（民商法学专业论文）专利无效制度研究.pdf

专利无效制度研究 ( 硕士论文摘要) 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 民商法学 知识产权法 曹伟 许莉副教授 中文摘要 专利权作为最具有科技含量的知识产权，在国家知识产权制度中具有举足轻 重的地位。通过授予权利人在特定的时间内对专利享有独占权，将专利作为人们 从事发明创造的奖励，以换取技术公开，进而促进科学及有用技术的进步。 为了避免公有领域内的知识被划入专利权覆盖的范围内、损害公众的利益， 专利制度对专利权的授予规定了严格的条件，专利可能因未能满足法律保护所要 求的条件而被宣告无效。专利无效制度是专利授权制度的延续，也可以被视为弥 补授权不足的补救制度。专利无效制度将不具备专利保护条件的错误授权剔除出 专利权垄断的范围，使专利制度只奖励那些真正具有创造性的技术革新。 在无效制度中，涉及到专利权人、包括被许可人和潜在被诉侵权人的无效请 求人、社会公众等多方利益。如何合理的分配各方的权利义务，使得专利无效制 度在专利权人、无效请求人、社会公众之间保持适当的平衡，以实现专利制度促 进创新的目的，是一个值得探讨的问题。对专利权人的限制过多，就会使专利权 失去激励创新的作用，创造者会转而以保密的方式保护自己的创造性成果。对专 利权人保护过强，又会损害社会公众的利益。 在我国的专利无效制度中，还存在着一些矛盾和不足。从我国授予专利权的 情况来看，专利制度还未能充分发挥其在激励创新中的作用。本文从专利权的性 质出发，对专利权的国家授予性、私权属性进行分析，并将专利权与其它知识产 权进行比较，在此基础上对无效制度展开分析。笔者在对我国立法的现状进行分 析和研究的基础上，指出我国专利无效制度中存在着行政权和司法权、私权与行 政诉讼两大矛盾，并且在关于专利无效后果方面的规定存在一些不足，以及由此 带来的权利义务分配不均、对专利权人和相对人均保护不周等问题。 根据现状中存在的问题，并参考国外实践，笔者提出应建立利益平衡下的专 利无效制度，具体要求为：一是承认并贯彻专利权的私权属性作为基础，二是与 我国的专利制度整体相适应，将专利无效制度中的权利义务在专利权人和专利无 效请求人、专利权人和社会公众之间保持适当的平衡。在以上分析的基础上，对 进一步完善我国的专利无效制度提出了改革的方案。 关键词 专利无效制度利益平衡 s t u d yo np a t e n t i n v a li d a ti o ns y s t e mi nc h i n a ( a b s t r a c t ) a b s t r a c t m a j o r ： c i v ila n dc o m m e r c i a l l a w r e s e a r c hd i r e c t i o n ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w a u t h o r ：c a ow e i t u t o r ：x ul i a sp a t e n t sa r et h em o s tv a l u e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e si ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，p a t e n ts y s t e mp l a y sg r e a tr o l ei n n a t i o n a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e m s b yg r a n t i n gp a t e n t sa sa w a r d st oi n v e n t o r s ，t h ep a t e n t e e d i s c l o s et h et e c h n o l o g yt ot h ep u b l i c ，t h u sp r o m o t ei n n o v a t i o n t h ep a t e n t s y s t e mr e g u l a t e ss t r i c t l yi ng r a n t i n gp a t e n tt oa v o i d i n g i m p r o p e r l yg r a n tap a t e n tc o v e r st h ek n o w l e d g ei np u b l i cd o m a i n ap a t e n t c o u l db ei n v a li d a t e di fi tn o tm e e t st h er e q u i r e m e n to fp a t e n tl a w p a t e n t i n v a l i d a t i o ns y s t e mi sd e e m e da st h ec o n s e q u e n tp r o c e d u r ea f t e ri s s u eo f ap a t e n t ，o rr e m e d i a lp r o c e d u r ef o rt h ed e f e c t si np a t e n ti s s u e d t h e i m p r o p e r l yi s s u e dp a t e n tc a nb ee l i m i n a t e df r o mp a t e n tm o n o p o l yb yu s i n g p a t e n ti n v a l i d a t i o ns y s t e m ，t h u st h ep a t e n ts y s t e mo n l ya w a r di n n o v a t i o n t h ep a t e n ti n v a li d a t i o ns y s t e mi n v o l v e sd i f f e r e n ti n t e r e s t s ， i n c l u d i n gt h ep a t e n t e e ，t h ei i c e n s e e ，t h ei n f r i n g e r ，t h ep u b l i c ，a n ds o o n h o wt od i s t r i b u t er i g h t sa n do b l i g a t i o n sa m o n ga l lt h o s ep a r t i e sa n d k e e paf i n eb a l a n c ea m o n gt h o s ep a r t i e s i sav a l u a b l ei s s u ew o r t h yo f d i s c u s s i n g i fp u tm o r er e s t r i c t i o n so nt h ep a t e n t e e ，t h ep a t e n t e em a y c h o o s en o tt od i s c l o s eh isi n n o v a t i o n ，a n dt h ep a t e n ts y s t e mm a yl o s ei t s f u n c t i o ni np r o m o t i n gi n n o v a i o n i fp r o t e c tt h ep a t e n t e eo v e r t l y ，t h e 4 p u b l i cw o u l db eh a r m e d t h e r ea r es o m ed e f e c t si np a t e n ti n v a l i d a t i o ns y s t e mo fc h i n aa n dt h e p a t e n ts y s t e md o e sn o td ow e l li np r o m o t i o ni n n o v a t i o n t h et h e s i ss t a r t s f r o mt h ea t t r i b u t e so fp a t e n t ，a n a l y z e st h ea u t h o r i z a t i o np r o p e r t y ，t h e c i v i lp r o p e r t y ，a n dt h ed i f f e r e n c e sa m o n gd i f f e r e n c e sk i n d so fi pr i g h t s o ns t u d y i n gt h ec u r r e n tp r a c t i c ei nt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o ns y s t e mi n c h i n a t h ea u t h o rp o i n t so u ts o m ep r o b l e m s t h ep r o b l e m sa r et h o s e i n c l u d i n gc o n f l i c t sb e t w e e na d m i n is t r a t i v ep o w e ra n dj u d i c i a lp o w e r ， c i v i lp r o p e r t yd i s p u t e sa n da d m i n i s t r a t i v e1 i t i g a t i o np r o c e d u r e ，a n ds o m e d i s a d v a n t a g e si nt h er e g u l a t i o n sa b o u tl e g a le f f e c t sr e l a t et ot h ei n v a l i d p a t e n t b a s e do nt h es t u d yi nt h ea n a l y s i so fd i f f e r e n t p r a c t i c ei nc h i n aa n d o t h e rc o u n t r i e s ，t h ea u t h o rs u g g e s t sw es h o u l dk e e paf i n eb a l a n c ei nt h e i n v a l i d a t i o n s y s t e m c o n s i d e r i n ga l lp a r t i e s i n t e r e s t s t h e i n v a l i d a t i o ns y s t e ms h o u l db eb a s e do na c k n o w l e d g eo fa n ds t i c kt ot h e p r i n c i p l eo fc i v i lr i g h t sp r o t e c t i o na n ds u i t a b l et ot h es i t u a t i o no ft h e p a t e n ts y s t e mo fo u rc o u n t r y o np r e v i o u ss t u d y ，t h ea u t h o rp u tu ps o m e s u g g e s t i o n si ni m p r o v i n gt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o ns y s t e mo fo u rc o u n t r y k e yw o r d s p a t e n ti n v a l i d a t i o ni n t e r e s tb a l a n c e 第一节研究背景 一、国外现状 专利无效制度研究 第一章引言 知识产权在国际贸易中的地位越来越重要，已成为世界各国激烈竞争的焦点 之一，成为提高国家综合竞争力的重要武器。目前，美国、日本、韩国等国家都 纷纷制订了本国或本地区的知识产权战略以适应经济发展的需要。 美国一直把知识产权作为保持贸易优势的主要竞争手段，自上世纪8 0 年代 丌始，就陆续提出了知识产权国家发展战略。美国不断修改完善相关法律、及时 将一些新兴的信息技术纳入知识产权保护范围、积极向外推广知识产权制度，以 适应国家经济发展和企业竞争的需要。在专利方面，美国是专利战略实施最好的 国家，政府起到了积极主导作用。美国学者对专利战略概括为专利战略是保证你 能够保持已获竞争优势的工具，“号利战略分为进攻战略与防御战略，但是无论 什么样的战略，也无论你采取什么样的手段来实施战略，最终目的是保持竞争优 势和市场份额”。1 同本于2 0 0 1 年1 0 月1 9 只成立了“产业竞争力和知识产权政策特别工作组”， 作为非官方私人顾问组，为经济、贸易和产业省下属的经济与产业政策署长官和 日本特许厅( 7 p o ) 局长提供咨询。该小组于2 0 0 2 年6 月5 日提出了日本知识产 权状况研究报告( 该报告中的部分内容后来被直接写进知识产权战略大 纲) 。2 0 0 2 年2 月，同本首相小泉纯一郎在施政方针演说中提出：“把研究或创 造活动的成果作为知识产权从战略上给以保护和利用，把加强本国产业的国际竞 争力作为国家的目标”，从而将知识产权保护提升到国策的高度。为迅速制定国 家知识产权战略，日本政府于2 0 0 2 年3 月组建了“知识产权战略会议”。自2 0 0 2 。棒伟：笼田知识产权战略特点及对我启求戟十冈i 妁i 挫术绛济研究2 0 0 4 年7 月掉7 卷第3 期第 2 2 “ 年3 月至2 0 0 3 年1 月短短的1 0 个月期间，日本政府共召开了八次“知识产权战 略会议”，完成了知识产权战略大纲的制定工作，确立了“知识产权立国” 国策。为进一步加强日本知识产权的管理力度，日本内阁还于2 0 0 5 年6 月发布 了“知识产权推进计划2 0 0 5 ”这一国家战略。 世界知识产权组织、联合国国际贸易与可持续发展中心、英国知识产权委员 会等机构电对知识产权战略的制定作了非常深入的研究。2 二、国内现状 专利权作为最具有科技含量的知识产权，在国家知识产权制度中具有举足轻 重的地位。我国的专利制度实行二十多年来，取得了很大的成绩。但目前国内专 利现状却不容乐观。在田力普：我国垃圾专利比重未过半9 9 企业轻专利申请 ( 李薇薇据新华社北京2 0 0 5 年1 2 月2 8 同电) 一文中提到，以专利为例，首先 在数量上，2 0 0 4 年我们的发明专利申请量是1 3 万件，其中一半来自外国的公司。 另外的一半来自国内。这一半中，大概有4 0 左右是个人申请，而我们的大专院 校、科研院所，特别是我们的企业申请的专利只有6 0 多一点。 表一我国2 0 0 i 至2 0 0 4 年国内外申请人向我国申请三种专利授权状况统计 来源：中国知识产权年鉴2 0 0 5 中国历年国内外三种专利授权状况统计 国内申请人获得授权数国外申请人获得授权数 年份类别 实用外观实用外观 发明发明 新型设计新型设计 2 0 0 l5 3 9 55 4 0 1 83 9 8 6 51 0 9 0 l 3 4 1 3 7 3 1 2 0 0 25 8 6 85 7 0 9 24 9 1 4 31 5 6 0 53 9 24 2 9 9 2 0 0 31 1 4 0 46 8 2 9 l6 9 8 9 32 5 7 5 06 1 56 2 7 3 2 0 0 4 1 8 2 4 1 7 0 0 1 96 3 0 6 83 儿1 96 0 47 1 8 7 合计4 0 9 0 8 2 4 9 4 2 02 2 1 9 6 98 3 3 7 51 9 5 22 1 4 9 0 据国家知识产权局局长用力普介绍1 ，多年来，国内发明专利申请最集中的 领域，首先是中药，国内申请占9 8 ；其次是软饮料，占9 6 ：食品占9 0 ；汉 吴汉东：中国知识产权的固际战略选掸与田内战略安排，法制l | 搬2 0 0 5 年1 2 月1 5 同 浦树柔：勾画国家知识产权战略载十晾掣新闻刷刊，2 0 0 6 年l 月 字输入法占7 9 ，这是中国人优势比较集中的领域。而来自国外的发明专利申请 则主要集中在高科技领域：无线电传输占9 3 ，移动通讯占9 1 ，电视系统占9 0 ， 半导体占8 5 ，西药占6 9 ，计算机应用占6 0 。差距不言自明。此外，从专利 的构成上看，国人申请1 0 0 件专利中，发明专利只有1 8 件，8 2 件是实用新型和 外观设计，而来自国外的申请，1 0 0 件中有8 6 件是技术含量比较高的发明专利。 这也是鲜明对比。 目前，我国f 在研究制定国家知识产权战略以积极应对知识产权国际规则变 革的挑战。经国务院批准，2 0 0 5 年1 月国务院成立了以国务院副总理吴仪为组 长，国家知识产权局等2 0 多个部门参加的国家知识产权战略制定工作领导小组， 具体领导组织这项工作。2 0 0 5 年6 月3 0 日，中共中央政治局委员、国务院副总 理、国家知识产权战略制定工作领导小组组长吴仪主持召开国家知识产权战略制 定工作领导小组第一次会议，正式启动国家知识产权战略制定工作。吴仪在讲话 中指出，制定国家知识产权战略是当前我国改革开放和经济社会发展的客观需 要，是积极应对知识产权国际规则变革的挑战、维护我国国家利益和经济安全的 紧迫任务，有利于加快建立公平竞争的市场环境有利于增强我国自主创新能力 和核心竞争力。 第二节研究意义 科学技术是第一生产力，是先进生产力的集中体现和主要标志。进入2 1 世 纪，新科技革命迅猛发展，正孕育着新的重大突破，将深刻地改变经济和社会的 面貌。j 在科学技术迅猛发展和经济全球化的时代背景下，专利的作用和影响在 全世界日益显著。当今世界，国家间的竞争就是综合国力的竞争，综合国力的竞 争关键在于科学技术的竞争，而科学技术的竞争在很大程度上体现为原始科学创 新并楠有自主知识产权的科技竞争。6 与积极应对知识产权国际规则变革的挑战、研究制定我国的国家知识产权战 闩文峰、魏小毛、刘爱英、向利：( 2 0 0 5 中囝知识产权卜人新闻推荐榜，国家知识产权战略阿 b 丛p ；堂型：巫e ! ! ：! ! 转载白知识产权报 。固井院国家中k 期科学和技术发胜胤划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 2 0 0 6 年2 月9l | 。中同科学院专利分析报告2 0 0 5 ；，田家知识产权战略恻! ! ! e ；生! 型吐日兰殳! ! 叫咝鉴g ! ! ：型! 型：i 塑 略相适应，我国专利法及其实施细则将面临第三次修改。这次修改既是国家知识 产权战略的重要组成部分，也是落实国家知识产权战略的必要手段，修改的目的 是使其更符合中国加入世贸组织以来发生的新变化。这次修法将重新审视我国专 利法的各项规定，使之更好地适应我国国情的需要，进一步激发我国企业和个人 科技创新的积极性，为公众申请获得、行使专利权提供更为便捷的途径，更好地 平衡专利权人与公众的利益，坚定地维护国家利益、经济安全和国家主权。7 在专利制度体系中，从有效专利的角度来看，包括了专利权的申请、授权、 权利内容、权利权保护等方面的内容，这些构成了专利制度的主体。从有效专利 相对的角度来看专利无效制度同样重要，对整个专利制度良好运行起着重要作 用。专利无效制度是专利授权制度的延续，或者也可以被视为弥补授权不足的补 救制度。专利无效制度将不具备专利保护条件的错误授权剔除出专利权垄断的范 围，使专利制度只奖励那些真正具有创造性的技术革新。 在无效制度中，涉及到专利权人、包括被许可人和潜在被诉侵权人的无效请 求人、社会公众等多方利益。如何合理的分配各方的权利义务，使得专利无效制 度在专利权人、无效请求人、社会公众之间保持适当的平衡，以实现专利制度促 进创新的目的，是一个值得探讨的问题。对专利权人的限制过多，就会使专利权 失去激励创新的作用，创造者会转而以保密的方式保护自己的创造性成果。 在我国的专利无效制度中，还存在着一些矛盾和不足。从我国授予专利权的 情况来看，专利制度还未能充分发挥其在激励创新中的作用。目前国内对专利无 效制度的研究相对较少，还不够深入。为此，笔者拟就专利无效制度略作探讨， 以求抛砖引玉。 第三节文章结构 本文从专利权的性质出发，对专利权的国家授予性、私权属性进行分析，并 将专利权与其它知识产权进行比较，在此基础上对专利无效制度展开分析。本文 第三章着重介绍了美国、同本、欧盟等国家和地区的相关实践，并进行评析。第 李横薇：我国专利法将进行第三次修改进行研究课题招标( 新华唰北京1 1 月2 5f i i b ) t 新华| 叫 ( 型! ：! 地h ! 、! 盟! ：! 型) ! ! ! b ；! ! 型1 3 ：! i 曲! i 盟! ：! ! ! ! ! 墅! ! ! 婴j = ! ! ! i ! 塑! 盟堑j 3 ：b 塑 四章对我国立法的现状进行分析和研究，指出我国专利无效制度中存在着行政权 和司法权、私权与行政诉讼两大矛盾以及由此带来的权利义务分配不均、对专利 权人保护不周等问题，还针对专利无效后果的相关规定指出我国规定的不足。第 五章对利益平衡在专利无效制度中的运用进行分析提出以专利权是私权作为基 础，与专利制度整体相适应，将专利无效制度在专利权人和专利无效请求人、专 利权人和社会公众以及专利政策和反垄断政策之f 刚保持适当的平衡。在以上分析 的基础上，笔者在第六章中对进一步完善我国的专利无效制度提出了一些对策。 第二章专利无效制度概述 第一节专利权的性质 分析专利无效制度首先应从专利权的性质开始。专利权既是专利无效制度所 要解决问题的逻辑起点，又是专利无效制度所应立足的基础。专利权的国家授予 性包含了专利授权的目的，专利无效制度也以专利授权的目的为目标。专利权本 质上是私权决定了专利无效制度在多数情况下本质上处理的是平等主体间的民 事纠纷，专利无效的后果涉及到的也都是平等主体之间的利益，应以私法理念、 私法程序和处理私权纠纷作为基础。专利权与其它知识产权相比较具有独特性， 也导致了只有专利权具有严格的效力判断制度，专利无效的后果也较为特殊。 一、国家授予性 英国在1 6 2 3 年制定了世界上第一部专利法垄断法规，这个法规被认为是 世界上第一部具有现代涵义的专利法。这一法令要求普通法院复审王室授予的所 有特权，除了基于真正的发明而授予的专利权以外，其它的特权均为无效。这 法规最初实为限制封建特权而制定。其后，随着工业革命的迅速发展，专利制度 逐步发展、完善，专利制度在技术创新中的推动作用越来越被人们所认同。 专利权是由国家授予的。具有国家授予性。对于专利保护的基础，主要有两 种理论：激励论( 或者称为契约论) 和自然权利论。 激励论( 契约论) 。以美国专利法为代表，通过授予权利人在特定的时间内 对专利享有独占权，将专利作为人们从事发明创造的奖励，以换取技术公开，进 而“促进科学及有用技术的进步”( 美国宪法第一条第八款) 。在美国最高法 院经典案例m a z e rv s t e i n ， 3 4 7u s 2 0 1 ( 1 9 5 4 ) 中，对此有如下解释： 授权国会可以赋予专利权和版权的经济学原理是，深信这种对个体成就的奖励是 通过利用科学和实用技术领域中作者和发明家的才能、提高公共福利的最佳方 式。为这种创造性活动所作的牺牲( 一定期间内赋予专有权利) ，与其所提供的 服务相比是值得的。“ 这一理论较多是从经济学的角度来考量专利权的合理性。在美国经济学家罗 伯特考特、托马斯尤伦的法和经济学一书中，作者阐述了知识作为公共 产品的问题。“公共产品，即消费上无对抗性，而由私人供应商阻止无功受禄 的代价甚高。对纯粹的公共产品来说，难以或不可能阻止搭车者的这一事灾破坏 了这些产品市场的运行。在由私人提供公共产品时，供应数量通常是不足的。” 信息在需求方面，“消费者对于信息的效用没有把握，因为在使用信息之前难以 决定其价值。但是，只有在付款之后他们才能获得信息；而只有在通过获得信息 决定了其价值之后，他们才能知道为信息应支付多少代价”。在供应方面，信息 的生产是有代价的，而信息的传递费用却相对较小。因此，对于将资源用于信息 生产的任何人来说，通过出售信息来收回其价值是极端吃力不讨好的。这是因为 一旦生产者将信息出卖给某个消费者，由于传递信息的费用低，那个消费者就会 变成原始生产者的潜在竞争对手。消费者希望成为信息的“措便车者”，只支付 这种商品的传递费用。信息具有公共产品的一个属性，私人市场提供的公共产品 数量可能小于最优值。在由私人提供公共产品时，供应数量通常是不足的。因此， 要弥补这一不足，应考虑两个公共政策：政府用一般的岁入作为生产成本来提供 公共产品；或者由私人提供公共产品，同时政府通过税收系统间接地或动用政府 一般岁入直接的予以补贴。为此，专利制度通过授予权利人独占权，以激励技术 ”t h ee c o n o m i cp h il o s o p h yb e h i n dt h ec i a u s ee m p o w e r i n gc o n g l l e s st og r a n tp a t e n t sa n dc o p y r l g h t s ist h ec o n y l c t i o nt h a te n c o u r a g e m e n to ff n d iv i d u a l e f f o r tb yp e r s o n a l g a i ni st h eb e s tv c a yt o a d v a n c ep u b ti cw ei f a r et h r o u g ht h et a l e n t so fa u t h o r sa n di n v e n t o r si n ”s ci e n c ea n du s e f u la r t s ” s a c li f i c i a ld a y sd e v o t e dt os u c ht r e a t i v ea c t i v i t i e sd e s e r v er e w a r d sc o m m e n s u r a t ew l t ht h e s e iv i c e sr e n d e r e d 荧 罗伯特考特、托马斯尤伦：泣和经济学，j ：海二联书店1 9 9 4 年版，第1 4 7 、1 4 8 、1 5 2 、t 8 5 页 公开。 自然权利论。激励或者契约论也承认信息的价值，但主要从公共政策的角度 来论证知识产权制度的合理性。与此侧重点则不同，自然权利论侧重于精神劳动 的产品自然是其创造者的财产，创造发明拥有全部产。发明者没有公开其内容的 义务。为了使发明人公开其发明，使其他后来的发明人能产前者创造发明的基础 上取得新的成就，政府于是保障从发明中获得利益的专有权。 这两种观点并不是对立的，只是从不同的侧重点阐述了专利权的保护基础。 从以上的介绍可以看出，当一项获得专利授权的技术与公有领域内的技术相 比较只是进行了微不足道的改进时，授予的专利权就失去了保护的意义。 二、私权属性 专利权虽然是根据国家授权而产生，但其本质上是私权。专利权是私权，主 要因为“这种私权形态并不因国家授予而具有公权的特征”，笆创造性活动是权利 产生的源泉，而法律( 国家机关的授权活动) 是权利产生的根据1 1 7 3 。 创造性劳动是专利权产生的源泉，也构成了专利权是私权的逻辑起点。专利 来自于智力创造活动，是智力创造的成果。这种成果具有实用性和稀缺性，是经 济学上有价值的财产国家根据一定的条件对专利权进行授权。为了避免专利将 公有领域的知识划入垄断范围，法律对专利保护规定了严格的条件。比如发明， 应当具备新颖性、创造性和实用性并通过实质性审查。授予权利后，它还可能因 未能满足法律保护所要求的条件而被宣告无效。 专利权的私权属性在与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 中得到了完整 的体现。t r i p s 明确要求全体成员承认知识产权是一种私人所专有的具体的、特 定的财产权，强调专利权是私权，任何未经专利权人许可使用专利的行为都是侵 权行为。在权利保护方面，根据私法自治的原则，知识产权有关的诉讼主要应适 用民事程序进行。t r i p s 第4 2 条规定各成员应当对知识产权持有人提供有关实 施该协定涵盖的任何知识产权的民事司法程序，即对于t r i p s 所保护的任何知识 “曼汉东：关十知识产权私杖属忡的i i 队识，载十社会科学2 0 0 5 年第1 0 期，第5 9 页：吴汉东、胡 开忠等普走向知识经济时代的知识产权法，法律版社2 0 0 2 年版第2 3 页 产权，均应当提供民事司法程序以及司法机关给予的民事救济。至于行政程序， t r i p s 第4 9 条规定，如由于行政程序对案件是非曲直的裁决而导致责令进行任 1 - i 民事救济，则此类程序应符合与本节所列原则实质相当的原则，即行政程序对 知识产权所进行的民事救济应当与民事程序所进行的救济适用同样的原则。此 外，t r i p s 第4 l 条第4 项还规定，诉讼当事方应有机会要求司法机关对最终行 政裁定进行审查。 我国对专利权私权属性的认识是不断深化的。1 9 4 9 年新中国成立后，我国 曾先后颁布过保障发明与专利权暂行条例等五个发明奖励条例。这些规范性 文件中规定，发明的所有权属于国家，全国各个单位都可以无偿利用。2 0 世纪 8 0 年代初专利法颁布之后，专利权逐渐成为一种财产权，但并未被表述为 一种私权。在t r i p s 之后，学界开始普遍强调包括专利权在内的知识产权的私权 属性。 专利权是私权这一属性决定了专利权的保护、利用应以私法理念、私法程序 作为基础。 三、专利权的特征 专利权作为知识产权的重要形式之一，具有知识产权的一般特性。同时，相 对于知识产权中的著作权( 版权) 、商标权、商业秘密等其它各类权利，虽然同 为无形财产权，但在权利设置、保护方式等方面有着很大不同。 专利权。专利包括发明、实用新型、外观设计_ - - - 种类型。专利法为专利权特 别是发明提供了最严密的保护。专利权人有权制造、使用、销售专利产品，或者 使用专利技术，其他人只有在获得许可的情况下才能使用。即便其他人独立开发 了相同的技术，若没有申请专利，在专利权人获得专利后也不能使用。”专利权 具有最严格的排他性。由于专利( 特别是发明专利) 对自由竞争可能产生的影响 最大，因此授予的条件最为严格。 著作权( 版权) 。著作权采取自动保护的原则，保护期很长，但效力比起专 ”我国专利法胤定舟专利申请l _ i 前已绎制造相l - j 产品、使用丰日【刊方法或者己绎作好制造、使用的必要准 需，并1 4 仅在原有范州内继续制造、使用的不视为侵投。 利来稍弱。著作权不禁止独立丌发，他人独立创作了同样的作品，能获得同样的 著作权保护。因此，著作权对自由竞争的影响较小。 商标。商标的使用很大程度上是出于标识的作用，以避免消费者混淆商品。 与专利权不同，商标在一开始往往并不能具有很高的商业价值，需要与一定的商 品联系起来，在使用中建立商誉、形成品牌价值。商标的使用有着出于对保护消 费者福利和维护诚实信用商业道德的考虑。 商业秘密。对商业秘密的保护还出于反不正当竞争和维护商业道德的考虑。 商业秘密作为一种具有经济价值的信息，也可作为许可使用的标的，这时候依据 合同法来予以保护。就保护期限而言，商业秘密只要能够处于保密状态，就可以 无限期的存在。但较长的保护期限对于商业秘密并不安全：他人可以采取反向工 程等合法手段进行丌发破译商业秘密。他人成功开发后可各自使用独立使用，不 具有排他效力。 由以上的比较可见，专利、著作权( 版权) 、商标、商业秘密等项权利中， 较长的保护期或者较为宽泛的取得权利条件，通常对应着对自由竞争较小的影 响，一般不会出现权利有效与否的问题。只有专利具有最严格的排他效力，对自 由竞争具有严格的排他效力。因此，专利的有效与否对外部自由竞争的影响也最 大，对其效力的判断也最为严格，专利权无效的法律后果对相关当事人也有着较 大的影响。 第二节专利无效制度的意义 存在专利授权，就存在着无效专利的问题，专利可能因未能满足法律保护所 要求的条件而被宣告无效。专利无效制度指在专利授权之后通过一定的程序，将 不符合授予专利权实质性要求的专利权剔除出专利权的保护范围的制度，它包括 了专利无效请求的相关程序以及与专利无效相关的法律后果。 无效专利对创新的阻碍是多方面的。有些无效专利不当的将公有领域内的知 识纳入专利的权利范围内。例如，近年安吉竹产业遭遇的专利问题。安吉是我国 著名的竹产业基地。安吉是著名竹乡，也是我国竹产业生产、出口和研发的旗舰。 江苏的许某自2 0 0 1 年以来将安吉竹产业几乎所有最简单传统的主打产品申请了 外观设计专利共1 7 项，涉及到安吉出口产品的7 0 以上。2 0 0 3 年，许某以专利 侵权为由，对安吉竹制品企业提起诉讼。许某大肆宣传其专利，抢夺安吉竹加工 企业的国际市场，致使安吉数以百计产品出口企业陷入减产、停产甚至倒闭的困 境，全行业外销链条面临崩溃出口刨汇损失惨重。2 0 0 5 年8 月1 8 目，浙江安 吉竹产业协会收到国家知识产权局专利复审委员会第7 4 3 2 号无效宣告请求审 查决定，正式宣告0 1 3 3 3 7 3 7 8 竹地毯外观设计专利无效。一直困扰安吉千余家 竹产品加工企业长达二年之久、己造成安吉企业重大经济损失的专利纠纷案终于 依法突出重围。”低质量专利和存在疑问的专利还阻碍了竞争，一个公司的问题 专利可能导致竞争者放弃专利不当覆盖范围内的研发，或者对市场进入及创新设 置了不正当障碍。例如，乔治塞尔登于1 8 9 5 年获得了一项美国专利，该专利 的权利要求宽广到字面上解释时覆盖了大部分的汽车。该专利要求中最基本的创 造就是把汽油引擎装到底盘上制造出汽车。这是种设想是很显而易见的，以至于 世界上众多人都会在汽油机制造出来后独立的想到使用这个方式来制造汽车。专 利人通过许可获得了大量的金钱，提高了汽车制造的成本，减少了汽车产量。这 一现象直到1 9 1 1 年亨利福特等人对专利效力提出质疑，法院通过裁判缩小了 专利请求范围才得到纠f 。“此外，如果一项专利可能无效，而另一项正常专利 的实施又有赖于可能无效的专利，这种情况下无效专利对竞争的阻碍也是很明显 的。 专利无效制度在专利制度起着重要的作用。如何在专利无效制度中分配权利 义务，对专利制度正常运作有着重要的影响。对专利权人保护不足和保护过度都 会阻碍创新。保护不足，专利权人收益难以保障，进而影响t gr j 造性劳动的投入。 我国曾规定，在专利侵权的诉讼过程中，遇有被告反诉专利权无效时，受理 专利侵权诉讼的法院，可根据民事诉讼法( 试行) 第百一十八条第四项的规定 中止诉讼，待专利权有效或无效的问题解决后，再恢复专利侵权诉讼。“实践中， 只要被告反诉专利权无效就将侵权诉讼中止审理。这种过为宽泛的做法致使在人 民法院审理专利侵权案件中，经常发生侵权人利用请求宣告专利权无效故意拖延 ”陈毛廊：依法维杈破壁生据理力争扶新机安古1 1 产品专利纠纷突“j 重围，农民日报2 0 0 5 年9 月3r l 第4 版 ”a m e r i c a nf e d e r a lt i a d ec o m m is s i o n ：t op r o m o t ei n n o v a t i o n ：t h ep r o p e rb a l a n c eo fc o m p e t i t i o n a n dp a t e n tl a wa n dp o l i c v ar e p o r tb yt h ef t co c t o b e r2 0 0 3 “鹾高人民法院关于开展专利审判t 作的几个问题的通知( 1 9 8 5 年2 月1 61 i ) 诉讼，继续实施侵权行为，专利权人的权利很难得到保障。对专利权人保护过度， 又会陷入另一个极端，致使被许可人、消费者为本应属于公有领域内的知识支付 使用费，侵害了社会公众的利益。保护过度，公有领域内知识被不当纳入专利权 垄断范围内的，侵害了社会公众自由利用公有领域内知识的权利，也致使进一步 创新的成本增加。 专利无效制度一个方面起着专利授权的后续程序或者补救程序的作用，另外 一方面也调控着专利权的确定性和保护力度，在专利制度中调控着各方利益。 第一节美国 第三章国外立法例与评析 美国专利法第2 8 2 条的规定，专利权应该被推定为有效。每一项权利要 求，无论是独立的还是非独立的，都与其它权利要求的有效性相独立而被推定为 有效；一项非独立的权利要求即使依赖于一项无效的权利要求也应被推定为有 效。美国的专利无效制度涉及到司法和行政两个方面。 司法方面。美国法院认识到无效专利对自由竞争的巨大阻碍作用，允许被诉 侵权人或者被许可人直接向法院提出专利无效诉讼。当事人对地方法院所作的专 利无效判决不服的，可以向联邦巡回上诉法院上诉。专利无效可能因专利侵权诉 讼提起，被诉侵权人可以针对专利权的效力在侵权诉讼中提出专利无效；专利无 效也可由被控侵权人或者被许可人以宣告式判决( d e c l a r a t o r yj u d g m e n t ) 诉讼 的方式提起。 美国法律对由被许可人提起专利无效诉讼的规定较为特殊。在l e a r ，i n c v a d k i n s 一案”之前的一个多世纪以来，根据“禁反言”原则( e s t o p p e ld o c t r i n e ) ， 被许可人禁止挑战许可协议下专利权的效力。l e a r 一案中，美国最高法院指出： “鼓励对无效专利提出异议”这一项重要的联邦专利政策优于州合同法基础上的 “l e a r ，i n c va d k i r s ，3 9 5u s6 5 3 ( 1 9 6 9 ) “由十台h 法禁止买缘仅为他后术小满意十自己进行的交易| 叮古队白己的允诺，引此产生了禁反言原则。 禁反言原则，“在利用实际上处于公有领域内的知识方面，允许充分、自由的竞 争有着重要的公共利益”，“被许可人通常是唯一的、有足够经济动机去对一项专 利的有效性提出异议的人。如果他们缄默，公众会继续被要求给可能的垄断者付 出本不需要付出或者根本没有法律依据的代价”。此后，被许可人获得了这样一 个权利：谈判获得一个专利使用许可，在保持专利使用许可合同效力的同时以宣 告式判决的方式诉请专利无效。当专利效力问题在法院解决时，被许可人能够获 得许可协议上的利益并继续进行相关经营活动。当专利被宣告无效时，被许可人 可以取回起诉后支付的使用费；当专利被确认有效时，也可免于禁令和高额的侵 权损害赔偿的风险。 行政方面。美国国会于8 0 年代初制定了第一部有关专利复审 ( r e e x a m i n a t i o n ) 的法律，来提供一种替代司法途径用以解决错误颁发无效专 利问题的途径。1 9 9 9 年，专利复审制度进行了改革，美国专利权人保护法 ( a m e r i c a ni n v e n t o r sp r o t e c t i o na c to f1 9 9 9 ，简称a i p a ) 颁布施行。a i p a 在序言中提出应“提供对专利权人和创新者更有效的保护，保护专利，减少专利 诉讼”。 目前，美国专利复审程序包括两类：单方复审( e xp a r t er e e x a m i n a t i o n ) 和双方复审( i n t e rp a r t e sr e e x a m i n a t i o n ) 。 单方复审程序于8 0 年代创立，美国专利法第3 0 1 条至3 0 7 条对单方复审作 出了规定。在单方复审中，任何人任何时间均可基于“可预期”和“显而易见性” 向专利商标局书面提出复审请求。专利商标局对复审请求是否构成“关于可获得 专利的实质性新问题”进行判断。如果复审请求提出了一个关于可获得专利的实 质性新问题，专利商标局以和初次审核同样的方式进行复审。对于复审结果，专 利权人可对不利于自己的决定通过行政或司法途径提出上诉，第三方对拒绝复审 请求或者审查决定不能提出上诉。 双方复审程序在a i p a 中予以规定。在双方复审中，提出复审请求的一方必 须是有真实的利害关系。这一点不同于单方程序。在单方复审程序中，申请人可 以以任何人的名义提出，包括由律师代理而不向专利商标局透露真实身份。在双 方复审中，请求的基础与单方复审相同，专利商标局也同样的需要判断是否构成 “关于可获得专利的实质性新问题”。与单方复审不同的是，双方复审程序允许 申请人更多的参加复审程序，比如有权在规定时间内针对专利权人或者专利商标 局的行为提交书面意见，对于不利结果，也可上诉至申诉和纠纷处理委员会( t h e b o a r do fp a t e n ta p p e a l sa n di n t e r f e r e n c e s ) 。与此同时，规定：如果无效的 根据已经或者本可以在复审程序中提出，而复审肯定了专利的效力，则禁止第三 方请求人在后来的诉讼中提出该“已经或者本可以在复审程序中提出的无效理 由”。 第二节日本 目前，同本实行的专利无效审理制度是于2 0 0 3 年修改并于2 0 0 4 年1 月1 f 1 起丌始施行的。专利无效审理制度规定：法院没有专利无效的初审管辖权，专 利无效请求需向日本特许厅( j p o ) 提出。对特许厅的审理决定不服的，可以上 诉至日本东京高等法院。 根据法律规定，任何人在专利权利注册后任何时间、甚至专利期限届满后都 可向同本特许厅提出专利无效审理请求( 在涉及到所有权争议的时候，仍需要由 有利害关系的一方提出) 。无效请求可以基于几乎任何审查员决定专利无效的理 由提出。无效的审理由申诉和审判委员会( b o a r do fa