务业内部，服务业对外开放通过资本效应、技术转移效应、就业效应、 贸易效应、竞争效应和产业结构调整效应等作用于服务业内部结构，总体上呈现 了服务业外商直接投资逐渐向信息科技服务业等知识技术密集型行业倾斜的趋 势，且服务贸易额增长迅速。据世界银行统计，2 0 0 4 年全球服务业总规模为2 8 万 亿美元，占g d p 的比重平均已达6 7 ，发达国家更是达到8 0 以上。典型的传统 服务业如批发、零售、餐饮等比重下降，金融保险、现代商贸、物流等现代服务 业比重不断上升，服务业就业比重也达7 0 8 0 的水平。由此可见，服务业特别 是现代服务业对经济增长的贡献率逐渐提高，服务业内部结构日趋合理。 我国自改革丌放以来，尤其是2 0 0 1 年加入w t o 组织以后，服务业各行业的开 放程度有了较大提高，服务贸易进出口总额稳步增加，实际利用外资额不断上升， 服务业承诺开放度已经接近发达国家水平，涵盖了服务贸易总协定12 个服务 大类中的1 0 个，涉及总共1 6 0 个小类中的l o o 个。目l j ，包括银行、保险、证券、 电信服务、分销等在内的10 0 个服务贸易部门已全部向外资开放，占服务部门总数 我国服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究 的6 2 5 。总的来说，中国服务业的开放力度和水平相对较高。2 0 0 8 年我国服务 贸易进出口总额3 0 4 4 5 亿美元，比上年增j j 1 2 1 3 ，2 0 0 9 年我国服务贸易进出口额 达至1 j 2 8 6 8 亿美元，服务贸易出口额世界排名由2 0 0 7 年的第七位上升到第五位，进 口额稳居世界第五。尽管如此，与世界发达国家甚至一些发展中国家相比还有一 定差距，存在服务业增加值低、内部结构不合理、服务贸易竞争力不强、吸纳劳 动力就业人数少等不足，远不及一些发达国家服务业占g d p 比重的6 0 、服务业 就业人数7 0 以上的水平。王洛林( 2 0 0 0 ) 采集了1 0 0 0 多家5 0 0 强在华投资企业 的样本进行分析，研究结果也表明，5 0 0 强在华投资较亲睐于电子及通讯设备、机 械、交通运输设备、化学原料及化学制品等资本、技术密集型行业，传统劳动密 集型行业涉足较少。杨丽琳( 2 0 0 9 ) 2 1 通过对“金砖四国”服务贸易竞争力与贸易 相似度进行经验比较得出，中国在运输、旅游等传统服务业上具有国际竞争力， 然后在新兴服务业的国际竞争力较弱。因此，怎样在国际经济开放的背景下，抓 住国际产业转移的契机，合理有效利用服务业外商直接投资，发展服务贸易，扩大 对外开放，优化我国服务业内部结构，是经济全球化和国际产业转移趋势的迫切 要求。 1 1 2 选题意义 服务业对外开放与产业结构优化的研究是当前学术界的一个热点，但是具体 到服务业内部结构优化的研究仍然是一个薄弱环节。究其原因，一是对服务业发 展对经济增长的重要贡献认识有限，缺乏深度研究；二是服务业本身的特殊性质 决定了服务业的生产、分配和消费环节有别于制造业，相关数据的获取和结构优 化指标的计量还十分困难，给服务业结构方面的研究造成了一定的障碍；三是由 于研究角度不同，关于服务业行业的分类和结构的划分学术界仍然没有一致的观 点。本文将服务业对外开放细分成外资开放和贸易开放，从其经济效应的角度出 发，揭示其作用结构优化的具体路径，选取现代服务业增加值比重作为服务业内 部结构优化的指标，探讨服务业对外开放对其内部结构优化的影响，具有一定的 理论价值。 同时，本文结合中国服务业产业结构实际和引资现状，在实证研究时将尝试 用灰色关联模型对因素影响力度进行排序，以期更显著的解释力度，从而明确服 务业内部结构优化的重点和方向，对我国当前合理引导服务业外资流向、开放贸 易领域和制定产业结构优化政策具有重要的现实意义。 1 2 文献综述 已有文献对服务业对外开放与服务业结构之间关系的研究，主要是基于服务 贸易和外商直接投资的经济效应路径来展开的，从而进一步探讨其对服务业结构 2 硕士学位论文 的影响。 1 2 1 贸易开放对东道国经济的影响效应研究 关于贸易开放对东道国的经济效益的研究，学术界大多认为贸易开放能通过 资本效应、技术效应、贸易效应和竞争效应促进经济发展。 新古典增长理论认为，贸易开放使得东道国能够获得国际贸易活动带来的规 模经济效应、资本形成效应以及资源配置效率的提高等，从而促进本国的经济增 长( k r u g m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 8 ) 【3 1 。 而以r o m e r ( 1 9 8 6 ) 【4 1 、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 【5 】等为代表的新增长理论则认为，贸 易开放促进一国经济增长的途径主要有通过加快一国技术进步和提高要素生产率 两种。b a r r o w 和m a r t i n ( 1 9 9 5 ) 赞同这种观点，认为开放国家有更强的吸收先进 国家技术进步的能力。 同时，服务贸易的资源配置作用在一国经济增长中影响重大。g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 【6 】借鉴了l u c a s 的两部门内生增长模型，发现开展贸易能够促进 国内要素资源在物质生产部门和非物质生产部门之间的优化配置，进而促进经济 增长。他们的结论还认为，由于发展中国家和发达国家知识存量差距悬殊，发展 中国家通过贸易产生的效应能更好地利用发达国家已有知识存量，因此发展中国 家的贸易利益要高于发达国家。 随着国际产业体系的融合渗透，服务贸易的产业链示范、竞争效应也逐渐引 起广大学者的重视。a l a nv d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 【。7 】认为服务贸易会刺激服务业的发 展，服务贸易提供的运输、保险、金融等服务能够促进贸易增长，加快服务业的 发展，进而推动经济增长。实证分析证明了服务贸易自由化可以使贸易双方获得 更多的利益，从而促进服务贸易和货物贸易的共同发展。 国内学者的研究角度多集中于服务贸易自由化带来的经济效应以及我国应 采取的对策。熊春兰( 2 0 0 0 ) 【8 】主要考虑了经济效应和经济安全两个方面，研究 分析了服务贸易自由化对发展中国家的影响，认为服务贸易自由化将通过经济效 应、技术进步、劳动就业和国内外收支对发展中国家产生积极影响，但对发展中 国家的经济安全不利，此时我国应如何应对。 林毅夫和李勇军( 2 0 0 1 ) 【9 j 从需求角度出发，对传统方法进行了改进，考虑 出口增长对经济增长的直接和问接推动作用，并在此基础上构建了一个理论模型， 发现出口主要通过影响消费、投资、政府支出以及进口从而促进经济增长，并采 用我国l9 7 9 2 0 0 0 年的相应数据进行实证分析，结果表明，外贸出口增长1 0 ， 将导致我国国民经济增长1 。 苗秀杰( 2 0 0 5 ) 【1 0 】贝0 持相反观点，她通过分析得出结论：服务贸易自由化对 我国经济有规模经济效应、竞争优势效应、经济刺激效应、经济资源充分利用效 我固服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究 应等正效应，同时对我国国内服务业的发展和收支平衡存在负效应。 在产业关联效应方面，温思美，庄丽娟，贺梅英( 2 0 0 8 ) 【1 1 】进一步分析研究 了服务贸易与经济增长之间日益显著的关联性特征，提出了“服务出口促进经济增 长假说”，并选取了发达经济体、发展中经济体以及美国、中国的经验数据进行实 证分析，验证了这一假说的正确性。 1 2 2 外商直接投资对东道国经济的影响效应研究 外商直接投资作为国际资本流动的主要方式，其对东道国的经济效应受到广 泛关注。 w w r o s t o w ( 1 9 6 0 ) 1 2 】以发展经济学理论为基础，首先提出发展中国家可以 通过利用外资来改善经济起飞阶段的资本短缺约束，肯定了外商直接投资对经济 发展的资本促成效应。 除了补充东道国的资金缺口，c h e n e r ya n ds t r o u t ( 19 6 6 ) 1 3 】根据哈罗德多马 模型，提出“双缺口”模型，使更多的学者认识到，外商直接投资还能通过市场结 构效应、金融溢出效应和福利效应等多个渠道对东道国经济产生影响，进而促进 东道国的经济增长。 随着技术进步内生化，外商直接投资的技术溢出效应的研究不断增多。首次 较为全面的对技术溢出效应做出分析的是c a v e s ( 1 9 7 4 ) 1 4 】，他分析了技术扩散 对当地企业将产生不同影响，并将技术溢出存在的外部性分为三种：本来具有 强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的进入，垄断机制被打破，资源配置效率提 高；跨国公司的进入同时加剧了市场竞争，对东道国企业产生强大的竞争和示 范效应，刺激当地企业改进生产方法，提高劳动生产率。同时，跨国公司迫于 竞争压力，也会加快技术转移和扩散的速度。 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) i s 】通过构建一个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行 直接投资和技术扩散的动态模型，检验了技术差距、外商直接投资份额等静态特 征对技术扩散率的影响。 国内文献相关研究也比较透彻。赖明勇、包群( 2 0 0 1 ) 1 6 】从外商直接投资对 经济增长的作用传导机制及其对经济增长的影响，如产业结构、区域差异等方面， 作了研究进展的总结。周爱农( 2 0 0 3 ) 【l7 】分析了外商直接投资的流入对我国技术、 管理、人力资源的开发等的影响，得出了外商直接投资有利于我国经济的发展的 结论，并由此推断外商直接投资对我国服务业的发展同样存在积极的促进作用。 施文慧( 2 0 0 3 ) 【1 8 】运用规范分析的方法分析了外商直接投资对我国服务业典型细 分行业的影响。江锦凡( 2 0 0 4 ) 1 9 】在经济增长模型的理论模型中纳入f d i 变量， 发现外商直接投资主要通过资本效应和外溢效应作用中国经济增长，并对形成这 两种效应的机制进行了探讨。于海静和吴国蔚( 2 0 0 8 ) 【2 0 】通过贸易引力模型实证 4 硕十学位论文 研究了北京市外商直接投资对服务业增长的作用机制，得出北京市外商直接投资 对服务业增长的产业结构效应、技术效应和就业效应有正向的推动作用。 1 2 3 服务业对外开放对服务业结构的影响研究 1 关于服务业结构的研究 2 0 世纪3 0 年代，一些经济学家开始注意到发达国家经济结构的巨大变化： 服务业产值和就业人数的不断增加，服务业内部结构发生较之前更为合理，其在 经济结构中的地位迅速上升。罗斯托( w w r o s t o w ，1 9 6 0 ) 1 1 2 】提出经济发展五阶 段理论，将服务业划分为新兴服务业、补充性服务业和传统型服务业。8 0 年代末 赫伯特g 格鲁伯与迈克尔a 沃克在服务业的增长：原因与影响一书中，以加 拿大为例，从理论和实证上对“生产者服务”和“消费者服务业”的作用进行分析和 论证，得出生产者服务业是经济增长的动力。c a s t e l l s & a o y a m a ( 1 9 9 4 ) 【2 1 】分析 了七国集团l9 2 0 19 9 0 年间的服务业内部结构变化，认为信息社会服务业内部结 构变动的主要特征是生产服务业和社会服务业比重的不断上升。o e c d 使用 19 8 4 19 9 8 年o e c d 国家面板数据对服务业内部就业结构变动进行多元回归分析， 结果表明，人均g d p 、妇女工作参与率、社会福利水平与生产服务业、社会服务 业的就业比重呈正向相关。 9 0 年代以后服务业内部结构的重要性逐渐引起我国学者的重视。王海涛 ( 19 9 5 ) 2 2 j 分析了19 7 7 19 8 9 年美国、同本、法国等主要发达国家服务业各行业 产值比重的变化趋势，得出家庭服务业、仓储运输业等传统服务部门产值呈下降 趋势，而通讯、金融、卫生保健、文化娱乐等部门则呈上升趋势，从而体现了服 务业内部各行业结构的变动和优化。郭克莎( 2 0 0 0 ) 2 3 】分析了我国2 0 世纪8 0 年 代以来第三产业的内部结构变动特征，发现金融保险业对第三产业产出比重贡献 较大，而在1 9 9 0 1 9 9 7 年间，交通运输仓储业是导致第三产业产出比重下降的主 要原因。黄少军( 2 0 0 0 ) 2 4 】根据o e c d 有关统计资料，总结l9 7 0 一1 9 9 2 年o e c d 国家服务业内部结构演变的趋势，还分析了部分发展中国家服务业增加值结构， 发现发展中国家中传统服务业占主要地位，与发达国家服务业结构存在明显差异。 李江帆和曾国军( 2 0 0 3 ) 2 5 】按照第三产业内部四个层次的划分从纵向和横向两个 方面对2 0 世纪9 0 年代以来中国第三产业内部结构的演变过程进行分析，认为第 三产业内部结构优化升级的方向是第一层次比重下降、第二层次比重上升，国际 垂直专业化分工对中国服务业升级有较大影响。江小娟( 2 0 0 4 ) 2 6 】考察了我国服 务业内部结构变化情况，通过与世界其他国家进行比较分析，实证分析了收入水 平、消费结构、城市化等因素变化对服务业的影响。任旺兵、李冠林( 2 0 0 4 ) 1 2 7 】 在我国服务业的发展与创新一书中从行业增加值、就业增长、投资增长、产 业关联和行业结构偏离度等方面对服务业内部各行业的增长与空间差异进行了比 5 我国服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究 较详尽的分析，总结了服务业内部结构演进的规律。 2 对外开放对服务业结构变动的影响研究 ( 1 ) 贸易开放与服务业结构变动的关系研究 r a m k i s h e n ，r a j a n ，g r a h a mb i r d ( 2 0 0 2 ) 2 8 】对中国、印度尼西亚、韩国、马 来西亚和泰国的服务贸易数据做了实证分析，认为金融电信服务市场的适当有序 开放，能够对社会福利产生积极影响，提高居民的消费水平，间接促进该国经济 增长，优化产业结构和经济结构。 宋京( 2 0 0 5 ) 2 9 】从对外贸易的视角出发，分析研究了外国直接投资对我国产 业结构升级的积极影响和作用，并根据实证分析验证了得出的结论，最后提出了 相应的政策建议。伍华佳，张莹颖( 2 0 0 9 ) t 3 0 】基于国际服务贸易影响产业结构升 级的理论传导机制，选取物质资本、人力资本和技术进步作为中介变量，采用中 介效应分析方法检验了服务贸易对产业结构升级的正向促进作用，其作用渠道有 物质资本积累效应、人力资本积累效应和技术进步效应等，并进一步探索了我国 服务贸易对产业结构升级的影响因素，对服务业内部结构升级有一定的借鉴作用。 鲁瑜( 2 0 0 9 ) 3 1 】分析了目前我国服务贸易的现状，得出我国服务贸易普遍还存在 发展滞后、自主创新能力低、资源重组等问题，这些都严重制约了对外贸易对我 国产业结构升级的促进作用，认为当前我国要不断加快贸易开放，提升服务贸易 竞争力，从而进一步推进产业结构升级。 ( 2 ) 服务业外商直接投资与服务业结构变动的关系研究 许多学者同意其正面影响，即服务业外商直接投资能促进服务业内部结构优 化升级。e r r a m i l l i 和r a o ( 19 9 3 ) 3 2 】对传统理论进行修正，考察了美国服务企业 如广告和会计服务、计算机服务、工程和建筑服务、管理咨询和研发服务、消费 者服务、银行等，研究发现知识技术密集型服务业如管理咨询和研发等多流向发 达国家，而劳动密集型服务业如工程和建筑服务等则投向发展中国家，从而引导 一国服务业产业结构的发展方向。 李惠中( 2 0 0 2 ) 3 3 】基于两部门理论模型的理论，得出发达国家对发展中国家 服务业的直接投资主要集中在高档消费服务和生产者服务上。姜建平和赵伊j i l ( 2 0 0 7 ) 【3 4 】借助于计量模型，采用1 9 9 4 2 0 0 3 年的相关统计数据，实证分析了我 国服务业利用外资与服务业增长之问存在显著的正相关关系，但服务业基础差， 应有限制地逐步放宽服务业领域。陈凯( 2 0 0 8 ) 1 3 5 】针对我国服务业f d i 主要的影 响因素进行了实证分析，认为人力资源的水平层次对服务业内部结构从劳动密集 型向资本技术密集型转变存在显著的正向变动关系，而劳动力成本与服务业内部 结构优化呈负相关。官敬、桂丽雯( 2 0 0 9 ) 1 3 6 研究认为国际垂直专业化分工通过 引进f d i 、改善服务贸易结构和促进技术扩散等，从而加速中国服务业内部结构 的演进和升级。但魏作磊( 2 0 0 6 ) 【37 j 通过利用个扩展的c d 生产函数测算了 6 硕上学位论文 1 9 8 4 2 0 0 3 年间我国外商直接投资对农业、工业和服务业增长的平均贡献率，结 果却发现外商直接投资对工业的平均贡献率远远超过服务业和农业，他认为当前 我国服务业领域通过吸收利用外商直接投资促进增加值的上升效果不够显著，这 也被认为是当前我国服务业增加值比重偏低现象的一种解释。 综合上述文献，对服务贸易和服务业外商直接投资对经济增长的贡献的相关 研究已经十分成熟，具体对服务业内部结构优化的研究大多缺乏理论创新，多停 留在定量研究上。本文结合服务贸易、外商直接投资的经济效应，对相关文献进 行梳理，对后文的展开有一定的铺垫作厝。 1 3 研究方法与论文框架 1 3 1 研究方法 第一，总量分析法。 依据大量宏观经济指标，如行业吸引外资、进出口结构、增加值、增长速度、 就业贡献率、就业弹性、结构偏离度等，对我国服务业对外开放、内部行业结构 发展的特征和趋势展开详细分析，进而研究服务业对外开放对其内部结构优化的 影响。 第二，理论研究与实证研究相结合。 在理论研究服务业对外开放对结构优化的影响时，通过对对外开放的经济效 应的阐述，探索了其作用于结构优化的机理和路径，并采用灰色关联模型实证分 析说明了服务业对外开放对服务业内部结构优化的影响。 第三，定性研究与定量研究相结合。 文章应用大量统计数据，包括直接可得的和计算可得的数据，分析了我国服 务业对外开放的现状特征和服务业内部各行业的发展情况，进而从理论和实证结 果上做出判断和总结。 1 3 2 论文结构框架 本文主要从服务业对外资的开放和贸易的开放两个方面分析服务业对外开放 对其内部结构优化的影响。 第一章是绪论部分，主要分析了我国服务业对外开放以及其内部结构优化的 背景和意义，接着从对外开放对东道国经济效应、作用机理着手对相关文献进行 了梳理。 第二章首先对服务业对外直接投资的动因进行了阐述，然后分析了服务业对 外开放对我国经济的影响效应，包括资本效应、技术溢出效应、就业效应、产业 结构调整效应、贸易效应和竞争效应，然后从经济效应出发，系统阐述了服务业 对外开放对服务业内部结构优化的作用机理。 7 我冈服务业对外开放对其内部结构优化的影响研究 第三章对行业吸引外资、进出口结构、增加值、增长速度、就业贡献率、就 业弹性、结构偏离度等多个衡量指标进行了统计测算，详细分析了我国服务业对 外开放、内部结构演变的特征和趋势。 第四章实证分析。采用灰色关联分析方法，从贸易依存度和实际利用外资两 个方面将其与结构优化的指标进行建模分析，检验服务业对外开放对其内部结构 优化的影响。 第五章是我国服务业对外开放背景下促进其内部结构优化的对策。 o 服务业对外开放对我国的经济效应分析，及对其内 部结构优化的作用机理 我国服务业利用外资、服务贸易发展现状及 服务业内部结构演变特征和现状分析 基于灰色关联模型的外贸依存度和实际利用外资额对现代 服务业增加值的关联度分析、服务业对外开放的经济效应与 j 实际利用外资的关联度分析 图1 1文章框架 1 3 3 文章创新点 本文的创新之处主要体现在以下三个方面： 1 从服务业对外资开放和贸易开放两个方面分析了它们对服务业内部结构优 化的影响，比较了两者对服务业内部结构优化的影响作用大小，进一步明确了服 务业内部结构优化的重点方向。 2 对行业吸引外资、进出口结构、增加值、增长速度、就业贡献率、就业弹 性、结构偏离度等多个衡量指标进行了统计测算，对我国服务业对外开放、内部 结构发展的特征和趋势展开分析，详尽全面。 硕1 二学位论文 3 针对服务业分类和相关数据的可得性，采用了灰色关联模型分别对服务业 对外开放与服务业内部结构优化、服务业对外开放的经济效应与其实际利用外资 的关联度进行实证分析，适应性较强，同时突破了以往的以名义利用外资额对变 量指标的分析局