（政治学理论专业论文）农民流动与农村治理——以河南省c县l村为个案.pdf

内容摘要 “安土重迁”是古代中国农民的特点。中华人民共和国的成立，使中国农村 和农民发生了从古未有的根本性交革。然而，几十年来，中国实行的是农村和城 市分割的二元管理体制，农民阶级虽然经历了几次历史性的巨变，但农民在农村 从事农业生产的社区身份和职业身份依旧，农民还是农民。特别是在人民公社体 制下，农民的流动受到严格限制。从上个世纪8 0 年代以来，中国出现了一股大规 模，并且是持续不断的农村人口流动潮流，也就是所谓的“民工潮”。这一现象 对传统的农村，乃至整个中国社会的发展都产生，并且将继续产生着重大而长远 的影响。正因为如此，农村人口流动研究成为2 0 世纪9 0 年代社会科学的一门“显 学”。目前已经取得了不少研究成果，但是对于农民流动的研究更多是从社会学、 经济学的角度出发的。实际上，农民流动不仅仅影响了社会分层，促进了经济的 发展，也对农村的乡村治理产生了重要的影响。但是目前对于这个方面的研究还 不是很多。本文以河南省c 县l 村为研究个案，综合运用笔者在该村所做的调查资 料及大量的访谈记录，运用了社会流动的理论来分析l 村村民流动的原因，依据 治理理论分析了农民流动对该村的乡村治理所产生的影响。最后指出农民流动背 景下的乡村治理要转变观念，寻求新的治理方式，改善农业劳动条件和农村生活 环境，以适应改变了的乡村和村民。 关键词：农民流动农村治理理性推拉理论 i i a b st r a c t “l i v e dc o n t e n t e d l yi no n ep 1 a c ew i t h1 i t t l ei f i e l i n a t i o nt om o v e e ls e w h e r e ”i st h ec h a r a c t e r is t i co ff a r m e r si na n c i e n tc h i n a s i n c et h e e s t a b lis h m e n to fp e o p l e 7sr e p u b li co fc h i n a ，t h e r eh a v e b e e nt h em o s t c o n s p i c u o u sc h a n g e si nr u r a la r e a s h o w e v e r ，f o rs e v e r a ld o z e n sy e a r s ， w h a tc h i n ai m p l e m e n t si st h ec o u n t r y s i d ea n d t h eu r b a nd i v i s i o nd u a l m a n a g e m e n ts y s t e m t h ep e a s a n t r yh a se x p e r i e n c e ds e v e r n lh is t o r i c a l c h a n g e b u tt h e ya r es t i l le n g a g e di na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o ni nt h e c o u n t r y s i d e a sb e f o r e t h e i r p r o f e s s i o n a ls t a t u sr e m a i n st h es a m e s p e ci a1l yu n d e rt h ep e o p l e 7sc o m l n u n es y st e m ，t h em o b “i t yo ff a r m e r sw e r e 1 i m i t e ds t r i c t l y s i n c et h e1 9 8 0 s ，c h i n ap r e s e n t e dl a r g e s c a l e ，a n dis t h ec o n t i n u i n g f l o w i n g o ff a r m e r s ，i sa l s os o - c a l l e d“t i d eo f p e a s a n t w o r k s ”t h isp h e n o m e n o nt ot h et r a d i t i o n a lc o u n t r y s i d e ，a n de v e n t h ee n ti r ec h i n e s es o c i e t y 7sd e v e l o p m e n tp r o d u c e s ，a n dw i11c o n ti n u et o h a v e s i g n i f i c a n t a n d l o n g t e r mi n f l u e n c e b e c a u s eo ft h i s ， r u r a l p o p u l a t i o nr e s e a r c ho ff l o wi n t ot h e1 9 9 0 ss o c i a ls c i e n c e s “f a m o u s d o c t r i n e 一a tp r e s e n tt h e r eh a da l r e a d yo b t a i n e dm a n yr e s e a r c hr e s u lt s ， b u tm a n yo ft h e ma r er e g a r d i n gt h ef a r m e rm o b “i t yr e s e a r c h isf r o m s o c i 0 1 0 9 i c a l ，e c o n o m i ca n 9 1 e i nf a c t ，t h ef a r m e r f l o w e dh a sn o to n l y a f f e c t e dt h es o c i a ls t r a ti f i c a ti o n ，p r o m o t e dt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ， a 1s oh a sh a di m p o r t a n ti n f l u e n c et ot h ev i1l a g eg o v e r n a n c e b u tt h e r eis n o tm u c hr e s e a r c hr e g a r d i n gt h isa s p e c ta tp r e s e n tt h isa r ti c l et a k el v i ll a g eo fh e n a np r o v i n c ea st h er e s e a r c hc a s e ，t h ea u t h o rs y n t h e t i c a i l y u t i l i z e st h es u r v e ym a t e r i a la n dt h em a s s i w ei n t e r v i e wr e c o r di nt h i s v i l l a g e a n diu t i l i z e dt h es o c i a lm o b i l i t yt h e o r yt oa n a l y z et h elv i l l a g e v ill a g e r s 7 m o b il er e a s o n f i n a ll y ，ip u tf o r w a r dt h a tv i1l a g eg o v e r n m e n t s h o u l dt r a n s f o r mt h eg o v e r n a n c ei d e au n d e rt h eb a c k g r o u n do fm o b i1it y t h e y s h o u l ds e e kt h en e wg o v e r n a n c e w a y ，i m p r o v ea g r i c u lt u r e l a b o r c o n d iti o na n dt h ev i l1 a g ee n v i r o n m e n t ，a n ds u itt h ev ill a g ea n dt h e v i l l a g e r s k e yw o r d s ：m o b i l i t yo ff a m m e r sv i l l a g eg o v e r n a n c er a t i o n a l i t y p u s ha n dp u l1 t h e o r y i i i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝亚太堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 复丽 签字日期： 2 0 a 8 年6 月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解浙江太堂有权保留并向国家有关部门或机构 送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆太堂可以 将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 复丽 导师签名：堇 、惫， 签字日期：2 呀年易月2 一日 签字日期：乙o t ，g 年石月z ，日 致谢 两年时间如白驹过隙，转瞬即逝。本文开题之时还是2 0 0 7 年的金秋时节， 而在它即将完稿之际，已是2 0 0 8 年的初夏时分。各位老师的认真指导和同学们 的热心帮助，使得论文得以顺利完成 首先我要衷心感谢的是我的导师董小燕老师。本文得以顺利完稿，离不开老 师的悉心指导：无论是最初的选题构思、材料搜集，到写作过程中的思路把握、 文风规范，还是最后的行文润色无不浸透着老师的心血和智慧。在写作这篇论文 的过程中，老师严谨的治学风格一直深深地影响着我，督促我以认真的态度对待 论文中的每一个小细节；而老师坚定的规则意识与鲜明的原则性行事风格，无论 在学习上还是生活中都时刻提醒着我，所谓权利、责任、义务这样一些词语的深 刻内涵。所有这些，都将使我受益终身。 我还要衷心地感谢导师组的高力克老师，毛丹老师，潘一禾老师，刘为老师。 各位老师的教导对我专业兴趣的培养，专业知识的构架都起到了巨大的影响。老 师们渊博的学识，淳淳的教导，使我受益无穷。我要感谢一直在我身边关心和支 持我的同学们。在论文写作的过程中，他们对我论文的意见和建议，对我论文资 料搜集提供的无遗余力的帮助，使我感动不已。 最后，谨以此文献给我的家人正是他们对我所有选择永远的理解与支持， 这篇论文才得以顺利完成。 夏丽 2 0 0 8 年5 月1 8 日 导论 1 导论 1 1 研究意义 农民流动是我国现代化进程中产生的现象，在相当长时间内还会继续存在。 这种流动对于我国在高速现代化中保持政治社会稳定发挥了十分积极的作用。 农民流动对中国社会发展所起的巨大的积极作用是显而易见的，这只是对于 农民流动的一种总体的判断。但是，中国农民流动的情形是复杂的，它所产生的 结果也是复杂的，所以对这个问题要进行深入细致的具体分析。中国农民的就业 型区域流动具有广泛的全国性，但是，在不同地区，流动的发生频率和规模是不 同的。从流出角度来看，集中发生在中国的中部和西部不发达农村；从流入角度 来看，集中发生在中国的东部沿海发达地区和一些大城市。流入规模最大的地区 是珠江三角洲、长江三角洲等地区，流入规模最大的城市是北京、上海、广州等 特大城市。所以，在现阶段，农民流动的影响和后果是十分复杂的。 据有关资料统计，全国共有超过1 亿的劳动力流出村庄在外务工经商，这些 劳动力一部分流入城市，一部分流入发达地区的乡镇企业，因此仅仅从劳动力流 出还是流入上，可以将村庄分为两种类型：劳动力流出村庄和劳动力流入村庄。 总体来讲，劳动力流动是由中西部农村向东部农村，由农业型村庄向城郊村庄， 由经济贫困村庄向经济发达村庄的流动，以及由农村向城市流动，由欠发达地区 向发达地区流动。从劳动力流出村庄和流入村庄的数量上比较，流出村庄数十倍 及至上百倍于流入村庄，但从当前学术界已展开的调查和研究来看，相当多的劳 动力流入村庄都得到了研究，相反入口流出村庄较少受到学者的关注。实际上， 农村人口流动对农村的治理、经济发展等等所产生的影响都是不能忽视的。这些 影响既有积极的，也有消极的。为了克服消极影响应该采取哪些措施? 这些都急 需进行研究。 1 2 文献综述 1 2 1 西方关于人口流动的理论 农民流入城市，作为人口流动的一个重要方面，它受到人口流动一般规律的 浙江大学硕士学位论文导论 制约。近代以来，人口流动、人口迁移一直是与工业化、城市化联系在一起的。 在人口流动原因与动机方面，最重要的理论是所谓的“推拉理论”首先提出这 一理论的是伯格回。“推拉理论”认为，人口迁移的目的是为了改善生活条件， 这样，流入地的那些能改善生活条件的因素就成为拉力，而流出地的那些不利的 社会经济条件就成为推力。人口迁移的发生就是因为流出地的推力和流入地的拉 力两种强力造成的。当然，以往的研究也已经提出，流入地和流出地各自都有推 和拉两种因素，即流入地和流出地都同时具有吸引和排斥两方面的作用力，此外 在流入地和流出地之间还有中间障碍因素，比如流入地与流出地两个地方的文化 差异，也会对流动产生影响等等。 1 2 2 中国关于农民流动的理论 有些学者认为，国际上对于推力与拉力的研究是以劳动力充分自由流动的市 场经济为前提的，我国虽然也已经朝向市场经济前进，但是，市场的发展还是有 限度的，这种限度的最为突出的表现就是户籍制度。户籍制度是中国农民流动的 最大障碍，在它的作用下，推力与拉力都会出现变形。比如，在严格实施户籍制 度的2 0 世纪6 0 7 0 年代，虽然城乡的经济差异、收入差异也很大，而且城市有 更多的机会，但当时极少有从农村向城市的流动，反而是相反的“上山下乡”运 动。为什么经济的拉力不起作用了呢? 显然是当时的政策特别是严格的户籍政策 的结果。只是到了2 0 世纪8 0 年代户籍制度放宽以后，推拉才重新发挥作用。2 0 世纪8 0 年代初期以后，外出农民工数目不断膨胀，主要原因与其说是推力和拉 力，不如说是户籍制度的松动与变革。 徐勇运用政治社会学的分析工具，对我国改革开放以后农民流动现象的出现 做了深入细致的研究。他认为，在现代社会中，农民流动本质上是一个国家经济 社会发展不均衡的产物。在现阶段的中国，城市与乡村发展的非均衡性，地区 发展的非均衡性，以及因城市化和地区性而产生的乡村发展的非均衡性，等等， 都对我国的农民流动产生了重大的影响。 b o g u e ，d o n a i dj ：p r i n c i p l e so fd e m o g r a p h y n e wy o r k ：j o h nw i l e ya n ds o n s ，i n c ，1 9 6 9 。李强：农民工与社会分层北京，社会科学出版社，2 0 0 年，第5 4 页 。徐勇，流动中的乡村治理导论北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 年，第8 页 浙江大学硕士学位论文导论 对于我国农民流动问题的研究，更多学者注重从我国特殊的国情和社会发展 的现实状况出发。从国情的特殊性来看，我国的社会经济结构是典型的二元化结 构。一方面，由于我国的工业化进程是在生产技术极为落后的农业基础上开展的， 另一方面，严格的户籍制度、用工制度等一系列偏向城市的政策导致城乡发展的 不平衡和待遇的不平等。从这一前提出发，有学者指出，农民的流动就是城乡二 元结构的产物，是城乡社会经济发展不平衡的表现。从社会发展的现实情况来看， 家庭承包责任制推行以来，农民的生产积极性被充分调动，而工业化的发展极大 地提高了农业劳动生产率，这使得长期隐藏于集体劳动中的农村剩余劳动力问题 日益显现出来。 陆学艺把农民流动出现的原因9 3 结于2 0 世纪8 0 年代以来出现的三大变迁。一 是随着农村联产承包责任制的推行，农民获得了农业生产和经营的自主权，获得 了对自己劳动的支配权。二是社队企业( 1 9 8 4 年改称乡镇企业) 获得了空前的发 展，创造了大量非农就业机会。三是1 9 8 4 年国家启动城镇体制改革，放宽了对城 镇个体经济发展的限制，并对城镇商业服务业进行承包制改革，引发了体制外就 业空间的发育和扩大。摆脱了集体限制和土地束缚后的农民，获得了更大的自 由和支配自己劳动力的权力，占农村人1 2 很大比例的农村剩余劳动力迫切需要寻 求新的就业机会和发展空间，这就成为农民流动的直接动力。 1 2 3 农民流动的影响 农民流动是我国现代化进程中产生的现象，在相当长时间还会继续存在。这 种流动对于我国在高速现代化中保持政治社会稳定发挥了十分积极的作用。其一 是为工业化、城市化提供了大量的廉价劳动力其二，在土地和农业生产发展潜 力有限的情况下，农民流动大大缓解了人地矛盾，增加了农民的收入，为农村经 济发展积累了人力和物力资本。其三，大规模和持续不断的农民流动冲破了几千 年以来有行和无形的城乡壁垒，将城市和乡村联接起来，促使古老的乡村走向开 放。尽管在现阶段，地区之间、城乡之间仍然存在着较大差别，农民流动仍是一 种不得已的选择，但农民流动又会为缩小这种差别创造条件，最终促使农村走向 城市化，最终达到城乡一体化。这些都是农民流动的积极影响。但是任何事情都 有两面性，有利必有弊，农民流动这一现象也不例外对于流出地的农村来说， 。陆学艺：当代中国社会流动【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 ，第3 2 1 页 3 浙江大学硕士学位论文导论 农民流动造成农村的劳动力的大量外出，造成了农村土地的荒芜，生产能力下降。 由于流出农村的人口一般是农村中较年轻、受过较好教育的精英分子，而他们是 乡村发展的紧缺资源，他们的流失必然给乡村的发展和治理造成不利的影响。 1 3 分析框架 我国的农民流动与西方工业化时期的农民迁移不同，虽然我们也可以借鉴他 们已有的研究成果，但是更多的是要结合我国的特殊国情来研究。本文以文献研 究方法为基础，通过实证研究的方法，试图在理论上探讨农民流动对于我所调查 的村庄的治理的影响。首先，本文从理论层面分析了农民流动出现的社会背景与 现实动因。其次，结合对河南l 村的个案研究，分析该村出现农民流动的具体原 因。最后指出农民流动对该村的综合治理所产生的影响。 浙江大学硕士学位论文 相关概念 2 相关概念 2 1 农民流动的含义 社会学意义上的“农民流动”主要属于人1 3 迁移，是农村人口与农村的分离。 因为对于已迁入城市的人来说，他们已不再具有农民的身份，已不属于农村入口， 对于乡村治理也没有什么实质的意义。所以，本文对农民流动的研究，是从“流 动”的一般意义上讲的，即“位置的移动”。农民流动，就是农民为寻求其他生 活来源而暂时或者长时间离开原村而处于流动状态。只有流动中的农民与乡村 治理才有着密切的关联性。 农民流动是中国社会变迁进程中的一个跨世纪的重大课题。2 0 世纪8 0 年代 初，中国农村实行家庭联产承包责任制，这一重大改革措施在调动起农民生产积 极性的同时，也使长期隐匿于集体劳动中的农业剩余劳动力日益明显。于是，随 着国家对农民控制的逐渐放松，2 0 世纪8 0 年代中期以后，中国出现了以务工经 商为特征的农民流动。到2 0 世纪9 0 年代初，形成为农民大规模流动的“民工潮”。 这种流动的一个最突出的特点就是自发性，是农民自动的选择和自主的行为。这 种流动大体上经历了以下三个阶段： 一是1 9 8 0 年代中期开始的小规模、零散的农民流动。这种流动的除了极少 数外出经商者以外，主要是在本地区性流动，即农民利用农闲时间外出做些零工。 这种流动对于流出地既定的生产生活秩序并没有带来明显的冲击和影响。 二是1 9 8 0 年代后期开始的较大规模的农民流动。这种流动在人数上有较大 规模，流动的范围呈跨城乡、跨地区性，农民外出的目的性更强，时间更长。这 种流动已开始冲击和影响流出地的乡村治理过程。只是这一阶段的农民流动具有 间歇性特点，对多数农民而言，流动还不是一种持续不断的行为，对乡村治理的 冲击和影响还不具有连续性。 三是1 9 9 0 年代初中期开始的大规模、持续不断的农民流动。这种流动不仅 规模更大，流动的跨城乡、跨地区性更强，而且成为一种持续不断的行为。相当 多数的农民开始将流动作为一种固定的生产和生活方式，由此对乡村治理过程带 来十分明显的冲击和影响。 。徐勇：流动中的乡村治理导论北京：中国社会科学出版社。2 0 0 3 年，第8 页 浙江大学硕士学位论文相关概念 现阶段的农民流动大多数具有“两栖”的特征，从生产和生活活动来看，他 们长时间离开乡土，对于附着于乡土的权威与规则越来越淡化，有的甚至根本就 没有相关意识；从土地、户籍、生存条件等方面看，他们的根又在本乡本土，并 没有融入城市和工业文明社会，从而建立起一整套的行为规范。为此，他们的意 识经常处于矛盾状态，他们的行为也往往处于失范状态，以至出现规则“真空” 即与原有的乡村社会规则发生激烈的冲突，从而造成秩序的震荡。 这种大规模的流动所产生的经济、政治和社会后果是人们事先难以预计的， 给各个方面带来的收益和问题也不一样。 2 2 农村治理的含义 2 2 1 村的概念 村是农耕社会以来一个十分古老的概念。由于自然的原因，可分为江村、山 村等；由于居住的原因，可分为村落、村庄等；由于血缘流传的原因，相当多的 村以姓氏命名。总之，中国的村是一个因农耕生产由若干农户长期居住并联系十 分紧密的社区，也是一个具有公共功能的微型社会。费孝通先生在江村经济 中对村庄是这样描述的：村庄是一个社区，其特征是，农户聚集在一个紧凑的居 住区内，与其他相似的单位隔开一段距离( 在中国有些地区，农户散居，情况并 非如此) ，它是一个由各种形式的社会活动组成的群体，具有其特定的名称，而 且是一个人们所公认的事实上的社会单位。在中国历史上，村一直是以自然村 的面日出现的。农村治理概念中的“农村”通常指广义的农村社会。但现阶段， 农村社会由一个个村所构成。自人民公社体制废除以后，国家在乡镇设立基层政 权，在乡镇以下设立村民委员会，实行村民自治。依照国家法律设立村民委员会 的村叫做行政村，行政村是农民政治和社会活动的基本领域。所以，本文所说的 农村治理的范围，主要指行政村。我所调查的l 村也是一个行政村，它在1 9 9 7 年 由大队改为l 村，大队是人民公社时期的称呼。 2 2 2 农村治理的含义 与自然状态的传统社会相比较，现代社会是一种“治理性社会”，即社会的 发展越来越需要通过主动性的良好治理加以推动。社会越发展，对良好治理的要 。费孝通：江村经济上海，上海人民出版社，2 0 0 6 年，第1 2 页 6 浙江大学硕士学位论文相关概念 求就越高。随着中国社会的发展，“治理性问题”的存在显然制约着农村的进一 步发展，甚至会造成国家与农村基层社会、国家与农民关系的脱节或再度紧张化。 近几年，治理一词运用得很广泛，英语中的治理一词( g o v e r n a n c e ) 源于拉 丁文和古希腊语，原意是控制、引导和操纵长期以来它与统治( g o v e r n m e n t ) 一词交叉使用，并且主要用于与国家的公共事务相关的管理活动和政治活动中。 2 0 世纪9 0 年代以来，西方学者，特别是政治学家和政治社会学家，对治理做出了 许多新的界定。治理理论的主要创始人之一罗西瑙在其代表作没有政府统治的 治理和2 1 世纪的治理等文章中将治理定义为一系列活动领域里的管理机制， 它们虽未得到正式授权，却能有效发挥作用。与统治不同，治理指的是一种由共 同的目标支持的活动，这些管理活动的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制 力量来实现。罗茨认为，治理意味着“统治的含义有了变化，意味着一种新的 统治过程，意味着有序统治的条件已经不同于以前，或是以新的方法来统治社 会”。 治理与善治理论是一种新的政治分析框架，也是本文所使用的主要分析方 法。治理的基本含义是指在一个既定的范围内运用权威维持秩序，满足公众的需 要。“治理”( g o v e r n a n c e ) 与“统治”( g o v e r n m e n t ) 从词面上看似乎差别不 大，但其实际含义却有很大的不同。首先，治理与统治的最基本、甚至可以说是 本质性的区别就是，治理虽然需要权威，但这个权威并非一定是政府机关；而统 治的权威则必定是政府。统治的主体一定是社会的公共机构，而治理的主体既可 以是公共机构，也可以是私人机构，还可以是公共机构与私人机构的合作。所以 治理是一个比统治更宽泛的概念。其次，管理过程中权力运行的向度不一样。政 府统治的权力运行方向总是自上而下的，它运用政府的政治权威，通过发号施令、 制定政策和实施政策，对社会公共事务实行单一向度的管理。与此不同，治理则 是一个上下互动的管理过程，它主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共 同的目标等方式实施对公共事务的管理。治理的最终目标是实现善治( g o o d g o v e r n a n c e ) 善治就是使公共利益最大化的社会管理过程。善治的本质特征， 就在于它是政府与公民对公共生活的合作管理，是政治国家与市民社会的一种新 。罗西瑙：没有政府统治的治理，剑桥大学出版社，1 9 9 5 ，第5 页 。罗茨：新的治理，政治研究，1 9 9 6 年1 5 4 期 浙江大学硕士学位论文相关概念 型关系，处于最佳状态。善治的基本要素有以下10 个：1 合法性( 1 e g iti m a c y ) ； 2 法治( r u l eo fl a w ) ；3 透明性( t r a n s p a r e n c y ) ；4 公民参与( c i v i c e n g a g e m e n t ) ；5 责任性( a c c o u n t a b i lit y ) ；6 回应性( r e s p o n si b i1it y ) ；7 效 率( e f f e c t i v e n e s s ) ；8 。稳定( s t a b i l i t y ) ；9 公正( j u s t i c e ) ；1 0 。廉洁 ( c l e a n n e s s ) 。 笔者认为，运用治理与善治的分析框架，主要是因为它比制度分析、文化分 析和国家一公民社会分析等其他方法于本课题更合适。首先，它体现了政府与公 民之间的合作，这就提供了一种新的分析视角。其次，它打破了社会科学中长期 存在的两分法传统思维方式，即市场与计划、公共部门与私人部门、政治国家与 公民社会、民族国家与国际社会，而把有效的管理看作是多方的合作过程；它力 图发展起一套管理公共事务的全新技术；它强调管理就是合作；它认为政府不是 合法权力的唯一源泉，等等。它特别强调国家与公民社会的合作，强调公民自治 和非政府的权威，这些都是农村治理中特别需要注意的方面。乡村治理是一种复 杂的社会政治现象，既有政府的统治，又有村民的自治；既有法定的制度，又有 村规民约；既有国家的介入，又有村民的参与。所以，治理和善治理论可以更加 全面、更加深入地理解当前的农村治理。 农村治理，就是农村公共权威管理农村社区，增进社区公共利益的过程。农 村治理中的公共权威既可以是官方的，也可以是民间的，或者是官方与民间机构 的合作。从近代直到现在，治理中国农村的公共权威结构主要由政府、政党和民 间三部分组成。其中，政府和政党属于官方的权威机构，它们在中国农村治理中 起着决定性的作用。 回俞可平：善治与治理北京，社会科学出版社，2 0 0 0 年，导论第5 页 8 浙江大学硕士学位论文农民流动的社会背景及理论分析 3 农民流动的社会背景及理论分析 3 1 农民流动的社会背景 几千年来，中国农民始终是在农村从事农业的劳动者。在一家一户分散劳动 的生产方式下，以土地为生的农民生于某地，长于某地，终于某地，以至世代相 传。 “安土重迁”是古代中国农民的特点。费孝通先生指出：“直接依靠农业来 谋生的人是粘着在土地上的。一d “以农为生的人，世代定居是常态，迁移是变 态。”。因此，“乡土社会是安土重迁的，生于斯、死于斯的社会”“乡土社 会的生活是富于地方性的。地方性是指他们流动的范围有地域上的限制，在区域 间接触少，生活隔离，各自保持着孤立的社会圈子。”。 中华人民共和国的成立，使中国农民的社会地位有了很大的提高。然而，几 十年来，中国实行的是农村和城市分割的二元管理体制，农民想向非农转移、向 城镇流动和迁移，即使不是不可能，也是非常困难的。按照当时国家制度安排和 政策规定，农村发展农业，城镇发展非农产业，拥有农业户1 2 1 的农民只能在农村 生活和务农，不能进城务工经商，甚至不能在农村从事非农产业活动。一直到改 革开放初期，农民工的数量还是相当有限的，并且其中的绝大部分还是“离土不 离乡”的务工人员。之所以没有涌现大量农民工，是因为国家一直严格地限制农 村人口进城和跨地区就业。因此，虽然当时的农民已经有了外出务工的动力，但 是缺乏外出务工的机会和渠道。 然而，2 0 世纪8 0 年代初期出现的三大变迁，给农民向非农产业转移提供了机 会。一是随着家庭联产承包责任制的推行，农民获得了农业生产和经营的自主权， 大大地提高了自身的积极性。二是乡镇企业获得了巨大的发展，创造了大量的就 业机会。三是1 9 8 4 年国家启动城镇体制改革，放宽了对城镇个体经济发展的限制， 引发了体制外就业空间的扩大。伴随着这三大变迁，农民工也经历了“离土不离 乡”、进入小城镇、再进入城市务工的演变过程。 我们国家的改革开放是从经济方面开始的，并首先是从农村开始突破。安徽 费孝通：乡土中国生育制度北京，北京大学出版社，1 9 9 8 年，第7 页 。同上，第5 0 页 。同上，第9 页 9 浙江大学硕士学位论文农民流动的社会背景及理论分析 省风阳县小岗村因首先在我国实行“大包干竹而闻名全国。1 9 7 8 年末，小岗村1 8 户农民冒着坐牢的危险在大包干协议上按下了手印。大包干是一个伟大的创举， 这个大包干协议，揭开了我国农村改革的序幕，大包干在保证国家税收和集体收 入不减少的同时，使农民富裕了起来。小岗村的改革，推动了联产承包责任制在 全国农村的推广。这一非制度化的行动后来被正式确立为我国的一项制度一一家 庭联产承包责任制，农民的利益和权益首次得到了确认和表达。这项改革措施一 方面使农村家庭从国家的控制下解脱出来，重新成为生产单位，可以自由调度部 分生产资源、自由分配家庭劳动力资源，有利于再次形成“利益共同体”，但是 这样的家庭再也不是自然经济条件下自给自足的小农家庭了。国家把相当一部分 资源配置权让渡给了家庭，并更多地依靠市场来对资源进行调节。家庭拥有了土 地承包权、经营使用权、产品处置权、家庭劳动力的自由支配权等新资源，不再 像以前那样靠服从来换取基本的生存资料，而是从市场上获得所需要的资源，主 体得以存在的物质基础已经形成，主体身份逐渐得到恢复，这极大地调动了家庭 的积极性和创造性。 另一方面，家庭联产承包责任制使得农业生产率有了很大的提高，也使人地 矛盾凸现出来。农村滞留和节约了大量的劳动力，无法按照劳动力市场的规则正 常流动，而市场经济的社会是一个流动的社会，需要人、财、物的充分流动。只 有在充分流动的条件下，生产要素才有可能达到优化配置。因此，经济体制改革， 就是要充分调动各个家庭和农民的积极性、创造性，调整和改革那种与市场经济 格格不入、阻碍流动的制度安排。这就对以户籍制度为核心的一整套城乡二元的 制度结构提出质疑。 在这种情况下，国家逐渐调整了政策法规，应对农民工流动所带来的一系列 问题。具体体现为：1 9 8 4 年1 0 月国务院发布了( ( 关于农民进入集镇落户问题的通 知，允许务工、经商、办服务业的农民自理口粮到集镇落户，这是中国现行户 籍制度改革的正式开端；1 9 9 7 年6 月国务院批转了公安部小城镇户籍管理制度 改革试点方案和关于完善农村户籍管理制度的意见，由此正式启动了小城 镇户籍制度改革的程序；1 9 9 8 年7 月国务院批转了公安部关于解决当前户口管 理工作中几个突出问题的意见，放宽了对几类人的户口管理；2 0 0 1 年3 月国务 院批转了公安部关于推进小城镇户籍管理制度改革的意见，全面推进小城 l o 浙江大学硕士学位论文农民流动的社会背景及理论分析 镇户籍制度改革。户籍制度限制性功能的弱化，为劳动力自由流动提供了机会和 可能。2 0 世纪9 0 年代末期开始的农村劳动力向城市的大规模流动，就是在这种背 景下发生的。 赵树凯认为，农村改革的三十年，也是农民流动的三十年。在这三十年里， 政府根据不同时期农民流动的情况制定了不同的政策。从政府表现的角度看，这 三十年大致可以分为三个阶段。第一个阶段是从改革开始到二十世纪九十年代前 半期，具体说是1 9 7 8 年到1 9 9 3 年，基本上是“无政策”时期。第二个阶段是九十 年代后半期到二十一世纪之初，具体说是1 9 9 4 年到2 0 0 2 年，政策纷纷出台，但政 策导向以限制为主，包括出台了若干新的歧视性政策规定。第三阶段是2 0 0 3 年至 今，政策导向发生根本转变，新的政策以促进平等对待、重视保护权益为基本特 点。他认为，最近几年是改革以来解决农r _ t - 问题进展最好的时期。 3 2 农民流动的理论分析 农民流动问题一直是当代中国研究的一个十分重要的内容，也是自2 0 世b e 8 0 年代以来我国学术界关注的焦点问题。从国际学术界来看，这也是一个世界性的 课题，它早就引起了经济学家、社会学家和人1 2 学家的关注，在解释农民流动的 原因方面，曾出现了各种各样的解释，其中最有影响的是“推拉理论”。“推拉 理论”最早是由伯格( d j b o g u e ) 提出来的。在他之后，迈德尔( g m y d a l ) 、 索瓦尼( s o v a n i ) 、贝斯( b a s e ) 、特里瓦撒( t r e w a r t h a ) 等人又作了一些修正。 推拉理论认为，在市场经济和人1 ：自由流动的情况下，人1 2 之所以迂移和移民， 之所以搬迁的原因是人们通过搬迁可以改善生活条件。于是，在流入地中那些使 移民生活条件改善的因素就成为拉力，而流出地中那些不利的社会经济条件就成 为推力。人1 ：2 迁移就是在这两种力量的共同作用下完成的。 从农村推力来看，主要包括三个方面：一是农业生产效益较低，农民收入低、 增长缓慢；二是农村劳动力大量剩余，农民在农村处于失业或半失业状态；三是 农民负担过重，大部分农户家庭生活困难。从城市拉力来看，也包括三个方面： 一是城市较高的经济收入，吸引农民迸城；二是城市众多的就业机会，拉动农民 进城；三是城市丰富的物质文化生活，召唤农民进城。无论是推力还是拉力抑或 。赵树凯：农民流动三十年一学术中国人文平台2 0 0 8 年3 月聚焦 h t t p y w w w x s c h i n a o r g s h o w p h b ? i d = 119 8 4 l l 浙江大学硕士学位论文农民流动的社会背景及理论分析 是二者的合力作用，本质上都是以城乡之间的明显差异特别是收入差别为基础来 解释的。关于城市拉力的作用，学者们的意见没有太大的分歧，但是对于农村 的推力方面，他们的看法却有所不同。 国内一部分学者认为，人地矛盾( 包括人均耕地资源和平均分配的土地制度) 是推动农民流动的深刻根源，是一个重要的“推力”因素。黄平在一项研究中指 出，“实际上，把越来越多的村民推向非农行业( 无论是就地转移还是外出 务工) 的更深刻的根源，还在于长期以来存在的人多地少的尖锐矛盾。”。 孙立平认为“目前我国农村劳动力向工业和城市的流动，从微观过程的角度 说，并不是直接对大量农村劳动力处于剩余状态这种状况的反应，而是对由 于劳动力大量剩余而造成的普遍贫困化的反应，普遍的贫困化使得几乎农村中 的每个劳动力都是潜在的流出者。这里要特别加以说明的是，这两个看起来似乎 差别不大的结论，却有着完全不同的含义。”他曾经用“厨师困境”来说明当前 我国农村和农民存在的问题。用最简单的话来说，“厨师困境是指这样的一种 情形：假如有一个收入有限而又食不厌精的人，需要雇佣三个厨师，那么关于这 三个厨师的收入，我们至少可以肯定如下两点：第一，假如这三个厨师都没有别 的收入来源，那么，可以肯定，这三个厨师的平均收入会远远低于雇主的收入。 或者说，不会高于雇主收入的三分之一。因为即使假定这个雇主没有别的消费项 目，他的收入也要在去掉饮食开销之后，才能用来向三个厨师支付工资；第二， 如果这个雇主的收入在整个社会中只处于平均水平，那么，就可以肯定，三个 厨师的平均收入会远在整个社会的平均收入之下( 最高只能接近平均水平的三分 之一) ，即他们不可能得到一份与雇主大体相当的收入这就是厨师困境。而 目前中国大陆的农民所处的就是这样的一种厨师困境。造成这种厨师困境 的原因，无非是两个。一是人均耕地资源的相对匮乏，即大量的农业劳动力与有 限的耕地面积结合到一起；二是平均分配的土地制度，因为目前的土地承包制度 基本上是以平均分配为特征的。”。用“厨师困境”来描述地区发展差距下的人们 面对的选择是非常形象的：一个地方的收入水平只能养活3 个人，但却有1 0 张嘴， 怎么办? 为了发展，必须有人到收入水平能养活1 0 个人但只有3 张嘴的地方去谋 李强：影响中国城乡流动人口的推力- 9 拉力因素分析【j 】中国社会科学2 0 0 3 ，( 0 1 ) 。黄平主编：寻求生存一当代农村外出人口的社会学研究昆明，云南人民出版社，1 9 9 7 年，第2 3 页 。孙立平：中国农民工的流动 j 1 中国研究，1 9 9 7 年春季号第3 期 浙江大学硕士学位论文农民流动的社会背景及理论分析 生一一这是一种理性的社会流动。 尽管“推一拉”理论是国际上最常用的解释人口流动的理论，但是由于中 国国情的特殊性，仅仅用“推一拉”理论不能全面地揭示我国农民流动的真实原 因。主要有两个方面的原因： 一方面，“推拉理论”主要是从经济学的角度，从宏观层面上来解释的，在 一定意义上对这一问题具有较强的解释力，但仅仅用经济学的理论和模式来解释 这样一个并非纯经济的现象是不够的。在这一方面，国外社会学家曾经做了大量 有益的研究，其中最为典型的就是运用吉登斯的结构化理论来进行解释，他们认 为，农村人口外出既不仅仅是制度性安排的阻碍或推动，也并非简单地只是个人 追求利益最大化的经济理性选择，而是主体与结构二重化的过程。 在国内学者中，黄平主编的寻求生存一当代农村外出人口的社会学研究 一书，就运用了吉登斯的结构化理论来解释当前中国农村人1 ：i 外出就业动因的： 1 既不仅仅是制度性安排的阻碍或推动，也并非简单地只是个人追求利益最大 化的理性选择，而是主体与结构的二重化的过程，构成了当今中国数以千万计的 农村户口持有者离开农业、农村，不断寻找新的就业机会和生活空间。2 农村 人口外出就业，绝不是盲目的，相反，他们总是具有明确的动因和目标，一开始 他们也许大多是为了从非农化活动中挣得更多现金收入n , , l 、贴务农收入的不足。 但不论他们的动因和目标是多么明确，他们总是在外出或转移过程中不断地对自 己的行动以合理化解释，总是不断地反思自己的行动，调整自己行动的规划，故 这些行动产生的种种后果，并非总是能够被行为者预期到，也并非都是符合他们 的初衷，更不一定都是具有“正面的”、 “合乎理性的”后果。 另一方面，国际上对于推力与拉力的研究是以劳动力充分自由流动的市场 经济为前提的，我国虽然也已经朝向市场经济前进，但是，市场的发展还是有限 度的，不够完善，这种限度的最为突出的表现就是户籍制度。在户籍制度的作用 下，推力与拉力都会出现变形。研究者发现，在户籍制度实施严格的6 0 一7 0 年代， 虽然城乡经济和收入差距也十分巨大，城市也有更多机会，但当时极少有农民向 城市流动，反而是相反的“疏散”流动，显而易见的是当时的政策特别是户籍政 策使然。只是到了上个世纪8 0 年代户籍政策开始放宽以后，推拉力才真正地发挥 。黄平主编：寻求生存一一当代农村外出人口的社会学研究昆明，云南人民出版社，1 9 9 7 年 1 3 浙江大学硕士学位论文 农民流动的社会背景及理论分析 作用。可见，户籍制度的“阻力不只是对一般推力与拉力发生影响，它发挥作用 的方式是使得推拉失去效力，从而使流动人口不再遵循一般的推拉规律”。因 此，研究者指出，2 0 世纪8 0 年代以来，我国农民大规模流动的“主要原因与其说 是推力与拉力，不如说是户籍制度变革带来的结果”。这一研究将户籍这一特 殊性的制度因素引入对农民流动原因的讨论中，不仅在理论上补充完善了“推一 拉理论”，而且对当代中国现实的农民流动现象更具有解释力。 在现代社会中，农民流动本质上是一个国家经济社会发展不均衡的产物。农 民流动是在我国现代化进程中产生的现象，而“现代化带来的一个至关重要的政 治后果便是城乡差距”。，这一差距不是短时间能消除的。在现阶段中国，不仅 存在城市与乡村发展的非均衡性，也存在地区发展的非均衡性，还存在因城市化 和地区性而产生的乡村发展的非均衡性因此，研究农民流动的原因，还要从我 国特殊的国情和社会发展的现实状况出发。从国情的特殊性来看，我国的社会经 济结构是典型的二元化结构。一方面，由于我国的工业化进程是在生产技术极为 落后的农业基础上开始的，另一方面，严格的户籍制度、用工制度等一系列偏向 城市的政策导致城乡发展的不平衡和待遇的不平等。从这一前提出发，有学者指 出，农民流动就是城乡二元结构的产物，是城乡社会经济发展不平衡的表现。同 时，在现阶段对二元结构的调整过程中，内在地要求并实质地促进了农村劳动力 的流动。从社会发展的现实情况来看，家庭联产承包责任制推行以来，农民的生 产积极性被充分调动，而工业化的发展极大地提高了农业劳动生产率，这