（刑法学专业论文）论合同诈骗罪.pdf

河南大粤n 炙士掌位论文 中文摘要 在改革开放日益深入，对外交流逐渐扩大的过程中，中国的经济得到了迅速 发展。但在发展经济的过程中，影响经济良性发展的因素也与日俱增，尤其是利 用合同进行的诈骗犯罪活动，呈现增加的趋势，表现出专业化，职业化的特点。 为预防和打击合同诈骗罪，扫清社会主义现代化建设的障碍，必须对合同诈骗罪 进行深入广泛的研究。本文从合同诈骗罪中合同的分析、犯罪构成、司法认定等 几个方面入手，分析合同诈骗罪产生的原因、特点，提出预防、打击、立法完善 等几个方面的建议。一方面为司法实践提供理论上的支持，另一方面为打击合同 诈骗罪献计献策，从而规范经济行为，净化经济环境。 本文除引言和结语外，主要从六个方面入手，论述了合同诈骗罪的渊源、构 成、司法认定，提出一些立法完善的拙见。 第一部分：我国合同诈骗罪概述。本部分主要阐述了合同诈骗罪的概念和我 国合同诈骗罪的历史沿革。 第二部分：我国合同诈骗罪的犯罪构成。本部分主要介绍了合同诈骗罪的客体、 合同诈骗罪的客观方面、合同诈骗罪的主体和合同诈骗罪的主观方面。 第三部分：合同诈骗罪的司法认定问题。本部分主要论述了合同诈骗罪与非罪 的界限、合同诈骗罪与近似罪的界限、合同诈骗罪的犯罪停止形态、合同诈骗罪 的罪数形态和合同诈骗罪中的共同犯罪。 第四部分：合同诈骗罪的刑事责任。本部分主要论述了重视合同诈骗罪中犯 罪数额的作用和合同诈骗罪的严重情节问题。 第五部分：中外合同诈骗罪立法模式及内容之比较。本部分主要论述了国外 合同诈骗罪的立法模式及内容和我国合同诈骗罪的立法模式及内容。 第六部分：我国合同诈骗罪的立法缺陷及其完善。本部分主要介绍了我国合 同诈骗罪的立法缺陷和我国合同诈骗罪的立法完善。 论文主题词：历史沿革；犯罪构成；司法认定；立法完善 河南大学硕士掌位论文 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h ep r o c e s so fg r a d u a l l ye x p a n d i n gf o r e i g n e x c h a n g e sa n dc h i n a se c o n o m yh a sd e v e l o p e dr a p i d l y h o w e v e r , t h ep r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，f a c t o r st h a ta f f e c te c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sb e c o m eb e g a n e s p e c i a l l yt h eu s eo f c o n t r a c tf r a u da n dc r i m i n a la c t i v i t i e s ，s h o w i n ga ni n c r e a s i n gt r e n d ， s h o w i n gp r o f e s s i o n a l i s m ，p r o f e s s i o n a lf e a t u r e s c o n t r a c tt op r e v e n ta n dc o m b a tf r a u d ， c l e a r i n gt h eo b s t a c l e so fs o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o n , c o n t r a c tf r a u dm u s tb ee x t e n s i v e l y s t u d i e di nd e p t h t h i sc o n t r a c tf r a u di nc o n t r a c t sf r o mt h ea n a l y s i so fc r i m e ，j u d i c i a l d e t e r m i n a t i o n , a n ds e v e r a lo t h e ra s p e c t s ，a n da n a l y s i s o fc o n t r a c tf r a u d c a u s e s ， c h a r a c t e r i s t i c s ，p r o p o s e dt op r e v e n t ，c o m b a t , l e g i s l a t i o n , a n ds e v e r a lo t h e rp r o p o s a l s o nt h eo n eh a n dt op r o v i d et h e o r e t i c a ls u p p o r tf o rt h ej u d i c i a lp r a c t i c e ，o nt h eo t h e r h a n dt oo f f e ra d v i c eo nf r a u da g a i n s tt h ec o n t r a c tt or e g u l a t ee c o n o m i ca c t i v i t y , e c o n o m i ce n v i r o n m e n tc l e a n b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n , m a i n l yf r o ms i xa s p e c t s ，d i s c u s s e st h e o r i g i no fc o n t r a c tf r a u d ，c o m p o s i t i o n , j u d i c i a ld e t e r m i n a t i o n l e g i s l a t i o np u tf o r w a r d s u i t a b l ef o rl i v i n g p a r ti ：o v e r v i e wo fc o n t r a c tf r a u d n l i ss e c t i o nm a i n l ye l a b o r a t e st h ec o n c e p to f c o n t r a c tf r a u da n dc o n t r a c tf r a u d ，a n do u rh i s t o r y p a r ti i ：m yc o n t r a c tc o n s t i t u t e st h ec r i m eo ff r a u d t l l i ss e c t i o ni n t r o d u c e st h e o b j e c to fc o n t r a c tf r a u d ，c o n t r a c tf r a u da n do b j e c t i v ea s p e c t so ft h em a i nc o n t r a c tf r a u d a n dc o n t r a c tf r a u ds u b j e c t i v e p a r ti i i ：c r i m eo fc o n t r a c tf r a u dp r o b l e m n l i sp a r td i s c u s s e st h el i m i t so fc r i m eo r f r a u dc o n t r a c t ，c o n t r a c tf r a u da n dt h ea p p r o x i m a t eb o u n d a r i e so ft h ec r i m e ，t h ec o n t r a c t f o r mt os t o pt h ec r i m eo ff r a u d ，c o n t r a c tf r a u dq u a n t i t yo fc r i m e ，c o n t r a c tf r a u di nt h e c o m m o nc r i m i n a l p a r ti v ：c o n t r a c tf r a u dc r i m i n a l 珊sp a r td i s c u s s e st h em a i ne m p h a s i so nt h e a m o u n to fc o n t r a c tf r a u dr o l e i nt h ec r i m e ，c o n t r a c tf r a u d p r o b l e m s e r i o u s c i r c u m s t a n c e s n 一一望! 查竺竺查兰竺笙奎 p a r tv f o r e i g nc o n t r a c tf r a u dl e g i s l a t i o na n dc o n t e n t c o m p a r i s o n t h i sp a r t d i s c u s s e st h ef o r e i g nc o n t r a c tf r a u dp a t t e r n sa n dc o n t e n to fl e g i s l a t i o n , o u rc o n ：缸l a c t f r a u dp a t t e r n sa n dc o n t e n to f l e g i s l a t i o n p a r tv i ：m yc o n t r a c tf r a u da n d i m p r o v e m e n ti nl e g i s l a t i o n t h i ss e c t i o n i n t r o d u c e st h el e g i s l a t i o no fc o n t r a c tf r a u dd e f e c t so f c o n t r a c tf r a u dl e g i s l m i o n k e yw o r d s ：h i s t o r y ；c r i m e ；j u d i c i a ld e t e r m i n a t i o n ；l e g i s l a t i o n i i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人1 舌】河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学往论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学住或证书而 使用过的材料。与我一同工作酌同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学住中请入j 学位论文作者，签名：垒! i 堕! 整 l j 2 。厶卑罗月目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文垂勺要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学住论文( 氟质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描币拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：垒牟堕牡 2 0p 年易月 j 曰 学位论文指导教师签名： 盔迄 2 。- 年多月日 河南大学硕士学位键墨 论我国刑法中的合同诈骗罪 引言 在经济生活中，合同是广泛而普遍存在的。本是相互共同遵守的契约，但却 有人不顾信用，利用合同进行诈骗，获取巨额不正当利益，这就损害了当事人的 经济利益，破坏了社会主义市场经济经济秩序，是法律所不能容忍的。 但是，由于市场经济运作的基础和环境还不够完善，相关的法律法规还不完 备，社会管理监督的机制还不配套，导致市场经济秩序运作过程中，出现大量的 利用合同进行诈骗的犯罪，这些犯罪愈演愈烈，呈现出职业化、专业化、复杂化 的特点，而且隐蔽性比较强。所以，打击合同诈骗犯罪已成当务之急。合同诈骗 罪是1 9 9 7 年通过对刑法典的修改才作为独立的罪名予以规定的。由于合同诈骗罪 的复杂性和特殊性，自2 0 世纪8 0 年代以来，已经有不少学者对合同诈骗罪进行 了研究，但研究的深度和广度有限。合同诈骗罪的研究大致分为两个阶段：第一 个阶段为1 9 7 9 年刑法典生效实施后至1 9 9 7 年刑法典生效以前；由此此时的刑事 立法没有设立合同诈骗罪的罪名及受当时的时代背景影响，刑法学界对合同诈骗 罪的研究相对较少，仅作了一些有限的有益探讨，没有专门的学术著作。第二个 阶段为1 9 9 7 年刑法生效以来至今。1 9 9 7 年刑法典将合同诈骗罪作为一个独立的罪 名予以规定后，有许多的学者对此进行了深入的研究，对合同诈骗罪的理论研究 出现了高潮，出现了一本具有较高理论价值和实践价值的专著，论文也较前一阶 段在质上有较大提高，在量上又大幅度的增长。 合同诈骗罪的刑法学研究主要在五个方面：合同诈骗罪的立法研究；合同诈 骗罪与非罪的区别性研究；合同诈骗罪与其他诈骗罪的界限；合同诈骗罪的犯罪 形态；合同诈骗罪数额的认定。但是对于合同诈骗罪中利用合同进行犯罪的合同 如何界定，在立法和司法实践中存在很大的困惑。正确认定合同诈骗罪中的犯罪 河南大学硕士掌位论文 数额问题成为认定合同诈骗罪的关键，在实践中对此问题定型不准、把握不清。 以上存在这些问题，首先需要从理论上澄清，才有可能变成法律的现实。本 文作者采用比较和系统研究的方法，对合同诈骗罪中犯罪客体、犯罪主体、犯罪 客观方面、犯罪主观方面存在的问题进行分析研究，提出一些自己的设想；同时， 系统地对中外合同诈骗罪的立法模式以及相关的司法实践进行对比研究分析，总 结外国立法特点，“它山之石可以攻玉 ，借鉴他国有益的做法，减少制度运行成 本，缩短与先进国家之间的差距；作者也准备采用实践的方法，吸取先进国家以 法律手段规制合同诈骗犯罪的先进经验，用以完善我国立法和实践中对合同诈骗 犯罪处理存在的不足。 一、我国合同诈骗罪概述 ( 一) 我国合同诈骗罪的概念 要想正确认识合同诈骗罪，必须正确区分合同诈骗罪的内涵和外延。合同诈 骗罪的概念有广义和狭义之分。广义的合同诈骗罪就是指利用合同骗取他人财物 的一切犯罪。狭义的概念仅指我国刑法典2 2 4 条规定的合同诈骗罪。在刑法学界， 真正系统全面理论化的论证合同诈骗罪的概念几乎没有。但是对合同诈骗罪概念 的有不同的表述，大致有三种表述。第一种以刑法第2 2 4 条的规定为依据，认为 合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程，骗取对方当事人 的财物，数额较大的行为。第二种以刑法第2 2 4 条规定和诈骗罪的传统概念为根 据，认为合同诈骗罪的是指以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，采 取虚构事实或隐瞒真相等手段，骗取对方当事人的数额较大的财物的行为。罾第三 种以合同诈骗罪的主观特征为依据，认为合同诈骗罪是指以非法占有公私财物为 目的，根本没有履行合同的诚意，采取虚构事实或隐瞒真相等欺骗手段，通过签 。高铭喧主编：新型经济犯罪研究，中国方正出版社2 0 0 0 年版，第2 6 2 页。 口梁华仁、张先中：略论合同诈骗罪的几个问题，载政法论坛1 9 9 9 年第1 期。 2 河南大学硕士学位论文 订经济合同，骗取数额较大的公私财产的行为。 以上三种概念表述都揭示了合同诈骗罪的本质特征，就是利用合同骗取他人 财物的本质属性，同时指出了合同诈骗罪就是利用合同手段进行的犯罪。基本上 符合合同诈骗罪的定义要求。但它们都存在一个缺陷，就是没有指出合同诈骗罪 是一种破坏社会主义市场经济秩序的犯罪。第三种概念表述将没有履行诚意放到 概念中去，不符合概念要求简练、内涵丰富的特征；合同诈骗本身就有非法占有 对方当事人财物的目的，没有履行合同的诚意就包含在其中；另外把合同仅仅局 限在“经济合同 合同中，把犯罪对象的范围缩小了，不利于打击合同犯罪。“经 济合同 的概念也比较模糊，容易与其它的经济犯罪相互混淆。第二、三种概念 中有关合同诈骗行为中“虚构事实，隐瞒真相的手段描述，恰当的表述了合同 诈骗罪的手段特征。虽然诈骗手段变换多端，但是总是逃不出“虚构事实，隐瞒 真相”这一基本的特征。 笔者通过以上分析，认为合同诈骗罪的定义应当界定为：以非法占有为目的， 在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人数额较大的财物，扰乱了市场秩序的 行为。这一概念全面描述了合同诈骗罪的基本属性。合同诈骗罪具有普通诈骗罪 的一般特征。但是立法者把合同诈骗罪单列出来放到第三章“破坏社会主义市场 经济秩序罪”的第八节“扰乱社会主义市场经济秩序罪 之中，说明合同诈骗罪 一方面侵犯了他人的财产所有权，另一方面也破坏了社会主义市场经济秩序。所 以只有利用经济合同进行骗取他人的财产且扰乱市场经济秩序的行为才属于合同 诈骗罪，否则按照其它的诈骗罪定罪处罚。合同诈骗罪是在签订或者履行合同的 过程中实施的犯罪。如果行为发生在签订合同前或者签订合同后实施的骗取他人 钱财的行为，就应当按照其他的诈骗罪处理，而不能按照合同诈骗罪定性处罚。 总之，采用欺骗的手段使他人上当受骗后“自愿”交付财物，是诈骗犯罪的 客观方面的共同特征。同时合同诈骗罪造成的危害比一般的诈骗罪更大，更严重， 它不仅侵犯了公私财产所有权，而且侵害了国家合同管理秩序；一方面毒化了社 会风气，另一方面诱发其他的犯罪，严重破坏了社会的诚实信用原则，破坏了社 。王晨著：诈骗罪的定罪与量刑，人民法院出版1 9 9 9 年版，第2 2 7 页。 3 河南大学硕士掌位论文 会存在的基础。 ( 二) 我国合同诈骗的历史沿革 1 古代合同诈骗罪的沿革 合同诈骗罪作为一种经济犯罪，历来是统治阶级比较重视的一种犯罪。在古 代，合同诈骗罪只是作为一种犯罪现象看待，并没有规定为独立的罪名，这是和 当时的生产力水平低，物质财富不丰富联系在一起的。随着社会的发展，生产力 水平的不断提高，物质财富逐渐增多，产品出现了剩余，就有了交换的可能，商 品交换开始出现。随着交易范围的扩大，在市场交易的过程中，以信用为基础的 经济契约开始出现。契约在方便交易的过程中，同时伴随着隐患，出现了有人利 用经济契约，骗取对方当事人财物的现象。但是，由于当时社会经济条件的限制， 利用契约进行诈骗的犯罪并不多。 从可查的历史资料看，我国的奴隶社会、封建社会的统治阶级对各种诈骗行 为的打击，是一个从粗疏不完善到比较细致完善的过程，这其中也包括有合同诈 骗罪的立法完善过程。据宁汉林教授考察，洪范是夏禹时期所制定的成文刑法 典。在洪范第二篇中有“二日言”，其中的“言 就是“背信争财的意思， 也就是侵吞和诈取，如欠人财物而不承认，或者谎称他人欠自己的财物，或者以 诈言骗取他人财物之类。由此可见，以侵吞、诈取作为减轻处罚的罪名，从刑法 史上考察，依据现有资料，最早始见于洪范。在西周初期，由于生产力的发展， 商品经济也有了一些发展，出现了不同规模的各种市场，于是在周礼地方司徒 之职内设有市场管理的官吏，即“司市掌市之诏、教、政、刑量度、禁令 。依 据市场出现的具体情况，对出现的伪诈、盗窃罪，以周礼地方司徒之职规定 “以贾民禁伪而除诈，以刑罚禁而禁止盗。通过这些说明，在我国古代的西周时 期，就有了禁止商业欺诈行为的规定。 曹魏政权在魏明帝时，鉴于历代法制内容庞杂，体例繁杂，解释不一，很不 函转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，四川大学出版社1 9 9 3 年出版，第2 3 9 页。 4 河南大学硕士学位论文 适应统治的需要，于是命司空陈群等人“删改旧律，旁采汉律 ，制定了魏律 十八篇，其中有“诈伪”的篇目，具体内容不详。魏以后的北齐、北周，都对刑 律有所编纂。北齐律分十二篇共9 4 9 条，其中“诈伪 ，就是有关诈骗罪的规 定。 唐律是我国古代法律集大成者，它对诈骗财物的行为规定的比较详细、 具体。唐律诈伪律规定“诸诈欺官私以去财物者，准盗论；知情而取者，坐 赃论；知而买者减等；知而为藏者减二等。议日“诈谓诡秘，欺为诬罔，诈欺 官私以取材者，一准盗科罪。惟不在除免，信赃加流之例，罪止流三千里。注云， 诈欺百端偕是，谓诈欺之状，不止一途。若监主诈取，谓监临主守诈取监取主守 之物，自从盗法，加凡盗工等，有官者除名，未遂者减二等，谓已设诈端，诬罔 规财者，自从道不得财之法。”据此，唐律把诈骗财物的行为分为既遂、未遂， 根据情节轻重给予不同的处罚，甚至收买赃物也要负刑事责任，这和我国现代的 刑法典是相一致的。唐律中还有一些其他的有关诈骗取财的规定，如诈伪官私 文书求财、料清财物违实、诈疗疾病取财、诈除去死免官户奴婢、妄以良人为奴 质债等。这些规定详实具体，可操作性强，足以显示唐朝法律发展的水平，的确 是中国古代法律发展的集大成者。 明代有关诈骗罪的规定，我们可以从明史刑法志中看到。明刑律贼 盗条规定“凡用计诈欺官私以取财物者，并计赃准盗论，免判。若欺亲以下自相 诈者，亦以亲属相盗递减科罪。如监临主守取监守之物者，以监守自盗论。未的 减二等。若冒认诓骗局拐带人财物者，亦计赃盗窃论，免刑。内地商民与外夷地 交易买卖，如有负欠潜逃诓骗财物者，亦计赃犯徒刑以上，枷号三个月，发附近 充军。杖罪以下，枷号两个月，杖一百徒三年。明律在规定诈骗罪中，把有 关的商业贸易作为特殊条款加以规定；同时把与外来的人之间做生意存在有欺诈 的情况，也纳入诈骗罪调整的范围。圆 清律早期，把诈官取财物，以盗窃罪论处。1 9 1 0 年的大清新刑律第一次 国转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，四川大学出版社1 9 9 3 年版，第2 3 9 页。 留转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，四川大学出版社1 9 9 3 年版，第2 4 0 页。 5 河南大掌硕士学位论文 把伪造钱币罪，伪造公文印章罪，伪造度量衡罪等欺诈犯罪与单纯骗取财物的罪 分开定罪。根据新刑律的规定，凡是利用别人处在弱势地位，比如年龄小、精神 不正常，从中骗取别人财物的，以及趁人之危从中渔利，均属于诈取财罪；官员 趁别人求助自己办事之际，从中牟取私利的，同样以诈取财罪论处。根据具体情 况，分别处以二等或者三等有期徒刑。如果盗窃的是皇帝的御用之物，处罚更加 严厉，处无期徒刑或二等以上有期徒刑。 中华民国暂行新刑律第3 8 2 条把欺罔恐吓罪规定为诈取财罪。国民党的 新旧刑法，对于诈骗罪规定的更加详细、具体。其中，诈欺罪就分为四种：( 1 ) 普通诈取财物罪，即把属于别人所有的财物，通过欺诈手段转为自己所有；( 2 ) 诈欺得利罪，即采取欺骗手段，把不属于自己的利益通过欺诈手段转移归自己或 者第三人的利益；( 3 ) 常业欺诈罪，即以商业欺诈为常业，从中骗取别人的财物， 以此为生者：( 4 ) 准欺诈罪，就是趁人之危，比如未满2 0 岁、趁人精神不清楚之 际，骗取对方当事人的财物。 通过以上的梳理，我们可以看出，旧中国以前的历代刑法虽然很重视诈欺罪， 但是都没有把把合同诈骗罪独立罪名。这是由当时的生产力水平决定的。当时的 生产力水平比较低，生产的产品基本上是用于个人消费。个人消费之后，剩余的 产品不多，商品经济也不发达，只是出现一些零星的交易行为。随着社会经济的 发展，产品剩余增多，商品交易也增多起来，在有些朝代甚至出现了专门的市场， 比如唐朝。在宋朝根据交易对象的不同，出现了典、义绝等专门的契约。典、义 绝采取的契约形式也不一样。但是由于当时的历史条件限制，商品经济并不是占 统治地位的经济。在商品交易过程中，即使出现一些合同诈骗现象，也不是统治 阶级重点打击的对象。 历史上盗窃罪是统治阶级严打的主要对象。所谓“王者之政莫急于盗贼正是 对这一现象的诠释。统治阶级对维护本阶级的私有财产利益都是十分重视的。历代 刑法都对盗窃罪、包括包涵在诈骗罪里面的合同诈骗罪，采取的打击措施都十分严 。转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，四川大学出版社1 9 9 3 年版，第2 4 0 页。 亩转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，i 四) l l 大学出版社1 9 9 3 年版，第2 3 9 页。 6 河南大学硕士掌位论文 厉。在奴隶社会盗窃、诈骗的对象更广。甚至奴隶也是盗窃、诈骗的对象。这是和 奴隶社会奴隶主和奴隶之间等级森严，常常不把奴隶当作人看待，而是看作是奴隶 主的私人财物可以任意处置分不开的。这些现象充分体现了奴隶社会、封建社会的 刑法都是为奴隶主、封建统治阶级服务，镇压劳动人民反抗的阶级本质。 在古代合同诈骗罪包含在盗窃罪当中。如：在秦法经中，由于“盗律 中有贼伤之例，贼律有盗章之文 ，所以诈骗罪多规定在贼律之中。曹魏 政权制定了魏律，魏律当时并没有把诈伪作为独立篇单列，但是在魏律 的实施过程中，却增设了诈伪篇。晋律把诈伪规定为独立一篇，甚至晋律 刑法志中对诈下了一个确切的定义，即“背信藏巧谓之诈。明律中有把 贸易中部分诈骗罪单列进行处理的规定。统治阶级对诈骗罪过程中利用合同或者 契约进行诈骗的处罚比较严厉，通常按盗窃罪处理。 在清代合同诈骗罪包含在诈骗罪当中。在大清新刑律中第一次把诈骗取 财与伪造货币罪、文书等欺诈罪分离，单独规定诈骗罪与诈骗取财罪。由此我们 可以看到合同诈骗罪是包含在诈骗罪当中的。合同诈骗罪的刑事立法发展是同社 会的经济发展紧密相联系的。经济发展了，商品交易增多，利用契约、合同诈骗 的现象增多，当这些犯罪现象影响到商品经济的发展，统治阶级就会采取立法的 方式进行限制、甚至是打击。正如恩格斯所言“每一个时代的社会经济结构形成 现实基础，每一个历史时期由法律实施和政治设施以及宗教的、哲学的和其他的 观点所构成的全部上层建筑，归根到底都是应由这个基础来说明的。 2 新中国合同诈骗罪的历史沿革 惩治和预防经济方面的犯罪，维护社会主义的社会市场经济秩序，是我国刑 事法律领域的重要内容之一，同时也是我国社会主义经济建设稳步发展和不断繁 荣的重大举措之一。新中国成立后，百废待兴，刑法的起草工作也在酝酿过程中。 1 9 5 0 年7 月2 5 日印发的中华人民共和国刑法大纲( 草案) 第7 9 条曾规定了不 忠实履行合同罪。在该条的第一款规定“与国家机关、国营或公营企业订立合同， 。转引自伍柳村主编：诈骗罪个案研究，四川大学出版社1 9 9 3 年版，第2 4 0 页。 7 河南大掌硕士掌位论文 有下列情形之一，致使国有或公有财产受重大损失损害者，处3 年以下监禁，并 可酌处罚金。盗卖、侵占或者掉换国有或公有财产；以掺杂或偷工减料之方法损 害财物品质；故意拖延交货或不按时完成任务；其他不忠实履行合同的行为。 这 些规定是和当时的社会环境分不开的。 在建国初期，我国还处在新民主义向社会主义社会过渡时期，社会主义经济 制度还没有完全建立起来，对资本主义的改造还没有完成，一些不法分子对新中 国的建立不满意，采取消极怠工、偷工减料，甚至经济合同被用来骗取国家的财 产。这些现象时常发生。法学家看在眼里，认为需要通过立法进行限制或者打击。 但是，由于某些政治因素的影响，刑法大纲草案一直没有实施的机会。 此后，我国处在计划经济时代，较为自由的市场经济主体出现较少，刑法没 有必要对合同诈骗罪独立规定为罪。只是在1 9 7 9 刑法典分则第三章的第1 1 6 条到 1 3 0 条规定了一些经济方面的犯罪。 自2 0 世纪8 0 时年代开始，已有不少学者对合同诈骗罪进行了研究，但直到 第八届全国人民代表大会第五次会议在1 9 8 3 年3 月1 4 日对刑法修改时，才把合 同诈骗罪作为独立罪名。 随着改革开放的展开和深入，社会主义市场经济得到了迅速的发展，同时也 伴随着日益激烈商业竞争。面对激烈的市场竞争，大部分人能够遵纪守法，通过 自身能力提高竞争力，例如提高技术、改善管理等手段。与此同时，也有一些竞 争者选择破坏正常的竞争规则，通过非法手段达到自己在竞争中获得优势的目的。 其中，利用经济合同进行诈骗就是一些竞争者选择的常见手段之一。这种行为严 重影响了社会主义市场经济的健康发展。 为了准确界定经济合同诈骗与经济合同纠纷之间的区别，最高人民法院、最 高人民检察院于1 9 8 5 年7 月8 日联合发布关于当前办理经济犯罪案件中具体应 用法律的若干问题的解答( 试行) 的司法解释，其中第4 条第2 项规定：“个人 明知自己并无履行合同的实际能力或担保，以骗取财物为目的，采取欺诈手段与 其他单位、经济组织、个人签订合同，骗取财物数额较大的，应以诈骗罪追究刑 事责任。个人有部分履行合同的能力，或提供了合同担保，但由于某些原因造成 8 河南大擘嵋贯士苟m 立论文 不能完全履行合同的，应按合同纠纷处理。“国营单位或集体经济组织，不具备 履行合同的能力，而其主管人员和直接责任人员以骗取财物为目的，采取欺诈手 段同其他单位或个人签订合同，骗取财物数额较大，给对方造成严重经济损失的， 应按诈骗罪追究其主管人员的刑事责任。如果经对方索取，将骗来的财物归还的， 可以从宽处理。”“国营单位或集体经济组织，有部分履行能力，但其主管人员或 直接责任人员用夸大履约能力的方法，取得对方信任与其签订合同，合同生效后， 虽为履行合同做了积极的努力，但未能完全履行合同的，应按经济合同纠纷处理。” 1 9 9 6 年1 2 月2 4 日最高人民法院发布的关于审理诈骗案件具体应用法律的 若干问题的解释第2 条再次规定：“根据刑法1 9 7 9 年第一百五十条和第一百 五十二条的规定，利用经济合同进行诈骗他人财物数额较大的，构成诈骗罪。 “行 为人具有下列情形之一的，应认定其行为属于非法占有为目的，利用经济合同进 行诈骗。( 1 ) 明知没有履行合同的能力或者有效的担保，采取下列手段与他人签 订合同，骗取财物数额较大并造成较大损失的：第一，虚构主体；第二，冒用他 人名义；第三，使用伪造、变造或者无效的单据、介绍信、印章或者其他结算凭 证作为合同履行的担保的；第四，隐瞒真相，使用明知不符合担保条件的抵押物、 债权文书等作为合同履行的担保的；第五，使用其他的欺骗手段使对方交付款物 的。( 2 ) 合同签订后携带对方当事人交付的货物、货款、预付款或者定金、保证 金等担保合同履行的财产逃跑的。( 3 ) 挥霍对方当事人交付的货物、货款预付款 或者定金、保证金等担保合同履行的财产，致使上述货物无法返还的。( 4 ) 使用 对方当事人交付的货物、货款、预付款或者定金、保证金等担保合同履行的财产 进行违法犯罪活动，致使上述款物无法返还的。( 5 ) 隐匿合同的货物、货款、预 付款或者定金、保证金等担保合同履行的财产，拒不返还的。( 6 ) 合同签订后， 以支付部分货款，开始履行合同为诱饵，骗取全部货物后，在合同规定的期限内， 无正当理由拒不支付其余货款的。 上述这些规定，对解决司法实践中利用合同进 行诈骗的定性问题有重大的指导意义。受当时时代背景的限制，此时的刑事立法 还没有设立合同诈骗罪的罪名。 关于合同诈骗罪要不要从诈骗罪中单列出来，刑法学界有两种不同的观点： 9 河南大学硕士尊啦论文 第一种观点是持肯定态度。他们认为合同诈骗罪需要单列。随着改革开放的深入， 社会主义市场经济有了巨大的大发展，在发展经济的过程中伴随一些副作用。有 些行为人利用合同骗取对方当事人的财物并且数额巨大，造成的社会危害较大。 市场经济实际上是以诚实信用为基础的契约经济。合同诈骗罪正是违背了诚实信 用原则。这种犯罪隐蔽性强，一般不容易发现。它和普通的诈骗罪有许多相似之 处，但是也有自身的特点。合同诈骗罪侵犯的客体是复杂客体，一方面侵占财产 所有权，另一方面侵犯合同的管理制度。第二种是持否定态度。他们认为合同诈 骗罪不需要单列。持否定态度的学者认为，实施诈骗的方式是多种多样的，不能 因为出现一种新的诈骗罪方式就专门设定一种独立的罪名。社会是不断变化发展 的，诈骗手段是不断翻新的，如现在出现的利用电话进行诈骗，利用网上银行进 行的诈骗等新式犯罪手段。增设罪名必需考虑法律的连续性和稳定性，而不能当 作权宜措施。根据诈骗方法增设新罪名，罪名数量增加，最后导致立法条文的增 多与繁琐。根据合同诈骗罪的特性可以通过司法解释或者增加款项进行解决，并 非通过独立的罪名才能反映出来。罪名的设立不能以犯罪的多寡作为标准，而应 当以犯罪客体以及行为方式确立罪名。在我国现行刑法典中多发罪、常发罪在整 个刑罚体系中占的数量是比较少的，如盗窃罪、抢劫罪、抢夺罪等，它们的数量 毕竟有限，不能认为那些偶发的犯罪现象就缺少单独列罪名的条件。 合同诈骗罪是伴随着社会主义市场经济产生的一种犯罪，它的社会危害性远 远超过普通的诈骗犯罪。在一定程度上说，社会主义的市场经济实际上就是契约 经济。市场经济活动中，大量的经济活动就是通过合同作为履行的手段，即市场 主体通过签订、履行合同达到市场交易的目的。但是，通过最近的有关数据统计， 我国经济合同签订率不到7 0 ，履约率更低至不到5 0 ，甚至有些西方国家不承认 我国是市场经济国家，拒绝和我国签订有关市场经济方面的合同。这种现象的存 在，严重影社会主义的市场经济的发展。据有关部门的数据统计，我国利用合同 进行诈骗的犯罪率这几年居高不下，有的地方竟然达到8 0 ，在整个诈骗罪中占到 国陈兴良主编：经济刑法学( 分论) ，中国社会科学出版社1 9 9 0 年版，第l o 卜1 1 0 页。 圆董鑫著：对合同诈骗罪几个问题的探讨，i 四) l l 社会科学院出版社1 9 8 7 年版，第2 6 1 2 6 3 页。 1 0 河南大学硕士掌位论文 5 0 以上。合同诈骗罪是伴随着社会主义市场经济产生的种犯罪，它的社会危 害性远远超过普通的诈骗犯罪。合同诈骗罪主体利用合同采取虚构实施或者隐瞒 真相的方式，骗取对方当事人数额巨大的财产。这种行为一方面侵犯了他人的财 产所有权，另一方面侵犯了国家的合同管理制度，更重要的是侵犯了社会主义的 市场经济秩序，不利于社会主义的市场经济的健康发展。因此，合同诈骗罪单列 出来是符合刑事立法的原理的。刑法立法原理规定设置新的罪名，必须考虑到犯 罪行为所侵犯的客体和行为特征。普通诈骗罪与合同诈骗罪的客体不同。普通诈 骗罪侵犯的客体是财产所有权，而合同诈骗罪侵犯的是社会主义的市场经济秩序 和国家的合同管理制度。合同诈骗罪与普通诈骗罪在客观方面存在不同点。合同 诈骗罪的客观方面表现在签订、履行合同的过程中行为人实施诈骗，普通诈骗罪 客观方面不表现在这个方面。传统的合同诈骗罪不能包括合同诈骗罪的内容和特 征，所以，在1 9 9 7 年的刑法中，把合同诈骗罪作为独立的罪名予以规定。我国刑 法2 2 4 条规定：“有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程 中，骗取对方当事人的财物数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或 者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑， 并处罚金；数额巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期 徒刑，并处罚金或者没收财产。以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；以 伪造、变造、作废的票据或者其他虚构的产权证明作担保的；没有实际履行能力， 以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合 同的；收受对方当事人的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；以其他方 法骗取对方当事人财物的。 合同诈骗罪单列为罪名后，使它与我国其它的金融诈骗罪等一些具有特别构成 要件的诈骗罪，统一规定在刑法分则第三章的破坏社会主义市场经济秩序罪中，使 经济活动领域的诈欺犯罪构成与法定刑形成一个严密的罪刑体系。在刑法分则第五 章侵犯财产罪中保留了基本的传统普通犯罪，并为其规定了三个等级有弹性的犯罪 。陈传法等著：合同诈骗罪及其防止，法律出版社1 9 9 8 年版，第2 7 页。 河南大掌硕士学位论文 和法定刑，这样就可以充分发挥其在不能适应特殊形式诈欺犯罪时的堵漏功能。合 同诈骗罪单列罪名以后，有许多学者对此进行了多方面多角度的研究，如合同诈骗 罪的立法沿革等，通过研究，合同诈骗罪的理论价值和实践价值都得到了提高。 二、合同诈骗罪的犯罪构成 犯罪构成理论是判断是否成立犯罪的唯一标准，在整个刑法理论体系中占有 举足轻重的地位。从犯罪构成方面同时结合刑法条文2 2 4 条去剖析合同诈骗罪， 对于打击利用合同进行犯罪，预防犯罪有重大的意义。 合同诈骗罪的构成要件包括以下几个方面：第一，犯罪客体。合同诈骗罪侵犯 的客体是复杂客体，包括社会主义市场交易秩序、国家合同管理制度和公私财物 的所有权。行为主体在自愿、平等、公平的基础上进行交易行为是社会主义的市 场经济秩序的基本要求。合同诈骗罪的行为人采取虚构事实，隐瞒真相的手段与 对方当事人签订合同、履行合同，在交易的过程中违背诚实信用原则，滥用合同 制度，破坏社会主义市场交易秩序和国家的合同管理制度，在签订、履行合同的 过程中骗取对方当事人数额较大的财产，侵犯了公私财物的所有权。所以说，合 同诈骗罪侵犯的是复杂客体。第二，犯罪的客观方面。合同诈骗罪的客观方面表 现为在签订、履行合同过程中，采取虚构事实、隐瞒真相的手段骗取对方当事人 的财物，数额较大的行为。刑法条文描述具体如下几种方法：其一，以虚构的单 位或者冒用他人的名义签订合同的；其二，以伪造、变造、作废的票据或者其他 虚构的产权证明作担保的；其三，没有实际履行能力，先履行小额合同或者部分 履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订合同和履行合同的；其四，收受对方 当事人的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；其五，以其他方法骗取对 方当事人的财物的。第三，犯罪主体。合同诈骗罪的主体既可以是已满1 6 周岁、 具有辨认控制能力的自然人，也可以是单位。并且合同诈骗罪的主体是签订、履 行合同的一方当事人。第四，犯罪的主观方面合同诈骗罪的主观方面由故意构成， 。储槐植、梁根林：论刑法典分则修订的价值取向，载中国法学1 9 9 7 年第2 期。 1 2 河南大学硕士掌位论文 并且具有非法占有对方财物的犯罪目的。总之，合同诈骗罪的四要件是有机统一 的，相辅相成的。判断某一行为是否构成合同诈骗犯罪，通常是以这四个要件为 判断标准的。 ( 一) 合同诈骗罪的客体 1 有关合同诈骗罪客体学说争论 依照我国的合同诈骗罪的客体理论同时结合世界各国保护法益的说法，可以 更好的把握我国的合同诈骗罪的客体。日本学者的观点是本权说。本权说认为， 财产保护法益是指财物的所有权及其他本权。本权就是指法律上的正当权利，即 行为人占有财物是基于法律上的正当理由，本权是指所有权。除了所有权之外， 还有其他本权，如租借权、抵押权等。行为人只有侵犯了他人的这种本权，才构 成称财产犯罪。从实质上讲，本权强调对财产的侵害，所重视的是结果未价值。 日本学者多数赞成这种观点，如小野青一郎、龙川星辰就是如此。合同诈骗具体 侵犯的客体，学术界主要存在两种不同的观点：第一，双重客体说。该说认为， 合同诈骗罪侵犯的客体具有双重性。其中又有两种看法：第一种看法认为，合同 诈骗罪的客体包括财产所有权关系和市场交易秩序，认为合同诈骗罪首先侵害了 公私所有权，因为合同诈骗犯罪行为骗取他人数额较大的财物，必然侵犯了主体 财产所有权，同时合同诈骗罪使得合同制度非但没有成为交易活动安全、公平的 保障，反而成为侵犯他人财物的不法手段，严重扰乱了市场交易秩序；圆第二种看 法认为，合同诈骗罪不仅侵犯了公私财产所有权，更主要的是侵犯了国家的合同 管理制度，扰乱了市场秩序。 第二，三重客体说。该说认为，合同诈骗罪侵犯 的客体是诚实信用的社会主义市场经济秩序和国家对经济合同的管理制度，同时 也侵犯了对方当事人的财产所有权。回 国张明楷著：外国刑法纲要，清华大学出版社1 9 9 9 年版，第5 8 0 页。 国王作富主编：刑法分则实务研究( 上) ，中国方正出版社2 0 0 1 年版，第2 9 8 页。 国高铭暄主编：欺诈型经济犯罪研究，中国方正出版社2 0 0 0 年版，第6 5 页。 孙勤：合同诈骗罪的认定，载志刚主编：刑法问题与争鸣( 第4 辑) ，中国政法大学出版社2 0 0 1 年版， 第1 3 7 页。 河南大学硕士掌位论文 合同诈骗罪破坏了诚实信用的社会主义的市场经济秩序。合同诈骗罪一方面 侵蚀了市场经济赖以生存运行的物质基础，另一方面危害了市场主体的正常生产 活动及其利益。我国实行的社会主义市场经济，它的生存和运行必须以物质为基 础，但是合同诈骗罪的行为主体正是利用合同这一合法的外衣作掩护，骗取大量 的公私财物，严重侵蚀了市场经济活动赖以生存，运行的物质基础。其最明显的 后果是危害市场主体的正常生产活动及其利益。市场经济的良性循环依靠市场主 体的正常生产、经营活动。安定有序的生产、经营活动一方面给市场主体带来利 益，另一方面也给国家、社会带来巨大的社会利益。然而合同诈骗罪的犯罪主体 在利用合同犯罪的过程中，给被害方造成巨大的经济损失，甚至使被害方基本的 生产、生活都难以维持。所以，合同诈骗罪扰乱了市场经济秩序，直接或间接地 危害了市场主体的生产、经营活动。 合同诈骗罪破坏了国家的合同管理制度。国家的合同管理制度是为了充分保 障合同当事人的合法权利，让当事人在平等、公平的交易平台完成交易，从而促 进社会主义市场经济的发展。然而，我们也不能忽视市场经济的劣根性。市场经 济天生就具有盲目性和自发性。只有加强引导，让它在合法有序的轨道上运行。 它才能对社会有益。针对市场经济中的合同签订、履行，我国法律授权行政部门 加强查处监督。如我国合同法第1 2 7 条规定工商行政机关管理部门和其他有关行 政机关部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害 国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督管理；构成犯罪的，依法移送司 法机关追究刑事责任。合同诈骗罪败坏了市场经济的社会环境和道德风尚，挫伤 市场主体利用合同参与市场经济活动的积极性、主动性，同时使市场主体对利用 合同制约对方的有效性产生怀疑。市场经济得以存在