（系统工程专业论文）产业集群的形成和成长机理研究.pdf

中文摘要 摘要：产业集群是当代产业经济发展中的一个普遍现象，无论是高科技产业 集群，还是传统产业集群都取得了巨大成功，成为一个国家或地区获得竞争优势 的重要途径。论文以产业集群为研究对象，以集群网络结构为分析视角，采耿规 范与实证相结合、理论与实践相结合、动态与静态相结合、比较研究与案例分析 的方法，遵循从理论到实践、从般到特殊的原则，将西方经济学、产业经济学、 区域经济学、发展经济学等学科的相关知识进行融合，以现有产业集群理论研究 为基础，深入探讨产业集群的形成和成长机理问题。 对于产业集群形成和成长机理的研究，在理论上有利于进一步丰富产业经济 学、区域经济学领域的相关知识，为产业集群的形成提供新的分析思路；在实践 中有利于提高产业集群竞争优势，推动区域经济和产业经济的增长。 论文研究内容包括三个方面：一是产业集群的形成机理研究，分析影响产业 集群形成的基本要素，包括运输成本、市场因素、知识溢出等等，并且研究这些 要素是如何作用于集群形成的。二是基于网络结构，从产业集群内部，分析供应 链和产业集群的互动关系，揭示集群的成长机理：又基于全球价值链由集群外部 的角度分析了集群的成长，并引入几种测量集群集聚化程度的定量研究方法。3 是以电子及通信设备制造业作为案例，分析该产业的集群存在现状、产业间的同 构性、集聚化程度等问题，验证电子与通信设备制造业的集群成长态势，以及对 电子与通信设备制造业集群成长的建议。 关键词：产业集群；形成机理；成长机理；网络结构；供应链；价值链 j e 峦室煎厶掌亟主芏建监塞堡s 工基i a b s t r a c t a b s t r a c t ：t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sap r e v a l e n tp h e n o m e n o ni nt o d a y s e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，w h i c ho b t a i n sat r e m e n d o u ss u c c e s se i t h e ri nt h eh i 曲一t e c ho r t h et r a d i t i o n a lf i e l d s ，b e c o m i n gav i t a lw a yt oa c q u i r ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sf o r c o u n t r i e sa n dr e g i o n s t a k i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra st h es u b j e c t ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e o fi t sn e t w o r ks t r u c t u r e ，t h en o r m a t i v ea n a l y s i sw i t ht h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t h e o r yw i t h p r a c t i c e ，d y n a m i cw i t hs t a t i ca r ec o m b i n e da n dt h em e t h o d so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s u s e d ，u n i t i n gt h ek n o w l e d g ef r o mt h ew e s t e r ne c o n o m i c s ，i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，a n d d e v e l o p m e n te c o n o m i c st od e e p l yd i s c u s st h ef o r m i n ga n dg r o w t ho ft h ei n d u s t r i a l c l u s t e r t h es t u d yn ot h ef o r m i n ga n dg r o w t ho f t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rw i l lh e l pu st oe n r i c h t h ec o n t e n to ft h ee c o n o m i e s ，o f f e ran e wi d e ao fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m i n g ，a n d p r o v i d eat h e o r e t i c a le x p l a n a t i o nf o rt h ep h e n o m e n o no fa ni n d u s t r i a lc l u s t e r ；p r o m o t e t h ec o m p e t i t i o no f t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n di m p u l s et h ei n d u s t r i a le c o n o m y t h i si s s u ei sd i s c u s s e df r o mf o u ra s p e c t s ：f i r s t l y , t h es t u d yo ut h ef o r m i n go ft h e i n d u s t r i a lc l u s t e r , r e s e a r c h i n gt h eb a s i cf a c t o r so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m i n g ，i n c l u d i n g t r a n s p o r t a t i o nc o s t ，m a r k e tf a c t o r sa n dt h ek n o w l e d g eo v e r f l o we f f e c t s ；s e c o n d l y , b a s e do nt h en e t w o r ks t r u c t u r e ，e x p l a i n i n gt h et h e o r yo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sg r o w t h w i t ht h ep e r s p e c t i v e 证t h ec l u s t e r0 1 o u to fc l u s t e r ；l a s t t a k i n gt h ee l e c t r o na n d c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ga sac a s e , c o m p a r ea n da n a l y s i se l e c t r o na n d c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gc l u s t e r sd i v i d i n ge x t e n t k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；g r o w t ht h e o r y ；f o r m i n gt h e o r y ；n e t w o r ks t r u c t u r e 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 学位论文作者签名： 莓i 尬、定l 导师签名 学位论文作者签名： 雹i 尬、定l 导师签名 签字日期：2 0 0 6 年1 2 月9 日 签铀期：砰瑚7 绍 a e 巫窑堡厶望亟堂焦迨塞独剑性岜嘎 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 羞抛、弛 签字日期： 2 0 _ 0 7 年j z 月朋日 致谢 本论文的工作是在我的导师吕永波教授的悉心指导下完成的，吕永波教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 吕永波老师对我的关心和指导。 刘子玲老师悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给 予了我很大的关心和帮助，在此向刘子玲老师表示衷心的谢意。 任远老师对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心 的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，王永明、夏云兰等同学对我论文中的供应链 理论的研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人我的父母，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的 学业。 堑塞銮堑厶堂亟堂篮论窒 !j l直 1 引言 1 ，1 问题的提出 本世纪后半叶，意大利中部和东北部的经济迅速发展，人们考察其原因，发 现与中小企业在特定地区的集聚密切相关。一个有趣的现象产业集群，越 来越引起人们的关注。而根据意大利产业区的特点，最初总结产业集群的概念为： 有一块限定的地域，一种专门的产品，一条高度专业化分工的产业链，一张稠密 的关系网，加上浓厚的创新氛围和极高的灵活性，以及强劲的出口趋势。 产业集群现象由来已久，我国远至宋朝时期的景德镇，就是以瓷器生产为专 门商品的产业集群现象。到了近代，产业集群的特点变得更加鲜明。如美国的橡 胶生产在阿克伦城，地毯业分布在乔治亚州道尔顿，硅谷是著名的高新产业集群； 在法国，有布雷勒河谷的香水产业集群；瑞士三大药厂都在巴赛尔：在日本，涩 谷是餐具业中心。发展中国家，集群现象同样比比皆是，如芬兰南部和西部的家 具制造业集群，加纳在k u m a s i 的汽车配件制造业集群，巴西在s i n o s 的鞋类制造 业集群等等。以上的种种现象说明了产业的集群化发展已成为全球性的经济发展 潮流。在我国，关于产业集群案例枚不胜举，如广东顺德是家电企业、家具企业 和花卉的“两家一花”企业的集群所在地，浙江温州的柳市是“中国低压电器之 都”，绍兴河桥则是“中国轻纺织城”等等。 从众多产业集群形成和发展的例子看出，有些地方的产业集群有着深厚的根 基和历史渊源，另一些则没有；有些产业集群似乎是自然形成的，有一些则是政 策的、人为的因素；有些产业集群历史悠久，而且至今尚存，有一些则是昙花一 现。 由此而给人们提出一些问题，经济的全球化和一体化造就了生产要素在世界 范围内流通的便利，在这种情况下，生产要素的流动为何会汇聚到几个主要的国 家的某几个特定的地区：影响产业集群形成的要素有哪些；这些要素又是如何具 体的影响产业集群的形成的：而产业集群形成后，怎样保证集群的良性成长，并 且避免集群的衰退? 本文将对如上问题展开分析与研究。 1 2 国内外研究现状 1 国外研究现状 e 塞至垣厶堂亟堂垃论塞 !i i 蛊 ( 1 ) 马歇尔理论外部规模经济效应 阿尔弗雷德马歇尔是第一个研究产业集群现象的经济学家，他把经济规模划 分为两类，第一类是产业发展的规模，这和产业的地区性集中有很大关系；第二类 则取决于从事工业的单个企业的资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类 的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔发 现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模 经济所导致的。马歇尔提到，企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识到， 厂商也会尽可能使生产规模进一步扩大：而企业外部的规模经济同样是十分重要 的，当产业的持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练的劳工市场和先 进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。 因此，劳动市场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢被解释为马歇尔关于产业 集群理论的3 个关键因素。 ( 2 ) 阿尔弗雷德韦伯的工业区位论 韦伯认为，产业集群的形成产业集聚，分为两个阶段。第一阶段是企业自 身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段。第二阶段主 要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现，这 时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯把产业集聚归结 为4 个方面的因素。第一个因素是技术设备的发展。随着技术设备专业化整体功 能的加强，技术设备相互之间的依存会促使工厂地方集中化。第二个因素是劳动力 组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意 义上的设备，由于该组织也十分“专业化”，因而促进了产业集群化。第三个因素 是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量 购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四个因素 是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减少经 常性开支成本。 ( 3 ) 保罗克鲁格曼的观点 保罗- 克鲁格曼认为产业集群形成有三个主要原因：需求、外部经济、产业地 方化和专业化的自我积累。由是，他是第一位把产业集群形成与国际贸易因素紧 密联系起来研究的知名经济学家。克鲁格曼认为产品的贸易活动实际上间接的起 到了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总 会使某些产品的生产集中于某些工业区。克鲁格曼不承认马歇尔提出的技术外溢 因素的普遍意义，认为这个因素只会在高技术产业领域的产业集聚中产生效应。产 业集群中的外部规模经济因素在克鲁格曼的眼里是一种开放经济的状态是各个 国家产业选择和取得优势的决定性因素。 2 2 国内的研究现状 我国学者吸收了国外产业集群理论研究的最新成果，在国外一般理论的基础 上，结合我国产业集群发展的具体实践，从形成原因、创新环境、中小企业的发 展及其制度经济学等方面，对集群的形成过程、制约因素、创新意义和演化趋势 进行了较为系统的分析：对产业集群的研究，从单纯模型的角度转化为创新体系 的角度，运用规模经济、范围经济、交易成本、竞争优势揭示区域创新体系的作 用，认为集群的优势来源于生产成本优势、产品差异化优势、区域营销优势、市 场竞争优势四个要素。 具体的一些研究成果如：魏江针对绍兴纺织产业集群和温州低压电器产业集 群提出的产业集群与技术创新系统的关系“；徐维祥用聚类分析的统计学方法将 浙江的“块状经济”分为四个大块：浙江平原区位型、浙东南沿海“温州模式” 型、浙中金衢盆地资源匮乏开拓型和浙西南地方资源开发型四大特征区，并分析 了这些特征区的成因“1 。魏守华和石碧华从管理学角度解释了企业集群的竞争优 势。 总体来说，国内学者对产业集群的深入研究使产业集群理论逐渐成为一个值 得重视的经济发展理论。产业集群理论和政策的发展思路，对于我国产业政策的 制订，具有重要的理论和现实意义。但是，与国外研究相比，我国的产业集群研 究相对滞后，尽管近年来出现了许多关于产业集群方面的研究成果，但多数仍然 是介绍性研究，存在着许多问题，缺少对产业集群的内在规定性、形成条件、形 成机理的深入研究和进一步的分析，尤其对产业集群集聚效应、知识溢出效应、 产业集群经济效应的区域比较分析很少涉及。因此，还需要理论工作者的不懈努 力。 1 3 论文的研究方法和内容结构 1 研究方法 论文以产业集群为研究对象，以分析产业集群的形成机理和成长机理作为主 要研究目的。 在研究其形成机理时，综合西方经济学、区域经济学、西方古典经济学的若 干理论，总结了影响集群形成的几个主要因素：并采取了理论与实践结合、从一 般到特殊、比较研究结合案例分析的方法，分析这几种因素是如何作用于集群形 成的，进而揭示产业集群形成的机理。 在研究集群的成长机理时，论文以集群网络结构为分析视角，采取规范与实 证相结合、理论与实践相结合、动态与静态相结合的方法，将产业经济学、区域 经济学、网络组织学等学科的相关知识进行融合，深入探讨产业集群的成长机理。 为了对集群的成长有更透彻的认识，并且以电子与通信设备制造业作为案例，讨 论其集群发展的态势和展望。 2 内容结构 论文共六章，除第一章引言和最后一章结论外，其余部分安排如下：第二章 相关理论和研究背景综述，说明论文的理论背景和准备知识；第三章是产业集群 的形成机理研究，论文分析影响产业集群形成的若干要素，并且研究要素如何作 用于集群的形成；第四章是以集群网络结构的角度研究产业集群的成长机理，并 且基于供应链由集群内部的角度分析了集群的成长、又基于全球价值链由集群外 部的角度分析了集群的成长；第五章是对前部分知识的总结和应用，是理论联系 实际的环节，以我国电子及通信设备制造业作为案例，分析了该产业的集群发展 现状，并提出了电子及通信设备制造业集群发展的建议。 4 2 理论基础和研究背景 2 1 产业集群理论综述 这一节的内容包括对产业集群的定义、特点的总结以及产业集群理论的发展 历史概述。该部分内容为后文集群形成、集群成长的分析与研究奠定了理论基础。 2 1 1 产业集群的概念与特点 1 产业集群的定义 现代意义的产业集群，英文文献称之为l o c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s 或i n d u s t r i a l c l u s t e r ，在我国的相关文献中有“产业集群”，“企业簇”，“企业集群”等称谓，之 所以认作“企业集群”，因其有企业集群的特征，俗称“扎堆”，之所以认作“产 业集群”因其特定的产业内涵，如医药产业集群、领带产业集群等。实际上，无 论称之为“产业集群”还是“企业集群”，都不能全面地概括其结构特征，因为很 多集群除了包括本地企业之外，还包括相关机构，例如政府机构和行会等。 正因为以上原因，根据研究者的研究侧重点不同，产业集群的定义方式也各 有侧重。国外有些学者把产业集群简单地定义为：趋向于同一地方的一种经济活 动。或者是：产业集群是相同的产业高度集中于某一特定地区的一种产业成长现 象。迈克尔波特的定义则是：一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机 构，它们同处在一令特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。从 波特的定义我们可以看出：产业集群包括一批对竞争起作用的、相互联系的产业 和其它实体，产业集群经常向下延伸至销售渠道的客户，并从侧面扩展到辅助性 产品的制造商、以及与技能技术或投入相关的产业公司，同时它还包括提供专业 化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。在产业集群定义中，波 特的定义广泛被人接受，认为是对产业集群的一个全面地概括。 随着经济全球化步伐的加快，区域经济增长也呈现出突飞猛进的态势。而区 域经济增长在于特定区域形成了较大规模的产业集群。正是由于产业集群的形成 和延伸，促进了区域的经济增长。为了理解产业集群含义和本质，经济合作与发 展组织( o e c d ) 于2 0 0 0 年6 月在意大利博洛尼亚发表了题为“地区合作关系，集群 和中小企业全球化”的声明，将产业集群j 下式解释为在一定区域内大量企业、政 府机构、商会和相关组织集中的现象，并将其本质进行了分析和归类。如表2 1 ： 表2 1 各国对产业集群本质的理解 t a b l e 2 1t h ee s s e n c eo f i n d u s t r i a lc l u s t e ri ns o m ec o u n t r i e s 国家对产业集群含义和本质国家对产业集群含义和本质 的理解 的理解 美国供应链网络和生产网络德国公司的聚集和创新模式 加拿大创新系统意大利知识的产业流 法国 知识链相连的特别组合 墨西哥创新系统 英国区域创新系统荷兰价值链和生产网络 爱尔兰价值链和生产网络澳大利亚创新和生产网络 从中可以看出，虽然对于产业集群的理解各国不完全相同，但基本上可归纳 为以下几点：产业集群具有网络组织结构，产业集群具有知识共享效应，网络结 构表现为供应链网络、生产网络既产业链网络、价值链网络等形式。 另外还有一个广泛使用的概念产业集聚。产业集群又称为产业的集聚， 产业集聚可以理解为产业集群形成的过程。本文在研究产业集群的形成原因时， 有时会使用集聚的概念。在这里集聚既代表产业集群的形成。 2 产业集群的特点 ( 1 ) 网络及产业链共享性。 产业集群内存在前向、后向和水平的网络合作关系，这个网络包括企业生产 要素网络、市场网络、技术、信息网络以及区域创新网络，网络主体之间通过贸 易与非贸易的交易、交流与互动，不断地为网络中的企业发展和创新提供动力。 另一方面，产业集群中的企业既有大企业也有中小企业，它们不是在一定区域内 简单的接近和集中，而是以某种附加值的生产链关联在一起，形成专业化的产业 链。从产业集群企业之间前向、后向和水平的网络合作关系来看，产业集群中的 企业不仅包括上游的原材料供应、机械设备生产制造、零部件生产服务供应的企 业，而且包括下游的产品销售商及其网络、客户等；同时，侧面可延伸到互补产 品的制造商、技能与技术培训和行业中介等相关企业以及基础设施等公共物品生 产企业等，从而形成一个既有分工又有协作的以产业链相联系的网络体。 ( 2 ) 要素流动及成长快速性。 产业集群中的企业由于分工有序、生产协作关系紧密，使得产业集群中的企 业所需要的技术、知识、资本、人才、信息等要素具有流动性。这种流动性包括 人员与各种机构的快速流动与整合、资金与技术的快速流动、供应商、制造商、 用户之间信息的快速流动以及从市场调研、产品设计、产品生产、产品销售一直 到产品最终被消费者使用之间各环节的信息的快速流动和传递等。产业集群内要 素的快速流动，在很短的时间里能够迅速使要素聚集并结合起来，这样使得产业 6 j e 立窑堙厶堂亟堂僮i 金塞 2堡迨基熊塑! 班究登基 集群中的企业产出效率随时按照市场的需要达到个较高的水平。同时，产业集 群中要素的有效合理的流动性，反过来又有利于整个产业集群的发展和快速成长。 ( 3 ) 整体大于局部的协同效应。 产业集群中的企业通过建立长期的生产、服务等合作关系，企业之间既分工 又协作，既竞争又合作，分工与合作互为条件，促进了整个区域内的服务能力、 基础设施、信息交换、创新精神、竞争机制、市场、交通运输、信用等级竞争力 的提高。虽然产业集群中的单个企业没有较大的市场影响力，但在一定的产业集 聚区域中，所有的企业生产者按专业化原则形成的核心竞争力进行整合后，就会 形成强大的区域竞争力，也就会产生整体大于局部的协同效应。 2 1 2 产业集群理论的发展历程 1 古典分工理论与市场扩展下的产业集聚理论 产业集聚和产业集群是一种世界性的经济现象。经济学界对产业集聚和产业 集群的研究，最早可追溯到亚当斯密( 1 7 7 6 年) 。他在国富论中谈到的分工与 市场范围的关系，行业发展与市场竞争环境的关系等都包含着与产业集群有关的 一些经济思想”1 ，只是由于当时产业集群在现实经济中的作用还没有凸现出来， 没有成为当时经济学家研究的主要对象。 分工理论对产业集聚本质有着至关重要的作用。产业的集聚一方面扩大了市 场的范围，另一方面也促成了集群内企业之间的分工深化，从而提高了整个集群 的生产效率。“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受交换能力大小的限 制，换言之，要受市场的限制。”随着集群内企业数量的增多，交易量也会不断的 放大，市场狭小的限制也就逐步地消失，网络内部的分工以及合作是市场与组织 共同作用的结果。 一般认为，经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家是阿尔弗雷德马 歇尔，他曾在经济学原理一书中从三个要素对产业的地区性集聚作出解释： 劳动力市场共享( 1 a b o rf o r c ep o o l i n g ) 、中间产品投入和技术外溢( t e c h n o l o g y o v e r f l o w ) ，马歇尔的用词是新思想和新主义的传播，后人总结为技术外溢。后人 在研究产业集群理论的起源时，总是要把马歇尔的三要素学说当作经典的论述。 工业区位经济学家韦伯最早提出集聚经济的概念，他在1 9 0 9 年出版的工业区位 论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集聚因素可分为两 个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二 阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方专业化，这是最重要的高级集聚 阶段，用现代的概念来说也就是形成了产业集群。随后，杨格于1 9 2 8 年提出了规 7 模报酬理论的一些核心内容，他重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新阐 述了亚当斯密关于分工与市场规模的思想，从这一角度提出了一些对产业集群 的看法。随后在7 0 年代中期，胡佛将产业集群看作是具有“集聚体”规模效益的 企业群体，从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研究。 2 新经济地理学下的产业聚集理论 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济学家将空间维度引入现代主流经济学，一些 经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入经济地理学研究，现代经 济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐发展起来。其中最为典型的代表是克 鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空间结 构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。其发表的 收益递增与经济地理是一篇具有影响和代表性的重要文献。在这篇论文中， 克鲁格曼建立了一个简明而有效的关于中心一外围的模型。通过这个模型，克鲁 格曼力图说明区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用。在他的模型中，处于 中心或核心( c o r e ) 的是制造业地区，9 l ( p e r i p h e r y ) 是农业地区，这种模型的形成及 其效率取决于运输成本、规模经济和制造业的聚集程度。 3 竞争学派的产业聚集理论 除新经济地理理论以外，管理学、竞争理论的发展也极大地促进了产业集群 研究的发展。波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了 新竞争经济学的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在 业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等的上游的中间商，下 游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入 的属于其它产业的企业。波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞 争优势的发挥，这是产业集群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指 出，政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群 的形成、发展模式和发展周期都有重要的影响( p o t e r1 9 9 8 1 。 4 演化经济学的集聚理论 9 0 年代以后，经济学家安德森主张用演化经济学来分析集群的创新关联度， 并在演化经济学的框架内，构筑了交互创新的两产业模型和三产业模型，探讨了 创新关联和国际专业化问题。这一组织演化的观点对产业集群的发展产生了不小 的影响，开辟了一个产业集群研究的新视角。 2 1 3 价值链、供应链和产业链与集群的联系 有的学者认为产业集群的本质就是供应链的积聚。有的学者用产业链的演化 a e 塞窑通厶堂亟芏位丝毫2堡途基垂| i | 塑! 班峦登基 来分析产业集群的演化和发展，并把集群内部的企业之间的联系和集群之间的联 系定义为产业链的垂直关系、水平关系和交叉关系。下面对价值链、供应链和产 业链的概念进行分析和界定，以便更好的分析和理解产业集群的形成和成长机理。 1 价值链、供应链、产业链的定义 在提到集群内部企业间的联系时，有几个概念是经常被提到的，就是产业链、 价值链和供应链。这三个概念是如何具体定义的呢? ( 1 ) 价值链( v a l u ec h a i n ) 是指企业在一个特定产业内的各种活动的组合，它 反映企业所从事的各个活动的方式、经营战略、推行战略的途径以及企业各项活 动本身的根本经济效益。 由定义可知，价值链主要是针对一个企业而言的，是针对企业经营状况开展 的价值分析，其目的是弄清楚企业的价值生成机制，剖析企业的价值链条的构成 并尽可能加以优化。企业不同，价值生长机制不同，其重要价值节点可能在技术 研发上，也可能在营销管理上。 ( 2 ) 供应链( s u p p l y c h a i n ) 从供应商的供应商到顾客的顾客，集成了计划、资 源、制造、配送和反向物流的流程，包括经营战略、物料、工作流和信息流。 供应链往往是相对于多个企业而言的，除非是大型的企业集团，否则一般自 身不存在完整的供应链，即使就大型集团来说，也难免要向外延伸其供应链。因 此，供应链是企业间的链条链接，由定义可知，供应链的理论来自于物流范畴， 对供应链的管理，涉及到物流、电子商务的管理层面上。 ( 3 ) 产业链( i n d u s t r yc h a i n ) 是指经济布局和组织中，不同地区、不同产业之 间或相互联系行业之间构成的具有链条绞合能力的经济组织关系。 产业链是相对于不同企业，某种程度上说，产业链是企业社会分工的有序绞 合。在宏观经济管理和区域经济发展中都发挥着重要的作用。因此，产业链的含 义范围大于供应链。它对于集群成长的推动作用是最强的。 2 。价值链、供应链、产业链的区别与联系 因为价值链是属于企业的生产、运营的范畴，对价值链的管理是企业实施供 应链管理的前提。价值链理论的应用有助于让人们了解企业的价值生长机制，它 既是一个分析竞争优势的工具，同时也是建立和增强竞争优势的系统方法。从产 业集聚角度来看，随着专业化分工的深化，企业间形成了供应链连接，必然伴随 着同步管理。那么企业间的价值链也实现了连接，这时的价值链就形成了价值网 络。但我们对价值链的分析不仅仅是针对集群内部的价值网络，而是着眼于在更 大环境下的，把握全球价值链下，对地方产业集群的治理和升级。 产业链的理论是属于宏观经济管理的范畴中的，产业链条的构筑依赖于企业 之间的经营上的有序连接。供应链往往是多向的，发生在有限产业范围内；而产 业链往往是垂直的和多环节的。因此普遍认为，供应链的连接是产业链生成的基 础，而产业链正是多重供应链条的复合绞体。 3 结论 总之，价值链、供应链、产业链的之间存在着紧密的联系。经过比较和分析， 笔者认为供应链的概念更容易融合到从集群内部的角度对产业集群成长的分析中 去，因为它强调了集群内企业间和产业间的联系；而价值链更适用于从集群外部 的角度，通过对全球价值链下的产业集群深入研究、分析，探讨集群的成长机理。 2 2 网络组织理论综述 由于论文的一个主要研究目的是基于集群网络结构的，对集群成长机理的研 究，因此对网络组织理论的认识必然要结合到产业网络中去。在本节中网络组织 是专指企业间的网络组织。 2 2 1 网络的概念 网络的概念源于神经生理学和计算机科学。原来的网络概念通常被描述为一 种纤维线、金属线或其他类似物链接成一种“网”的结构。2 0 世纪8 0 一9 0 年代， 随着计算机互联网的高速发展，网络与结网的概念开始流行，被广泛地应用于地 理学、社会学、数学、管理学和经济学中。尽管各学科领域在研究网络时选取的 角度不同，但简单地讲，所有这些网络概念都以不同的形式表现出行为主体之间 的联系。 网络是具有参与活动能力的行为主体，在主动或被动的参与活动过程中，通 过资源的流动，在彼此之间形成的各种正式或非正式关系。因此，网络可定义为 各行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时而建立的各种关系 的总和，包括行为主体、活动的发生和资源三个基本组成要素。 行为主体不仅包括个人、单个企业或产业群，而且在更广的范围上包括政府、 中介组织、教育和培训组织等。网络中的活动包括网络中行为主体内部知识与信 息等的传递活动、企业外部的交易活动、企业内部的传递活动、连接到企业外部 的活动，以及整个网络中行为主体之间的信息、知识、技术等资源和生产要素的 流动等相关活动。 i o 2 2 2 网络组织的形式 外部经济有不同的分析层次，最基本的层次就是企业之间的契约关系企 业把原来在内部的生产活动外包给另一个企业，通过契约关系而建立的外部联系 就被称为生产网络，既形成产业链关系。地理学派根据对同本、德国、意大利产 业系统的研究，建立了垂直一体化网络模型和水平一体化网络模型。随着对网络 化组织研究的深入以及信息产业的发展，模块化网络组织也成为网络组织研究的 重心。 ( 1 ) 垂直一体化生产网络模式。 垂直一体化网络以日本为典型，大量的中小企业作为核心大企业的供应商， 按照生产上的垂直联系，组成多层次的承包、再承包网络。比较典型的垂直一体 化网络有丰田系列和分包制。 ( 2 ) 水平一体化生产网络模式。 水平一体化网络以意大利、德国、挪威等地的一些产业区为典型。通常由一 家核心企业，将企业具有优势的产品交给有生产能力的其他企业生产，借此扩大 生产规模，实现更大的市场占有率。 ( 3 ) 模块化网络模式。 模块化网络模式以美国的产业区最为典型，生产网络的出现使工业革命以来 的生产组织模式发生转变。相比于新的动态组织结构为日本、德国产业革命带来 的巨大的改变，上世纪末，美国企业开始面临生产网络转交的危机。比如在电子 产业，美国因为日本的竞争而开始失去市场份额。近2 0 年来，由于建立在信息技 术基础上的模块化技术成为主导技术以及互联网技术的发展，模块化生产网络格 局在制造业领域开始广泛应用，美国制造企业开始复兴。 2 2 3 网络组织的特征 1 结构特征 企业网络组织无论在构成方式还是运行方式上与传统的独立产业有着根本的 不同。其构成上的特性可以概括扩充为：非一体化性、非固化性、无边界性、自 组织性、不可替代性与相互依存性。企业闻网络是业务单元集合，决策权并不发 生实质变化，企业网络的节点、密度、连接处于动态变化中，并非固化在己有的 专用性资产：网络既具有企业层级关系，又具有市场交易关系，双重关系的复合 体意味着在企业白j 网络组织中不存在企业与市场的明确边界：网络组织具有模块 的自组织功能，学习曲线使企业网络具有自增强性质；接口对网络内企业的价值 活动影响甚大。 2 机理特征 ( 1 ) 资源的不可替代与不可交易特性。 知识经济可以说是企业间网络组织的产业背景。知识经济与传统经济在资源 要素上存在着重大差异，传统经济中的资源主要是资金、劳动力、技术；而知识 经济中的要素除资金、劳动力、技术外，还有知识、网络。传统经济以有形要素 为主，知识经济以无形要素为主；传统经济的要素获得主要在企业内，知识经济 的要素可拓展到企业外；传统经济基于低端要素的价格竞争或低成本，知识经济 基于高端要素的差异化竞争；传统经济组织资源具有可模仿性与交易性，而在知 识经济中，知识具有缄默性，信息资源具有不可模仿性与不可交易性。 这一特性确定了现代知识经济条件下，产业发展需要企业间的交流，这种交 流体现在资源、劳动力、技术等各个方面。而且由于知识的缄默性存在，要求了 产业在地理上的接近。 ( 2 ) 无边界性。 网络组织的边界具有模糊性和可变性。网络组织是活性结点的动态组合，组 织结点随着网络组织对环境的反应、目标及网络组织运行进程进行调整，结点可 以增加和撤除。网络组织是一种无边界组织或弹性边界组织，网络组织与利益相 关者联系紧密，一些利益相关者可以划到网络组织内部。 网络组织的无边界性主要体现在：生产要素获取与使用的企业规模无边界 性；企业网络组织不存在最小与最大之间的有效规模：企业与市场边界的消 失，劳动合约可借助产品合约体现，产品合约可借助劳动合约实现。 无边界性也使现有的成本概念不足以反映出企业间网络组织的成本。传统企 业的边界调整基于边际成本与边际收益曲线交点的变化，而企业问网络的边界基 于最佳能力要素的接口或连接密度，边际收益曲线与边际成本曲线不相交。而且， 网络本身的含义就是无边界性。 ( 3 ) 模块化、柔性化的组织生产。 企业间网络组织作为一种制度安排，在生产组织领域必然表现为若干生产单 元的模块分解与集成，模块分解与集成能力是不确定性存在下作为衡量组织协调 效率的一项主要指标，这种绩效首先要求的是组织系统能灵敏地变换不同的分工 安排，这在传统的作为垂直关系形组织结构中是很难实现的。目i j 仃的模块化组织 生产主要是通过产品业务模块的矩阵制或外包及联盟等虚拟组织，这几种模式都 具有较高的柔性功能。 些夏窑垣厶堂亟堂位迨塞3 芒些塞碰丝盛扭堡班塞 3 产业集群形成机理研究 在经济全球化、知识经济、可持续发展思想普及的背景下，世界经济发展愈 来愈呈现出区域化特征，产业集群己成为获取区域竞争优势的决定因素。为什么 会形成产业集群? 如何对产业集群的成因进行新的理论解释? 论文通过对经典理论的研究，将产业集群形成的原因归纳为如下几个因素： 运输成本因素、规模经济与范围经济的作用，市场因素、知识溢出效应。下文将 分别就这几种因素进行分析，找出这些因素具体是怎样作用于产业集群的形成的。 3 1 运输成本因素是产业集群形成的重要原因 3 1 1 运输成本决定空间选址 任何经济活动，其根本目的是获得经济利益。而产业集群作为一种经济现象， 为了获得经济利益，有两种途径：节约成本和提高收益。而企业在创立之时，首 先要考虑的问题无疑是怎样节约成本。韦伯早就提出：“工业所在的空间位置是由 成本要素决定的，工业的成本要素决定了选址的决策。”工业所在的空间位置是由 成本决定的，成本优势可以吸引工业选址。优势事实上就是成本的节约，即在这 个点上生产一定产品比在其它地方生产的成本都低，在一个地方实现一定工业产 品的整个过程和分配过程比在其它地方更为廉价8 1 。成本主要是由以下七类成本 因素所构成的：( 1 ) 地租与房价；( 2 ) 厂房机器设备与其他固定资产成本；( 3 ) 原材料， 动力和燃料成本；( 4 ) 劳动力成本：( 5 ) 运输成本；( 6 ) 利率；( 7 ) n 定资产折旧率“1 。 对于构成成本的七种成本因素中，地价与房租、劳动力成本是具有地域差别 性的，而除运输成本以外的其他四类成本因素不具有地域差别。虽然其中，房租 与地价、劳动力成本也是考虑选址的因素，但这两者起到的是缩小选址范围的作 用，而运输成本才是最终决定选址的关键因素。那么在工业选址过程中，以地租 与房价、劳动力成本为前提，起决定作用的就是运输成本。因此，可以说运输成 本决定了空间选址。 3 1 2 原材料市场和消费市场与运输成本的联系 1 原材料市场 降低生产成本中的运输成本是集群形成的最初诱因和首要因素。如果运输成 本越高，相关企业在地理上的集中程度越高，反之则会削弱企业集聚的程度。产 业集群不仅使集聚企业获得了降低成本的收益，也有助于衍生新的相关产业和服 务业，企业集聚规模的扩大，会使生产链条上的各个环节获益，并可能形成新的 市场，市场的不断发展反过来将进一步降低生产成本。集群外那些生产成本高于 集群内的企业，出于竞争的需要，可以迁入集群内以获得集群低成本的优势，也 可以转产而使集群内的企业获益。一般而言，生产成本的降低是由单个企业生产 规模的扩大所引起，而产业集群则是通过众多小企业集群而获得“整体规模优势” 借此达到降低生产成本的目的。 2 消费市场 假如只考虑运输成本而不考虑其他因素，工业将被吸引到何处去? 显然，工业 企业将被吸引到那些运输成本最低的地方去。综合考虑消费地与原料产地，运输 原料的成本越高，工厂越靠近原材料和燃料地。如果生产中大多数使用“广布原 料”，获得原料的运输差异不显著，工厂的位置就会靠近消费地朋1 。 根据运输成本是使产业靠近原材料的产地还是靠近最终的消费市场，把产业 聚集区可以划分为“以原材料( 资源) 为导向的”和“以市场为导向的”产业。 一般来说，重工业最初的区位和聚集地很多都接近铁矿和煤炭的产地，是以原材 料为导向的；而新兴的高新企业普遍集聚在消费市场庞大的地区，是以市场为导 向的。 3 2 规模经济和范围经济的作用 3 2 1 规模经济 如果生产的长期平均成本随产出的增加而下降，则此生产过程呈规模收益递 增；如果长期平均成本不随产出变化而变化，则规模收益不变；如果长期平均成 本随产出增加而上升，则规模收益递减。一个长期生产过程在某个产量区间是规 模报酬递增的，而在另一个产量区间是规模报酬递减的，于是存在最小的有效规 模( m i n i m u me f f i c i e n ts c a l e ) 。对于这四种规模收益类别，呈现规模收益递增的行 业适合产业集群的形成与发展。 一些生产要素缺乏流动性和可分性，资产具有专用性，只有使用相当大量的 某些生产要素爿。能获得最低的成本组合，所以大规模生产到某一临界水平比少量 生产更经济，就出现了规模经济( e c o n o m i e so f s c a l e ) 收益递增现象“”。 规模经济可以分为技术上的和金融上的规模经济。如果是技术上的进步导致 1 4 的产出的增长大于投入的增长，企业就获得了技术上的规模经济。如果产出增加 时，使平均收益上升或平均成本下降，企业获得了金融上的规模经济“”。因此集 聚经济可以看成是由横向或纵向的兼并引起的。横向兼并能实现生产规模的快速 扩张，降低单位产品成本。纵向扩张可以把生产环节联系起来，从技术上节约成 本。 3 2 2 范围经济 有些生产过程会同时生产不止一种产品。当生产过程产出两种或两种以上的 产品，并且这些产品在技术上是相互依赖的，这种生产成为联合生产。当多种产 品联合生产比单独生产便宜时，就有范围经济( e c o n o f n i s eo f s c o p e ) 。即当一个以 同一种资源或相同的资源量生产一种以上的产品时，由于生产活动的维数增加能 带来收益增加，也就是说有一家企业集团联合生产多种产品，要比n 家企业分别 生产各自的产品节省成本1 1 2 1 0 我们可以用一个成本函数来描述范围经济： 首先考虑一个企业只生产一种产品，设c ( g ) 为企业生产g 产量时的最低成本， 即c ( g ) 已是企业为生产q 单位产品的一组投入品的最低成本，是企业