（科学技术哲学专业论文）植物新品种保护制度创新研究.pdf

中文摘要 国际植物新品种保护公约( u p o v 公约) 是有关植物新品种保护制度创新的基础，当前国 际植物新品种保护联盟( u p o v ) 共有6 1 个成员国，公约1 9 7 8 年文本和t 9 9 1 年文本是各国履行 的主要文本。 本论文采用了文献分析法、历史追踪法和系统分析法等对植物新品种保护制度创新进行研 究。论文的主要结论如下： 1 植物新品种保护制度的创立历经了从对植物品种的保护到育种者权利的保护的变化，最 终促成u p o v 公约的签署和u p o v 组织豹创立。 2 u p o v 公约是各国建立植物新品种保护制度的基础，各国国情差异和历史路径不同，其植 物新品种保护制度创新的形式也各有不同。u p o v 之外的国家创新模式在立法意图和侧重点上与 u p o v 公约有很大的区别。 3 新品种保护制度使发达国家的大型跨国种业公司成为最主要的受益者，导致世界种业市 场高度集中，资源分配的不平衡。为此，国际社会从对农民权利限制、对发展中国家的育种体系 的扩张和生物多样性侵蚀等方面对u p o v 公约提出强烈的抨击。 4 我国植物新品种保护制度建设总体上还处于起步阶段，远不能满足国内和国际育种科研 机构和种子企业对植物新品种保护的强大需求，并对我国农产品的出口、国家利益和粮食安全的 保障也造成了一定的负面影响。 5 我国植物新品种保护制度的创新应该立足于国家战略利益的需要和国际环境条件的变化， 具体措施包括理顺植物新品种保护管理体制：探索和建立新型的育种创新模式：立法保护农民权 益；立法保护和开发野生资源和传统知识：加强国际合作等。 关键词：植物新品种；育种者权f 品种权；制度创新 a b s t r a c t t h e i n t e m a t i o n a l rc o n v e n t i o no fp r o t e c t i o nf o rn e wv a r i e t i e so fp l a n ti sf h eb a s i so fi o n o v a t i o ni nt h e s y s t e mo fp r o t e c t i o nf o rn e wv a r i e t i e so fp l a n t a tp r e s e n t ，t h e r ea r e6 1m e m b e rs t a t e si nu p o a n dt h e 1 9 9 1a c ta n dt h e1 9 7 8 a c tb o t l la r ew i d e l ya d o p t e d t h et h e s i sa d o p t e daf e wm e t h o d s ，s u c ha sl i t e m t u r er e s e a r c h ，h i s t o r yt r a c i n g , a n ds y s t e ma n a l y s i s ，t o s l u d yo nt h ei n n o v a t i o ni nt h es y s t e mo f p r o t e c t i o nf o rn e wv a r i e t i e so f p l a n t t h em a i np o i n t sa sf o l l o w i n g ： l + d u r i n gt h eh i s t o r yp r o c e s so fe s t a b l i s h m e n to ft h es y s t e mo fp r o t e c t i o nf o rn e wv a r i e t i e so fp l a n t ，t h e a i mo fw h i c ht r a n s f o r m e df r o mp r o t e c t i o nf o rn e wv a r i e t i e so fp l a n tt op r o t e c t i o nf o rp l a n tb r e e d e r s f i n a l l y , t h eu p o vc o n v e n t i o nw a se s t a b l i s h e d 2 t h eu p o vc o n v e n t i o ni st h eb a s i so ft h es y s t e mi nm e m b e rs t a t e s b u tt h ef o r i l l so fw h i c ha r e d i f f e r e n tu p o n 恤ev a 矗e ds i t u a t i o nj nd i f f e r e n tc o u n t r i e so rs t a t e s b e s i d e s t h e r ea ma l s om a n yf o r m so f p r o t e c t i o nf o rp l a n tn e wv a r i e t i e si ns o m ec o u n t r i e s ，w h i c ha r en o tt h em e m b e ro fu p o v ，a n dt h e i r s y s t e m sa r eg r e a t l yd i f f e r e n tf r o mt h eu p o vs y s t e mi ns o m er e s p e c t s ，s u c h t h ef a r m e r s r i g h ta n d b i o l o g i c a ld i v e r s i t y 3 t h eu p o vs y s t e mh a sg r e a t l yi n f l u e n c e dt h es e e di n d u s t r yi nt h ew o r l d ，w h i c hi n c l u d e sp r o m o t i n g t h ei n n o v a t i o ni nb r e e d i n gr e s e a r c ha n di n c r e a s ei n p r i v a t ei n v e s t m e n t ，m a k i n gt h em u l t i n a t i o n a l b r e e d i n gc o m p a n i e st ob et h em a i nb e n e f i c i a r i e s ，a n da r i s i n gh i g hm a r k e tc o n c e n t r a f i o n ，a sw e l la s i n c r e a s i n gt h ec o s to fa g r i c u l t u r a li n p u t sw h i c hi m p a c t sf a r m e r s i n c o m e w h a ti sm o r e ，m a n yc r i t i c i s m s f r o mi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sp o i n tt ot h eu p o vs y s t e mr e g a r d i n gt h ef a r m e r s r i g h t ，b i o l o g i c a l d i v e r s i t y , a n ds e e di n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 4 u n d e rg r e a tp r e s s u r ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，c h i n ah a se n t e r e du p o vi n1 9 9 9 c h i n ai si nt h e p r i m a r ys t a g eo ft h es y s t e mc o n s t r u c t i o n ，w h i c hc a nn o ts a t i s f yt h en e e do fb r e e d i n gr e s e a r c h i n s t i t u t i o n sa n ds e e dc o m p a n i e sa th o m ea n da b r o a d ，a n dw i l lf u l t h e ra f f e c tt h e d e v e l o p m e n to f p r o t e c t i o nf o rp l a n tn e wv a r i e t i e si nc h i n a ，a n da l s oa f f e c tt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r t ，f o o ds a f e t y a n di n t e r e s to fs o c i e t y 5 t h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r ya n dt h ec h a n g e si ni n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ts h o u l db e p a i dg r e a t a t t e n t i o nt ow h e n c o n s i d e r i n gt h ei n n o v a t i o ni nt h es y s t e mo fp r o t e c t i o nf o rp l a n tn e wv a r i e t i e s a n dt h e m e a s u r e m e n t si n c l u d er e g u l a t i n gt h e s t r u c t u r eo ft h es y s t e m ，d e v e l o p i n gt h em o d eo fi n n o v a t i o ni np l a n t b r e e d i n gs y s t e m ，p r o t e c t i n gf a r m e r s r i g h ta n dt r a d i t i o n a lk n o w l e d g e ，a sw e l la sc l o s i n gt h er e l a t i o n s h i p o fc o r p o r a t i o nw i t ho t h e rc o u n t r i e sa n ds oo n k e yw o r d s ：n e wv a r i e t i e so fp l a n t ，p l a n tb r e e d e r s r i g h t ，p l a n tv a r i e t yr i g h t ，i n s t i t u t i o ni n n o v a t l o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方步 ，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证二饽而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明井表示了谢意。 研究生签名： 靛j 翻 时间： 知f 年f 月，妇 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名时间： a 。f 年彭月，r 日 铷躲弛帆g 稻月衢 盅曼銮兰筮堡吉耋鳘b i l 譬e 蚤一i 。，。，。，。，。，篓二茎。：耋釜 _ s 一一_ _ i _ | _ - _ 目| ! i _ e _ _ 目l _ | 目。2 第一章导言 1 1 研究意义 国际上公认的关于植物新品种保护协议是国际植物新品种保护公约( 以下称u p o v 公约) ， 建立公约的组织是国际植物新品种保护联盟( 以下称u p o v ) 。随着1 9 6 1 年u p o v 公约的签署，u p o v 也宣告剖立，u p o v 公约1 9 6 8 年生效。此后经过三次修改，分别形成1 9 7 2 年文本、1 9 7 8 年文本 和1 9 9 1 年文本三个文本。u p o v 公约的目的是按照统一的、明确规定的规则使植物新品种的育种 者获得捧他性的财产权，确保联盟成员国承认其权利。除南非以外最早加入u p o v 的发展中国 家是乌拉圭和阿根廷( 1 9 9 4 年) ，u p o v 总共有2 6 个成员，其余均是发达国家。1 9 9 4 年，世界贸 易组织通过乌拉圭回合贸易谈判达成与贸易有关的知识产权保护协定( 以下称t r i p s 协议) ， 其中要求v f t o 成员国对植物品种提供特殊专门制度( s u ig e n e r j ss y s t e m ) 或专利制度保护。受 此影响，从1 9 9 4 年开始，先后2 0 多个发展中国家加入了u p o v 。 1 9 9 7 年3 月2 0 日，我国颁布了第一个直接关系到农业领域知识产权保护的法规中华 人民共和国植物新品种保护条例( 以下简称条例) ，预示着我国植物品种权保护制度的初步 建立。1 9 9 9 年4 月2 3 日，我国正式签署u p o v 公约1 9 7 8 年文本成为国际植物新品种保护联盟 u p o v 的第3 9 个成员国这意味着我国的植物新品种保护工作开始与国际接轨。2 0 0 0 年，我国人 大常委会通过的种子法迸一步明确规定，在我国实行植物新品种保护制度。由于国内育种工 作者的积极回应和农产品国际贸易的强力推动，我国农业植物新品种权保护制度在短短的几年迅 速建立起来，农业新品种权申请的审查程序己步入正轨。条例实施以来，我国植物育种机构和 育种者从事新品种繁育的积极日益高涨，新品种的产出效率和转化速率不断提高，农业植物品种 权申请数量大幅增长。截至2 0 0 4 年底，农业部接受的品种权申请总量达到2 0 4 6 件，授权品种6 3 4 件，年度受理数量由1 9 9 9 年的1 1 5 件增加到2 0 0 4 年的7 3 5 件，增加了6 倍多；涉及的测试植物 属( 或种) 数量由2 0 0 0 年的2 个扩大到2 0 0 4 年的1 7 个：农业部先后发布了六批共6 2 个植物属 或种的农业植物新品种保护名录，研制了5 7 种植物测试指南其中1 8 种己以国家或行业标准予 咀公布实施。与此同时。一批科技型种子龙头企业开始涌现授权品种的开发和转让活动日益活 跃，一些专业性的品种权代理机构纷纷成立。植物新品种保护制度的建立对推动我国育种技术创 新、优化育种资源配置、促进农产品竞争力的提升 蔓及实现农民增收等方面都发群了巨丈作用。 然而，由丁我国是在国际社会的巨大压力卜被动加入u p o v 组织，建立植物新品种权保护制度的 时间很短，再方面准备1 j 作不足，植物新品种保护事业总体上还处于起步阶段，相关的制度手法 律建设还远不能满足国内和国际育种科研机构和种f 企业对植物新揣种保护的强人需求，这不仅 严吐地影响了找闻植物品种权保护弓千业的帙迷持续发展，而且对我国农产品的山l 1 、国家刹砘= f 1 1 中圉如业大学顼士学 ，沧文 第一常导言 粮食安全的保障也造成了一定的负面影响。因此，创新和完善植物品种权保护制度是事芙国家农 业安全和可持续发展、提高农业综合生产能力和保障农民增收的重大战略性问题，迫切需要我们 对与此相关的重大问题进行全面系统地分析和研究。 自2 0 0 3 年1 0 月开始，我有幸参加了农业部科技发展中心主持的软科学课题“我国加入u p o v 公约1 9 9 1 文本的时机研究”，并通过与农业部有关专家的交流对植物品种权保护的意义、u p o v 公约的1 9 7 8 文本和1 9 9 1 文本的差异、我国植物品种权保护的现状以及加入u p o v 公约1 9 9 1 文本 对我国的可能影响等有了较为充分的学习和认识，也对我国加强植物品种权保护的迫切性有了更 多的感受。考虑到植物品种保护权制度设计的复杂性和重要性，以及我国在这方面研究的种种欠 缺，我立志在充分吸收嚣际经验的基础，对我国植物新品种保护制度的刨新提供多角度的思考， 以为我国植物新品种保护制度的建设提供必要的决策基础和政策建议。 1 2 国内外研究文献综述 国际社会对u p o v 公约的讨论主要针对u p o v 甫5 度带来的消极影响，以遗传资源行动网络 ( g r a i n ) 、国际粮农组织( f a o ) 和生物多样性公约( c b d ) 等国际性组织和公约对u p o v 制度的 弊端抨击的最为激烈。其中最有代表性的是g r a i n 于1 9 9 8 年5 月出版的国际贸易和生物多样 性的冲突第2 版中对u p o v 制度的潜在威胁做了比较全面的归纳，列出了有关农民权利、发展 中国家育种体系、发展中国家生物多样性、粮食安全，以及资源私有化给研发带来的负面影响等 九个方面的问题，这些问题很值得我国在植物品种权保护制度创新中加以考虑。 随着条例的颁布实施，国内学者对植物品种权保护制度的研究也日益关注。相关的研究 文献开始增加。概括起来讲，国内的研究主要集中在以下几个方面： ( i ) 对植物品种权保护制瘦，尤其是u p o v 公约1 9 9 1 文本从法学角度进行研究。如董蝾的 植物新品种保护的法律思考，郭瑞华和张雷清的以法律形式保护植物新品种是必由之路 等。其主要观点是，植物新品种保护如何在育种者、二次开发者、农民等利益主体之间实现利益 平衡和利益分享，有专利保护和专门保护两种制度选择从立法的角度来看，植物新品种保护制 度既要遵循国际惯例和相关国际公约的规范，又必须结合国情，扬长避短。 ( 2 ) 对主要发达国家的植物品种权保护制度进行比较研究。如蒋和平的日本的植物新品 种保护伟q 度及借鉴，谭涛和展避涛的美国植物新品种保护体系及其对我国育种创新的影响研 究，以及谭涛和李道国的中日韩植物新品种保护制度比较研究等。这些研究资科介绍了发 达国家的植物新品种保护制度特点及相关法律，如日本卉奇农业种子和种茁法，美国的三套法 律体系构成的植物新品种保护制度等，这些制度及法律的优点值得我国学习和借鉴。 ( 3 ) 对我国植物鼎种权保护制度的现实影响研究。州法瑞、黄颉等( 2 0 0 6 ) 采刷系统模刑 对我凼植物新品种保护条剜颁布平实施之_ i 亓的经济影响进行研究，他们发现，斩品种保护显 并地观r i ：ii 7 种j ，价恪；隆袁斤晶种权保护l l 请阶段，其肘i i ij 。价格的影响小艟并似：博导致同j 】l l 中国农业丈学硕上学位论文 第章导育 曼鼍鼍皇蔓曼鼻曼鼍量胄置i t 种种植面积减少3 3 ；而在衙品种获得保护授权后，将使种子价格提高1 6 3 元公斤，但对新品 种种植面积的影响则不显著；新品种保护制度对种子部门的激励作用非常显著，有效地激励了种 子部门申请新品种权保护的积极性。此外，还有陈超和李道国品种权保护对农户增收的影响 分析中，通过对江苏、山东等6 省的农户实地调查，获取了农户秘植玉米、水稻和小麦等大田 作物的相关生产数据，通过实证分析，发现农户选用保护品种对其增收没有产生显著影响。 ( 4 ) 对植物品种权保护的国际局势进行研究。罗忠玲、凌远云和罗霞( 2 0 0 5 ) 利用u p o v 的 权威数据，从植物新品种权总量及增速趋势、各国品种权申请在国内与国外的部分结构、授权保 护的品种结构、世界种业1 0 强掌握的新品种权份额等多个方面，系统地分析了当前植物新品种 权保护的基本格局，并提出了有效构筑我国植物新品种权保护体系的对策建议，如本国保护与国 外保护并重，加强与其他知识产权方式的协调等“。 ( 5 ) 对我国加入u p o v 公约9 1 年文本的对策研究。如黄钢、刘平和徐世艳的加入u p o v l 9 9 1 年文本对中国种子产业的影响及对策，辛景树的关于我国种子产业有关问题的思考，以及张 瑞英和董瑾关于植物新品种的几点思考等。 1 3 研究方法和研究思路 1 3 1 研究方法 论文主要采用文献分析法、历史追踪法、综合比较法、专家访谈法和系统分析法等对植物新 品种投保护制度的创新问题进行探讨。 文献分析法。通过查寻各类国际组织关于植物新品种保护制度的研究报告，仔细阅读所有可 能搜集到的研究文章和著作，对植物新品种保护制度的本质、现实影响和存在问题等进行多方面 的全面分析。 历史追踪法。主要对u p o v 组织创立和u p o v 公约签署及后来修订的历史背景和相关的争论问 题进行细徽钩沉，以期对植物新品种保护制度创立的法律基础、演化路径等进行准确地分析和把 握。 综合比较法。主要对世界各国的植物新品种保护制度形式的多样性、现实影响和发展趋势等 进行全面分析，对围绕植物新品种保护制度的正反两方面的意见进行对比分析，以期形成对植物 新品种保护制度的复杂性、多元化的理性把握，为我国创新和完善植物新品种保护制度提供国际 经验卸参考依据。 专家访谈法。主要通过参与农业部科技发展中心主持的软科学课题“我国加入u p o v 公约9 1 文本的时机研究”，向米白农业部科技发展中心、新品种权保护中心、江苏农科院、四川农科院 。i 胡法瑞，施顺ca il a v ，捕母舵中圈植物靳品种侏护制度的粹济研究：j j 中一软科! ；2 0 0 6 ：1 ) ：4 95 6 - 3 号忠玲；在远 罗：u p o v 睦盟植物新晶种保护链奉 打局雎对我闫的蟛响1川司软科学2 0 0 5 ( i l ：3 7 们 3 中国农业大学硕士学位论文 第一章导高 皇曼暑墨奠墨舅量毫葺i i 墨烹量| _ 罾| 舅冒 等单位的专家就u o p v 公约1 9 7 8 文本和1 9 9 1 文本的理解和差异、u p o v l 9 9 1 文本实施对我国育种 科研、种子产业和农民权益等方面的现实影响进行访谈，对我国当前植物新品种保护制度建设的 现状和运行有了更真实地了解。 系统分析法。论文不局限于楂物新品种保护制度的莱点，而试图对其进行整体性研究，以 揭示植物新品种保护制度的现实影响和存在弊端，探索植物新品种保护，农民权益保障和生物多 样性保护等多方面国际协约和利益平衡协调的新机制，为我国植物新品种保护制度的创新提供宏 观决策的依据。 1 3 2 研究思路 由于国内外关于植物新品种保护制度影响研究的文献盗料少而不全，我只能依据从国外有关 机构发表的有限的研究报告中获取相关的统计资料和分析数据。我的基本思路是通过对植物新品 种保护制度创立和刨新发展的轨迹追溯探索其制度创立的本质和创新形式的多样性，并通过该制 度对世界育种科研和种子产业的现实影响，以及国际社会对植物新品种保护制度的各种批评来揭 示新品种保护制度的局限性和潜在问题。以期对形成对植物新品种保护制度的全面认识。当然， 我从事植物新品种保护制度创新研究的初衷在于对我国新品种保护制度的建设和创新做一些有 意义的思考和分析，为此，我在论文中首先对条例颁布和实施5 年多对我国育种科研、种子 产业、农民权益和自然资源保护等方面的现实影响进行了初步的分析。并在此基础上对我国加入 u p o v 9 1 文本面对的挑战和时机进行了分析，并在此基础上提出了我国加强植物新品种保护制度的 政策建议。论文的基本框架是： 第二章：植物新品种保护制度的创立。主要描述u p o f 之前的植物种质资源的搜集和交流、 以及植物育种业的发展状况；分析u p o v 成立的具体背景和历史线索，主要介绍围绕植物新品种 保护专利化而展开的激烈争论；揭示u p o v 发展壮大的社会经济因素。 第三章：植物新品种保护制度创新形式的多样性。首先介绍植物新品种保护制度的基本内容， 重点分析u p o v 公约1 9 7 8 文本与1 9 9 1 文本的主要区别，指出植物新品种保护制度创新的基本路 径和立法倾向：描述植物新品种保护制度的形态差异和其他可能形式，以揭示植物新品种保护制 度的创新形式的多样性。 第四章：植物新品种保护制度的国际影响。首先分析其对国际育种业科技创新的激励作用， 同时揭示其对国际种业格局的现实影响，接着分析概述国际社会，特别是发展中国家的一些组织 对这一制度的强烈回应和抨| 击，旨在通过多视角对植物叛品种保护制度的局限性和存在问题进行 分析和研究，以期对形成对植物品种权保护制度的全面认识。 第五章：我国植物新品种保护制度建设。描述我国植物新品种保护制度建设的历程和总体情 况，重点分析条例颁布和实施j 斤对我国育种科技创新、种子产业发展和农业增收的现实影响， 井对我国械物新品种保护制艘建设的i 力和挑战作了韧步分忻。 中园农业大学颈士学位论文 第一荦导盲 第六章：对我国植物新品种傈护制度刨新的思考首先确立我国植物新品种保护制度创新的 总体原则，接着分析加入u p o v 9 1 文本可能对我国育种科研、种子产业的发展、农产品贸易出口 以及农民权益等影响，并在此基础上提出我国植物新品种保护制度刨新的政策建议。 1 4 相关概念界定 植物品种权 又称为育种者权( p l a n tb r e e d e r s r i g h t ) ，是一种授予植物新品种育种人的知识产权。 依据这种权利，与利用受保护的品种有关的某些行为，必须事先得到育种人的许可。植物品种保 护是一种独立的、自成类的、专门用于保护植物新品种的保护形式与其他知识产权有着某些 共同的特点。 国际植物新品种保护联盟 简称u p o v ，是其法语名称( l u n i o nj n t e r a a f i o n a l e p o u r l a p x 、o t e c t j o n d e s o b k ：n t i o n s v 蛆6 t a l c s ) 的首字母 缩写，u p o v 是一个政府问国际组织，总部设在目内瓦。其主要职责是协调和促进成员国之间在植 物新品种保护的行政和技术领域方面的合作，特别是在制定基本的法律和技术准则、交流信息、 促进国际合作等发面发挥着重大作用。国际植物新品种保护公约也可称之为u p o v 公约。 生物专利 又称“生命专利权”( p a t e n to nl i f e ) 。涉及的生物物质包括六类：分子( 包括基因即d n a 分子) ；细胞：器官；胚胎：个体( 包括植物体与动物体，其中主要是转基因的植物体和动物体) ； 方法( 包括上述五个层次的生物物质的操作方法) 。 生物多样性保护公约 即c b d 公约，c o n v e n t i o no nb i o l o g i c a ld i v e r s i t y ，条约于1 9 9 2 年在里约热内卢的地球 问题首脑会议上开放供签署，并于1 9 9 3 年生效。在现有的全球生物多样性协定中，该公约率先 涵盖了生物多样性的各个方面并承认了生物多样性在可持续发展中的作用。公约现有1 8 8 名 成员。 农民权利 农民权利的概念在官方论坛中正式出现始自联合国稂农组织f a o ，有关贸易、农业、环境和 人类权利的国际协议从不同的角度对农民权利进行了规定，许多协议和公约还在不断的演变和修 改中，2 0 0 4 年6 月2 9 日正式生效的联合国粮农植物基因资源国际公约中的农民的权利包括： ( a ) 促进与用于粮食和农业的植物遗传资源相关的传统知识： ( b ) 公平参与分享由用于粮食和农业的植物遗传资源的使用而产生的利益的权利 ( c ) 在国家水平上参与决定与用于粮食和农业的植物遗传资源的保存和持续使用相关的事 务权利。 t r i p s 协议 即与贸易有关的知识产权保护协议，t r i p s 调整的是国家间的与贸易有关的知识产权保护， 它不仅商接规范国际间的圭lj t l 5 产权关系丽h 货物贸易平1 1 服务贸易中涉及剑知识产权问题亦受其 凋牲，t r i p s 可以说是w t oq t 最为重要的m 议。 中国农业大学硕士学位论文 第一章导盲 制度和制度创新 制度是一系列规则、程序和行为规范它是人类设计出来的构成政治、经济和社会相互作用 的强制，旨在调节人类社会关系和行为制度有非正式的强制( 教规、禁忌、习俗、传统和行为 惯例) 和正式的法规( 宪法、法律和产权) 组成。本论文讨论的制度属正式的法规和公约制度 创新包括制度的创立、完善以及随时间变化而被替代的过程 第二章植物新品种保护制度的创立 植物新品种保护制度的创立就是一种制度刨新过程，其历经了某些西方国家对植物品种或种 质资源资源的保护和收集奖励、部分西方国家对育种者权利的保护和国际植物新品种保护公约的 缔结三个历史阶段。在这一创新过程中，曾发生了相当激烈的争论和冲突，暗含了错综复杂的多 元因素。研究追踪植物新品种保护制度的创立过程，有助于我们把握该制度创新的立法初衷和本 质所在，并为其后的国际影响分析提供理论背景。本章试图通过u p o v 创立之前的历史追述、u p o v 剑立前夕有关新品种保护的论争、u p o v 公约的签署和u p o v 的创立、以及u p o v 公约的三次修订和 其组织的发展壮大来全面地分析植物新品种保护制度创新的阶段性特征，揭示o p o v 公约的制度 本质和演变路径。 2 1u p o v 创立之前的历史 2 1 1 对植物品种或种质资源的保护和收集时期 随着1 6 世纪航海技术的发展和近代西方文明的崛起，欧洲国家开始向其他国家扩张，世界 经济中心( 中国的明一清帝国、土耳其的奥斯曼帝国、印度的莫卧尔帝国和波斯的萨菲帝国) 也 随之从亚洲向欧洲开始转移。这一时期，欧洲各国开始出现对植物品种保护的立法旨在鼓励殖 民主义者的植物收集行为从面达到对植物物狰资源的控制。有资料记载，在殖民扩张活动中，欧 洲很多植物园( b o t a n i c a lg a r d e n s ) 资助植物猎手( p l a n th u n t e r s ) 在各地采集植物样本的行 动o 。这种长期的大范围的植物猎集活动，丰富了欧洲国家的物种资源，为后来的植物育种提供 了丰厚的资源基础。这些植物猎手大多从资源丰富的国家和地区，如中国、地中海，南美洲等地 收集植物品种。一些资料指出，自1 7 世纪以来，我国的植物品种不断被美国、英国、法国、德 国、日本和俄国的传教士、探险家、专业采集队、商贩和园艺家采走，上万种的植物标本，成千 种的花卉、果术钟苗，都被他们带回各自的标本馆、博物馆苗研究机构和大学标本室收藏，或在 植物园内加以驯化“。 历史学家分析说，晟早栽培郁金香的国家是土耳其，其在1 5 世纪4 0 年代就已栽培了数百个 郁金香品种。1 5 5 4 年，奥地利布斯拜克( b u d n e c p ) 大使将郁金香第一次传到欧洲。1 6 世纪，荷 兰人克鲁西( c l u s i u s ) 将郁金香第一次带入荷兰。1 7 世纪，经过荷兰育种家和商人的繁育引种， 郁金香风靡欧洲。荷兰如今能成为郁金香的世界商业生产和销售中心，与其前辈人当时对郁金香 的引进和繁育密不可分。 1 5 3 2 年，断班牙人抵达秘鲁，第一次见到十豆。此后，它被当作新奇植物引种到欧洲各地和 3 1 d w i j e n r a n g n e k a r i n t e j e c l u a lp m p e r t yr i g h t s a n d a g r i c u l m r c ：a n a n a l y s i s o f t h e e c o n o m i c i m p a c t o f p l a n t b r c e d e r s r j u k ：2 0 0 0 4 h 中困生物学抖的尝f 扎宗胡九端中闺什擎孝止术争+ 永f 0 帽 【z 】_ h t t o ；w w w g m w c n c o n t e r t t 2 0 0 5 - 1 2 , , 2 0 c o n t c n t3 4 8 3 7 3 h t m 2 0 0 5 7 中国农业太学颈士学位论文 3 - - 章植物新品种保护制度的创立 烹暑暑曼奠曼薯置| 舅舅皇e 皇矗穗蔓舅曾_ 曼奠舅皇嘟i 。 部分幢洲国家。传入欧洲的马铃薯有两个来源：一个是南美洲的哥伦比亚、秘鲁等地；另一个是 墨西哥。 欧洲各国对植物品种的立法保护和各植物园对品种引进活动的资助与激励，成就了欧洲数个 世界级植物园，如英国伦敦的皇家植物园、荷兰菜顿大学植物斟，威尼斯伯图阿大学植物园等， 这些植物园都堪称各地植物园的典范，拥有数干种植物品种其中英国的皇家植物园成功进入了 联合国教科文组织世界文化遗产的名单，享有与中国长城和印度泰姬陵同等的地位，园内种植着 4 5 万种植物，令人惊奇的是这4 5 万种植物中只有1 7 0 0 种是英国原产植物，而绝大部分是从世 界各地移植来的热带、亚热带、温带、寒带和高山、湖泊、平原以及丘陵生长的植物。虽然这些 植物园建立的初衷是为了观赏和植物造景之用但其却为西方植物学研究和新品种的繁育提供了 充足的种质资源。与之相应，1 7 世纪的檀物学开始从描述植物性征为主转向有目的、有计划、有 系统的品种收集和观察研究，甚至在控制条件下的观察试验，系统化的植物理论与学说开始出现。 1 7 世纪末，英国生物学家雷确立了现代植物分类的基本原理；1 7 5 3 年，瑞典植物学家林奈发表 了“植物种志”，确立了双名制，此法很快被其他植物学者所接受，并使博物学家之间的植物研 究成果的交流成为可能。此后与分类学进展相并行的植物解剖学、植物生理学、植物胚胎学等的 研究也相继展开，到1 9 世纪中期，植物学各分支学科基本形成。 2 1 ，2 育种业的兴起 1 8 世纪开始人口出现了爆炸。1 8 0 4 年，世界人口达到1 0 亿，之后到1 9 2 7 年，达到2 0 亿， 1 9 6 0 年，已达到3 0 亿。随着科学技术的进步。生活水平和医疗水平的提高使得人口的增长速度 越来越快传统农业中的粮食产量已满足不了人口增长的巨大需求，寻找和研究开发高产的作物 品种成了农业发展迫切需要解决的重大问题。 人口的急剧增长而形成的对粮食的巨大的和多样化的需求刺激了育种业萌芽和发展，也促成 了农业科学技术出现了革命性的突破。1 8 3 9 年，细胞学说的建立；1 8 4 0 年，德国化学家李比锡 提出矿质营养学说t1 8 5 9 年。英国达尔文的巨著物种起源问世：1 8 6 6 年，盂德尔总结出生 物遗传规律。所有这一切，都为育种业的兴起提供了科学和技术支撑，井对生物科学技术和农业 生产发生了巨大而深远的影响。1 9 世纪下半叶，有关育种的专业机构开始在欧洲建立，这些育种 机构一般是政府资助的大学，州和国家的实验站，如j o h ni n n e sh o r t i c u l m r a li n s t i t u t e 园艺协会 ( 1 9 1 0 年，英国) 、植物育种协会( p l a n tb m e d i n gi n s t i t u t e 1 9 1 2 年，英国剑桥) 等，它们豹建 立和发展带动了欧洲整个农业育种科研体系的形成“。 随着育种业* 起，大量优良品种的出现，农民开始改变传统的选种习惯。以美国为例，在1 9 世纪末到2 0 世纪3 0 年代随着种子认证体系的建立。和公菸机构所培育的高产杂交玉米品种的 出现，大量农开始放弃对传统品种的留种自用承l 非正式交换，而转向购买种子市场中品质优良 的杂交品种。尽管这一时期的种子供应商仅仅是那些小规模的、以家庭为单位的经营者，它们缺 乏资金，还不具备育种研究的条件其经营范阐土要是繁殖和销售公共机构培育的品种，但随羞 杂交品种需求域的增加，2 0 世纪3 0 年代开始，私人投资及育种在种子产业的作用日益上升，茭 l “d w i j e nr a n g n e k a r i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n d a g r i c u l t u r e ：a na n a l y s i so f t h ee c o n o m i ci m p a c to ff i a n t b r e e d e r s r i g h t r 】u k ：2 0 0 0 2 7 8 国的种子产业整体格局开始发生改变”。 2 1 3 植物品种保护体系的初步建立 1 8 3 3 年，罗马教廷颁布的法律与国家行政规则集，曾提出给植物新品种的改良者提供奖 励的想法，但这一想法直到2 0 世纪才真正变成现实。1 9 0 6 年，一份关于保护观赏性植物、藤本 植物和木本植物的议案被提交给美国国会，在经过一系列的讨论和修改后，摄终形成了1 9 3 0 年 颁布的美国植物专利法。这是历史上第一部针对植物的专利法，主要针对无性繁殖的品种，保护 的范围从对品种的分类保护、种子鉴定的形式到对品种商业开发的有限的摊他性控制。与之同时， 捷克斯洛伐克( 1 9 2 1 年) 、法国( 1 9 2 2 年) 、澳大利亚( 1 9 3 8 年) 、荷兰( 1 9 4 1 年) 、德国( 1 9 5 3 年) 等也通过立法形式加强对植物育种者权利的保护。1 9 4 8 年和1 9 5 0 年的意大利判例法却将植 物新品种定为“工业成果”，并将其纳入专利的保护范围。1 9 5 2 年，工业所有权保护国际协会 ( a i p p i ) 通过了将植物新品种纳入保护的提案。 需要指出的是，这一时期法国和荷兰的立法代袭当时了植物新品种保护的主要思想。法国 1 9 2 2 年确立的法律体系有三个构成要素：培育品种的登记、控制种子贸易的立法、商标保护，意 在通过商人的自律保证只有经过品种登记的种子( 品种登记) 才能被商业化( 贸易管理) ，才能 使用育种者所有的品种名字进行种子买卖( 商标保护) 。荷兰1 9 4 1 年建立的植物育种者法令要求： 种子市场通过认证程序来规范和管理，种子市场上只允许交易命名的品种。对于第代种子，育 种者有权获得一定的使用费。从法国和荷兰的立法情况来看，2 0 世纪初期的品种权立法，主要意 图在于通过登记和商标保护来规范管理种子市场并赋予育种者有限的权利。 然而，随着多边贸易的不断扩大，私人育种机构的涌现，欧洲种子市场出现了两个亟待解决 的重大问题，使欧洲各国在品种权保护立法方面面临很大挑战：一是各国管理机构使用不同的授 权条件来标明种子的具体标准这常常不能保证在某国得到保护的新品种在另一国也能得到同样 的保护，并由此产生贸易冲突，形成贸易障碍；二是欧洲各个国家对同一品种的命名有很大差异， 致使同一个品种或者相似品种以不同的名字来出售，造成育种者从这种商标保护中无法到充足的 利润回报，很难从日益增长的种子贸易中获得利益。因此，2 0 世纪5 0 年代，欧洲经济合作组织 ( o e e c ，o e c d 的前身) 对种子管理体系做了调整，逐步统一国际贸易中种子鉴定的专业术语和标 准，并规定了育种者的权利和义务，即种子品种在进入市场前必须要得到育种者的许可而育种 者也必须保证种子的质量。但仅靠种子鉴定体系并不能满足育种者对其权利的要求。国际植物品 种保护育种家协会( a s s i n e l ) 认为，需要一种排他性的权利，以对育种者的品种权益进行保护， 从而促进育种业的科技创新。但究竟采用什么样的保护方法各个行业协会意见不。这些争论 和探索最终位u p o v 公约的签署奠定了现实基础。 2 ，2u p o v 创立前夕有关新品种保护的争论 植物新品种为什么不能纳入专利保护的范畴，而要另起炉灶，建立一套专门的特殊制度? u s d at h es e e di n d u s t r yi nu , s a g r i c u l t u r e r u s ：2 0 0 42 5 9 三 星耋些翟i 髫彗坚一 第二二章植物新品种保护镧i l l 度蜊兰i ! s ；，：，；：；，。，一 u p o v 体系为什么成为当时的选择? 对这些问题的回答，涉及到一个深层次的问题，即新品种能否 采取专利权的形式给予保护? 这既是我们研究植物新品种保护制度创新历程兴趣所在也是该制 度曲新初期引发激烈争论的主要问题。这里，我们主要介绍国际相关组织对这一问题的争论 2 ，2 1 给予新品种以专利权保护的主张 1 9 3 4 年，巴黎公约在伦教会议中做了进一步修改，将农业产品纳入到广泛的工业产权范围中， 认为殖物品种可以看作为工业产品，采用专利制度形式加以保护。一些国家将此作为国内专利法 的一条依据。事实上，当时已有一些国家将某些特定植物品种纳入国家专利保护体系之中。如美 国在1 9 3 0 年就颁布针对无性繁殖植物的植物专利法。些欧溯国家，如西班牙( 1 9 2 9 年) 、法国 ( 1 9 4 9 年) 、意大利( 1 9 5 1 年) 和比利时( 1 9 5 8 年) 就在立法中将观赏性植物纳入可专利化产权 保护体系之中。2 0 世纪5 0 年代，欧洲各匿确立的种子认证制度也没有将植物品种排除在专利保