证券资格考试《投资分析》和《基金》试题概要.doc

证券资格考试投资分析和基金试题1、开放式基金是通过投资者向(申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的(按投资者出资比例分配A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额E、开放式基金3、证券投资基金不包括(。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括(。A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括(。A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括(。A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金 .7、第一家证券投资基金诞生于(。A、美国B、英国C、德国D、法国 =pg8、(是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是(。A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于(。A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是(。A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为(。A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于(。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在(。A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括(。A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于(。A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于(。A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行(。A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于(年,最低募集数额不m=S得少于(亿元A、10,5B、5,10C、5,2D、10,1020、我国封闭式基金的发行期限为(。A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的(方可成立:A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括(。A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括(。A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据证券投资基金管理暂行办法,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的(。A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由(来保存。A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国,基金发起人不包括(。A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国,基金发起人的实收资本不少于(。A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括(。A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括(。A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括(。A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括(。A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括(。A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括(。A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括(。A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括(。A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的(。A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的(。A、10%B、9%C、8%D、7%50、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为(。A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是(。A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运用一般的会计原则,计算基金单位净值为(。 A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括(。A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散(。A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险55、我国证券投资基金是基于(而组织起来的代理投资行为。A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的(。A、债权人B、受益人C、委托人D、股东57、证券投资基金托管人是(权益的代表。A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人58、契约型基金是基于(而组织起来的代理投资行为。A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是(。A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于(。A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日61、根据中华人民共和国信托法,受托人以(为限向受益人承担支付信托利益的义务。A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是(。A、市场有效性理论B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括(。A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是(。A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系65、我国私募基金是按(组织起来的。A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的(。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我国,基金托管人可由(来担任。A、保险公司B、证券公司C