（工商管理专业论文）我国供热产业市场化研究.pdf

摘要 我国的城市供热体制形成于计划经济时代，是建立在住房公有、个人用热、单位付 费的基础上。随着我国经济改革和对外开放以及市场经济体制的逐步建立，原有的城市 供热体制已经不能适应新的形势的发展要求，严重制约着城市集中供热事业的发展，妨 碍了城市集中供热效率的提高。为解决我国城市集中供热发展中存在的问题，就需要对 供热产业的市场化进行深入的研究，使整个供热产业的市场化从单一走向总体，从局部 走向全面，从表层走向深入，从分散走向系统，使之真正成为推动我国城市化进程的重 要产业。 本文主要研究了在市场经济条件下，供热产业如何适应新的形势的发展要求，构建 供热产业的市场化体系并付诸实施。 本文采用理论分析与实证研究相结合的方法。首先，对供热产业市场化的相关理论 进行了总结。在此基础上，运用公共选择理论、新制度经济学的交易费用理论、产权理 论等相关理论对供热产业的商品属性进行了阐述，明确了“热”是商品，城市集中供热 应按照市场经济的基本规律来办。其次，对法国、智利的供热产业市场化模式进行了分 析，阐述了国外供热市场化的具体实施办法，总结了其制度的优越性及对产业发展所发 挥的重要作用。第三，对供热产业市场化的复杂性进行了深入的分析，指出城市供热体 制市场化实施既要进行旧供热行政管理体制的变革、国有供热企业改制、传统福利观念 的转变、落后供热技术的改造，还要建立城市集中供热保障制度、改变供热采暖补贴制 度，同时涉及建立完善各项有关政策和法规。系统内部各方面既相互独立、相互制约， 又相互依存、互为条件。仅仅进行某一项或某一方面的改革，是远远不够的，必须对供 热产业进行全面的市场化。第四，对供热产业市场化的构建和整个市场化体系的形成， 从供热规划管理、供热市场监管、供热技术创新、供热补贴方式几方面提出了具体的实 施办法。第五，将构建供热产业市场化的体系应用在吉林东港市的城市集中供热实施上， 以实例检验了供热市场化带来的成效。 本文在于在吸取学者论著先进经验的基础上，把许多现代经济学理论研究的前沿成 果运用于对中国供热产业的研究，具有一定的理论价值。相比已有的同类研究成果，在 公共选择理论、新制度经济学的交易费用理论、产权理论用于供热产业市场化问题的研 t 究上，关于科技进步对自然垄断强度甚至对市场结构改变的影响上，都有独到的观点和 阐述。 本文的结论及应用前景 1 投资多元化是我国城市集中供热产业市场化的主导方向。将此指导思想应用于城 市集中供热事业的发展，对各地集中供热工程建设速度、运行效率、成本节约上都将起 到显著作用。对政府部门来说，将多元化资本和带来的竞争活力、不同企业文化、先进 市场理念引入到城市集中供热管理领域，也是一种新的公共服务提供机制和政府治理模 式。 2 特许经营制度是我国供热市场化经营制度的首选模式。有了供热产业市场化的前 提，特许经营制度才开始被各地政府广泛采用，并取得了显著的社会效益和经济效益， 其优越性在国内外的很多城市都已经得到了实践的检验。优越的的制度加以完善的政府 监管，特许经营制度在供热产业的市场化进程中必将发挥越来越重要的作用，成为供热 产业市场化的首选模式 关键词：供热产业，特许经营，市场化 a b s t r a ct b a s e do nh o u s i n gp u b l i co w n e r s h i p p e r s o n a lu s eh o ta n du n i tp a y , u r b a nh e a t i n gs y s t e mi nc h m w a s f o r m e di nt h ee r ao fp l a n n i n ge c o n o m y w i t hc h i n a se c o n o m i cr e f o r ma n do p e n i n gu p ，a sw e l la st h e g r a d u a le s t a b l i s h m e n to ft h em a r k e te c o n o m ys y s t e m ，t h ep r e v i o u su r b a nh e a t i n gs y s t e mc a nn o ta d a p t t o t h er e q u i r e m e n to ft h en e ws i t u a t i o n t h i ss e r i o u s l yr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to ft h eu r b a nc e n t r a lh e a t i n g s y s t e ma n dh a m p e r st h ei m p r o v e m e n to fe f f i c i e n c y t os o l v et h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ed e v e l o p m e n to f u r b a nh e a t i n gs y s t e mi nc h i n a , w en e e dt od oad e e pr e s e a r c ho nt h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r ya n d m a k et h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r ym o v ef r o ms i n g u l a r i t yt ot o t a l i t y ，f r o mp a r tt oe n t i r e t y , f r o m s u r f a c et ot h ed e e pa n d 丘o ms e g r e g a t i o nt os y s t e m c o n s e q u e n t l y , w em a k ei tb e c o m et h ei m p o r t a n t i n d u s t r yw h i c hr e a l l yp u s h e sc h i n a su r b a n i z a t i o n t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e sh o wt h eh e a t i n gi n d u s t r ya d a p t st ot h er e q u i r e m e n to ft h en e ws i t u a t i o n , t h e e s t a b l i s h m e n to f t h em a r k e t i z a t i o no f h e a t i n gi n d u s t r ya n dt h ep r a c t i c eo f i tu n d e rt h em a r k e te c o n o m y t h i sa r t i c l ee m p l o y st h em e t h o d so f t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d y f i r s to f a l l ，i ts u m m a r i z e s t h ec o r r e l a t i o nt h e o r i e so ft h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r y b a s e do nt h e s e , c o r r e l a t i o nt h e o r i e ss u c h a sp u b l i cc h o i c et h e o r y ，t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r yo fn e o i n s t i m t i o n a le c o n o m i c s ，t h ep r o p e r t yr i g h tt h e o r ya n d s oo na r ee m p l o y e dt om a k eas t a t e m e n tt o w a r d st h ea t t r i b u t eo fg o o d so ft h eh e a t i n gi n d u s t r y , a n dm a k e i t c l e a rt h a t “h e a t i t s e l fi sc o m m o d i t y t h e r e f o r e ，u r b a nd i s t r i c th e a t i n gs h o u l df o l l o wt h eb a s i cl a wo f m a r k e te c o n o m y s e c o n d ，i ta n a l y s i st h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r ym o d e so ff r a n c ea n dc h i l ea n d s t a t e ss p e c i f i cm e a s u r e so ff o r e i g nh e a t i n gm a r k e t ，s u m m a r i z e st h es u p e r i o r i t ya n dt h ei m p o r t a n c eo ft h e s y s t e mt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y t h i r d ，i tm a k e saf u r t h e ra n a l y s i so nt h ec o m p l e x i t yo ft h e m a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r ya n dp o i n t so u tt h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h em a r k e t i z a t i o no fu r b a n h e a t i n gs y s t e mn o to n l yr e q u i r e st or e f o r mt h ea d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n ts y s t e m o ft h eo l dh e a t i n gs y s t e m ， r e s t r u c t u r et h es t a t e - o w n e dh e a t i n ge n t e r p r i s e s ，t r a n s f o r mt h et r a d i t i o n a lw e l f a r ei d e a sa n dc h a n g et h e b a c k w a r dh e a t i n gt e c h n o l o g yb u ta l s on e e d st oe s t a b l i s ht h es e c u r i t ys y s t e mo fu r b a nd i s t r i c th e a t i n g ， c h a n g eh e a t i n ga l l o w a n c es y s t e ma n da tt h es a m et i m ee s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h er e l e v a n tp o l i c i e sa n d r e g u l a t i o n s e a c hr e s p e c to ft h es y s t e mi si n d e p e n d e n ta n da tt h es a m et i m er e s t r a i n se a c ho t h e r a n de a c h i i i d e p e n d so na n dp r e c o n d i t i o n se a c ho t h e r t oc h a n g em e r e l yo n es i d ei sf a ra w a yf r o me n o u g h w cn e e dt o m a r k e t i z et h eh e a t i n gi n d u s t r yc o m p r e h e n s i v e l y f o u r t h ，t o w a r d st h ec o n s t r u c t i o no ft h em a r k e t i z a t i o no f h e a t i n gi n d u s t r ya n dt h ef o r m a t i o no ft h eo v e r a l lm a r k e t i z a t i o ns y s t e m ，i tp r o p o s e ss p e c i f i cm e a s b r e $ t o i m p l e m e n tf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ，t h a ti s ，h e a t i n gp l a n n i n gm a n a g e m e n t ，h e a t i n gm a r k e ts u p e r v i s i o n ， h e a t i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dh e a t i n gs u b s i d yw a y f i f t h ，i ti n t r o d u c e st h ea p p l i c a t i o no f t h es y s t e mo f m a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r yi nd o n g g a n gc i t yo fj i l i np r o v i n c es o a st os h o wt h ee f f e c tt h a th e a t i n g m a r k e f i z a t i o nb r i n g so u tw i t ha l i v i n ge x a m p l e t h i st h e s i sh a sc a t a i nt h e o r e t i c a lv a l u ea si ti sb a s e do nt h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo ft h es c h o l a r s 、 w o r k sa n da p p l i e sm a n yf o r e f r o n tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fm o d e me c o n o m i ct h e o r yt ot h er e s e a r c ho f h e a t i n gs u p p l yi n d u s t r yi nc h i n a c o m p a r e dw i t ht h ep r e - e x i s t i n gs i m i l a rr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t h i s r e s e a r c hh a si t so w n u n i q u ev i e wa n ds t a t e m e n ta b o u tt h ei n f l u e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo nt h es t r e n g t ho f n a t u r a lm o n o p o l ya n de v e no nt h ec h a n g e so f m a r k e ts t r u c t u r e t h ec o n c l u s i o na n da p p l i c a t i o np r o s p e c t so ft h i st h e s i s 1 i n v e s t m e n td i v e r s i f i c a t i o ni st h ed o m i n a n td i r e c t i o no fm a r k e t i z a t i o nu r b a nd i s t r i c t h e a t i n g i n d u s t r y t h i sg u i d i n gi d e o l o g ya p p l i e st ot h ed e v e l o p m e n to fu r b a nc e n t r a lh e a t i n gs y s t e m t h i sp l a y sa s i g n i f i c a n tr o l ei nt h ec e n t r a lh e a t i n ge n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o ns p e e d ，e f f i c i e n c ya n dc o s ts a v i n g f o rt h e g o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，i ti sa l s oan e wp u b l i cs e r v i c em e c h a n i s ma n dan e wg o v e t n m e n tm a n a g e m e n t m o d e a n di tb r i n g sd i v e r s i f i e dc a p i t a l ，c o m p e t i t i v ev i g o r ，d i f f e r e n te n t e r p r i s ec u l t u r ea n da d v a n c e d m a r k e t c o n c e p t si n t ot h eu r b a nc e n t r a lh e a t i n gs u p p l ym a n a g e m e n ta r e a 2 f r a n c h i s i n gs y s t e mi st h ep r e f e r r e dm o d eo fh e a t i n gm a r k e tm a n a g e m e n ts y s t e mi l lo u r c o u n t r y w i t ht h ep r e m i s eo ft h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r y , f i a n c h i s i n gs y s t e mh a sb e g u nt ob ea d o p t e db y g o v e m m e n t se x t e n s i v e l ya n dh a so b t a i n e dr e m a r k a b l es o c i a la n de c o n o m i cb e n e f i t s i t sa d v a n t a g eh a sg o t t h et e s to fp r a c t i c ei nm a n yd o m e s t i ca n df o r e i g nc i t i e s u n d e rt h es u p e r i o rs y s t e ma n di m p e c c a b l e g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，f r a n c h i s i n gs y s t e mw i l lp l a yam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o c e s so ft h e m a r k e t i z a t i o no fh e a t i n gi n d u s t r ya n di tw i l lb e c o m et h ep r e f e r r e dm o d eo ft h em a r k e t i z a t i o no fh e a t i n g i n d u s t r y i v k e y w o r d s ：h e a t i n gi n d u s t r y ，f r a n c h i s i n gs y s t e m ，m a r k e t i z a t i o n 第一章引言 1 1 研究的背景 第一章引言 我国“十二五 规划纲要提出，“十二五”期间坚持把建设资源节约型、环境友 好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点。深入贯彻节约资源和保护环境基本 国策，节约能源，降低温室气体排放强度，发展循环经济，推广低碳技术，积极应对全 球气候变化，促进经济社会发展与人口资源环境相协调，走可持续发展之路。单位国内 生产总值能源消耗降低1 6 ，单位国内生产总值二氧化碳排放降低1 7 。主要污染物 排放总量显著减少，化学需氧量、二氧化硫排放分别减少8 ，氨氮、氮氧化物排放分 别减少1 0 。这是贯彻科学发展观、构建社会主义和谐社会的重大举措；是建设资源节 约型、环境友好型社会的必然选择；是推进经济结构调整，转变增长方式的必由之路。 中华人民共和国大气污染防治法、中华人民共和国节约能源法和中国 2 1 世纪议程、节约能源管理暂行条例、节能技术政策大纲与当前重点鼓励 发展的产业、产品和技术目录中均提出鼓励、支持、发展城市集中供热。 2 0 1 1 年3 月，国家颁布了中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规 划，对全国重大建设项目、生产力分布和国民经济重要比例关系等作出规划，为国民 经济发展远景规定目标和方向，指导供热行业健康发展。十二五规划中提出优化能 源结构，合理控制能源消费总量等要求，以使供热行业在节能减排、改善环境质量、提 高当地的供热能力紧张等方面发挥最大的效能。 1 2 问题的提出 我国城市集中供热体制形成于计划经济时代，是建立在住房公有、个人用热、单位 付费的基础上。随着我国经济改革和对外开放以及市场经济体制的逐步建立，原有的城 市供热体制已经不能适应新的形势的发展要求，严重制约城市集中供热事业的发展，妨 碍了城市集中供热效率的提高。 经过十多年的改革实践和探索，大家对于供热市场化有了基本的共识，即城市供热 要想建立符合社会主义市场化要求的体制，就必须实行市场化。因此就要明确“热 是 l 我国供热产业市场化研究 商品，供热应按照市场经济的基本规律来办。 1 3 研究的目的及意义 2 0 0 0 年，美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者斯嫡格利兹( s t i g l i t s e ) 曾经说 过：影响2 l 世纪人类社会进程两件最深刻的事情：第一是以美国为首的新技术革命， 第二是中国的城镇化。在当今中国城镇化快速发展的时期，供热产业作为市政公用事业 的一个重要组成部分就显得尤为重要。面对全面建设社会主义小康社会的历史任务，主 动适应科学发展观、构建和谐社会的新要求，及时对各地供热产业市场化进行总结，分 析得失利弊，整理改革思路，定位政府职能，以便为我国城市供热产业加快发展、促进 公共服务均等化提供较为完整、有效的理论支撑。 本文的理论意义就在于，力图整理、总结、提炼我国供热产业市场化的模式，并从 管理学、经济学等角度，详细分析市场化的几种模式的优点和缺点，并以吉林省东港市 供热市场化进程为例，详细论述了在城市供热市场化中遇到的问题、解决的办法以及取 得的成效。 实际应用价值就在于，有利于坚定各地城市政府在供热产业市场化过程中的实施信 心，克服畏难情绪。由于我国的供热产业市场化发展滞后，造成市场化的困难越来越多、 难度越来越大、市场化所引发的矛盾越来越深、市场化的代价越来越高。但是，十几年 来的各地供热市场化的实践证明，供热市场化成功实施的一个重要因素就是，实施者要 有信心、要坚定信心，否则就容易在供热市场化实施中畏缩不前、摇摆反复，乃至导致 失败。 1 4 研究的办法 在研究方法上主要采用理论联系实际，广泛比较研究，采用经济学分析与其他学科 综合分析相结合的研究方法，以使本文更有说服力。 本文的创新之处主要体现在以下儿个方面： 1 5 论文的创新 研究视角的创新：本文在吸取学者论著先进经验的基础上，把许多现代经济学理论 研究的前沿成果运用于对中国供热产业的研究，具有一定的理论价值。供热产业改革， 对解决中国供热产业中的资金来源、资源配置效率等关键性问题，具有一定作用。特别 2 第一章引言 是在我国城市化进程加速的情况下，更是具有一定的现实意义。本文相比已有的同类研 究成果，在公共选择理论、新制度经济学的交易费用理论、产权理论用于供热产业市场 化问题的研究上，关于科技进步对自然垄断强度甚至对市场结构改变的影响上，都有独 到的观点和阐述。 1 6 国内外研究现状 1 ) 国内研究现状：国家发改委经济研究所姜润宇认为，通过城市集中供热，节约能 源、保护环境，是国家保持城市社会经济可持续发展的既定方针，各级政府对方针的落 实负有制定相关政策措施，并为此支付必要成本的责任。国家发展和改革委员会副秘书 长甘智和认为，要按照城市供热实施产业化运作的要求，加快研究有关设施建设、运营、 资产重组、资金补贴、收费管理、市场准入等方面的政策。劳动和社会保障部劳动工资 司副司长汪志洪就供热补贴政策认为，供热补贴问题既要考虑企业的承受能力，同时还 要考虑职工的承受能力。另外，要特别注意保护低收入群体采暖的需要。建设部仇保兴 副部长强调，实行城市集中供热要政企分开，使供热企业真正成为符合现代企业制度要 求的市场主体，同时，各级政府也要着实转变传统的管理模式，把工作重点转移到研究 制定供热设施的发展规划，规范供热市场的竞争行为，维护供热市场秩序上来。 ( 2 ) 国外研究现状：西方国家对市政公用事业改革的研究起步较早，研究领域广， 已经形成了一系列理论成果。英国古典经济学家约翰。穆勒在政治经济学原理中阐 述地租时最早提出了自然垄断的概念。与早期的自然垄断理论不同，后来的经济学家不 再从自然因素的角度来探讨自然垄断问题，而是从经济特性的角度来研究自然垄断理 论，把规模经济作为自然垄断的唯一成因。克拉克等经济学家最早引入了规模经济的概 念，认为自然垄断与规模经济有关。规模经济是指在一定的产出范围内，生产函数呈规 模报酬递增的状况，即随着产出的增加，平均成本下降。马歇尔在1 8 9 0 年发表的经 济学原理中，第一次指出规模经济和竞争活力的两难选择，即“马歇尔困境 。“马 歇尔困境”是指规模经济与竞争活力的矛盾，规模经济是产业集中的结果，产业集中就 意味着垄断，而垄断必然影响竞争效率。一方面，由于供热产业的投资大、回收期长、 资产专用性强，一旦投入就很难改变用途，并且具有成本的劣加性，由一家或少数几家 企业提供公共产品或服务能使成本效率极大化，因此政府必须实施进入管制政策，甚至 直接投资，以实现规模效益。另一方面，长期垄断经营必然会导致企业放松内部管制和 我国供热产业市场化研究 技术创新，降低生产效率，并且会凭借垄断地位制定远高于平均成本或边际成本的垄断 价格，获取垄断利润，降低分配效率，因此政府又必须放松进入管制，允许更多的企业 参与竞争，以实现竞争效率，形成两难选择。公共选择理论是美国经济学家詹姆斯布 坎南在2 0 世纪6 0 年代初期创立的经济学分支学科。公共选择也称政府选择，是指通过 非市场的集体选择和政治过程对资源进行配置的行为。管制俘获问题最早由美国芝加哥 学派的代表人之一一斯提戈勒提出。他运用微观经济学的数量分析方法，对消费者或厂 商因管制所增加或减少的经济收益进行定量的测度，从经济实证分析的角度来回答谁从 管制中获益，谁又从管制中受损，管制会采取什么形式，以及管制对资源配置的影响等 问题。科斯在1 9 3 7 年撰写的经济学论文企业的性质被认为是新制度经济学的开山 之作。在这篇文章中，科斯首次提出了交易费用的概念，并将其引入经济分析，成为新 制度经济学的理论基石。科斯指出，利用价格机制是有成本的，它至少包括两项内容： 一是发现相对价格的成本，二是交易的谈判与签约成本。1 9 6 0 年科斯的另一篇经典之作 社会成本问题，从一个全新的角度解释外部效应问题，正面论述了产权的经济作用， 指出产权在克服外部性、降低社会成本，从而在制度上保障财产有效性的经济功效。他 的观点别概括成“科斯定理 ，成为产权理论的起点。可竞争市场理论由美国经济学家 鲍莫尔于1 9 8 1 年首次提出，并在其与潘扎尔和韦利格等人合著的可竞争市场与产业 结构理论一书中形成正式的理论体系。 4 第二章供热产业市场化的相关理论概述 第二章供热产业市场化的相关理论概述 供热产业具有公共物品和自然垄断的特性，这是传统经济学主张政府对供热产业实 行垄断经营的主要依据。但现代经济实践证明，自然垄断领域并非不能引入竞争机制， 一系列相关理论的提出，为供热产业市场化改革奠定了理论基础。 2 1 公共物品特性转化理论 这一理论使人们认识到，供热产业并不完全排斥市场的作用，供热产业市场化是可 能的。传统理论认为私人部门没有投资公共事业的可能或必要，公共物品必须由政府提 供。传统西方经济学认为，公共物品的非竞争性和非排他性的特点决定了公共物品完全 市场化供给存在明显的低效率问题，无法实现帕累托最优，公共物品尤其是纯粹意义上 的公共物品应由政府提供。 从理论上说，公共物品和私人物品是两种特性迥异的物品，但在现实中并非所有物 品都可以做非此即彼的严格划分。研究发现，有一部分物品在特性上接近公共物品但又 不完全符合公共物品的标准。这部分物品被称为“准公共物品 ，而严格意义上的公共 物品被称为“纯公共物品 。公共物品的不同类型决定其提供方式的不同。由于纯公共 物品具有非竞争性和非排他性，私人部门无力或不愿投资经营，其供给无法按照市场机 制进行，只能由政府通过征税的方式筹集资金生产，并向社会免费提供，典型的如国防 和外交等。从供热产业提供的“热能”和服务的类型来看，供热是具有收费公共物品特 点的准公共物品，可以通过收费的方式将他人排除在消费公共物品所获得的效用之外， 因此供热行业具备引入竞争机制的必要条件。 2 2 自然垄断新特性的再认识与有效竞争理论 传统观点认为，具有一定自然垄断特性的公共事业是难以自动满足公益目标的。企 业为获得最大化的利润，往往凭借其垄断地位，以较高的价格、相对较低的数量提供劣 质的产品与服务。因此，政府一方面要维护个别或少数企业的垄断地位，实现规模效益， 另一方面又必须运用政府规制来防止垄断势力滥用所产生的不良经济后果，即对其提供 的产品和服务的数量、质量或价格等进行规制，甚至政府直接投资兴建市政公用事业。 5 我国供热产业市场化研究 随着经济实践和经济理论的发展人们逐渐认识到单纯维护自然垄断会造成经济效率损 失，使经济缺乏原动力，形成“马歇尔困境 。于是，学者们开始重新认识垄断与竞争 的关系，逐步形成了有效竞争理论，从而为解决自然垄断行业的竞争效率问题开辟了思 路。 ( 1 )自然垄断理论的演进 关于自然垄断的经济学含义，西方经济学界有一个不断认识和完善的过程，大致经 历了早期的以资源稀缺型为依据的自然垄断理论、规模经济理论、范围经济和成本劣加 性理论三个时期。 早期的自然垄断理论以资源条件的集中和资源的稀缺性为依据，认为这样的行业无 法实现竞争或不宜实施竞争。英国古典经济学家约翰。穆勒在政治经济学原理中阐 述地租时最早提出了自然垄断的概念。他认为地租是自然垄断的结果，地租的形成是由 制度和自然要素的稀缺性所决定的。这种依据自然资源的特性形成的自然垄断现象在当 今已不多见。 与早期的自然垄断理论不同，后来的经济学家不再从自然因素的角度来探讨自然垄 断问题，而是从经济特性的角度来研究自然垄断理论，把规模经济作为自然垄断的唯一 成因。克拉克等经济学家最早引入了规模经济的概念，认为自然垄断与规模经济有关。 规模经济是指在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增的状况，即随着产出的增 加，平均成本下降。 ( 2 )“马歇尔困境 与有效竞争理论 对于自然垄断行业竞争活力的最初探索是从马歇尔开始的。马歇尔在1 8 9 0 年发表 的经济学原理中，第一次指出规模经济和竞争活力的两难选择，即“马歇尔困境”。 “马歇尔困境 是指规模经济与竞争活力的矛盾，规模经济是产业集中的结果，产业集 中就意味着垄断，而垄断必然影响竞争效率。一方面，由于供热产业的投资大、回收期 长、资产专用性强，一旦投入就很难改变用途，并且具有成本的劣加性，由一家或少数 几家企业提供公共产品或服务能使成本效率极大化，因此政府必须实施进入管制政策， 甚至直接投资，以实现规模效益。另一方面，长期垄断经营必然会导致企业放松内部管 制和技术创新，降低生产效率，并且会凭借垄断地位制定远高于平均成本或边际成本的 垄断价格，获取垄断利润，降低分配效率，因此政府又必须放松进入管制，允许更多的 企业参与竞争，以实现竞争效率，形成两难选择。 6 第二章供热产业市场化的相关理论概述 我国学者王俊豪对有效竞争的标准做出了比较形象的解释。他认为有效竞争是规模 经济和竞争活力相互协调的一种理想状态，最终目的是经济效率的最大化，这就需要两 者做出适当的“让步”。规模经济让步的底线是企业规模不应低于最小经济规模，否则， 牺牲规模经济就谈不上有效竞争。市场竞争让步的底线是保证竞争收益大于竞争成本， 即属于适度竞争。 ( 3 ) 有效竞争理论的导向意义 尽管有效竞争的标准或条件还很难在实践操作中把握，但是有效竞争理论却为我们 解决自然垄断和竞争的矛盾提供了一个全新的思考方向。 有效竞争理论揭示了规模经济和竞争的兼容性，为公用事业市场化改革提供了重要 理论支撑。城市供热等公用事业市场化改革的核心，就是在具有自然垄断特性的公用事 业领域引入竞争机制。这在传统经济学理论中是一个假命题，不可能实现，然而根据有 效竞争理论，市政公用事业虽然具有自然垄断的特点，却不完全排斥竞争。在保证适度 规模的前提下引入竞争机制，却能带来竞争的效率，两者相加后的综合效率水平是提高 的。 有效竞争理论为供热产业市场化指明了因地制宜、分类推进的方向。城市供热市场 化改革的实践，应依据特定时期、特定产业以及产业内部特定业务的垄断与竞争的条件， 制定与之相适应的有效竞争标准。 2 3 公共选择理论 公共选择理论是2 0 世纪7 0 年代以后，西方各国兴起的放松规制运动的重要理论依 据。这一理论沟通了经济与政治之间的利益通道，以理性人假设为出发点，证明了资源 的非市场配置和公共物品的生产必然面临政府失灵的困境，并以此为依据提出了公共服 务市场化的政策建议。 ( 1 ) 公共选择 公共选择理论是美国经济学家詹姆斯布坎南在2 0 世纪6 0 年代初期创立的经济学 分支学科。公共选择也称政府选择，是指通过非市场的集体选择和政治过程对资源进行 配置的行为。公共选择理论是将经济学的研究方法应用到政治学领域，用经济学的研究 方法分析个体选择形成集体选择的政治过程，即对非市场决策进行的经济学研究。公共 选择理论的宗旨就是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政治行为纳入统一的 7 我国供热产业市场化研究 分析体系，修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。 公共选择理论的基本前提是理性人假设，即每个人都只关注个人利益，并且以追求 个人效用的最大化为目标。以此为出发点，公共选择理论认为，由经济人组成的政治家 们并不是受公共利益的驱使，而是受到自身利益的驱使，她们往往利用具有社会再分配 性质的政治影响力来谋求自身的利益的最大化，而不是公共利益的最大化。相应的，利 益集团也会将大量经济资源投入到政治过程中，并依靠政治过程而非市场竞争来重新分 配社会财富。 ( 2 ) 政府失灵与管制俘获 公共选择理论的中心命题是“政府失灵 。2 0 世纪3 0 年代资本主义大危机后，建 立在凯恩斯主义经济学基础上的政府干预主义流行，市场失灵被认为在发达国家普遍存 在，政府的定为就在于通过普遍的积极的经济政策纠正市场失灵。然而随着时间的推移， 公共选择理论对政府出于维护“公共利益 目的对公用事业实施管制的合理性提出质疑。 2 0 世纪7 0 年代以后，西方主要国家财政赤字不断增加，政府干预不断升级，宏观经济 的不确定性逐步加剧，通货膨胀和经济停滞、失业现象并存。公共选择理论基于理性经 济人的假设认为，这些都是政府长期干预的结果，与市场存在失灵一样，政府也存在失 灵的情况，由此提出了“政府失灵 的概念。 所谓政府失灵，是指政府本应出于弥补市场失灵的目的提供公共物品，成为一个有 效、公正的契约第三方执行者，然而事实上的结果却是，政府打着提供公共物品的招牌 谋求自身的利益，最终损害了社会的利益，即政府的活动并不总是象理论所描述的那样 有效。 政府失灵在公用事业管制中的典型表现就是管制俘获。管制俘获问题最早由美国芝 加哥学派的代表人之一一斯提戈勒提出。他运用微观经济学的数量分析方法，对消费者 或厂商因管制所增加或减少的经济收益进行定量的测度，从经济实证分析的角度来回答 谁从管制中获益，谁又从管制中受损，管制会采取什么形式，以及管制对资源配置的影 响等问题。 ( 3 ) 公共服务市场化 公共服务市场化包含多重含义：首先，必须将政府的决策职能和执行职能分开，政 府更多的时候应该是决策者，而不是执行者；其次，打破政府部门的垄断，在公共部门 内部引入竞争机制；再次，给与公共物品的消费者选择公共物品的机会，实现“用脚投 第二章供热产业市场化的相关理论概述 票。所谓用脚投票是指，个人通过在公共物品的不同提供者( 特别是不同地区的提供 者) 之间作出进入或退出的选择，来促进公共部门之间的竞争，激励他们提高公共物品 生产效率的行为。 公共选择理论认为最理想的市场是竞争的市场，把竞争机制引入公共服务领域最直 接的途径就是签订合同，即合同制。签订了合同就意味着公共服务提供的机制由等级制 向平等的契约制转变。契约双方形成委托代理关系，政府作为委托人，通过合同来约束 公共物品的提供者即代理人，这样政府成为真正的决策者而不是执行者。既减轻了政府 的负担，又提高了公共物品的提供效率。因此，美国学者史啼文森曾经；评论说：“公 共选择理论是自由放任经济思想在政治学中最纯粹的表达。 公共选择理论也成为2 0 世纪7 0 年代放松规制运动的直接学术动因。 2 4 新制度经济学的相关理论 新制度经济学在2 0 世纪6 0 年代兴起于美国，是指以产权和制度为主要研究对象的 当代西方经济学说。该学说的主流是以科斯为代表的交易费用经济学和以诺斯为代表的 制度绩效和变迁经济学。其中，交易费用理论、产权理论及委托代理理论为西方国家 的市政公用事业市场化提供了重要的理论支撑，与我国市政公用事业市场化改革相联 系，这些理论同样具有重要的启发意义。 ( 1 ) 交易费用理论 交易费用，也称交易成本，是新制度经济学的核心概念和理论基础。科斯在1 9 3 7 年撰写的经济学论文企业的性质被认为是新制度经济学的开山之作。在这篇文章中， 科斯首次提出了交易费用的概念，并将其引入经济分析，成为新制度经济学的理论基石。 科斯指出，利用价格机制是有成本的，它至少包括两项内容：一是发现相对价格的成本， 二是交易的谈判与签约成本。简单地讲，交易费用就是人与人之间交互行动所引起的成 本。它不仅包括那些签约和谈判成本，而且也包括度量和界定产权的成本、用契约约束 权力斗争的成本、监督绩效的成本、进行组织活动的成本等，这些就是交易费用的本质 特征和主要内容。 ( 2 ) 产权理论 1 9 6 0 年科斯的经典之作社会成本问题，其观点被成为成“科斯定理”，成为 产权理论的起点。科斯定理是针对外部性问题提出的。外部性，也成外部经济效应，是 9 我国供热产业市场化研究 指一个经济人的行为对另一个经济人的福利所产生的效应，这种效应并没有从货币或市 场交易中反映出来。根据外部性的后果不同，可以将外部性分为正外部性和负外部性两 种类型。正外部性是指某个人采取某项行动的私人收益小于社会收益的情况，此时即使 从社会的角度上看该行动是有益的，这个人也不会采取该行动。负外部性是指某个人采 取某项行动的私人成本小于社会成本的情况，此时尽管从社会的角度看该行动是不利 的，但是这人也会采取该行动。外部性的存在是导致市场失灵、资源不能得到有效配置 的重要原因。西方传统经济学解决外部性问题的主要途径是政府干预。科斯运用交易费 用的概念，提出了不同于西方传统经济学的思路来解决外部性问题。他认为，在交易费 用为零或产权充分界定并加以实施的条件下，私人之间所达成的自愿协议可以使经济活 动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性问题，实现资源的最优配置。这就是 著名的“科斯定理 。科斯全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用。他认为， 产权明晰界定是市场交易的前提：如果交易费用为零，那么传统的新古典经济学所描述 的市场机制是充分有效的，产权制度安排对资源配置没有什么影响，外部性也能根治； 但是在交易费用大于零的情况下，产权制度的安排也会由于外部性的存在而失灵。科斯 定理将交易费用、产权界定与资源配置效率联系了起来，揭示了产权安排对资源配置的 重要作用，并将产权制度问题纳入到经济分析之中。 新