（统计学专业论文）高校科技成果转化的评价体系研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 高等院校作为完成国家科研活动的主要机构以及国家创新体系 的重要构成部分，其在科技成果转化过程中扮演着重要的角色。目前 困扰高校的不仅有完成多少科技成果的问题，而且还有如何将大量科 技成果转化为生产力的问题，本课题正是基于这样的背景下提出来 的。科技成果转化是非常复杂的系统工程，是风险与收益共存的过程。 通过本文对科技成果转化评价体系的研究，旨在建立对科技成果转化 评价的指标体系和评价模型。通过指标体系、模型的建立，对科技成 果转化进行评价分析，以确定该科技成果转化的优劣程度。 本文首先运用网络电子调查以及各类统计年鉴资料对目前我国 科技成果转化的现状、高校科技成果转化的现状进行了调查，找出了 i- i 目前高校科技成果转化过程中存在的问题；其次，将影响高校科技成 果转化的因素划分为内因和外因，逐一分析其对高校科技成果转化的 j 二， 影响；第三，在对科技成果转化的内涵、规律、存在的问题、影响因 素等分析的基础之上，针对不同类型科技成果的特点，把科技成果分 为基础科技成果与应用发展科技成果两类，并分别提出了科技成果转 化评价的指标体系，并运用层次分析法、人工神经网络理论分别建立 评价模型；最后以a 大学某二项科技成果为研究对象，对其进行评价， 考证了指标体系和评价模型的可行性。同时对两种模型所得到的结果 进行比较分析，指出各自优劣。 关键词：科技成果，转化，指标体系，神经网络，层次分析法 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n i v e r s i t i e sa r et h ec h i e fi n s t i t u t i o u so f 也en a t i o n ss c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt h e n e c e s s a r yp a r ti nt h en a t i o n sc r e a t i v es y s t e m t h e yc a s ta ni m p o r t a n tr o l ei nt h e t r a n s f o r mp r o c e s so ft h ef s t s n o w a d a y s ，t h em a i np r o b l e mt ou n i v e r s i t i e si sm a n y f s t sc a nn o tt r a n s f o r mi n t op m c t i c e t h ep a p e rb r i n gu pf r o mt h i sb a c k g r o u n d t h e t r a n s f o r mo ff s t si st h ev e r yc o m p l e xs y s t e m se n g i n e e r i n g ，a n da l s oi ti st h ep r o c e s s o f b o t hv e n t u r ea n di n c o m e t h ea i mo f t h e p a p e ri st os e tu pt h ei n d e xs y s t e ma n dt h e e v a l u a t i o ns y s t e mo f t h et r a n s f o r mo f t h ef s t s ，t h r o u g ht h er e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o n s y s t e mo f t h et r a n s f o r mo f f s t s f r o mt h ee r e c t i o no f t h em o d ea n dt h ei n d e xs y s t e m ， w ec a ne v a l u et h et r a n s f o r mo ft h ef s t s ，a n dw ec a l lc o n c e mh o wm u c hd e g r e et h e t r a n s f o r i l lo f t h ef s t sr e a c h t h e p a p e r , f i r s t l y , u s es o m en e t w o r ke l e c t r o n i ci n v e s t i g a t i o n sa n ds o m es t a t i s t i c d a t at or e s e a r c ht h ea c t u a lt r a n s f o r mo ff s l i nc l _ l i l l a , a n dt h ea c t u a lt r a n s f o r mo f f s t si nu n i v e r s i t i e s ，f i n do u ts o m ep r o b l e m si nt h ep r o c e s so ft h et r a n s f o r mo ft h e f s t si nu n i v e r s i t i e s s e c o n d l y , p l o tt h ei n f l u e n t i a li n d e xi n t oi n n e rc a u s e sa n do u t e r c a u s e s ，a n dr e s e a r c hh o wt h e yi n f l u e n c et h et r a n s f o r mo ft h ef s t si nu n i v e r s i t i e so n e b yo n e 喇l y , b a s e o na n a l y z i n gt h ec o n c e p t i o n ，d e s c r i p t i o na n di n f l u e n t i a li n d e xo f t h et r a n s f o r mo ft h ef s t s ，b r i n gu pt h ei n d e xs y s t e mo ft h et r a n s f o r mo ff s t si n u n i v e r s i t i e s b e c a u s ed i f f e r e n tt y p e sf s t sh a v ed i f f e r e n tc h a r a c t e r s ，s ow es o r tt h e m i n t ot w ok i n d s ：b a s i cf s ta n da p p l i c a b l ef s t w ee r e c tt w oc o r r e s p o n d i n gj u d g e s t a n d a r d ，a n du s ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n da r t i f i c a ln e u r a ln e t w o r kt oe r e c t e v a l u a t i o nm o d e f i n a l l y , l o o kt w of s to f a u n i v e r s i t ya sr e s e a r c ho b j e c t s ，u s ei n d e x s y s t e ma n de v a l u a t i o nm o d et oe v a l u ei t , p r o v et h ef e a s i b i l i t yo f t h ei n d e xs y s t e ma n d m o d e a n dc o m p a r et h er e s u l t so f t w om o d e s ，i n d i c a t ew h i c hi sb e t t e r k e y w o r d s ：f s t s ( f r u i t s o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) ，t r a n s f o r m ，i n d e xs y s t e m s ， a a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ( a n n ) ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s i i 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 科技成果概念及分类 1 1 1 科技成果的概念 科技成果是指对某一科学研究课题，通过思考观察，试验研究所取得的，并 经过鉴定确认的具有一定的科学价值、应用价值和经济价值的创造性成果。 这一概念的含义： 1 科技成果必须通过科学研究活动而取得，是科研工作者反复观察试验， 向大自然索取的第一手资料或发现的新现象，经分析归纳而形成的一个完整的新 思想体系，使其进一步认识自然，借以改造自然。 2 科技成果必须具有创新性、先进性。创新性是科学研究的灵魂，重复前 人的劳动，既没有新的见解、新的观点，也没有改进和提高，虽做了大量工作， 其结果不能称为是科技成果。 3 科技成果必须具有一定的学术意义或者价值。其学术意义或价值的大小， 须通过技术鉴定、评议等形式审定。随着科技成果的商品化，某些成果为了保住 技术秘密，以获得较大利益，不进行技术鉴定而直接以转让等方式完成其转移， 投入生产，由转让方担保技术的可行性，这类成果往往具有显著的经济效益或社 会效益。 其主要特征可概括为： 必须通过探索、考察、试验、研制、观测等一系列科学研究活动而取得； 一必须具有创造性、先进性、实用性； 一必须通过鉴定、验收、评估、评价或在刊物上公开发表等方式获得社会 承认或实践的检验“1 。 1 1 2 科技成果的分类 由于课题研究的目的、任务和方法的不同，国内外一般都把课题研究划分为 江苏大学硕士学位论文 不同的类型，按科研活动的性质，通常可以划分为以下几种类型。3 ： 1 基础研究。基础研究目的在于发现新知识、探求新事物、探索自然现象 的内在联系及其发展变化的规律，创立新原理。基础研究既能扩大人们科学知识 的领域，又能为新技术的创造、发明提供理论前提。基础研究具有强烈的探索性， 由于科研机构的性质、任务以及科研实力水平的不同，基础研究的具体任务也有 较大的差别。在我国，基础研究主要是由政府直属的专门科研机构和高等院校所 属的科研单位来承担。这些科研机构开展基础研究的范围较广泛。工业部门和大 型企业承担的基础研究，经常是根据已有的理论知识，为今后的社会需要确定研 究方向，较多地集中在与工业应用范围有关的课题方面，目的是为开创新技术， 开发新产品等提供理论基础。 2 应用研究。目的在于科学知识和科学理论的应用，就是探索基础研究中 所取得的科学发现与科学理论等科技成果，应用到生产实践中去的可能性。因此， 应用研究具有一定的实用目的。但是，它所要解决的是具有方向性的，或带有着 普遍性的工业技术问题，而不考虑产品的具体型号和规格。应用研究一般是大、 中型企业内部科研单位的主要工作范畴。它是企业研制新产品、新工艺流程的直 接依据。 3 发展研究( 或开发研究) 。是指运用基础研究和应用研究的知识与成果， 对开发新产品、新工艺、新设备、新材料等所进行的研究工作。发展研究是同生 产发展的需要紧密结合的。因此，它既是课题研究工作，又是技术开发活动。它 的成果，一般是样品、样机、装置原型等。就产品而言，发展研究是以具体的产 品为对象、对实际型号、规格的样品方案进行探讨，包括设计、试制和试验工作， 直到新产品定型确认可以正式交付生产或投入市场为止的全部研究开发工作。因 此，它是新产品发展的前期研究。发展研究是中、小型企业研究单位的主要工作 范畴。从课题研究同企业生产的关系来看，发展研究是联接科研与生产的纽带， 是科技成果转化为生产力的中间环节。 不同类型课题研究的特点如表： 2 江苏大学硕士学位论文 表1 一l 不同类型课题研究的特点 、卷型 基础研究应用研究发展研究 特点 研究原理应用于生产实将研究成果应用于生产 目的探求新原理、新知识 际的可能性实际 探索自然现象的内在使新产品、新工艺能够进 内容 发现新的事物 联系入实用阶段 方法 假设一实验一理论 理论试行试验 计划 比较自由比较灵活、变更较多比较慎重、变更较少 时问限制无，一般较长比较宽裕严格，一般较短 预算 不严格，一般费用较少控制不太严格 严格。一般费用较多 课题研究人员或工程技 承担者课题研究人员工程技术人员 术人员 新产品、新工艺、新材料、 成果论文论文、专利 专利 成功性无风险小( 风险性大)大( 风险性小) 比较严格、定期有组织有 管理 比较灵活自主在适当的阶段进行评价 计划地评价 根据表卜1 不同类型课题研究的区别，相应的科技成果也分成这三类。其中 基础类科技成果是纯理论的成果，一般是不能转化为商品的；发展类科技成果就 是技术商品：而应用类科技成果是介于基础类与发展类之间的成果，不过应用类 科技成果略类似于发展类科技成果。鉴于此，本文在进行分析时，把科技成果分 为基础类科技成果与应用发展类科技成果两类。 1 2 科技成果转化 1 2 1 科技成果转化的概念 现如今，我国对科技成果转化较为认可的观点是，科技成果转化是指对科学 研究与技术开发所产生的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形 成新理论、新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。 科技成果的最终目的是促进科技进步，发展社会生产力。因此，它的主要职 江苏大学硕士学位论文 能之一，是通过多种形式传递成果信息，转移科技成果，如发布科技成果公报， 公布奖励成果项目，以及报刊、影视、展览等。应用发展类成果的转移应用，今 后的主要形式是通过技术市场，用调节价格( 转让、有偿服务) 的作用推进科技 成果的推广应用，基础类成果主要通过文字传播。 科学技术向现实生产力转化是为当今世界各国所共同关注的问题，但国外很 少直接使用“科技成果转化”这个概念，国外使用的与其意义最为接近的是“技 术转移”或“技术创新”。 西方国家的学者对技术创新较为一致的看法是“技术创新是一个从新产品或 新工艺所设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完 整过程的一系列活动的总和”。从这个定义可以看出，技术创新包括设想的生成 和应用两个过程，它是科技与经济行为的有机结合体。 可以看出，东西方对科技成果的转化方面的定义是有所不同的。应该说我国 科技成果转化定义的较为广泛，是针对所有科技成果的。而西方国家就定义的比 较狭隘，应该是针对上述科技成果分类中的应用发展类科技成果的。本文是基于 我国科技成果转化的定义出发进行研究的“1 。 1 2 2 科技成果转化的过程 应用发展类科技成果的转化过程大致可分为市场预测、科技成果的产生、科 技成果的转移和科技成果的使用四个阶段。科技成果转化的这四个阶段是相互联 系、渐进的过程，只有完成了这四个阶段，才能实现科技成果转化为现实生产力 的目的，该过程如图卜1 所示。1 。而基础类科技成果的转化比较简单，在这里就 不再赘述。 4 江苏大学硕士学位论文 “市场预测阶段 f 1 ( 2 ) 成果产生阶段 ( 3 ) 成果转移阶段 ( 4 ) 成果使用阶段 社会需求 ( 市场预测) 上 方案论证 ( 探索试验或预研) 斌验发展 1 i 试用性样件l ( 研究或研制) ri ( 品、机) 试验i ( 设计与试制) ，lll批量试制试用l 1 ( 推广示范与技术服务) 卜_ 叶售使用 工业化生产 ( 推广应用) l 流通渠道 l 技术商品 图卜1 应用发展类科技成果转化过程 1 2 3 科技成果转化的意义 2 l 世纪是知识经济的时代，科学技术与经济、社会发展的结合将更加紧密， 科学技术的发展离不开一定的经济和社会条件，而经济和社会的发展又依靠于科 学的发展。在科学技术、经济和社会发展的关系中，一个非常重要的纽带就是科 技成果的推广与转化，即知识形态的科学技术转化为物质形态的生产力的过程。 加速科技成果的推广应用是推动科学技术与经济结合的关键环节，科技成果能否 转化为现实已经成为衡量一个国家和地区科技发展水平的重要标准。任何一项科 江苏大学硕士学位论文 技成果在其产生之后如果不能得到及时、有意识地推广应用，就不能发挥其对经 济和社会发展的实际作用，因此为了促进科技的发展，更好的发挥出科学技术在 生产中的作用，就应该加快科技成果向现实生产力的转化。 1 3 本文研究的意义、构思以及创新之处 高等学校在技术创新和发展高新技术产业中正发挥着重要的作用。据统计， 目前全国高校科技成果己达到每年2 万多项，承担的国家自然科学基金项目占全 国近2 3 ，“8 6 3 ”计划项目占全国i 3 左右，国家科技攻关项目占全国1 5 左右。 在国内外发表的论文数和获国家自然科学奖数目占全国的6 0 左右，获国家发明 奖、科技进步奖的项目数分别占全国的i 3 ， 4 左右。但由于科研与生产脱节， 科技成果的转化率不到1 5 ，专利实施率不到1 0 ，而发达国家高达7 0 、8 0 ， 同时为国民经济发展做贡献方面与发达国家相比，也还存在相当大差距。签约转 化后能产生经济效益的成果大约只占被转化成果的3 0 ，而发达国家和地区科技 进步对经济增长的贡献己达到6 5 以上。 本课题是基于这样的背景下提出来的。国家越来越重视科技成果转化，科技 成果向生产力转化是联接科技研究和市场的纽带，是使科技成果转变为推动经济 发展的主要动力的必由之路。科技成果转化也是非常复杂的系统工程，是风险与 。收益共存的过程，是挑战与机遇并存的事实，通过本文对科技成果转化评价的研 究，旨在建立对科技成果转化评价的指标体系和评价模型，通过模型、指标体系 的建立，对科技成果转化进行评价分析，以确定该科技成果转化的优劣程度。 本课题首先运用网络电子调查以及各类统计年鉴资料对目前我国科技成果 转化的现状、高校科技成果转化的现状进行了调查，找出了目前高校科技成果转 化过程中存在的问题；其次，运用辨证唯物主义理论，将影响高校科技成果转化 的因素划分为内因和外因，逐一分析研究其对高校科技成果转化的影响；第三， 在对科技成果转化的内涵、规律、存在的问题、影响因素等分析的基础之上，针 对不同类科技成果的特点，把科技成果分为基础类科技成果与应用发展类科技成 果两类，并分别提出了科技成果转化评价的指标体系，并运用层次分析法、神经 网络理论分别建立评价模型；最后以a 大学某二项科技成果为研究对象，对其进。 行评价，对两种模型所得到的结果进行比较分析，指出各自优劣。 。 6 江苏大学硕士学位论文 本文的创新之处在于两点： 1 指标体系的建立和健全。国内以前的指标体系主要是从宏观经济的角度 提出的，本课题在参考以前学者对科技成果转化评价研究的基础上，从微观的角 度提出了科技成果转化的评价指标体系。 2 根据不同类科技成果的特点建立不同的科技成果转化评价指标体系。由 于基础类和应用发展类科技成果在转化过程中侧重点不一样，决定了对其进行转 化评价时的重点也应该不一样，因此本课题分别依据两者的不同特点建立了相应 的指标体系进行评价，同时给出了各个指标的评价标准。 3 评价模型的建立。本课题运用层次分析法和人工神经网络分别建立了两 种模型，并对同一个对象进行评价，分析两种模型在进行科技成果转化评价时的 可行性，并比较各自的优劣。 7 江苏大学硕士学位论文 第二章高校科技成果转化现状与存在的问题 2 1我国科技成果转化的总体现状分析 在“科学技术是第一生产力”观念的指引下，科技投入已经成为了一种战略 投资，与国家利益和现代化目标有着十分密切的关联。无论是发达国家、新兴国 家还是发展中国家，都在加大科技投入力度。我国从2 0 世纪9 0 年代起通过大力 实旌国家“9 7 3 ”计划、“8 6 3 ”计划、科技攻关计划、知识创新工程、自然科学 基金等一系列科技计划及其他措旋，政府加大科技投入力度，带动全社会科技投 人，有力地促进了科技发展。如表2 1 和表2 7 2 所示”。 表2 - 1 全国科技经费投入表 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 r e e d 经费支出( 亿元) 6 7 8 98 9 5 7 1 0 4 2 51 2 8 7 61 5 3 9 61 9 6 6 3 占国内生产总值的比重( ) 0 7 6o 9o 9 51 0 71 1 31 2 3 国家财政科技拨款( 亿元) 5 4 3 95 7 5 67 0 3 38 1 6 29 4 4 61 0 9 5 3 占国家财政总支出的比重( )4 1 3 6 3 73 73 83 8 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 5 ) ) 、中国高技术产业统计年鉴2 0 0 5 ) ) 国家统计局等编中国 统计出版社出版 表2 _ 2 全国科技产出 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 专利申请量( 万件) 1 2 21 3 41 7 12 0 42 5 33 0 83 5 44 7 6 发明专利申请量( 万件) 3 6 3 75 2 6 3 81 0 51 31 7 3 专利授权量( 万件) 6 81 0 l o 5 1 1 41 3 21 8 2 1 92 1 4 发明专利授权量( 万件) 0 5o 81 31 62 13 74 95 3 s c i 、e l 、i s t p 系统收 3 5 4 656 57 7 9 3 1 1 1 录的我国科技论文数( 万篇) 重大科技成果( 项) 2 8 5 8 43 1 0 6 0 3 2 8 5 82 8 “82 6 6 9 7 3 0 4 8 63 1 7 2 0 3 4 3 3 4 数据来源：同表2 - 1 与此同时科技成果转化也取得了一定成就，高科技产业发展平稳，对制造业 的发展和国民经济发展的贡献稳步增强，如图2 - 1 所示： 江苏大学硕士学位论文 图2 - 1 高技术产业增加值占制造业增加值及6 d p 的比重 在取得成就的同时我们也应该看到我们国家日前高科技成果转化上仍存在 巨大的不足，表现在如下几个方面“： 1 科技成果转化率低 根据国家统计局统计，我国从事科技活动的机构有2 万多个，近些年每年仅 国家级重大科技成果项目数就有3 万项。在专利方面，2 0 0 5 年我国授权发明专 利5 3 万件，位居世界第1 2 位。然而大约只有不到1 5 2 0 的成果能够批量 生产，只有约5 的成果形成了产业化，专利实施率也只有3 0 左右，绝大多数 科技成果因不能进入企业而只能成为实验室产品，成为无效发明。这一点我们从 我国高科技产业情况可以看出与发达国家存在的差距，2 0 0 0 年其他国家的高技 术产业增加值占制造业增加值的比重平均为1 6 ，而我国在2 0 0 2 年高技术产业 增加值占制造业增加值的比重仅达到9 9 。 2 科技进步贡献率低 我围科技进步或综合要素生长率( t f p ) 对经济增长的贡献与发达国家相比 存在明显的差距，我国在1 9 9 1 2 0 0 2 年期问，经济增长中7 1 5 靠要素投入， 其中资金投入贡献占6 4 8 5 ，劳动投入贡献占6 6 5 ，而科技进步贡献只有 2 8 5 ，发达国家科技进步对经济增长的贡献率高达6 0 以上。也就是说目前 我国的经济总体上仍然是粗放型增长经济，科技进步贡献率低，这与当前我们建 立节约型社会是相违背的“9 。 江苏大学硕士学位论文 2 2 我国高校科研状况分析 我国目前有高等院校1 5 5 2 所，高校专职教师7 2 5 万人。下面从四个方面考 察目前我国高校的科研状况“，。 1 高校r d 经费占全国r & d 经费支出的比重( 2 0 0 1 年) ，如图2 2 所示： 企业占6 0 ，科研机构占2 8 ，高校占1 0 ，其他机构占2 。 j 图2 - - 2 按部门全国腿d 经费分布图2 - 3 按部门全国p , 9 1 ) 人员分布 2 高校r d 人员在全国r & d 人员中所占的比重( 2 0 0 1 年) ，如图2 - - 3 所示。 企业占5 5 ，科研机构占2 7 ，高校占1 8 。 3 高校发明专利在国内发明专利职务申请授权量的比重( 2 0 0 1 年) ，如图 2 - 4 所示。企业占4 1 ，科研机构占3 l ，高校占2 2 ，其他机构占到6 。 图2 - 4 按部门国内发明专利分布图2 - 5 按部门国内重大科技成果分布 4 高校在国家重大科技成果中所占的比重如图2 - 5 所示，企业占3 3 ，科 研机构占2 l ，高校占2 1 ，其他机构占2 5 。 江苏大学硕士学位论文 从以上数据我们可以看出，尽管高校的r & d 经费只占全国r & d 经费的1 0 ， r & d 人员只占全国r & d 人员的1 8 ，但却完成了2 1 的国家重大科技成果数， 以及2 2 的发明专利授权数，由此可见高校在整个国家科技成果创新体系中占据 了重要的位置，是我国科学技术进步的重要力量。 2 3 高校科技成果转化的现状和存在的问题 1 高校科技成果转化的现状 目前高校科技成果转化主要有技术转让、与产业界加强合作和建设大学科技 园等几种方式。2 0 0 3 年，高等学校在技术市场签订的技术转让合同3 8 万项，合 同金额达1 0 6 7 亿元。近年来，高等学校与企业科技合作的规模在不断扩大。2 0 0 3 年高等学校科技经费筹集额中来自企业的资金为1 1 2 6 亿元，比2 0 0 2 年增加2 3 亿元。同年企业向高等学校提供的r & d 资金为5 8 3 亿元，是向研究机构提供的 r & d 资金的2 8 倍。2 0 0 3 年实施的国家高新技术研究( 8 6 3 计划) 项目和国家 科技攻关项目中，2 4 3 的项目中高等学校与企业之间开展了不同形式、不同程 度的合作。同年实施的国家级火炬计划项目、星火计划项目以及科技成果重点推 广计划项目中，高等学校与企业合作的项目占l o 7 ，其中绝大部分采取以企 业为主、高等学校提供技术支撑的形式。近年我国大学科技园发展态势良好，2 0 0 3 年已有5 8 家，其中国家级大学科技园4 4 家。高校科技园中在孵化企业达4 1 0 0 个家，创业人员7 1 万人。高校科技园正在发展成为高校科技成果转化的主流形 式。 在肯定近几年高校科技成果转化取得的成就之外，仍要看到目前高校科技成 果转化的存在的问题，表2 3 是高校在1 9 9 7 2 0 0 1 年科技成果转让情况。 表2 - 31 9 9 7 2 0 0 1 年高校科技成果和转让情况 指标名称( 项) 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 重大科技成果 7 0 0 57 3 3 66 8 4 16 5 0 86 1 5 6 发明专利 6 3 57 9 49 8 81 9 4 22 6 3 6 签定技术合同数 4 2 4 84 2 2 53 9 7 34 9 4 65 5 4 0 与企业签定合同数 3 7 9 03 7 2 73 3 3 64 2 2 34 8 0 7 数据来源：中国科技统计年鉴2 0 0 3 ) ) ，国家统计局编著，中国统计出版杜出版2 0 0 3 江苏大学硕士学位论文 从表中可以看出，从1 9 9 7 到2 0 0 1 年高校每年产生的重大科技成果和发明专 利均在8 0 0 0 项以上( 除1 9 9 7 年7 6 4 0 项以外) ，而与企业签订的技术合同数只有 4 0 0 0 项左右，占科技成果的约5 0 。并且还存在一项成果可以签订多项转让合 同的情况，高校除重大科技成果和发明专利外还有许多其他科技成果，所以可以 说高校科技成果的转化率和专利的实施率远远没有达到5 0 ，大部分科技成果 和专利被束之高阁。 2 高校科技成果转化中存在的问题 在长期计划经济体制下，我国科学技术虽然得到长足发展，但重研究轻开发、 重理论轻技术、创新能力不足、面向市场不够等弊端逐渐显现出来。为此，国家 有关部门于9 0 年代初就开始制订有关政策，实行产学研相结合，加强高新技术 研究和开发，加强技术创新和产品创新，加大对科技成果产业化开发的力度，建 立高新技术开发区和工程技术中心，加速科研成果的转化，促进企业技术改造和 产品的升级换代，增强企业活力，保持科学研究的可持续发展。但是从多数高校 来看，对国家科技方针的导向反应不够敏捷，适应科技形势发展和市场需求较慢， 导致科技成果转化率较低，主要表现在“”“”“”： ( 1 ) 许多科研选题与国家经济发展急需解决的关键技术问题结合不紧密， 致使部分研究成果应用价值大打折扣，这是科研成果转化率较低的一个重要原 因。 ， ( 2 ) 研究投入偏低，研究成果熟化度较低，难以在生产中发挥其作用。比 如，许多院校所申请的地方科研项目大多经费支持偏少，甚至还有一些只立项无 资助的项目，根本无法满足解决其关键技术的资金要求，有的虽然解决了关键技 术，但其技术无法配套，仍然难以应用到生产实践中。 ( 3 ) 前期研究与产业化开发脱节严重。有许多在前期技术上取得突破的成 果，因为没有必要和充足的中试资金和中试条件，孵化程度不够，不得不中途夭 折。也有一些科技成果在进行中试以后因为找不到合适的接产方，也只能步履蹒 跚，举步维艰，发展十分困难。 ( 4 ) 部分院校产业化开发的政策不够完善，技术人员进行产业化开发的利 益难以得到保证，导致技术人员从事科技成果产业化的积极性不高，产业化速度 i 发展较慢。 1 2 江苏大学硕士学位论文 ( 5 ) 国家宏观上的产业政策和法律体制还不够完善，致使在科技成果转化 过程中程序不够严谨，技术合作纠纷不断出现，这不但影响了高校科研和产业化 的进一步发展，而且也产生了对企业非常不利的局面。 江苏大学硕士学位论文 第三章影响高校科技成果转化的因素系统分析 科技成果转化是一项复杂的社会系统工程，涉及多方面的问题与因素，各种 因素互相影响，各种问题相互交错，是一个十分复杂的技术经济行为。它不仅是 科技成果自身成熟度的一种体现，而且涉及到政府的调控部门、成果的转让方、 受让方、技术中介市场等环节，还受到国家的经济政策、金融政策和社会科技意 识等诸多因素的影响。本文运用辨证唯物主义的观点，将从内因和外因两个方面 来讨论分析影响科技成果转化的因素。“”1 。如图3 - 1 所示： 科坟厩呆 l 7 i 覆不同品取诧又专者 内外 因因 科 占晚里白鸟可接l 料孺l 转r j m 外掣i i 圉圉国 营辅 政 宏 系销系助 毳萋 系观 统推统支统调 广 撑 境 控 图3 1 科技成果转化影响因素分析结构图 3 1 科技成果转化影响因素内因分析 3 1 1 科技成果的社会性 科技成果的社会性体现在高校的科技成果是否满足社会的需求，主要是是否 与企业的需求相匹配。生产企业是科技成果的主要需求者，是科技与经济结合、 科技成果商品化、产业化的实旌基地，它的有效需求能力直接影响着科技成果转 化为现实生产力的速度和规模。高校则是科技成果的供给系统，是科技成果转化 为现实生产力的源泉和基础，它的有效供给决定着生产力的发展方向和实现的可 能性“1 。 但目前企业与高校之间存在着供需之间的矛盾，就当前我国实际而言，科技 1 4 江苏大学硕士学位论文 成果有效供给不足，供需脱节，与此同时有限的科技成果却又不能顺利进入企业 转化为商品而大量闲置，也即形成了一种虚假的过剩，从而造成了目前高校科技 成果转化率低下。这种虚假过剩是一种因供求结构矛盾而产生的结构性供给过剩 1 5 】 o 从供给角度来看，由于高校科技成果的供给结构或是缺乏市场导向的单纯技 术型成果，或是没有经过中间试验，不能直接应用于生产的实验型成果，或是不 具备系统配套条件的单个技术，与其需求结构相距甚远。正是这种挤压式的、盲 目的供给造成了科技成果供需的结构性过剩。造成这种情况的一个重要原因是高 校科研人员的市场意识不够强，“为科学而科学”，表现在以下几个方面“： 1 科研人员对科技成果的自我满足，认为一经发表、鉴定、评审或评奖， 整个科研项目就算完成了。数年来，我国的科技成果多数仍然停留在“论文技术”、 “鉴定技术”、“专利技术”甚至“获奖技术”的状态。在发表的科技论文的数 量和质量方面成绩显著，2 0 0 4 年我国被三大系统( s c i 、i s t p 、e i ) 收录的科技 论文1 1 1 3 5 6 篇，科学引文索引s c i 收录5 7 3 7 7 篇，均排在世界第五位。2 0 0 2 年 我国专利发明授权量2 1 4 7 3 项，排世界第1 2 位。这是一笔巨大的财富，但真正 大规模转化为现实生产力的却是少数，这其中与科研人员的自足不无关系：因为 在目前的高校体制下，对于科研人员来说，论文、成果一旦发表、获奖，就意味 着晋升晋职有了“固定资本”，也就达到了目的，而不会进一步将其转化为实际 生产力。 。 2 高校科研人员对市场生疏，一味追求“高、精、尖”，有不少科技成果 一时难以适销对路，从而影响科技成果转化。调查显示科技成果转化成功第一位 的原因是“科技成果技术的经济可行性好”，第二位的原因是“科研选题与生产 结合得好”。而高校从事研发任务的可能是清一色的高级研究型人才，对市场需 求的了解以及在复杂市场环境下进行推销和转让成果不能胜任。 从生产企业需求方来分析，在市场经济条件下，处于需求方的企业无疑在这 对矛盾中占主导地位，因为：第一，一项高科技成果的产生，尽管它有极高的理 论或学术价值，但当它需要变成产品或需要进行商业性应用时，必然还要有大 量的工艺有待开发，而用什么样的工艺又决定了用什么样的设备，这就是常说 的二次开发。二次开发的承担者是企业，科技成果真正要转化为产品，转化为现 江苏大学硕士学位论文 实生产力，企业是转化的中心和主体。科技成果在实验室里再先进，效果再好， 如果不能实现科技成果到产品的开发与转化，显然也是失败或徒劳的。第二，企 业如果对科技成果转化缺乏热情，没有内在的动力和外在的压力，没有与促进 科技成果及时转化相适应的企业制度和经营机制，那就将严重缺乏技术创新和 科技成果转化的重要基础。 所以无论是从科研开发与技术创新的源头、科研人员发明创造的初衷，还是 从科技成果的转化及其价值的最终实现来看，成果的应用者企业。无疑都是 问题的关键之所在。而如何激发企业的有效需求成为了科技成果转化链最为关键 的环节，通过有效需求，可以使得各转化环节充分了解下一环节具体需求的信息， 并根据信息反馈调整其行为，从而使整个转化链形成良好的耦合关系。只有当经 济生产部门的有效需求能准确有力地得以向上传递，最终成型的科研成果才有 可能真正高效迅速的实现转化。 社会性因素还包括科技成果的环境适应性，一方面要看科技成果是否与国 家政策相符合，如果违背了国家政策，那么此项科技成果肯定不能予以转化，比 如对于克隆人类，甚至人的某个器官，即使技术上可行，但国家明文规定此类科 技成果不能转化为商用，因为这违背了人类的伦理道德，是国家政策不允许的。 另一方面科技成果的转化是否能为广大消费者心理接受，因为成果转化为商品 后，必须能够销售出去实现商品的价值，给企业带来利润，这才能让企业加强转 化力度，如果消费者从心理上拒绝该成果，无疑成果转化商品将会面临滞销的威 胁，最终影响企业对科技成果转化的激情，降低了科技成果转化的可能性。 3 1 2 科技成果的科学性 这一因素是所有科技成果所要具备的先决性要素，例如某成果是典型的伪科 学的产物( 不包括在科学上尚未认知的领域) ，那么如果它进入产业化阶段，势必 给成果转化企业以及社会造成巨大的损失和恶劣的影响“”。在科技成果的科学性 这一要素里面主要包含三方面的意思：先进性、可行性以及学术价值。 科技成果的先进性是保证转化产品在市场上具备竞争力的必要条件，而目前 在我国的学术科研上腐败现象较多，很多成果动辄冠以国际领先水平、国际先进 水平或者国内领先水平，而实际上远远没有达到，这在很大程度上给科研成果的 1 6 江苏大学硕士学位论文 科学性打了折扣，影响了科技成果的转化率。 另外一个因素就是科研成果的可行性，科技成果的可行性包括二个方面： 1 操作上的可行性。操作上的可行性强调科技成果转化进入产品化阶段及 商业化和产业化阶段时，该项技术是否能够适应规模化生产要求，在场地选择、 生产规模、工艺流程、现场管理、人员培训等环节上都具有确定的实现可能。 2 生产上的可行性。现行的生产模式是否能适合科技成果的生产。改进型 技术成果在实施时是否会影响正常生产、改造后的技术优越性；替代型科技成果 与原来技术相比的先进性和效益性。转化成果与企业或整个行业中长期发展战略 相匹配，如果两者相容性越强，那么此项科技成果转化的可行性越大，成功率也 越高。 科技成果的学术价值是指该成果给学术研究上带来的理论价值。学术价值对 于基础研究意义重大，因为基础研究和应用研究相比，转化周期长，短期效益不 明显，这时就得看该项基础研究成果是否在学术上极大地推动了相关学科的发 展，促进了某个应用研究的突破。一项科技成果如果在学术上没有价值，它就缺 乏吸引科研人员对其做进一步研究或者进行下一步实验的兴趣，它的整个生命周 期也就结束，根本谈不上今后的转化问题。 3 1 3 科技成果的经济性 所谓经济性自然是指科技成果转化后可能带来或已经带来的经济价值以及 对企业提升其核心竞争力所带来的帮助，即把科技成果直接应用于生产和服务而 带来的直接、间接经济效益以及社会效益“”。 科技成果转化有力地推动了经济的发展已经成为了大家的共识，第二次世界 大战以后世界经济的发展就是科技成果经济性的最好证明。科技成果的转化不仅 创造了崭新的市场机会，又是生长率和生产质量长期提高的必要条件，而这反过 来又带动了高薪工作的增多和利润的增长。b o s k i n 和l a u 使用一种限制性的常 规函数( m e t a p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 的改进形式，肯定了“战后技术进步是经济 增长最主要的来源，占工业化国家经济增长的一半或一半以上”。这是科技成果 转化带来的结果，同时科技成果转化的经济性又影响着科技成果的转化1 。 以上是从宏观上讲，从微观层次上讲科技成果转化后必须能够给主体企业带 1 7 江苏大学硕士学位论文 来经济效益是指科技成果经过生产、应用推广后创造( 带来) 的超额收益。“超 额”是科技成果经济效益的本质所在。使用一般现有( 常规) 技术也可以为科技 成果的持有者和使用者带来收益，而科技成果生产、应用之后，可以带来比使用 常规技术更多的“超额”收益，这种“超额”收益，就是科技成果对经济效益的 贡献，也是科技成果“经济性”的表现。科技成果经济效益可分为直接经济效益、 间接经济效益、社会效益。 科技成果的直接经济效益是指一项科技成果的生产、应用及转化并形成生产 力，为科技成果的持有方和应用方带来的一次性( 直接) 经济效益。提高直接经 济效益的途径主要有两条：一是增加产出量( 销售量) ，使单位投入的直接经济 效益得到提高：二是在产出量不变的情况下降低生产要素直接投入量。 科技成果间接经济效益是指一项科技成果的生产、应用而对其他企业、领域、 产品的带动和对市场的拉动效应，产生的二次或多次( 间接) 增加经济收益的效 果。提高间接经济效益的途径也有两条：一是某部门进行某种投入后，诱发了与 之有技术经济联系部门的产出增加；二是某部门进行某种投入后，使与之有技术 经济联系的部门的生产要素投入量降低。 科技成果的社会效益是指科技成果在推动科学技术进步，促进经济与社会发 展；提高决策科学化、技术服务水平及科学管理水平；保护自然资源或生态环境： 提高国防能力；保障国家和社会安全；改善人民物质、文化、生活及健康水平等 方面所起的作用。 。 以上所述的科技成果转化所可能带来的效益直接影响着科技成果的转化率。 对于基础类科技成果，它的转化必然以有一定的社会效益为依托；对于应用发展 类科技成果，因为企业的生存就是为了追求经济效益附加社会效益，所以如果对 一项科技成果转化后不能为企业带来这些效益，那么站在企业角度来讲它就是没 有价值的科技成果，就不会投入人力，物力和财力来对该科技成果进行组织转化。 3 1 4 科技成果转化内在因素之间的关系 影响科技成果转化的这三个内因之间既可能表现为相容的关系，有时也可表 现为相斥的关系。一项“成果”既便是最有较大的经济性，但无科学性甚或是伪 科学的，例如现在市场中经常进行的概念炒作，这样的所谓成果也是无价值的。一 江苏大学硕士学位论文 项成果既便是既具有了科学性，也具有了经济性，但它又严重地违背了社会性，那 么也应该认定该成果不能进行转化。见图3 2 所示。 l科技成果的经济性 葫 h i 科技成果的科学性 淬 h 科技成果的社会性 退 出 转 化 否决 图3 - 2 科技成果转化内在因素之间的关系 图3 2 说明，一项科技成果转化的影响因素首先要看它对人类及社会影响的 程度，即社会性。例如，它是违背社会文明、伦理道德等准则的，那么即被否决， 即无价值可言。如果这一层通过即对其科学性进行评价，如无科学性，则也被否决， 然后通过的可以再进入下一层即经济性去检查，有两种情况即有经济性和无经济 性。但必须明确的是只要在头两层中未被否决的均应认定为是具有价值的“”。 3 2 科技成果转化影响因素外因分析 3 2 1 营销推广系统 “酒好不怕巷子深”的时代已经过去，任何产品为了有效占领市场，扩大销 售额都必须展开行之有效的营销推广活动。而高校应用发展科技成果的转化也是 如此，由于高校与市场、企业联系不十分紧密，所以企业缺乏高校的科技成果信 息。为了加速高校科技成果的转化，就必须向企业有效地传达科技成果转让信息， 这就必须依赖于营销推广系统，高校通过展销会、研讨会等多种形式和手段将自 己的科技成果信息散布给市场，