（环境与资源保护法学专业论文）wto下环境例外措施正当性标准研究.pdf

摘要 环境保护逐渐成为与自由贸易并列的世界潮流，世界上最大的贸易组织 w t o 考虑环境因素，为协调贸易与环境的关系制定了环境例外规则。当w t o 成员国依该规则采取环境例外措施时，需要判断该措施是否正当，此时的判断 标准是指环境例外措施的正当性标准，包括合法性标准和合理性标准。合法性 标准是w t o 现有的环境例外规则，合理性标准是在考察w t o 相关规则存在 的不足和欧盟、北美自由贸易协定的基础上，得出的w t o 环境例外规定应当 完善之处。 w t o 现有环境例外规则是在w t o 相关原则之下以g a t t 一般环境例外 条款和t b t 、s p s 相关规定为主的规则体系。一般环境例外规则的规定比较原 则抽象，在其适用时需要明确其中若干关键语词的含义本文深入分析了这些 规则的含义，总结了在w t o 现行规则之下采取环境例外措施需要满足的条 件。然后，指出了现有w t o 环境例外规则体系的发展趋势一一逐渐注重环境 保护的价值和开始关注优惠待遇原则。w t o 环境例外规则体系存在的不足主 要有：明确性和统一性不足；条件过于苛刻不利于环境保护；没有充分规定优 惠待遇原则。 欧盟和北美自由贸易协定中相关环境例外规则中有不少合理因素：在协调 贸易与环境上采用比例原则；多边环境协定有限优先原则；规定更广的环境保 护范围；规定对跨国投资与环境保护的协调；成员国可以采取不同环境保护水 平等等。这些因素可以归结为两点：一是比w t o 更加注重保护环境：二是比 w t o 更加注重落实优惠待遇原则。因此，w t o 可以通过采取比例原则处理环 境与贸易关系、在环境例外规则中规定优惠待遇原则等途径改进其环境例外规 则体系。 我国已是w t o 成员国，但是目前国内法中的环境例外规则与w t o 的规 定仍然存在很大差距，主要在于对外贸易法法中的环境例外条款的规定与 w t o 相关规定相比，存在诸多缺陷；环境标准较低，无法为我国采取环境例 外措施提供依据等。因此，我国应当按照w t o 环境例外规则的规定来完善我 国的环境例外规则体系，为我国应对其他成员方的环境例外措施和我国采取环 境例外措施提供法律依据。首先，按照w t o 的基本原则调整我国环境例外规 则的方向，按照w t o 规则的发展趋势完善我国环境例外规则，并注意克服 w t o 规则的不足之处；其次，完善对外贸易法中的环境例外舰则；再 次，完善进出境动植物检疫法中相关规则；最后，建立健全我国相关的环 境立法和环境标准、环境保护技术规范、环境标志制度。 关键词：w t o ；环境例外；正当性；标准 m a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nb e c o m e st h ew o r l d w i d ec u r r e n ta l o n gw i t hf r e e t r a d eg r a d u a l l y ，a n dt h el a r g e s tt r a d eo r g a n i z a t i o nw t oh a st a k e ne n v i r o n m e n t i n t oc o n s i d e r a t i o na n dh a ss t i p u l a t e dt h ee n v i r o n m e n t a le x c e p t i o nr e g u l a t i o nt o h a r m o n i z et r a d ea n de n v i r o n m e n t w h e no n em e m b e r a d o p t s e n v i r o n m e n t e x c e p t i o n a lm e a s u r e ，w en e e dt oj u d g ew h e t h e rt h i sm e a s u r e si sr e a s o n a b l ea n d l e g i t i m a t eo rn o tb ys o m es t a n d a r d sw h i c hb ec a l l e dl e g i t i m a t ea n dr e a s o n a b l e s t a n d a r d si n c l u d i n gt h el e g i t i m a t es t a n d a r da n dt h er e a s o n a b l es t a n d a r d t h e l e g i t i m a t es t a n d a r di s t h e e x i s t i n gr u l ei nw t oa n dt h er e a s o n a b l es t a n d a r di s w h a tw t os h o u l dd e v e l o po nt h eb a s i so fi n s p e c t i n gt h er e l e v a n tr e g u l a t i o n so f n a f t aa n de u w t oe n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lr e g u l a t i o n sa r et h ew t ob a s i cp r i n c i p l e s m a i n l yi n c l u d i n gg a t tg e n e r a le n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lc l a u s e sa n dt b t ，s p s ， a n ds oo n t h e s er e g u l a t i o n sa r ea b s t r a c ta n dp r i n c i p l e s ow es h o u l dm a k ec l e a r t h em e a n i n g so fs o m ek e yw o r d sw h e ns o m em e a s u r e sa r et a k e n t h i st h e s i sa n a l y z e st h e s ew o r d sd e e p l y ，g e n e r a l i z e st h ec o n d i t i o n sw h i c h s h o u l db es a t i s f i e dw h e no n es t a t ew a n t st ot a k em e a s u r e a n dt h e n ，t h et h e s i sh a s p o i n t e do u tt h ed e v e l o p i n gt r e n do fw t oe n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lr e g u l a t i o n s y s t e m ：a t t a c h i n gi m p o r t a n c et ot h ev a l u eo fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n ds h o w i n g s o l i c i t u d ef o rs p e c i a la n dd i f f e r e n t i a t e dt r e a t m e n tp r i n c i p l e t h ed e f i c i e n c i e st h a tw t oh a si ne n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lr e g u l a t i o ns y s t e m c a nb es u m m a r i z e da sf o l l o w i n g ：d e f i n i t i o na n du n i t a r i t ya r ei n s u f f i c i e n t ；t h e c o n d i t i o no fe n v i r o n m e n t a le x c e p t i o ni st o oh a r s ht op r o t e c te n v i r o n m e n t ；w t o n e e d ss u f f i c i e n tc o n s i d e ro ft h ed i f f e r e n t i a t e dt r e a t m e n tp r i n c i p l e t h e r ea r es o m er a t i o n a lf a c t o r si ne u r o p e a nu n i o na n dn a f t a ：a d o p t i n g p r o p o r t i o n a lp r i n c i p l et oc o o r d i n a t et r a d ea n de n v i r o n m e n t ；p u t t i n gm u l t i l a t e r a l e n v i r o n m e n ta g r e e m e n tl i m i t e d l y ；p r o t e c t i n ge n v i r o n m e n ti nnw i d e rs c o p e ；r u l i n g t h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e nt r a n s n a t i o n a li n v e s t m e n ta n de n v i r o n m e n t ；m e m b e r sc a n h a v ed i f f e r e n te n v i r o n m e n t p r o t e c t i o nl e v e l t h e s ef a c t o r sc a nd i v i d e dt ot w o g r o u p s ：t h ef i r s to n ei sp a y i n gm o r ea t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n tc o m p a r e dt ow t o ； t h es e c o n di sp a y i n gm o r ea t t e n t i o nt od i f f e r e n t i a t e dt r e a t m e n tp r i n c i p l ec o m p a r e d t ow t o s ow t oc a ni m p r o v ei t s e l fb ya d o p t i n gp r o p o r t i o np r i n c i p l e ，a d o p t i n g s p e c i a la n dd i f f e r e n t i a t e dt r e a t m e n tp r i n c i p l e ，a n ds oo n c h i n ai sam e m b e ro fw t oa f t e r2 0 0 1 h o w e v e r ，o u rd o m e s t i ce n v i r o n m e n t e x c e p t i o n a lr e g u l a t i o n ss t i l lh a v e d i s t a n c ef r o mw t or e g u l a t i o n f o re x a m p l e ， e n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lc l a u s e si nf o r e i g nt r a d el a wa r ed i s p e r s ea n dd i f f e r e n t f r o mw t oc l a u s e ；e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r di st o ol o wt op r o v i d eb a s i sf o rc h i n at o f a c eo rt a k ee n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lm e a s u r e t h e r e f o r e ，c h i n ao u g h tt oi m p r o v ei t se n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lr e g u l a t i o n s a c c o r d i n gt ow t or e g u l a t i o n st op r o v i d et h el a wb a s i st ot a k eo rf a c ee n v i r o n m e n t e x c e p t i o n a lm e a s u r e f i r s t ，w es h o u l da d j u s tt h ed i r e c t i o no fo u re n v i r o n m e n t e x c e p t i o n a l r u l e a c c o r d i n g t on o n d i s c r i m i n a t i o n p r i n c i p l e a n dt r a n s p a r e n c y p r i n c i p l e ；s e c o n d ，w es h o u l di m p r o v ee n v i r o n m e n te x c e p t i o n a lr u l e i nf o r e i g n t r a d el a w ；t h i r d ，i m p r o v er e l a t e da r t i c l e si ni m p o r ta n de x p o r tp h y t o s a n i t a r yl a w ；, f i n a l l y ，w es h o u l de s t a b l i s ha n di m p r o v ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ns t a n d a r d ，t h e t e c h n o l o g ys t a n d a r da n dt h ee n v i r o n m e n t a ls y m b o ls y s t e m k e yw o r d s ：w t o ：e n v i r o n m e n t a le x c e p t i o n a l ：l e g i t i m a t ea n dr e a s o n a b l e ； s t a n d a r d v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究 所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：子交翘日期：2 0 0 7 年4 月届日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打。4 ”) 日期：2 卿年牛月肜日 日期：p 0 7 年朋，7 日超产 h 垆 硕l 学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 二战以来，特别是2 0 世纪9 0 年代以来，全球的经济一体化、贸易自由化 已成不可阻挡的大趋势，贸易自由符合人类共同利益，是各国共同努力的目 标。当今对世界贸易影响最大的成员国最多的国际组织一一世界贸易组织及其 前身关贸总协定，就是以实现全球贸易自由化为己任的。但是，国际贸易的历 史，是贸易自由原则和贸易保护主义相互斗争和协调的过程。“1 环境问题越来越引起人们的注意。联合国两次环境大会的召开，使得环境保护 的概念在全球范围内深入人心。各国也签订了许多多边环境协定。“1 因此，作 为多边贸易组织w t o 也开始考虑环境保护因素，制定了以非歧视原则为基础， 以g a t t 第2 0 条的( b ) 、( g ) 两款为代表的包括g a t s 、s p s 、t b t 中相关规定在内的 一系列环境例外规则，对环境例外措施的正当性这一问题傲出了回答：允许成 员国为了环境保护的目的而“违反”贸易自由原则，但是要符合一定的条件， 这些条件包括：可用竭的天然资源、“必需”、“有关”、“与限制国内生 产或消费一同实施”、“不得构成歧视”等等。随着实践的不断发展，w t o 争 端解决机构对这些条款的解释在不断变化，也就是说允许各国在满足一定条件 的情况下为了环境目的两采取一定的贸易禁止或限制措施。“采取贸易政策来 解决环境问题虽然不是最理想的做法，但至少是最可行和最有效的。”h 1 但实践中，由于各国往往热衷于短期利益和本国利益的实现。因此，只重视贸 易利益忽视环境保护或者以环境保护为由行贸易保护之实的现象时有发生，更 因为当今世界经济技术发展不平衡，发达国家常常把过于严格的环境技术标准 不分具体情况强加于发展中国家和不发达国家。“由于为环境目的而采取的单 边贸易政策与措施常常成为一些国际贸易中的一种任意的、歧视的手段或变 相限制从而对多边贸易体制坚持的自由贸易和公平贸易原则形成了冲击，同 时，这也不利于全球环境规则的制定”h 1 在这种情况下，问题便出现了：在一国以保护环境为理由而采取贸易保护 措施时，怎样去判断该措施是合法的贸易保护措箍还是仅仅以保护环境为掩护 的非法绿色贸易壁垒，这一问题亟待解决。以我国为例，处于全球化时代的中 国的经济，正在并将继续受世界贸易与环境规则的深刻影响近年来，绿色壁 垒对中国农产品贸易的负面影响非常明显，我国农产品出口严重受阻，每年造成 的损失相当于当年出口总额的2 0 ，价值高达几百亿元。造成这种局面的原因， w t o 下环境例外措施i f 当性标准研究 虽有我国的产品质量本身的原因，但进口国利用w t o 环境例外规定进行变相贸 易限制的也不在少数。 关于如何鉴别环境措施的合理性以及如何判别真正意义上的环境保护措施 与假借环境保护之名实施贸易保护主义，虽然现行的w t o 规则体系中有环境例 外规则体系，但是该规则体系存在语言比较抽象模糊、争端解决机构适用不统 一等缺陷，因此目前缺乏一套判定环境措施合理性的标准。在实践中，这就使 得w t o 的环境例外规则对于纠纷当事方的可预见性较低，也就不能较好地避免 新的纠纷的发生。我国国内关于环境例外措施正当性标准的立法也不健全，使 得我国采取必要的合法的环境例外措施依据不足，不能很好地保护我国的贸易 利益和环境利益，不能很好地应对其他成员方对我国采取的环境例外措施。 因此，我们需要对w t o 下环境例外措施正当性标准的规则体系进行深入研 究，把握其发展趋势，并提出修正方向，以资对我国的环境例外措施正当性标 准规则体系进行反思，并提出建设性意见。但目前在理论上，学者对于w t o 下 环境贸易例外措施的正当性标准研究得还很不够，如侧重于对w t o 环境例外条 款进行释义上，而没有从环境例外的正当性的角度来研究：重视对w t o 一般环 境例外条款的解释，没有重视s p s 、t b t 等协议中的环境例外规则；主要分析 静态的环境例外条款的含义，两忽视了分析环境例外规则的发展趋势，也未分 析w t o 规则的不足之处；在w t o 体系内部进行研究，而较少从比较法的角度研 究w t o 下环境贸易例外措施的正当性问题。本文以w t o 中的环境例外规则为基 础，对环境例外规则措施的正当性标准进行分析，其意义是非常明显的。 1 2 文献综述 任何研究都必须建立在充分了解和尊重前见的基础之上，否则只能造成重 复劳动。w t o 下环境例外措施正当性标准研究也是如此。 w t o 以保障和促进自由贸易为己任，但是同时又要兼顾成员国保护环境的 需要。因此，w t o 规定了环境例外，即在满足条件的情况下，允许成员国为了 环境保护而“限制”贸易。因此，便产生了如何判断成员国以环境保护为理由 的单边贸易措施是否正当的问题。 总体说来，关于现行的w t o 环境例外规则体系的研究比较深入( 尤其是其 中的g a t t 一般环境例外条款) ，而对于其发展趋势、存在的不足以及修正方 案研究比较少( 对于环境例外措施正当性标准的研究不应当限于w t o 的现行的 实然的合法性标准，还要通过对其分析评价以及考察区域性贸易组织相关规定 2 硕士学位论文 的角度探讨w t o 下环境例外措施合理性标准问题，即w t o 在此问题上的应然标 准) ，对于我国国内的环境例外措施正当性标准的立法完善研究的更少。具体 情况如下： 在世界贸易组织环境例外规则中的g a t t 一般环境例外条款的解读方面， 学者们已经研究得十分深入。例外条款的含义基本上取得了一致。在运用这一 条款时，首先考察环境贸易措旄是否符合单项例外事项，再看是否符合该条款 前言的要求。许多贸易措施一般都能满足“为保护人类、动植物的生命或健 康”这一条件；唐双娥指出，w t o g a t t 专家组目前对“必需的”解释是找到 一个替代方法，不管该替代方法是否有效果。钟筱红进一步指出，“必需”还 应该不存在其他与g a t t 条款不相符合的程度最小的措施。“可耗竭的自然资 源”应包括可更新的生命资源在内，且与当事方是否达成共识或缔结公约有 关。“有关”应解释为“主要是”，郑圣果则提出了“有关”的非效果原则。 “与国内法相联系而生效”是指措施既有针对进口产品也有针对本国产品的， 不要求进行效果判断。关于前言中的“武断的或不合理的差别待遇”，沈四宝 认为应考虑2 0 条的目的是为了防止滥用或不正当的适用g a t t 的一般例外。唐 双娥认为应当借鉴国际法上的诚信标准。“变相限制”一般从是否符合透明度 原则、是否符合程序、及其目的是否为保护贸易等方面来考察。 专门研究s p s 协议和t b t 协议特别是t b t 中关于环境例外措旄的合法条件 以及二者与g a t t 一般环境例外条款在适用上的关系的还不多。周杰、张梓太 从科学证据、风险评估和风险管理三个方面分析了s p s 中合法环境例外措施的 条件。徐淑萍指出，s p s 和t b t 引入了产生于欧美判例法的“最小贸易限制” 原则。朱榄叶从整个协议出发，认为采取检疫措旌应满足的义务包括：为保护 人类、动物或植物的生命或健康，并以科学原理为依据；实施措施不得在成员 方之间造成歧视，也不能造成对国际贸易的变相限制，措施以风险评估为基 础，等等。他通过对加澳鲑鱼案的分析指出，实行检疫措施除了符合一些原则 性规定外，其具体义务的第一条就是必须进行风险评价。白光指出s p s 协议是 对g a t t 第2 0 条第2 款的一个弥补并且分析了s p s 协议和t b t 协议的区别和 联系。崔征认为s p s 措施实施的条件包括三点：科学依据、风险评估，临时措 施必须是在“科学证据不充分的情况下” 关于w t o 现有的环境与贸易条款尚存在的不足，许多学者指出措辞过于抽 象，没有形成明确的原则、规则等。例如，钟筱红认为，w t o 现行规则存在过 于向发达国家倾斜、缺乏稳定性和预见性、允许各国采用自己的环境标准等问 3 w r o 下环境例外措施i f 当性标准研究 题。唐双娥认为，w t o 一般环境例外条款的“可耗竭的自然资源”的解释符合 了可持续发展观，“必需”和“有关”的要求过于严格。曾令良指出未解决一 般例外条款与s p s 协议、t b t 协议之间的关系和“例外清单”的穷尽性两个缺 陷。李琳瑞指出，例外规定在基于生产工艺或方法的环境措施和国内环境措施 的域外效力上存在问题。美国的瑞吉娜纽格鲍尔通过对牛肉案的分析，认为 w t o 应该在有关“根据国际标准或风险评估制定s p s 措施”的含义方面提供更 为完整和严格的指导原则。总之，w t o 规定在适用中被争端解决机构解释得十 分严格，以至于环境保护措旖几乎都被认定为非法。 关于w t o 环境例外规则的发展趋势，许多学者如钟筱红、曾令良、申进忠 等也有研究，大多认为规则向环境保护方面倾斜。如，潘惜唇认为，环保例外 条款的发展趋势有：有条件地将国际环境协定作为解释渊源；在国内环境措施 的域外效力问题上的松动；基于生产工艺或方法的环境措施( p p m ) 的新态 度。周杰、张梓太还谈到了引用国际环境协议条款对有关概念作宽泛的解释、 同类产品确定与环境因素的新联系、比例原则在贸易与环境争端解决中的运用 等趋势。申迸忠通过对石棉案的分析，指出g a t t 第2 0 条作为一般环境侧外条 款在协调环境与贸易关系方面的基础地位得到确立，并具有了实质性意义，因 国内技术性环境措旌丽引发的争端开始进入w t o 的争端解决程序，t b t 协定今 后在协调环境与贸易关系中的价值应受到关注。 关于区域性贸易组织对w t o 环境例外规则的启示方面，蔡守秋在其欧盟 环境政策法律研究一书中，较系统地对欧盟环境贸易政策的内容和评价以及 启示做出了研究。韩秀丽从w t o 法中的各种利益有必要以比例原则予以平衡、 w t o 的已有立法有必要以比例原则予以校正等方面论述了比例原则应该迸入 w t o 法，并寻找了w t o 现有的比例原则的表现。虽然她是从整个w t o 法的宽度 上进行论述，这种观点对于讨论w t o 环境例外规则的完善也有意义。李寿平认 为，北美自由贸易区对贸易自由与环境保护之间的关系的科学协调以及关于成 员国之间环境标准的协调值得w t o 借鉴他还认为，欧盟的适当性原则、协调 区域内的环境标准时的灵活性域多样性的原则对w t o 有所启示。何易认为w t o 可以借鉴欧洲法院采用的“预防原则”兰花也认为欧盟的相称性原则有借鉴 意义。 关于我国环境例外措施正当性标准的立法完善，夏光等学者从整个环境政 策调整的角度略有论及。 4 硕士学位论文 在国外，d a r g e 、k n e e s e 、c h a r n o v i t z 和u l p h 反对在国际贸易中全部国家采 用同样的环境规则和标准，而施泰宁格极力倡导环境规则的国际协调。另外， d u r w o o dz a e l k e 在贸易和环境( w a s h i n g t o n d c ；b l a n dp r e s s ，1 9 9 3 ) 中分 别从法律、经济和政治的角度分析二者的关系及其相互影响的作用机制。 m i c h a e lr a u c h e r 在国际贸易、因素变动和环境( o x f o r d ：c l a r e n d o n p r e s s ，1 9 9 7 ) 中阐述了环境政策和贸易政策的问题。j o h n a u d l e y 在 绿色政策 和全球贸易( w a s h i n g t o n ，d c ；g e o r g e t o w nu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 3 ) 中以北美 自由贸易区为例分析了环境政策和贸易之间的关系。 1 3 研究的主要框架及研究方法 本文主要针对世界贸易中出现的贸易与环境的关系问题，尤其是发展中国 家极易遇到的来自发达国家的绿色贸易壁垒问题，试图寻找判断合法的环境保 护措施与非法的贸易限制措施的标准，进而考察世界上最大的多边贸易组织一 一世界贸易组织的环境例外规则的现状，即w t o 中判断环境贸易措旌正当性的 标准。结合案例具体分析w t o 下环境例外措施适用的条件。然后研究w t o 环境例 外规则的发展趋势和仍然存在的不足之处。然后简要介绍欧盟和北美自由贸易 区环境与贸易规则，讨论w t 0 下环境例外措施正当性规定的完善。最后讨论我 国国内如何对环境例外措施正当性标准体系进行完善。 本文采用的研究方法主要有： 1 、规范分析法。本文在分析w t o 现有环境例外规则、我国对外贸易法 的环境例外规则等场合主要采用了这种方法。 2 、案例分析法。w t o 和欧盟等的环境例外规则条文本身比较原则。因此， 本文对环境例外规则的含义深入研究时，较多地采用案例分析的方法。 3 、比较分析法。本文分析欧盟和北美有关环境例外规则对w t o 的启示时， 采用了比较分析的方法。 5 w t o 下环境例外措施正当性标准研究 第2 章w t o 下环境例外措施正当性标准的概念 2 1 分析环境例外措施正当性标准的必要眭 前己论述，在一国以保护环境为理由采取贸易保护措施时，怎样去判断该 措施是合法的贸易保护措施还是仅仅以保护环境为掩护的非法绿色贸易壁垒已 经成为一个亟待解决的问题。在这种情况下，以法律规范来确定环境例外措施 的正当性标准既是必然的，也是必要的。 现代社会是一个法治社会或者是以法治社会为发展方向，社会多数领域包 括国际贸易领域，法律都以其相对于其他调整方法总体上的优越性而成为基本 的调整手段。这就必然地要求在法律上确定允许采取例外措施需要满足什么条 件的问题，也就是说要确定环境例外措施正当性标准。 法具有指引、评价、预测、强制等规范作用。世界贸易组织规则作为国际 间缔结之条约，属法的渊源之一，亦具有此等功能。在世界贸易规则体系中规 定环境例外措施的正当性标准即环境例外规则，主要有以下两种功能： 首先，从积极方面看，环境例外措施正当性标准可以指引各国为了环境保 护目的正确地采取环境例外措施来限制或者禁止贸易。其次，从消极方面看， 环境例外措施正当性标准为区分合法正当的环境例外措施和以环境保护为名行 贸易保护之实的滥用环境例外措施的行为提供了根据，也为国际社会制裁滥用 环境例外措施的行为以及该行为受害方保护自己合法贸易利益提供了依据。 2 2w t o 下的环境例外措施的含义 2 2 i w t o 下的环境措施的概念 基于环境保护采取的有关贸易的管理措施，因其可以消除或减轻贸易自由 化带来的负面影响，故其只要符合w t o 有关协定规定的条件，也可以免于w t o 基 本贸易规则义务的约束。因此，站在国际贸易基本规则的角度看，这类有关贸 易的环境措施可以统称为“环境例外”( e n v i r o n m e n t a le x c e p t i o n ) 措施。 其法理依据似乎来自于“公共秩序保留”陆1 。 因此，w t o 下的环境例外措施可界定为世界贸易组织( w t o ) 的成员依据w t o 环境例外规则以环境保护的名义而采取的环境措施或者贸易限制或者禁止措 施。界定这个概念需要注意三点： 6 硕士学位论文 首先，w t o 下的环境例外措施是w t o 成员以w t o 环境例外规则为理由采取的 限制或者禁止贸易的措施。不是w t 0 的成员或者非以w t o 环境例外规则为理由采 取的贸易限制或者禁止措施不属于本文讨论的范围。比如，欧盟国家根据欧盟 法律以环境保护的理由对外国产品所采取的贸易禁止措施就不是w t o 下的环境 例外措施，当然对此类环境例外措旌的研究也会有益于对w t o 环境例外规则的 理解和反思。 其次，实施环境例外措施的主体主要是国家机关w t o 的主体是成员国政 府，即使1 9 9 4 年后由成员国改称成员方，用以包括某些独立关税地区，但权利 和义务的主体仍为政府。中国加入议定书第7 条第4 款对中国更有特别要 求。该款明确规定，中国实行的进出口禁止和限制以及影响进出口的许可程序 等“非关税壁垒”，“只能由国家主管机关或者由国家主管机关授权的国家以 下一级的主管机关实施和执行”。另根据服务贸易总协定第1 条之定义， 在服务贸易领域，“成员的措施”不仅包括成员国政府和主管机关的措施，还 包括政府或主管机关授权行使权力的非政府机构采取的措施。 最后，w t o 下的环境例外措施是有规则和条件限制的如果以环境保护为 目的，并满足了w t o 环境例外规则规定的条件，就是合法的。 反之，则是非 法的、不正当的环境例外规则之设定，本为人类共同之环境生态利益，然实 践中，由于环境例外规则比较分散、晦涩，条文表述较不明确，极易发生借环 境保护之名行贸易保护之实的道德风险。国际贸易现实中的所谓“环境壁 垒”、“绿色壁垒”，大多也是以w t o 规则下环境例外的形式出现的。近年 来，我国农产品、食品、印染、服装以及机电等行业的出口也频频遭遇其他国 家的多种环境壁垒，受到影响的商品价值数百亿美元因此，需要对环境例外 措施的正当性标准进行一番研究讨论，既研究现存的实然的规则，又研究未来 的应然的规则；既讨论现有规则下的合法性标准，又研究发展趋势中应有的合 理性标准 2 2 2w t o 下的环境例外措施的分类 环境例外措施根据措施的性质可以分为两类：一类为“用于环境目的的贸 易措旌”( t r a d em e a s u r e sf o re n v i r o n m e n t a lp u r p o s e ) 它以保护环境为目的 而制定，表现为直接的贸易管制形式，因而具有直接的贸易影响。如为了控制 来自境外的污染对固体废物实行进口审批，为了保护国内自然资源对濒危动植 物实行出口许可另一类为“具有贸易影响的环境措旌”( e n v i r o n m e n t a l 。当然，目前w t o 环境例外规则本身存在着不甚明确的弊病，需要进一步完善。 7 w t o 下环境例外措施i f 当性标准研究 m e a s u r e sw i t ht r a d ee f f e c t ) 。虽然其形式表现为环境措施，但其实施结果可能 影响贸易，因而具有间接的贸易影响。如对转基因农作物实行生物安全评价措 施，就不仅对国内转基因农产品具有影响，对进口转基因农产品同样产生影 响；禁止化油器类轿车及达不到排放标准电喷类轿车的国内生产、销售和使 用，执行结果也势必对同类汽车的进口产生影响。 环境例外措施按其形式可以分为关税壁垒措施和非关税壁垒措施。乌拉圭 回合和多哈回合多边谈判的主要目的在于降低关税壁垒，规范并减少非关税壁 垒。在环保领域，关税壁垒是非常有限的，基于环境考虑的关税及特定收费， 因其征收对象的环境影响不同因而在税费的种类及征收额度上有所差异。非关 税壁垒主要表现为：环境技术法规、环境标准、环境合格评定程序( 如各种环 境认定、认证、资格或者资质要求) 等技术性壁垒；环境卫生检疫措施；环境 标志、包装和废物回收要求、生产和工艺方法( p 蹦) 的环境要求；以及其他 有关或影响贸易的手段，如基于环境保护的数量限制或者配额、进出口环境审 批许可程序、基于环境保护的补贴( 如直接的财政资助、税费减免或者优惠) 等具体形式。 环境例外措施还可以根据其效力强弱分为强制性环境措施和非强制性环境 措施。在w t o 框架下，强制性环境措施主要是环境技术法规，包括对产品有毒 有害成分的限制性标准、污染物排放标准、卫生及动植物检疫标准等一系列强 制性标准。非强制性环境措施又包括自愿性环境措施和环境经济措施。自愿性 环境措施是指在产品的包装、环境标志、环境管理认证等，自愿受有关贸易协 定条款的制约。环境经济措施包括各种环境税费和环境补贴等，具有较好的灵 活性，有利于激励生产者采取环境友好的技术和方法，开发环境友好的产品。 2 3w t o 下的环境例外措施的正当。眭标准 2 3 1 正当性及其标准 正当性问题发生在人类社会生活的各个领域，正如费赫所说，“我们评价 为正义或者非正义的对象，是人类在其各个方面的实践：行为及其主体、行为 的规则及规则系统，还有人们在其范围内从事和放弃某些活动的社会机构”。 h 1 也就是说，人类生活中对正当性的追问以及为回答这一追问所进行的正当性 证明，只是针对人为构建而展开，而不是针对纯粹自然的东西。 对一项人为构建的正当性的证明，从理论上说有两条途径。其一为规则 制度形态的正当性证明，即通过证明人为构建对现实制度的符合而使其获得正 8 硕士学位论文 当性，也就是通过合法化来证明正当性。其二为观念价值形态的正当性证 明，即通过证明人为构建对知识体系或信仰价值体系的符合而使其获得正当 性，也就是通过合目的性或日来证明正当性。制度形态的正当性证明是从人类 ( 既有的) 行动中寻找正当性依据，显然属于实证性的正当性证明；价值形态的 正当性证明则非从人类的行动而是从人类的精神世界寻找正当性依据，可以说 是目的性的正当性证明。尽管行动和精神世界密切关联，但毕竟是人类存在的 两个领域。规则和价值固然可能统合而一，却也常常是分异的。实证性的正当 性证明不是具有终极性的正当性证明，只能是有限的、阶段性的正当性证明， 因为制度或人类的先前行为本身就是需要正当性证明的。只有将规则形态的正 当性证明和价值形态的正当性证明统合而一，才能构成完整的、充分的正当性 证明。笔者同意这种观点，认为对某项环境例外措施的正当性考察也需要此两 种途径。 2 3 2 环境例外措施正当性标准的内容 一国在国际贸易领域采取的某项环境例外措施需要经受其是否正当的考 验，而判断其是否正当的标准的途径或日内容亦有二：首先是按照w t o 现有的 环境例外规则进行判断，考察其是否符合现有规则，此为w t o 下环境例外措施 的合法性标准；其次是按照公平正义等价值对环境例外措施及现有环境例外规 则进行评价和建议，此为w t o 下环境例外措施的合理性标准，而该标准实际上 既考验了某项环境例外措旌，也考验了现有环境例外规则。需要指出的是， w t o 下的合理性标准并非指现有w t o 规则明文规定之内容，而是w t o 规则所应当 发展的方向以及在w t o 下以现有字面规则判断环境例外措施是否正当存在困难 时所应当遵循的标准。 本文正是以环境例外措施正当性标准的这两项内容为主线展开的。即首先 考察现有的w t o 规则体系中的环境例外规则，因为w t o 的环境例外规则的出现和 不断发展，为处理环境与贸易的关系提供了依据和标准。然而其也依然存在缺 陷”1 ，需要借鉴一些区域性经济组织的做法加以完善。同时在我国国内，存在 着实践中对w t o 环境例外规则不熟悉导致合法利益受损的情形，我国法律上对 于按照w t o 的规定来规定我国的环境例外措施正当性标准做得还不够，需要整 理我国法律中的环境例外规则，补足漏洞。 所以，w t o 下环境例外措施正当性标准的概念不同于w t o 的环境例外规则， 后者仅仅是前者的实然法部分，前者还包括应然法部分。 9 w t o 下环境例外措施正鼍性标准研究 环境例外措施正当性标准内容之一即是环境例外舰则。因此，这里分析 w t o 下的环境例外规则。w t o 以促进全球贸易自由化为己任，其规则体系一般也 是针对如何实现自由贸易的目的而展开的。为了促进和便利国际贸易的自由 化，w t o 框架内各法律文件规定了一系列基本原则，如非歧视原则( 包括最惠 国待遇、国民待遇) 、禁止数量限制、限制非关税壁垒、反对政府补贴等。但 它同时又就基本规则设定了若干“例外”情形，在这些例外情形下实施的贸易 限制措施，只要符合规定的条件，可以“违反”w t o 自由贸易原则，这在w t o 框 架内是正当的、允许的。可见，例外规则的实质就是允许成员合法免除基本贸 易规则义务的约束。随着贸易与环境矛盾的出现，w t o 的规则体系开始同时考 虑环境目标，出现了规范为了环境保护的目的在满足一定条件的前提下可以采 取的限制甚至禁止贸易措施的例外规则，这就是环境例外规则。可见，环境保 护也属于w t o 框架下合法的例外情形。因此，环境例外规则是指w t o 在充分自由 贸易基础上对严重危及环境保护的国际贸易采取必要的贸易限制措施而免除该 方义务的例外情形。w t o 环境例外规则有广义和狭义之分，狭义的仅指g a t t 第 2 0 条包含的( b ) 、( g ) 两项；广义的除包括上述两种情形外，还包括w t o 规 则体系中的一些原则以及其他环境与贸易协议中例外条款的规定，比如t b t 协 议序言、s p s 协议序言、第2 条、第3 条、第5 条，g a t s 协议第1 4 条，t r i p s 协议 第3 条第7 款、第2 7 条第2 款等。关于环境例外规则的性质，有法律漏洞说、 安全阀说和协调说。应当说，环境例外措施并非法律漏洞，而主要是起安全阀 的作用。随着环境保护的价值越来越得到重视，环境例外规则在某种程度上又 是协调贸易与环境的规则。 学者在研究w t o 环保例外规则时往往只研究g a t t 第2 0 条的( b ) 、( g ) 两 项，笔者认为这是不全面的。法学研究尤其是对法律条文的研究应当采用系统 论的方法。既要向上考察狭义环保例外规则之上的法律原则的规定，又要向下 研究作为狭义环保例外规则具体化的s p s 协议等，如此，方能比较完整地理解 环境例外规则体系的现状和发展方向。因此，本文采广义的环境例外规则的概 念，系统研究w t o 之下环境例外规则的现行规定和发展趋势以及存在的不足。 另外，需要注意的是，环境例外规则虽然既包括实体性规则，也包括程序 性规则，但是本文只讨论实体性规则。 如上所述，环境例外措施正当性标准包括合法性标准和合理性标准两部 分。合法性标准即再t o 现有规则，该标准可以在判断某一环境例外措旌是否合 法时直接使用。 合理性标准的运用主要存在于以下两种场合： 首先，合理性标准可以用于现有规定不甚明确甚至存有争议之场合。在此 场合，需以合理性标准来解释和适用w t o 环境例外规则。例如，关于“可