（国际贸易学专业论文）我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国的对外贸易增长迅速，伴随着不断扩大的贸易规模，贸 易条件却呈现出恶化的趋势。 “贫困化增长”被定义为：“扩大一国贸易意愿的增长可以导致该国贸易条件 如此严重的恶化，以至使该国的境况变得更差。”国内很多研究都涉及到贫困化 增长问题，但这些研究仅从贸易条件恶化角度来展开讨论，甚至将贸易条件的恶 化等同于贫困化增长本身。尽管我国贸易条件不断恶化，实际经济福利的变化如 何呢? 大部分研究都没有对此做出回答，而只有对这个问题予以回答才可以确定 一国贫困化增长的存在性问题。 首先，本文通过回顾既有文献以把握目标问题的相关概念和研究现状，并测 算我国的贸易条件，得出贸易条件变动的基本趋势。通过抽象和简化，设置一定 的前提假设，建立贸易条件的一般均衡模型，得出贸易条件的影响因素。贸易条 件的恶化会带来福利的损失，但并不能将其与贫困化增长等同起来，这其中加工 贸易是一个代表性的问题。加工贸易在我国贸易总额中所占的比例很大，由于加 工贸易的存在，贸易条件的恶化程度实际上被夸大了。跨国公司为了避税实行价 格转移等政策，导致我国许多加工出口的产品价格被压低，进口的原材料的价格 被拔高，这导致了计算所得贸易条件偏低。其实我国从加工贸易中只赚到了加工 费，这些产品的价格变化对我国的经济并没有造成那么大的影响，所以按照海关 统计计算的贸易条件是被低估的。 因此，有必要对国民财富进行计量分析。通过弓 a q g d p 等作为回归变量， 利用单位根检验等手段，建立协整方程和e c m 模型。接下来考虑真实经济福利 的变化，根据显示偏好弱公理，利用s a w a d a ( 2 0 0 6 ) 的方法，验证我国是否存在贫 困化增长。根据模型和计量分析的结果，论文从中寻求一些现实的解释，进而提 出有针对性的政策建议包括转移定价、引导跨国公司f d i 流向等问题，而其 中最重要的是培育动态比较优势。 概括起来，本文的主要结论是，我国对外贸易的快速增长虽然引发了贸易条 件的恶化趋势，但国民福利并没有出现贫困化增长。 关键词：贸易条件贫困化增长加工贸易 a b s t r a c t f o rt h el a s tt w 髓t yy e a r s ，c h i n ah a sg a i n e dag r e a ti n c r e a s eo nt h em o u n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e m e a n w h i l e , c h i n a st e r m so ft r a d eh a sk e p tg e t t i n gw o r e a c c o r d i n gt ot h ed e f i n i t i o no fi m m i s e r i n gg r o w t h 0 3 h a g w a t i ，19 5 8 ) ，i ti sp r o b a b l et h a t c h i n ai ss u f f e r i n gf o r mi m m i s e r i n gg r o w t h i n d e e d ，f o rr e c e n ty e a r s ，t h e r ea r es o m e p a p e r so nt h i sp r o b l e mi na l i i l a ，h o w e v e r , m o s to ft h e s ep a p e rj u s tf o c u s e do n d i s c u s s i n ga b o u tt e r m so ft r a d e ，t a k i n gt h et w o d i f f e r e n tp h e n o m e n o na se q u a l b u t a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e , i m m i s e r i n gg r o w t hi sap h e n o m e n o no f w e l f a r e o n l yc a no n ed r a wt h ec o n c l u s i o nw h e nh eh a sa c c t u a l l ye x a m i n et h e c h a n g e so f w e l f a r e t ob e g i nw i t h , t h ep a p e rc a l c u l a t ec h i n a st e r m so ft r a d e ( f r o m19 81t o2 0 0 5 ) s oa s t of i n do u tt h et r e n do fc h a n g e s t h e nam a t h m e t i cm o d e li ss e tu pt og e n e r a t et h e i n f l u n c i n gf a c t o r s w i t ht e r m so ft r a d eg e t t i n gw o r s e ，o n ec o n t u r yw i l ls u f f e rf r o ma l o s so nw e l f a r e , h o w e v e r , i td o e sn o ta l w a y se q u a lt o i m m i s e r i n gg r o w t h i t s e l f f o r af u r t h e rm e a s u r e m e n t , t h ep a p e ri m p l o y ss e v e r a lv a r i a b l e s ( s u c ha sq g d p ) a n d m e t h o d s ( s u c h 弱c o i n t e g r a t i o n ) , f i n a l l yg e ta l le r r o rc o r r e c t i o nm o d e l u t i l i z i n gt h e w e a ka x i o mo fr e v e a l e dp r e f e r e n c ea n dt h em e t h o do fs a w a d a ( 2 0 0 6 ) ，t h er e s u l tc a n b es h o w nt h a tc h i n ah a sn o ts u f f e r e df r o mi m m i s e r i n gg r o w t hf o rt h e s ey e a r s ( f o r m 1 9 9 5t o2 0 0 5 ) k e y w o r d s ：t e r m so f t r a d e ；i m m i s e r i n gg r o w t h ；p r o c e s s i n gt r a d e 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担 签名： 唠一 日期： l 一，髟r 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 1 引言 1 1 研究的背景和意义 中国经济的不俗表现创造了过去的2 5 年中经济增长的一大奇迹。在这2 5 年里，中国经济跳跃式地前进，其增长之快远远超出了一些经济学家的预期，令 他们深感不可思议。贸易在这一变化过程中发挥了重要的作用，2 0 世纪8 0 年代 以来中国的经济能得到持续快速的增长，是与世界市场所提供的大量机会分不开 的。改革开放以来，我国的对外贸易增长迅速。据海关统计，2 0 0 6 年中国进出 口总额达到创纪录的1 7 6 万亿美元，增长2 4 ，其中出口9 6 9 1 亿美元，增长 2 7 ；进口7 9 1 6 亿美元，增长2 0 。而加工贸易更是实现持续快速增长，进出 口总额从1 9 8 1 年的2 5 亿美元到2 0 0 6 年的8 3 1 9 亿美元，增长了3 3 3 倍。同期， 加工贸易在对外贸易中的比重从5 7 提高到4 8 6 。加工贸易对我国国民经济 和对外贸易发展发挥了重要作用。2 0 0 6 年，我国加工贸易进出口总额8 3 1 9 亿美 元，同比增长2 1 ，占同期进出口总额的4 7 。加工贸易出口5 1 0 4 亿美元，同 比增长2 3 ，占同期出口额的5 3 。进口3 2 1 5 亿美元，同比增长1 7 ，占同期 进口额的4 1 。审视中国所有的主要综合指标，我们会发现外资和外贸的分量日 益加重。然而，伴随着不断扩大的贸易规模的是，贸易条件呈现出不断恶化的趋 势。 贫困化增长理论一贯关注贸易对国民福利的影响，作为发展中国家，中国外 贸尽管发展迅速，但仍需要努力改善自身的国际分工地位，从贸易大国向贸易强 国转变。在此意义上，“一国出口了多少数量的商品并不重要，重要的是它出口 了什么”l 。本文试图区分加工贸易和一般贸易对我国经济福利的不同影响，从 而找出主要的影响因素，并探讨在此种作用下，我国经济福利增长的可持续性， 为我国今后的外贸发展模式寻求有益的借鉴，具有一定的理论和现实意义。 1 2 研究的思路和方法 根据贫困化增长理论，贸易条件的恶化导致实际g d p 和贸易条件调整后的实 1 r o d r i k , d a n i ，2 0 0 6 ，“w h a t ss os p e c i a la b o u tc h i n a se x p o r t s ? ”n b e rw o r k i n gp a p e r119 4 7 l 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 际g d p 或者说实际国民财富的差距越来越大，这说明了由于贸易条件不断恶化， 给实际g d p 造成的损失日趋严重。然而，考虑到加工贸易的存在，贸易条件的恶 化程度实际被夸大了。跨国公司为了避税实行价格转移等政策，其结果是我国的 许多加工出口的产品价格被压低，进口的原材料的价格被拔高，这导致了计算所 得贸易条件偏低。其实我国从加工贸易中只赚到了加工费，这些产品的价格变化 对我国的经济并没有造成那么大的影响，所以按照海关统计计算的贸易条件是被 低估了的。但是，由于加工贸易在我国贸易总额中所占的比例很大，并且加工贸 易还通过其他方式影响我国经济，所以要准确地计算剔除了加工贸易影响的贸易 条件还需要更为精确的统计方法，也是笔者在本文中力图揭示的问题。 首先，本文通过对回顾既有文献把握目标问题的相关概念和研究现状，测算 我国的贸易条件，得出贸易条件变动的基本趋势，通过抽象和简化，设置一定的 前提假设，建立贸易条件的一般均衡模型，得出贸易条件的影响因素。贸易条件 的恶化会带来福利的损失，但并不能将其与贫困化增长等同起来。于是首先对国 民财富进行计量分析。引入q g d p 等作为回归变量，利用单位根检验等手段，建 立协整方程和e c m 模型。其次考虑真实经济福利的变化，根据显示偏好弱公理， 利用s a w a d a ( 2 0 0 6 ) 的方法，验证我国是否存在贫困化增长。 1 3 本文的结构安排和预期创新点 本文除引言和总结展望外，分为四个章节。第二章为文献回顾，通过对贫困 化增长和加工贸易相关理论的评述，明晰基本概念和既有成果，为结合我国实际 进行分析与边际创新奠定理论基础。第三章为我国贸易条件恶化的特征和机理， 通过测算得到贸易条件相关数据及变动趋势，通过建立数理模型得到影响贸易条 件的因素。第四章为贫困化增长的分析，通过国民财富( g d p ) 和实际经济福利( 显 示偏好) 两个视角的计量分析，得出是否存在贫困化增长的结论，并从中突显加 工贸易因素的影响。第五章为现实解释与政策建议，根据模型的结果，逐条提出， 并突出其中生产率因素的特殊重要性。通过有关动态比较优势培育的内容，对前 面生产率因素的进一步展开，提出主要以r & d 补贴作为培育的手段。 本文主要的创新集中在视角和方法上。视角上，从原始定义出发，将贸易条 件恶化与贫困化增长区分开来，没有止步于贸易条件本身，而是深入到经济福利 2 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 的层面，并选取加工贸易这一代表性因素加以分析。方法上，首先建立贸易条件 的一般均衡模型，得出贸易条件的影响因素，并针对加工贸易进行分析；其次对 国民财富进行计量分析，构造q g d p 等作为回归变量，利用单位根检验等手段， 建立协整方程和e c m 模型，解决数据平稳性问题，区分了短期与长期的差异； 进一步考虑真实经济福利的变化，根据显示偏好弱公理，利用s a w a d a ( 2 0 0 6 ) 的方 法，验证我国是否存在贫困化增长。 浙江大学硕士学位论文 我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 2 文献回顾 2 1 贫困化增长 “贫困化增长”被定义为：“扩大一国贸易意愿的增长可以导致该国贸易条件 如此严重的恶化，以至使该国的境况变得更差。” 1 9 4 9 年5 月，阿根廷经济学家劳尔普雷维什向联合国拉丁美洲经济委员会 递交了一份题为拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告，正式提出了“贸 易条件恶化论”，认为发展中国家初级产品的贸易条件存在长期恶化的趋势。他 指出，在资本主义国际分工下形成的“中心i 卜矽f 、围”体系，从一开始就是不平等 的，滋生了一些不利于外围国家初级产品贸易条件的因素。 “贫困化增长这一术语则是最先由巴格瓦蒂发明，就理论本身而言，贫困 化增长一般都认为是由巴格瓦蒂( 1 9 5 8 年) 的论文1 提出来的。在这篇论文中巴格 瓦蒂运用几何分析的方法并推出判定贫困化增长的条件并讨论这些条件的经济 学涵义。他认为经济增长和贸易条件变化的综合影响可以分解为三个效应即：1 、 由于经济增长带来的可出口产品的增加；2 、由于价格变化造成的进口产品消费 减少；3 、由于价格变化引起的进口替代产品生产的增加。通过讨论上述三个效 应的综合影响，巴格瓦蒂认为“贫困化增长”的出现需要具备以下条件：l 、一国 商品出口必须在短期内大幅度提高；2 、该国必须是一个贸易大国，这样其大幅 度的出口扩张必然导致该国贸易条件的恶化；3 、世界上其他国家对该国出口商 品的需求弹性很低，这样该国贸易条件恶化的程度将十分严重；4 、该国经济严 重依赖对外贸易，贸易条件的大幅度恶化才有可能导致整个社会福利的绝对下 降。虽然巴格瓦蒂本人也承认这些条件比较苛刻，但他最后也指出即使在相对宽 松的假定下也可以推出贫困化增长的结论。 1 9 6 7 年，约翰逊提出了另一个贫困化增长之谜2 。与巴格瓦蒂提出的假设条 件不同，他提出了贫困化增长的另一种情形，即价格贸易条件不变情况下贫困化 增长的小国情形。他指出，即使对于那些面临不变价格贸易条件的贸易小国来说， 1 j n b h a g w a t i ，1 9 5 8 i m m i s e r i z i n gg r o w t h ：ag e o m e t r i cn o t e j ，t h er e v i e wo f e c o n o m i cs t u d i e s , v 0 1 2 5 ，n o 3 ，p p 2 0 1 2 0 5 2 h g j o h n s o n 1 9 6 7 t h e p o s s i b i l i t y o f i n c o m e l o s s e s f r o m i n c r e a s e d e f f i c i e n c y o r f a c t o r a c c u m u l a t i o n i n t h e p r e s e n c eo f t a r i f f s j ，e c o n o m i cj o u r n a l7 7 , p p 1 5 1 - 1 5 4 4 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 扭曲的关税同样会使经济增长带来负的福利效果，也就是说，贫困化增长完全可 能在价格贸易条件不变的情况下发生。 1 9 6 8 年，巴格瓦蒂弄清了贫困化增长之谜的真相，提出了一些重要的见解 来解释这个谜及其他类型的贫困化增长产生的原因。他指出：如果一国经济是在 次优条件下组织的，那么来自增长的最初效益，按照政策始终为最优化的设想进 行衡量，会被在增长出现后，由扭曲性次优导致的不断增加的损失所超过。在巴 格瓦蒂最初的范例( 1 9 5 8 年) 中，由于贸易条件会恶化，这个经济在贸易中出现垄 断力量，但实行的却显然是次优的自由贸易政策。在约翰逊的范例( 1 9 7 6 年) 中， 小国实行的关税政策基于既定的贸易条件，因而也是次优的政策。在这两种情况 下，次优政策都会造成损失，如果实行的最优政策，贫困化增长就不会出现。也 就是说，只要扭曲存在，贫困化增长就会出现。 这一主要结论具有非常现实的涵义，如果一国货币供应不够理想，则其增长 就可能带来贫困。如果一国贸易政策高度扭曲，增长也会带来贫困。相对于闭关 自守而言，在存在扭曲的情况下，按照比较优势理论进行的自由贸易不一定能增 进一国的经济福利。如果一国利用关税吸引国外投资( 所谓的关税刺激投资，战 后广为发展中国家所采用) ，这种投资也会给该国带来贫困。这就是约翰逊论文 ( 1 9 6 7 年) 的一个简单推论。巴格瓦蒂认为这对于分析发展中国家是合适的，而 2 0 世纪3 0 年代巴西咖啡的命运是贫困化增长在现实经济生活中的一个例子。根 据国际经验，贫困化增长的发生必须满足一系列条件，其中最主要的条件是： 1 、增加的生产要素必须是用于生产偏向出口的产品的； 2 、外国对该种商品的进口需求为价格无弹性； 3 、该国在该产品生产贸易上是贸易大国，即其供应量的增长会影响国际商 品价格水平。 就国外学者关于贫困化增长问题的研究，根据经济学文献数据库的统计，从 1 9 6 9 年至u 2 0 0 6 年间，共有8 7 篇涉及到贫困化增长的论文，但这些论文主要集中在 理论层面进行分析。s a w a d a ( 2 0 0 6 ) 开创了对贫困化增长问题进行实证研究的先 河，其分析结果表明在其研究的时间区间内，所选样本中共有3 4 个非洲和拉丁美 洲的经济体存在贫困化增长现象。该文从实证分析角度对贸易条件恶化与贫困化 增长问题进行研究，分析结果为发展中国家贫困化增长的存在性问题提供了又一 5 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 个经验证据。研究方法使用居民人均实际消费支出作为经济福利的指标，运用显 示偏好弱公理研究了经济福利的变动方向，并将经济福利的变动方向与实际g d p 的增长进行比较判断是否存在贫困化增长现象。 近年来，国内也有不少学者对我国贸易条件的相关问题进行了研究。这些研 究主要涉及到贸易条件的测算以及贸易条件变化的影响因素，并在此基础上探究 了贸易条件恶化的可能原因。通过对贸易条件的测算，基本研究结论就是贸易条 件呈现出总体恶化的趋势。赵玉敏、郭培兴和王婷( 2 0 0 2 ) 测算了各项贸易条件 指数，发现从1 9 9 3 卅0 0 0 年我国贸易条件下降了1 3 ，并分析指出我国对发 达国家贸易条件指数的下降和制成品贸易条件下降是造成我国贸易条件恶化的 原因所在。林丽和张素芳( 2 0 0 5 ) 对1 9 9 4 _ 2 0 0 2 年我国贸易条件的变动情况 进行了实证研究，得出这九年间我国的价格贸易条件明显恶化，收入贸易条件、 单要素贸易条件及双要素贸易条件得到了改善的结论。张根能、徐丽秋和徐瑞平 ( 2 0 0 5 ) 根据改革开放以来中国商品贸易条件、贸易收入条件的变化情况。结 合进出口商品结构中制成品和初级产品所占比重的变化，分析指出以低价格弹 性和收入弹性为主的劳动密集型的产品出口结构是我国贸易条件恶化的主要原 因。崔津渡和李诚帮( 2 0 0 6 ) 研究了1 9 9 5 2 0 0 5 年我国各种贸易条件的变动 情况，结果也显示价格贸易条件不断恶化，并指出进口价格上升使我国贸易条件 恶化的主要原因。王直、王慧炯、李善同和瞿凡( 1 9 9 7 ) 对我国加入w t o 对贸 易条件的影响进行了研究，其结果认为在2 0 0 5 年我国加入w t o 后的贸易条件比 不加入w t o 要恶化1 5 7 。隋广军、申明浩和罗晓扬( 2 0 0 3 ) 通过对贸易条件 恶化的一般均衡分析，发现两国对不同商品的相对偏好和相对人口比例的大小是 影响贸易条件的决定因素。张建华和刘庆玉( 2 0 0 4 ) 使用1 9 9 0 _ _ 2 0 0 0 年的数据 通过对我国贸易条件同经济增长和产业结构之间的关系的回归分析，发现产业结 构对贸易条件的影响显著。b h a g w a t i ( 1 9 5 8 ) 指出，对于一个出口导向型经济 增长的国家，如果其贸易条件严重恶化以至于抵消掉经济扩张所带来的正的效 应，而导致该国实际收入的绝对减少，就产生了所谓的“贫困化增长 。从前面 关于贸易条件的诸多论述可以看出，国内学者关于我国贸易条件的恶化现象已经 达成了共识。因此，我国存在b h a g w a t i 关于贫困化增长的必要条件之一： 贸易 条件恶化。那么贸易条件恶化是否导致我国经济出现贫困化增长了呢? 国内已有 6 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 学者对我国对外贸易贫困化增长存在可能性的问题开展了研究，基本结论是我国 存在贫困化增长现象。不同于b h a g w a t i 的分析框架，廖发达( 1 9 9 6 ) 指出，衡 量一国外贸是否为贫困化增长，一是应从贸易、经济相互作用的相对长期的动态 历史过程考查，二是要以产业、经济国际竞争力为标准。以其标准，他认为中国 外贸出现了贫困化增长的现象，并从贸易静态效益和动态效益两个方面解释了中 国外贸贫困化增长的原因。许云华( 2 0 0 1 ) 以钨产品出口为例，从行业角度分析 了中国贫困化增长问题，剖析了中国贫困化增长现象的成因，并从市场结构与 企业行为转变方面提出解决中国出口贫困增长问题的对策。龚家友、钱学锋 ( 2 0 0 3 ) 从贸易条件、国际竞争力方面分析了我国贫困化增长的倾向，并分析 了对外贸易可能导致贫困化增长的原因，最后提出了我国对外贸易规避贫困化增 长的现实选择：竞争优势导向的发展战略。林林、周觉和林豆豆( 2 0 0 5 ) 也从 贫困化增长的前提条件、贸易条件以及国际竞争力等三个方面分析了我国对外贸 易存在贫困化增长倾向问题。 涵综上，国内很多研究都涉及到贫困化增长这一问题，但遗憾的是，这些研究 仅从贸易条件( 包括价格贸易条件，收入贸易条件以及要素贸易条件) 恶化这个 角度来展开讨论的，甚至将贸易条件的恶化等同于贫困化增长本身。尽管我国贸 易条件不断恶化，实际经济福利的变化如何呢? 大部分研究都没有对此做出回 答，而只有对这个问题予以回答才可以确定一国贫困化增长的存在性问题。倘若 贸易条件恶化给实际购买力带来的损失并没有导致福利水平的实际下降，则说明 该国没有出现贫困化增长，在这里加工贸易是一个重要的问题。 2 2 加工贸易 加工贸易在我国贸易总额中所占的比例很大，为我国第一大贸易方式。同时， 加工贸易作为国际分工和国际贸易的一种特殊形式，贸易定价方法有别于一般的 国际贸易，其主体跨国公司内部普遍存在转移定价等策略手段，故有必要将其作 为一个代表性的问题加以分析。理论上，加工贸易从属于国际分工和国际贸易的 范畴，故对其已有研究的回顾上可溯及国际贸易理论的开端，下可延伸到产业内 贸易理论的最新成果，本文略去为大家所熟知的比较优势等经典理论，只介绍相 对较新的学说。 7 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 2 2 1 动态比较优势理论 较早在科技进步方面进行理论尝试的是传统的新古典主义经济增长理论，其 强调资本积累的作用，认为储蓄率和投资率对经济起飞起主要作用。在经典的 s o l o w 模型中，只要能够保证资本积累，所有国家，无论其初始的人均收入存在 多大差异，都最终会趋于收敛。受到这一思想影响，二战之后传统发展经济学多 把促进资本积累作为发展经济的首要任务。但要积累资本就必须最大限度提高经 济剩余，有限资源必须投入到利润率高的部门中去，而现代工业化部门“显然” 要比传统初级产品部门更能胜任此项任务。于是，诸如“大推进理论”或“中心一 外围理论”等形形色色的学说，都把迅速提升经济的产业结构和技术结构视为经 济发展和赶超发达经济的关键。不容置疑的是，这些学说一度直接或者间接地对 许多国家发展道路选择产生了广泛影响。但是，为促进资本积累和提升产业结构， 这些国家或地区高度动员有限的资源，人为地扶持某些资本密集型产业优先发 展，却未取得显著效果，这又使得传统发展经济学逐步丧失了吸引力。到了2 0 世纪7 0 年代，发展经济学已经几乎陷于停滞状态。 8 0 年代中期兴起的内生增长理论，放弃了简单的要素积累论或者产业结构 决定论，而代之以研究如何为经济持续增长创造必须的技术条件，以及建立技术 进步的机制，这无疑对发展经济学的发展起到极大推动作用。但是，内生经济增 长理论是否真正使发展经济学摆脱了以往的困境? 实际上，自九十年代下半期以 来，内生增长理论的研究思路在文献中已经受到多方面置疑，一个令人困惑的问 题是，在对待政府干预作用的态度上，内生增长理论模棱两可。譬如，进出口在 技术外溢中所起作用究竟有何不同，政府在这个过程中扮演角色问题并没有定 论。倘若自由贸易会强化发展中国家的落后地位，那么如何解释以外向型发展为 特征的东亚奇迹呢? 于是就产生了所谓“动态比较优势理论”( r e d d i n g ，1 9 9 9 ) 。所 谓动态比较优势，是指某产业发展虽然现阶段并不符合本国的比较优势，但只要 通过政策保护予以支持，那么等该产业成长至i j 一定规模，反而符合未来的比较优 势，因此政府干预，特别是策略性贸易政策对经济增长有促进作用。 g e ( 1 9 9 9 ) 通过构建动态模型，分析了加工贸易区对一国经济开放和转型的作 用，指出加工贸易带来的技术学习和适应效应对一国的经济发展将产生深刻影 响。在实证研究方面，j o n a n s s o n 和n i l s s o n ( 1 9 9 7 ) 平1 用引力模型对十一个国家和 8 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 地区从1 9 8 0 至u 1 9 9 2 年的加工贸易区对出口的催化剂效应( c a t a l y s te f f e c t ) 进行了测 量，发现香港、马来西亚、毛里求斯、新加坡和斯里兰卡的这一效应十分明显。 j a y 觚m a l ( u m a r 锄( 2 0 0 2 ) 运用成本收益的分析框架，对几个亚洲国家的加工贸易区 的发展进行了实证研究。他认为包括中国在内的几个东亚国家成功地建立了各自 的加工贸易区，对东道国的经济发展发挥了积极作用。 2 2 2 附加价值理论 r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 采用比较研究的方法对中国的出口结构进行定量评价，并证明 中国的贸易模式仅仅通过要素禀赋或其他经济原理是无法给予完全解释的。 r o d r i k 指出：“中国的经验将向我们展示，一国出口了多少数量的商品并不重要， 重要的是它出口了什么”。文章建立了一个能衡量一国贸易篮子生产率水平的指 数，称为e x p y 指数。该指数的计算步骤有两步：首先，对一个以6 位数分类 法分类的商品，计算出口该商品的国家的加权平均收入，权数为一国家对该产品 的比较优势( 对其进行标准化以使其和为1 ) ，这样就得到对应该商品的收入水平， 称之为p r o d y 指数。其次，计算每个国家的e x p y 指数，即每个国家p r o d y 指数的加权平均数，权数为每种商品出口在一国总出口中的比率。文章的结论认 为随时间推移，一国收入水平将向e x p y 收敛，中国具有高p r o d y 指数，因而 获得高速的增长。 x u b i n g ( 2 0 0 6 ) 对r o d r i k 的研究做了进一步的扩展和修正，根据p r o d y 指数计 算，中国出口商品的生产率水平是与之收入水平相当国家的6 倍，在散点图上表 现为一个奇异点，x u 认为，加工贸易是造成这一现象的直接原因。为了体现加 工贸易的影响，x u 对p r o d y 指数的算法加以修正，引入了“质量”的概念，实证 的结果显示，加工贸易对出口商品生产率的影响是显著的，修正后的p r o d y 指 数不再远离平均水平。 9 浙江大学硕士学位论文 我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 3 我国贸易条件恶化的特征及影响机理 3 1 贸易条件的概念 在国际贸易中，贸易条件( t e r m so f t r a d e ) l 拘最初含义就是价格贸易条件( n e t b a r t e rt e r m so ft r a d e ，亦称净贸易条件、净易货贸易条件或净实物贸易条件) ， 即进出口商品比价，它是一国出口商品平均价格与进口商品平均价格的比率，其 计算公式为： t o t = 盟1 0 0 ( 1 ) p m 在( 1 ) 式中，见代表一国出口商品的价格指数，代表一国进口商品的价格 指数。如果选取某年为基期，设该年的t o t 为1 0 0 ，那么通过计算报告期年度 的t o t 数据，就可以看出一国在一段时期内价格贸易条件的变化状况，若报告 期的t o t 指数大于1 0 0 ，则同基期相比，该国的价格贸易条件改善；反之，则 该国的价格贸易条件恶化。显然，价格贸易条件反映的是一国单位出口商品的进 口能力，即该国出口l 单位的商品，能够换回多少单位的进口商品。t o t 指数 上升，意味着同基期相比，一国1 个单位的出口商品能够换回更多的进口商品， 该国的进口能力提高；t o t 指数下降，则意味着同基期相比，一国1 个单位的 出口商品能够换回的进口商品减少了，该国的进口能力下降。 3 2 我国贸易条件的测算 由于我国海关总署于2 0 0 5 年才正式编制出版中国对外贸易指数月刊， 公布对外贸易指数。在本文的研究时间区间内，没有现成的贸易条件数据可供使 用。因此，首先测算贸易条件。具体来说，根据世界海关组织制定的商品名称 及编码协调伟f j 度中各类商品的税目编码，依照最大可能代表性原则，分别选取 4 7 种主要进出口商品的1 9 8 1 2 0 0 5 年的年度数据。根据进出口商品的数量和金 额，以1 9 8 1 年作为基期，采用l a s p e y r e s 价格指数公式分别计算出主要进出v i 商 品的价格指数，进而根据下述公式计算出贸易条件。 l o 浙江大学硕士学位论文 我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 t o t ：且1 0 0 p m 其中，t o t 为贸易条件，见和p 。分别为出口价格指数和进口价格指数。 表3 1 给出了1 9 8 1 年至2 0 0 5 年间我国贸易条件的变动趋势。从该表可以看 出，我国的贸易条件总体上呈现出一定的恶化趋势，这与我国学者相关研究的结 论是一致的。 表3 1 我国贸易条件变化及其他经济数据 出口价进口价贸易加工 年份进口总出口 g d p 物价汇率 格指数格指数 条件出口 1 9 8 11 0 0l o ol o o1 1 3 l1 5 0 42 2 04 8 9 1 69 8 11 7 0 5 0 1 9 8 21 0 6 77 9 21 0 60 5 32 7 62 2 35 3 2 3 4 1 0 0 1 8 9 2 5 1 9 8 31 0 3 67 0 61 0 31 9 4 42 2 7 22 2 25 9 6 2 71 0 1 51 9 7 5 7 1 9 8 49 9 15 9 71 1 22 9 2 93 1 4 72 6 17 2 0 8 11 0 2 82 3 2 7 0 1 9 8 59 1 9 5 3 o 1 1 l3 3 1 64 2 7 42 7 49 0 1 6 01 0 9 32 9 3 6 7 1 9 8 68 0 26 5 29 85 6 2 06 7 0 33 0 91 0 2 7 5 21 0 6 53 4 5 2 8 1 9 8 78 5 56 6 9 1 0 5 8 9 9 41 0 1 9 13 9 41 2 0 5 8 61 0 7 33 7 2 2 1 1 9 8 89 0 58 0 69 11 4 0 6 01 5 1 0 54 7 51 5 0 4 2 81 1 8 83 7 2 2 l 1 9 8 99 4 68 2 38 21 9 7 8 51 7 1 6 45 2 51 6 9 9 2 31 1 8 o3 7 6 5 1 1 9 9 09 7 78 1 09 72 5 4 2 01 8 7 6 06 2 11 8 6 6 7 81 0 3 14 7 8 3 2 1 9 9 l1 0 1 78 1 19 7 3 2 4 3 0 2 5 0 3 0 7 1 9 2 1 7 8 1 51 0 3 45 3 2 3 3 1 9 9 28 5 97 3 88 63 9 6 。2 03 1 5 4 08 4 9 2 6 9 2 3 51 0 6 45 5 1 4 6 1 9 9 39 0 86 9 08 84 4 2 5 03 6 3 7 09 1 73 5 3 3 3 91 1 4 75 7 6 2 0 1 9 9 49 6 28 0 59 15 6 9 8 04 7 5 7 01 2 1 04 8 1 9 7 91 2 4 18 6 1 8 7 1 9 9 51 0 6 18 6 49 3 17 3 7 0 05 8 3 7 0 1 4 8 8 6 0 7 9 3 71 1 7 18 3 5 1 0 1 9 9 61 0 5 79 4 41 0 3 18 4 3 3 06 2 2 7 01 5 1 17 1 1 7 6 61 0 7 98 3 1 4 2 1 9 9 71 1 3 69 5 27 0 19 9 6 0 27 0 2 0 6 1 8 2 7 7 8 9 7 3 01 0 2 88 2 8 9 8 浙江大学硕士学位论文 我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 续表3 1 1 9 9 81 0 3 8 9 2 69 4 41 0 4 4 5 46 8 5 9 91 8 3 78 4 4 0 2 39 9 28 2 7 9 1 1 9 9 99 8 88 8 91 0 11 1 0 8 8 27 3 5 7 81 9 4 98 9 6 7 7 19 8 68 2 7 8 3 2 0 0 0 l o o1 0 07 9 81 3 7 6 5 29 2 5 5 82 4 9 29 9 2 1 4 6l o o 48 2 7 8 4 2 0 0 19 6 99 1 38 8 9 1 4 7 4 3 39 3 9 7 42 6 6 11 0 9 6 5 5 21 0 0 78 2 7 7 0 2 0 0 29 6 7 9 0 49 3 11 7 9 9 2 81 2 2 2 o l3 2 5 61 2 0 3 3 2 79 9 28 2 7 7 0 2 0 0 31 0 2 71 0 0 7 9 1 62 4 1 8 5 l1 6 2 9 0 44 3 8 21 3 5 8 2 2 81 0 1 22 7 7 0 2 0 0 41 2 5 9 1 2 89 6 13 2 7 9 7 02 2 1 6 9 45 9 3 3 1 5 9 8 7 8 3 1 0 3 98 2 7 6 8 2 0 0 51 4 1 51 4 8 9 9 4 64 1 6 4 6 72 7 ：4 0 1 27 6 2 018 3 8 6 7 91 0 1 88 1 9 1 7 数据来源：根据c h i n ai n f o b a n k 、 。 生产和交换两种商品：资本密集型商品( 记为1 ) 和劳动密集型商品( 记为2 ) 。两国 居民的偏好同位相似，即效用函数相同，他们对资本技术密集型产品和劳动密集 型产品的偏好程度是一样的，同一国家的居民具有相同的技术水平且在短时间内 技术水平保持不变。同时假定： 1 发达国家在资本技术密集型行业具有比较优势，而发展中国家在劳动密集 型行业具有比较优势。两国劳动者单位劳动的资本技术密集型产品的产量分别为 厶一和厶口，单位劳动的劳动密集型产品的产量分别为厶和厶口。我们用单位劳 动的产出量表示劳动生产率或技术水平。根据以上假定有厶- 厶口，厶- k 且 厶_ 岛彳 厶口厶矗。 2 两国根据各自的比较优势从事专业化生产，且两国的从业人数分另i j 为。， 虬。根据现实情况，发展中国家劳动力规模远大于发达国家，因此，可以进一 步假设：以 虬。 3 市场处于一般均衡状态，即在给定的均衡相对价格条件( 贸易条件) 下，每 1 2 浙江大学硕士学位论文 我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 个市场的生产和消费相等，令均衡的相对价格最，= 昱鼻。 4 我们把两国的生产函数设成柯布一道格拉斯函数。对a 国而言： 乩( t ，z ) = 厶彳( e ) 口( e ) 户，其中，叽是a 国的生产函数，决定a 国的总效用 水平或福利水平。t ，分别表示a 国每个居民对商品l 和商品2 的消费量。 而指数舐p 代表两国居民对两种商品的不同偏好程度，因为通常对资本密集型 产品的偏好程度比较大，故可以假设：0 脉1 且叶萨l 。 根据以上假定，a 国利益( 福利) 最大化决策问题可归结为： m a x 乩= ( t ) 口) ， ( 1 ) s j z 厶= 露t + 罡( 收入预算) ( 2 ) 构造拉格朗日函数求偏导，解得： t = 口厶_ ( 3 ) ：z = ( 昱。) 厶( 4 ) 二：玑- - a 口( p e 2 1 ) ，厶彳 ( 5 ) “同理，b 国福利最大化的最优决策可以用类似方法，构造拉格朗日函数求偏 导，解得： 矗= 口最。厶口 ( 6 ) = 胆量 ( 7 ) = 口口户( 罡。) 口厶口( 8 ) 对1 商品的总需求为： m 一+ 以= 口m 厶_ + 口。虬厶口 ( 9 ) 对1 商品的总供给为：m 厶( 专业化分工) ( 1 0 ) 根据一般均衡条件，市场上商品1 ( 或2 ) 的总供给等于总需求，即： 口m 厶一+ 口罡。虬厶口= 毗厶一 ( 1 1 ) 解得：罡。i i 够i a ) ( n a m ) ( 厶一厶口)( 1 2 ) 1 3 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 上式即为两国完全专业化分工条件下发展中国家的一般均衡贸易条件的表 达式。将其代入两国居民各自的效用函数得发达国家和发展中国家居民的效用 和： 既= a ( n b m ) ，( 厶_ ) 口( 厶口尸 ( 1 3 ) = p o v , 虬) 口( 厶) 口( k ) ，( 1 4 ) 两国的相对福利比为： u 8 | u a = 0 p | 刚 | n 0 0 1 5 ) 根据假设：p l a l ，m n , l ，0 p 1 ，两国福利水平的比值乩 厶矗) 。而且两国 的福利水平不仅关系到本国从事专业化的从业人口，也关系到对方从事专业化的 人口，发展中国家就业人口的增加可以在某种程度上缩小与发达国家之间的差 距。我们还注意n - 在其他因素保持不变的条件下，当发展中国家从事专业化生 产的人口增加时( 即虬增大) ，发展中国家的福利水平会提高，并且会缩小与发 达国家福利水平的差距( i u , 变大) 。但是从一般均衡贸易条件的表达式可知： 增大时，相对价格会变小，即贸易条件会恶化( 置。减小) ，这正好解释了我国 价格贸易条件恶化与我国经济持续增长同时并存的原因。 1 4 浙江大学硕士学位论文我国贸易条件变动与贫困化增长存在性研究 4 我国贫困化增长存在性检验 4 1 国民财富：度量指标与影响因素 4 1 1 国民财富的度量 实际国内生产总值( g d p ) 反映了一个国家经济发展水平。对于参与国际贸易 的各国，由于贸易条件的变化，其实际国民财富会呈现出比其国内产出不同的变 动幅度。因此，本文采用贸易条件调整的实际g d p 作为我国国民财富的指标， 并研究其变动情况。该指标定义如下( i - i o s s a i na n dc h o w d - b t t r y ，19 9 8 ) ： q g d p = 不变价g d p 一不变价出口( 渺以进1 2 1 价格指数平减的出1 2 1 = 不变 矿 价g d p 一尘( 1 一t o t 1 0 0 ) p x 从上式可以看出，由于贸易条件的恶化，贸易条件调整的实际g d p 会小于 实际g d p ，即贸易条件的恶化会导致实际g d p 的损失，表4 1 给出了贸易条件 和g d p 损失率的变动情况。从该表可以看出，我国进口价格指数呈现不断上升 的趋势，而出口价格指数则在多数年份表现出下降趋势，贸易条件不断恶化。总 而言之，g d p 损失率不断上升。 表4 1我国年度贸易条件和g d p 损失率( 1 9 8 2 2 0 0 5 年) 年份贸易条件实际g d p q g d p g d p 损失率 1 9 8 21 0 62 8 1 2 92 8 2 5 4旬0 0 4 4 1 9 8 31 0 32 9